私募基金管理人登记和基金备案承诺函

第一篇：私募基金管理人登记和基金备案承诺函

[申请机构信头(如有)]

私募基金管理人登记和基金备案

承 诺 函

机构名称：注册地址：办公地址：

本机构郑重承诺：

向中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）申请管理人登记、基金备案及持续信息更新中所提供的所有材料及信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并愿意承担全部的法律责任。

本机构及本机构从业人员将严格遵守《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金合同指引》等私募基金相关法律法规和自律规则的相关规定，自愿接受协会自律管理，配合协会自律检查。

本机构承诺在私募基金业务活动中坚守以下三条私募基金的行业底线：

一、坚持诚信守法，坚守职业道德底线；

二、坚守“私募”的基本原则，不变相进行公募；

三、严格投资者适当性管理，坚持面向合格投资者募集资金。

特此承诺。

机构名称：（加盖公章）

法定代表人/执行事务合伙人/执行事务合伙人委派代表签名：

****年**月**日

第二篇：私募基金管理人登记备案详解

私募基金管理人登记备案流程详解

从事工商服务行业有几个年头，起初一直和工商局、税务局、银行打交道。2014年2月7日，中国证券投资基金业协会制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，就是做私募的大佬要从我们协会做备案，才算合规；14年初我们马上开始研究这个规定并和协会开始建立联系学习，每天都会关注协会的动态，对于协会出台的各项政策也是逐条研究，对于私募相关的业务我们也是成立了专业的基金团队；对于管理人备案，已经做了几百家，全部通过；产品发行是2016年初协会开始试试，管理人登记备案后在6个月内要完成收支产品的备案，我们也是受老客户的委托，帮忙发行设计产品，目前也是和各大券商，银行等机构都有默契合作，到2017年11月份成功发行的产品将近280多家，没有失败案例；对于什么叫私募，怎么才能做私募，以及备案成功后怎么才能发产品，小编用几年的工作经验整理如下，总结来说就是，其实私募备案很简单；

首先给大家介绍下什么是私募，听听官方的说法，百度百科解释如下：私募是相对于公募而言，私募是指向小规模数量合格投资者（通常35个以下）出售股票，此方式可以免除如在美国证券交易委员会的注册程序。投资者要签署一份投资书声明，购买目的是投资而不是为了再次出售。我的理解就是，如果您是投资公司，想投资项目，或者股权或者证券其他类等，您只能用自有资金去投资，如果您想用别人的钱投资，那么您必须要在中国证券投资基金业协会做备案，就是我们常说的私募基金备案；

截止2011年11月13日，协会备案的管理人公司有21731个，数量及管理的基金规模比起其他国家都是相当庞大，而且咱们是用别人的钱去投资，所以协会也有对于管理人公司和高管有严格要求的，不是什么类型的公司都可以申请备案的，由于做私募的大佬越来越多，协会对于备案主体公司也是越来越严格，到2017年11月，协会对于备案的硬性要求如下： 一：主体公司

1.公司经营范围必须有“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“基金管理”等字样；

2.公司名称为“XXXX投资管理有限公司”、“XXXX资产管理有限公司”、“XXXX投资有限公司”、“XXXX股权投资有限公司”、“XXXX股权基金投资管理有限公司”、“XXXX资本管理有限公司”等；

3.有实际办公场地，场地大小建议200平以上，配有办公桌，电脑等满足正常办公用的设备；备案的时候会要求提供前台logo和大楼图片的；有些还会上门核查；

4.5.6.注册资金建议1000万及以上 实缴25%及以上；

不能和融资租赁、商业保理、小额贷款、融资担保、P2P等有关联； 制度：关于自身的企业发展等情况，以及内部的一些管理规定，要编写至少11个制度性文件；

二：人员

1.股权类要求2名及以上有从业资格的人员，法人和风控；证券类要求有3名及以上有从业资格的人员，法人、风控、基金经理；

2.3.4.5.6.高管人员要求必须在该管理人公司上社保； 高管必须有从业资格； 高中以上学历；

要有5年以上金融方面的工作经验；

高管不能从事融资租赁、商业保理、小额贷款、融资担保、P2P；有过相关从业经验也不行；

7.风控不能有兼职，法人的兼职要写说明；

三：备案流程

对于硬性要求就是这么多，当然实际操作中还会遇到很多细节问题，您可以找一家靠谱的机构帮您整理材料，修正合规，提交备案；一般做私募的大老板对于私募都是比较了解，往往大老板都把备案这些事情交给手下去做，那我我就啰嗦下，在普及一些简单知识；

私募基金管理人登记备案有哪几种类型；

按照发行产品的形式分为3种：1：私募证券投资基金管理人；2：私募股权、创业投资基金管理人；3：私募其他投资基金管理人；这个在2017年6月30号

之前备案这几项都有，在6月30号协会要求必须定向，所以一个管理人公司只能选择其中一项去备案；

好了，小编今天就写这么多，关于备案之后产品怎么发，后续小编会再写一遍文章详细介绍；如果您觉得文章还不错，一定要为小编点赞哦

作者：今运阳光王雪元

第三篇：私募基金服务机构备案承诺函

诚信承诺书

中国证券投资基金业协会：

本机构对基金服务业务登记资料进行了认真、仔细的审查，承诺所填报内容真实、准确、完整，无虚假或误导性陈述。如填报内容存在虚假或误导性陈述，本机构愿承担相关法律责任。

机构名称（加盖公章）：

年 月 日

第四篇：私募基金备案承诺函

承诺函

机构名称：

注册地址：

本机构承诺:向中国证券投资基金业协会申请登记、备案、及信息更新中所提供的所有材料及信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并愿意承担全部的法律责任；本机构的高级管理人员及从业人员符合《私募投资基金管理人登记和基金备案法（试行）》的相关内容。

机构名称：

盖公章

法定代表人／执行事务合伙人／执行事务合伙人委派代表

签名：年月日

第五篇：私募投资基金管理人登记和基金备案办法

私募投资基金管理人登记和基金

备案办法

中国证券投资基金业协会

第一章 总则

第一条 为规范私募投资基金业务，保护投资者合法权益，促进私募投资基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)有关规定，制定本办法。

第二条 本办法所称私募投资基金(以下简称私募基金)，系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。

第三条 中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)按照本办法规定办理私募基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理。

第四条 私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性。

第二章 基金管理人登记

第五条 私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。

第六条 私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

第七条 登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。

申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。

第八条 基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。

第九条 私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。网站公示的私募基金管理人基本情况包括私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。

公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证。第十条 经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。

第三章 基金备案

第十一条 私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。

公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

第十二条 私募基金备案材料不完备或者不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。

第十三条 私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

第十四条 经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。第四章 人员管理

第十五条 私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。

第十六条 从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格：(一)通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试；(二)最近三年从事投资管理相关业务；(三)基金业协会认定的其他情形。

第十七条 私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近三年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。

前款所称高级管理人员指私募基金管理人的董事长、总经理、副总经理、执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员。

第十八条 私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认可机构组织的执业培训。第五章 信息报送

第十九条 私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。

第二十条 私募基金管理人应当在每季度结束之日起10个工作日内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。

第二十一条 私募基金管理人应当于每结束之日起20个工作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。

私募基金管理人应当于每四月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的财务报告。受托管理享受国家财税政策扶持的创业投资基金的基金管理人，还应当报送所受托管理创业投资基金投资中小微企业情况及社会经济贡献情况等报告。

第二十二条 私募基金管理人发生以下重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告：

(一)私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更；

(二)私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更；(三)私募基金管理人分立或者合并；

(四)私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为；(五)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；(六)可能损害投资者利益的其他重大事项。

第二十三条 私募基金运行期间，发生以下重大事项的，私募 基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告：(一)基金合同发生重大变化；(二)投资者数量超过法律法规规定；(三)基金发生清盘或清算；

(四)私募基金管理人、基金托管人发生变更；

(五)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。

第二十四条 基金业协会每季度对私募基金管理人、从业人员及私募基金情况进行统计分析，向中国证监会报告。

第六章 自律管理

第二十五条 基金业协会根据私募基金管理人所管理的基金类型设立相关专业委员会，实施差别化的自律管理。

第二十六条 基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查，要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息。私募基金管理人及其从业人员应当配合检查。

第二十七条 基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案，跟踪记录其诚信信息。

第二十八条 基金业协会接受对私募基金管理人或基金从业人员的投诉，可以对投诉事项进行调查、核实，并依法进行处理。

第二十九条 基金业协会可以根据当事人平等、自愿的原则对私募基金业务纠纷进行调解，维护投资者合法权益。

第三十条 私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员存在以下情形的，基金业协会视情节轻重可以对私募基金管理人采取警告、行业内通报批评、公开谴责、暂停受理基金备案、取消会员资格等措施，对高级管理人员及其他从业人员采取警告、行业内通

报批评、公开谴责、取消从业资格等措施，并记入诚信档案。情节严重的，移交中国证监会处理：

(一)违反《证券投资基金法》及本办法规定；(二)在私募基金管理人登记、基金备案及其他信息报送中提供虚假材料和信息，或者隐瞒重要事实；

(三)法律法规、中国证监会及基金业协会规定的其他情形。

第三十一条 私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计两次以上未按时填报业务数据、进行信息更新的，基金业协会可以对主要责任人员采取警告措施，情节严重的向中国证监会报告。

第七章 附则

第三十二条 本办法自2014年2月7日起施行，由基金业协会负责解释。