例子--内部问责制度

第一篇：例子--内部问责制度

贵州城上城混凝土有限公司

内部问责制度

第一章 总 则

第一条 为进一步健城上城混凝土有限公司（以下简称“公司”）内部约束机制和责任追究机制，完善公司的法人治理结构，以问责促尽责，促进各管理层管理人员恪尽职守，提高公司决策层的经营管理水平，建设廉洁、务实、高效的管理团队，根据公司《规章制度》、《工作职责》、《员工手册》及内部控制制度等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 公司管理层须按照公司《规章制度》、《工作职责》、《员工手册》及内部控制制度等相关规定完善公司内控体系的建设，规范运作。

第三条 问责制是指对公司管理人员和子（分）公司负责人在其所管辖的部门及工作责任范围内，由于故意或过失，不履行或者不正确履行工作职责，给公司造成不良影响和后果的行为进行责任追究制度。

第四条 问责对象为公司董事、监事、高级管理人员及子（分）公司负责人即“被问责人”）。

第五条 依据本制度进行问责时，应坚持以下原则：

（一）制度面前人人平等原则；

（二）责任与权利对等原则；

（三）谁主管谁负责原则；

（四）实事求是、客观、公平、公正原则；

（五）问责与改进相结合、惩戒与教育相结合的原则。第二章 职责划分

第六条 公司设立问责委员会，主任委员由董事长担任，副主任委员由公司监事会主席担任，委员由董事、监事及总裁组成。

第七条 问责委员会应当履行以下主要职责：

（一）指导和监督内部问责制度实施；

（二）负责公司内部问责的发起、核查和提出问责建议。第八条 公司任何部门和个人均有权向问责委员会举报被问责人不履行职责或不作为的情况或提供相关的线索。问责委员会经过核查确认后，按制度规定提出相关方案，上报董事会、监事会。

第九条 公司审计部负责高级管理人员、子（分）公司负责人的离任审计工作，对其在任职期间对所在部门、单位财政财务收支的真实性、合法性、效益性，以及相关经济活动应负的直接责任、主管责任进行经济责任审计，出具离任审计报告上报公司总裁、董事会，出现第十条问责范围内的事项时，依据有关规定做出处理决定。

第三章 问责的范围

第十条 本制度所涉及的问责范围如下：

（一）一般情形

1、不履行董事、监事及管理层职责的，不执行股东会、董事会或监事会决议的；

2、经公司董事会审议通过的工作计划中明确规定应由其承担的工作任务及工作要求，因其主观原因未完成的；

3、未认真履行股东大会决议、董事会决议、监事会决议、总裁办公会决议及交办的工作任务，影响公司整体工作计划的；

4、泄露公司商业、技术等相关保密事项及信息，从而造成公司损失的；

5、管理不作为，导致其管理的下属部门或人员发生严重违法违纪行为，造成严重后果或恶劣影响的；对下属部门或人员滥用职权徇私舞弊等行为包庇、袒护、纵容的；

6、未认真履行其职责、管理松懈，措施不到位或不作为、导致工作目标、工作任务不能完成、影响公司总体工作的；

7、发生致使公司财产和人民群众生命财产造成重大损失或者严重不良影响的重大安全、质量事故和重大案件的；

8、重大事项违反决策程序、主管盲目决策，造成重大经济损失的；

9、弄虚作假或虚报、瞒报、迟报重大突发事件和重要情况的；

10、在公司采购、外协、招标、销售等经济行为中出现严重徇私舞弊或渎职、失职行为的；

11、对资金的使用不履行监督职责造成严重后果和恶劣影响的；

12、公司股东大会、董事会、监事会认为应当问责的其他情形；

（二）因违反证券期货相关法律法规及证券交易所自律规则等相关规定，导致公司受到中国证监会、证券交易所等监管机构如下行政处罚、监管措施或者纪律处分等情形；

1、被证券监管部门采取责令稽查、责令整改、监管谈话、出示警示函、责令公开说明；

2、被证券交易所采取通报批评、公开谴责、认定为不适当人选等监管措施的；

3、被监管部门采取警告、没收违法所得、罚款以及市场禁入等行政处罚措施的；

4、被移送司法机关追究刑事责任的。第四章 问责的种类和形式 第十一条 问责的种类：

（一）责令改正并检讨；

（二）通报批评、警告、记过；

（三）留用察看；

（四）扣发奖金或工资、罚款、降薪；

（五）调离岗位、停职、降级、撤职；

（六）辞退、解除劳动合同。第十二条 公司在进行上述处罚的同时可附带经济处罚，问责结果与公司的绩效考核、职务晋升等内部激励约束机制挂钩。

第十三条 因故意造成经济损失的，被问责人承担全部经济责任；因过失造成经济损失的，视情节按比例承担经济责任。

第十四条 有下列情形之一，应当从重或加重处罚：

（一）情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因确系个人主观因素所致的；

（二）拒不承认错误的；

（三）事故发生后未及时采取补救措施的，致使损失扩大的；

（四）造成重大经济损失且无法补救的。

第十五条 有下列情形之一的，应当从轻、减轻或免于追究：

（一）情节轻微、没有造成不良后果和影响的；

（二）主动承认错误并积极纠正的；

（三）确因意外和不可抗力等因素造成的；

（四）非主观因素且未造成重大影响的；

（五）因行政干预或当事人确已向上级领导提出建议而未被采纳的，不追究当事人责任，追究上级领导责任。

第十六条 如公司实施股权激励计划，除第十一条规定的问责方式外，公司董事会还可以对违反本制度规定，符合股权激励条件的董事和高级管理人员采取限制股权激励的措施，具体限制措施由公司董事会视违规情节的严重程度具体决定。

第十七条 涉嫌违反国家法律的移交司法机关处理。第五章 问责程序

第十八条 对董事的问责由董事长或三名（含）以上董事联名提出；对董事长的问责，由 1/2（含）以上董事联名提出；对总裁的问责由董事长提出；对高级管理人员及其他相关人员的问责由总裁提出。若发生上述问责，经公司问责委员会研究同意，责成公司有关部门限期进行调查核实，并向公司问责委员会汇报，由公司问责委员会提出问责处理建议，并提交董事会审议，经会议表决做出责任 追究处理决定。对监事的问责由监事会主席提出，对监事会主席的问责，由两名（含）以上监事联名提出。若发生上述问责，经公司问责委员会研究同意，责成公司有关部门限期进行调查核实，并向公司问责委员会汇报，由公司问责委员会提出问责处理建议，并提交监事会审议，经会议表决做出责任追究处理决定。

第十九条 被问责人出现过失后，应责成其做出产生过失的说明，避免今后工作中再次发生的计划和措施，防范类似问题的重复发生。

第二十条 问责程序实行回避制度，问责程序启动后，被问责人不再享有与职务相对应的表决权利，直至问责决定或问责复核决定生效。

第二十一条问责程序启动后，公司问责委员会应将受理证明转交被问责人，告知其权利义务。

第二十二条被问责人应当配合调查，提供真实情况，不得以任何方式阻碍、干涉调查，也不得以任何形式打击报复检举、举报的单位和个人。

第二十三条在对被问责人做出决定前，应当听取被问责人的意见，保障其陈述和申辩的权利。问责决定做出后，被问责人享有申诉的权利。如被问责人对问责追究方式和问责决定有异议，可以向董事会、监事会申请复核。公司董事会、监事会在接到申诉之日起 15 日内做出复核决定，复核决定做出后，被问责人不得再申请复核。问责决定做出后 10 日内没有申请复核的视为没有异议，问责决定生效。

第二十四条根据《公司章程》规定罢免由股东会选举的董事、监事的应提交股东大会批准；罢免职工代表监事需提交职工代表大会批准；罢免子公司负责人应按照该子公司公司章程规定的权限和程序办理。

第二十五条公司应在问责决定生效后 10 个工作日内将问责决定及处理结果报送证券监督管理机构。按照规定需披露的，应当及时披露。

第二十六条公司董事、监事和高级管理人员因违法违规收到监管部门或其他行政、执法部门外部问责时，公司应当同时启动内部问责程序。

第六章 附 则

第二十七条公司相关制度规定中涉及问责方式的参照本制度执行，凡与本制度相冲突的，以本制度为准。本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规及规范性文件、《公司章程》的规定执行。

第二十八条公司中层管理人员、一般管理人员、子公司除负责人外其他高级管理人员的问责参照本制度执行，并上报公司总裁办公会批准并予以执行。

第二十九条本制度由公司董事会负责解释和修订。第三十条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施。

兴业皮革科技股份有限公司董事会

第二篇：农村商业银行内部审计工作问责制度

农村商业银行内部审计工作问责制度

67号（3月30日）第一章 总

则

第一条 为严格执行内部审计工作制度，增强审计人员的责任意识，提高审计工作质量，根据银监会《加强农村信用社稽核工作指导意见》（银监办发［2005］65号）和省联社《省农村信用社稽核工作问责制度（试行）》（苏信联发［2006］25号）、《农村商业银行股份有限公司内部审计工作办法》、《农村商业银行股份有限公司员工违规行为处理暂行办法》等有关规定，结合本行实际特制订本制度。

第二条 内部审计工作坚持谁分管谁负责、谁检查谁负责的原则;实施一级对一级负责，上级对下级层层追究责任的问责机制。

第三条 内部审计工作问责对象：主管内部审计工作的领导、审计部门负责人、审计人员。

第四条 对内部审计工作的问责，坚持实事求是、处罚与教育相结合的原则，视其性质、情节、后果、影响程度追究相应的责任。

第二章 审计工作职责

第五条

审计工作职责分为分管领导的领导责任、审计部门负责人管理责任和审计人员检查责任。

第六条

分管审计工作领导的岗位责任。

（一）加强内部审计队伍建设，按照《农村商业银行股份有限公司内部审计工作办法》的要求健全内部审计工作管理体制，配齐、配强审计人员；定期组织审计人员开展专业培训，提高业务工作能力。

（二）强化审计工作领导，为审计人员创造必要的工作环境，授予审计部门必要的处理、处罚权；严格要求审计人员廉洁自律；为审计工作提供必要的经费；协调与各职能部门的关系，督促做好内部同级部门的审计工作。

（三）制定和完善审计工作的基本办法，监督审计工作计划的制定与执行，检查阶段性审计工作的实施情况，对审计部门工作业绩和制度执行作出评价。

（四）对审计发现的问题及时准确地作出处理。

（五）及时通报审计处理决定。

（六）督促被审计单位按审计意见及时进行整改。第七条

审计部门负责人岗位责任

（一）组织审计人员学习。定期组织审计人员学习国家法律法规和各项业务管理制度、办法。

（二）制定审计工作计划。根据上级和本行领导的意见，结合全辖业务发展情况，科学合理制定、季度和月度工作计划，并认真组织实施；定期总结本部门工作，按季编发审计工作简报，及时向领导和上级审计部门报告工作。

（三）提高审计工作质量。坚持按程序开展审计工作，明确审计人员业务分工和岗位职责，审核审计方案和审计工作报告、审计处罚意见。

（四）对审计结论和处罚决定的执行情况进行监督，必要的可实施后续审计。

（五）加强审计人员管理。提出审计人员调整的建议和意见，每对审计人员的工作业绩作出客观公正的评价。

第八条

审计人员的岗位责任

（一）根据审计工作计划，保质保量完成审计工作任务。

（二）制定具体项目的审计方案，做好有关文件、报表资料和电子数据的收集、分析工作。

（三）严守审计工作程序，完整、全面编写审计工作底稿，合法取证，对审计中发现的问题，深入检查、延伸审计，发现重大问题及时汇报。

（四）规范审计工作行为，自觉做到廉洁自律。

（五）及时提交审计报告，实事求是地反映发现的问题，客观公正地作出审计结论，提出整改和处罚建议。

（六）加强审计档案管理，及时整理审计记录、审计报告等资料，做好审计档案和各类文件的归档工作。

第三章 审计人员的权力及约束

第九条

审计人员在执行审计的过程中具有下列权力：

（一）检查权。有权要求被审计单位如实提供有关审计资料；有权查阅被审计单位各类凭证、账簿、报表、文件及会议记录等资料；有权检查被审计单位的库存现金、有价单证、抵（质）押物品、重要空白凭证、各种业务印章及联行密押等管理及使用情况；有权检查被审计单位有关工作人员执行各项规章制度的情况。

（二）制止权。有权制止、纠正、处理被审计单位违反财经纪律和管理制度的行为，制止无效时有权要求终止有关当事人的职权，必要时可采取临时的先封后查措施。

（三）建议权。审计人员就审计发现的问题，有权建议被审计单位按有关规定限期予以纠正。对不适合在原岗位工作的人员，有权建议进行调整。对违反金融法规、业务规章制度的被审计单位和有关责任人，有权按照规定提出经济处罚、行政处分和其他处理的建议。

（四）越级报告权。审计中发现重大问题时，在逐级报告的同时，有权越级报告。

（五）其他权力。对审计中发现的问题，有权向审计单位和有关人员质询，并有权索取有关资料；有权要求被审计单位报送整改结果；稽核部门有权派员参加有关业务部门及被审计单位的会议。

第十条

审计人员行使上述权力时，任何单位、部门和人员不得设置障碍或故意刁难，阻挠、干扰正常的审计工作；对打击报复稽核人员的，严肃查处。

第十一条

严格执行廉洁审计“八不准”的规定即：

（一）不准接受被审计单位安排的高档标准的住宿；

（二）不准接受被审计单位安排的公费宴请；

（三）不准无偿使用被审计单位的交通工具；

（四）不准参加被审计单位安排的旅游、娱乐和联欢等活动；

（五）不准无偿占用被审计单位的通讯工具和办公用品；

（六）不准接受被审计单位任何纪念品、礼品和各种有价证券；

（七）不准向被审计单位提出与审计工作无关的要求；

（八）不准在被审计单位报销任何因公因私费用。

第四章

过错行为责任的划分

第十二条

未按法定要求收集证据，查处的违法违纪问题事实失真，作出错误的审计决定，由主审计人和参与审计的审计人员承担过错责任；

第十三条

复查、复核人员未复核出审计文件中存在的问题，由复核人员承担过错责任；

第十四条

业务部室负责人对本部室出现的审计过错行为承担直接领导责任；

第十五条

分管领导审核签发审计文件后，发生执法过错的，承担领导责任。

第五章

处理方式

第十六条 审计人员违规，依据《农村商业银行股份有限公司员工违规行为处理暂行办法》给予以下处理：

（一）批评教育：包括责令限期改正、责令书面检查、诫勉谈话、通报批评；

（二）经济处罚：包括罚款、扣发奖金或津贴、赔偿经济损失、没收非法所得；

（三）行政处分：包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除；

（四）其他处理：包括调离岗位、解聘专业技术职务、限期调离、解除劳动合同、辞退、除名。

以上处理方式可以并处。

第六章 违规处理

第十七条 审计人员有下列行为之一的，情节较轻的，给予批评教育或经济处罚；情节较重的，调离工作岗位，直至行政警告处分：

（一）执行审计工作不力，未按时完成审计任务的；

（二）严重违反审计工作程序的；

（三）违反保密规定，擅自透露有关审计内容的；

（四）丢失被审计单位提供的重要资料的；

（五）未按规定实施后续审计，影响整改效果的；

（六）未按廉洁审计“八不准”要求进行审计，未造成严重不良影响的；

（七）考核不称职的。

第十八条 审计人员有下列行为之一的，情节较轻未造成后果的，调离审计工作岗位；情节较重造成后果的，给予警告至行政记大过处分：

（一）在审计方案规定范围内，重大问题应该发现而未发现的；

（二）审计报告严重失实的；

（三）未经主管领导同意擅自调整、修改、删除审计报告中反映的问题，致使上报的审计报告不真实、不完整的。第十九条 审计人员有下列行为之一的，情节较轻未造成严重后果的，给予行政记大过处分；情节较重造成严重后果的，给予降级、撤职、留用察看、开处处分或限期调离、辞退、解除合同等其他处理：

（一）审计检查中发现重大问题不及时上报，造成严重后果的；

（二）帮助被审计单位徇私舞弊、隐瞒问题，弄虚作假的。第二十条 审计工作在全省考核评比中连续2年后5名的，对审计部门负责人给予免职处理，对主管领导给予批评教育。第二十一条 对审计报告反映的问题和建议，主管领导未及时处理，酿成案件或造成经济损失的，按《省农村信用社领导干部违规行为处理暂行办法》（苏信联发〔2005〕88号）规定追究主管领导的领导责任。

第七章 附

则

第二十二条 对于本制度未规定的违规行为，可以比照本制度同类或相近条款进行处罚。

第二十三条 本制度由农村商业银行股份有限公司负责解释和修订。

第二十四条 本制度自印发之日起执行。

第三篇：问责制度

行政问责制度

为进一步强化干部职工责任意识、服务意识、公仆意识和依法履职意识，形成想干事、能干事、会干事的良好氛围，形成执行顺畅、政令畅通的行政管理新局面，促使全乡工作人员按照准时、规范、高效、负责的要求，认真对待和办理各种行政事项。根据上级相关文件精神和指示，特制定行政问责办法、服务承诺制度、首问责任制度、限时办结制度等四项制度实施细则。

一、行政问责办法实施细则

(一)对不履行或不正确履行法定职责，造成不良影响和后果的镇直各站、所正副职和各办负责人，依照本实施细则对其进行问责。

(二)行政问责坚持权责统一、实事求是、公正公平和追究责任与改进工作相结合、教育与惩处相结合的原则。(三)调查处理问责事项，必须以事实为依据，以法律、法规和政策为准绳，做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、程序合法，在适用问责上人人平等。(四)有下列情形之一的，应当进行问责：

1.有令不行、有禁不止；

2.独断专行、决策失误；

3.滥用职权、违法行政；

4.办事拖拉、推诿扯皮；

5.不求进取、平庸无为；

6.欺上瞒下、弄虚作假；

7.态度冷漠、作风粗暴；

8.铺张浪费、攀比享受；

9.暗箱操作、逃避监督；

10.监管不力、处臵不当。

(五)问责方式：

1.诫勉谈话；

2.取消当年评优评先资格；

3.责令作出书面检查；

4.责令公开道歉；

5.通报批评；

6.调整工作岗位；

7.停职检查；

8.劝其引咎辞职；

9.责令辞职；

10.建议免职。

以上问责方式可以单独使用，也可以并用。采用第6项至第10项问责方式的，按照干部管理权限和规定的程序办理；被问责的情形构成违反党纪、政纪应追究纪律责任的，由纪检监察部门立案查处。涉嫌犯罪的，移送司法机关依法处理。

(六)问责情形及采取的问责方式：

1.情节轻微，损害和影响较小的，对问责人采用诫勉谈话、取消当年评优评先资格、作出书面检查的方式问责。

2、情节严重，损害和影响较大的，对问责人采用公开

道歉、通报批评、调整工作岗位、停职检查的方式问责。

3.情节特别严重，损害和影响重大的，对问责人采用劝其引咎辞职、责令辞职、建议免职的方式问责。

(七)从重、从轻、减轻问责以及免予问责的情形

1.有下列情形之一的，应当从重问责：

(1)一年内出现2次以上被问责的；

(2)在问责过程中，干扰、阻碍、不配合调查的；

(3)打击、报复、陷害检举人、控告人、证人及其他有关人员的；

(4)采取不正当行为，拉拢、收买问责调查人员，影响公正实施问责的。

2.发现并及时主动纠正错误、未造成重大损害和影响的，可从轻、减轻问责。

3.有下列情形之一的，可免予问责：

(1)因下级部门以及有关人员弄虚作假，致使难以作出正确判断，造成未能正确履行职责的；

(2)因适用的法律、法规、规章和有关内部管理制度未作出具体、详细、明确规定或要求，无法认定责任的；

(3)因不可抗拒因素难以履行职责的。

(八)问责程序

1.问责反映渠道

(1)乡党委、乡政府及其领导批示、指示和通报；

(2)乡领导提出的意见建议；

(3 乡人大代表通过议案、提案等形式提出的意见建议；

(4)其他各站所办等提出的意见建议；

(5)公民、法人和其他组织的检举、控告；

(6)巡视(巡查)、工作检查或工作目标考核中的意见建议；

(7)新闻媒体的报道；

(8)其他渠道反映的。

2.通过以上渠道反映有本实施细则

（四）规定情形，经初步核实，反映情况存在的，由乡党委决定启动问责程序，并组成调查组进行调查。调查组在处理调查事项时，应当严格遵守保密规定。

3.被调查人应积极配合调查。阻挠或干预调查工作的，调查组可以按照干部任免程序的有关规定，提请暂停其职务。

4.调查组应当听取被调查人的陈述和申辩，并进行核实，如其成立，应当采纳。不得因被调查人申辩而从重问责。

5.调查组一般应在30个工作日内完成调查工作，并向乡党委提交书面调查报告。情况复杂的，经过批准，可延长15个工作日。调查报告包括问责情形的具体事实、基本结论和问责建议。

6.调查终结后，由乡党委作出行政问责决定。问责决定书应当自作出之日起10个工作日内送达，并告知被问责人享有的权利。问责情况应及时告知作出问责批示、提出问责建议的有关单位或个人。

7.被问责人对问责决定不服的，可自收到决定之日起15

个工作日内向乡党委提出申诉。申诉期间，问责决定不停止执行。

8.乡党委收到被问责人的申诉，应组织有关人员进行复议、复查，在30个工作日内作出决定。

(1)问责认定事实清楚、证据确凿、问责方式适当的，维持原决定。

(2)问责认定事实基本清楚，但问责方式不当的，变更原决定。

(3)问责认定事实不清楚、证据不确凿的，撤消原决定，并在一定范围内澄清事实，恢复名誉。

9.被问责人对问责申诉决定不服的，按照有关法律、法规执行。

10.调查组成员与被调查人有利害关系、可能影响公正处理的，应当依法回避。调查人员滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守，作出的调查结论与事实出现重大偏差，致使乡党委作出错误的问责决定，应当依照有关规定追究其责任。

二、服务承诺制实施细则

（一）全乡机关工作人员要规范服务行为，凡属我乡职责范围内的行政服务内容要作出办理承诺，并做到举止文明、服务到位。

（二）服务承诺应遵循公开、公平、公正、便民的原则，以提高公共服务水平、效率和公众满意程度为目标，把各项行政管理和服务工作臵于社会和公众的监督之下。

（三）对外服务应履行8项工作承诺：不让来办事的人

员在我这里受冷落；不让工作的事项在我这里积压延误；不让工作的差错在我这里发生；不让工作的机密在我这里泄露；不让影响团结的言行在我身上出现；不让违纪违法的行为在我身上发生；不让机关的形象因我受到影响；不让群众的利益因我受到侵害。

(四)全乡人员要坚持挂牌上岗，对来人要求办理的属职责范围内的业务，能及时给予办理的，要在2个工作日内办理完结；能办但一时无法办理的要说明原因，并向其承诺办理时限，遇特殊情况不能按时办理的，要在承诺时限内通知当事人；属部门职责，但因政策、资金、计划等限制不能办理的，应认真解释，充分说明理由。

(五)未按承诺公开办事依据、办事程序、办理时限等，或者搞假公开造成不良社会影响，责令限期改正，给予相关人员通报批评或取消当年考核的优秀等次；对站所办负责人及其责任人员给予警告，情节特别严重的，给予相应的党纪政纪处分。

三、首问责任制实施细则

(一）首问责任人是指当事人或办事人到本单位咨询、办理业务时，首位接待或受理的工作人员。服务对象到本办各科室咨询或办理业务时，首问责任人要认真解答、负责办理或引荐到相关部门。

(二）首问责任制应遵循热情主动、文明办事、服务规范、及时高效的原则，做到“四个一”、“四个声”，即:一张笑脸、一句文明用语、一把椅子、一杯水；来有迎声、走有

送声、问有答声、合作有谢声。

(三)各站所办要根据业务职能确定责任内容，实行登记制度，对来访人员的姓名、单位、时间、咨询或办理事项、办理结果等进行登记，以备查询和考核。

(四)咨询或办理事项属首问责任人职责范围内，且具备办理条件的，应现场办理；不能现场办理的，要说明相关情况；需要提供相关材料的，应当一次性告知。

(五)咨询或办理事项属本单位其他站所办职责范围的，首问责任人应主动负责联系，并将当事人引导到相关站所办；若相关站所办人员不在，首问责任人应主动与其联系；若联系不上，首问责任人应先将被服务对象的有关材料收下，做好记录，随后移交相关业务站所办。

(六)咨询或办理事项不属本部门职责范围内的，首问责任人要耐心解释，并尽已所有给予指导和帮助。

(七)服务对象通过电话咨询、反映问题、投诉或举报的，接听电话的工作人员即为首问接待人。属于首问责任人职责范围内，应认真负责回答；属于部门其它站所办的，应将有关的电话告知来电人，尽可能为来电人提供帮助。

(八)违反首问责任制实施细则，有下列行为之一的，给予相关站所办通报批评，并取消当年考核的优秀等次；对站所办领导及其责任人员给予警告，情节特别严重的，给予相应的党纪政纪处分：

1.不履行职责，推诿、敷衍、拖延的；

2.对服务对象态度恶劣，使用文明忌语，或冷漠对待，应当告知而没有明确告知有关事项的；

3.在规定期限内不给服务对象明确答复，又不说明原因的。

四、限时办结制实施细则

（一）限时办结制是指行政机关按照规定的时间、程序和要求处理行政事项的制度。

(二)本办工作人员要遵循准时、规范、高效、负责的原则，按照规定的时间、程序和要求，认真对待和办理各种限时办结的行政事项。

（三）限时办结范围包含：岗位职责内的工作事项；党委会、政府办公会研究决定事项；来信来访、领导交办事项以及其他需要及时办理的事项。

(四）对行政审批(包括行政许可项目和非行政许可项目)、行政复议、行政赔偿等行政管理事项，以及对人民群众来信来访、举报和投诉的答复，法律、法规和政策有明确办理时限规定的，应当严格按照规定的时限办理；法律、法规和政策没有明确规定办理时限的，有关站所办要分类确定办理时限，向乡政府办公室备案，并向社会公告。能够缩短时间、当场办理的，应当及时办理。特殊情况不能在规定时限内办结的，要及时向服务对象说明原因。

(五）各站所办处理行政事项，要将各类行政事项的限时办结时间、办事程序和所需材料等，按照政务公开的有关规定向社会公告；应当以依法及时、方便群众为标准，让办事人员满意，让人民群众满意，不得推诿、拖延、扯皮。

(六）全乡工作人员要严格遵守工作纪律，坚守工作岗位。业务工作要能够相互补位；提倡工作人员一岗多责，一岗多能，确保各项工作运转正常。因特殊情况离开工作岗位的，要以留言、启事等方式实行告知。

(七）对于限时办结的行政事项，在承诺时限内未能及时办结或答复，有下列情形之一的，责令改正；情节严重的，给予相关站所办通报批评，并取消当年考核的优秀等次；对站所办领导及其责任人员给予警告，情节特别严重的，给予相应的党纪政纪处分。

1.对能够马上办理的事项，拖延不办的；

2.对材料不齐全或不符合法定要求的申请，未一次性告知申请人需要补齐的全部内容的；

3.对于不属于站所办职权范围或不宜由本站所办，办理而没有向申请人说明理由或及时转办的；

4.因情况复杂，不能按承诺时限办结，未向申请人说明情况，求得谅解的。

第四篇：问责制度

合马镇干部问责制度

为加强干部管理和监督，增强干部的责任意识，更好地落实科学发展观，不断提高执政能力和工作水平。根据中央、国务院办公厅印发的《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》，结合我镇实际，经研究，特制定本制度。

一、问责的对象；镇各部门正、副股级干部，包含临时指定的负责人，村（社区）支书、主任，驻村工作组长。

二、问责的方式：责令公开道歉、经济处罚、停职检查（待岗）、引咎辞职、责令辞职、免职。

三、问责的情形：一是因工作失职给全镇工作大局造成损失的；二是工作不到位或措施不力，受上级部门通报或影响全镇整体工作推进的；三是工作作风粗暴，工作方法简单，导致群众越级上访的；四是工作不作为、乱作为、慢作为，损害群众利益的。

四、问责的程序：

1、镇纪委经调查属实后向镇党委提出问责建议；

2、将《问责决定书》送达当事人；

3、镇纪委对实行问责的干部谈话；

4、组织人事办将问责材料归入个人档案，并报上一级组织人事部门备案。

五、受到问责的干部，取消当年考核评优和评选各类先进的资格。

六、被问责的干部对问责决定不服的，可向镇党委提出书面申诉，但申诉期间，不停止问责决定的执行。

七、本制度自公布之日起执行。

第五篇：问责制度

江西出版集团资产经营公司

工作责任问责制度

为了加强公司责任管理体制，强化工作责任制，严格管理，坚决减少和杜绝各类职务失职行为，建立“爱岗敬业、格尽职守、创新务实、奖罚分明、和谐高效”的管理机制，特制定本制度。

第一条 本制度是根据“有职就有责、任职要负责、失职要问责”的原则，对责任问责对象在其所在部门和在经营管理活动过程中，由于故意或者过失、不履行职责或者不正确履行职责，以致造成经济合同纠纷、安全事故、企业合法权益受损或者在社会上造成不良影响或后果的，都要进行责任追究的制度。坚持“实事求是”，坚持“追究过错与责任相结合，责任问责与改进工作相结合，教育与惩罚相结合”的原则。在对问责对象追究责任时，必须坚持“责任原因未查明不放过、责任人未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受到教育不放过”和“谁经办、谁负责、主管领导承担连带责任”的原则，对在生产经营管理过程中造成事故或损失的，都要严肃追究相应责任。

第二条 责任问责对象：公司全体人员。第三条 有下列情况之一，应进行责任追究：

1、经济合同方面：

（1）在合同（协议、合约等）执行过程中，疏忽懈怠，把关不严，没有按照合同约定内容履行，给公司造成经济损失或产生不良影响的；、（2）违反《合同法》等法规，在合同（协议、合约等）签订和履行过程中，玩忽职守、内外勾结、泄漏或窃取公司机密等，造成公司经济损失或者不良影响的；

（3）未经任何合同（含事项）审批流程，擅自对外签订协议或私自处置资产、资金等，造成资产、资金损失或给公司造成负面影响的；

（4）在出差、办事、物品采购等工作过程中，虚假报销，经公司查实的；

（5）收受客户、下属贿赂，牺牲公司利益为其谋取好处的。

（6）对经营工作中所产生矛盾处置不力，导致后果扩大或造成次生矛盾的；

（7）未完成“经济目标、工作目标和公共目标”的（不可抗力除外）。

（8）业务部门对所负责相关闲置资产未尽到维护职责，造成国有资产流失或给公司造成负面影响。

2、行政人事方面

（1）对领导布置的任务，不及时执行或落实不到位的；（2）日常管理不到位，导致公司受窃、被盗等，造成财产损失的；

（3）对公司行政人事和其他档案管理不善，导致遗失、外泄的；

（4）对公司重要会议、活动安排准备不力，造成重大失误给公司带来不良影响的；

（5）在员工考勤、晋级等日常工作中，有失公正，被员工投诉、举报，经公司查实的；

（6）擅自违规使用公司印章、车辆及相关证照，使公司利益遭受侵害或给公司带来不良影响的;（7）擅自违反公司相关制度，对公司资产、资金和形象造成重大损失和恶劣影响的。

第四条 责任问责追究方式：

（1）责令当事人改正并作出书面检查。扣除当月绩效50%，年累计3次（含）以上扣除当年绩效100%；部门领导进行情况说明。

（2）通报批评,扣除当月绩效100%。年累计2次（含）以上扣除当年绩效100%；部门领导做出书面检查，扣除当月绩效50%；分管领导进行情况说明。

（3）留用察看。在留用察看期间，当事人只发放基本工资，停发所有的绩效；部门领导扣除当月绩效100%，做出书面检查；分管领导进行相关说明，扣除当月绩效50%；如问责人员为部门领导，分管领导扣除当月100%绩效并做出书面检查。

（4）调离岗位、停职、撤职。在调离岗位、停职、撤职处理期间，只发600元生活费，停发所有基本工资、绩效100%；部门领导扣除当月基本工资、绩效100%，并做出书面检查；分管领导扣除当月100%绩效并做出书面检查。

（5）责令辞职。问责人所在部门领导扣除全年绩效30%，取消年终评优资格；分管领导所需承担相关责任报上级主管公司处理。

（6）追究民事责任，对造成的损失部分或全额赔偿；问责人所在部门领导扣除全年绩效30%，取消年终评优资格；分管领导所需承担相关责任报上级主管公司处理。

（7）法律法规规定的其他方式；

（8）以上责任问责追究方式，可单款或多款合并执行。第五条 有以下情形之一者，可从轻、减轻或免予追究：

（1）情节轻微，没有造成不良后果和影响的；（2）主动承认错误并积极纠正的；（3）确因意外和自然因素造成的；

（4）非主观因素且未造成重大影响的；

（5）因行政干预或当事人确已向上级领导提出建议而未被采纳的，不追究当事人责任，追究上级领导责任。

第六条 有以下情形之一的，应从严或加重处罚：（1）情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因由个人主观原因所致的；

（2）拒不承认错误的；

（3）未及时采取补救措施，欺上瞒下的；（4）造成重大经济损失且无法补救的。

第七条 违反国家法律法规的移交司法机关处理。

第八条 被问责人出现过失后，要责成其作出产生过失的说明及避免今后工作中再发生过失的计划和措施，防范类似问题的再次发生。

第九条 被问责人应当配合调查，提供真实情况，不得以任何方式阻碍、干涉调查，也不得以任何形式打击报复检举、举报的单位和个人。

第十条 公司在作出问责处理决定之前，应当听取问责当事人的陈述和申辩。问责处理应当制作书面决定送达当事人；处理决定应当说明错误事实、处理理由和依据，并告知当事人享有的申诉权利。

第十一条 公司宣布问责决定时，由总经办与问责当事人谈话，并将处理决定送达问责对象。综合管理部应将相关处理决定存入公司档案。

第十二条 问责当事人对问责处理不服的，可以自收到处理决定起15日内向公司总经办申请复核。在复核期间，问责处理决定不停止执行；复核中发现处理错误，应当及时纠正。

第十三条 问责处理应同时要求责任人分析事件原因，提出解决方案以及后期预案，并书面报告给公司领导班子成员。

第十四条 为保证问责工作顺利进行，公司各项工作必须有书面或电子记录，便于对相关工作责任进行追溯和责任界定。对于缺乏相关记录无法准确界定责任的情况，所有相关责任人将被一起问责。

第十五条 本制度未尽事宜，参照国家有关法律和公司规章制度执行，第十六条 本制度由综合管理部负责解释和修订。第十七条 本制度自公布之日起试行

江西出版集团资产经营有限责任公司

2015年5月25日