本章说明文献及文献调查法的概念和特点（定稿）

第一篇：本章说明文献及文献调查法的概念和特点（定稿）

第五章 文献法

讲课稿

本章说明文献及文献调查法的概念和特点，详细介绍一些主要的文献调查方法，如文献的检索和摘录等，以及独特的文献分析方法，如内容分析法、第二手资料分析法以及现存统计资料的分析方法等，并且对文献调查法做出简要的评价。

一、文献法的概念、特点和基本步骤

所谓文献最早是指历史典籍，后来又泛指社会中记载信息的一切书面文字材料。在现代信息技术飞速发展的今天，文献被赋予了更广泛的含义和内容，人们把利用各类物质载体所记录并用以交流传播的一切文字、图表、数字、符号、音频、视频等知识信息资料统称为文献。

文献法也称历史文献法，就是搜集和分析研究各种有关文献资料，从中选取信息，以达到某种调查研究目的的方法。它所要解决的是如何在浩如烟海的文献群中选取适用于课题的资料，并对这些资料做出恰当分析和使用的问题。

在社会调查研究中，文献法具有特殊的地位，首先，它是最基础和用途最广泛的搜集资料的方法。任何社会调查研究前期的课题的选择、确定和探索性研究以及方案设计，都必须先从文献调查入手，以使调查目的更为明确和有意义，使调查内容更为系统、全面和新颖。即使进入了具体调查阶段，也往往仍然需要进行文献调查。利用它可以收集到其他方法难以收集到或者没必要用其他方法收集的资料。在采用其他方法进行调查的过程中，以及在调查后期对收集的资料做整理、分析和传写调查报告时，也常常需要利用文献提供必要的佐证和补充。另外，有些社会调查研究由于人、财、物或某些客观条件所限，而只能以文献法作为基本的收集资料手段。总之，文献法对于所有的社会调查研究来说，都是必不可少的。

其次，文献法并不仅仅是一种重要的搜集资料的方法，它还是一种独特的和专门的研究方法，这是它与其他调查方法之间最显著的区别。诸如问卷法、测量法、访谈法、观察法、实验法等，主要功能就是搜集资料，对它们搜集到的资料的整理、分析和研究则是用一些通用的专门方法来完成的。文献法却不然，它可以独立完成某些课题从搜集资料到分析研究的全过程。那些旨在再现或分析历史现象的课题，如分析民国时期社会各阶层的生活状况等，或者是研究不可能重演的现实社会的某些事件，如战争、犯罪等，以及时间跨度大的纵贯性课题，如中华人民共和国成立以来农村基层组织的变迁等，就是也只能是主要依靠文献法来完成的。

文献法长期以来一直是以手工操作为主。20世纪50年代以后，人们开始采用电子计算机等现代技术和设备来处理、贮存和利用文献，从而极大地提高了文献调查的效率。

二、文献法的步骤

文献法的基本步骤包括文献搜集、摘录信息、文献分析三个环节。在文献法独立或主要担纲的调查研究中，这些环节缺一不可；而在其他调查方法为主的调查研究中，文献法一般特指前两个环节，文献资料的整理、分析是和其他调查后资料的整理、分析一并进行的。

所谓文献搜集有广义与狭义之分。广义的文献搜集是指将文献按照一定方式集中组织和存储起来，并按照文献用户需求查找出有关文献或文献中包含的信息内容的过程，它包括文献的存储和文献的检索两个过程。狭义的文献搜集则专指后者。社会调查研究中文献法所使用的是狭义的文献搜集概念。

所谓摘录信息是指从检索出的文献中摘取并记录与调查课题有关的信息的过程。

所谓文献分析是指对文献中的某些特定内容进行分析和研究，来了解其中所反映的外在内容及其本质、规律，以及文献作者和有关人们的思想、感情、态度和行为，并进而达到说明调查研究课题的目的。

文献法的这三个步骤既可以分别进行，也可以交叉运用，究竟如何，要视调查者的习惯与方便而定。

（一）文献的搜集

文献法的实施是从文献搜集开始的。只有广泛搜集文献，对所需要的文献资料做到心中有数，才能保证文献法的顺利进行。在文献搜集中，必须遵循一些基本要求，掌握一定方法。

1．文献检索

在搜集文献的实际过程中，首先应当知道在哪里才能找到所需的文献，或者说，如何才能发现这些文献的具体存在位置，否则所谓搜集文献就只是一句空话。而要做到这一点，就必须掌握检索文献的方法。

总的来说，我们可以将文献分为未公开发表和公开发表两大类进行检索。未公开发表的文献主要有个人写的日记、信件、自传、回忆录等文献，以及政府部门、企事业单位、社会团体的内部文件、规章制度、统计报表、总结报告，宗族的族规、家谱，宗教组织的教义、教规等。这部分文献相对数量较少，查找的办法也比较单一，我们只能根据已知的线索或主观判断按图索骥，向个人咨询或到有关单位查找。公开发表的文献包括所有的各种类型的正式出版物和仅在互联网上发表的文献，是文献的主体，数量十分巨大，我们就必须充分利用现有的图书情报资料和网络资源，到专门的图书情报机构（图书馆、情报所等）或互联网去查找，其检索方法也相对复杂，往往需要借助一些专门的文献检索工具。我们需要着重掌握的也就是检索这部分文献的方法。

（1）人工文献检索

迄今为止，人工文献检索仍然是查找公开发表的文献的主要方法。这种方法主要借助两类工具，即有关机构编制出版的文献检索工具和图书馆编制的目录。

有关机构编制出版的文献检索工具。按其著录形式可分为目录、索引、文摘和全文等几种形式。

图书情报机构（主要是图书馆）编制的目录是更为常用的检索工具。各级各类图书馆都有自己的馆藏目录。目录的种类很多，目前我国图书馆仍普遍采用卡片式目录，大致有分类目录、书名目录、著者目录和主题目录四种。

（2）计算机文献检索

计算机用于信息检索的研究始于20世纪50年代初。60年代中期，人们主要利用单台计算机输入输出装置进行过期文献的追溯检索和新文献的主题检索，提供脱机检索服务。70年代初，计算机检索进入联机检索阶段，单台贮存信息的主机可通过通信线路联接多个检索终端，利用分时技术，多个用户可以同时与主机“对话”，即检索文献。目前，我国多数图书情报机构建立的可在计算机上阅读的机读检索工具（磁带式目录）即属此类。进入80年代以后，计算机信息检索进入信息一计算机一卫星通信三位一体的新阶段，即国际联机信息检索阶段，使信息、文献不受地区、国家限制而真正实现全世界信息资源共享的目的。到了80年代末、90年代初，用光盘制成的数据库取代了一部分联机检索的市场。特别是计算机信息检索已逐渐发展成计算机网络（互联网）检索系统。互联网上提供联机信息检索服务的数据库现在已从文献型逐步过渡到数值型和事实型数据库，而且全文型数据库也开始不断增加；数据库内容的存贮形式向多媒体方向发展，从单纯的字符模式过渡到图文并茂的图形方式，在不久的将来，还会提供大量实时的声音和动画的文献存贮模式。目前，计算机文献检索更重要的就是指利用互联网的文献检索。

在互联网上查找文献，主要有两种方式：一是登录专门网站检索。目前，国内外绝大多数图书情报机构、政府部门、学校、科研机构、大众传媒机构、企事业单位都有自己的网站，其中建有各种数据库。只要按照其网址上网登录，即可从容查找有关信息。即使不知道其网址，但只要按其中文或外文名称登录，一般也可以达到目的。二是利用大型门户网站的搜索引擎查找。例如著名的“google”和“百度” 网站，人们就常用其搜索引擎检索文献，具体操作办法主要是主题概念（文献名称或主题词）检索。计算机文献查找法使用起来非常便捷，而且可以找到大量并未公开出版、只在网上公开发表的个人文献、官方文献和机构文献。但是目前许多网络资源尚在建设过程之中，文献还不系统、完全，例如北京图书馆所建网上图书馆，储存图书量不到全部馆藏图书的10%；许多机构由于种种原因，未把全部文献在网上发表，所以这种方法虽然很重要，却还不能取代其他文献检索方法。这一点是需要引起特别注意的。

在上述主要文献检索方法之外，还有一种简便的参考文献查找法，也称追溯查找法，即根据作者在文章、专著中所开列的参考文献目录，或在文章、专著中所引用的文献名目，追踪查找有关文献资料的方法。用参考文献查找法，查找的文献比较集中，省时省力，而且往往能及时捕捉到一些最新的研究成果。因为相对于一次文献而言，任何检索工具总具有一定的滞后性。因此，这种方法虽然不如用检索工具查找法所得的文献那样全面和广泛，但仍很有效。

另外，在实际工作中，往往将几种方法交叉采用，叫做综合查找法，也叫循环查找法或分段查找法，即将检索工具查找法、计算机查找法和参考文献查找法结合起来，循环查找。

总而言之，我们查找文献要尽可能以检索工具查找法为主。参考文献查找法和综合查找法较适合于在缺乏检索工具或图书情报机构较少的部门或地区使用。计算机查找法在目前则仍是其他查找法的重要补充。

2．文献搜集

当我们能够灵活、熟练地使用上述文献检索方法发现所需文献的存身之处时，其后的搜集文献就变成一件顺其自然、非常简单的事情了。目前，搜集文献的渠道主要有个人、机构和互联网三种。我们应该针对文献的不同来源和出版、收藏情况，采取不同的方法，通过这三种途径进行文献搜集。

一般说来，对于未公开发表的文献，若属于个人收藏品，例如个人写的日记、信件、自传、回忆录等文献，可以根据线索，主动联系，在征得文献主人同意的前提下，采取租、借、复印等办法搜集；若是机构收藏品，例如企事业单位、社会团体的规章制度、统计报表、总结报告，宗族的族规、家谱，宗教组织的教义、教规等文献，或者官方不宜公开的各种规章制度、文件、统计数据等内部资料，则可按照一定程序和规定，采取向有关单位直接索取、文献交换、复印复制、租、借等方法搜集，某些特别的历史档案则可到专门的档案管理机构去采取借阅、复印等方式搜集。此外，在某些特殊情况下，还可通过上级主管部门下达指令采用征集、调拨等方式搜集。

对于公开发表的文献，若是正式出版发行的各种书籍、刊物、磁带、光盘等文献资料，可到图书情报机构和可能收藏这类文献的单位、读者那里去借阅，或者从互联网上的有关数据库中下载，当然也可以直接购买。另外，对那些虽未正式出版发行，但已在互联网上公开发表的文献，例如个人撰写的各种文章，大众传媒机构因版面不够或其他原因未刊印的稿件，政府部门的官方网站、社会组织和企事业单位的网站中发布的各种信息、文章、统计资料等，可以通过网上下载或复制的方式来搜集。

（二）文献信息的摘录

在通过检索发现并搜集到文献之后，下一步的工作就是摘取与调查课题有关的信息。

1．摘取信息的基本步骤

摘取信息一般有以下步骤：

（1）浏览

浏览，就是文献搜集告一段落后，应将搜集到的文献资料全部阅读一遍（包括对音像文献的视听），以对它们有个初步认识，即大致了解文献的内容，初步判明文献的价值。浏览的关键是速度要快。据统计，一般人的阅读速度是平均每分钟300～400字，而浏览的速度则要求快得多，争取做到几十分钟翻完一本数十万字的书。为此，应注意几点：第一，要粗读而不要精读。第二，只读“干货”而去除“水分”，即只注意文献的筋骨脉络、主要观点和有关数据，跳过那些无关紧要的过渡段落、引文和推理过程等。第三，全神贯注，思维敏捷。第四，抓住重点，迅速突破。

（2）筛选

筛选就是在浏览的基础上，根据调查课题的需要，从所搜集的文献中选出可用部分。筛选时应当注意以下几点：

第一，必须注重文献的质量，或者说文献的信度和效度，即文献的可靠性和有用性。第二，要注重所选文献的代表性。第三，在筛选时，应从应用的角度，区分文献的层次。可以把全部文献预设为必用、应用、备用、不用等几个部分。

（3）精读

精读就是对于筛选出的可用文献要认真、仔细地阅读，同时着重在理解、联想、评价等方面下功夫。文献越重要，下的功夫也要越大，那些必用和应用文献往往需要反复地阅读、思考。在精读时，不但要认真理解把文献所阐述的观点，详细了解文献所引用的事实，而且要把它们与其他文献联系起来进行反复对比和研究，还要对文献所引用的事实和阐述的思想同调查课题之间的关系做出客观判断和全面评价。在此基础上，要进一步明确对于调查研究课题有价值的信息。

（4）记录

记录就是把在精读中确认的有价值信息记录下来，供进一步分析研究之用。记录信息最基本的要求就是及时，最好精读与记录同步进行，边看边记，边听边记，或者是读一部分记一部分。如果记录太滞后，不仅会事倍功半，而且容易丢掉在精读中常有的一瞬间产生的思想火花。

2．记录信息的主要方法

长期以来，文献的主体一直是各种印刷文献，因此传统的记录信息方法主要是印刷文献的记录方法。主要有：

（1）标记

标记就是直接在书上做记号。记号有许多种。

（2）批注

批注就是在图书、期刊正文上面的空白边（称“书眉”或“天头”）或正文下面的空白边（称“地脚”），注上简单的订误、校文、音注、心得、体会、评语或疑问等。

（3）抄录

抄录就是把文献中有价值的信息原封不动地照抄下来。

（4）编制纲要

编制纲要就是把整本书或整篇文章的框架结构、基本观点、主要事实和数据，用概括的语句和条目的形式依次记载下来。

（5）撰写札记

撰写札记就是阅读文献后，将心得、感想、批评、疑点、意见等敷衍成文。札记是一种最高级的记录形式，实际上已带有初步研究的性质。

（三）文献分析

专门的文献分析是在主要依靠文献资料说明问题的社会调查研究中的一项至关重要的工作。文献分析有两大类，即文献定性分析和文献定量分析。

1．文献定性分析

文献定性分析是通过对文献内容的分析，来揭示文献所反映事物的性质、本质特征及其发展规律的方法。其特点是侧重对文献的个案研究，不太考虑所用文献资料的样本大小与完整程度；注重对文献内容的含义和深层解释，不太强调文献的外在形式、表面内容和量化构建；关注文献作者的动机与影响效果，不太在意内容的表达方式。目前存在的文献大多数都是通过定性分析而形成的，因此，它是最常用的一种文献分析方法。

文献定性分析的步骤是：

第一步，整理资料。第二步，分析和确定文献资料与调查研究主题的关系。第三步，初步确定调查研究课题的基本框架。

上述步骤完成后，就可以进入最后的撰写调查报告的阶段了。

2．文献定量分析

文献的定量分析也叫内容分析，是对各种文献的明显内容进行客观的、系统的和定量的描述。所谓“明显内容”是指各种文献外在的、表面的内容，比如它们的文字，装帧、形状和实物等，而不是它们的内在含义。研究者的定量分析只是针对这些外在的、表面的内容，而不是对内容的深层解释。“进行客观的、系统的”描述是说文献定量分析要求研究者根据预先设定的计划，采取一定的步骤对文献内容进行如实的描述。而“定量的”描述是说明这种分析方法的基本性质是定量，它的作用通常在于明确文献内容中某一问题出现的频率，或者决定某一类别在整个内容中所占的比例等等，另外，还要对这些定量的结果进行一定分析。

文献定量分析方法的程序和基本方法大致如下：

（1）抽样

定量分析从样本抽样开始。抽样的对象不仅仅是文献摘录，而是把所有可搜集到的有关文献作为总体。抽样可采用各种方法，较常用的是简单随机抽样和分类（分层）抽样和分阶段抽样方法。一般首先是名称抽样，例如从所有报刊杂志或电视台中抽取若干种。其次是单位抽样，例如从所抽报刊杂志的所有期号中抽取若干期号，从所抽电视台的所有时段中抽取若干时段。最后是内容抽样，例如从所抽期号或时段中抽取某些方面的内容，形成最终样本。另外，各种形式的文献也都可以在时间、地点、规模、颜色、频率等其他概念层次上进行抽样。

（2）确定记录单位

记录单位亦称文献观察单位，是具体记录的计量单位。文献的主题、项目、人物、词组、概念、句子、段落等都可以作为记录单位。

（3）编录

编录就是为所确定的各个记录单位制定或赋予数字符号（数值），并将这些数值按一定顺序排列，制成编录单，以便于量化分析和统计。

（4）计量

在记录单位确定和编码完成后，就可以进入定量分析最重要的分析环节了。分析的方法主要有四种：

1．计词法

计词法是最简单、最常用的方法，主要用于以单词、主题、类型为记录单位的情况。具体作法是统计这些单词或代表主题、类型的关键词在各个样本中出现的频数和比例，然后进行比较。

2．概念组分析法

它是将与分析内容有关的关键词分成小组，每组代表一个概念，同时也是理论假设中的一个变量。这种方法的记录单位仍是单词，并依此计算频数和百分比，但分析时的变量都是概念组。

3．空间分析法

空间分析法常用于对大众传播媒介类文献的分析，是通过计量某一内容在多篇文献构成的样本总体中所占的篇幅、位置等，分析它在文献中所处的地位。例如，统计某内容是在电视、广播的黄金时段还是在其他时段播出，长度多少；是在报纸的头版还是在其他版发表，居于版面的哪一位置；是在刊物的哪一位置，篇幅多大，等等，其结果就可以说明该内容重要与否。

4．语义强度分析法

上述三种方法一般适用于说明事物的量的区别，而在有些需要表示事物质的差异程度或人们态度的强弱程度的分析中，却难以胜任。这时，需要采用语义强度分析法。它是按记录单位的质的不同差异程度给以相应的加权数，根据其统计结果，可以说明文献及其所代表的人们对某一问题的看法。

文献的定量分析方法在当前非常时兴，甚至有人认为只有它才称得上真正的文献分析。这种说法虽然在一定程度上反映了文献分析方法的发展趋势，但有失偏颇，实际上，文献的定性分析不可能被取代，许多文献本身就适用于定性分析，如果把这类文献硬性做定量分析，就必然引出纰漏。而且人们在进行文献调查时，也经常是两种分析方法兼而用之，也就是说，同一课题既包含有定量的文献分析，也包含有定性的文献分析，二者相互依存，相互渗透，相互结合，相互补充，这才是文献分析的正确途径和发展方向。

三、文献调查法的评价

文献调查法的优点

第一，由于各种形式的文献研究都不需要直接同人打交道，而只是面对那些业已存在的文字材料、数据资料以及其他形式的信息材料，所以，在整个研究过程中，调查对象不会因调查者的影响而发生变化。另一方面，文献法具有间接性、无反应性的特点，所以也不会因调查对象不配合而对收集资料产生影响。虽然收集资料的工作有可能因为调查者的主观因素而产生偏差，但所收集的资料本身不会发生变化。

第二，文献法的费用较低，效率却较高。

第三，文献法可以研究那些年代久远及无法再现或接触不到的调查对象，如历史事件、犯罪事实等。

第四，文献法适用于时间跨度大的纵贯剖析或趋势分析。

第五，文献法成功的概率较高。

文献调查法的缺点

第一，许多文献的价值难以判断，质量难以把握。

第二，对于一项专门的调查研究来说，既有的文献往往不够系统、完全，无法圆满地说明问题。特别是历史性文献。

第三，有些文献资料很难获得，而且往往是越有价值的文献越难搜集。

第四，许多文献资料由于并非为调查研究课题的需要而编制，因此缺乏标准化的形式，难于编录和分析。

第二篇：文献研究法的概念

文献研究法的概念

基本概念

文献研究法主要指搜集、鉴别、整理文献，并通过对文献的研究形成对事实的科学认识的方法。文献研究法是一种古老、而又富有生命力的科学研究方法。对现状的研究，不可能全部通过观察与调查，它还需要对与现状有关的种种文献做出分析。

文献研究法属于非接触性的研究方法

没有继承和借鉴，科学不能得到迅速的发展，决定了人们在研究先前的历史事实时需要借助于文献的记载，在发展科学领域时需要继承文献中的优秀成果。现代科学研究不仅需要以人之间协作为条件，同样需要以利用前人的研究劳动成果为条件。利用科学文献是实现利用“前人劳动成果”的重要措施和方法，也是促进和实现“今人的协作”的条件和基础。一般来说，科学研究需要充分地占有资料，进行文献调研，以便掌握有关的科研动态、前沿进展，了解前人已取得的成果、研究的现状等。这是科学、有效、少走弯路地进行任何科学工作的必经阶段。从科学研究的全过程来看，文献研究法在科学研究的准备阶段和进行过程中，经常要被使用。没有一项科学研究是不需要查阅文献的。

第三篇：本章介绍了问卷调查法的概念和特点

第六章 问卷法讲课稿

本章介绍了问卷调查法的概念和特点；说明了问卷的基本结构，并详细描述了问卷每一部分的具体内容；同时介绍了量表这种特殊类型的问卷；对问卷调查法的实施步骤和实施原则也作了明确的阐释；还评价了问卷调查法的优缺点。其中重点是掌握当代最流行的问卷调查的基本方法和技能，这是一个操作性问题。

一、问卷法的概念及特点

问卷法也称问卷调查法，它是调查者运用统一设计的问卷向被选取的调查对象了解情况或征询意见的调查方法。根据问卷分发和回收形式的异同，问卷法分为直接发送法（访谈发送法）和间接发送法（报刊发送法、电话发送法、网络发送法和邮政发送法）；根据问卷填答者的不同，则分为自填式和代填式两种。问卷法在社会调查研究中发挥着重要的作用，现代社会最常用的抽样调查使用的主要调查方法就是问卷法。问卷调查法有以下主要特点：

第一，标准化，即按照统一设计的有一定结构的问卷进行调查。

第二，大多是间接调查，就是调查者不与被调查者直接见面，而由被调查者自己填写；但也可以是直接调查。

第三，一般是书面调查，即调查者用书面提出问题，被调查者也用书面回答回答。第四，常用于抽样调查，即被调查者是通过概率或非概率抽样方法选取而来，同时调查对象一般比较多。

第五，特别适用于定量调查，即通过样本统计量推断总体。但也常作为定性调查的手段之一。

问卷法虽然在社会调查中应用广泛，但它并非万能的工具，而是有一定的适用性：第一，大规模的抽样调查和定量分析。

第二，成分单一的被调查总体。

二、问卷的基本结构

一份调查问卷除了要有题目，通常还主要包括以下几个部分：封面信、指导语、问题及答案、编码等。

1．封面信

通常封面信的篇幅并不长，但在整个问卷中却具有相当重要的作用。其内容：第一，调查的主办单位或个人身份。

第二，调查的内容和范围。

第三，调查的目的。这是非常重要的内容，第四，调查对象的选取方法。

其语言：

封面信的篇幅不宜过长，以两三百字为好，应该尽量使用概括的语言，明确地说明实际内容。同时，语言表达要亲切、中肯。在信的结尾应真诚地向被调查者表示感谢。

2．指导语

指导语是用来指导被调查者如何填答问卷的各种解释和说明，可详可略，根据实际情况而定。简单的如“请您根据自己的实际情况在合适的答案号码上打钩。”

指导语分为卷头指导语和卷中指导语。卷头指导语一般以“填表说明”的形式出现在封面信之后。

卷中指导语则是针对某些特殊问题所作出的特定指示，如“从11到30题可选多个答案”等等。

3．问题和答案

问题和答案是问卷的主体部分，有三种基本类型，即开放型问答、封闭型问答和混合型问答。

（1）开放型问答

开放型问答是指对问题的回答不提供任何具体答案，而由被调查者自己填写。例如：您认为目前社会保障制度有何问题？您对于惩治腐败有何看法？

开放式问答允许回答者充分自由地按自己的方式发表意见，所以能最大限度地发挥被调查者的主动性和创造性，回答往往是自然流露，内容丰富生动，因此用于了解人们对社会问题的看法颇为适宜。其缺点是：

第一，要求回答者有较高的知识水平和文字表达能力，因此对调查的范围和对象会产生一定限制作用。

第二，回答者可能因花费时间和精力较多而不愿或草草答卷，从而降低回复率和有效率。

第三，回答的标准化程度较低，对于同一个问题，人们的回答往往是五花八门，所以难以进行编码和分类统计，不利于做定量分析。

（2）封闭型问答

封闭型问答是指将问题的几种主要答案、甚至一切可能的答案全部列出，然后由被调查者从中选取一种或几种答案作为自己的回答，而不能作这些答案之外的回答。其优点：

填写方便，对文字表达能力和知识水平无特殊要求。完成问卷省时省力，也便于统计和定量分析。

其缺点：不能充分发挥被调查者的自主性和想象力；难以发现回答中的偏差，因为它只是要求回答者在既定答案上打一个记号，所以对那些由于笔误错答的、故意错答的，或是不明题意而乱答的情况就难以辨别，从而会影响回答的准确性与真实性。

封闭型问答的具体方式多种多样，其中常用的有以下几种：填空式；两项式；列举式，即在问题后面设计若干条填写答案的横线，由被调查者自己列举答案的问答方式；选择式，即列出多种答案，由被调查者自由选择一项或多项的问答方式；顺序式，即列出若干种答案，由被调查者给各种答案排列先后顺序的回答方式；等级式，即列出不同等级的答案，由被调查者根据自己的意见或感受选择答案的问答方式，适用于要表示意见、态度、感情的等级或强烈程度的定序问题；矩阵式，即将问题和答案排列成一个矩阵，由被调查者对比着进行回答的方式；表格式，即将同类的几个问题和答案列成一个表格，由被调查者回答的方式，它实际上是矩阵的一种变形。

封闭型问答有许多优点，它的答案是预先设计的、标准化的，它不仅有利于被调查者正确理解和回答问题，节约回答时间，而且有利于提高问卷的回复率和有效率，因为被调查者对开放型问题往往不愿或不容易写出自己的看法，但对已有的答案却有可能进行真实的选择。它还可以做数据化处理，因此适用于定量研究。封闭型问答的缺点是：设计比较困难，特别是一些比较复杂的、答案很多或不太清楚的问题，很难设计得完整、周全，一旦设计有缺陷，被调查者就无法正确回答问题；它的问答方式比较机械，没有弹性，难以适应复杂的情况，难以发挥被调查者的主观能动性；它的填写比较容易，被调查者可能对自己不懂、甚至不了解的问题任意填写，从而降低回答的真实性和可靠性。

（3）混合型问答

所谓混合型问答，是指封闭型问答与开放型问答的结合，它实质上是半封闭、半开放的问答类型。

4．编码

编码，就是对每一份问卷和问卷中的每一个问题、每一个答案编定一个惟一的代码，并以此为依据对问卷进行数据处理。

所有这些，都是对问卷分类和处理的依据。对问题答案的编码有前编码和后编码之分，封闭型问答的每一个答案，在设计问卷时就设计了代码，叫前编码；开放型问答的答案，一般是在调查结束后根据答案的具体情况再编定代码，叫后编码。

5．其他内容

除了上述内容外，问卷还包括一些有关资料，如问卷的名称、审核员编号、调查日期、被调查者住地、被调查者合作情况等。

三、量表

在问卷调查中，除了上述一般问卷，人们还常常使用一种特殊类型的问卷，即量表，作为在经验层次上对社会现象进行主观评价的具有结构强度顺序的测量工具。量表的主要特点有：

第一，量表的主要作用在于能通过间接的、定量的方式测量那些难以直接观测和客观度量的人们的主观态度，特别是测量态度和观念的不同程度和差异。

第二，量表通常由多项测量内容综合而成，也就是说，它测量的是变量的综合指标。第三，量表通过对变量的不同变异赋予相应的分值，使不同选项能够反映变量变异的强弱，也就是说，量表所列指标的指标值必须以按一定强度顺序排列的分值来表示，这是量表和问卷等其它测量工具之间的最大的区别。

量表在现代社会调查研究中应用十分广泛，其类型也多种多样。从内容上看，最主要和最常用的类型是态度量表，此外还有能力量表、智力量表、性格量表、工作成绩量表、社会地位量表等多种类型。从形式上看，目前最流行的是总加量表、语义差异量表和累积量表，它们和一般问卷相比，问题和答案的设计方式有所不同。

1.总加量表

总加量表主要用来测量人们对某一事物的看法和态度，主要形式是提供关于某一问题的若干陈述，每一陈述都设定不同等级的答案，由被调查者判断和选择。其中的每一个答案都被赋予一个分值，总的分值就可以说明被调查者的表态程度。

2.语义差异量表

语义差异量表又叫语义分化量表，被广泛用于文化的比较研究、个人及群体间差异的比较研究以及人们对周围环境或事物的态度、看法的研究等等。

语义差异量表是设计一系列形容词和它们的反义词，作为极端对立的两端，在每一对形容词和反义词之间又设计若干等级（一般约7-11个），分别赋予一定分值，让被调查者选择，以此了解人们对观念、事物或人的态度和看法。

3.累积量表

累积量表主要用来测量人们对种族群体的态度，后来也用来测量人们对职业、阶层、各种社会群体等态度。其形式是设计一些有顺序结构的态度指标，每一个指标都是建筑在前一个指标之上的，即量表中后一等级积累了前一等级的强度，受访者只要支持某个较强的变量指标，就一定会支持较弱的指标。

四、问卷法的实施

问卷调查的实施步骤包括设计问卷、选择调查对象、分发问卷、回收问卷等过程。

（一）问卷的设计

设计问卷是在社会调查研究准备阶段就要基本完成的工作。

1．问题设计

（1）提出问题

提出所要询问的问题是问卷设计的主要内容。要科学设计调查问卷，必须弄清楚问题的种类、问题的结构和设计问题应该遵循的原则。

问卷中的问题基本上可分为四类：

第一类，背景性问题。背景性问题主要是被调查者个人基本情况，是对问卷进行研究的重要依据。主要包括性别、年龄、民族、文化程度、婚姻情况、职业、行业、职务或职称、收入、宗教信仰、党派团体等。有时还包括被调查者的某类基本情况，如家庭人口、家庭类型、家庭收入等。

第二类，客观性问题。客观性问题是指已经发生和正在发生的各种事实和行为。如：“您家有没有轿车”、“去年您全家的年收入多少”等等，都是事实方面的问题。又如：“您今年看了哪些电影”、“你喜欢通过何种方式购物”等等，都是行为方面的问题。第三类，主观性问题。主观性问题是指人们的思想、感情、态度、愿望等一切主观世界状况方面的问题。如：“您对住房改革有何看法？”

“您对自己目前的工作是否满意？”“您希望北京市交通采取哪些改革措施？”等等。这类问题如果须了解其强弱程度，则要用量表式问卷。

第四类，检验性问题。检验性问题是特为检验回答是否真实、准确而设计的问题。它们一般安排在问卷的不同位置，通过互相检验来判断回答的真实性和准确性。如在问卷中先问：“您的工龄？”后再问：“您哪年参加工作？当时的年龄？”又如：先问企业收入，再问企业税收或先问企业税收，再问企业收入等等。

在这四类问题中，背景性问题是任何情况都不可缺少的，因为它是对被调查者分类和对不同类型被调查者进行对比研究的重要依据。其他三类问题，则依调查目的、内容而选用。例如，家庭调查以客观性问题为主，民意测验以主观性问题为主，而一般来说，比较复杂的调查问卷才需要设计检验性问题。

（2）问题的设计原则

为了提高问卷回复率、有效率和回答质量，设计问题应遵循以下原则：

第一，客观性原则。这是指作为主体的调查者在问卷设计过程中既要从实证性、客观性的要求出发，保持“价值中立”，尽可能地减少人为主观成分和影响，以达到如实反映社会现象本来面目的目的。

第二，目的性原则。这是指设计的问题必须紧紧围绕调查研究的目的来进行，不能枝蔓横生。

第三，必需性原则。这是指设计的问题应该是必需的，并以够用为度。

第四，对象性原则。这是指设计问题时要充分注意被调查者的特点，应从被调查者的角度出发，去考虑问题。

第五，自愿性原则。这是指设计问题必须考虑被调查者是否自愿真实回答。第六，具体性原则。这是指问题的内容要具体，不要提抽象、笼统的问题。

第七，单一性原则。这是指问题的内容要单一，在一个问题中，不能同时询问两件事情，或者说不能把两个或两个以上的问题合在一起提。

（3）问题的结构安排

为了便于被调查者回答问题，同时也便于调查者对调查资料的整理和分析，调查者往往需要精心安排问题的结构，即问题的排列组合方式。设计问题一般可采取以下几种排列方式：

第一种，按问题的性质或类别排列。

第二种，按问题的复杂程度或困难程度排列。

第三种，按问题的时间顺序排列。

在通常情况下，问题都是按一定逻辑来排列。但是，有时调查者为了防止被调查者回答问题受思维定势的影响，也故意把一些问题的时间顺序颠倒，或分别安排在问卷的不同部分。特别是检验性问题的排列更应分散各处，否则就难以起到检验作用。总之，问题的排列不是一成不变的，调查者可根据具体的需要，在遵循以上三种排列原则的基础上灵活应用。

（4）问题的表达

把握好问题表达的技巧，对于提高整个问卷的质量至关重要。由于问卷调查一般是自填式调查，被调查者只能根据书面问卷来理解问题和回答问题，因此，调查者在表述问题时要注意以下几点：

第一，通俗易懂。

第二，简明扼要。

第三，准确清晰。

第四，客观中立。

第五，非否定句式。

（5）相关问题的接转

有些问题相关程度较高，为了保证回答的系统性和便于统计，需要对它们做特殊处理，即进行相关问题的接转。一般地说，相关问题的接转有以下几种方式：用文字说明；分层次排列；用线条连接。

2．答案的设计原则

答案的设计也是影响整个问卷质量的重要因素。在答案的设计中，要遵循以下原则：第一，简捷性原则。

第二，相关性原则。

第三，同层性原则。

第四，穷举性原则。

第五，互斥性原则。

第六，可行性原则。

问卷设计好以后，一定要进行试调查，即请一些与今后正式被调查者同样的人填答问卷，在此基础上对问卷作若干次修改后，才能进行正式调查。

其余工作，如选择调查对象、分发问卷、回收问卷等，虽然也有需要注意的问题，但相对简单和好掌握一些。还有问卷法的主要优点和缺点等问题，教材已讲得很清楚，理解即可。

第四篇：3文献法、6调查法

《第3章文献法、第6章文献法》练习题

一、选择题（共20分，每小题2分。）

1．未经正式发表的原始文献，如书信、手稿、记录、笔记等，属于（）。

A.三次文献B.二次文献C.一次文献D.零次文献

2.在进行期刊查阅时，从课题研究的起始年代开始往后顺时查找，直到近期为止的查阅方法属于（）。

A.倒查法B.回溯查找法C.顺序查找法D.循环查找法

3.不属于调查研究特点是()．．．

A.间接性B.广泛性C.现实性D.可控制性

4．通过查阅和分析儿童的作业簿、幼儿的作品、教师的点名册、教案、备课笔记、幼儿园或学校的登记表、体检记录等有关保育、教育情况的记载材料了解研究对象的方法为（）。

A.文献法B.历史法C.抽样法D.普查法

5．通过调查两个变量的情况，分析与考察其相互联系的性质与程度的一种调查研究称为（）

A.现状调查B.关系调查C.发展变化调查D.原因调查

6．如果要研究学前儿童发展中某些方面的发展现状，或学前教育中的某些现象、问题的基本现状，可以采用（）A.现状调查B.关系调查C.发展变化调查D.原因调查

7．下面关于问卷设计的描述中，不正确的选项是（）。．．．

A.问卷编题中应该做到语法正确，标点恰当，文字通顺、通俗

B.复杂的或敏感的问题（如个人态度或看法）应该放在开头的地方

C.避免出现多重否定、多重含义和意义诱导

D.题目与答案要避免“社会认可效应”

8．（）就是通过查阅已有的文献和资料去了解研究对象。

A.文献调查B.历史法C.抽样法D.重点法

二、判断题（共10分，每小题1分。在正确的括号里打“√”，错误打“×”。）

1.写文献综述时，不能一味告诉别人我读了哪些资料，但可以只述不评。（）

2.在图书馆查阅文献主要有两种手段：传统手工查询和书籍的查询。（）

3.关键词系指对全文起支柱作用的词，一般选用三到十个。（）

3．专著、研究报告、产品样本、论文、报刊、政府出版物、档案材料、会议文献等属于一次文献。（）

4．专著、研究报告、产品样本、论文、报刊、政府出版物、档案材料、会议文献等属于二次文献。（）

5．典型调查法就是在调查对象范围内选择部分重点单位进行调查，从而掌握调查对象的基本情况。（）

6．书写摘要时要做到简短，字数以占全文2%为宜，150~200字即可。（）

7.查阅文献的基本原则是要“全”、“多”、“真”、“勤”、“思”。（）

8.收集资料时研究者要注意保持客观性和注重系统性。（）

9.写文献综述时，可以一味告诉别人我读了哪些资料，可以只述不评，没必要说明研究者对研究状况的见解。（）

三、问答题（共25分，每小题5分）

1.简述查阅期刊的方法。

2．简述学前教育调查研究的基本类型。

3.请列举调查研究的具体方法。

第五篇：文献研究法的特点

文献研究法同其他研究方法相比，具有自己独特的特点。同抽样调查、观察法、访谈法以及实验法的直接面对研究对象相比，文献研究不’j研究对 象直接接触，它通过非直接的途径对研究对象进行研究，研究具有间接性特 征。这是文献研究同其他研究方法最大的区别。

文献研究法的优点和缺点都源于文献自身的特点。其优点主要有:

i.可研究无法接触的对象。文献研究法的基本优点是，可以超越时空 的限制，使研究者对不能亲自接近、从而不能以其他方法进行研究的对象做 研究。比如.要了解早就不在人世的人群的一些悄况.通过除文献研究法之 外的任何其他一种研究方法都是无法实现的。例如，在.%g年，关国社会 学家兰兹等人打算研究工业革命前美国的娇姻和家庭。可是，生活在那个时 期(1700年前后)的人们没有一个是活着的，他们无法采用调在或访问的 方法去收集资料.于是他们采用了文献研究的方法.对美国独立前的[K.州

当时的杂志进行了分析。尽管他们所用的资料存在某些问题，但这却是要达 到其研究日的的惟一可行的途径。

2.无反应性。在直接接触性的研究方法中，因为研究者和研究对象的接触以及调查情境的不同，研究对象的反应常常是这些因隶交互作用的结果.从而使收集到的资料不够客观。文献研究法由于不直接接触研究对象.它接触的仅仅是有关研究对象的文献，因此不会产生研究的这种.于扰效 应”.即在研究过程中不会使研究对象有意识或无愈识地改变原有的状态、导致收集到的资料失真的悄况的出现。当然，这种方法在收集资料的过程中 有可能受到研究者主观偏见的彭响，但收集资料的方法本身却不会使正在收 T的资料性质发生变化。

3.研究费用低。文献研究所需要的费用因研究文献的类熨、文献分散 的程度以及获得文献距离的远近而有很大不同.但是与其他研究方法相比.如进行一项大规模调六、一项严格的实脸或一项深人的实地研究.所需要的 费用要少得多。文献往往集中在图书馆或报社资料室等中心地点.而且资料 档案馆也越来越多，其中不少是可以极易获得的计算机化的信息，只要得到 相关负责人的允许，一般只要支付车费和资料使用费就可以了。因此这种方 法可能是最经济的研究方法。

4.保险系数相对较大。假如研究者进行一项调查.或进行一项实验时.由于设计不周密或准备不充分.导致结果不理想。那么.如果他重做一遏.则要花双倍的时间和经费。而如果一项实地研究没成功.要重做一泊也许根 本就不可能，因为你所研究的事件和环境己经改变或不存在了。但在文献研 究中，弥补过失就相对容易一些.你只需要对你所用的资料电新进行编码或 统汁处理，而不用一切从头开始。

文献研究法不可避免地也具有一些缺点，主要表现为:

I.倾向性。许多文献.其撰写的目的同研究人员的目的是不一样的。

因此从某种怠义上讲，研究人员利用文献对研究对象进行研究是一种二次研 究活动，他们是报据自己的研究目的对收集到的文献进行再次分析，得出自

己的结论。但是最初撰写文献者的兴趣、立场、目的和意图会使文献带有各 种各样的倾向性，这种倾向性常常会使文献部分偏离其描述和反映的事实，从而严重形响研究者对研究对象的考察。

选择性。从前面所讲的文献的分类中，可以知道文献的保存需要一 定的条件、方法和技术.因此井不是所有的文献都能保存下来。通常来讲，只有那些有关爪要人物和事件的文献能够得以很好地保存.而普通人所写的 文献通常不是随着时间的流逝被祝坏.就是已经不知放在何处.难以找到。这种文献保存的有选择性常常使得研究对象的范围具有很大的局限性。

3.信息的有限性。这是指由于研究者缺乏相关体验、知识.使得许多 文献反映出来的信息对研究者来讲是有限的和不充分的。比如私人文献—

日记和信件就是如此。日记常常是个人心灵和生活历程的自我担露.其读者就是写日记的人白己，其中所包含的信息对他是充分的，但对研究者而言，如果对写日记的人的情况不能了如指掌(在通常情况下是不可能的)，那么 日记所包含的信息就很有限了。信件相对来说反映的信息要多一些，但由于 通信双方的信件内容通常以大量的共识为革础，因此其反映的信息也是不完 整的。如:

你还记得我们.上次去游玩的那个地方么?它发生了很大的变化。

对于这样的一句话，通信双方都知道其要表达的意思，但对于研究者来 讲，其传达的信息却是非常有限的。对于现在广泛使用的沟通媒介—网络 来说也是如此。随着网络的快速发展，逐渐形成了一些网络沟通特有的语 言，比如86或者88代表再见，如果对这些语言的含义不T解.那么就根 本无法利用这些网络信息进行研究。

4.有些资料难以获得。由于许多文献不是公开的或不可以随意取得，因此对于某些特定的社会研究来说.往往很难得到足够的文献资料。比如 说，个人的日记、私人的信件往往属于个人的隐秘.一般不会公布于众。此 外，某些政府机构、社会组织内部的保密性文件、决议、记录、统计数字等 文献资料，研究人员通常也很难得到。在中国目前的现实生活中，许多社会 科学研究者和社会调查机构产生的大量原始调查数据被长期闲置，不仅其他 研究者得不到.就连初始研究者自己也很少再去理会它们，造成极大的资源 浪费。

研究方式是与一定的资料搜集方法和分析方法相联系的，但由于不同的 资料搜集方法和分析方法互有利弊，因此一项研究中常综合运用多种研究方 式和方法。同样，文献研究法同其他研究方法的区别也并不意味着它们之间 是相互割裂、互相排斥的。社会现象非常复杂，而且处于不断的变迁之中，单一的一种研究方法是无法对其做出准确的描述、解释和预侧的。虽然文献 研究法可以单独使用，但是在一项研究中，文献研究法常常和其他方法结合 在一起使用.通过研究方式的整合达到更好地进行研究的目的。

四、文献研究的适用范围

文献研究法是一种非常重要的研究方法.它既可以作为一种独立的研究 方法来使用，同时也是任何社会科学研究不可或缺的研究方法或必要阶段，尽管它这时可能只是作为一种辅助的研究方法来使用。它主要适用于以下几 个方面的研究:

I.纵贯分析。这是指作为一种完全独立的、完整的、非辅助性的研究

方法。文献研究可以应用在认识社会历史发展趋势的研究中。其他调查方法.如调查、实验、观察等方法所研究的都是现时的悄况，因而往往难于用

来进行纵贯分析或趋势研究。文献研究法尤其适于做长时段的研究，研究的 对象往往是一种趋势。随着时间的流逝，各个不同历史时期的社会现象和社 会生活.或多或少总会以各种不同的文献形式记录和描述下来。因此，如果 我们要研究不同历史时期(比如20世纪50年代到90年代)中国人婚姻观 念的特点和发展趋势，最好的方法就是利用这50年来的各种有关婚姻观念 的文献资料进行分析和研究。这种研究方法常用于理论研究和社会变迁研 究。

2.探索性研究。我们知道，在正式对调查对象进行研究之前，一般都 要进行探索性调查研究。在进行这种研究的过程中，除了到现场去观察、访 问，走访专家之外，还有一种很重要的方法就是文献研究法。文献研究可以 有效地帮助了解有关问题和研究对象的历史和现状.形成有关问题和研究对 象的某种一般的整体印象;帮助确定研究课题，提出研究假设，避免重复性 的无效劳动;帮助了解研究对象的来龙去脉，获得现实研究的比较资料。在 这种研究中.文献研究是保证研究具有创新性的有效方法。

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