如何杜绝违规施工

第一篇：如何杜绝违规施工

赢了网s.yingle.com

遇到安全生产法问题？赢了网律师为你免费解惑！访问>>

http://s.yingle.com

如何杜绝违规施工

基层供电所作为县公司的一线生产单位，在当前的新农村建设中承担了相当重的生产任务，目前又正处于迎峰度夏时期。而供电所生产人员业务素质参差不齐，凭经验工作现象严重，违规施工屡禁不止。安全生产工作如何做到“胆小如鼠”尤其重要，要杜绝违规施工现象，笔者认为有必要做好以下三点：

一、加强业务培训学习，人人要做到懂得要安全

中国有一句俗话“初生牛犊不怕虎”，一般来说，这是一句夸人的话。但是初生牛犊为什么不怕虎？那是因为初生牛犊不知道虎的厉害。引申到安全生产上来说，那些不懂得安全生产知识的员工则是那初生牛犊，安全事故则是虎。因为无知，所以无畏，相信那初生牛犊如果知道“虎”的厉害后，那是万万要时时刻刻提防着“虎”的。要做到由“要我安全“到”我要安全”的转，我们需要认真学习《安规》，学习“两票三制”。学习公司颁布的各种安全规章。要知道安全生产要怎么做，要不段学习，再学习，县公司成立专门的培训机构，以提高实际技能为着力点，加大对员工的业务培训。并把“学习是最大的快乐，法律咨询s.yingle.com

赢了网s.yingle.com

培训是最好的福利”的理念深入到企业文化中。要通过员工调考检验培训的效果，以考促训。并且按照规定按每个人的业务水平通过考试考核的方法定出初级工，中级工，高级工，按照层次不同，适当拉开工资档次，多方面促进农电工的学习积极性，提高业务技能。对于培训不合格的人员要做到不合格不上岗。从人的根本上杜绝安全事故的发生。

二、安全生产需要杜绝生产习惯性违章

有这样一个寓言故事：从前有一个老和尚为了让小和尚练剃头，每天让小和尚在冬瓜上练习，小和尚每次在冬瓜上练习完之后，顺手将剃头刀插在冬瓜上，有一天，老和尚觉得小和尚合格了，于是让小和尚给自己剃头，小和尚很快就剃完，却习惯性地将刀像插冬瓜一样把刀往老和尚头上一插……从这个寓言故事中不难发现，假如老和尚开始就发现小和尚每次练习完剃头，顺手把剃头刀插在冬瓜上的习惯，就立即进行制止（把剃头刀放在刀架上或其它安全的固定位置）。小和尚的不良习惯动作就能得到及时纠正、改变，老和尚也就不会因此丧命。引申到供电所生产工作中中来说就是养成良好的习惯，非常重要。施工现场习惯性违章现象是供电所安全生产中的一种通病，凭经验办事，经验成习惯，一习惯就违章；自认为是老师傅，对线路、设备心知肚明，不认真核对线路、设备名称和杆号；艺高人胆大，嘲笑“胆小如鼠”的同事，登杆作业不戴安全帽、不系安全带，特别是天热，法律咨询s.yingle.com

赢了网s.yingle.com

更嫌安全帽是负担。不认真执行“两票”制度，现场安全措施落实不到位，或流于形式；图省事，不验电、不挂接地线、不设安全遮拦。在实际的工作中，养成的违章违纪恶习、不良的工作方式等，严重威胁着安全生产，终将酿成事故，后患无穷。这些需要牢固树立“风险可以防范、失误应该避免、事故能够控制”的理念，时时、处处牢记规章制度，供电所要加强宣传、教育、培训工作，随时警钟长鸣。培训到人，培训到现场，改变凭经验办事的老毛病。要加强监督力度，对习惯性违章要消灭在萌芽状态，不能讲人情、面子，重管重处。宁听骂声，不听哭声。要端正思想态度、提高安全意识，古人云：“吾日三省吾身。”每完成一次生产任务，要对照《安规》，在安全生产上时时刻刻查漏洞、找差距。还要结合本岗位的实际检查自己的安全工作是否到位。切实提高供电所安全生产工作的水平，积极促进安全生产工作的有效改善。

三、安全生产需要把工作做实，要和生产紧密结合安全生产不是一劳永逸的事情，安全生产没有高枕无忧的机会，安全生产是一条射线，只有起点，没有终点，只有将安全工作做实、做细、做好，才可确保供电所安全生产的顺利进行。要把安全生产管理工作结合到实现安全目标的过程中去，确保安全；要和安检现场工作结合起来，安排好安检计划，做好现场组织施工，落实好现场安全措施，加强现场监督管理，确保作业安全；要把安全生产管理工作与业务培

法律咨询s.yingle.com

赢了网s.yingle.com

训工作相结合，突出对安全意识和基本技能的强化。我们要善于发现供电所安全生产中的短板和薄弱环节，采取多种管理形式，重在落实，及时整改。使供电所的安全生产各项管理工作长足，稳步推进。对供电所广大员工掌握安全生产规章制度的情况，以及各专业领域安全措施的落实情况，进行督促检查，有利于进一步强化全员安全意识，夯实安全基础，防范和化解各种安全风险，杜绝违规施工现象的屡屡发生。

 什么是应收账款质权

http://s.yingle.com/w/aq/668659.html

 紧急避险的情况下行为人所造成的损害谁来赔偿 http://s.yingle.com/w/aq/668658.html

 抵押担保的债权范围

http://s.yingle.com/w/aq/668657.html

 人身自由权行使方式

http://s.yingle.com/w/aq/668656.html

 如何解除诉讼保全担保申请

http://s.yingle.com/w/aq/668655.html

 有哪些行为构成了侵犯肖像权

http://s.yingle.com/w/aq/668654.html

 同居期间订立的分手保证协议是否具有法律效力 http://s.yingle.com/w/aq/668653.html

法律咨询s.yingle.com

赢了网s.yingle.com

 人身损害赔偿纠纷中的十大费用是什么 http://s.yingle.com/w/aq/668652.html

 保证责任的范围和方式有哪些

http://s.yingle.com/w/aq/668651.html

 高度危险作业是指什么

http://s.yingle.com/w/aq/668650.html

  私人担保如何解除 http://s.yingle.com/w/aq/668649.html 全面成本管理的四个阶

段是什么

http://s.yingle.com/w/aq/668648.html

 物权法定原则哪方面存在局限性

http://s.yingle.com/w/aq/668647.html

 酒瓶爆炸并伤人由谁承担赔偿责任 http://s.yingle.com/w/aq/668646.html

 定金合同成立 生效与法律效力

http://s.yingle.com/w/aq/668645.html

 产品责任与产品质量责任有何区别呢 http://s.yingle.com/w/aq/668644.html

 一般债务保证人有哪些责任

http://s.yingle.com/w/aq/668643.html

 警察可以限制人身自由吗

http://s.yingle.com/w/aq/668642.html

法律咨询s.yingle.com

赢了网s.yingle.com

 立约定金合同的法律效力

http://s.yingle.com/w/aq/668641.html

 交警有权限制人身自由吗

http://s.yingle.com/w/aq/668640.html

 工业厂房租赁定金合同

http://s.yingle.com/w/aq/668639.html

 动物致人损害如何赔偿

http://s.yingle.com/w/aq/668638.html

 担保人的担保期限是多久

http://s.yingle.com/w/aq/668637.html

 名誉权被侵犯如何索赔呢

http://s.yingle.com/w/aq/668636.html

 金钱质押‘特定化’的裁判规则和律师建议 http://s.yingle.com/w/aq/668635.html

 动物踢伤人主人要不要承担赔偿责任 http://s.yingle.com/w/aq/668634.html

 物权法规定(2018)的拟制交付形式有哪些 http://s.yingle.com/w/aq/668633.html

  紧急避险分析 http://s.yingle.com/w/aq/668632.html 如何

办

理

动

产

抵

押

登

记

http://s.yingle.com/w/aq/668631.html

法律咨询s.yingle.com

赢了网s.yingle.com

 环境侵权纠纷的归责原则

http://s.yingle.com/w/aq/668630.html

 保证责任减免的事由

http://s.yingle.com/w/aq/668629.html

 关于道路交通事故人身损害的建议 http://s.yingle.com/w/aq/668628.html

 使用动产质押担保应注意的问题

http://s.yingle.com/w/aq/668627.html

 环境污染侵权的特征内容

http://s.yingle.com/w/aq/668626.html

 保证人求偿权的成立要件

http://s.yingle.com/w/aq/668625.html

 产品质量责任损害赔偿的诉讼有效期限是多久 http://s.yingle.com/w/aq/668624.html

 借信贷还旧贷类案件保证人如何承担保证责任 http://s.yingle.com/w/aq/668623.html

 财产意外毁损灭失如何归责

http://s.yingle.com/w/aq/668622.html

 物权法释第二百三十一条

http://s.yingle.com/w/aq/668621.html

 人身伤害伤残鉴定存在哪些问题

http://s.yingle.com/w/aq/668620.html

法律咨询s.yingle.com

赢了网s.yingle.com

 保证的方式及先诉抗辩权

http://s.yingle.com/w/aq/668619.html

 超市商店赌博机开设赌场罪

http://s.yingle.com/w/aq/668618.html

 房屋抵押权在哪些情况下会终止

http://s.yingle.com/w/aq/668617.html

 网络侵权法律法规规定(2018)2018http://s.yingle.com/w/aq/668616.html

最新

 定金与违约金怎么适用法院判例

http://s.yingle.com/w/aq/668615.html

 如何看待精神抚慰金

http://s.yingle.com/w/aq/668614.html

  在建工程抵押条件 http://s.yingle.com/w/aq/668613.html 网络

名

誉

侵

权

判

决

书

http://s.yingle.com/w/aq/668612.html

 定金合同(供商品房预订时使用)http://s.yingle.com/w/aq/668611.html

 劳动能力丧失的种类

http://s.yingle.com/w/aq/668610.html

  抵押物的法律要求 http://s.yingle.com/w/aq/668609.html 如何防范网络侵权 http://s.yingle.com/w/aq/668608.html

法律咨询s.yingle.com

赢了网s.yingle.com

 定金和订金有什么区别

http://s.yingle.com/w/aq/668607.html

 下载网络小说离线阅读侵权了吗

http://s.yingle.com/w/aq/668606.html

 物权法司法解释有哪些

http://s.yingle.com/w/aq/668605.html

 网络侵权行为有哪些

http://s.yingle.com/w/aq/668604.html

 关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定(2018)http://s.yingle.com/w/aq/668603.html

 擅自使用他人姓名和肖像构成侵权吗 http://s.yingle.com/w/aq/668602.html

 定金合同生效的六大条件

http://s.yingle.com/w/aq/668601.html

 限制人身自由怎样处罚

http://s.yingle.com/w/aq/668600.html

 收受定金的效力主要表现在哪些方面 http://s.yingle.com/w/aq/668599.html

 商业零售企业存货损失如何申报

http://s.yingle.com/w/aq/668598.html

 抵押合同该如何签订

http://s.yingle.com/w/aq/668597.html

法律咨询s.yingle.com

赢了网s.yingle.com

 网络上侵权与传统侵权有何不同

http://s.yingle.com/w/aq/668596.html

 法定孳息的范围有哪些

http://s.yingle.com/w/aq/668595.html

 网络暴力有哪些侵权行为

http://s.yingle.com/w/aq/668594.html

 海上货物留置权如何行使

http://s.yingle.com/w/aq/668593.html

 网络侵权损害的种类

http://s.yingle.com/w/aq/668592.html

 不能抵押的房地产有哪些

http://s.yingle.com/w/aq/668591.html

 什么叫非法控制他人人身自由

http://s.yingle.com/w/aq/668590.html

 定金罚则应采过错责任原则

http://s.yingle.com/w/aq/668589.html

 交通事故两车共同侵权承担什么责任呢 http://s.yingle.com/w/aq/668588.html

 合同没谈拢，定金能否退

http://s.yingle.com/w/aq/668587.html

 紧急避险如何赔偿 http://s.yingle.com/w/aq/668586.html

法律咨询s.yingle.com

赢了网s.yingle.com

 当事人约定的‘逾期不还款，抵押物属于债权人’的内容无效 http://s.yingle.com/w/aq/668585.html

 北京人身损害赔偿的计算公式是什么 http://s.yingle.com/w/aq/668584.html

  关于实现留置权 http://s.yingle.com/w/aq/668583.html 报案虽

不

及

时

是

否

就

可

以

拒

赔

http://s.yingle.com/w/aq/668582.html

 企业该知道的民间借贷案件哪些新法律事 http://s.yingle.com/w/aq/668581.html

 公民的人身自由权主要有哪些

http://s.yingle.com/w/aq/668580.html

  承诺的法律效力 http://s.yingle.com/w/aq/668579.html 网络图

片

侵

权

赔

偿

标

准

(2018

年)http://s.yingle.com/w/aq/668578.html

 抵押合同的书面形式与内容

http://s.yingle.com/w/aq/668577.html

 刑法上因果关系条件说

http://s.yingle.com/w/aq/668576.html

 抵押权的诉讼时效是如何规定(2018)的 http://s.yingle.com/w/aq/668575.html

 盗用他人信息进行网站登记备案是否构成了网络侵权 http://s.yingle.com/w/aq/668574.html

法律咨询s.yingle.com

赢了网s.yingle.com

 票据保证责任的法律分析

http://s.yingle.com/w/aq/668573.html

   环境侵权原告资格 http://s.yingle.com/w/aq/668572.html 什么是保证合同 http://s.yingle.com/w/aq/668571.html 关于雇佣关系人身损害赔偿的条文解读 http://s.yingle.com/w/aq/668570.html

 保证期间是否可以中断

http://s.yingle.com/w/aq/668569.html

 保姆杀老人后自杀引热议,精神损失费赔偿标准(2018年)是什么 http://s.yingle.com/w/aq/668568.html

  抵押物灭失怎么办 http://s.yingle.com/w/aq/668567.html 要将生态环境损害纳入环境侵权的范围 http://s.yingle.com/w/aq/668566.html

  合同中的担保条款 http://s.yingle.com/w/aq/668565.html 公司的权

利

结

构

是

怎

样

形

成的

http://s.yingle.com/w/aq/668564.html

 用益物权的排他效力

http://s.yingle.com/w/aq/668563.html

  购车定金合同范本 http://s.yingle.com/w/aq/668562.html 安全生产法安全生产科学(2017http://s.yingle.com/w/aq/437322.html

年最新版)

法律咨询s.yingle.com

赢了网s.yingle.com

 公众聚集场所常见火灾隐患问题及对策 http://s.yingle.com/w/aq/505554.html

法律咨询s.yingle.com

第二篇：“恪守安全规定,杜绝违规外联”承诺书

“恪守安全规定，杜绝违规外联”承诺书

为切实防范与杜绝违规外联现象，保证信息安全，特做出以下承诺：

1）内外网计算机专机专用，不交叉使用；

2）不把手机与内外网计算机相连，用于充电、同步或收发短信。3）不通过无线上网卡、无线WiFi等方式，使用内网计算机访问互联网。

4）外协单位人员需使用内网计算机时，预先告知禁接手机与无线网卡等安全要点。

5）不在办公场所架设与开启无密码保护的无线外网信号源，内网笔记本电脑在公司办公时关闭无线网络功能。

6）不在内网计算机上安装双网卡或双操作系统，进行内外网切换。

7）不私自拆卸与混用内外网计算机硬盘。8）不将内网计算机私自带出公司。

9）未经本单位信息运维单位同意，不将计算机接入公司内外网。

承诺人:___________________

日期:2012年7月25日

第三篇：消防违规施工询问笔录

询 问 笔 录

询问时间200X年X月X日X时X分至200X年X月X日X时X分

XX市XX区公安消防大队办公室 询问地点

XX市XX区公安消防大队 询问人(签名)工作单位 XX市XX区公安消防大队 记录人(签名)工作单位

女 出生日期 190X年X月X日 被询问人 性别

户籍所在地 XXXX市公安局XX区分局

现住址XXXX市XX区XX西街建筑公司家属楼XX号

被询问人身份证件种类及号码 居民身份证

联系方式*** XX区公安消防大队消防监督员XX、XX于200X年X月X日X时X分将传唤原因和传唤处所通过电话通知被传唤人家属：XX，电话： 问：我们是XX市XX区公安消防大队的工作人员，现依法向你询问关于XX市XX区XX乐园动漫电器线路的敷设不符合规定的有关问题，请你如实回答。对于与本案无关的问题，你有拒绝回答的权利。你听清楚了吗？

答：听清楚了。

问：你是否受过刑事处罚和行政拘留？

答：没有。

问：你在什么单位工作？

答：XX市XX区XX乐园动漫。

问：你在XX市XX区XX乐园动漫担任什么职务？ 答：我是法人代表。

问：你单位消防安全管理人是谁？

问：XX。

问：作为法定代表人你的消防安全职责是什么？

答：消防安全的管理。

问：你单位的消防工作具体由谁负责落实？

答：由XX负责落实。问：200X年X月X日，我大队消防监督员对XX市XX区XX乐园动漫进行消防监督检查时，发现你单位电器线路的敷设不符合规定，这个情况你知道吗？

答：这个情况我知道，情况属实。问：我单位工作人员下发《责令改正通知书》要求你单位于200X年X月X日前进行整改该问题，但监督员于10月5日进行复查时，该问题还未进行整改，这件事情是否属实？

答：属实。问：你单位为什么没有在规定的时间内整改完问题? 答：因为电工没有时间，所以有些耽误时间没能在规定的时间内整改完问题。

问：你们单位平时进行防火巡查工作吗？ 答：我们在营业期间2小时进行巡查一次，并如实填写防火巡查记录。

问：电器线路的敷设、维护保养不符合规定的消防违法行为，已经涉嫌违反了《中华人民共和国消防法》第二十七条之规定，依据《中华人民共和国消防法》第六十六条之规定，我们将拟对你单位实施行政处罚，你听明白了吗？

答：听明白了。

问：你还有什么要补充的吗？

答：没有。

问：以上你所说的是否属实？

答：属实。

第四篇：施工班组违规处罚办法

施工班组违规处罚办法

根据业主下发的“XX工程项目责任目标管理考核办法”和“XX违规处罚条例”精神，为进一步加强对施工班组的管理，狠抓工程质量，促进工程进度，确保安全，文明施工制度的落实，特制订和实施本办法。

1、总

则

1.1本违规处罚办法分综合管理、施工质量、施工进度、安全文明施工四部份，对施工班组每个月的最高累计罚款额为贰仟元，如当月超过了贰仟元，项目部将对施工班组进行解散，并清退出场。如果同一性质的问题在罚单规定的期限内未能整改好，第二次将对施工班组进行加倍处罚。

1.2本违规处罚办法未涉及到的违规行为，将按照项目部与施工班组签订的施工协议，技术规范及公司的有关规定视情节处以100至1000元罚款。

1.3本违规处罚办法的执行权归现场施工主管、技术负责人。

1.4罚款直接从施工班组每月预借款中扣除。

1.5本违规处罚办法执行时间进场日起至主体工程完工日止。1.6本违规处罚办法解释权归项目部。

1.7施工班组可参照本处罚办法对施工操作工人违规行为进行处罚，并上报项目部。

2、综合管理

2.1施工班组长不得擅离工地，未经分管现场施工主管批准擅自离开工地的处以200元/次罚款。

2.2主要施工操作技术未获项目部施工主管批准擅自离开工地罚款100元/次。

2.3施工人员不负责造成材料浪费的，除进行赔偿外还处以100元/次罚款。2.4施工班组管理不善，人为造成施工机械、设备、设施损坏的，扣除修复费用外，还追加100元/次罚款。

2.5不服从项目部指挥、不听从现场施工管理人员安排的，罚款100元/次。

3、施工质量

3.1工程质量要求按《国家建筑安装工程质量验收评定标准》执行。

4、施工进度

4.1分项目工程未按计划日期完工，延期罚款100元/天。4.2分部工程未按计划日期完工，延期罚款100元/天。

4.3施工班组劳动力数量达不到项目部要求的数量，罚款30元/人/天。4.4施工班组自备的小型机具不能满足工程需要，罚款100元/天。

5、安全文明施工

5.1不服从现场施工主管安排，未完成当日安排的施工现场清理工作，罚款30元/人/天。

5.2不采取安全措施，违章作业，盲目蛮干，罚款100元/人。5.3未按要求戴安全帽施工者，罚款50元/人。5.4未按要求戴工作牌施工者，罚款50元/人。

5.5不遵守安全用电规程，乱接乱搭，罚款100元/人。

5.6周转材料不按要求清理堆放，领用的材料及工具不按要求保管，罚款100元/次。

5.7不遵守施工纪律、打架斗殴，在施工现场随地大、小便者，罚款200元/次。

5.8食堂的剩余饭菜应及时清理，注意食堂内环境卫生，如果食堂内杂乱不堪，剩饭、剩菜到处乱倒，每发现一次罚款200元。

甲方代表：

乙方代表：

第五篇：一以贯之合规执业 杜绝违规代客理财

认清代客理财危害

提高合规执业意识

2009年，海通证券研究所机械行业首席分析师叶志刚因涉嫌代客理财而遭到监管层的调查，其参与组建的私募基金因为巨额亏损遭客户投诉，监管层在收到相关客户投诉后正式立案调查。

2011年，银河证券曝出巨额非法理财案，广东中山小榄营业部客户经理被立案调查；东方证券因经纪人代客理财违规项被证监会扣分。

近几年，随着证券市场的大起大落及客户维权意识的增强，因代客理财而出现的客户纠纷与日俱增。代客理财是几乎每个证券从业人员都知道的禁止性行为，但在面对职业道德和金钱利益的时候，很多从业人员往往选择了后者。

代客理财作为禁止性行为，主要在以下法律法规中进行了规定： 《中华人民共和国证券法》第一百四十三条规定：证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。该法条中规定的全权委托是指客户出于投资获利的愿望，在委托证券公司代其买卖证券时，对证券的买进或卖出，或者买卖证券的种类、数量、价格不加任何限制，完全由证券公司代为决定。

第二百一十二条规定：证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以五万元以上二十万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款，可以撤销任职或者证券从业资格。

《证券业从业人员执业行为准则》第十二条、十八条规定：从业人员不得代理买卖证券； 不得在经纪业务中接受客户的全权委托； 从业人员违反本准则的，协会应进行调查、视情节轻重采取纪律惩戒措施，并将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统。

《证券公司分类监管规定》中规定：证券公司在评价期内存在挪用客户资产、违规委托理财、财务信息虚假或股东虚假出资、抽逃出资等违法违规行为的，将公司类别下调三个级别。

虽然在以上法律法规中规定了有相应的处罚措施，但并不是所有从业人员都了解违规代客理财所带来的严重后果。下面从客户、证券从业人员、证券公司三个角度来分析一下代客理财的危害：

一、代客理财对客户的危害 1.资金风险隐患大

客户将资金交给代客理财人员进行管理，无法约束违规代客理财者的行为，所以资金风险隐患很大。其最常见的风险例如，为获取高额佣金，代客理财者进行过度交易。甚有某些代客理财者恶意炒亏，此时，客户也很难举证代客理者的“恶意”，在口头约定代客理财而没有签订书面协议的情况下，客户甚至无法提供代客理财者自行操作账户的证据。

另外，为获得客户信任，代客理财人员会给予收益承诺，但这些承诺往往是口头约定，所以客户亦无法举证。

二、对证券从业人员的危害

1.将受到行政处罚。证券从业人员一旦被发现违规代客理财的，将受到警告、三万元以上十万元以下罚款、甚至被撤销任职资格或者证券从业资格等行政处罚。不论行政处罚的程度，都将会在证券从业人员的诚信档案上留下行政处罚记录，这将会对证券从业人员的执业产生重大影响。

2.可能被追究民事赔偿责任。违规代客理财发生亏损的，客户可能起诉该证券从业人员。违规代客理财的证券从业人员将可能被追究相应的民事赔偿责任。

三、证券公司的危害

1.证券从业人员违规代客理财的，将有可能使公司陷入诉讼等纠纷中，浪费公司资源，有损公司声誉。

2.可能降低证券公司的分类评价等级，《证券公司分类监管规定(2010年修订)》第十八条规定：证券公司在评价期内存在挪用客户资产、违规委托理财、财务信息虚假或股东虚假出资、抽逃出资等违法违规行为的，将公司类别下调3个级别；情节严重的，将公司类别直接认定为D类。

可见，违规代客理财不仅可能使客户的遭受损失，证券从业人员也会将承受行政处罚并承担相应的民事法律责任，还会给证券公司造成下调级别、暂停或者撤销相关业务许可的后果。所以，证券从业人员应当从自身做起，自觉遵守相关法律法规，杜绝违规代客理财。综上，防范代客理财，应当从客户与从业人员两方面入手。客户方面，应当加强投资者教育，培养客户的风险防范意识，通过风险揭示书、客户回访、开展投资者教育讲座等方式向客户揭示代客理财的风险。另一方面，持续强化证券从业人员管理。优化相关管理制度，健全内控机制，提高系统监控技术，定期对证券从业人员的计算机、手机、办公电话等终端设备委托下单情况进行排摸检查，采取有效措施切实防范员工擅自代客理财的违规行为，要求证券从业人员签署合规执业承诺函；针对营销、客户服务人员的执业特点，经常性开展培训和督导，提高员工合规执业意识。