廉政风险预警防控工作制度1

第一篇：廉政风险预警防控工作制度1

廉政风险

预警防控工作实施细则

第一章 总则

第一条为深入贯彻落实中央《建立健全惩治和预防腐败体系2013—2017年工作规划》拓展从源头上防治腐败工作领域，进一步增强预防腐败工作实效，制订本细则。

第二条 实施廉政风险预警防控工作的指导思想是：以邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导，全面贯彻落实党的十八大、十八届三中全会和总书记系列重要讲话精神，坚持更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设；坚持教育在前、制度在前、监督在前、预警在前；坚持改革创新、重在建设、体现业务、促进发展；坚持突出重点、立足当前、着眼长远、统筹推进，努力实现权力运行安全、资金使用安全、干部成长安全，为审管办改革、发展、稳定提供有力的体制、机制、制度、纪律保障。

第三条实施廉政风险预警防控工作坚持实事求是、科学管理、以人为本、注重预防、讲究实效、奖惩分明的原则。

第四条廉政风险预警防控是将风险管理理论应用于反腐倡廉工作实际，针对干部职工日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，通过清权查险、监督防范、预警控制、考核评责四个环节，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，对预防腐败工作实施科学管理的过程。

第五条廉政风险预警防控涉及的主要风险包括因教育、制度、监督不到位和干部职工不能廉洁自律而产生的思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险。

第六条 本细则适用于XXX各内设机构及下属单位所有干部职工。

第二章组织领导及工作程序

第七条成立廉政风险预警防控工作领导小组，统一领导审管办廉政风险预警防控工作的运行。领导小组下设办公室，具体负责组织和实施廉政风险预警防控工作。

第八条实施廉政风险预警防控工作，分清权查险、监督防范、预警控制、考核评责四个步骤，对廉政风险预警防控的整个实施过程进行系统管理。

第九条实施廉政风险预警防控工作，主要采取以下步骤： 第一步：清权查险。

1、清权明责。根据法定职能，将岗位职责分解，将权力和责任落实到岗到人，依据岗位权力行使的频率和可能发生腐败的机率，科学设定廉政风险等级，制定防控预案；绘权晒权，规范权力流程图，通过有效方式向社会公开，接受群众监督。

2、排查风险。通过“自身找、相互帮、领导提、集中评、组织审”的方式，从思想道德、制度机制、岗位职责三个方面认真查找个人廉政“风险点”，综合各类“风险点”，明确风险危害程度，确定风险等级，找出防范措施。

第二步：监督防范。从自我预防、科室（中心）联防、社会群防三个方面进行监督防范。

1、通过自我学习、组织教育、相互帮助、自身日常思想和行为约束，开展自我预防。

2、通过明确岗位职责、完善工作流程、健全规章制度、建立重大事项廉政报告制度、定期述职述廉、强化人财物行政管理、推行政务公开、开展内部各项检查、内部设立预警信息员、及时采集预警信息等进行科室（中心）联防。

3、通过聘请人大、政协等各界人士为廉政监督员，定期组织座谈评议，接受服务对象和信访人举报，不定期进行民意调查，接受上级组织的专项检查和巡视督导等，开展社会群防。

第三步：预警控制。通过收集预警信息，确定预警对象，及时进行预警处置，落实预警处置的督查和反馈，建立一套完善的腐败风险预警机制，将腐败风险消灭在萌芽状态。

1、明确各科室、中心负责人为各预警点的预警信息员，明确信息员具体工作职责。通过信访投诉举报、党风廉政监督员评议反馈、内部预警信息员采集信息等多渠道收集预警信息。

2、建立预警信息采集、报送、分析、保密等制度，明确采集内容和信息报送要求，定期对已采集的信息进行汇总和分析，并将分析结果报送审管办预警防控工作领导小组和党组，确定预警对象。

3、针对风险发生后的危害程度，及时有效地采取警示提醒、诫勉纠错、责令整改等方式进行处置。开展预警处置的督查和处置结果反馈，确保预警处置的时效性和有效性。

第四步：考核评责。主要采取自查、督查和检查三种方式进行考核。

1、各内设机构、下属单位和个人每季度对照考核标准开展一次自查。

2、预警防控工作领导小组办公室每半年组织一次考核或评估。考核工作坚持与行政管理和执法责任制考核相结合、与公务员年度考核相结合、与落实党风廉政建设责任制考核相结合。

3、通过检查考核，跟踪督导，纠正问题，总结实践经验，修正风险内容，完善工作措施，进行奖优惩劣。

第三章 思想道德风险的监督防范

第十条思想道德风险主要表现为：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过；形式主义、官僚主义；弄虚作假，铺张浪费、贪图享受、骄奢淫逸；违反干部职业道德规范，以权谋私、徇私枉法、贪污受贿，滥用职权、玩忽职守、特权思想、霸道作风；泄露机密、散布有损国家声誉的言论等。

第十一条防范思想道德风险，要着力抓好全体干部职工的经常性学习教育、落实先进性教育长效机制、加强人文关怀，实施对干部职工思想作风、学风、工作作风、生活作风方面的日常监督。

（一）加强教育培训。采取举办培训班、讲党课、报告会、专题研讨等形式，有计划、有步骤、有针对性地组织好干部职工政治理论、思想道德等方面的学习培训，并做好学习的检查工作，促进党员干部职工养成自觉学习、自省自励的习惯。

（二）落实先进性教育长效机制。采取谈心、互帮互助等形式，随时掌握党员干部的思想动态，特别是在党员干部面临职务任免、岗位调整、家庭发生重大事项等人生重大关口时，及时进行警示、告诫。

（三）坚持以人为本。从政治、思想、工作、生活上关心、爱护、帮助党员干部职工。开展有益身心健康的文体活动，倡导积极向上的生活情趣，创造良好的廉政文化氛围。

（四）加强作风建设。通过述职述廉、民主生活会、民主评议等方式对党员干部的作风建设情况进行考核。

（五）规范党员干部日常行为，将党员干部的生活圈、社交圈、娱乐圈等八小时之外的表现纳入管理和监督范围。

第四章 制度机制风险的监督防范 十二条 制度机制风险主要表现为：不能根据改革发展和党风廉政建设的形势需要，及时制订和有效实施各项制度；发现不利于执行的制度问题时，未能及时修改完善，使制度失去可操作性；对制度的执行落实缺乏约束力；不按制度办事，影响工作有效进行，使工作出现重大疏漏。

十三条防范制度机制风险，要建立综合监督机制、完善制度体系建设、落实现有各项规章制度。

（一）建立健全规章制度。要定期梳理、补充、完善各项规章制度，使各项规章制度符合工作需要，具有较强的可操作性，实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为规范。

（二）强化制度执行情况的监督。加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度的情况纳入到绩效考核之中。

（三）积极推行政务公开。严格按照上级要求做好政务公开，规范公开内容，公开办事程序和结果，提高工作透明度，强化民主监督制约机制。

（四）追究违章责任。对不能严格按规章制度办事的责任人及相关领导进行告诫，必要时依法依纪追究有关人员的责任。

第五章 岗位职责风险的监督防范

十四条 岗位职责风险主要表现为：不执行党和国家的方针政策和重大工作部署，或不执行上级依法作出的决定，玩忽职守，贻误工作；违反监察工作纪律，以权谋私，以法谋私，徇私枉法；不履行“一岗双责”，或履行不到位；违反廉洁自律相关规定，贪污受贿，接受可能影响公正执行职务的礼品馈赠或宴请；违反民主集中制原则，独断专行或者软弱放任；失职渎职、不作为或者滥用职权乱作为等。

第十五条 防范岗位职责风险，要明确全局干部职工职责范围内的业务工作和廉政建设责任。加大对涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等事项经集体研究决定情况的监督检查力度。加强对统计执法各环节工作流程的监督，规范执法程序，确保执法人员依法依规。

（一）明确岗位职责。按照职责法定的要求，完善各岗位工作职责和工作流程，确保每名工作人员“一岗双责”职责明确。

（二）推行岗位职责公开承诺制。全体干部职工要针对“一岗双责”、廉政从政等方面做出公开承诺，主动接受群众和社会监督。

（三）提高干部选拔任用工作透明度。落实实名推荐制—差额考察制—差额票决制。全程监督干部选拔任用工作，提高工作透明度，确保干部考察的全面性。

（四）严格财务审批。严格执行财务审批、资产处置等制度，特别是大额资金使用，必须经领导班子集体研究决定。对单位内的重大财务开支、群众敏感性支出及资产处置情况要定期公示。要定期开展内部财务审计，及时纠正不合理支出。

（五）强化政务公开。按照上级要求，做好政策法规、执法流程、征收标准、自由裁量权等事项的公开，提高工作透明度，接受各界监督。

（六）优化服务质量。根据工作新情况不断完善工作流程，督促工作人员严格按程序办事，坚持以人为本，不断优化服务质量，提高服务水平。

（七）开展执法检查。每年开展一次行政管理和统计执法责任制管理工作考核，每年至少开展一次执法情况检查，及时发现职责履行不到位的情况，迅速加以解决，降低执法风险。

（八）加强社会监督。聘请社会各界人士为审管办廉政监督员，不定期进行风评议和民主测评，提出意见和建议，及时纠正部门和工作人员各种不当行为。

第六章廉政风险预警

十六条廉政风险预警是防止廉政风险转化为腐败行为的核心环节，目的是控制风险进一步扩大。要通过信息监测、定期自查等方式对相关人员的行为、制度机制运转、权力运行过程实施监控，及时发现苗头性、倾向性问题。要通过预警信息的分析、反馈和处置，对发现的问题，视情节严重程度，分别予以警示提醒、诫勉纠错、责令整改，及时纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，避免问题演化发展为违法违纪行为。

第十七条廉政风险信息收集。按照“早发现、早研判、早预警、早处置”的要求，多形式、多渠道、多途径收集廉政风险信息。

预警信息收集的主要方式有：

（一）依据系统预警信息员采集报送的信息，分析掌握存在的苗头、倾向性问题；

（二）利用信访举报、行政投诉、政风行风热线等手段，了解群众举报、社会反映的情况；

（三）利用民主生活会、民主测评等方式，发现相关人员存在的问题；

（四）利用述职述廉，掌握相关人员批评中暴露的缺点与不足。

第十八条风险信息利用。对收集的风险信息要进行分类登记、科学分析、准确甄别。做到发现越权就预警、发现违规就预警、发现触线就预警。对单位或个人在行使权力过程中不遵守工作制度和规程的；单位或个人不落实廉政风险防控措施，出现问题不及时报告或处置的；单位或个人违反廉洁自律规定、存在违法违纪行为的要及时发出预警通知。

第十九条预警处置。按照风险事件可能造成的危害程度、紧急程度和发展态势，依次采用蓝色（较轻）、黄色（比较严重）和红色（严重）预警。

（一）对情节轻微，损害和影响较小的问题，采取谈心疏导、批评教育、信访约谈、发函询问、诫勉谈话等方式进行蓝色预警；

1、组织谈话。根据群众反映，对思想、工作、生活、作风等方面存在一般性问题的党员干部，由本级党组织或纪检监察机构对其谈话，要求其对组织需要了解、核实的问题如实作出回答或说明。

2、重点提醒。针对党员干部岗位变动、职务升降、“红白喜事”以及因生活习惯、性格特点等因素影响，可能发生腐败风险的事项由纪检监察机构进行提醒谈话。

3、函询整改。对举报、测评反映出的问题由纪检监察机构发出询问函，要求其在规定的时间内作出说明或提出整改措施。

4、蓝色预警的期限为一周。

（二）对情节比较严重，损害和影响较大的问题，采取发送预警通知书、或监察建议书、或问责问廉意见书、责令检查、限期整改等方式进行黄色预警；

1、告诫劝勉。对警示提醒后仍未改正的，未认真履职或履行不到位的党员干部，由本级党组织进行告诫，指出其存在的问题和不足，提出今后努力的方向；

2、纠正偏差。对在执行方针、政策、决定中出现苗头性、倾向性问题的党员干部，由本级党组织或纪检监察机构通过书面或面谈等方式，告知其存在的问题，要求其纠征错误倾向，终止错误行为。

3、黄色预警的期限根据诫勉纠错对象存在问题的轻重程度确定，最长不超过1个月。诫勉纠错对象应当在10个工作日内制定措施并及时纠正错误行为，预警防控工作领导小组办公室负责监督检查。纠错对象的纠错落实情况应在预警防控工作领导小组办公室备案。

（三）对情节严重，涉嫌违纪违法的问题，采取立案查处，追究责任等方式进行红色预警。

1、限期整改。对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，的党员干部，由上级纪检监察机构指出存在的问题及其危害，要求其在规定期限内及时改正。

2、强制履行。对诫勉纠错仍未改正的，或对职责管理范围内发生违纪违法案件负有责任的党员干部，由上级党组织进行批评教育，剖析其错误根源，强制其认真履行职责，并进行跟踪督导。

3、红色预警的实施期限根据责令整改对象存在问题的轻重程度确定，最长不超过1个月。责令整改对象应当在10个工作日内制定整改措施并及时纠正错误行为，预警防控工作领导小组办公室负责监督检查。其整改落实情况应在预警防控工作领导小组办公室备案。

（四）根据需要，上级纪检监察部门可直接对有关单位或个人实施预警处置。主要方式是下达《预警通知书》、《整改通知书》、立案调查。

第二十条 结果反馈。单位或个人接到预警后，应在规定的时限内分析风险成因，制定整改措施，并书面报告整改结果。

第二十一条 跟踪督查。纪检监察部门负责预警处置情况的跟踪监控，对落实不到位的单位或个人进行督导直至追究其责任。

第二十二条 情况通报。对实施预警处置的重要个案及综合情况，纪检监察部门要及时向本级党组和上级纪检监察部门报告，并在一定范围内通报。

第七章 预警防控工作考核

第二十三条 各科室、中心每半年至少按照考核标准对廉政风险预警防控工作进行一次自查；预警防控领导小组办公室通过采取实地查看、服务对象测评、听取汇报、查阅教育台账及思想交流等活动的相关记录等形式对各科室、中心落实情况进行一次考核和评价。

第二十四条办公室每半年进行一次情况汇总，全年进行一次情况评估，汇总、评估情况报廉政风险预警防控工作领导小组。预警防控领导小组办公室针对季度检查中存在的问题，注重做好日常整改和跟踪督查。第二十五条 将廉政风险预警防控工作的综合考核情况纳入年度党风廉政建设责任制检查与绩效考核之中，对综合考核结果较好的科室和个人予以表彰，对较差的科室、中心和个人予以批评。

第二十六条 针对检查中发现的问题和薄弱环节，跟踪督导、纠错整改、责任奖惩三个步骤进行总结纠偏。对拒不落实或者落实廉政风险预警防控措施不力的科室、中心，依据相关规定，追究相关人员责任。

第二十七条廉政风险预警防控工作考核结果纳入个人廉政档案，依据廉政档案记录考核干部及工作人员的廉政信用度，综合运用干部的选拔、任用、考核等工作中。

第二十八条 不断总结腐败风险防范管理经验，纠正问题、完善制度、修正方案。对已界定的风险，建立长效管理机制；对新的风险和多次发生的问题，及时制定防范措施，加大风险管理力度，推动工作进入新一轮循环。

第八章 附则

第二十九条 廉政风险预警防控工作是一项新的反腐工作探索，要根据反腐败工作的形势变化，不断探索和完善腐败风险预警防控工作制度。

第三十条 本细则由XXX廉政风险预警防控工作领导小组办公室负责解释，自发布之日起试行。

第二篇：廉政风险预警防控工作制度

廉政风险预警防控工作制度

一、廉政风险点定期分析评价制度

1、定期开展廉政风险点排查，通过自查、服务对象举报、行风监督员反映、民主测评、日常监管等渠道，及时发现掌握各种风险因素和征兆性、苗头性问题，确定重点部门、重点岗位的腐败风险点，并填写《岗位风险点自查表》。

2、及时召开风险防控形势分析会，对查找出的风险点进行认真分析评估，分析风险点发生的规律和内因，评估其可能造成的不良影响和危害，对确定的查找出的风险点按照危害程度划分为一级、二级、三级三个等级，界定每个工作岗位风险“警戒线”。

3、依据分析、评估结果，有针对性地制定相应风险防范措施，健全规章制度，进行事前防范。

二、廉政风险防范管理教育制度

（1）制定并实施廉政风险防范管理教育计划，将廉政风险防范管理作为党员干部廉政教育中的重要内容，定期开展学习教育活动。

（2）党员干部在廉政风险防范管理教育中积极带头，领会精神实质，及时做好学习笔记，参加学习研讨和撰写理论文章、心得体会以及相关的教育活动，为确保开展廉政风险防范管理教育提供组织和形式上的保证。

（3）完善并重点落实“一把手”讲廉政风险防范管理党课制度，发挥领导干部讲廉政的带头作用。每季度通过培训、讲座等形式，开展一次党纪政纪、部门法规等专题学习教育活动，增强干部职工的法纪意识、风险意识和依法行政意识。

（4）建立健全经常性的廉政风险防范管理教育活动，利用正反两方面典型，教育和引导党员干部珍惜工作岗位，秉公办事，爱岗敬业。通过开展经常性廉政风险警示教育，提高党员干部严守制度、坚持原则，防止不廉行为的发生。

（5）乡党委及各个党支部每季度进行一次抽查，通报学习进展情况，并作为全年党风廉政建设工作考核的主要依据，确保学习教育内容落实到位。同时，创新宣传教育载体，不断扩大学习教育成果。

三、廉政风险防范管理执行制度

（1）科学决策是基础，执行是关键。通过决策和制度的执行，发挥出决策和制度的保障、制约和督导作用，更有助于提高履职能力，提升服务水平，防范内部风险。

（2）深入开展调查研究，及时反馈执行过程中的信息，增强可行性和准确性。

（3）落实执行责任制，提高执行意识。执行中应分解任务、明确责任、理清层次、抓住重点，各司其职，各尽其责，相互配合，推动各项工作有力、有序、有效的开展。着力提升领导负责制，发现并解决制度执行中的矛盾和问题。推行“全员责任制”，做到人人有任务、人人有责任、人人有压力，人人自觉树立责任意识、人人执行制度不折不扣。

（4）健全评价奖惩、激励机制，强化执行纪律，利用各种手段激发执行者，强化他们的正确行为，引导把他们将潜能变成显能，进而转化为效能。

（5）对执行不力者要追究相关责任，鼓励遵章守制者、教育有章不循者、震慑职务犯罪者，促进制度落实。

四、廉政风险防范管理监督制度

（1）廉政风险防范管理监督旨在降低风险，维护团结统一的良好局面，是开展监督最基本的原则要求，全体党员干部有权平等地直接或间接地监督部门一切事务。党内监督是党员之间、党员和党支部之间依照党规党法所进行的相互监察与督促的活动，有助于发扬党的优良传统作风，制约、规范党内监督对象。

（2）建立健全监督机制，应围绕着监督谁、谁来监督、监督什么、怎么监督等基本方面展开。党员干部是监督主体，应该履行或正确履行其监督的职责或责任，主要对党支部和局务会议行使权力进行监督，防止权力滥用。

（3）实现监督的有效形式，应探索监督的思路，把握监督的规律性，集体领导和分工负责，促使决策更加民主化。决策的有关情况必须公开，可以通过“述职述廉”、“民主生活会”在规定范围内作出报告和解释；通过“舆论监督”、“信访处理”、“巡视”等制度。帮助发现从决策到执行的整个过程中，是否依法办事，有无失职、渎职甚至腐败现象。监督中发现的问题，通过“谈话和诫勉”、“询问和质询”、“罢免或撤换”等制度处理和解决。

（4）在监督中，应受到监督制约和保护支持，通过严格的制度和有效的措施监督制约被监督者，保护支持监督者的合法权益与工作的积极性，以防止被监督者滥用权力打击报复现象的发生。

五、廉政风险预警制度

1、及时调整更新党务、政务及业务工作腐败“风险点”。

2、对容易发生问题的时期和岗位，及时下发《腐败风险指导意见书》，进行提醒警示，避免腐败风险的出现。

3、对发现问题的个人及岗位，根据问题严重程度下发《腐败风险警示提醒书》、《腐败风险诫勉谈话，责令改正书》，及时提醒、诫勉、限期改正。

六、腐败风险信息收集制度

1、为全面、真实、准确地收集腐败风险信息，及时发现苗头性、倾向性问题，有针对性地开展腐败风险预警防控，结合本乡实际，制定本制度。

2、腐败风险信息收集的范围和对象是：本系统各科室、中心、队、所、各岗位及全体干部职工存在的苗头性、倾向性腐败问题，重点是容易滋生腐败的行政许可、行政审批、及人财物管理等重点部位和环节。

3、腐败风险信息收集的措施和方法是：

(1)乡属各单位采取聘请人大代表、政协委员、服务对象及干部职工代表担任腐败风险信息员等形式，分别确定一名相对固定的腐败风险信息员，及时收集整理腐败风险信息并报送乡党委。

(2)乡党风廉政建设加强与有关部门的工作联系和信息交流，采取多种形式开展腐败风险信息日常收集工作，不断拓宽收集渠道。

①通过信访举报投诉收集信息。

②通过案件检查、审计收集信息。

③通过日常巡视检查收集信息。

④通过参加各单位民主生活会和领导干部述职述廉等活动收集信息。

⑤通过问卷调查、网上调查、访问服务对象等方式收集信息。

⑥通过其他方式收集信息。

七、腐败风险信息处置制度

1、为及时有效地处置腐败风险信息，切实做好腐败风险预警防控工作，推进腐败风险处置工作的规范化，结合本乡实际，制定本制度。

2、乡党委具体负责组织评估，对乡属各单位上报的腐败风险信息及日常收集的腐败风险信息进行分析评估，重点评估风险信息的真实性和腐败风险的危害性及风险等级。

3、乡党委对应预警防控的腐败风险，根据其危害程度，确定风险等级，并根据腐败风险的变化，及时调整风险等级。

4、乡党委对已确定的腐败风险，根据不同对象采取不同的处置措施。

5、建立和实行腐败风险处置结果回告制度。各责任单位接到预警后，根据腐败风险等级和预警通知书要求，在规定时限内对腐败风险进行剖析，制定整改方案和防控措施，并有针对性地采取相应的处置措施，及时化解腐败风险，同时形成书面报告。

6、建立和实行腐败风险预警督办制度。乡党委负责腐败风险防控措施的落实情况跟踪监控，对未在规定时间内整改或整改不力的，应下发整改通知书，督促责任单位在规定时间内整改落实，同时应与责任单位负责人或责任人诫勉谈话。对在规定时间仍未整改、错误继续蔓延构成违纪违法行为的，按照有关规定进行组织处理或立案查处。

7、对预警处置情况进行通报。乡党委对实施预警处置的情况，及时向乡班子报告，同时在一定范围内进行通报。

第三篇：廉政风险预警防控管理制度

廉政风险预警防控管理制度

一、基本原则

1、围绕中心，服务大局。

2、惩防并举，防控结合。

3、深化改革，推进创新。

4、全面覆盖，有序推进。

二、主要任务

廉政风险防控管理实施范围包括镇机关及其工作人员。实施中要突出“三个层次”，查找“四类风险”。一是查找领导岗位风

险；二是查找中层岗位风险；三是查找其他重要岗位风险。

三、主要内容

1、清理部门职权。清理范围：一是行政执法权，包括行政许可、行政评审、行政处罚、行政确认、行政裁决、行政监督检查以及其它行政执法权。二是行政事业性收费。三是重大事项决策权，包括重大项目、大额资金使用、资产处置等重要事项决策权。四是内部管理权，包括内部人员录用、调动、任免、奖惩、财务支配、物资采购等。对清理出来职权，按照最终决定权分成ABC三类。

2、绘制行政权力运行流程图。按照程序严密、精简效能、职责明确、方便办事的原则，根据环保职能、工作岗位、工作任务绘制不同岗位（或专项工作）的运行流程。

3、排查廉政风险点。领导班子、各科室、各单位要结合具体工作任务和行政权力运行流程图，按照全员参与的要求对权力运行每个环节逐一分析、论证，查找可能发生腐败问题的环节，确定相关廉政风险点和划分风险等级。

4、制定廉政风险防控措施。对照查找出的腐败风险，有针对性地制定防控措施，加强内部管理，科学配置权利，优化工作流程，规范自由裁量权行使，健全完善制度。对权力过于集中的，进行合理分解和配置，达到权力运行不同环节之间的有效制衡；对于自由裁量权过大的，细化裁量标准，规范实施程序；对工作流程不规范的，进行流程优化和调整；对制度缺失或不完善的，建立健全相关制度并抓好落实，从源头上防控廉政风险。

5、预警纠偏。本部门职权目录，权利运行流程图、腐败风险点及防控措施要通过门户网站、工作手册、办事指南、政务公开栏等方式公开，自觉接受党员干部和社会公众的评议和监督。

第四篇：廉政风险预警与防控

廉政风险预警与防控实施意见（试行）

第一章 总则

第一条 为建立健全惩治和预防腐败体系，有效推进反腐倡廉建设，根据中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划》（中发［2008］9号）、**省委《关于贯彻落实〈建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划〉的实施办法》》（*发[2008]15号）和《中共***委关于贯彻落实*发[2008]15号文件精神的通知》（**发[2009]8号），结合全州公路系统反腐防腐工作实际，现就开展腐败风险预警与防控工作，制定本实施意见。

第二条 腐败风险预警与防控管理工作的指导思想是：以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面落实科学发展观，贯彻“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，有效遏制和减少腐败现象的发生，推动全州公路系统党风廉政建设和反腐败工作深入开展，为公路改革、发展、稳定提供政治保障。

第三条 腐败风险预警与防控目标管理的主要内容：坚持实事求是、科学管理、以人为本、注重预防、讲究实效、奖惩分明的原则，在全面查找风险点的基础上，依据一定原则界定风险等级，根据不同风险级别提出相应的防范措施和监督检查考核办法，形成对预防腐败工作“内控管理有制度、岗位操作有标准、事后考核有依据”的风险预警与防控管理体系。

第四条 本办法适用范围是全州公路部门各单位领导干部及工作人员，重点是有行政权力的科（股）室及党员、干部和工作人员。

第二章 组织机构和工作程序

第五条 按照党风廉政建设责任制的要求和分级管理、责权明确的原则，稳步推进腐败风险预警与防控工作。单位主要领导对腐败风险预警与防控管理工作负总责，单位其他班子成员负责分管科（股）室、联系直属单位的腐败风险预警与防范管理工作，各科（股）室主要负责人对本科室腐败风险预警与防控管理工作负直接责任。

第六条 公路局在局党委的统一领导下，分级建立腐败风险预警与防控管理领导小组。领导小组作为常设兼职机构，负责腐败风险预警与防范管理的统筹规划、分层指导、全程督察、绩效评估。

州公路局腐败风险预警与防控管理领导小组名单： 组长：*** 副组长：***、***、***、***、*** 成员：机关各科室和直属单位主要负责人。领导小组下设办公室，地点设在局法制监察科，主要职责是指导、协调、监督、考核全州公路部门腐败风险预警与防控以及收集相关资料和信息，为领导小组开展腐败风险预警与防控工作当好参谋、助手。州公路局各直属单位和各县市公路段要也成立相应的工作专班。

第七条 腐败风险预警与防控目标管理主要采取以下步骤：

（一）制定计划。围绕公路部门廉政建设实际工作开展警示教育，针对教育、监督、改革、制度创新力度不到位和相关人员廉洁自律等方面的问题，制定相应的工作计划和腐败风险预警与防控管理措施。

（二）落实执行。针对领导干部及重点岗位人员的不同风险，按照腐败风险预警与防控管理措施，通过前期防控、中期监控和后期处置，防止腐败行为的发生，及时纠正不当行为，防止违纪违法行为的发生。

1、前期防控。按照岗位职责和相关的制度规定，有针对性的找准思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险并提出防控措施。

2、中期监控。建立信访举报、社会监督、述职述廉、民主测评等机制；健全完善自查、督查、提醒、预警等机制，对违规情况进行调查了解，及时进行控制，预防腐败行为的发生。

3、后期处置。对在中期监控中发现的苗头性情况和调查出的问题，采取约见谈话、警示提醒、诫勉纠错、责令整改等形式进行处置，达到教育和防止腐败的目的。

（三）严格考核。遵循定期监督，年中、年底考核的原则。在腐败风险预警与防控目标管理的执行过程中，按照腐败风险预警与防控目标管理的考核标准，结合不同岗位的岗位职责和要求，采取自查、互查、领导小组现场听取汇报、查看相关材料、明查暗访等形式进行考核。

（四）内容修正。根据考核的结果，纠正存在的问题，健全完善措施，修正风险内容，强化防控措施，不断总结经验，落实奖优罚劣。

第三章 腐败风险排查

第八条 排查腐败风险点。各部门、各科（股）室结合自身职能和工作实际，采取自查自找、群众评议、征求行业内干部职工和服务对象意见等方式，分层次对可能滋生腐败的风险点进行排查。根据行政权力的特性及腐败行为发生的一般特点和规律，相关基本风险点位置是：

（一）掌控行政权力，可能利用其为他人带来直接或间接、近期或分期的不当利益和好处，从中谋求私利的科（股）室（单位）及工作岗位；

（二）权力较大、较灵活，有自由裁量权的科（股）室（单位）及工作岗位；

（三）权力运行需要公开、需要民主决策、需要监察机构履行职责的科（股）室（单位）及工作岗位；

（四）没有直接拥有人、财、物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的科（股）室（单位）及工作岗位。根据确定相关基本风险点位置和反腐倡廉工作实际，依据权力的重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的机率等因素，将单位、科（股）室、岗位腐败风险点按三级划分。即：Ⅰ级风险点（一般风险级别）、Ⅱ级风险点（比较高风险级别）、Ⅲ级风险点（高风险级别）。

第九条 各单位、各科（股）室排查的腐败风险点、制定的防范措施，经单位纪检监察机构和党组织审核后，按职级和业务类型进行登记，分层级建立岗位腐败风险点目录，实行动态管理，并报上级主管部门和纪检监察机关备案。排查出的腐败风险点和制定的防范措施，在本单位进行公示，并通过文件、网络等形式进行公开，接受群众监督。

第四章 腐败风险信息收集与处理

第十条 各单位要聘请人大代表、政协委员、行风监督员、新闻媒体代表、服务对象及其他群众代表担任腐败风险信息员，及时收集整理腐败风险信息，报单位纪检监察机构处理。

第十一条 通过受理信访举报和投诉，开展专项检查、执法和效能监察、行风评议、案件检查、责任审计等工作，参加领导班子民主生活会、领导干部述职述廉等活动，加强与执纪执法部门、人大代表和政协委员、其它有关部门的工作联系和信息交流，以及问卷调查、网上调查、访问服务对象和业务工作对象等方式，开展腐败风险信息日常收集工作。

第十二条 坚持把容易滋生腐败的公路行政执法、路政行政审批、建养项目审批、公路工程建设、干部人事管理等重点部位和环节作为腐败风险信息收集的重点，及时发现苗头性、倾向性问题。

第十三条 腐败风险预警与防控管理领导小组对收集到的腐败风险信息进行评估。依照党纪条规、行政法规、廉洁自律有关规定、腐败行为发生机率以及可能造成后果的严重程度、紧急程度等，由低到高确定一、二、三级腐败风险，并根据腐败风险的变化，及时调整风险等级。

第五章 腐败风险的预警

第十四条 腐败风险预警就是在腐败风险等级确定后，各单位、各科室根据腐败风险等级，有针对性地采取相应的处置措施，及时化解腐败风险。纪检监察机构将根据不同对象采取不同的预警措施：

发现工作人员在行使行政权力过程中不遵守工作规则的，发出一级预警，要求当事人在函件规定的时间内提交书面情况说明；发现工作人员在行使行政权力过程中不遵守工作规则，且引起群众不满的，发出二级预警，要求当事人必须口头说明情况，在函件规定时间内整改；发现工作人员在行使行政权力过程中不遵守工作规则，造成严重后果的，发出三级预警，要求当事人接受诫勉谈话，并在函件规定的时间内整改和提交书面整改报告。

第十五条 建立预警处置结果回告制度。有关单位和个人接到预警通知后，应在规定时限内对腐败风险成因进行剖析，制定整改措施，形成书面报告，及时回告实施预警的纪检监察机构。

第十六条 建立腐败风险预警处置督查制度。纪检监察机构负责腐败风险预警和防控措施落实情况的跟踪监控，对防控措施落实不到位的部门和单位及时督导。对高风险单位、高风险岗位的腐败风险预警和防控措施落实情况，每年至少抽查一次。

第十七条 建立预警处置情况通报制度。纪检监察机构实施预警处置的重要个案和综合情况，要及时向局党委和上级纪检监察机构报告，并在一定范围内通报。

第六章 腐败风险的防控

第十八条 腐败风险防控就是在实施腐败风险防范管理过程中，各单位、各科室根据查找的风险点及制定的相关防范管理工作方案，在进行思想教育的同时，建立和完善相关制度，加强管理和监控，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为，防止腐败现象发生。第十九条 对在风险点岗位的党员领导干部及风险岗位工作人员，要加强反腐倡廉思想道德教育，构筑党员领导干部及风险岗位工作人员自省自励的思想道德防线。

建立健全学习、教育的制度，采取多种生动有效的形式，对党员领导干部及风险岗位工作人员进行正面教育、警示教育，规范日常行为。

第二十条 按照建立健全惩治和预防腐败体系工作整体要求，各单位、各科室在建立本单位、本科室惩防体系工作中，要根据相关风险防范管理工作方案，提出相应的防范和化解风险的具体措施，健全和完善相关制度，特别要制定对相关权力运行的管理和制约制度，规范其权力运行。

第二十一条 完善综合监督机制，加强对风险科室、风险岗位、风险事项的监督。对于Ⅰ级风险行政权力，由局分管领导监督，各科室负责人管理并负责；对于Ⅱ级风险行政权力，由局主要负责同志监督，各分管领导管理并负责；对于Ⅲ级风险行政权力，由局纪委和法制监察科监督，主要负责同志管理并负责。

第二十二条 各单位、各科室负责人，要经常检查本单位、本科室腐败风险防控措施落实情况，发现问题，及时整改。腐败风险预警和防控管理领导小组将不定期组织人员对各科室、各单位落实腐败风险预警与防控措施的情况进行抽查。第七章 预警与防控措施评估考核

第二十三条 腐败风险预警与防控管理考核就是在实施腐败风险预警与防控管理之后，按照腐败风险预警与防控管理的考核标准，结合年终目标考核、干部述职述廉以及局党委组织的专项考核或调研检查等方法，对廉政风险预警与防范管理的落实情况进行检查考核。其内容是：

（一）领导重视。是否对腐败风险预警与防控管理工作重视，制度机制健全，责任分工明确，界定腐败风险准确，实施细则及相关制度能结合自身实际情况，具有较强针对性和可操作性。

（二）目标具体。实行腐败风险预警与防控管理，责任是否明确，风险点确认是否具体、全面、客观、准确，预警与防控措施是否有较强的针对性、有效性、可操作性和约束力。

（三）注重成效。政风行风是否有明显好转，职业道德、服务理念是否有明显增强，群众测评满意度是否有所提高，制度、机制防范措施是否贯彻落实，风险点及轻微违规现象和行为是否得到了有效控制，有无重要来信来访和越级上访，有无违纪违法案件发生。

（四）材料详实。各项制度、机制、措施是否健全，文字材料是否齐全，台帐是否明晰，记录是否详实，资料是否及时备案归档。第二十四条 腐败风险预警与防控管理考核办法:

（一）各单位按照考核标准每半年进行一次自查，重点是执行的效果，存在的问题。自查结束要填写自我评估表格，撰写总结报告并报局腐败风险预警与防控管理领导小组办公室。

（二）按照党风廉政责任制和本办法的规定，由局派出考察组，结合每年的综合检查考核，采取听取主要负责人汇报、召开座谈会、明察暗访、民主测评、查看相关材料等方式对腐败风险预警与防控管理工作进行统一考核。

第二十五条 建立干部廉政档案。局法制监察科建立局机关副科级以上干部廉政档案。廉政档案主要包括岗位职责腐败风险预警与防控表，职务变动情况登记表，诫勉谈话、警示提醒记录，诫勉纠错、责令整改通知书，回复组织函，批评通报，组织处理情况，纪律处分情况，以及干部廉洁自律等相关材料。

第八章 修正完善

第二十六条 腐败风险预警与防控管理考核结果分为优秀、良好、及格、不及格四个档次。对考核结果优秀的单位和个人给予综合考评加分，在系统内予以通报表彰，对考核结果不及格的单位和个人以书面的形式下达整改通知，督促健全制度机制，完善措施，抓好落实并通过再次验收。对经再次考核仍不合格的，要对相关人员进行必要的责任追究，直至采取组织措施或给予纪律处分。

第二十七条 将腐败风险预警与防控管理的考核结果纳入党风廉政建设责任制检查考评和综合目标管理责任制兑现奖励之中，并运用于干部的选拔、任用、岗位聘用、职务职称晋升等参考范围。

第二十八条 对腐败风险预警与防控措施落实不力或者拒不执行的单位、科室及个人，依据相关规定，追究分管领导、科室负责人和直接责任人的责任。对发生重大违纪违法案件，除严肃惩处违纪违法人员外，要按照干部管理权限，依纪依法追究直接领导和主要领导的责任。

第九章 附则

第二十九条 本实施意见由局纪委、法制监察科负责解释。

第三十条 本实施意见自下发之日起试行。

第五篇：廉政风险防控工作制度

廉政风险防控制度

1、党总支书记对本校的学习廉政风险防控机制建设全面负责，按要求进行检查推动工作的不断细化。

2、根据廉政风险防控机制建设的进展情况，每月组织召开一次专题研讨会，不定期召开党员、干部参加的座谈会、民主生活会。

3、每月进行一次工作总结，把经验和不足详细地总结，安排好下步工作重点。

4、广泛征求职工群众建议和意见，进一步加深职工对廉政风险防控机制建设工作的理解。

廉政风险防控机制建设学习制度

1、充分利用好每周三的政治学习日，组织党员干部深入学习廉政风险防控机制建设活动的有关文件及指示精神。

2、做好授课人安排，做好学习笔记，记录要详细、工整，做好学懂、学透。

3、不准随意不参加学习，做到不迟到、不早退、不缺席、有事请假、事后补课。

4、认真开好“三会”定期召开研讨会、每月一次总结会、下步工作安排会。

廉政风险防控机制建设党员个人学习制度

1、按时参加学校支部委员会组织的学习，做到不迟到、不早退、不缺席。

2、每月利用班后业余时间进行二次学习。

3、做好学习笔记，写好学习心得。

4、每月向组织以书面形式汇报一次工作，做到学懂、学透。