卫生院廉政风险防控机制建设工作实施办法

第一篇：卫生院廉政风险防控机制建设工作实施办法

王店孜乡卫生院

廉政风险防控机制工作实施方案

为全面贯彻落实阜阳市人民政府《关于加强廉政风险防控工作的实施意见》，深入开展学习实践科学发展观活动，进一步推进具有卫生特色的惩治和预防腐败体系建设，强化对部门权力运行的内部制约和监督，逐步健全完善治贿纠风工作长效机制，促进卫生事业又好又快发展，经研究决定，在卫生院开展廉政风险防控机制建设工作，特制定本实施办法。

一、指导思想

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面落实科学发展观，深入贯彻落实党的十七大和中央、省、市纪委全会关于加强反腐倡廉建设的新要求，通过对腐败问题易发多发领域、部位、环节和岗位的排查，进一步增强干部职工预防腐败意识，有针对性地采取防控措施，建立健全融教育、制度、监督于一体，从源头上有效防控廉政风险的新机制，推动卫生系统反腐倡廉建设和行风政风建设取得新成效，为构建和谐卫生、清廉卫生提供有力保证。

二、基本目的和原则

（一）基本目的

通过建立廉政风险防范管理监督机制，明确岗位工作职责及廉政风险，确定重点防范环节，有效开展党风廉政建设。把廉政风险防范工作纳入加强干部作风建设的重要内容，打造一支政治过硬、作风过硬、业务过硬的卫生干部队伍；探索一条科学、量化、便于考核的党风廉政建设新路子，使我院真正成为廉洁高效、依法行政、亲情服务、团结奉献的战斗集体。

（二）基本原则

一是坚持从严治党、强化监督的原则；二是坚持立足教育、着眼防范的原则；三是坚持以人为本、保护挽救的原则；四是坚持实事求是、有错必纠的原则；五是坚持制度创新、源头防腐的原则。

三、实施范围、对象及重点要素

（一）实施范围 王店孜乡卫生院。

（二）参加对象

王店孜乡卫生院全体干部职工。

（三）重点要素

主要针对医院涉及药品、器械、医用耗材的采购、使用、结算和人、财、物管理等重点岗位、关键环节、重要部门党员干部、工作人员廉洁勤政和履行职责而展开。

四、实施步骤及内容

开展廉政风险防控机制建设工作，从7月1日开始至9月底前结束，分三个阶段进行：

第一阶段 动员部署阶段（7月1日至7月20日）制定开展工作的实施方案，召开会议进行部署。同时各单位要采取班子会、支部会、院务会、科务会和版报、专栏等形式，深入宣传发动，使广大干部职工充分认识开展“排查廉政风险、建立防控机制”专项工作的目的、意义、指导思想和基本原则，提高积极参与的自觉性和主动性。

第二阶段 排查风险，落实措施阶段（7月21日至8月10日）

根据“对照岗位职责，梳理岗位职权，找准廉洁风险，落实规章制度，规范从业行为”的总体要求，全面开展排查。通过专题调查研究、深入梳理分析和学习讨论、个人分析回顾等途径，组织全体实施对象了解和掌握廉政风险的重点环节和表现形式，制定防控措施，明确责任人。一是查找岗位风险，建立个人自控机制。按照“对照本岗位职责—梳理岗位职权—查找本岗位和本人工作职责范围的廉政风险点—公示接受建议”的程序，对照以往履行职责、执行制度的实际，分析、查找出现实存在或潜在的廉政风险内容及其表现形式，经公示形式征询意见和所在单位党政班子辩识确认后，由个人认真对照上级关于廉洁从政的各项规定和与本人工作相关的各项法律法规及制度，制定防范控制风险的具体措施和办法，填写《个人廉政风险防控一览表》并公示。

二是查找科室廉政风险，建立组织防范机制。根据机构设置、职责和职能安排等情况，着重针对药品、器械、医用耗材的采购、使用、结算和人、财、物管理等关键环节、重点部门和重点岗位，以及行政管理权限，分别查找出内设科室值得注意的廉政风险，细化分析廉政风险的内容和表现形式。经公示广泛征求意见后，由单位党政班子集体研究予以辩识，确认廉政风险，以制度约束、权力制衡、阳光操作为切入点，制定预防和控制各类廉政风险具体措施，统一填写《科（处）室廉政风险防控一览表》，采取一定形式予以公示。

三是查找单位风险，建立制度防控机制。单位以“三重一大”（重大决策、重要干部任免、重要项目安排和大额度资金使用）的民主决策、科学决策；药、械、材的采购、使用、结算和人、财、物管理、行政管理权限运行机制及监督管理、制度约束等为重点，展开排查与制定防控措施。认真梳理单位所有的行政权力，建立权力运行流程图。在个性廉政风险点的把握上，应从本单位的性质、基本职能出发，围绕如何正确行使权力，如何防止权力失控等进行针对性排查，统一填写《单位（部门）廉政风险防控一览表》。

第三阶段 明确责任，检查验收阶段（8月11日至8月底）

（一）落实防控责任

按照党风廉政行风建设责任制的规定，对廉政风险排查和防范工作实行“集体领导与个人分工相结合；谁主管，谁负责；一级抓一级，层层抓落实”的原则，进行管理、考核检查及责任追究。单位以书面制度的方式，明确班子成员、科室、专职部门对本单位防控机制长效运作的具体责任。

（二）拓宽廉政监督渠道

单位要主动地、动态地听取服务对象和社会各界单位廉政建设、政风行风建设的反映、意见和建议；通过召开座谈会、走访、问卷调查、设立意见箱、加大群众信访举报查处力度等多种形式，了解社情民意，改进工作作风，提高服务质量。要充分发挥行风监督员的作用，充分发挥政（事）务公开载体的作用，充分发挥网站、公示栏及新闻舆论的监督作用，加大明查暗访力度，提升监督水平。完善考核奖惩机制。单位要切实将廉政践诺情况列入考核的重要内容，做到将每个党员干部的践诺情况纳入年终考核；将领导干部廉政践诺情况纳入述职述廉报告内容；将科室廉政践诺情况纳入月度考评和年度考核内容；将单位廉政践诺情况纳入党风廉政行风建设责任制考核内容。建立考核奖惩机制，将考核结果与干部使用、评先创优等挂钩，对廉政风险排查防范工作成效显著的单位、个人予以表彰，对失察失管失教或违规违纪者给予责任追究或纪律处理。

五、工作要求

（一）提高思想认识

以贯彻落实党的十七大精神，建立健全惩防腐败体系，推进源头治理和加强党的执政能力建设的政治高度，认识廉政风险防控机制建设工作的重要性、必要性和紧迫性，加强组织领导，周密部署安排，认真组织实施。领导干部要带头参加学习教育活动，带头查找廉政风险，带头制定和落实防范措施，积极推进廉政风险防控机制的构建工作。

（二）落实工作责任

廉政风险防控机制建设工作，在医院统一领导下进行。为便于此项工作的开展，单位成立廉政风险防控机制建设工作领导小组，并下设办公室，统筹兼顾，加强领导，加强协调，及时沟通、分析和解决问题，确保机制正常运转，促进廉政绩效的持续提高。

（三）加大防控力度

对排查出的单位整体层面的廉政风险点，要从自身所承担的工作职责、职能和性质出发，准确加以设定、辩识。同时应加强调查研究，深入开展针对性分析梳理，切实从建立和完善制度、机制和增强制度可操作性的高度，研究重点廉政风险的防控措施，增强廉政风险的防控力度。

附件：王店孜乡卫生院廉政风险防控工作领导小组

二○一二年七月一日

附件： 王店孜乡卫生院廉政风险防控工作领导小组

组 长：闫秀玲 副组长：郭广运

成 员：各职能、临床医技科室科主任、护士长

领导小组办公室设在院党办，闫秀玲同志兼任办公室主任，负责制定廉政风险防控机制建设工作实施方案、推进工作落实、督促检查和资料汇总等工作。

王店孜乡卫生院 二零一二年七月一日

第二篇：卫生院廉政风险防控机制建设工作实施办法

仪陇县五福镇卫生院

廉政风险防控机制建设工作实施办法

为全面贯彻落实中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》，深入开展学习实践科学发展观活动，进一步推进具有卫生特色的惩治和预防腐败体系建设，强化对部门权力运行的内部制约和监督，逐步健全完善治贿纠风工作长效机制，促进卫生事业又好又快发展，经研究决定，在卫生院开展廉政风险防控机制建设工作，特制定本实施办法。

一、指导思想

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面落实科学发展观，深入贯彻落实党的十七大和中央、省、市纪委全会关于加强反腐倡廉建设的新要求，通过对腐败问题易发多发领域、部位、环节和岗位的排查，进一步增强干部职工预防腐败意识，有针对性地采取防控措施，建立健全融教育、制度、监督于一体，从源头上有效防控廉政风险的新机制，推动卫生系统反腐倡廉建设和行风政风建设取得新成效，为构建和谐卫生、清廉卫生提供有力保证。

二、基本目的和原则

（一）基本目的

通过建立廉政风险防范管理监督机制，明确岗位工作职责及廉政风险，确定重点防范环节，有效开展党风廉政建设。把廉政风险防范工作纳入加强干部作风建设的重要内容，打造一支政治过硬、作风过硬、业务过硬的卫生干部队伍；探索一条科学、量化、便于考核的党风廉政建设新路子，使我院真正成为廉洁高效、依法行政、亲情服务、团结奉献的战斗集体。

（二）基本原则

一是坚持从严治党、强化监督的原则；二是坚持立足教育、着眼防范的原则；三是坚持以人为本、保护挽救的原则；四是坚持实事求是、有错必纠的原则；五是坚持制度创新、源头防腐的原则。

三、实施范围、对象及重点要素

（一）实施范围 仪陇县中医医院。

（二）参加对象

仪陇县中医医院全体干部职工。

（三）重点要素

主要针对医院涉及药品、器械、医用耗材的采购、使用、结算和人、财、物管理等重点岗位、关键环节、重要部门党员干部、工作人员廉洁勤政和履行职责而展开。

四、实施步骤及内容

开展廉政风险防控机制建设工作，从4月20日开始至5月底前结束，分三个阶段进行：

第一阶段 动员部署阶段（4月20日至4月底）

制定开展工作的实施方案，召开会议进行部署。同时各单位要采取班子会、支部会、院务会、科务会和版报、专栏等形式，深入宣传发动，使广大干部职工充分认识开展“排查廉政风险、建立防控机制”专项工作的目的、意义、指导思想和基本原则，提高积极参与的自觉性和主动性。

第二阶段 排查风险，落实措施阶段（5月2日至5月20日）

根据“对照岗位职责，梳理岗位职权，找准廉洁风险，落实规章制度，规范从业行为”的总体要求，全面开展排查。通过专题调查研究、深入梳理分析和学习讨论、个人分析回顾等途径，组织全体实施对象了解和掌握廉政风险的重点环节和表现形式，制定防控措施，明确责任人。一是查找岗位风险，建立个人自控机制。按照“对照本岗位职责—梳理岗位职权—查找本岗位和本人工作职责范围的廉政风险点—公示接受建议”的程序，对照以往履行职责、执行制度的实际，分析、查找出现实存在或潜在的廉政风险内容及其表现形式，经公示形式征询意见和所在单位党政班子辩识确认后，由个人认真对照上级关于廉洁从政的各项规定和与本人工作相关的各项法律法规及制度，制定防范控制风险的具体措施和办法，填写《个人廉政风险防控一览表》并公示。

二是查找科室廉政风险，建立组织防范机制。根据机构设置、职责和职能安排等情况，着重针对药品、器械、医用耗材的采购、使用、结算和人、财、物管理等关键环节、重点部门和重点岗位，以及行政管理权限，分别查找出内设科室值得注意的廉政风险，细化分析廉政风险的内容和表现形式。经公示广泛征求意见后，由单位党政班子集体研究予以辩识，确认廉政风险，以制度约束、权力制衡、阳光操作为切入点，制定预防和控制各类廉政风险具体措施，统一填写《科（处）室廉政风险防控一览表》，采取一定形式予以公示。

三是查找单位风险，建立制度防控机制。单位以“三重一大”（重大决策、重要干部任免、重要项目安排和大额度资金使用）的民主决策、科学决策；药、械、材的采购、使用、结算和人、财、物管理、行政管理权限运行机制及监督管理、制度约束等为重点，展开排查与制定防控措施。认真梳理单位所有的行政权力，建立权力运行流程图。在个性廉政风险点的把握上，应从本单位的性质、基本职能出发，围绕如何正确行使权力，如何防止权力失控等进行针对性排查，统一填写《单位（部门）廉政风险防控一览表》。

第三阶段 明确责任，检查验收阶段（5月21日至5月底）

（一）落实防控责任

按照党风廉政行风建设责任制的规定，对廉政风险排查和防范工作实行“集体领导与个人分工相结合；谁主管，谁负责；一级抓一级，层层抓落实”的原则，进行管理、考核检查及责任追究。单位以书面制度的方式，明确班子成员、科室、专职部门对本单位防控机制长效运作的具体责任。

（二）拓宽廉政监督渠道

单位要主动地、动态地听取服务对象和社会各界单位廉政建设、政风行风建设的反映、意见和建议；通过召开座谈会、走访、问卷调查、设立意见箱、加大群众信访举报查处力度等多种形式，了解社情民意，改进工作作风，提高服务质量。要充分发挥行风监督员的作用，充分发挥政（事）务公开载体的作用，充分发挥网站、公示栏及新闻舆论的监督作用，加大明查暗访力度，提升监督水平。完善考核奖惩机制。单位要切实将廉政践诺情况列入考核的重要内容，做到将每个党员干部的践诺情况纳入年终考核；将领导干部廉政践诺情况纳入述职述廉报告内容；将科室廉政践诺情况纳入月度考评和考核内容；将单位廉政践诺情况纳入党风廉政行风建设责任制考核内容。建立考核奖惩机制，将考核结果与干部使用、评先创优等挂钩，对廉政风险排查防范工作成效显著的单位、个人予以表彰，对失察失管失教或违规违纪者给予责任追究或纪律处理。

五、工作要求

（一）提高思想认识

以贯彻落实党的十七大精神，建立健全惩防腐败体系，推进源头治理和加强党的执政能力建设的政治高度，认识廉政风险防控机制建设工作的重要性、必要性和紧迫性，加强组织领导，周密部署安排，认真组织实施。领导干部要带头参加学习教育活动，带头查找廉政风险，带头制定和落实防范措施，积极推进廉政风险防控机制的构建工作。

（二）落实工作责任

廉政风险防控机制建设工作，在医院统一领导下进行。为便于此项工作的开展，单位成立廉政风险防控机制建设工作领导小组，并下设办公室，统筹兼顾，加强领导，加强协调，及时沟通、分析和解决问题，确保机制正常运转，促进廉政绩效的持续提高。

（三）加大防控力度

对排查出的单位整体层面的廉政风险点，要从自身所承担的工作职责、职能和性质出发，准确加以设定、辩识。同时应加强调查研究，深入开展针对性分析梳理，切实从建立和完善制度、机制和增强制度可操作性的高度，研究重点廉政风险的防控措施，增强廉政风险的防控力度。

附件：仪陇县五福镇卫生院廉政风险防控机制建设工作领导小组

二○一二年四月十日 附件：

仪陇县中医医院廉政风险防控机制建设工作领导小组

组 长：朱治德

副组长：杨 林 高珑华 程 鑫 张 翔 邓章乾

成 员：各职能、临床医技科室科主任、护士长 领导小组办公室设在院党办，邓章乾同志兼任办公室主任，负责制定廉政风险防控机制建设工作实施方案、推进工作落实、督促检查和资料汇总等工作。

第三篇：廉政风险防控机制建设的实施办法

廉政风险防控机制建设的实施办法

为深入贯彻落实《中国共产党XXXXX纪律检查委员会关于加强廉政风险防控机制建设的实施意见》，廉政风险防范管理工作，逐步建立起以岗位为点、程序为线、制度为面环环相扣的廉政风险防控机制，经研究决定在全厂内开展重点岗位中廉政风险防控工作，特制定本实施办法。

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，运用现代管理理念和科学管理方法，融入标准化管理模式，创新惩防体系建设工作思路，逐步推进重点岗位人员廉洁自律标准化作业，有效预防和控制岗位风险，努力形成前期预防、中期监控、后期处臵的反腐倡廉长效机制，构建廉洁从业良好环境，确保权力阳光运行，进一步推进党风廉政建设。

二、工作目标

以廉政风险防范管理为切入点，进一步推进惩防体系建设，突出抓好物资采购、工程项目、人事劳资、财务管理、库房管理、锅炉管理、磅称管理、废旧物资管理等重点领域岗位风险防范工作。在2013年上半年，初步建立以岗位为基础，以规范权力运行为核心，纵向一体、横向联动的廉政风险防范机制；到2013年底，建成相关工作配套制度，形成比较完善的廉政风险防范管理长效机制。

三、组织机构

成立廉政风险防范工作领导小组，负责组织、协调、指导廉政风险防范工作的开展，组成人员如下：

XXXX XXXX XXX 领导小组下设办公室（简称“廉防办”，），具体负责廉政风险防范工作的实施、检查和考核，组成人员如下：

XXX XXX XXX

四、廉政风险防范覆盖范围

XXX从事物资采购（含烟用物资、零配件采购、办公用品、信息化设备、检测设备、其它物品采购及服务类采购）、工程建设、人事劳资、财务管理、实物保管（含原烟保管、成品保管、废旧物资保管、低值易耗品的保管等）、锅炉管理、磅称管理等重点领域工作的分管领导及具体工作人员。XXXXX按照本实施办法的要求，结合各科室（车间）实际情况，确定具体岗位覆盖范围。

五、工作内容及措施

（一）工作内容

注重预防，关口前移，坚持以规范和制约权力为主线，以完善“制权、管物、用人”制度为核心，以强化权力阳光运行为突破口，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力运行机制，积极推进重点岗位干部职工廉洁从业公开承诺，切实加强对规范履职的动态监控，认真落实“一岗双责”和岗位问责机制，通过综合运用教育、制度、监督、惩处等措施，进一步提高干部职工自觉接受监督、主动参与监督和积极化解廉政风险的意识，最大限度地防控履职风险，积极推进惩治和预防腐败体系建设。

（二）工作措施

1、领导干部廉政风险防控。全面推进权力公开透明运行制度，进一步完善“三重一大”等重要问题的决策权、执行权制度、领导班子和领导干部考核评价、个人重大事项报告、经济责任审计、“一报告两评议”、巡视工作等制度，对干部选拔、工程建设、招标采购等工作实施有效制约和监督。认真落实党风廉政建设“一岗双责”考核，把党风廉政建设考核结果与班子业绩、干部评议、奖励惩处、选拔任用和评先评优直接挂钩。严格落实问责制，对违反《干部选拔任用管理办法》的情况，依法依规实行问责，追究责任。

2、物资采购廉政风险防控。沿着项目审批→项目预算→招标→合同签订→项目调整→验收入库→资金支付→资料归档的权力运行轨迹，查找风险点，建立健全有效的内控机制，合理分解采购权，做到需求申请、招标谈判、合同签订、合同执行、物料验收、款项支付等岗位相分离，实现 “需求的不询价、询价的不谈判、谈判签约的不付款”，加强对招标采购活动各环节的全过程监控。

3、工程建设廉政风险防控。沿着项目立项审批→预算审批→概算审计→招标→合同签订→项目变更→竣工验收→结算审计→资金支付→资料归档的权力运行轨迹，查找廉政风险点，建立健全有效的内控机制。加强工程设计概算第三方评估管理、工程项目履约保证金管理、工程项目银行共管账户管理以及工程材料收管用等环节管理监督，推进全方位、全过程、全员监控的重大工程廉政风险防范管理工作。

4、干部提任廉政风险防控。认真落实《干部选拔任用管理办法》、《干部选拔任用工作廉政监督暂行规定实施办法》等文件规定，沿着提名→民主推荐→组织考察→酝酿→讨论决定→公示任职的权力运行轨迹，查找廉政风险点，监督落实党支部讨论决定干部任免事项，必须有三分之二以上的成员到会，并保证与会成员有足够的时间听取情况介绍、充分发表意见。加强对各科室（车间）负责人的选拔任用工作全过程的监督。

5、财务管理廉政风险防控。认真贯彻执行国家、行业颁布的各项财经法律法规，建立健全公司财务管理制度，合理编制预算，组织会计核算，加强国有资产监管。在企业日常收支业务中，防止截留收入不入账，私设“小金库”；防止不按规定管理、使用发票，改动、损毁报销凭证，骗取资金，谋取私利的行为；防止预算支出管理不够规范，核定项目经费支出存在随意性，计划和控制的严谨性不强的问题；防止资产管理制度执行不严，资产调配、报废、闲臵资产的管理不能清楚到位的情况。

6、实物管理廉政风险防控。按工作流程进行物料的收发清点，按库房管理制度查验质量、数量。依据发料指令配备物料和发放物料，及时填写验收单、进库单、发料单、退货单等单据，每日做到账卡物相符。定期对不良物料、呆废料的上报处理，要对物料入库仓储位的筹划与摆放清楚有数，防止资产流失。

7、建立岗位廉政风险防范监督机制。建立健全以岗位风险防范预警、风险防范明示承诺、风险防范监督管理、风险防范考核、风险防范责任追究为主要内容的监督机制，全面推行办事公开、民主管理工作，依托办公自动化系统，推进网上审批事项痕迹化管理和网上办事公开，接受群众监督。

六、工作步骤

（一）宣传发动。（完成时限：2013年4月20日）

1、各科室（车间）组织干部职工认真学习《关于加强廉政风险防控机制建设的实施意见》和《中国共产党XXXXX纪律检查委员会关于加强廉政风险防控机制建设的实施意见》文件精神，深刻理解廉政风险防范工作的重要意义。

2、定期召开党支部会和干部职工大会组织广大党员干部认真学习文件精神，广泛宣传廉政风险防控机制建设工作的重要意义和基本要求，教育引导广大党员干部充分认识廉政风险的客观存在性和现实危害性，切实增强开展廉政风险防控机制建设工作的主动性和积极性。

3、建立健全组织机构，将廉政风险防控机制建设作为惩防体系建设的重要抓手切实抓紧抓好。

（二）查找岗位廉政风险点。（完成时限：2013年6月30日）

1、个人查找岗位廉政风险点。按照全员参与、查实找准的要求，根据职能职责，深入查找廉政风险点。各科室（车间）针对廉政风险防范工作覆盖的岗位和人员，梳理廉政风险点。纳入廉政风险防控范围的员工对照岗位职责主要查找岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险，交XXX廉防办审核及汇总信息后，由XXX廉防办于5月15日前报公司监察审计部。

重点查找四类风险：①岗位职责风险，重点查找由于工作岗位特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素；②业务流程风险，重点查找由于工作程序和个人自由裁量权空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素；③制度机制风险，重点查找由于缺乏工作制度的明确覆盖及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致行为失控的因素；④外部环境风险，从工作对象、服务对象方面，重点查找“潜规则”对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。

2、绘制职权运行流程图。廉防办召开工作联席会，按照“职权明确、权责一致”的要求，对职权进行分项梳理，摸清职权底数及基本特征，编制“职权目录”，明确职权名称、内容、行使主体等；按照“程序严密、流程简便”的要求，优化运行流程，绘制“职权运行流程图”，明确每一项职权的办理主体、条件、程序、时限和责任等。

3、岗位廉政风险等级初评。廉防办组织相关部门负责人对各岗位风险发生几率大小、可能找出的危害程度、审批权力范围和裁量度进行综合分析、评估，按风险程度由高到低依次划分为一级、二级、三级，提出初评意见。每个科室内部风险最高的一级风险原则上应当控制在风险总量的10％以内。

一级风险：极为可能发生不廉洁行为，或者一旦发生可能造成严重损害后果，甚至触犯国家法律，构成犯罪的风险；

二级风险：较为可能发生不廉洁行为，或者一旦发生可能造成较为严重的损害后果，可能违反行业法规或公司规章，受到党纪政纪处分的风险；

三级风险：较小可能发生不廉洁行为，或者一旦发生可能造成的影响或损失在可控范围内，可能违反公司规章，受到行政处罚的风险。

4、审定廉政风险等级。将初评意见在一定范围进行公示（公示期不少于5天）征求群众意见后，提交廉政风险防范工作领导小组审定，并向重要岗位干部职工反馈评定结果。

（三）制定防控措施，明确防控责任。完成时限：2013年7月30日

1、根据查找出来的岗位廉政风险点，分析廉政教育、“一岗双责”贯彻落实、惩防体系建设等方面存在的不足和薄弱环节，针对性地提出改进工作的具体措施；分析外部环境风险，提出针对性的应对措施。

2、按照“一岗双责、齐抓共管、分级负责、分类防控”的原则制定防控措施，落实防控责任。对一级风险点的防控，由主要领导负总责，分管负责人承担重要领导责任，本人负直接责任；以此类推落实二、三级风险点的防控责任。要重点加强对一级风险点的系统防控，从完善岗位职责、健全业务制度、再造工作流程等方面采取措施，防控因业务制度设计和运行导致的廉政风险；从完善选人用人机制、加强日常管理、定期交流轮岗、强化任职离职培训审查等方面采取措施，防控因用人和管理不当导致的廉政风险；从加强思想政治建设、完善职业道德规范等方面采取措施，防控因思想作风等问题导致的廉政风险；从加强监督检查导致的廉政风险、逗硬惩处问责等方面采取措施，防控因监控不力导致的廉政风险。将以上四方面的防控责任分别落实到相关领导身上，真正实现对廉政风险的齐抓共管，形成严密管用的防控体系。

（四）建立廉政风险动态管理长效机制。结合行业发展和预防腐败新要求，根据法律法规和规章制度的调整、有关职责权限的变更、防控措施落实的效果，以及反腐倡廉实际的需要，及时调整、完善廉政风险内容、等级、防控措施和防控责任，实现对廉政风险的常态、长效防控。

1、深入推进办事公开相关工作，对涉及群众切身利益的问题、群众关心的热点问题、容易出现以权谋私、滋生腐败、引发不公的事项，除按规定应当保密的外，都要公开。通过公司网站、政务公开栏等途径，公开职权目录、职责运行流程图、裁量权基准等，着力打造覆盖各层次、各领域的立体公开网络，增强公开的及时性、完整性、互动性，更好接受和引导群众监督、社会监督，防范风险发生。

2、推行“三早三卡”。建立健全不廉洁问题早发现、早提醒、早纠正的工作机制，探索建立党员干部“廉情预警系统”。以信访信息为基础，综合廉政风险排查、效能监察、干部考察、工程投资和物资服务类采购监督、专项治理、审计等各方面的信息，按照党风廉政建设责任制规定和干部管理权限，对党员干部作风和廉洁方面的苗头性、倾向性问题，或情节轻微的违规违纪问题，发放提醒卡（提示可能发生风险的问题）、警示卡（警示已出现的苗头性、倾向性问题）、纠错卡（纠正轻微违规违纪问题）。同时，做好谈话、函询、诫勉、督查、督办、通报等工作，深化成果

第四篇：廉政风险防控机制建设

完善廉政风险防控机制深化反腐倡廉建设

积极探索建立职权明晰、风险公开、制度防范、层层监管的廉政风险防控机制建设，是推进惩治和预防腐败体系建设的重要内容，也是推进反腐倡廉建设科学化的重要举措。当前基层廉政风险防控机制建设工作还存在权力职责不清、风险点查找不实、防控制度执行不力、监控责任不到位等问题，加强工作研究，采取有力措施切实加以解决，是深化反腐倡廉建设的现实需要。

着力解决权力梳理“边界不清、职责不明”的问题。一要编制权力清单。在深化规范化法院系统建设工作的基础上，对各部门和单位的公共权力进行全面清理，由法制部门对清理后的权力进行确认和规范，部门权力事项一经公开，任何部门和个人都不得随意增设、变更和中止。二要拟制职权目录。对保留的每一项行政权力，依照有关法规和政策，明确权力依据、权力行使的范围、自由裁量权基准以及除外条款，细化权力行使条件、司法处罚幅度、种类和时限要求等，实行权力台账管理。三要绘制权力流程。按照权责明晰、易于操作、便于监督、提升效能的原则，对所有权力实施流程再造，绘制权力运行流程图，细化权力行使过程中每个关节点的流程控制和监管责任，确保权力行使公开透明、廉洁高效。

着力解决风险查找“避实就虚、空泛无着”的问题。一是应分类查找。查找单位廉政风险“对权不对人”，重点围绕涉及人权、财权、执法权、行政审批权等重点环节，查找在重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面的廉政风险和制度缺失；查找岗位廉政风险“对岗不对人”，主要查找本职岗位、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的廉政风险和表现形式；查找个人廉政风险“对事不对人”，对照职责分工、执行制度等，查找服务群众方面存在的不足和廉政风险，切实解决好风险点查找“像、准、实”的问题。二是应全面查找。从职权职责梳理的过程中、可能出现的权力寻租和有自由裁量权的部门和环节中来梳理查找；从一个时期、一个阶段重点工作的开展过程中、相关制度不够完善的地方来梳理查找；从重点部门、重点岗位存在的体制机制漏洞和缺陷来梳理查找；从系统和兄弟单位发生的典型案件中，举一反三，查找廉政风险；从近年来群众信访反映的突出问题来分析查找。

着力解决防控制度“流于形式、约束无力”的问题。一是要推进制度创新。从腐败现象易发多发的重点部门、重点领域和关键环节入手，探索质量管理PDCA（策划、实施、检查、采取行动）循环模式，建立包括廉政教育、风险预警及处置、检查考核、监督问责等内容的防控制度体系，提高廉政风险防控制度化、科学化水平。二是要完善内控机制。建立包括内控项目、监控内容、风险评估、业务流程(工作程序)、监控措施、监控方法等六方面内容的内控机制，注重把信息技术融入廉政风险防控制度设计之中，借助分级授权、在线运行、不可逆操作和电子监控等技术手段，把廉政风险防控制度固化为操作流程，形成环环相扣的权力运行监控流程，做到下一道程序对上一道程序有效控制。三是要强化制度执行力。建立完善领导干部带头执行廉政风险防控制度的工作机制，解决执行制度不力的问题，做到制度面前人人平等，执行制度没有例外。

着力解决监控责任“虚位、缺位、挂空挡”的问题。一要实行风险捆绑。完善风险共担、责任共负的机制，通过制作《岗位个人廉政风险点登记表》《廉政风险防控责任承诺表》，建立廉政风险“一对二”的捆绑模式，对每个廉政风险点明确防控制度落实人和监督责任人，对各自应承担的责任予以明确，确保风险点监控全覆盖、无遗漏。二要实行责任连带。按照谁主管、谁负责的原则，完善责任层级管理机制，一级抓一级、一级对一级负责。三要实行问责倒查。对廉政风险防控不力、责任不落实、发生严重违纪违法问题的，除严肃追究有关责任人外，对负有领导责任的应实行倒查问责。

着力解决推进机制“不够有力、延伸不广”的问题。一是要领导干部带头。领导干部是廉政风险防控的重点对象，也是防控制度落实的具体责任人。领导干部要身体力行，带头分析查找领导班子和个人存在的廉政风险及原因，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控工作，在廉政风险

防控上带好头，发挥示范和表率作用。二是要注重搞好结合。廉政风险防控机制建设要与深化规范化法院系统建设相结合，推进行司法公开透明运行；与构建惩治和预防腐败体系基本框架相结合，推进反腐倡廉制度创新和工作创新；与完善基层权力监督体系相结合，提升基层预防腐败的能力。三是要务求工作实效。坚持工作进度服从质量、工作内容服从效果，决不搞形式主义，不做表面文章，以求真务实精神推进廉政风险防控机制建设制度创新和工作创新。

第五篇：廉政风险防控机制建设工作实施方案

xxx廉政风险防控机制建设工作实施方案

根据xxx局党委、xxx局《廉政风险防控机制建设工作方案》的要求，结合本部门工作实际，现制定如下实施方案。

一、目标要求指导思想

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，以科学发展观为统领，将廉政风险管理引入惩防体系建设，运用现代管理理念和科学手段，按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求，把廉政风险查到点，惩防体系建到岗，努力营造风清气正的良好环境，推进惩治和预防腐败体系建设向纵深发展，逐步建立起比较完善的廉政风险防范管理长效机制。

二、实施范围和主要内容

实施范围。xxx全体领导干部及工作人员。主要内容。围绕制约监督和规范权力运行，紧密结合实际，紧紧抓住“找、防、控”三个环节，认真查找在思想道德、岗位职责、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险，并采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，积极寻找预防岗位廉政风险的途径，进行科学化、系统化防控管理，牢牢控制和及时化解岗位廉政风险，逐步建立起比较完善的岗位廉政风险防范管理长效机制和权力运行监控机制，掌握反腐倡廉建设主动权。

三、方法步骤

（一）宣传发动阶段（4月20日-4月30日）。制定实施方案，成立领导小组，落实责任，召开会议，进行动员部署。广泛宣传开展廉政风险防范管理工作的重要意义，采取多种形式组织学习廉政风险防范管理工作基本知识和新印发的《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》，真正认识到廉政风险的客观存在与现实危害性，切实增强参与廉政风险防范管理的自觉性和主动性。

（二）深入查找阶段（5月1日-6月25日）。查找廉政风险。采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评五种方法逐一排查廉政风险。

一是分层次主动查找。根据工作职责，清理明确工作岗位的职责和权力，并依据有关法律法规和政策规定，从工作程序、业务流程等方面查找。

（1）查找岗位风险。组织经营所人员对照以往履行职责、执行制度的情况，对所担负的工作职责逐一梳理，对权力运行的每个环节逐一分析，对每条制度的执行情况逐一检查，认真分析并查找出个人在思想道德、履行岗位职责、执行制度、行使权力和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式。

（2）查找经营所风险。针对人、财、物管理和行使自由裁量权和业务处置权、内部管理权等方面存在或潜生的廉政风险内容及表现形式。组织xxx对照职责定位等情况，分别查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式。

二是广泛征求意见。通过多种方式，对排查出的廉政风险，进行相互点评，查缺补漏。同时通过个别走访、下发征求意见函、民主评议等形式，多渠道、多层次广泛征求意见，认真整理、研究和吸收。

岗位和经营所廉政风险的等级确定，采取自查自报、干部职工评议、领导班子集体研究，填报《廉政风险等级划分申报表》，由局纪委、监察局审查认定的方式进行。廉政风险等级原则上一年一评定。对因工作职责发生变动或承担阶段性重要工作引起权力变化的，应按规定程序重新评定风险等级，并及时报局纪检监察机关审核备案。

（三）措施防控阶段（7月1日-9月5日）。主要任务是根据查找的廉政风险制定廉政风险防控措施。通过采取前期预防、中期监控和后期处置等措施，建立健全防控机制，做到任务明确、责任到人，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面，环环相扣的岗位廉政风险防控机制。

1、前期预防措施。主要是从思想道德、制度机制层面主动做好防范，尽最大限度地排除可能发生不廉洁问题的隐患。深入开展权力观和廉洁从业教育，牢固树立风险意识、责任意识，自觉做到自重、自省、自警、自励。完善办事公开机制和岗位廉政承诺制，主动接受群众和社会的监督。对照查找到的廉政风险，修订完善原有的规章制度，用制度和机制有效防范风险的出现。

2、中期监控机制。主要是对各岗位的行政行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。认真落实廉政谈话、个人重大事项报告、述职述廉、民主生活会、民主评议等五项制度，加强对干部“八小时以外”重要活动的监督，增强对干部的约束力。

3、后期处置办法。对有明显廉政风险表现的个人进行及时纠错和提醒，防止可能出现或正在演化的腐败问题发生。

（四）检查考核阶段（9月6日至12月10日）。

1、考核方法。一是个人自查。二是部门自查。内容主要包括各项廉政风险防范管理措施是否到位；是否履职尽责；自查报告是否客观真实，薄弱环节是否找准；各种材料是否齐全，内容完整。

四、工作要求

（一）落实工作责任，周密安排部署。按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控机制建设，确保预防腐败各项要求具体落实。

（二）提高思想认识，加强组织领导。推行廉政风险防范管理工作是源头上预防腐败的一项重要举措，要从贯彻落实科学发展观的高度，充分认识推进廉政风险防范管理的重要性和必要性，牢固树立廉政从政意识。为确保推行廉政风险防范管理工作取得实效，成立廉政风险防控领导小组，组长：xxx，副组长：xxx。