第一篇：效能监察制度
效能监察实施办法
第一章
总
则
第一条 为了加强和改善企业管理，提高管理效能，保证政令畅通，促进监察对象廉政勤政，尽职尽责地工作，并使赛联研究公司的效能监察工作规范化、制度化，制定本办法。
第二条 企业效能监察是企业监察部门的一项基本职能，是通过对监察对象在管理工作中执行国家方针政策、法律法规、上级决定和本研究公司规章制度及履行职责情况的监督检查，是监察工作为经济建设服务的有效途径，是促进廉政勤政、完善管理、提高效率和效益的重要手段。是管理的再管理，监督的再监督。
第三条 企业效能监察的指导思想是:以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，贯彻落实科学发展观。坚持事实求是、标本兼治的原则，以促进廉政勤政、改善企业管理、提高管理效能为目的，以围绕本公司发展规划、年度工作目标和管理制度为中心，深化企业党风廉政建设，维护企业的稳定，促进企业的发展。
第四条 企业效能监察的基本任务是：通过依法监督检查，增强行政管理监控力度，帮助管理者查清和解决管理中存在的问题，规范管理，提高工作效率、效益，严肃处理不作为或乱作为行为，避免和挽回经济损失，查处违法违纪行为，加强党风廉政建设。
第五条 效能监察的原则。效能监察必须坚持实事求是，坚持与企业健康发展相结合，坚持监督检查与改善管理相结合，坚持经济效益与社会效益相结合，坚持奖励和惩戒相结合，坚持专业部门与监督部门相结 合的原则。
第六条 本公司成立效能监察领导小组，负责本单位效能监察工作。总经理为组长，领导班子其他成员和各部门负责人为组员，公司监察室负责日常工作。
领导小组可根据立项内容决定设立监察项目工作小组，并负责督促该小组严肃认真地开展监察工作。也可不设立监察项目工作小组，由领导小组成员直接履行项目工作小组职责。
第二章
管 辖
第七条 效能监察的对象是本公司各部门和本公司所任命或聘任的管理人员，以及开展效能监察涉及到的责任人员。
第八条 对本公司管理工作有重大影响或涉及多单位（部门）的管理问题，由本公司决定立项，监察室负责组织实施。各部门管理中存在的问题，由该部门决定立项，报监察室备案。
第三章
效能监察的内容
第九条 监督检查监察对象是否遵守党纪国法和企业规章制度；是否尽职尽责，认真贯彻执行上级和本级行政决定、决议和领导的指示、指令，是否正确行使职权，科学决策，保证业务工作和管理目标的实现。
第十条 监督检查本单位管理工作中严重影响管理效果、效率、效益的问题，重点是：人才招聘与合理使用、产业投资投向、信息资源整合、项目研发与合作、物资采购、成果孵化、风险评估等方面存在的问题。
第十一条 增强对本单位管理工作中薄弱环节的监控措施。
第十二条 上级明确要求进行监察的其他内容。
第十三条 本公司实行重大事项必须接受效能全过程监察制度。有关部门在实施重大事项前，要按程序履行效能监察立项手续。
第十四条 本公司重大事项包括：
（一）单项合同在2万元人民币以上的办公用品（具）、计算机软硬件、耗材的采购。
（二）单项合同在4万元人民币以上的设备安装、工程维修项目。
（三）单项合同在6万元人民币以上的设备采购项目。
（四）单项合同估算价10万元人民币以上的建筑工程、装修项目。
（五）单项合同15万元人民币以上的科技研发项目。
（六）单项合同20万元人民币以上的成果孵化项目。
（七）合同累计金额30万元人民币以上的产业投资项目。
第四章
效能监察的方法和程序
第十五条 效能监察的形式分为专项监察和综合监察，专项监察是对某项内容进行重点监察；综合监察是对某个部门进行全面监察。根据效能监察的内容应确定相应的监察方法。
（一）事前监察。即防范性监察，是在某项管理工作进行前实施监督检查。
（二）事中监察。即跟踪性监察，是在某项管理工作过程中实施的监督检查。
（三）事后监察。即改进性监察，是在某项管理工作发生问题后实施的监督监察。
（四）全过程监察。是对某项管理工作全过程实施的监督检查。
第十六条 效能监察的一般工作程序为：调查研究，选题立项制定方案；分析原因，查明问题；采取措施，监督检查，落实责任；提出建议，改进管理；结项核定，落实奖惩，立卷归档。
第十七条 效能监察项目的立项。要紧紧围绕单位中心工作和结合管理中的关键问题及薄弱环节，在调查研究、认真筛选的基础上确定选题，经领导小组研究立项，填写《效能监察立项表》，由行政主要领导审批。
第十八条 效能监察项目确定后，要制定实施方案，内容包括：①立项的指导思想；②监察内容和目标值；③组织机构；④监察措施和时间安排。制定方案后，应上报党政领导进行评价审核，重点对选题是否准确、目标值量化是否合理、措施是否可行等进行审核。方案经领导同意后、即可实施监察。实施前，应及时通知监察对象及其所在部门。
第十九条
实施监察
（一）落实方案，形成调查报告。按照实施方案，对监察项目进行调查分析，可查阅与项目有关的帐目、台帐、会议记录、文件等资料，也可询问知情人，请教相关专家，对已发生的问题进行分析，研究时应结合主观和客观、历史和现实原因进行综合分析，在清查问题、找出原因、分清责任的基础上，应及时与被监察单位（部门）或有关人员见面，共同研究确定整改意见，形成调查报告。调查报告的内容包括：立项的依据，查清的事实，发现的问题及原因，责任分析，处理意见和改进措施。报告须报批准立项的领导小组审批。
（二）落实建议，监督检查整改情况。调查报告经领导小组同意 后，以《效能监察建议书》形式，将监察建议和处理意见及整改、处理期限通知被监察单位（部门）及有关人员，并监督执行。被监察单位（部门）及个人必须按照《效能监察建议书》规定的时间期限进行整改，并将整改情况及效果，以《效能监察报告书》形式反馈。
（三）效能监察领导小组应正确运用检查权、调查权、建议权，加大监督检查力度，及时总结工作经验，评价监察效果。对优秀项目，应建议行政领导给予表扬或奖励；对监察效果不明显，或整改措施不力的，应进行批评，限期完成整改任务；对有令不行、有禁不止的，要追究相关责任。
第二十条 结项核定，立卷归档
（一）效能监察项目完成后，工作小组负责起草结项报告，经领导小组研究批准后方可结项，填写《效能监察结项表》，报上级纪检监察部门审核、备案。
（二）效能监察档案主要材料包括：⑴立项报告和《效能监察立项表》；⑵实施方案；⑶监察过程中收集的各种资料；⑷《效能监察建议书》和《效能监察报告书》；⑸对有关人员的奖惩决定；⑹《效能监察结项表》和结项报告；⑺其他有关材料。第五章 效能监察的工作职责
第二十一条 公司总经理职责：负责效能监察工作的安排部署；负责立项报告、调查报告和结项报告的审批；负责协调解决工作中的问题，督促监察建议、整改措施的落实。
第二十二条 监察部门的职责：根据效能监察领导小组的工作要求，负责制定效能监察计划和组织实施工作；及时向领导提出工作建议；负责立项和具体实施方案的制定；组织、协调有关单位（部门）和人员参与效能监察工作；负责查处效能监察中发现的违纪违法问题。
第二十三条 有关领导人员和部门的职责：积极主动参与效能监察工作，认真检查管理中的问题，制定改进管理的措施，保证监察建议的落实。
第二十四条 每年年初各部门要逐级上报效能监察立项情况。年终要对效能监察开展情况进行总结，填写并上报《年度效能监察情况统计表》。
第二十五条 监察部门在效能监察中有下列权利：
（一）列席被监察单位（部门）的有关会议，召集与效能监察有关的会议。
（二）查阅、复制与效能监察事项有关的文件、资料，了解其它必要情况。
（三）要求被监察单位（部门）或有关人员提供与效能监察事项有关的文件、资料和其它必要情况。
（四）要求有关人员就效能监察事项所涉及的问题作出解释和说 明。
（五）责令有关单位（部门）或有关人员停止正在或可能损害企业利益和职工合法权益的行为。
（六）向被监察单位（部门）或有关人员提出改进工作、加强管理、人员奖惩等方面的监察建议。
（七）对阻扰、干扰监察机构及其工作人员依法行使职权，严重影响效能监察正常开展、或无正当理由拒绝和不认真执行监察建议的行为，按有关规定追究责任。
（八）在效能监察过程中，可以根据职责或法定代表人授权行使检察权、调查权、建议权和处分权。
第六章 奖 惩
第二十六条 效能监察工作应坚持奖励和惩处相结合的原则。有下列情况之一的给予表彰、奖励：
（一）认真贯彻执行国家法律、政策，模范履行职责，积极主动开展效能监察，措施得力，成果显著的；
（二）通过开展效能监察，改进管理，取得显著经济效益或社会效益；防止事故发生或减少经济损失有功，使企业和职工利益免受或少受损失的；
（三）通过效能监察，发现违法违纪问题并及时得到查处，为企业挽回经济损失有突出贡献的；
（四）其他需要奖励的。有下列情况的，应视情节给予处罚：
（一）对不落实监察建议，妨碍开展效能监察的，给予批评教育、行政警告直至撤职处分。
（二）对不尽职责、不廉洁、不称职的，建议调离其工作岗位或免去职务。
（三）对管理工作中不作为或乱作为，造成重大经济损失或严重影响的，按有关规定责令赔偿、消除影响，并给予相应处罚。对违纪违法行为，按管理权限立案查处，触犯刑律的移交司法机关处理。
（四）其他需要给予惩处的。
第二十七条 奖励资金来源可从单位奖励基金中解决，也可以经有关领导和部门批准，从通过开展效能监察增加的经济效益或挽回的经济损失中适当提取。
第二十八条 本办法与国家法律法规或上级规定精神相抵触时，按照国家法律法规和上级的规定执行。
第二十九条 本办法由本公司监察室负责解释。第三十条 本办法自发布之日起施行。
二0一一年元月四日
第二篇：效能监察制度
效能监察制度
第一章 效能监察实施细则
第一节 总 则
第一条 为充分发挥效能监察作用，堵塞管理漏洞，提高经济效益，推进公司健康发展，根据集团有关规定，结合公司实际，制定本细则。
第二条 效能监察是公司纪检监察部门对监察对象履行职责，依法管理的效率、效果、效益的监察。通过效能监察促进监察对象认真履行职责，不断改进管理，提高工作效率及管理效能，在提高集团经济效益的同时，促进公司党风建设和反腐倡廉工作。
第三条 开展效能监察的目的是改善公司内部管理，加强监督制约，增强自我发展和自我约束能力，形成廉洁高效的企业管理运行机制。
第四条 效能监察工作必须坚持实事求是、标本兼治的原则，坚持教育与预防相结合、监督检查与改进工作相结合、奖励与处罚相结合、廉政与勤政相结合、经济效益与社会效益相结合的原则。
第五条 效能监察是企业管理的重要组成部分，是纪检监察部门的一项重要职能。纪检监察部门在公司党政的领导和有关部门的配合下开展效能监察工作。监察对象应当自觉地、主动地接受监察。
第二节 效能监察的范围、内容
第六条 效能监察的对象是公司所属单位、部门及工作人员。
第七条 效能监察工作贯穿于企业管理、生产经营活动的全过程，包括“人、财、物”的各个方面和“产、供、销”的每个环节。
第八条 对贯彻落实党的路线、方针、政策和集团、公司党政工作部署进行效能监察。主要监督检查监察对象是否尽职尽责，保证政令畅通、令行禁止，与集团、公司党政保持一致；有无贯彻执行不力，虚以应付，敷衍了事，消极抵制，拖着不办的现象；有无搞上有政策，下有对策，各行其是的行为。
第九条 对经营管理进行效能监察。主要监督检查监察对象经营决策是否正确，经营活动是否合法，经营目标是否实现。在经济合同的管理工作中是否执行了资质资信调查制度、合同审签制度及合同履行过程中的监督检查制度。
第十条 对设备、物资的采购和管理进行效能监察。主要监督检查采购设备、物资是否按规定进行了招投标，设备、物资的入库、验收、保管、领用是否有健全的规章制度并严格执行，物资的储备是否完好合理，是否有规避招标或超计划采购造成大量积压的现象，闲置设备和废旧物资处置是否按规定处理。
第十一条 对公司产品的销售进行效能监察。主要监督检查销售方面的规章制度是否健全，销售价格是否合理，合同的签订与履行、债权的形成及回收是否按有关规章制度执行，有无内外勾结、损公肥私、侵占企业利益现象。第十二条 对重点工程、技改项目、新建和改建工程等投资项目进行效能监察。主要监督检查投资项目是否按规定程序审批立项，是否按招标管理范围和管理权限进行了招投标，是否按照设计及工期要求和国家有关规程规范对施工质量、进度实施了有效管理和监督，是否对竣工工程进行了严格的验收和结算审核。
第十三条 对企业改制、破产重组、重大改革举措的实施过程进行效能监察。主要监督检查改革方案的制定、资产评估、资产重组、政策性破产、人员分流安置等能否按照有关政策规定依法规范操作，防止国有资产流失，维护企业稳定。
第十四条 对安全生产管理进行效能监察。主要监督检查是否认真贯彻执行国家的安全生产法律法规和公司安全生产方面的各项规章制度，安全生产责任制及责任追究是否落实，相关资金是否专款专用，职工安全教育、培训工作是否符合要求。
第十五条 对工资奖金（含各种单项奖励）分配进行效能监察。主要监督检查是否贯彻执行集团、公司有关工资政策，工资奖金分配是否公开、公正，是否存在截留工资、奖金和侵占职工利益的行为。
第十六条 对选拔任用干部进行效能监察。主要监督检查在选拔任用干部工作中是否坚持了规定的原则和标准；是否经过民主推荐、组织考察、集体讨论决定的程序，有无违反组织人事工作纪律问题。
第十七条 对企业民主管理制度贯彻执行情况进行效能监察。主要监督检查是否健全了职代会制度，落实了职代会各项职权；是否建立平等协商和集体合同制度，依法鉴定、管理、兑现集体合同；是否健全和实施了厂务公开制度。
第十八条 对上级统一安排和领导交办及监察范围的其它事项进行效能监察。
第三节 效能监察的程序、方法
第十九条 效能监察包括专项监察和综合监察，效能监察实施分为事前防范性监察、事中跟踪性监察和事后改进性监察。
第二十条 效能监察工作程序为：选题立项，制定计划；查清问题，找出原因；落实责任，严格奖惩；提出建议，改进管理。
(一)选题立项。纪检监察部门要紧紧围绕企业生产经营管理的重点和薄弱环节、群众反映较大的问题和领导交办的任务，选出管理中急需解决的问题，提出立项建议，填写立项报告。经领导批准后立项，通知被监察单位，报上级纪检监察部门备案。
(二)查清问题。纪检监察部门要协调有关职能部门对立项项目进行效能监察，通过查阅账目、记录、文件、制度和找有关人员了解情况，找出存在的问题及原因，及时向领导汇报。
(三)落实责任。在查清问题的基础上，要分清责任，找出直接责任者或主要领导责任者，按照责任大小和有关规定，给予批评教育、组织处理或行政处分。
(四)提出建议。对发现的问题，由纪检监察部门填写《监察建议书》，经领导批准后，向监察对象下达《监察决定书》。监察对象在接到《监察决定书》15日内，以书面形式将执行情况报纪检监察部门，如有不同意见，在10日内向纪检监察部门提出，经纪检监察部门重新研究决定，报领导同意后，以书面形式告知监察对象，监察对象必须执行，并报执行结果。(五)终结报告。专项效能监察工作完成后，纪检监察部门要及时督促监察对象落实整改措施，写出终结报告，经领导审批后，报上级纪检监察部门。终结报告的内容包括：立项的依据、查明的情况，发现的问题及原因、责任、处理意见，整改管理的措施等。
(六)立卷归档。卷内材料包括：效能监察立项报告；效能监察立项表；效能监察方案；监察过程中收集的有关资料；《监察建议书》、《监察决定书》及执行情况；有关人员的奖惩决定；终结报告；其他相关资料。
第四节 效能监察工作的组织、领导
第二十一条 公司成立效能监察领导小组，负责全公司效能监察工作。总经理任组长，纪委书记、总经济师任副组长；成员有纪检监察、人事企管、财务、设备、供应、保卫等部门负责人组成。
第二十二条 效能监察工作领导小组负责效能监察工作的安排部署、立项报告、监察方案的审批，负责协调解决工作中的问题，督促监察建议、整改措施的落实。
第二十三条 纪检监察部门负责效能监察工作计划的制定、组织实施和日常工作；负责协调有关部门进行效能监察，查处在效能监察中发现的违纪违法问题，检查指导各单位效能监察工作。
第二十四条 有关职能部门应按职责和分工积极配合纪检监察部门开展效能监察，充分发挥职能优势，认真检查监察对象在管理中的问题，帮助制定改进的措施，保证监察决定的执行，完成所负责的效能监察任务。
第二十五条 对于干扰阻挠效能监察工作人员行使职权，或无正当理由拒绝和不执行监察决定的监察对象，纪检监察部门应根据情节追究其责任或给予纪律处分。
第五节 奖惩
第二十六条 效能监察必须贯彻奖励和惩处相结合的原则。
第二十七条 效能监察的结果作为对单位和个人绩效考核的主要内容、评先选优的重要条件、使用和提拔干部的重要依据。
第二十八条 对模范执行国家法律、政策和企业规章制度，认真履行职责，科学决策，改革创新或提出合理化建议，取得显著经济效益和社会效益的；对防止事故发生或减少事故损失，使公司和职工利益免受或少受损失的；对廉洁勤政成绩突出的；对坚持原则，敢于同违法违纪现象作斗争的，挽回经济损失的人员要给予表彰和奖励。
第二十九条 对监察对象有令不行，有禁不止，贻误工作，影响改革发展稳定大局的；对违反国家法律法规及有关政策规定，决策失误，造成严重经济损失或不良影响的；对分管工作存在的问题长期失察，失职渎职的；对有其他违法违纪行为的，要按照有关规定严肃处理。构成犯罪的，移送司法机关处理。
第三十条 效能监察奖励按公司绩效考核责任书规定兑现。
第六节 附则
第三十一条 本细则自下发之日起执行。
第三十二条 本细则由股份公司纪委监察室负责解释。第二章 工程项目监督管理实施细则
第一节 总 则
第一条 为适应公司发展需要，强化工程项目管理，规范管理程序，加大监督考核力度，根据有关规定，结合企业实际，制定本细则。
第二条 公司工程项目的计划、立项、预算、勘察、设计、设备材料供应、施工、监理、验收、审计、结算等全过程，均执行本细则。
第三条 本细则适用于公司范围内所有工程项目，包括新建、扩建、改建、改造、装饰、修缮、拆除等。本细则不适用于日常检修、零星维修和更换填充材料等项目。
第二节 项目监督
第四条 公司成立监督管理小组（以下简称监管小组），负责工程项目的全程监督。公司监管小组办事机构设在纪检监察部门，由纪委统一领导。
第五条 集团项目主管部门负责公司工程项目招标投标活动的指导、协调及检查工作。第六条
集团工程审计、安全环保、消防、财务、工程管理等部门依据本部门的职责，负责相关工程项目招投标活动及标后施工、资金结算、安评验收、环评验收等过程的监督管理。
第七条 公司纪检监察部门负责对参与工程建设项目监督管理活动的单位及其工作人员履行职责情况进行监督检查，依法查处违纪违法行为。
第三节 监管程序及操作规则
第八条 公司内部能施工的项目，由主管部门向车间下发施工任务通知单，同时将通知单的复印件报纪检监察部门备案。对需要办理其他施工手续的，由主管部门牵头，会同纪检监察部门及有关部门共同研究、决定，相关手续报纪检监察等监督部门备案。
第九条 公司确实没有能力承接的工程，按照相关规定，对外委需要招标的由公司委托具有相应招标资质的机构组织。参加人员为：主管部门、纪检监察部门及有关部门人员，必要时邀请法律顾问参加。具体操作规则如下：
(一)施工项目经批准后，按核准的招标方式，组织实施招投标工作。(二)参加投标单位必须具备法人资格，并具备相应的资质和能力。
(三)评标结束后，工程项目主管部门将招标过程资料，报送纪检监察部门进行审核后签订正式合同。
第十条 项目管理部门对施工材料和施工质量随时进行监督检查。必须实施监理的工程聘请专业工程监理人员按照相关规定执行。
第十一条 工程施工期间，如发生施工合同范围之外工程量增减的签证，签证复印件由项目管理部门报纪检监察部门备案。如发生预算外开支，必须实行施工负责人、甲方代表、项目管理部门领导会签制度，报纪检监察部门备案。
第十二条 竣工时，由项目管理部门会同纪检监察部门召集有关部门进行验收，参加人员必须在竣工验收报告或验收单上签字。涉及外部整体验收的工程项目，要做好与上级部门协调配合。第十三条 工程项目承接后，施工单位不得转包，一经发现有转包者，由监管小组负责调查处理，取消该承包单位施工资格。
第十四条
财务部门要严格掌握施工进度款的拨付，手续不全者不予付款。
第十五条
改造、修缮等技改技措项目，由主管部门会同纪检监察部门、项目管理部门及有关人员，根据项目的具体情况，商定实施方案，涉及招标的项目，严格按照招标程序执行。
第十六条 未尽事宜，按国家和河北省有关工程建设的法律、法规和规章、条例及集团公司有关规定办理。
第十七条 本细则自下发之日起实施。
第三章 物资采购、产品销售监督管理实施细则
第一节 总 则
第一条 为进一步加大对物资采购和产品销售工作的监督管理力度，规范购销行为和管理程序，杜绝经济活动中的不廉洁行为和违规违纪现象，切实有效维护企业利益，特制定本细则。
第二条 坚持监督工作为企业生产经营服务、为提高经济效益服务，促进和加强管理，促进干部和重要管理岗位人员廉洁从业的指导思想，切实发挥控制、监督、约束作用。
第三条 监督工作在公司党政领导班子统一领导下进行，把纪检监察部门的监督与相关职能部门的监督有机结合起来，搞好协调配合，从不同层次、不同角度履行各自的监督职能，形成整体合力。
公司成立物资采购及产品销售监管小组(以下简称监管小组)，全面负责采购及销售监管方面的领导、组织和协调工作。监管小组办事机构设在纪检监察部门。监管小组在公司效能监察领导小组的领导、组织、协调下开展工作。
第四条 本细则的监督管理范围包括：综合计划中大宗原燃材料的专项计划，其它材料采购计划，设备、备品备件采购计划，产品销售计划，以及上述计划的执行情况。
第二节 管理职责和权限
第五条 大宗原燃材料及其它材料采购的业务主办单位为供应部门；设备、备品备件采购的业务主办单位为设备部门；产品销售的业务主办单位为销售部门。
第六条 原燃材料的质量检验由质量监督和供应部门按各自的职能分工分别负责；其它材料和设备、备品备件的质量检验由采购单位和有关职能部门负责。
第七条 基建工程所用材料，根据合同，由工程建设单位或采购部门进行采购。第八条 纪检监察部门负责本细则执行情况的监督检查。采购单位和人员办理相关采购业务必须按细则规定自觉接受纪检监察等职能部门的监督。
第九条
使用单位对大宗原燃材料、其它材料和设备、备品备件采购中的质量、价格等问题有建议权直至否决权。行使否决权时须经监管小组指定相关职能部门进行调查，并报公司领导班子批准。
第三节 监管程序及操作规则 第十条 本细则所指大宗原燃材料主要为原盐、石灰石、白煤、焦炭、液氨、电石浆渣等。
第十一条 订货合同草签后，由供应部门领导进行审查。将供方盖章的合同送纪检监察部门审核后，签订正式合同。供应部门要将合同中规定的质量标准抄送质量监督部门。
第十二条 材料进厂的质量检验、数量确认和货款结算按如下规则办理：
(一)质量监督部门要按合同规定对购入的大宗原燃材料进行质量检验，出具《质量检验单》。
(二)对质量不符合合同规定标准的，供应部门要严格按合同条款进行扣罚，并将处理情况向纪检监察等部门反馈。
(三)数量检验和入库由供应和仓储部门共同负责。供应部门须提供《过磅单》等数量检验票据和铁路运输票据及《质量检验单》办理入库，否则保管员不予办理。
(四)在办理结算时，供应部门要向财务部门出具纪检监察部门审核盖章的报账笺，相关合同、票据及审批资料，否则不予办理。
第十三条 合同总价款在30万元以下的其它材料，由采购部门、使用维修单位和纪检监察部门共同负责。具体规定如下：
(一)采购员按照公司批准的月采购计划，会同计划员根据市场情况，综合考虑供货方的资信、质量、价格、交货期、运杂费等情况，向三个以上单位进行书面询价，并填写《询价记录表》。
(二)采购员将我方未盖章的合同及相关资料送纪检监察部门进行合同审查。
(三)货款结算：采购员凭正式合同、发票和入库单等资料及纪检监察部门审核的相关手续，到财务部门办理。
第十四条 合同总价款在30万元以上(含30万元)的其它材料采购，采取招标的方式进行采购，由相关职能部门和使用单位共同负责办理。采购员将我方未盖章的合同及相关资料送纪检监察部门进行合同审查。办理结算手续时，采购部门要事先经纪检监察部门审核备案，否则财务部门不予办理。
第十五条 劳保用品、办公用品等其它物品的采购，由采购部门按照其它材料采购的操作原则和规定办理。
第十六条 合同总价款在10万元以下的设备、备品备件采购，由设备部门、使用维修单位和纪检监察部门共同负责。具体操作规则如下：
(一)采购部门根据三家以上的报价，择优确定生产厂家，洽谈制作合同初稿。必要时由采购人员、使用维修单位人员前往生产厂家进行技术考察和合同洽谈。
(二)采购人员将合同初稿、全部报价书、技术咨询或考察资料报有关领导审批签字，然后送纪检监察部门审查盖章。
(三)货款结算：采购员凭有关人员和领导签字的相关手续，经纪检监察部门审核备案后到财务部门办理。
第十七条 合同总价款在10万元以上的设备、备品备件采购，采用招标方式进行采购，由相关职能部门和使用单位共同负责办理。采购员将我方未盖章的合同及相关资料送纪检监察部门进行合同审查。办理结算手续时，采购单位要事先经纪检监察部门审核备案，否则财务部门不予办理。
国外进口备件的监督管理，参照本条规定执行。
第十八条 零星固定资产的购置，由经办单位和纪检监察部门按照设备、备品备件采购的原则和规定进行监管。
第十九条 公司纪检监察部门对产品销售计划执行情况进行监督。
销售部门按月份将经过审核批准的产品销售计划和最低限价明细表抄送纪检监察部门。纪检监察部门每季度末对销售价格执行情况进行检查或抽查，重点监督最低限价的执行情况和有无违反购销比价管理规定问题。
第二十条
纪检监察部门对抵账物资和易货贸易的运作情况进行监督。重点监察价格执行情况、有无因失职造成损失浪费等问题。
第二十一条 纪检监察部门对物流运输相关事项进行监督。
第二十二条 纪检监察部门对销售部门领导干部和业务人员执行销售工作制度以及廉洁自律有关规定的情况进行监督。
第二十三条 纪检监察部门在监督工作中发现问题，要出具监察报告或监察决定，对违规违纪问题及时纠正和查处。
第四节 附则
第二十四条 本细则实施后，各单位的相关业务活动必须按细则规定的程序办理，对违反本规定者要追究经济责任、党纪政纪责任，直至追究法律责任。
第二十五条 本细则所涉及购销业务的审批权限，按公司关于审批事项的管理规定办理。货款结算按有关金融、财经的法律、政策、制度和集团公司有关规定执行，不受本细则限制。本细则的未尽事宜可在施行中逐步补充完善。
第二十六条 本细则自下发之日起实施。
第四章 废旧物资处置监督管理实施细则
第一节 总 则
第一条 为全面加强废旧物资处置管理，增强对废旧物资回收、销售等主要环节的监督管理力度，切实有效维护企业利益，特制定本细则。
第二条 公司所属各单位在生产、维修、大修、更新改造过程中，拆除更换的各种废旧金属、工器具、机电产品、废弃包装物以及生产中不能继续使用的原材物料和工业垃圾等所有废旧物资，以及报废的各类固定资产及抵账物资，一律纳入本细则监管范围。
第三条
公司成立废旧物资处理工作监管小组（以下简称监管小组），全面负责废旧物资回收、处置的领导、组织和协调工作。
第四条 所有废旧物资的回收、处置，均由职能部门按照分工权限归口负责，并在监管小组的监督下进行。任何单位和个人无权擅自处理，违者视其情节追究其责任。固定资产报废处理按《唐山三友集团有限公司固定资产管理规定（试行）》（[2006] 97号）相关规定执行。
第二节 回 收 第五条 所有有价值的废旧物资由其产生单位负责及时收集，经监管小组及产生单位共同鉴定后，符合废旧物资条件的定期由生产单位交送物资回收部门废料场。
第六条 废旧物资主管部门负责对废旧物资进行登记。质量、重量等以职能部门出具的鉴定报告、化验单、过磅单为准。
第七条 废旧物资主管部门对回收的废旧物资要根据品种、等级等重新分类，定置存放，妥善保管。监管小组定期进行现场检查，严格区分可修、可用和报废的界限，禁止浪费。
第三节 销 售
第八条 所有有价值的废旧物资，除企业自用部分外，一律由监管小组面向社会公开竞价出售。
第九条 废旧物资出售按以下程序进行：
(一)废旧物资主管部门定期将需处理的物资以书面形式报监管小组和主管领导审批。(二)主管部门根据审批报告，组织监管小组成员，集体到现场检查、鉴定物资，对其价值作出初步评估。
(三)主管部门负责发布废旧物资处理公告，并组织竞买人的报名工作，公告期一般不少于5个工作日。
(四)主管部门负责组织现场竞标，竞标采取暗标形式，所有竞买者投标结束后，由监管小组集体确定标底价，竞买者所报价格，高于标底价的视为有效报价，有效报价中最高价为中标者，并当场宣布中标结果。
(五)竞标结束后，废旧物资主管部门负责制作评标报告，经监管小组成员签字后，履行买卖协议签订手续，完成标的物的现场清运和货款结算。
(六)废旧物资买卖协议必须经纪检监察部门审核备案后方可执行，否则视为无效协议。(七)废旧物资主管部门负责向竞买者收取投标保证金，评标结束后，未中标者，当场退还；中标者，在签订买卖协议，并交纳规定数额的协议保证金后，退还其投标保证金。中标者拒不签订买卖协议，或签订买卖协议后不履行的，其投标保证金或协议保证金作为违约金予以扣罚。
第十条 集团内部从事废旧物资再生利用的有关单位所需废旧物资，由有关部门根据其生产能力确定供应量，按市场价优先供应，多余部分一律对外公开出售。每月供应量由物资主管部门向监督部门备案。
第十一条 废旧物资主管部门负责废旧物资的监装，协助买主到财务部门交纳货款，并索取销售发票。
第十二条 废旧物资售出后，买受方须持过磅单、收款证明和主管部门开具的专用出门证，到纪检监察部门办理出门手续。其它出门证一律无效。
第十三条 废旧物资出门时，门卫负责检查物资并核对过磅单、收款发票以及纪检监察部盖章的出门证，确认无误方可放行。每月3日前，保卫部将上月废旧物资出门证统一送纪检监察部门备案。
第四节 奖 惩
第十四条 为鼓励废旧物资回收，避免损失浪费，每季度按照废旧物资销售额的5%-10%，对废旧物资产生单位和有关职能部门进行一次奖励。纪检监察部门对奖励款的申报、分配及使用等情况进行监督。奖励款要专款专用，不得挪作他用。
第十五条 废旧物资主管部门负责对各单位的废旧物资回收情况进行督促检查。对未按规定及时回收、上缴的单位，将视情节轻重予以处罚，并从每季度的奖励中扣除。
第十六条 公司纪检监察部门负责监督职能部门履职情况，如发现有渎职或营私舞弊行为，一经查实将予以严惩，并追究相关领导人员的责任。
第五节 附 则
第十七条 公司以前所制定的有关规定如与本细则冲突的，以本细则为准。第十八条 本细则自下发之日起执行。
第五章 修旧利废监督管理细则
第一节 总 则
第一条 为加强修旧利废工作的管理，充分提高各种废旧物资的使用价值，防止国有资产流失，促进经营管理，增加经济效益，根据集团公司相关文件精神，结合公司实际制定本细则。
第二条 修旧利废工作在公司党政领导班子的统一领导下进行，把纪检监察部门的监督和相关职能部门的管理工作有机结合起来，从不同角度、不同层次、不同领域履行各自的职责，实现经济效益的最大化。
第三条 公司成立以主管领导为组长，纪委书记、设备部部长为副组长，设备部、纪检监察室、人事企管部、财务部、供应部等单位相关管理人员组成的修旧利废工作监管小组（以下简称监管小组），全面负责公司各单位修旧利废工作的管理与监督。监管小组的办事机构设在设备部。
第二节 管理范围和职责、权限
第四条 管理范围：公司所属范围内，在生产、检修、设备制作、项目建设等过程中产生的和正常报废的各种设备、备件和材料等，以及各单位申报的修旧利废项目。
第五条 工作职责：监管小组负责对拟报废和处理的设备、备件、物资、材料等进行鉴定、分类，决定处置方式，并具体负责修旧利废项目审批、成果评审、考核、奖惩等工作。
第六条 工作权限：设备部负责修旧利废项目初审、任务下达等日常组织、协调工作；仓储部门负责已修复设备、备件及可利用物资、材料的验收入库、保管、领用出库等管理工作；财务部负责成本核算及资金结算等工作；各车间负责修旧利废项目的申报、实施以及待处理物资的收集和现场清理等工作。
第三节 监管程序和操作规则
第七条 设备部负责召集监管小组成员，对废旧设备、备件和物资、材料等进行现场鉴定。原则上残值不低于原值的60%，由设备部指定存放地点，并负责安排修理；可直接再利用的，经分类、挑拣并经小组成员集体估价、过磅后，由仓储部门办理入库手续，设备部填写修旧利废项目成果核定表；确无使用价值的，按照废旧物资监管办法处理。
第八条 可以修复利用的备品、备件等，由设备部负责填写修旧利废项目申请表，经参加现场鉴定的小组成员签字，并报纪检监察部门审核、备案后，下达修旧利废项目任务单。车间申报的，由车间自行填写修旧利废项目申请表，报设备部初审后履行上述手续。
第九条 对设备部下达的修旧利废项目，承接车间要编制修理方案和计划，如实填写项目所需材料和备件的数量、价格等内容，经主办单位审批后实施。设备部负责督促项目的实施，并协调解决实施过程中的相关问题。
第十条 修旧利废项目原则上由所在单位承接，本单位确实无能力承接的，由监管小组集体商定修理单位。
第十一条 项目承接单位要确保修理质量，确认完好无故障后，通知设备部组织监管小组成员验收。验收结束后，设备部负责填写修旧利废项目成果核定表。
第十二条 经监管小组鉴定，修理合格的设备、备件等，由项目承接单位进行必要的清理、防腐和保养后，移交仓储部门入库。仓储部要及时协调设备部等部门办理相关财务手续。
第十三条
设备部负责收集、整理修旧利废项目各种材料，报送纪检监察部门审核备案后，作为提取修旧利废奖励金的依据。
第四节 出入库管理
第十四条 已修理完好的设备、备件和可直接再利用的物资、材料等，仓储部门要认真登记，妥善保管，并合理安排发放使用，不得积压。任何单位不得以任何理由拒绝领取和使用。
第十五条 仓储部在办理修复后的设备、备品、备件及其它材料出库手续时，要在领料单上加盖修旧利废出库章，供应部备件计划员或材料计划员盖章后生效。
第十六条 车间领用修复件及再利用材料等，要按照正规出库手续办理，记入车间当月的相关消耗费用，由财务部门统一考核。
第十七条 每月底，仓储部门要将当月修复件及再利用材料等的出库单报送纪检监察部门备案。
第五节 质量保证
第十八条 各单位要严格区分正常维修和修旧利废项目，对修旧利废项目要严格把关。凡履行修旧利废程序修复的设备、备品、备件，正常使用周期应不低于原已使用周期的一半，但最短有效运行时间不应低于半年。
第十九条 对已入库的可利用物资，使用单位应本着量体裁衣、合理利用的原则，充分发挥其再利用的价值。
第六节 考核及奖惩
第二十条
设备部每月对修旧利废情况进行一次汇总(包括出入库情况)，送达监管小组各成员。监管小组根据汇总情况，每季度对修旧利废工作进行一次考核、奖惩，所修复的设备、备品备件生产中使用后，设备部负责考核奖惩的申报、分配。财务部根据手续完备并有纪检监察部门签字盖章的修旧利废奖金提取单办理支款手续。第二十一条 修旧利废奖金提取比例为成果核定表中修复件(包括经挑拣、回收入库的可再利用物资)节约价值的5％。
修复件价值的计算，为设备、备品、备件的原值减去设备残值、材料费、人工费等的差值。即：修复件节约价值=修复件原值－材料费－人工费－修复前残值。
第二十二条 各车间要按照修旧利废项目任务单的要求和监管小组的安排，认真组织修旧利废工作和废旧物资的回收清运工作，否则，监管小组将给予经济处罚。具体如下：
1.对于价值较高、具有修复价值的零部件，不及时组织维修或管理不善导致没有修复价值或丢失的，对该单位扣罚该零部件原值10%奖金。
2.对于有条件实施而没有开展修旧利废工作的单位，每月扣罚其200-1000元。3.修旧利废奖励资金要专款专用，如发现有违反规定者，除限期改正外，另扣罚相关责任人500元。
4.各车间制定相关设备使用周期报监管小组审批备案，对于安装后达不到使用周期的按奖励的30%扣除。
5.各车间对生产、检修等过程中产生的各种废旧物资，必须实行定点存放，由监管小组统一安排时间，结合车间共同鉴定，符合标准的余料应及时办理退库手续，其余废料分类后集中清运至废料场。各车间不得私自清运、乱堆乱放。一处不符合规定的，扣罚责任单位 200-500元奖金。
6.各车间必须按照设备部下达的任务单以及修旧利废分解表，组织实施修旧项目。对完不成任务的，除不予发放修旧利废专项提成外，另扣罚相关责任人100-500元奖金，于每月综合考核中兑现。
7.因修理质量问题，不能正常使用或造成事故的，扣罚责任单位所得奖励，并扣罚相关责任者20-200元奖金。
8.无正当理由，拒不接受修旧利废任务，或拒绝使用修复件和其它材料的，扣罚单位主管领导100-200元。
9.因上述情况造成库存短缺，无备用设备、备品、备件而影响正常生产的，按扣罚奖金数额上限加倍扣罚。情节恶劣，造成严重后果的，按公司有关规定处理。
以上所有扣罚金额，全部纳入公司修旧利废专项奖金中作为修旧利废工作的奖励基金使用。
第二十三条 纪检监察部门负责对修旧利废专项奖金的申报、发放以及罚款的使用等情况进行全程监督。
第七节 附则
第二十四条 对违反本办法的单位或个人，由公司纪检监察部门按有关规定处理。第二十五条 本办法由公司修旧利废监管小组负责解释。
第二十六条 本办法自下发之日起实施，其他关于修旧利废工作的管理办法自行废止。
第六章 车辆外委维修监督管理实施细则
第一条 车辆外委维修监督、管理范围，包括公司所属各单位由财务支付费用的各种生产、生活用机动车辆和各种专用车辆的外修。第二条 本细则监管范围内的车辆维修，统一由车队鉴定，纪检监察部门监督，决定外修与否。
第三条 车辆外委维修定点修理厂家，采取集体评议方式确定。
第四条 成立车辆外委维修评议小组，人员构成由综合部、财务部、纪检监察部门工作人员组成。
第五条 由车辆管理部门负责组织评议小组成员，对有关修理厂的资质、技术、设备、规模、工艺水平进行实地考察，提出初步意见，报经公司主管领导批准，选定定点修理厂家，并与对方签订协议。
第六条 定点修理厂每年考核一次，每两年重新评议确定一次。考核工作由评议小组负责，考核的主要指标是：
(一)承修车辆按协议规定及修理标准进行，无偷工减料行为，质量优良，运行良好。(二)取费合理，修理质量与修理费用相符。(三)无贿赂或刁难专业技术人员、监修人员的行为。(四)服务优良，随叫随到，无拖延现象。
经考核，发现违反上述四种情况之一者，评议小组有权取消其定点修理单位资格。第七条 车辆外修前，由车队负责填写维修审批表，并报纪检监察部门审核。外修中临时增加检修项目和车辆因公外出发生修理事项的，必须向车队队长和纪检监察部门说明情况方可办理。各车队负责旧件收回，并予以登记，及时报纪检监察部门备查。车辆外出发生修理事项的，在结算时，要有车辆使用人签字证明，并加盖使用单位公章，经车队和纪检监察部门审核，在《外委修理明细表》和报账笺上盖章，否则财务不予报销。
第八条 本细则自下发之日起实施。
第三篇：效能监察四项制度
效能监察四项制度
1、效能监察责任制
围绕改善社区环境整治，提高整治效能这一任务，结合社区的工作任务、职能、具体业务事项、各工作岗位职责和综合素质等方面的情况，建立“书记负总责，副书记各负其责，办公室、监察室等职能部门负责建立健全相应的制度和规范，主要负责人负责组织实施和运作，监察室负责组织协调、监督检查，依靠全体干部职工的积极参与”的领导体制和工作机制。
2、行政效能检查制度
每年要对村庄环境整治进行两次效能监察，重点检查履行职责、执行政策、工作落实、组织纪律情况；一次性告知制度、限时办结制度、政务公开制度的落实情况；
3、效能投诉处理制度
为方便基层群众对我社区效能情况的监督，除采取设立举报箱、举报电话和不定期访谈、随机抽检等形式外，随时接受群众对工作人员工作作风、服务质量、行政效率等方面的投诉。对属于受理范围的投诉，按照实事求是、有错必究的原则认真调查处理。被投诉单位和个人应按要求积极协助调查，如实就被投诉的问题做出说明，并提供有关的文件、资料。
4、行政效能告诫制度
凡是在工作中不能正确履行职责，效率低下，侵害服务对象的合法权益，造成不良影响和后果，但情节轻微、尚未构成或被免予党纪政纪处分的，按有关规定给予行政效能告诫。行政效能告诫的有关材料同时抄送组织人事处备案，作为影响干部提拔使用的参考。工作人员一年内被行政效能告诫一次的，当年考核不得评为优秀等次；一年内被效能告诫二次的，考核不能定为称职等次；一年内被效能告诫三次的，考核应定为不称职等次。符合辞退条件的，应依据有关规定给予辞退处理。各单位所属工作人员一年内被行政效能告诫两人次以上的，取消其所在单位文明处室评选资格和评先资格
第四篇：行政效能监察告诫制度
苇湖梁街道行政效能监察告诫制度
为了加强行政效能监察工作，在建立健全各项工作制度的基础上，按照合法性、合理性、完整性和有效约束性的原则，建立配套的监督制度，即告诫制度。
一、本制度根据《行政监察法》及街道全年评比检查标准制定。
二、执行机构：机关效能监察领导小组办公室。
三、有下列行为者给予行政告诫：
1、工作人员因职责不清、互相推诿导致办事效率低，群众反映强烈，以及违反政务公开有关规定的；
2、违反工作纪律和办事效率规定，尚不够纪律处分行为的；
3、被群众反映或举报的工作人员，经调查情况属实尚不够纪律处分的；
4、违反街道有关规定及全年工作考核标准有关条款，造成不良影响的；
5、在科室综合评比检查中，工作人员扣10分以上者。
四、工作人员一年内被告诫一次的，当年目标考核定为基本称职；一年内被告诫两次的，当年考核定为不称职；一年内被告诫三次的，向任免机关提出给予降职处理的建议或调整其工作岗位。
五、工作人员被告诫要对其主管领导进行考核。即：主管领导分管的科室人员一年内被告诫累计5人次以上，将扣除主管领导年终奖的10%。
六、对给予行政告诫的人员由效能监察办公室发出告诫书，行政副职由主任告诫，党群副职由工委书记告诫，科级以下人员由效能监察办告诫。
七、年终向全体机关工作人员通报告诫制度执行情况。
第五篇：效能监察
《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》贯彻执行情况的报告
省纪委：
根据《关于开展〈中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则〉贯彻执行情况专项检查工作的通知》要求，我厅对“学习《廉政准则》、规范从政行为、促进科学发展”主题教育（以下简称“主题教育”）情况进行了认真细致总结，并对党员领导干部遵守《廉政准则》情况进行专项检查。现将有关情况报告如下。
一、精心组织实施，扎实开展主题教育
省财政厅党组高度重视，将主题教育摆上重要日程，深入思想发动，周密计划安排，认真贯彻部署，精心组织实施，去年利用2个月时间组织进行集中教育，今年又安排了党风廉政“六个一”活动，系统全面、扎实有效开展主题教育，学习宣传和贯彻执行《廉政准则》。
一是学习有关文件。厅党组理论学习中心组先后两次以《廉政准则》为一项重要内容组织了学习。去年邀请省纪委仲兆宁副书记就《我省党风廉政建设和反腐败工作的形势及任务》进行专题讲座。今年4月26日，组织厅党组理论学习中心组成员观看《财苑警钟》电视教育片，通报财政系统近年来案件情况及案例分析；5月30日，以“践行根本宗旨，打造民生财政”为专题进行万名财政干部大走访活动总结汇报和研讨交流。主题教育期间，各处室（局）、单位充分利用党建平台，组织党员干部认真学习党的十七大和十七届四中、五中全会精神，学习胡锦涛总书记、贺国强同志在十七届中央纪委六次全会上的重要讲话和工作报告，学习张宝顺、王宾宜同志在省纪委八届七次全会上的重要讲话和工作报告，学习《廉政准则》及其《实施办法》。
二是正反典型教育。去年，我厅组织观看了中纪委廉政党课电化教材《贪之害》。6月11日，刘浩纪检组长带领厅机关部分处以上干部，听取了中纪委法规室副主任所作的《廉政准则》辅导报告会。今年4月27日,组织厅机关和厅属单位处级以上干部共138人，赴巢湖监狱接受警示教育，观看了服刑人员劳动场所、监舍和饭堂，听取3名服刑人员现身说法。6月1日，组织全厅党员干部集中观看了《欲盖弥彰—刘志华腐败案警示录》、《暴风雨中的忏悔—皮黔生渎职受贿案警示录》等警示教育片，发放了《惩贪警示录—五十六名贪官腐败人生的警示》读本。以庆祝建党90周年活动为契机，在6月中下旬，组织全厅党员干部开展“缅怀先烈、重温誓词”活动和组织观看电视剧《永远的忠诚》、学习沈浩等系列活动。各处室（局）、单位也能够结合创先争优活动，认真开展正面示范教育。
三是专题党课教育。今年，厅党组联系当前财政工作和党员干部思想作风实际，结合庆祝建党90周年活动，组织开展了一次党课教育。6月21日，厅党组书记、厅长陈先森给全厅党员干部上了一堂题为《加强党性修养，牢固树立终身学习观》的专题党课，教育引导全厅党员干部牢记党的宗旨，强化党性观念，加强学习提高，服务财政事业，反响强烈。
四是廉政文化活动。积极开展廉政文化进机关、进家庭活动。去年7月初，观看了由省直纪工委组织的反腐倡廉文艺演出。今年，积极准备全省“红歌满江淮，合唱促崛起”大型红色经典合唱比赛，并着力抓好《廉政准则》和廉洁从政相关规定的贯彻落实。6月19日，我厅代表队在红色经典合唱比赛总决赛中荣获金奖。6月下旬，厅里组织了一次《廉政准则》知识测试，厅机关全体党员干部和厅属单位中层以上干部共350人参加测试，成绩均为优秀。给各处室（局）、单位发放了《反腐倡廉10个热点问题》、《关于实行党风廉政建设责任制的规定学习问答》、《关于领导干部报告个人有关事项的规定学习问答》等党风廉政建设相关学习资料。在近期还将下发通知，在全系统开展廉政论文和廉政警言警句征集评选活动。
五是财政干部大走访活动。今年，各处室（局）以主题教育为契机，结合“万名财政干部大走访”活动,认真落实以人为本、执政为民的要求，于五月上旬至六月中旬深入43个乡村、社区，走访了261户基层群众，察民情、解民忧、惠民生，宣传民生政策、了解群众的期盼、检查惠民成效，锻炼财政干部队伍，让人民群众切实感受到我党“以人为本、执政为民”理念，提升了财政干部勤政、廉政、亲民的良好形象，赢得了社会各界好评。
六是“自查自纠”活动。在主题教育末期，各处室（局）、单位认真对照《廉政准则》等廉洁从政的规定，召开民主生活会，认真开展“自查自纠”活动，查找存在问题，制定整改措施，并对主题教育开展情况进行了总结。
二、认真对照检查，切实贯彻执行《廉政准则》
我厅对照《廉政准则》要求规定，组织全面的自查自纠工作，去年以来，我厅认真贯彻执行《廉政准则》，主要做了以下工作。
一是认真履行党风廉政建设责任制。一是按照一把手负总责和分管领导各负其责的要求，层层分解责任，实行分管厅领导与各处室（局）、单位主要负责人签定反腐倡廉建设责任书的办法，实行责任制。二是按照省委办公厅、省政府办公厅《关于转发省党风廉政建设责任制暨惩防腐败体系建设工作领导小组〈省直单位2011年反腐倡廉主要工作任务分工意见〉的通知》的要求，厅党组印发了《安徽省财政厅2011年反腐倡廉主要工作任务分解表》，将由我厅主办的工作任务10项,协同参与任务19项分解到有关处室（局）、单位，并明确了有关责任人和完成时限。三是召开全省财政反腐倡廉建设工作会议。今年2月18日，召开全省财政反腐倡廉建设工作会议，省纪委副书记、监察厅厅长张东安和省财政厅党组书记、厅长陈先森作重要讲话，省财政厅党组成员、纪检组长刘浩作工作报告，会议总结了2010年全省财政系统反腐倡廉工作，布置了2011年反腐倡廉工作任务，有10个市、县财政局作先进经验介绍。四是开展党风廉政建设和反腐败工作检查和调研。今年4月份，厅领导带队对信用担保集团和政府采购中心一年来开展党风廉政建设和贯彻执行《廉政准则》等情况进行了检查和调研。
二是加强领导干部廉洁自律。去年，结合考核工作，组织全厅处级党员干部认真填报《党员领导干部报告个人有关事项表》，填报的处级党员干部占全厅处级党员干部总数的100%。今年，组织新提拔的处级领导干部按规定填报了《党员领导干部报告个人有关事项表》。此外，我们还按照省委组织部统一要求，及时报送了在厅里省管干部《报告个人有关事项表》。上半年，共收到厅机关干部上缴的现金和购物卡11500元。
三是深入开展廉政风险防控管理工作。厅党组高度重视此项工作，将其作为贯彻执行《廉政准则》、加强惩防体系建设的重要抓手。成立了廉政风险防控管理工作领导小组，主动与内蒙古财政厅、北京市财政局、合肥市财政局以及部分省直单位沟通联系，学习借鉴好的经验和做法，研究制定本厅实施方案，并于6月13日召开全省财政系统开展廉政风险防控管理视频动员会，厅党组书记、厅长陈先森作动员讲话。在全省廉政风险防控管理试点工作会议之后，我厅于7月28日召开了全省财政系统廉政风险防控管理暨省厅试点工作推进会，对此项工作做进一步的动员和部署。当前，此项工作正在全系统有序开展。
四是做好信访举报和案件受理工作。一是及时办理来信来访的信件，接到信件后及时进行阅件分析，在规定的时间办理。二是对信件反映的财政工作的问题，通过梳理和归类后，向厅内相关处室与部门反馈，使他们及时加强工作中的监督与管理。三是认真做好2005-2010年全省财政系统的违纪违法案件的统计汇总工作和对37起典型案例的剖析，形成《安徽省财政系统部分案件的剖析与启示》一文上报财政部监察局，并在重庆召开的全国财政系统案件分析会上做交流发言。上半年共收到信访举报1件，省政风行风热线转来的投诉12件，已全部办结。
五是建立健全相关配套制度。去年，我厅研究出台了《关于加强财政管理，促进源头防腐的若干意见》。今年，研究出台了《安徽省财政厅财政专户管理办法》、《安徽省财政国库资金调度管理暂行办法》、《关于进一步加强机关效能建设的若干意见》、《关于进一步加强地方金融机构财务和国有资产监管工作的若干意见》，会同有关部门出台了《关于切实加强财政支农资金和项目监督管理的实施意见》。部分处室（单位）还进一步规范本单位的管理制度，如《科研所财务管理制度》、《科研所行政管理制度》、《安徽省信用担保集团有限公司贯彻落实“三重一大”决策制度的实施办法》。
六是研究和探索预防腐败新措施。为了加强对项目审批和资金分配的监控管理，加大源头治理的工作力度。今年，我厅农业处组织了对2011年现代农业发展项目的全省公开立项，这是首次，是一个创新性举措，其目的就是为了进一步保证项目评审结果的科学和公正。厅监督局从权力内部监督管理的角度出发，选择三个处室进行试点，大力推进内部监督工作机制。8月8日，我厅财政专户管理系统成功上线，完善了财政资金管理程序，确定财政专户管理系统的运行流程，使财政资金拨付更加规范、科学、严密，有效规避了风险，预防腐败的发生。
下一步，我厅将继续按照省纪委的要求，进一步扩大学习贯彻执行《廉政准则》的成果，深入开展廉政风险防控管理工作，积极探索预防腐败工作的新思路、新举措，确保财政资金和财政干部双安全，为我省财政事业科学发展提供有力保证。
一、开展效能监察的主要做法
近几年来,我们紧紧围绕企业生产经营实际开展效能监察工作,狠抓制度建设,强化规范管理,严格监督检查,提升队伍素质。随着企业管理体制改革、转换经营机制和法人治理结构完善,效能监察也不断融入生产和经营管理等活动中,将监察渗透于管理之中,通过对管理人员在生产经营活动中的行为、能力、运转状态等方面进行监察,实现关口前移,在一定程度上达到提高经济效益、管理效益、廉洁效益、社会效益和工作效能的目的。有效地堵塞了漏洞,改善了管理,营造了依法经营、廉洁从业、诚实守信、勤勉敬业的良好风气,进一步增强了全局廉政文化的软实力。
我们坚持把效能监察作为企业发展的重要工作,围绕安全、经营、销售、效能、效益、效率等方面的重大问题,重点监督检查违反职责和行政法规、制度以及指令、工作程序,并造成严重影响或重大经济损失的错误管理行为,以保证企业内部政令畅通,提高管理效率,增加经济效益。针对人财物管理中可能出现问题,修订完善经营决策、建设投资等方面的管理和监督制度;针对红松果仁采收发包、木材销售、棚户区建设过程中可能出现的违规行为,抓住腐败现象易发多发环节,大力开展效能监察,把效能监察的重点更多地放在措施的落实上,加强各类资源整合运作过程的监督和效果的检查评价。集中开展了“三清理一规范”等专项效能监察工作,促进了企业管理水平和经营效益的提高。对财务核心业务,突出工程建设、资金运作、资产处置、招标采购等关键环节,以及关系人民群众切身利益、社会关注的热点难点问题,切实增强监督的实效性。坚持依法从严治企,加强对各级企业的监督检查,严格落实国家法律法规。严格履行相应程序,切实维护国有资产安全和职工合法权益。围绕企业发展重点领域、关键环节,广泛开展了效能监察。
(一)坚持“三个到位”,确保效能监察工作有章可循
1.思想认识到位。局党委高度重视效能监察工作,树立效能监察是企业管理重要组成部分的观念,明确效能监察是促进企业改革与发展的动力,是强化企业管理的根本目的,是行政主要负责人管理手段的延伸。通过教育使各级领导能够正确地理解效能监察的目的、意义,明确效能监察工作是纪检监察部门为生产经营服务,是从源头上预防腐败发生,促进企业管理,提高企业效益,保证企业政令畅通的重要手段。
2.工作体系到位。我们把效能监察作为生产经营管理和党风廉政建设的重要内容,基本形成了纪检监察部门在组织实施中加强指导,业务管理部门在积极参与中落实责任,基层各单位在上下联动中推进和深化效能监察的工作态势。一是明确目标和计划,研究制定效能监察总体方案。年初由局明确全年效能监察工作重点,制定具体、可行的效能监察计划,要求各基层单位根据工作重点进行立项,并采取日常检查,半年考核,年终验收评比的办法,跟踪检查立项单位效能监察实施方案的落实情况,协助督促责任部门对效能监察中发现的问题,提出监察建议,并限期整改,从而确保总目标的实现。二是建立业务管理机制。制定了效能监察工作实施办法,对效能监察工作的原则、内容、工作程序、方式、方法、职权、奖惩标准等做出具体规定。其次强化效能监察手段,制定处罚规定,明确对违规违纪者的处罚标准,并由监察部门严格督察执行。完善业务管理制度,实行立项、领导审核签字、计划呈报、定期报表、重要监察项目专题报告、效能监察档案管理等制度,使效能监察工作步入运行有规范、检查有依据、惩处有标准的管理轨道。
3.组织领导到位。坚持行政主要领导负责、监察部门组织协调、管理职能部门配合参与的工作机制。成立由监察、审计、财务、企管、人事等有关部门主要领导为成员的效能监察工作领导小组。建立由行政主要负责人挂帅,纪检监察部门参加的联席会议制度,定期沟通交流情况,研究解决疑难问题,拓展效能监察的渠道和范围,增强效能监察工作力度。
(二)坚持“三个结合”,提高效能监察的针对性
1.把效能监察与党风廉政建设相结合。在实际的生产经营工作中我们充分发挥上中下三级监督网络的作用,对物资采购、棚改招投标、安全生产、经营管理、人事任免、资金管理和基建工程项目等开展效能监察工作，确保投资建设中资金安全和干部安全,切实加强对“三重一大”等问题的监督,推进企业生产管理和经营管理领域党风廉政建设工作。
2.把效能监察与加强企业制度建设相结合。本着为大局服务的指导思想,我们把强化企业制度建设和执行力作为效能监察工作的重点工作,做到监察一批项目,堵塞一些漏洞,完善一套制度,推进一次工作。坚持以经济效益为中心,从企业长远利益出发,注重检查和纠正所涉及的各类问题,完善监督制约机制。
3.把效能监察与局务公开和信访工作相结合。把局务公开和信访工作中反映的问题作为效能监察的切入点,既能有效地提高效能监察的针对性和实效性,又有利于把效能监察工作不断引向深入,为改革、发展、稳定大局服务。
(三)重视抓好“六个环节”,确保效能监察工作的有效性。
1.注重抓好选题立项。效能监察涉及面广、政策性强,达到预期效果,关键是要制定切实可行的实施方案,实施方案抓住四个环节,一是选准“切入点”,增强效能监察工作的针对性;二是抓住“关键点”,增强效能监察工作的规范性;三是把握“延伸点”,注重效能监察工作的连续性;四是重视“显现点”,增强效能监察功能的实效性。每年有重点地选好几个项目,拿出优秀成果,真正使效能监察工作与企业管理有机结合。
2.注重抓好分析整改工作。发现问题及时整改,是效能监察的目的。一是抓好跟踪调查。在下达效能监察通知书、提出限期整改建议后,要主动指导基层单位对整改措施的落实,对整改效果进行跟踪检查。二是搞好终结报告,及时分析和反馈信息。通过开展效能监察,对存在的问题和薄弱环节,及时采取措施,限期整改,并做好跟踪督促工作。
3.注重抓好典型示范作用。没有典型就没有经验,没有典型就没有动力。在开展效能监察过程中,及时总结推广典型经验,以点带面,推动和促进效能监察工作深入、均衡、整体发展。
4.注重抓好建章立制。坚持标本兼治,既是效能监察的重要内容,也是效能监察的根本目的。通过效能监察协助和督促有关部门制定和完善相关的企业管理制度,在治本上下功夫,以达到合法经营、规范管理、以法治企、提高效益的目的。
5.注重部门配合,形成合力。在开展效能监察工作中,注意与有关部门搞好协调,对重大效能监察项目要求有关业务部门必须参加。这种联合开展效能监察的工作方式,既增强了效能监察的力度和效果,解决了自身人手紧、专业性不强的问题,也促进了与业务部门之间的理解和配合。
6.注重长效,巩固成果。发现问题、纠正问题仅是效能监察的过程,要防止问题的再发生、真正堵塞管理漏洞,必须抓好制度建设、建立长效机制。坚持以经济效益为中心,从企业的长远利益出发,从管理中的突出问题、薄弱环节和热点问题入手,进行事前预防性监察、事中跟踪性监察和事后改进性监察,认真履行效能监察职能,坚持循序渐进,讲求实效。
三、开展效能监察的主要成效
一是完善制度。制定了《效能监察实施细则(暂行)》、《关于加强效能监察工作的意见》、《效能监察工作要点》，明确了监督工作的总体要求、工作原则、主要内容和具体安排。二是突出监督重点,统一立项开展了木材销售、资产管理、生产经营、基建招投标、安全管理等效能监察工作,促进了企业规范管理。三是以挖潜增效,堵塞漏洞,提高效益为目的,拓宽效能监察思路。围绕“总揽全局、紧贴中心、切合实际”工作要求,在参与中服务、在服务中监督、在监督中保证。据统计,2008年至2011年,局及所属各单位效能监察统一立项 项,提出并落实效能监察建议 条,建章立制 项,发现线索并查处案件 件。通过效能监察挽回直接经济损失 万元,避免经济损失 万元;共完成 批集中规模招标和施工招标标效能监察,累计中标金额 元,节约资金 元,发现查处违纪线索并转立案 件,处理 人,查处违纪金额 万元;为企业增加直接经济效益 万元。
到目前为止,全局未发生重大违法违纪行为。
五、今后工作目标和努力方向
我们在开展效能监察以来,取得了一些成绩,但还存在很多薄弱环节,今后,要切实维护效能监察的权威性和严肃性,使效能监察工作在企业规范化管理、标准化建设中发挥应有的作用。创新理念和工作方式,做好效能监察事后评估工作,强化闭环管理,推动效能监察工作由纠偏纠错向提升绩效转变。努力实现监督方式由随机监督向日常监督转变,监督过程由事后监督向事前、事中监督转变,监督力量由以纪检部门为主向多部门协同转变,有效防止权力失控、决策失误和行为失范。为全面推进党风廉政建设,在上级纪委监察部门的领导下,我们将坚定信心,求真务实,开拓创新,扎实工作,认真履行社会责任,使企业效能监察工作再上新台阶,取得新成效,为集团经济社会发展做出新贡献。
效能监察作为企业监察工作的一个重要方面，是企业监察职能的重要体现，是企业监察机构以法律、法规和企业的管理制度为依据，针对影响企业各项经济指标的主要问题，依法对企业干部、管理人员履行职责行为的效率与质量情况所实施的监督检查活动，其目的是保证政令畅通，督促企业各级领导、职工增强管理意识，树立效益理念，提高工作效率和质量，防止官僚主义和失职、渎职行为。“围绕企业经营管理存在的效益、效率、质量、安全等方面的重大问题，主动发现、揭露和处理挥霍浪费、营私舞弊、侵吞国有资产等行为，堵塞管理漏洞。”这是对所有企业监察机构包括铁路企业效能监察工作所提出的要求，也是我们森工企业效能监察应该达到的目标，当前国有企业加强效能监察工作尤其重要和紧迫。
一、我局开展效能监察活动较早，在实际工作中也取得了一定的效果，但是，效能监察的作用在基层单位还没有得到充分的发挥，仍然有一些薄弱环节应引起我们重视和改进。
一是思想认识存在偏差。存在重视廉正监督、忽视效能监督的现象，或有将效能监察等同于纪检监察的认识，这是对效能监察工作的意义和重要性理解不深，对开展效能监察的作用了解不透。
二是把握不了效能监察的方法和途径。有些单位把对暴露问题的追究和处理看成效能监察，也有的把纪检监察混同于效能监察，这都是片面和错误的，它忽视了效能监察“事前监察、事中监察、事后监察”的功效。
三是效能监察奖惩方面缺乏制度性和规范性。有的只奖不惩，有的只惩不奖，同时，还有许多问题研究不够，比如工作标准评定的问题、数据客观准确性的问题、奖惩的标准及效果问题都没能认真的探讨和研究，特别是在平时的业绩考评上不够规范或存在忽视考核的现象，使效能监察奖惩缺乏必要的依据。
出现以上问题的原因，主要是我们对效能监察工作的作用理解不深，忽视了效能监察对促进企业发展的重要意义。效能监察工作不是单纯的防止违规违纪行为，效能监察工作也是生产力。通过完善的效能监察可以节约投资，降低运营成本，减少投资风险，提高投资效益，带来直接的经济效益，可以提高安全生产和管理质量，带来长远的社会效益，从而带来间接的经济效益，可以凝聚职工人心，增强企业的核心竞争力，促进企业发展内在的生产力。
二、完善效能监察机制，为进一步规范效能监察工作做好铺垫 机制建设是一切工作的基础和前提，可以规范效能监察工作，便于我们正确地开展效能监察活动。
首先，建立领导机制。加强组织，健全机构，是保障效能监察工作运行的关键。要专门成立以行政主要负责人任组长，行政副职、纪委书记任副组长，纪检监察、财务、计划、技术、企管等业务骨干为成员的效能监察领导小组，并建立行政主要领导负责、纪检监察部门组织协调、专业职能部门配合参与的工作运行机制。
其次，完善教育机制。一是要开展群众性的教育活动，使广大职工明确效能建设的重要性和必要性，提高对效能监察工作的认识，达到积极主动配合效能监察的目的。二是对效能监察工作人员进行培训，提高专业知识和效能监察业务知识，以便于效能监察工作的正确顺利开展。三是针对新情况新问题，根据阶段性的特点和效能建设的要求进行不间断的有针对性的宣传和教育。
第三，健全立项机制。立项机制的建立可以把超前防范与过程监督结合起来，把加强管理与查处问题结合起来，把促进企业经营管理与推动廉正建设结合起来。当前，国有企业应在确定立项重点、制订立项标准、规范立项程序三个方面完善机制建设。
第四，确立考评机制。积极探索绩效量化考核，建立科学、量化和可操作性的绩效考评办法，制定出效能激励机制和告诫诫免制度，与当前国有企业开展的干部考核制度结合起来，把绩效考核的最差人员和行政效能方面出现的重大问题作为一票否决的条件。
三、开展效能监察工作必须把握四个环节
1、建立健全效能监察网络。仅有规范的工作机制尚不能保证效能监察工作的落实，必须将效能监察工作从建章立制向监督落实推进，健全效能监察网络，建立强有力的制约机制，多管齐下，切实改变重制度轻监督的现象。一方面要加强效能监察力量。选拔各层面的优秀职工代表、优秀党员充实到效能监察队伍中，建成固定的监察组织，对于阶段工作或单一工程，可以指定工作骨干中的优秀人员担任临时监察员，从而及时准确地反馈信息，便于效能监察领导机构掌握全面情况。另一方面，积极拓宽监督渠道，要形成上级与下级相互监督、组织监督与群众监督相结合、内部监督与外部监督相结合的生动局面，真正建成立体交叉的监督网络。
2、把握专项效能监察的过程和途径。专项效能监察主要是解决企业管理某一时段、某一管理方面或某一重大项目影响安全生产经营的突出问题，它是开展效能监察工作的主要方法。专项效能监察的过程一般分为以下四个阶段，即：调查摸底，选题立项；找出问题，查清原因；分清责任，适当奖惩；提出建议，改进管理。在调查阶段，要注意核实安全生产经营管理中的问题，分析有关的报表台帐，掌握准确的数据。实施的途径有：一是检查管理的效率、效果为切入点。检查监察对象履行职责的能力、素质、工作态度、工作责任心，以考评其是否称职。
3、围绕难点和热点问题进行效能监察。效能监察工作必须盯住管理的薄弱环节，盯住最易出问题的单位和部门，盯住投资额大的重点项目。对于铁路企业来讲，抓住群众所关心的重点环节和热点问题，就把握了效能监察工作的关键。必须在安全生产、物资采购、工程管理、干部任免、招待费使用等方面开展效能监察工作。安全生产工作中，重点监察制度落实情况、安全职责履行情况和责任心情况；物资采购中，监察招标工作制度的落实，实现流程规范化、工作程序化、结果最优化；在工程管理工作中，从立项开始到竣工决策的全过程进行监察审计，规范工程建设管理，减少损失浪费；在干部任免工作中，监察任免程序的规范性，切实做到公平、公正、公开、公示；在招待费使用方面，监察制度的落实情况和违规操作问题，真正做到合理开支，勤俭建企。
4、从严考核，奖惩分明。紧紧抓抓廉洁、高效这个关键环节，敢于动真格，本着“有诉必理、有理必果”的原则，采取分级负责、归口办理的办法，切实查清问题，严肃处理。在平时的绩效考评中，要确保考评的质量和准确度，必须把握四个环节：一是客观、深入在分析班子内部的“背靠背”评价情况，二是广泛听取党内外群众的意见，三是认真开展效能民主评议、测评和进行随机问卷调查工作，四是收集考评主体的有关举报、投诉情况。同时，要把绩效考评结果运用好，奖惩分明，切实做到“三挂钩”：一是与干部任免使用挂钩。对那些认真执行效能建设并取得明显成效的，要进行表彰奖励，给以重任提拔；对实施效能建设不好的，要进行批评教育，仍不思改正、造成不良后果的，要予以处理。二是与评先创优挂钩。要把效能建设情况作为评先创优的重要条件之一，实施不好，责任范围内发现办事拖拉、不作为、发生安全事故、经费管理混乱等现象的，坚决取消先进单位和先进个人的评比资格，已经获得的荣誉称号，应予以取消。三是与经济奖惩挂钩。这也是加强效能建设的重要手段。对效能建设落实好、成效大的，要给予适当的物质奖励乃至重奖，否则，必须大胆运用经济处罚手段。
四、开展效能监察工作必须正确理解和处理好三方面的关系 效能监察工作不是“单打一”，也不仅仅是纪检监察部门独行其事，它与单位其他部门、企业管理和企业的自我约束是紧密结合、相辅相成，不可分割。
一是摆正纪检监察部门与其他职能部门的关系。在效能监察中，纪检监察部门应是监察主体，其他职能部门是被监察对象，在效能监察立项中，项目的承办部门一般是纪检监察部门。因此，纪检监察部门在开展效能监察工作中要注意找准自己的位置，既不能越俎代庖，代替业务部门完成工作任务，也不能把业务部门正常履行职责的工作当作企业效能监察工作。要分清监察部门与其他职能部门的不同职责，同时又要注意发挥组织协调作用，与业务部门密切配合。
二是处理好企业效能监察与企业管理的关系。铁路企业效能监察不能脱离企业管理，但更不能取代企业管理，而是对管理的再管理，监督的再监督。对各种立项的问题进行检查，主要是发现管理中的问题，提出改进管理的意见和建议，建立健全制度，并督促落实，堵塞漏洞，而不是直接参与管理和纠正错误。三是指导好部门和下级企业实现自我约束。监察一批项目、堵塞一些漏洞、夯实一片基础是铁路企业效能监察的重点工作，但不是开展效能监察的目的，促进企业尤其是各部门建章立制、实现企业的自我约束才是效能监察工作应尽的职责。
坚持以经济效益为中心，从企业的长远利益出发，注重检查和纠正所涉及的各类问题，一方面对有严重违纪的人员进行查处，另一方面积极协助各部门建章立制，完善监督制约机制，实现企业的自我约束。
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