企业效能监察制度（范文模版）

第一篇：企业效能监察制度（范文模版）

企业效能监察制度第一章

总

则

第一条为加强企业管理，有效发挥效能监察的监督、保证、预防、促进作用，建立和健全企业的监督制约机制，推进企业党风廉政建设，使企业的效能监察工作经常化、制度化、规范化，根据市国资委和市监察局有关要求，结合集团公司实际，特制定本暂行办法。

第二条 企业效能监察是企业的监察部门对本企业职能部门和人员执行国家方针、政策、法律、法规、企业规章，履行职责及其效果的监督、检查活动。是管理的再管理，监督的再监督。是完善企业管理，提高经济效益的重要举措；是从源头上预防和治理腐败，加强企业廉政建设的重要手段；是党风廉政建设与企业生产经营管理有机结合的重要途径。

第三条 企业效能监察的总体要求是：以企业的经济活动为中心，围绕企业经营管理和资产运行的关键环节，通过特有的监督方式、工作程序和职能作用，查堵管理上的漏洞，提出改进管理的建议，完善各项管理制度，构建反腐倡廉防范体系，从而达到改进企业管理，提高经济效益和社会效益，实现国有资产保值增值，加强党风廉政建设的目的。第四条 开展效能监察要坚持专业部门监察与群众监督相结合，监督检查与改进管理相结合，奖惩与教育相结合的原则。

第五条 效能监察是企业管理的重要组成部分，是纪检监察部门的一项重要职责。集团公司各级纪检监察部门必须依照本实施办法规定认真开展企业效能监察工作，企业党政领导要加强领导，重视、支持效能监察工作，在组织机构、人员配备等方面提供必要的保障。各有关处室要大力支持和配合纪检监察部门开展效能监察工作。各监察对象应自觉接受监督监察。第二章

效能监察的范围和内容

第六条 对企业经营管理活动进行效能监察，主要监督检查监察对象是否认真贯彻执行党和国家以及上级部门制定的路线、方针、政策、法律、法规和有关规章制度；是否正确行使职权，坚持民主科学决策，依法经营管理；是否尽职尽责，廉洁高效，保证中心任务和管理目标的实现，做好统筹、协调、监督、服务工作。

第七条对生产和销售管理活动进行效能监察，主要监督检查监察对象是否按照国家、省、市有关行业政策、宏观规划、市场需求和企业经营目标的要求，安排生产销售计划；是否完成计划、任务、预算、合同等预定目标；是否对生产销售环节实行严格把关，进行有效监控；是否有效地使用人力、物力和财力，坚持优质低耗，努力降低成本；是否确保生产销售过程安全，生产销售环境符合国家要求。

第八条对产品质量和服务质量管理活动进行效能监察，主要监督检查监察对象是否严格执行国家和行业有关产品和服务质量、标准、计量等方面的法律法规和规章制度；是否落实产品质量管理和服务质量管理措施，认真履行合同要求，做到用户满意；是否加强行业作风建设，切实提高优质服务水平；是否做到产品销售价格合理合法，应收帐款及时回笼，不发生重大用户纠纷事件。

第九条对基本建设和工程管理活动进行效能监察，主要监督检查监察对象是否根据国家建设管理有关规定办理新建项目的审批立项手续；是否对工程项目按规定进入工程市场招投标；是否通过公开招投标选择施工单位；是否严格按照设计和工期要求，对施工质量、进度实施有效管理和监督；是否严格按照国家有关规定和定额标准审核工程量和工程费用；是否对项目资金的使用制订了专门的规定；是否进行竣工验收审计。第十条对物资和设备管理活动进行效能监察，主要监督检查监察对象对物资、设备采购供应是否采用公开招投标的方法，采购供应是否做到按期、按质、按量满足生产经营需要；是否按照选优、择廉的要求，积极采购适合本单位应用的质量合格、价格合理的物资、设备；物资、设备入库验收、保管、领用是否建立了必要的规章制度并严格执行，帐、卡、物是否做到相符；物资、设备储备是否完好合理，处置是否符合规范和程序。第十一条对科技管理活动进行效能监察，主要监督检查监察对象是否贯彻执行国家有关科技方面的方针、政策、法规、制度；是否合理进行技术开发、技术改造、技术转让和项目引进；是否为科技人员创造良好条件，充分发挥他们的积极性，尽快出科研成果，出经济效益。第十二条对财务和资产管理活动进行效能监察，主要监督检查监察对象是否按照国家的财政法规、财经纪律、财务制度进行财务管理和财务监督；是否按照全面预算管理的要求，实现预算目标，加强对成本费用的控制；是否按照国家有关规定对国有资产进行有效管理和处置，对国有资本进行有效运作，确保投资渠道畅通，程序规范，实现国有资产保值增值。第十三条对劳动人事和教育管理活动进行效能监察，主要监督检查监察对象是否贯彻执行了国家劳动、人事、教育方面的方针、政策、法规，坚持党管干部的原则；选拔任用干部是否遵循选贤任能、德才兼备的原则；是否严格履行干部管理权限和任免程序；工资、奖金的分配是否贯彻执行了“效率优先，兼顾公平”的原则和企业的关规章制度；劳动管理是否执行《劳动法》等有关法律规定；教育培训是否符合国家有关规定和企业生产经营发展的需要。第三章

效能监察的方法和程序

第十四条效能监察的方法主要有专项监察和综合监察，它贯穿于管理工作的全过程，分事前防范性监察、事中跟踪性监察、事后改进性监察三种类型。

1、事前防范性监察。对企业的对外投资、对外担保、资产处置和生产、经营、合同、财务、物资管理等关键性部位的决策、运行过程进行监察。在监察前要充分预计可能发生的问题，明确政策界限，通过建立行为规范、规章制度、岗位职责、实行企务公开等多种形式，防止或杜绝问题的发生。

2、事中跟踪性监察。以检查工作（任务）为载体，对工作决策执行过程实行跟踪监察。在检查中发现不良倾向或苗头，要及时采取措施，纠正错误，保证决策正确执行，确保任务顺利完成。

3、事后改进性监察。以调查问题入手，在工作（任务）完成以后，对所发生的问题进行调查和核实，分析产生问题的环节、原因、责任等情况。在查清问题以后，要针对管理中的薄弱环节提出整改意见，实施相应责任追究。

第十五条效能监察的工作程序为：调查摸底，选题立项；制订方案，组公务员之家http://www.xiexiebang.com织实施；整改落实，总结提高。

1、调查摸底，选题立项。是根据所属企业和有关部门提供的情况，对生产经营和资金运行过程中急需解决的问题，通过调查摸底，提出立项建议，填写《效能监察立项表》（见附表1）。经行政领导批准后正式立项，同时通知被监察单位，并报上级纪检监察部门备案。

2、制订方案，组织实施。是通过制订包括目的、范围、内容、方法、步骤、时间、要求和人员组成等详细的实施方案，以文件的形式通知被监察的部门，同时报上级纪检监察部门备案。被监察部门应先进行自查自纠，并做好接受检查准备。上级将通过查阅原始资料、深入现场勘察、召开群众座谈会、进行个别谈话、实行经济责任审计等形式，对效能监察立项内容进行监督检查，客观评价，若发现问题，提出改进意见，填写《监察建议书》（见附表3）或《监察决定书》（见附表4），经分管领导审批后，下达给有关单位，督促其建立健全有关管理制度。

3、整改落实，总结提高。年底或一个项目的效能监察工作完成后，各企业针对监督监察意见，认真分析查找原因，明确相关责任，提出整改措施，完善相应制度，落实整改责任，并写出终结报告，填报《效能监察终结报告表》（见附表2），经主管领导审定后报集团公司纪检监察部门备案。同时，对效能监察成效明显的单位和个人给予表彰、奖励；对跟踪监察反映较差、存在问题比较多的单位和个人要结合年度考核，给予批评、惩罚。

第十六条纪检监察部门在实施效能监察项目时有检查权、调查权、建议权和一定的处分权，并通过《监察决定书》或《监察建议书》下达监察决定或建议。第十七条监察对象对监察决定或建议应当执行或采纳，在十五日以内以书面形式将执行情况上报纪检监察部门。如有不同意见，应在十天内向纪检监察部门提出书面复议，纪检监察部门应在十天内研究答复。

第十八条每一效能监察项目结束后，纪检监察部门要做好效能监察项目的文书立卷和归档工作。文书资料包括：选题立项期间形成的调查摸底资料；立项时的依据、请示；《效能监察立项表》；效能监察实施方案；监察过程中收集的各种资料和专题调查材料；《监察建议书》、《监察决定书》及其执行情况；对有关人员的奖惩决定；有关的规章制度和效能监察工作总结；有关会议记录；项目结束后形成的效能监察终结报告和《效能监察终结报告表》；上级机关发布的被评选为效能监察优秀成果的文件；其他有关材料等。

第四章

效能监察的组织领导

第十九条集团公司的效能监察工作在集团公司党委的统一领导下，成立企业效能监察领导小组，领导小组下设办公室，具体负责工作部署，宣传发动，立项审批，组织实施，协调问题，检查督促、奖惩评审等工作。各企业根据自身实际，成立相应的组织领导机构。第二十条各级党组织和行政领导必须重视和支持效能监察工作，为开展效能监察工作创造条件，保证效能监察项目的实施和监察决定或建议的落实。第二十一条各级纪检监察部门具体负责效能监察的日常工作，提出效能监察的立项和实施建议，制定效能监察工作的计划方案、制度规定，组织协调有关部门和人员参与效能监察工作，检查督促立项和整改措施的落实，查处在效能监察中发现的失职渎职和违法违纪的问题，提出奖惩和改进管理的意见建议，评选优秀成果，做好立卷归档工作，总结交流和宣传推广效能监察先进典型和工作经验。

第二十二条集团公司各处室及所属各企业应积极配合纪检监察部门开展效能监察工作，检查管理中的问题，制定改进管理的措施，完成各自应承担的任务，保证监察建议和监察决定的贯彻执行。

第五章

效能监察成果评选及奖惩

第二十三条集团公司对所属企业开展效能监察工作实行一年一评审制度，对已实施完成的效能监察项目，评选出优秀成果和先进典型，进行大力宣传、推广其先进事迹和经验，并给予适当的表彰奖励。

第二十四条效能监察必须贯彻奖励和惩处相结合的原则。效能监察的结果要作为考核、使用和提拔干部的一项重要依据。

第二十五条对于模范执行国家方针政策、法律法规和上级各项规定，认真履行职责，管理科学，决策民主；发明创造或提出合理化建议，为企业取得显著经济效益和社会效益；防止或挽救事故有功，爱护企业财产，使企业利益免受或少受损失；廉洁从业成绩突出；效能监察取得突出成绩的单位和个人等，纪检监察部门应建议领导班子予以表彰或奖励。

第二十六条发现监察对象有违反国家方针政策、法律法规和上级各项规定；有令不行，有禁不止，失职渎职；对分管工作存在的问题长期失察，不落实监察建议；浪费国家资财，造成重大经济损失或不良影响的；以及其他违法乱纪行为，需要给予处分的，应按有关规定立案查处。需要给予刑事处分的，应移送司法机关处理。第二十七条对开展效能监察中解决关键问题，改进经营管理，获得重大经济效益和社会效益；主动挖掘案件线索，敢于与违法乱纪行为作斗争；以及组织开展效能监察有功人员应进行表彰和奖励。

第二十八条对监察对象和有关人员的奖惩，按照《中国共产党纪律处分条例》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定(试行)》、《企业职工奖惩条例》等有关规定执行。

第二十九条集团公司对各企业及监察对象的奖惩纳入集团公司企业经营业绩年度考核办法。各企业对有关部门和人员的奖惩，由各企业结合平时或年终考核进行，奖金来源和提奖方法可以从企业奖励基金中解决，也可采取行政领导特批，或经有关部门同意，从效能监察中增加的经济效益或挽回的损失中适当提取。附

则

第三十条本暂行办法适用于集团公司及所属各企业。

第三十一条本暂行办法与上级有关部门发布的新规定相抵触时，按上级新规定执行。

第三十二条本暂行办法自发布之日起执行。需要定制原创文章的朋友请点击>>>

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第二篇：效能监察制度

效能监察实施办法

第一章

总

则

第一条 为了加强和改善企业管理，提高管理效能，保证政令畅通，促进监察对象廉政勤政，尽职尽责地工作，并使赛联研究公司的效能监察工作规范化、制度化，制定本办法。

第二条 企业效能监察是企业监察部门的一项基本职能，是通过对监察对象在管理工作中执行国家方针政策、法律法规、上级决定和本研究公司规章制度及履行职责情况的监督检查，是监察工作为经济建设服务的有效途径，是促进廉政勤政、完善管理、提高效率和效益的重要手段。是管理的再管理，监督的再监督。

第三条 企业效能监察的指导思想是:以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，贯彻落实科学发展观。坚持事实求是、标本兼治的原则，以促进廉政勤政、改善企业管理、提高管理效能为目的，以围绕本公司发展规划、工作目标和管理制度为中心，深化企业党风廉政建设，维护企业的稳定，促进企业的发展。

第四条 企业效能监察的基本任务是：通过依法监督检查，增强行政管理监控力度，帮助管理者查清和解决管理中存在的问题，规范管理，提高工作效率、效益，严肃处理不作为或乱作为行为，避免和挽回经济损失，查处违法违纪行为，加强党风廉政建设。

第五条 效能监察的原则。效能监察必须坚持实事求是，坚持与企业健康发展相结合，坚持监督检查与改善管理相结合，坚持经济效益与社会效益相结合，坚持奖励和惩戒相结合，坚持专业部门与监督部门相结 合的原则。

第六条 本公司成立效能监察领导小组，负责本单位效能监察工作。总经理为组长，领导班子其他成员和各部门负责人为组员，公司监察室负责日常工作。

领导小组可根据立项内容决定设立监察项目工作小组，并负责督促该小组严肃认真地开展监察工作。也可不设立监察项目工作小组，由领导小组成员直接履行项目工作小组职责。

第二章

管 辖

第七条 效能监察的对象是本公司各部门和本公司所任命或聘任的管理人员，以及开展效能监察涉及到的责任人员。

第八条 对本公司管理工作有重大影响或涉及多单位（部门）的管理问题，由本公司决定立项，监察室负责组织实施。各部门管理中存在的问题，由该部门决定立项，报监察室备案。

第三章

效能监察的内容

第九条 监督检查监察对象是否遵守党纪国法和企业规章制度；是否尽职尽责，认真贯彻执行上级和本级行政决定、决议和领导的指示、指令，是否正确行使职权，科学决策，保证业务工作和管理目标的实现。

第十条 监督检查本单位管理工作中严重影响管理效果、效率、效益的问题，重点是：人才招聘与合理使用、产业投资投向、信息资源整合、项目研发与合作、物资采购、成果孵化、风险评估等方面存在的问题。

第十一条 增强对本单位管理工作中薄弱环节的监控措施。

第十二条 上级明确要求进行监察的其他内容。

第十三条 本公司实行重大事项必须接受效能全过程监察制度。有关部门在实施重大事项前，要按程序履行效能监察立项手续。

第十四条 本公司重大事项包括：

（一）单项合同在2万元人民币以上的办公用品（具）、计算机软硬件、耗材的采购。

（二）单项合同在4万元人民币以上的设备安装、工程维修项目。

（三）单项合同在6万元人民币以上的设备采购项目。

（四）单项合同估算价10万元人民币以上的建筑工程、装修项目。

（五）单项合同15万元人民币以上的科技研发项目。

（六）单项合同20万元人民币以上的成果孵化项目。

（七）合同累计金额30万元人民币以上的产业投资项目。

第四章

效能监察的方法和程序

第十五条 效能监察的形式分为专项监察和综合监察，专项监察是对某项内容进行重点监察；综合监察是对某个部门进行全面监察。根据效能监察的内容应确定相应的监察方法。

（一）事前监察。即防范性监察，是在某项管理工作进行前实施监督检查。

（二）事中监察。即跟踪性监察，是在某项管理工作过程中实施的监督检查。

（三）事后监察。即改进性监察，是在某项管理工作发生问题后实施的监督监察。

（四）全过程监察。是对某项管理工作全过程实施的监督检查。

第十六条 效能监察的一般工作程序为：调查研究，选题立项制定方案；分析原因，查明问题；采取措施，监督检查，落实责任；提出建议，改进管理；结项核定，落实奖惩，立卷归档。

第十七条 效能监察项目的立项。要紧紧围绕单位中心工作和结合管理中的关键问题及薄弱环节，在调查研究、认真筛选的基础上确定选题，经领导小组研究立项，填写《效能监察立项表》，由行政主要领导审批。

第十八条 效能监察项目确定后，要制定实施方案，内容包括：①立项的指导思想；②监察内容和目标值；③组织机构；④监察措施和时间安排。制定方案后，应上报党政领导进行评价审核，重点对选题是否准确、目标值量化是否合理、措施是否可行等进行审核。方案经领导同意后、即可实施监察。实施前，应及时通知监察对象及其所在部门。

第十九条

实施监察

（一）落实方案，形成调查报告。按照实施方案，对监察项目进行调查分析，可查阅与项目有关的帐目、台帐、会议记录、文件等资料，也可询问知情人，请教相关专家，对已发生的问题进行分析，研究时应结合主观和客观、历史和现实原因进行综合分析，在清查问题、找出原因、分清责任的基础上，应及时与被监察单位（部门）或有关人员见面，共同研究确定整改意见，形成调查报告。调查报告的内容包括：立项的依据，查清的事实，发现的问题及原因，责任分析，处理意见和改进措施。报告须报批准立项的领导小组审批。

（二）落实建议，监督检查整改情况。调查报告经领导小组同意 后，以《效能监察建议书》形式，将监察建议和处理意见及整改、处理期限通知被监察单位（部门）及有关人员，并监督执行。被监察单位（部门）及个人必须按照《效能监察建议书》规定的时间期限进行整改，并将整改情况及效果，以《效能监察报告书》形式反馈。

（三）效能监察领导小组应正确运用检查权、调查权、建议权，加大监督检查力度，及时总结工作经验，评价监察效果。对优秀项目，应建议行政领导给予表扬或奖励；对监察效果不明显，或整改措施不力的，应进行批评，限期完成整改任务；对有令不行、有禁不止的，要追究相关责任。

第二十条 结项核定，立卷归档

（一）效能监察项目完成后，工作小组负责起草结项报告，经领导小组研究批准后方可结项，填写《效能监察结项表》，报上级纪检监察部门审核、备案。

（二）效能监察档案主要材料包括：⑴立项报告和《效能监察立项表》；⑵实施方案；⑶监察过程中收集的各种资料；⑷《效能监察建议书》和《效能监察报告书》；⑸对有关人员的奖惩决定；⑹《效能监察结项表》和结项报告；⑺其他有关材料。第五章 效能监察的工作职责

第二十一条 公司总经理职责：负责效能监察工作的安排部署；负责立项报告、调查报告和结项报告的审批；负责协调解决工作中的问题，督促监察建议、整改措施的落实。

第二十二条 监察部门的职责：根据效能监察领导小组的工作要求，负责制定效能监察计划和组织实施工作；及时向领导提出工作建议；负责立项和具体实施方案的制定；组织、协调有关单位（部门）和人员参与效能监察工作；负责查处效能监察中发现的违纪违法问题。

第二十三条 有关领导人员和部门的职责：积极主动参与效能监察工作，认真检查管理中的问题，制定改进管理的措施，保证监察建议的落实。

第二十四条 每年年初各部门要逐级上报效能监察立项情况。年终要对效能监察开展情况进行总结，填写并上报《效能监察情况统计表》。

第二十五条 监察部门在效能监察中有下列权利：

（一）列席被监察单位（部门）的有关会议，召集与效能监察有关的会议。

（二）查阅、复制与效能监察事项有关的文件、资料，了解其它必要情况。

（三）要求被监察单位（部门）或有关人员提供与效能监察事项有关的文件、资料和其它必要情况。

（四）要求有关人员就效能监察事项所涉及的问题作出解释和说 明。

（五）责令有关单位（部门）或有关人员停止正在或可能损害企业利益和职工合法权益的行为。

（六）向被监察单位（部门）或有关人员提出改进工作、加强管理、人员奖惩等方面的监察建议。

（七）对阻扰、干扰监察机构及其工作人员依法行使职权，严重影响效能监察正常开展、或无正当理由拒绝和不认真执行监察建议的行为，按有关规定追究责任。

（八）在效能监察过程中，可以根据职责或法定代表人授权行使检察权、调查权、建议权和处分权。

第六章 奖 惩

第二十六条 效能监察工作应坚持奖励和惩处相结合的原则。有下列情况之一的给予表彰、奖励：

（一）认真贯彻执行国家法律、政策，模范履行职责，积极主动开展效能监察，措施得力，成果显著的；

（二）通过开展效能监察，改进管理，取得显著经济效益或社会效益；防止事故发生或减少经济损失有功，使企业和职工利益免受或少受损失的；

（三）通过效能监察，发现违法违纪问题并及时得到查处，为企业挽回经济损失有突出贡献的；

（四）其他需要奖励的。有下列情况的，应视情节给予处罚：

（一）对不落实监察建议，妨碍开展效能监察的，给予批评教育、行政警告直至撤职处分。

（二）对不尽职责、不廉洁、不称职的，建议调离其工作岗位或免去职务。

（三）对管理工作中不作为或乱作为，造成重大经济损失或严重影响的，按有关规定责令赔偿、消除影响，并给予相应处罚。对违纪违法行为，按管理权限立案查处，触犯刑律的移交司法机关处理。

（四）其他需要给予惩处的。

第二十七条 奖励资金来源可从单位奖励基金中解决，也可以经有关领导和部门批准，从通过开展效能监察增加的经济效益或挽回的经济损失中适当提取。

第二十八条 本办法与国家法律法规或上级规定精神相抵触时，按照国家法律法规和上级的规定执行。

第二十九条 本办法由本公司监察室负责解释。第三十条 本办法自发布之日起施行。

二0一一年元月四日

第三篇：效能监察制度

效能监察制度

第一章 效能监察实施细则

第一节 总 则

第一条 为充分发挥效能监察作用，堵塞管理漏洞，提高经济效益，推进公司健康发展，根据集团有关规定，结合公司实际，制定本细则。

第二条 效能监察是公司纪检监察部门对监察对象履行职责，依法管理的效率、效果、效益的监察。通过效能监察促进监察对象认真履行职责，不断改进管理，提高工作效率及管理效能，在提高集团经济效益的同时，促进公司党风建设和反腐倡廉工作。

第三条 开展效能监察的目的是改善公司内部管理，加强监督制约，增强自我发展和自我约束能力，形成廉洁高效的企业管理运行机制。

第四条 效能监察工作必须坚持实事求是、标本兼治的原则，坚持教育与预防相结合、监督检查与改进工作相结合、奖励与处罚相结合、廉政与勤政相结合、经济效益与社会效益相结合的原则。

第五条 效能监察是企业管理的重要组成部分，是纪检监察部门的一项重要职能。纪检监察部门在公司党政的领导和有关部门的配合下开展效能监察工作。监察对象应当自觉地、主动地接受监察。

第二节 效能监察的范围、内容

第六条 效能监察的对象是公司所属单位、部门及工作人员。

第七条 效能监察工作贯穿于企业管理、生产经营活动的全过程，包括“人、财、物”的各个方面和“产、供、销”的每个环节。

第八条 对贯彻落实党的路线、方针、政策和集团、公司党政工作部署进行效能监察。主要监督检查监察对象是否尽职尽责，保证政令畅通、令行禁止，与集团、公司党政保持一致；有无贯彻执行不力，虚以应付，敷衍了事，消极抵制，拖着不办的现象；有无搞上有政策，下有对策，各行其是的行为。

第九条 对经营管理进行效能监察。主要监督检查监察对象经营决策是否正确，经营活动是否合法，经营目标是否实现。在经济合同的管理工作中是否执行了资质资信调查制度、合同审签制度及合同履行过程中的监督检查制度。

第十条 对设备、物资的采购和管理进行效能监察。主要监督检查采购设备、物资是否按规定进行了招投标，设备、物资的入库、验收、保管、领用是否有健全的规章制度并严格执行，物资的储备是否完好合理，是否有规避招标或超计划采购造成大量积压的现象，闲置设备和废旧物资处置是否按规定处理。

第十一条 对公司产品的销售进行效能监察。主要监督检查销售方面的规章制度是否健全，销售价格是否合理，合同的签订与履行、债权的形成及回收是否按有关规章制度执行，有无内外勾结、损公肥私、侵占企业利益现象。第十二条 对重点工程、技改项目、新建和改建工程等投资项目进行效能监察。主要监督检查投资项目是否按规定程序审批立项，是否按招标管理范围和管理权限进行了招投标，是否按照设计及工期要求和国家有关规程规范对施工质量、进度实施了有效管理和监督，是否对竣工工程进行了严格的验收和结算审核。

第十三条 对企业改制、破产重组、重大改革举措的实施过程进行效能监察。主要监督检查改革方案的制定、资产评估、资产重组、政策性破产、人员分流安置等能否按照有关政策规定依法规范操作，防止国有资产流失，维护企业稳定。

第十四条 对安全生产管理进行效能监察。主要监督检查是否认真贯彻执行国家的安全生产法律法规和公司安全生产方面的各项规章制度，安全生产责任制及责任追究是否落实，相关资金是否专款专用，职工安全教育、培训工作是否符合要求。

第十五条 对工资奖金（含各种单项奖励）分配进行效能监察。主要监督检查是否贯彻执行集团、公司有关工资政策，工资奖金分配是否公开、公正，是否存在截留工资、奖金和侵占职工利益的行为。

第十六条 对选拔任用干部进行效能监察。主要监督检查在选拔任用干部工作中是否坚持了规定的原则和标准；是否经过民主推荐、组织考察、集体讨论决定的程序，有无违反组织人事工作纪律问题。

第十七条 对企业民主管理制度贯彻执行情况进行效能监察。主要监督检查是否健全了职代会制度，落实了职代会各项职权；是否建立平等协商和集体合同制度，依法鉴定、管理、兑现集体合同；是否健全和实施了厂务公开制度。

第十八条 对上级统一安排和领导交办及监察范围的其它事项进行效能监察。

第三节 效能监察的程序、方法

第十九条 效能监察包括专项监察和综合监察，效能监察实施分为事前防范性监察、事中跟踪性监察和事后改进性监察。

第二十条 效能监察工作程序为：选题立项，制定计划；查清问题，找出原因；落实责任，严格奖惩；提出建议，改进管理。

(一)选题立项。纪检监察部门要紧紧围绕企业生产经营管理的重点和薄弱环节、群众反映较大的问题和领导交办的任务，选出管理中急需解决的问题，提出立项建议，填写立项报告。经领导批准后立项，通知被监察单位，报上级纪检监察部门备案。

(二)查清问题。纪检监察部门要协调有关职能部门对立项项目进行效能监察，通过查阅账目、记录、文件、制度和找有关人员了解情况，找出存在的问题及原因，及时向领导汇报。

(三)落实责任。在查清问题的基础上，要分清责任，找出直接责任者或主要领导责任者，按照责任大小和有关规定，给予批评教育、组织处理或行政处分。

(四)提出建议。对发现的问题，由纪检监察部门填写《监察建议书》，经领导批准后，向监察对象下达《监察决定书》。监察对象在接到《监察决定书》15日内，以书面形式将执行情况报纪检监察部门，如有不同意见，在10日内向纪检监察部门提出，经纪检监察部门重新研究决定，报领导同意后，以书面形式告知监察对象，监察对象必须执行，并报执行结果。(五)终结报告。专项效能监察工作完成后，纪检监察部门要及时督促监察对象落实整改措施，写出终结报告，经领导审批后，报上级纪检监察部门。终结报告的内容包括：立项的依据、查明的情况，发现的问题及原因、责任、处理意见，整改管理的措施等。

(六)立卷归档。卷内材料包括：效能监察立项报告；效能监察立项表；效能监察方案；监察过程中收集的有关资料；《监察建议书》、《监察决定书》及执行情况；有关人员的奖惩决定；终结报告；其他相关资料。

第四节 效能监察工作的组织、领导

第二十一条 公司成立效能监察领导小组，负责全公司效能监察工作。总经理任组长，纪委书记、总经济师任副组长；成员有纪检监察、人事企管、财务、设备、供应、保卫等部门负责人组成。

第二十二条 效能监察工作领导小组负责效能监察工作的安排部署、立项报告、监察方案的审批，负责协调解决工作中的问题，督促监察建议、整改措施的落实。

第二十三条 纪检监察部门负责效能监察工作计划的制定、组织实施和日常工作；负责协调有关部门进行效能监察，查处在效能监察中发现的违纪违法问题，检查指导各单位效能监察工作。

第二十四条 有关职能部门应按职责和分工积极配合纪检监察部门开展效能监察，充分发挥职能优势，认真检查监察对象在管理中的问题，帮助制定改进的措施，保证监察决定的执行，完成所负责的效能监察任务。

第二十五条 对于干扰阻挠效能监察工作人员行使职权，或无正当理由拒绝和不执行监察决定的监察对象，纪检监察部门应根据情节追究其责任或给予纪律处分。

第五节 奖惩

第二十六条 效能监察必须贯彻奖励和惩处相结合的原则。

第二十七条 效能监察的结果作为对单位和个人绩效考核的主要内容、评先选优的重要条件、使用和提拔干部的重要依据。

第二十八条 对模范执行国家法律、政策和企业规章制度，认真履行职责，科学决策，改革创新或提出合理化建议，取得显著经济效益和社会效益的；对防止事故发生或减少事故损失，使公司和职工利益免受或少受损失的；对廉洁勤政成绩突出的；对坚持原则，敢于同违法违纪现象作斗争的，挽回经济损失的人员要给予表彰和奖励。

第二十九条 对监察对象有令不行，有禁不止，贻误工作，影响改革发展稳定大局的；对违反国家法律法规及有关政策规定，决策失误，造成严重经济损失或不良影响的；对分管工作存在的问题长期失察，失职渎职的；对有其他违法违纪行为的，要按照有关规定严肃处理。构成犯罪的，移送司法机关处理。

第三十条 效能监察奖励按公司绩效考核责任书规定兑现。

第六节 附则

第三十一条 本细则自下发之日起执行。

第三十二条 本细则由股份公司纪委监察室负责解释。第二章 工程项目监督管理实施细则

第一节 总 则

第一条 为适应公司发展需要，强化工程项目管理，规范管理程序，加大监督考核力度，根据有关规定，结合企业实际，制定本细则。

第二条 公司工程项目的计划、立项、预算、勘察、设计、设备材料供应、施工、监理、验收、审计、结算等全过程，均执行本细则。

第三条 本细则适用于公司范围内所有工程项目，包括新建、扩建、改建、改造、装饰、修缮、拆除等。本细则不适用于日常检修、零星维修和更换填充材料等项目。

第二节 项目监督

第四条 公司成立监督管理小组（以下简称监管小组），负责工程项目的全程监督。公司监管小组办事机构设在纪检监察部门，由纪委统一领导。

第五条 集团项目主管部门负责公司工程项目招标投标活动的指导、协调及检查工作。第六条

集团工程审计、安全环保、消防、财务、工程管理等部门依据本部门的职责，负责相关工程项目招投标活动及标后施工、资金结算、安评验收、环评验收等过程的监督管理。

第七条 公司纪检监察部门负责对参与工程建设项目监督管理活动的单位及其工作人员履行职责情况进行监督检查，依法查处违纪违法行为。

第三节 监管程序及操作规则

第八条 公司内部能施工的项目，由主管部门向车间下发施工任务通知单，同时将通知单的复印件报纪检监察部门备案。对需要办理其他施工手续的，由主管部门牵头，会同纪检监察部门及有关部门共同研究、决定，相关手续报纪检监察等监督部门备案。

第九条 公司确实没有能力承接的工程，按照相关规定，对外委需要招标的由公司委托具有相应招标资质的机构组织。参加人员为：主管部门、纪检监察部门及有关部门人员，必要时邀请法律顾问参加。具体操作规则如下：

(一)施工项目经批准后，按核准的招标方式，组织实施招投标工作。(二)参加投标单位必须具备法人资格，并具备相应的资质和能力。

(三)评标结束后，工程项目主管部门将招标过程资料，报送纪检监察部门进行审核后签订正式合同。

第十条 项目管理部门对施工材料和施工质量随时进行监督检查。必须实施监理的工程聘请专业工程监理人员按照相关规定执行。

第十一条 工程施工期间，如发生施工合同范围之外工程量增减的签证，签证复印件由项目管理部门报纪检监察部门备案。如发生预算外开支，必须实行施工负责人、甲方代表、项目管理部门领导会签制度，报纪检监察部门备案。

第十二条 竣工时，由项目管理部门会同纪检监察部门召集有关部门进行验收，参加人员必须在竣工验收报告或验收单上签字。涉及外部整体验收的工程项目，要做好与上级部门协调配合。第十三条 工程项目承接后，施工单位不得转包，一经发现有转包者，由监管小组负责调查处理，取消该承包单位施工资格。

第十四条

财务部门要严格掌握施工进度款的拨付，手续不全者不予付款。

第十五条

改造、修缮等技改技措项目，由主管部门会同纪检监察部门、项目管理部门及有关人员，根据项目的具体情况，商定实施方案，涉及招标的项目，严格按照招标程序执行。

第十六条 未尽事宜，按国家和河北省有关工程建设的法律、法规和规章、条例及集团公司有关规定办理。

第十七条 本细则自下发之日起实施。

第三章 物资采购、产品销售监督管理实施细则

第一节 总 则

第一条 为进一步加大对物资采购和产品销售工作的监督管理力度，规范购销行为和管理程序，杜绝经济活动中的不廉洁行为和违规违纪现象，切实有效维护企业利益，特制定本细则。

第二条 坚持监督工作为企业生产经营服务、为提高经济效益服务，促进和加强管理，促进干部和重要管理岗位人员廉洁从业的指导思想，切实发挥控制、监督、约束作用。

第三条 监督工作在公司党政领导班子统一领导下进行，把纪检监察部门的监督与相关职能部门的监督有机结合起来，搞好协调配合，从不同层次、不同角度履行各自的监督职能，形成整体合力。

公司成立物资采购及产品销售监管小组(以下简称监管小组)，全面负责采购及销售监管方面的领导、组织和协调工作。监管小组办事机构设在纪检监察部门。监管小组在公司效能监察领导小组的领导、组织、协调下开展工作。

第四条 本细则的监督管理范围包括：综合计划中大宗原燃材料的专项计划，其它材料采购计划，设备、备品备件采购计划，产品销售计划，以及上述计划的执行情况。

第二节 管理职责和权限

第五条 大宗原燃材料及其它材料采购的业务主办单位为供应部门；设备、备品备件采购的业务主办单位为设备部门；产品销售的业务主办单位为销售部门。

第六条 原燃材料的质量检验由质量监督和供应部门按各自的职能分工分别负责；其它材料和设备、备品备件的质量检验由采购单位和有关职能部门负责。

第七条 基建工程所用材料，根据合同，由工程建设单位或采购部门进行采购。第八条 纪检监察部门负责本细则执行情况的监督检查。采购单位和人员办理相关采购业务必须按细则规定自觉接受纪检监察等职能部门的监督。

第九条

使用单位对大宗原燃材料、其它材料和设备、备品备件采购中的质量、价格等问题有建议权直至否决权。行使否决权时须经监管小组指定相关职能部门进行调查，并报公司领导班子批准。

第三节 监管程序及操作规则 第十条 本细则所指大宗原燃材料主要为原盐、石灰石、白煤、焦炭、液氨、电石浆渣等。

第十一条 订货合同草签后，由供应部门领导进行审查。将供方盖章的合同送纪检监察部门审核后，签订正式合同。供应部门要将合同中规定的质量标准抄送质量监督部门。

第十二条 材料进厂的质量检验、数量确认和货款结算按如下规则办理：

(一)质量监督部门要按合同规定对购入的大宗原燃材料进行质量检验，出具《质量检验单》。

(二)对质量不符合合同规定标准的，供应部门要严格按合同条款进行扣罚，并将处理情况向纪检监察等部门反馈。

(三)数量检验和入库由供应和仓储部门共同负责。供应部门须提供《过磅单》等数量检验票据和铁路运输票据及《质量检验单》办理入库，否则保管员不予办理。

(四)在办理结算时，供应部门要向财务部门出具纪检监察部门审核盖章的报账笺，相关合同、票据及审批资料，否则不予办理。

第十三条 合同总价款在30万元以下的其它材料，由采购部门、使用维修单位和纪检监察部门共同负责。具体规定如下：

(一)采购员按照公司批准的月采购计划，会同计划员根据市场情况，综合考虑供货方的资信、质量、价格、交货期、运杂费等情况，向三个以上单位进行书面询价，并填写《询价记录表》。

(二)采购员将我方未盖章的合同及相关资料送纪检监察部门进行合同审查。

(三)货款结算：采购员凭正式合同、发票和入库单等资料及纪检监察部门审核的相关手续，到财务部门办理。

第十四条 合同总价款在30万元以上(含30万元)的其它材料采购，采取招标的方式进行采购，由相关职能部门和使用单位共同负责办理。采购员将我方未盖章的合同及相关资料送纪检监察部门进行合同审查。办理结算手续时，采购部门要事先经纪检监察部门审核备案，否则财务部门不予办理。

第十五条 劳保用品、办公用品等其它物品的采购，由采购部门按照其它材料采购的操作原则和规定办理。

第十六条 合同总价款在10万元以下的设备、备品备件采购，由设备部门、使用维修单位和纪检监察部门共同负责。具体操作规则如下：

(一)采购部门根据三家以上的报价，择优确定生产厂家，洽谈制作合同初稿。必要时由采购人员、使用维修单位人员前往生产厂家进行技术考察和合同洽谈。

(二)采购人员将合同初稿、全部报价书、技术咨询或考察资料报有关领导审批签字，然后送纪检监察部门审查盖章。

(三)货款结算：采购员凭有关人员和领导签字的相关手续，经纪检监察部门审核备案后到财务部门办理。

第十七条 合同总价款在10万元以上的设备、备品备件采购，采用招标方式进行采购，由相关职能部门和使用单位共同负责办理。采购员将我方未盖章的合同及相关资料送纪检监察部门进行合同审查。办理结算手续时，采购单位要事先经纪检监察部门审核备案，否则财务部门不予办理。

国外进口备件的监督管理，参照本条规定执行。

第十八条 零星固定资产的购置，由经办单位和纪检监察部门按照设备、备品备件采购的原则和规定进行监管。

第十九条 公司纪检监察部门对产品销售计划执行情况进行监督。

销售部门按月份将经过审核批准的产品销售计划和最低限价明细表抄送纪检监察部门。纪检监察部门每季度末对销售价格执行情况进行检查或抽查，重点监督最低限价的执行情况和有无违反购销比价管理规定问题。

第二十条

纪检监察部门对抵账物资和易货贸易的运作情况进行监督。重点监察价格执行情况、有无因失职造成损失浪费等问题。

第二十一条 纪检监察部门对物流运输相关事项进行监督。

第二十二条 纪检监察部门对销售部门领导干部和业务人员执行销售工作制度以及廉洁自律有关规定的情况进行监督。

第二十三条 纪检监察部门在监督工作中发现问题，要出具监察报告或监察决定，对违规违纪问题及时纠正和查处。

第四节 附则

第二十四条 本细则实施后，各单位的相关业务活动必须按细则规定的程序办理，对违反本规定者要追究经济责任、党纪政纪责任，直至追究法律责任。

第二十五条 本细则所涉及购销业务的审批权限，按公司关于审批事项的管理规定办理。货款结算按有关金融、财经的法律、政策、制度和集团公司有关规定执行，不受本细则限制。本细则的未尽事宜可在施行中逐步补充完善。

第二十六条 本细则自下发之日起实施。

第四章 废旧物资处置监督管理实施细则

第一节 总 则

第一条 为全面加强废旧物资处置管理，增强对废旧物资回收、销售等主要环节的监督管理力度，切实有效维护企业利益，特制定本细则。

第二条 公司所属各单位在生产、维修、大修、更新改造过程中，拆除更换的各种废旧金属、工器具、机电产品、废弃包装物以及生产中不能继续使用的原材物料和工业垃圾等所有废旧物资，以及报废的各类固定资产及抵账物资，一律纳入本细则监管范围。

第三条

公司成立废旧物资处理工作监管小组（以下简称监管小组），全面负责废旧物资回收、处置的领导、组织和协调工作。

第四条 所有废旧物资的回收、处置，均由职能部门按照分工权限归口负责，并在监管小组的监督下进行。任何单位和个人无权擅自处理，违者视其情节追究其责任。固定资产报废处理按《唐山三友集团有限公司固定资产管理规定（试行）》（[2006] 97号）相关规定执行。

第二节 回 收 第五条 所有有价值的废旧物资由其产生单位负责及时收集，经监管小组及产生单位共同鉴定后，符合废旧物资条件的定期由生产单位交送物资回收部门废料场。

第六条 废旧物资主管部门负责对废旧物资进行登记。质量、重量等以职能部门出具的鉴定报告、化验单、过磅单为准。

第七条 废旧物资主管部门对回收的废旧物资要根据品种、等级等重新分类，定置存放，妥善保管。监管小组定期进行现场检查，严格区分可修、可用和报废的界限，禁止浪费。

第三节 销 售

第八条 所有有价值的废旧物资，除企业自用部分外，一律由监管小组面向社会公开竞价出售。

第九条 废旧物资出售按以下程序进行：

(一)废旧物资主管部门定期将需处理的物资以书面形式报监管小组和主管领导审批。(二)主管部门根据审批报告，组织监管小组成员，集体到现场检查、鉴定物资，对其价值作出初步评估。

(三)主管部门负责发布废旧物资处理公告，并组织竞买人的报名工作，公告期一般不少于5个工作日。

(四)主管部门负责组织现场竞标，竞标采取暗标形式，所有竞买者投标结束后，由监管小组集体确定标底价，竞买者所报价格，高于标底价的视为有效报价，有效报价中最高价为中标者，并当场宣布中标结果。

(五)竞标结束后，废旧物资主管部门负责制作评标报告，经监管小组成员签字后，履行买卖协议签订手续，完成标的物的现场清运和货款结算。

(六)废旧物资买卖协议必须经纪检监察部门审核备案后方可执行，否则视为无效协议。(七)废旧物资主管部门负责向竞买者收取投标保证金，评标结束后，未中标者，当场退还；中标者，在签订买卖协议，并交纳规定数额的协议保证金后，退还其投标保证金。中标者拒不签订买卖协议，或签订买卖协议后不履行的，其投标保证金或协议保证金作为违约金予以扣罚。

第十条 集团内部从事废旧物资再生利用的有关单位所需废旧物资，由有关部门根据其生产能力确定供应量，按市场价优先供应，多余部分一律对外公开出售。每月供应量由物资主管部门向监督部门备案。

第十一条 废旧物资主管部门负责废旧物资的监装，协助买主到财务部门交纳货款，并索取销售发票。

第十二条 废旧物资售出后，买受方须持过磅单、收款证明和主管部门开具的专用出门证，到纪检监察部门办理出门手续。其它出门证一律无效。

第十三条 废旧物资出门时，门卫负责检查物资并核对过磅单、收款发票以及纪检监察部盖章的出门证，确认无误方可放行。每月3日前，保卫部将上月废旧物资出门证统一送纪检监察部门备案。

第四节 奖 惩

第十四条 为鼓励废旧物资回收，避免损失浪费，每季度按照废旧物资销售额的5%-10%，对废旧物资产生单位和有关职能部门进行一次奖励。纪检监察部门对奖励款的申报、分配及使用等情况进行监督。奖励款要专款专用，不得挪作他用。

第十五条 废旧物资主管部门负责对各单位的废旧物资回收情况进行督促检查。对未按规定及时回收、上缴的单位，将视情节轻重予以处罚，并从每季度的奖励中扣除。

第十六条 公司纪检监察部门负责监督职能部门履职情况，如发现有渎职或营私舞弊行为，一经查实将予以严惩，并追究相关领导人员的责任。

第五节 附 则

第十七条 公司以前所制定的有关规定如与本细则冲突的，以本细则为准。第十八条 本细则自下发之日起执行。

第五章 修旧利废监督管理细则

第一节 总 则

第一条 为加强修旧利废工作的管理，充分提高各种废旧物资的使用价值，防止国有资产流失，促进经营管理，增加经济效益，根据集团公司相关文件精神，结合公司实际制定本细则。

第二条 修旧利废工作在公司党政领导班子的统一领导下进行，把纪检监察部门的监督和相关职能部门的管理工作有机结合起来，从不同角度、不同层次、不同领域履行各自的职责，实现经济效益的最大化。

第三条 公司成立以主管领导为组长，纪委书记、设备部部长为副组长，设备部、纪检监察室、人事企管部、财务部、供应部等单位相关管理人员组成的修旧利废工作监管小组（以下简称监管小组），全面负责公司各单位修旧利废工作的管理与监督。监管小组的办事机构设在设备部。

第二节 管理范围和职责、权限

第四条 管理范围：公司所属范围内，在生产、检修、设备制作、项目建设等过程中产生的和正常报废的各种设备、备件和材料等，以及各单位申报的修旧利废项目。

第五条 工作职责：监管小组负责对拟报废和处理的设备、备件、物资、材料等进行鉴定、分类，决定处置方式，并具体负责修旧利废项目审批、成果评审、考核、奖惩等工作。

第六条 工作权限：设备部负责修旧利废项目初审、任务下达等日常组织、协调工作；仓储部门负责已修复设备、备件及可利用物资、材料的验收入库、保管、领用出库等管理工作；财务部负责成本核算及资金结算等工作；各车间负责修旧利废项目的申报、实施以及待处理物资的收集和现场清理等工作。

第三节 监管程序和操作规则

第七条 设备部负责召集监管小组成员，对废旧设备、备件和物资、材料等进行现场鉴定。原则上残值不低于原值的60%，由设备部指定存放地点，并负责安排修理；可直接再利用的，经分类、挑拣并经小组成员集体估价、过磅后，由仓储部门办理入库手续，设备部填写修旧利废项目成果核定表；确无使用价值的，按照废旧物资监管办法处理。

第八条 可以修复利用的备品、备件等，由设备部负责填写修旧利废项目申请表，经参加现场鉴定的小组成员签字，并报纪检监察部门审核、备案后，下达修旧利废项目任务单。车间申报的，由车间自行填写修旧利废项目申请表，报设备部初审后履行上述手续。

第九条 对设备部下达的修旧利废项目，承接车间要编制修理方案和计划，如实填写项目所需材料和备件的数量、价格等内容，经主办单位审批后实施。设备部负责督促项目的实施，并协调解决实施过程中的相关问题。

第十条 修旧利废项目原则上由所在单位承接，本单位确实无能力承接的，由监管小组集体商定修理单位。

第十一条 项目承接单位要确保修理质量，确认完好无故障后，通知设备部组织监管小组成员验收。验收结束后，设备部负责填写修旧利废项目成果核定表。

第十二条 经监管小组鉴定，修理合格的设备、备件等，由项目承接单位进行必要的清理、防腐和保养后，移交仓储部门入库。仓储部要及时协调设备部等部门办理相关财务手续。

第十三条

设备部负责收集、整理修旧利废项目各种材料，报送纪检监察部门审核备案后，作为提取修旧利废奖励金的依据。

第四节 出入库管理

第十四条 已修理完好的设备、备件和可直接再利用的物资、材料等，仓储部门要认真登记，妥善保管，并合理安排发放使用，不得积压。任何单位不得以任何理由拒绝领取和使用。

第十五条 仓储部在办理修复后的设备、备品、备件及其它材料出库手续时，要在领料单上加盖修旧利废出库章，供应部备件计划员或材料计划员盖章后生效。

第十六条 车间领用修复件及再利用材料等，要按照正规出库手续办理，记入车间当月的相关消耗费用，由财务部门统一考核。

第十七条 每月底，仓储部门要将当月修复件及再利用材料等的出库单报送纪检监察部门备案。

第五节 质量保证

第十八条 各单位要严格区分正常维修和修旧利废项目，对修旧利废项目要严格把关。凡履行修旧利废程序修复的设备、备品、备件，正常使用周期应不低于原已使用周期的一半，但最短有效运行时间不应低于半年。

第十九条 对已入库的可利用物资，使用单位应本着量体裁衣、合理利用的原则，充分发挥其再利用的价值。

第六节 考核及奖惩

第二十条

设备部每月对修旧利废情况进行一次汇总(包括出入库情况)，送达监管小组各成员。监管小组根据汇总情况，每季度对修旧利废工作进行一次考核、奖惩，所修复的设备、备品备件生产中使用后，设备部负责考核奖惩的申报、分配。财务部根据手续完备并有纪检监察部门签字盖章的修旧利废奖金提取单办理支款手续。第二十一条 修旧利废奖金提取比例为成果核定表中修复件(包括经挑拣、回收入库的可再利用物资)节约价值的5％。

修复件价值的计算，为设备、备品、备件的原值减去设备残值、材料费、人工费等的差值。即：修复件节约价值=修复件原值－材料费－人工费－修复前残值。

第二十二条 各车间要按照修旧利废项目任务单的要求和监管小组的安排，认真组织修旧利废工作和废旧物资的回收清运工作，否则，监管小组将给予经济处罚。具体如下：

1.对于价值较高、具有修复价值的零部件，不及时组织维修或管理不善导致没有修复价值或丢失的，对该单位扣罚该零部件原值10%奖金。

2.对于有条件实施而没有开展修旧利废工作的单位，每月扣罚其200-1000元。3.修旧利废奖励资金要专款专用，如发现有违反规定者，除限期改正外，另扣罚相关责任人500元。

4.各车间制定相关设备使用周期报监管小组审批备案，对于安装后达不到使用周期的按奖励的30%扣除。

5.各车间对生产、检修等过程中产生的各种废旧物资，必须实行定点存放，由监管小组统一安排时间，结合车间共同鉴定，符合标准的余料应及时办理退库手续，其余废料分类后集中清运至废料场。各车间不得私自清运、乱堆乱放。一处不符合规定的，扣罚责任单位 200-500元奖金。

6.各车间必须按照设备部下达的任务单以及修旧利废分解表，组织实施修旧项目。对完不成任务的，除不予发放修旧利废专项提成外，另扣罚相关责任人100-500元奖金，于每月综合考核中兑现。

7.因修理质量问题，不能正常使用或造成事故的，扣罚责任单位所得奖励，并扣罚相关责任者20-200元奖金。

8.无正当理由，拒不接受修旧利废任务，或拒绝使用修复件和其它材料的，扣罚单位主管领导100-200元。

9.因上述情况造成库存短缺，无备用设备、备品、备件而影响正常生产的，按扣罚奖金数额上限加倍扣罚。情节恶劣，造成严重后果的，按公司有关规定处理。

以上所有扣罚金额，全部纳入公司修旧利废专项奖金中作为修旧利废工作的奖励基金使用。

第二十三条 纪检监察部门负责对修旧利废专项奖金的申报、发放以及罚款的使用等情况进行全程监督。

第七节 附则

第二十四条 对违反本办法的单位或个人，由公司纪检监察部门按有关规定处理。第二十五条 本办法由公司修旧利废监管小组负责解释。

第二十六条 本办法自下发之日起实施，其他关于修旧利废工作的管理办法自行废止。

第六章 车辆外委维修监督管理实施细则

第一条 车辆外委维修监督、管理范围，包括公司所属各单位由财务支付费用的各种生产、生活用机动车辆和各种专用车辆的外修。第二条 本细则监管范围内的车辆维修，统一由车队鉴定，纪检监察部门监督，决定外修与否。

第三条 车辆外委维修定点修理厂家，采取集体评议方式确定。

第四条 成立车辆外委维修评议小组，人员构成由综合部、财务部、纪检监察部门工作人员组成。

第五条 由车辆管理部门负责组织评议小组成员，对有关修理厂的资质、技术、设备、规模、工艺水平进行实地考察，提出初步意见，报经公司主管领导批准，选定定点修理厂家，并与对方签订协议。

第六条 定点修理厂每年考核一次，每两年重新评议确定一次。考核工作由评议小组负责，考核的主要指标是：

(一)承修车辆按协议规定及修理标准进行，无偷工减料行为，质量优良，运行良好。(二)取费合理，修理质量与修理费用相符。(三)无贿赂或刁难专业技术人员、监修人员的行为。(四)服务优良，随叫随到，无拖延现象。

经考核，发现违反上述四种情况之一者，评议小组有权取消其定点修理单位资格。第七条 车辆外修前，由车队负责填写维修审批表，并报纪检监察部门审核。外修中临时增加检修项目和车辆因公外出发生修理事项的，必须向车队队长和纪检监察部门说明情况方可办理。各车队负责旧件收回，并予以登记，及时报纪检监察部门备查。车辆外出发生修理事项的，在结算时，要有车辆使用人签字证明，并加盖使用单位公章，经车队和纪检监察部门审核，在《外委修理明细表》和报账笺上盖章，否则财务不予报销。

第八条 本细则自下发之日起实施。

第四篇：企业效能监察

企业效能监察----对北京市开展企业效能监察工作情况的调查与思考

执法监察室

根据中纪委、监察部的统一部署，经市纪委常委会研究决定，由我室负责企业效能监察工作。为此，由市纪委常委、监察局副局长周玉珍同志带队，我室有关人员参加，对我市开展企业效能监察工作情况进行调研，先后到工业纪工委、城建纪工委、首钢集团、建材集团、市电子办、北京焦化厂、兆维集团、南郊农场等单位了解企业效能监察开展情况。以期在全面了解企业效能监察整体情况的基础上，提出指导性意见，推动我市企业效能监察工作更加深入地开展。

一、当前我市企业效能监察工作的状况

效能监察这个概念是在1989年我国行政监察体制恢复确立以后，监察部领导在研究借鉴当时苏联和东欧的一些社会主义国家监察工作的经验，结合我国行政监察的实际提出的。1989年12月召开的第二次全国监察工作会议上，尉健行同志在报告中指出：“围绕治理整顿、深化改革加强执法监察。执法监察是行政监察机关的基本职能和主要手段，既包括效能监察，也包括廉政监察。”这是在我国第一次正式提出效能监察的概念。1990年8月29日，尉健行同志在“监察部企业监察干部培训班结业典礼”上的讲话中，突出地阐述了效能监察问题。他说：“从长远发展来看，在企业开展执法监察，尤其是执法监察中的效能监察将是主要的，当然，这需要一个过程。但这种转变企业可能要比政府快一点，早一点。”1991年5月，监察部驻化工部监察局发出《关于开展效能监察工作的通知》，最早开始企业效能监察的实践。北京市化工系统按照《通知》的要求,率先开展了企业效能监察工作。

据我们最近的调研统计，目前，我市工业、城建、农业、商贸等系统共有503个单位已开展效能监察。其中，工业工委共有462个企业开展效能监察，占企业总数的89.2%；城建纪工委从1997年起开展效能监察试点，1998年在城建系统普遍推开；农业纪工委从1998年开始企业效能监察试点工作，今年在系统内全面开展；商贸纪工委从1995年3月开始进行效能监察工作试点，目前所属15个企业中有12个开展了效能监察工作。

近年来，北京市企业效能监察工作紧密围绕提高企业经济效益，结合完善企业管理，针对企业管理中存在的突出问题来开展，在开展企业效能监察过程中进一步建立健全企业各项规章制度，完善内部监督制约机制，取得明显成效。工业工委系统1997至1999年共节约费用、避免和挽回经济损失8亿元；1998至1999年城建系统共避免和挽回经济损失1.062亿元，节约费用7533.68万元。商贸系统1999年共节约费用102万元，避免和挽回经济损失646.23万元。1999年工业系统提出改进管理建议1066条，建立和完善管理制度1160项；城建系统1999年新建规章制度743项，完善规章制度765项；商贸系统1999年提出改进管理建议572条，建立和完善规章制度279项。1998至1999年工业系统通过效能监察发现案件线索69个，立案47件，处理人员53人。实践证明，通过开展效能监察，直接为企业带来了显著的经济效益，建立健全了规章制度，改善了企业管理，同时促进了企业的党风廉政建设。

二、进一步开展企业效能监察工作应当注意的几个问题

（一）关于开展企业效能监察的依据问题

目前，多数企业集中反映的一个突出问题是认为开展企业效能监察缺乏法律依据。1997年《行政监察法》颁布后,原来的《中华人民共和国行政监察条例》中关于企业可以参照执行这一条被取消了。对此,大家感受很深，感到无法可依了。我们认为：《行政监察法》是针对政府机关和公务员而制定的，当然不可能涉及到企业。现在，中央有要求，文件有规定，领导有指示，这就是开展企业效能监察工作的充分依据。

尉建行同志在今年中纪委第四次全体会议上的工作报告中指出：“要加强企业效能监察，围绕企业经营管理存在的效益、效率、质量、安全等方面的重大问题，主动发现、揭露和处理挥霍浪费、营私舞弊、侵吞国有资产等行为，堵塞管理漏洞”。监察部部长何勇同志去年底在深圳召开的中国监察学会效能监察理论暨工作经验座谈会上的讲话中提出，“积极开展效能监察，促进国有企业的改革与发展，具有重要的政治意义和经济意义。”“要围绕企业每个时期的中心任务，把效能监察纳入企业工作的整体部署之中，统一部署，统一考核，统一落实，大力提高企业经济效益，为实现国有企业改革和发展目标服务。”市委常委、市纪委书记程世峨同志在今年北京市纪检监察工作会议上的工作报告中也提出，“要围绕企业经营管理存在的问题，积极开展效能监察。针对效益、效率、质量、安全等方面的重大问题，及时堵塞管理漏洞，把加强党风廉政建设与提高经济效益统一起来。”中纪委监察部、市纪委监察局都对开展企业效能监察提出了明确的工作要求，因此企业效能监察工作已经成为企业党风廉政建设的一项重要工作任务。首钢、建材、焦化厂等单位的工作实践也证明，在目前没有法律依据的情况下，企业效能监察工作同样大有作为。

（二）关于争取领导重视的问题

争取领导重视，首先面临的是领导体制问题。企业效能监察的领导体制目前有三种情况：一种是归企业党委领导；一种是归企业行政领导；一种是归企业党委、行政双重领导。从企业效能监察的性质和职能来说，应归企业行政领导。但根据纪检监察合署办公的现状，我们认为：企业效能监察由企业党委和行政双重领导、以企业行政领导为主更符合实际，更有利于开展工作。

企业行政领导重视是开展企业效能监察的关键。凡是企业效能监察搞得好的企业，企业行政领导尤其是厂长、经理等都非常重视效能监察。这也是首钢等单位共同的一条重要经验。首钢总公司党政领导对效能监察工作非常重视，每年在纪检监察工作会上都亲自对此项工作做出部署，提出明确要求，并亲自主持会议对优秀效能监察成果的评审报送进行审查把关；建材集团公司经理办公会定期听取效能监察工作汇报，并且在全系统大量减员的情况下，给纪检监察部门增加人员；焦化厂的厂长提出：纪检监察部门不定编，根据工作需要而定，只能不断加强而不能削弱。

但目前我市有不少企业的行政领导对企业效能监察工作重视不够，这是制约企业效能监察深入开展的重要因素，主要表现为:一是思想认识上重视不够，不少企业的行政领导对企业效能监察的性质和作用认识不足,没有把企业效能监察作为企业管理重要环节；二是组织上重视不够,在机构设置、人员配备等方面缺乏必要的保障,普遍存在人员力量不足的问题。

要改变这种状况，取得企业行政领导重视，不能寄希望于上级机关发一个文件，也不能被动等待领导重视，最重要的是要靠企业纪检监察部门积极主动地开展工作，以实际成效赢得领导的重视和支持，这也是以有为求得有位的过程。

（三）关于进一步规范企业效能监察工作的问题

企业效能监察缺乏规范也是当前存在的一个突出问题。为了使企业的效能监察工作深入发展，也需要对企业效能监察的主体、对象、内容、方法和程序等做一些基本规范。当然，这里谈的规范，只是一种参考，是理论和实践的探索。

我们认为，企业效能监察是企业纪检监察部门的重要职责和重要职能，其监察对象是企业内设机构、二级公司及其管理人员，或有业务处置权的人员。开展企业效能监察主要围绕企业经营管理存在的效益、效率、质量、安全等方面的重大问题，主动发现、揭露和处理挥霍浪费、营私舞弊、侵吞国有资产等行为，堵塞管理漏洞。具体包括以下主要内容：一是检查监察对象执行国家法律法规中的问题；二是检查企业做出的重大改革措施、重大决策和重大工程项目实施中的问题；三是抓住企业管理中的重点、难点、薄弱环节和群众关心，反映强烈的热点问题；四是检查安全生产中的问题，查处特大、重大责任事故等等。

企业效能监察主要是采取立项检查的方法。其基本程序是：

（一）对需要检查的事项予以立项，包括确定需要检查的事项，填写立项审批表，明确项目负责人等；

（二）制定检查方案并组织实施，包括组成检查组，研究制定方案，实施检查等；

（三）向企业党委和行政领导或上级纪检监察部门提出检查情况报告；

（四）根据检查结果及领导批示，提出监察建议或作出监察决定。在检查中，发现有个人违纪问题，需要追究纪律责任的，要按调查的方法和程序处理，立案进行调查。

为进一步规范和把握企业效能监察，应正确理解和处理好两个关系：一是企业效能监察与企业管理的关系。企业效能监察不能脱离企业管理，但也不能取代企业管理，而是对管理的再管理，监督的再监督。如对采购部门管理中存在的问题进行立项检查，主要是发现管理中的问题，提出改进管理的意见和建议，建立健全制度，并督促落实，堵塞漏洞，而不是直接参与采购。二是纪检监察部门与其他职能部门的关系。在效能监察中，纪检监察部门应是监察主体，其他职能部门是被监察对象，在效能监察立项中，项目的承办部门一般是纪检监察部门。因此,纪检监察部门在开展效能监察工作中要注意找准自己的位置，既不能越俎代庖，代替业务部门完成工作任务，也不能把业务部门正常履行职责的工作当作企业效能监察。要分清监察部门与其他职能部门的不同职责，同时又要注意发挥组织协调作用，与业务部门密切配合。

（四）关于企业效能监察的奖惩问题

《中共中央关于国有企业改革和发展若干重大问题的决定》中指出：“建立和健全国有企业经营管理者的激励和约束机制。...把物质鼓励和精神鼓励结合起来...建立企业经营业绩考核制度和决策失误追究制度...凡是由于违法违规等人为因素给企业造成重大损失的，要依法追究责任，并不得继续担任或易地担任领导职务。”深入开展企业效能监察，就必须建立健全奖惩制度。我市不少企业在这方面做了积极的探索。如近两年来，工业纪工委发出《关于表彰效能监察优秀成果的决定》，评出10个“十佳”项目和50个优秀成果，在总结大会上予以表彰和奖励,对效能监察工作起到了很好的推动作用。焦化厂制定了《效能监察奖惩办法》，对效能监察的每个项目、数据进行考核、评估、审定，对优秀成果给予奖励；建材集团三年来对24个优秀项目和430多人次给予奖励，同时对工作失误或长期无政绩的136人次进行了处罚。

但总的来说，在企业效能监察奖惩方面还缺乏制度性、规范性的东西，有的只励不奖，有的是有奖无励，同时还有许多问题有待进一步探讨，如成果评定的标准问题，数据的客观准确性问题，奖励的标准及效果问题等，这都需要我们加强这项工作。在这方面，不少兄弟省市的做法有许多值得我们学习的地方。我们应结合北京市实际,结合工作实际,在实践中积极探索创新。

三、进一步开展企业效能监察工作的设想

下一步，我们将进一步加强对企业效能监察的协调指导作用，全面推进我市企业效能监察工作的深入开展。近期重点做好以下三方面的工作：

第一,研究制定文件。为进一步发挥国有企业纪检监察的监督作用,全面开展企业效能监察，规范企业行为,提高企业管理水平,稳步推进国有企业的改革和发展，市纪委监察局将起草关于进一步开展企业效能监察的工作意见及一些相关文件。

第二,加强培训和交流。应广大企业纪检监察干部的迫切愿望和要求,市纪委监察局将在适当时候举办以纪检监察业务为重点的培训班,今后要把培训作为一项经常性的工作。同时要加强经验交流和信息交流，及时了解新情况和新经验。

第三,加强宣传和理论研究。加强对企业效能监察的宣传，是获得领导重视和群众支持的一个重要途径。同时注意及时总结经验,对先进单位和先进典型进行总结表彰。此外，以研讨会、座谈会等多种形式,加强对企业效能监察的理论研究,特别是要加强在深化企业改革中出现的新情况和新问题的研究。

第五篇：效能监察四项制度

效能监察四项制度

1、效能监察责任制

围绕改善社区环境整治，提高整治效能这一任务，结合社区的工作任务、职能、具体业务事项、各工作岗位职责和综合素质等方面的情况，建立“书记负总责，副书记各负其责，办公室、监察室等职能部门负责建立健全相应的制度和规范，主要负责人负责组织实施和运作，监察室负责组织协调、监督检查，依靠全体干部职工的积极参与”的领导体制和工作机制。

2、行政效能检查制度

每年要对村庄环境整治进行两次效能监察，重点检查履行职责、执行政策、工作落实、组织纪律情况；一次性告知制度、限时办结制度、政务公开制度的落实情况；

3、效能投诉处理制度

为方便基层群众对我社区效能情况的监督，除采取设立举报箱、举报电话和不定期访谈、随机抽检等形式外，随时接受群众对工作人员工作作风、服务质量、行政效率等方面的投诉。对属于受理范围的投诉，按照实事求是、有错必究的原则认真调查处理。被投诉单位和个人应按要求积极协助调查，如实就被投诉的问题做出说明，并提供有关的文件、资料。

4、行政效能告诫制度

凡是在工作中不能正确履行职责，效率低下，侵害服务对象的合法权益，造成不良影响和后果，但情节轻微、尚未构成或被免予党纪政纪处分的，按有关规定给予行政效能告诫。行政效能告诫的有关材料同时抄送组织人事处备案，作为影响干部提拔使用的参考。工作人员一年内被行政效能告诫一次的，当年考核不得评为优秀等次；一年内被效能告诫二次的，考核不能定为称职等次；一年内被效能告诫三次的，考核应定为不称职等次。符合辞退条件的，应依据有关规定给予辞退处理。各单位所属工作人员一年内被行政效能告诫两人次以上的，取消其所在单位文明处室评选资格和评先资格