市卫生局廉政风险防范管理现场会筹备方案

第一篇：市卫生局廉政风险防范管理现场会筹备方案

市卫生系统风险岗位廉能管理现场会

暨动员大会筹备方案

一、时间：

初定于5月10日左右

二、地点：

市医院会议室

三、拟邀请出席会议的人员：

1、市纪委领导；

2、市卫生局领导；

3、局属各单位党政主要领导、纪委书记（分管纪检纠风工作的领导）、监察室主任（廉能办公室负责人）；

4、市卫生局机关各处室负责人；

5、新闻媒体。

参加会议的总人数控制在100人以内。

四、主持：

市卫生局。

五、现场会主要议程

（一）、会议（下午2：30开始）

1、主持人宣布会议开始

2、市医院书记致辞（时间约5分钟）

3、主持人宣布会议安排，提出要求（时间共计10分钟）

（二）、观摩（下午2：40开始）

1、参观医院廉能管理工作资料

2、演示医务人员医德考评软件、内网信息之窗（院务公开）

3、参观门诊大厅挂号收费划价一站式服务（业务流程再造）4.、参观局属各单位廉政建设展板

（观摩时间约35分钟）

（三）、经验交流会（下午3：00开始）

1、观看市医院廉能管理专题宣传片（时间约20分钟）

2、市医院院长作廉能管理经验介绍（时间约15分钟）

3、市医院科室、个人代表就廉能管理工作体会进行发言（时间约10分钟）

（时间共计40分钟）

（四）动员会（下午3：40开始）

1、市卫生局领导讲话

（1）纪委书记对市卫生局廉能管理方案进行解读。

（时间约15分钟）

（2）局长动员讲话。（时间约35分钟）

2、市纪委领导讲话（时间约40分钟）会议结束（会议时间约1小时）

六、廉能管理培训会（下午5：00开始）

（一）、主持： 市卫生局纪委。

（二）、参加人员：

局属各单位纪委书记（分管纪检纠风工作的领导）、监察室主任（廉能办公室负责人）；

（三）、主要议程

1、主持人讲话

2、授课

3、总结

（培训会时间约1小时）

七、会议需发材料

1、现场会暨动员大会议程、席位表。

2、市卫生局廉能活动方案

3、《医院廉能管理工作手册》、医院院报等宣传资料；

4、医院廉能管理经验介绍（院长讲话稿）；

5、局属各单位廉政建设经验交流材料；

第二篇：廉政风险防范管理

为推进党风廉政建设和反腐倡廉工作的深入开展，把廉政风险防范管理作为加强党风廉政建设的切入点，通过关口前移、预防在先，逐步建立起廉政风险防范管理机制，切实推进廉政风险防范管理工作，现将有关工作安排通知如下：

一、确立廉政风险点

结合行政审批权、行政执法权、队伍管理权、财务管理权等，找准高风险部位和关键环节，科学分析可能引发不廉洁行为甚至违纪违法问题的廉政风险点，认真查找、分析本单位工作中存在的廉政风险薄弱环节、重点环节、重点岗位,积极推行廉政建设风险防范管理，我局在满都拉图工商所设立廉政警示教育基地，有效预防廉政风险,建立符合工商特点的惩防体系,最大限度地降低腐败风险，减少不廉洁行为的发生,进一步增强工商干部的廉洁自律意识和自我防范能力。

二、抓好廉政风险防范教育

通过学习先进人物、观看廉政警示片等形式开展廉政教育。加强对开展廉政风险点防范管理工作目的、意义的宣传，提高干部对开展风险点管理工作重要性和紧迫性的认识。把廉政风险点防控工作与廉政文化建设相结合，同时，在OA办公网“廉政建设”栏目、办公场所放臵、张贴清廉、务实、为民等廉政警句格言，营造良好的防控氛围。

三、开展岗位自查

全体干部根据自己所在工作岗位特点，对工作运行的每个环 －１－

节深入细致地查找廉政风险点，对可能存在的各种风险进行自查，使查找风险点的过程成为每个干部明确自身岗位职责的过程。

四、制定完善预防措施

针对查找出的风险点，制定和完善有针对性的、具体的、可

操作的防控措施。根据各类岗位风险点不同对象，定期开展教育、学习和培训。重申国家工商总局“六项禁令”、自治区工商局“八条禁令”，加强对“禁令”的贯彻力、执行力和督察力，将干部臵于制度之中进行规范。在开展内部监督的基础上，开展外部监督，实行廉政风险点公开我局通过当地电视媒体向社会公开承诺，引导社会力量对廉政风险点监督,确保监督效果。结合今年开展的反腐倡廉宣传教育月活动和民主测评行风，经常对市场主体进行走访，开展问卷调查，召开经营者代表和行风监督员座谈会，听取他们的意见和建议，发挥行风评议代表和廉政监督员的作用。将防控廉政风险工作与业务工作相结合，确保廉政风险管理有效推进，初步形成自律与他律相结合，组织监督与群众监督相结合的工商廉政风险防范管理体系，促进干部廉洁从政和队伍建设健康发展。

二〇一〇年九月十七日

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第三篇：廉政风险防范管理

廉政风险防范管理

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，坚持以科学发展观为统领，突出构建惩治和预防腐败体系这条主线，按照预防腐败工作向专业化、规范化、法制化推进的要求，运用现代管理理念和科技手段，积极拓展从源头上防治腐败工作领域，推动全区反腐倡廉建设的深入开展。

二、廉政风险防范管理的主要内容

（一）廉政风险防范管理的基本含义

廉政风险防范管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的廉政风险，采取前期预防、中期监控、后期处臵等措施，按照计划、执行、考核、修正“四个环节”的循环管理方式，以一年为一个周期，对预防腐败工作实施系统化管理的过程。其核心是将党员干部在执行公务和日常生活中发生腐败行为的可能性，作为一种风险进行有效控制，防止和减少腐败行为发生。廉政风险防范管理，着眼于防范和关口前移，为预防党员干部腐败建立防火墙，为推进和落实惩治和预防腐败体系建设提供机制和抓手。

（二）廉政风险防范管理的风险种类

廉政风险防范主要是围绕廉政风险来开展防范和管理工作的。廉政风险主要包括思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险和外部环境风险等“五类风险”：

思想道德风险：主要体现在思想道德和作风两个方面。主要表现为放松政治理论学习和世界观改造，理想信念动摇；漠视群众、脱离实际，形式主义、官僚主义；阳奉阴违、独断专行、弄虚作假；贪图享受、铺张浪费、骄奢淫逸等。

制度机制风险：主要体现在没有将已有的制度机制内化为单位内部的规范工作流程，没有找出权力运行各环节上制度机制不落实的症结。主要表现为不能

适应改革发展和党风廉政建设的形势需要，未及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强、贯彻落实不到位；部分机制缺乏有效的工作措施。

岗位职责风险：主要体现在明确涉及人、财、物审批权力的各个岗位的权力行使规则，以及对岗位权力的有效监督上。主要表现为违反廉洁自律规定，利用职务上的便利谋取私利；违反民主集中制，滥用职权；不履行“一岗双责”，失职渎职，不作为等。

业务流程风险：主要表现为业务流程设计存在缺陷、执行不力，评估衡量体系缺失、不能及时优化，导致效果与目标的偏离等。

外部环境风险：主要表现为行政管理对象和业务往来中可能对相关行政人员和主管人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行政人员和主管人员行为失范，构成失职渎职或权钱交易等严重后果的廉政风险。

（三）廉政风险防范管理工作的主要方法和步骤

廉政风险防范管理工作的主要内容是如何防范和控制这些风险不演变成违纪违法行为，其防范和控制主要分计划、执行、考核和修正四个环节来进行。

1、计划环节

（1）查找风险点。界定“五类风险”是开展廉政风险防范管理工作的基础，找准“风险点”是前期预防的关键。各试点单位根据腐败行为的变化特点，结合反腐倡廉工作实际，发动广大党员干部从单位工作职能、具体岗位职责、党员干部的思想道德、日常工作和生活中查找廉政风险的表现，通过界定“五类风险”，重点查找工作实践中教育、制度、监督不到位和党员干部廉洁自律等方面不足。（2）制定具体方案。各试点单位根据工作实际，将前期预防措施明确为具体工作任务，以监控和处臵为手段，制定实施中期监控和后期处臵的具体办法，做到责任到人、任务明确、机制健全，最终形成工作方案。

2、执行环节

分前期预防、中期监控、后期处臵三个方面对廉政风险防范管理的整个过程进行系统管理。

（1）前期预防措施。主要是在前期界定风险的基础上，针对党员干部日常工作生活中可能出现的风险，综合运用廉政教育、谈心活动、人文关怀、听证质询、办事公开、权力制衡、公开承诺、述职述廉、民主测评等各种前期预防工作措施，增强党员干部廉洁自律的主动性和监督制约机制的有效性，预防腐败行为发生。

（2）中期监控机制。主要是发挥好各类监督渠道的作用，通过利用民主生活会、群众评议、舆论监督、信访举报、政风行风热线、行政投诉等方式为主的信息监测，各试点单位的定期自查，有针对性的明查暗访、专项检查等，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题，形成对廉政风险的有效监控。

（3）后期处臵办法。主要是针对中期监控发现的问题，视情节严重程度，按照干部管理权限，分别实施警示提醒、诫勉纠错、责令整改三种措施，对存在风险表现的个人进行告诫，对前期预防不到位的单位进行督导，及时纠正工作中的失误和偏差，避免问题演化发展成违纪违法行为。

3、考核环节

主要任务是对风险防范管理工作进行质量考核。将廉政风险防范管理作为评价落实党风廉政建设责任制和推进惩防体系建设的一项重要内容，纳入每年对全地区各单位的督查和考核之中，全面系统地考核评估风险防范各项措施的落实情况。

4、修正环节

主要是根据考核结果，纠正存在的问题，改进防范措施，完善体系，启动下一个工作周期。通过考核阶段的综合评估，责令相关单位和部门及时纠正存在的问题，并进行跟踪督导，对拒不落实或落实不力的单位、部门，依据相关规定，追究主要领导责任。每个周期结束，及时总结工作经验，查漏补缺，进一步修正完善廉政风险防范管理工作。

三、廉政风险防范管理的试点单位

经地委研究，地区财政局、民政局、地税局为地直廉政风险防范管理试点单位，托里县财政局、民政局、地税局联动进行廉政风险防范管理试点。地、县（市）纪委监察局机关同时启动廉政风险防范管理工作。托里县廉政风险防范管理试点工作由托里县委负责。

四、廉政风险防范管理试点工作的方法和步骤

（一）筹备启动阶段（2月至3月上旬）

地区廉政风险防范管理工作领导小组制定下发《开展廉政风险防范管理试点工作的意见》及相关配套文件。召开试点单位廉政风险防范管理工作动员会，安排部署相关工作，组织对试点单位和相关人员进行培训，开展广泛宣传活动。各试点单位结合实际，制定工作方案，建立组织机构，做好准备工作。

（二）查找风险点阶段（3月中旬至4月中旬）

查找风险点是廉政风险防范管理的基础性工作，也是廉政风险防范管理工作的关键环节，必须紧密结合本单位、本部门和本人的实际，突出重点，围绕思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境五个方面，分三个层次，有选择有重点地查找廉政风险点。

1、查找领导班子风险。结合本单位特点，重点查找领导班子在贯彻民主集中制、“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）以及具有高风险业务方面存在的廉政风险点。

2、查找科室风险。针对人、财、物、事和执法执纪等重要岗位，科室负责人组织科室（部门）全体人员对照职责，查找本科室在业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的廉政风险点。

3、查找岗位风险。各单位、各科室负责人组织党员干部对照各自的岗位职责和制度要求，全面查找个人在岗位职责、思想道德和外部环境等方面存在的廉政风险点。

查找风险点采取自己找、群众帮、领导提、集体定等多种方式进行。查找出来的岗位、科室和领导班子风险点要经过领导班子审核把关，由本单位廉政风险防范管理工作领导小组办公室备案，进行登记汇总和建立台账，并在一定范围内进行公示。其中领导班子和科级以上干部风险点于4月10日前报地区廉政风险防范管理工作领导小组办公室审核。

（三）制定防范措施和组织实施阶段（4月下旬至8月下旬）

各试点单位紧紧围绕排查确定的各类风险点，认真落实执行环节要求的前期预防措施，有针对性地制定防范措施。个人岗位风险由在岗人提出具体防范措施，以统一表格的形式在一定范围内公示，并报本单位党组织审核和廉政风险防范管理领导小组办公室备案。科室风险防范措施由本科室集体研究制定，由主管领导把关，报本单位廉政风险管理工作领导小组办公室备案。领导班子、领导干部防范措施分别由领导班子和领导干部本人制定，由党政主要领导把关。其中领导班子、科室及科级以上党员干部防范措施于5月10日前报地区廉政风险防范管理工作领导小组办公室审核、备案。

各单位党组织和廉政风险防范管理工作领导小组办公室按照执行环节中廉政风险中期监控机制和后期处臵办法，组织对审核后的防范措施进行实施和监控。要建立监督监控的信息平台和台账，切实加强对党员干部的监督管理。对监控中发现的问题，采取警示提醒、诫勉纠错和责令整改等手段，及时纠正偏差，避免廉政风险演化为腐败行为。地区廉政风险防范管理工作领导小组通过定期或不定期的抽查，采取听取汇报、查阅资料、个别谈话、问卷调查等方式，对各单位落实廉政风险防范管理工作情况进行监督检查。

（四）考核评估阶段（9月上旬）

1、考核评估内容。主要包括三项内容：一是基础工作落实情况，包括机构是否健全、宣传教育是否到位、风险点查找是否准确、防范措施是否得力、制度建设是否完善等。二是效果是否明显，包括群众信访、群众投诉和违纪案件以及党员干部廉洁从政情况。三是本单位干部职工和社会群众评价情况，包括干部群众和服务对象满意度是否提高，是否促进了党群干群关系等。

2、考核评估方式。在各单位对廉政风险防范管理工作进行自查的基础上，地区廉政风险防范管理工作领导小组通过信息监测、定期检查、重点抽查等方式，对领导班子及党员干部落实廉政风险防范管理工作的情况进行考核评估。

（五）修正完善阶段（9月中旬至10月上旬）

各试点单位根据检查考核结果，及时纠正存在的问题，修正风险内容，完善工作措施，进入下一个工作周期。地区廉政风险防范管理工作领导小组在总结试点经验的基础上，进一步扩大廉政风险防范管理实施范围。

五、总体要求

（一）深入宣传，提高思想认识

廉政风险防范管理是推进惩治和预防腐败体系建设的一项重大举措。各试点单位要将廉政风险防范管理工作作为新时期加强党的建设的一项重要任务，布臵好、落实好。积极运用各种宣传教育方式，使广大党员干部特别是领导干部充分认识开展廉政风险防范管理工作的重要意义，明确工作程序、工作方法，确保工作质量。其他未列入试点的单位也要积极思考、认真研究、大胆探索，发挥积极性和主动性，结合工作和党员干部的思想实际，开拓廉政风险防范的新途径，推动我区反腐倡廉建设不断深入。

（二）建立体系，加强组织领导

成立地区廉政风险防范管理工作领导小组，与地区惩治和预防腐败体系建设领导小组一套人马两块牌子，具体负责组织、协调、实施、指导、检查、考核等项工作。地区廉政风险防范管理工作领导小组办公室设在地区纪委。各试点单位

也应成立由党政主要领导为组长的廉政风险防范管理工作领导小组，对本单位廉政风险防范管理工作负总责，纪委（纪检组）负责组织实施。

（三）强化监督，确保工作落实

各级廉政风险防范管理工作领导小组办公室要结合工作开展的各个阶段和各个工作环节，采取多种方式，有针对性地进行督促、检查和指导，及时发现问题，积极解决问题，增强廉政风险防范管理工作的实效性。

（四）总结完善，建立长效机制

各试点单位要根据工作实际，对已界定的风险，建立长效防范机制；对新的风险和多次发生的问题，及时制定有效的防控措施，加大风险防范管理力度。要加强廉政风险防范管理工作的交流，不断总结经验，积极完善各项工作措施，不断扩大廉政风险防范管理工作成果。要在做好检查总结的基础上，及时制定下一周期的工作方案，做到循环推进，真正建立起预防腐败的长效工作机制。

第四篇：桑植县卫生局廉政风险防范管理实施细则

桑植县卫生局廉政风险防范管理实施

细 则

第一章 总

则

第一条 为深入贯彻落实党风廉政建设责任制、中共中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》(以下简称纲要)及相关规定，落实党的十七大 和中央纪委十七届二次全会精神，拓展从源头上预防腐败工作领域，进一步推进我县卫生系统党风廉政建设和反腐败工作，依据桑植县委、县纪委关于廉政风险防范管理试点工作的指示精神，结合本系统工作实际，制定《桑植县卫生局廉政风险防范管理实施细则》（试行）以下简称《实施细则》。

第二条 《实施细则》以邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导，以党风廉政建设责任制、《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲 要》和“三个更加注重”为依据，以质量管理理论为载体，以加强党员干部廉洁自律，加强系统内部反腐倡廉建设，提高卫生行政和医疗卫生服务人员拒腐防变能 力，从源头上形成反腐倡廉制度体系、拒腐防变长效机制、权力运行监控与制衡机制，创建稳定、高效、和谐的卫生工作体系为目的。

第三条 2009年在卫生局机关试行廉政风险防范管理。

第四条 廉政风险防范管理防范的是廉政风险；管理的是防范体系。医疗卫生行业主要存在四类廉政风险：思想道德风险；岗位职责风险；制度机制风险；客观环境风险。防范方法主要是教育引导、制度规范、强化机制、措施到位。

第五条 实施廉政风险防范管理的重点是：行政执法权，行政审批权，人、财、物的管理权；医药购销领域，医疗服务领域。核心是防范廉政风险。

第二章 组织机构

第六条 在局党委和行政班子的统一领导下，分级建立廉政风险防范管理领导小组。领导小组作位常设兼职机构，负责廉政风险防范管理的统筹规划、分层指导、全程督察、绩效评估。

第七条 县卫生局廉政风险防范管理领导小组由以下人员组成：

组 长：陈俊文

副组长：黄宏光、全教龙、陈恩波、张向阳

成 员：各股室负责人

第八条 廉政风险防范管理领导小组下设办公室，负责廉政风险防范管理的日常、具体工作，其主要职责是有关文件起草、具体业务指导、协调监督考核、及时收集资料、统计集散信息，当好领导小组的参谋、助手。

卫生局廉政风险防范管理领导小组办公室设在目标管理办公室。办公室组成人员： 主任：李巧玲。成员：谷俊德、赵红。

第三章 工作的基本原则和主要程序

第九条 廉政风险防范管理工作的基本原则是：以人为本、实行人性化管理；以教育为先导；以预防为主导；以组织措施为基本手段，从源头抓起，尽可能地减少乃至避免违纪违法案件的发生。

第十条 廉政风险防范管理是针对党员干部，重点是各级领导干部，具有行政执法权、行政审批权、人财物等管理权的公职人员，参与医药购销以及直接从事医疗服务等人员 日常工作生活中可能出现的不廉洁现象和行为，采取前期预防、中期监控、后期处臵等措施，依托计划、执行、考核、修正的循环管理机制，对廉政风险进 行系统的防范管理。

第十一条 廉政风险防范管理的基本工作程序是以工作为周期，运用质量管理程式的循环实行系统管理，即：

1-计划。围绕卫生系统的中心工作，结合卫生行政、医疗卫生工作的行业特点，确定风险点；针对具体风险点制定本干部职工教育计划；健全、完善、补充、修订制度规章；施用适当机制、措施等工作计划。

2-执行。针对不同岗位、不同层次的不同风险，按照廉政风险防范管理的基本要求，通过前期防范、中期监控和后期处臵等措施，及时发现和纠正不廉洁行为，有效防止违纪违法行与腐败案件的发生。

1、前期防范。按照岗位职责和相关的制度规定，有针对性的找准风险点并提出防范措施。

2、中期监控。建立健全纪检监察、政风行风监督员等专门监督机制；信访举报、定期满意度测评等社会监督机制；党员干部述职述廉、民主评议制度；自查、互查、督查制度；提醒预警机制等，对苗头性违规现象及时进行控制，预防腐败行为的发生。

3、后期处臵。对在中期监控中发现的轻微违纪但又不构成纪律责任追究的问题，采取约见谈话、警示提醒、回复组织函、戒免纠错、责令整改、通报批评、减发扣发绩效工资等形式和手段进行处臵，以达到防止腐败的预期目的。

3-考核。遵循定期监督，分级考核的原则。在廉政风险防范管理的执行过程中，按照廉政风险防范管理的考核标准，结合不同岗位的岗位职责和要求，采取自查、互查、领导小组现场听取汇报、查看相关材料、社会监督员明查暗访等形式，对计划执行情况进行考核。

4-修正。根据考核的结果，对上一计划存在的风险点查找不够全面准确；制度、机制、措施、等不够健全完善，针对性、可操作性不强；随着时间的推移、改革的深化、环境的变化出现的新的风险等问题，进行必要的修正。

第四章 主要内容及防范措施

第十二条 思想道德风险

思想道德风险主要表现为：

在理想信念上，放松世界观改造，世界观、人生观出现问题而导致理想信念上的摇摆不定；在思想意识上，价值观、权益观偏离正确轨道，价值 取向扭曲、个人或小团体私欲膨胀、背离社会主义荣辱观，贪图享乐安逸甚至追求低级趣味、铺张浪费、弄虚作假；在思想方法上，唯心论与形而上学导致主观武 断、经验主义、形式主义、侥幸投机心理、文过饰非、片面地追求“政绩”而违背科学发展观的要求；在道德观念上，由于不认真参加职业道德教育，缺乏应有的修 养，个人品德、职业道德、社会公德等出现错位；在法制观念上，法治意识淡漠、纪律观念松弛、无政府主义自由主义泛滥，奴隶性和惰性心理增强，缺乏应有的自 律、自省、自警、自励意识。

防范思想道德风险：

一是强化反腐倡廉“大宣教大预防”工作格局。各级各类宣传教育部门与机构要密切配合，切实加强“双面宣传教育”。一方面坚持经常的学习与导向教育，健全和坚持局理论学习中心组的学习制度，坚持党员干部职工理论学习制度，坚持每年一次的主题教育月活动，认真开展多种形式的马克思主义基本理 论、基本观点和科学发展观的教育；党性、党风、党的宗旨教育；政风行风医德医风和反腐倡廉教育；正面典型教育。要充分发挥卫生培训中心的作用，办好党政领 导干部培训班，中青年后备干部培训班，学科带头人培训班。要落实先进性教育长效机制，开展党员的系统化管理与教育。健全与规范中心组、党支部与行政领导、重点岗位人员学习台帐，做到自学与集中学习、培训相结合，与创建学习型班子、学习型团队相结合。另一方面要进一步加强法律法规和党纪、政纪条规教育、依法 依规履行职务教育、典型案例教育。

二是强化以人为本的管理理念。坚持以人为本，从政治、思想、工作、生活上关心、爱护、帮助干部职工。开展有益身心健康的文体活动，倡 导积极向上的生活情趣，创造良好的廉政文化氛围，增强向心力、凝聚力，以廉政促勤政，推动卫生事业和谐发展。通过谈心、思想交流、批评与自我批评、领导联 系点、领导接访约访下访等形式，随时掌握干部职工的思想动态，特别是在职务任免、岗位调整、工作受到较大挫折与发生问题、家庭发生重大事项等人生重大关口 时及时进行谈话，给予必要的勉励、激励、警示、告诫，及时解决可能产生的情绪、思想波动等问题，找准新时期政治思想工作的切入点，从细微处着手，做好现实 的思想政治工作，建设和谐，促进稳定。引导、规范党员干部日常行为，将党员干部的生活圈、社交圈、娱乐圈以及八小时之外的表现逐步纳入管理和监督范围。

三是建立健全督办机制。做到学习教育有台帐、集体学习有考勤、学习心得有笔记、谈心谈话等相关活动有记录，督促抓好落实。每半年各单位要进行一次自查，每抽取30％的单位开展循环式互查，重点检查计划内容的落实进度并将检查的情况及时通报。

四是对没有按照计划和要求落实学习教育制度，不遵守社会主义道德规范的党员干部，情节轻微的，由主管领导谈话提醒，情节较轻的，采取戒免谈话，限期纠正，并由相应的管理部门备案，作为考核的依据。

第十三条 岗位职责风险

岗位职责风险主要表现为：

不履行或不正确履行“一岗双责”，职责履行不到位；违反廉洁自律相关规定；利用职务上的便利谋取私利；利用职权以占用、侵吞、非法占 有、挪用等形式，侵害国有资产的所有权、管理权和使用权；违反民主集中制，个人或少数人决定重大事项；在管理与经营活动中失职渎职、不作为或者滥用职权； 在医药购销、员工人才招聘、技术职务与行政职务晋升提拔、基建项目安排与招投标、财务划拨、执法审批、办公等用品采购等活动中收受生产、经营企业或者其代 理人给予财物或者其他利益等。

防范岗位职责风险：

一是要注重自身建设，明确岗位职责，以多种形式公开岗位人员廉洁承诺；二是加大教育监督的力度，健全与完善权力监督制衡机制；三是实 行“阳光工程”，全面推行党务、政务、院务公开，制定切实可行的公开目录，统一公开形式，健全公开效果评价机制；四是全系统党员干部，特别是领导干部，每 年年底要在相应层次、适当范围述职述廉；五是要加大对“三重一大”事项等领导班子集体研究决定的监督检查力度；六是医用药品、器械、耗材，基建后勤采购等 重点岗位的党员干部，每要写出书面述职述廉总结；七是面向基层、面向社会，每年对局领导班子成员、机关科级干部、基层领导班子成员定期进行民主测评； 八是加强监督检查。局廉政风险防范管理领导小组结合目标考核每年要对各单位、各部门进行一次全面的检查，重点检查干部选拔任用工作程序；大额资金使用集体 研究民主决策程序；医用药品、器械、耗材采购、基建后勤等重点岗位的人员履职情况；非生产经营性费用支出情况；干部任期经济责任审计结果及整改情况；社会 监督员明查暗访问题的整改情况，并通过信访举报、政风行风热线、群众测评等对风险防范措施落实情况进行督查考核；九是对中期监控中发现的苗头性问题，构不 成违纪违法的，领导小组应采取警示提醒、戒免谈话、限期整改等形式帮助基层组织和党员干部及时纠正工作中存在的问题，对整改不力或整改后群众仍有反映的，按照规定追究相关人员的责任，领导小组不履行或不正确履行职责，造成较严重后果，对主要领导和直接责任者进行责任追究；十是廉政风险防范管理工作执行不 力，造成较大失误或较严重后果，对单位主要领导、主管领导实行责任追究。

第十四条 制度机制风险

制度机制风险主要表现为：

不能正确地贯彻执行党和国家的方针、政策、法律法规，部门与地方的条规；不能根据党风廉政建设和反腐败工作需要，依据国家、地区、部门 的法规，结合自身实际，制定针对性强、具体、规范、可操作并有较强约束力的内部规章制度；保证规章制度贯彻实施的机制、措施、办法等不配套、不健全、不得 力，使规章制度落实不到位或难以落实；不能根据变化了的客观条件与环境及时修改、补充、完善相关制度，使制度失去实际存在的价值或形同虚设。

防范制度机制风险：

一是全面梳理现有的各项制度、机制、办法和措施，依法进行规范完善；二是针对查找出来并予以确认的思想道德、岗位职责、客观环境等方面 的风险点，进一步健全与完善教育与学习、监督与考核、廉洁承诺与述职述廉、党务政务院务公开、单位人员不良记录、重点岗位人员定期轮岗、民主集中制的决策 程序、政风行风监督等具体规章制度，强化机制、办法和措施；三是各医疗机构要特别针对医药购销领域和医疗服务领域治理商业贿赂的现状，健全药事委员会及其 工作章程，完善职代会职能与民主决策规则，建立健全特约监察员、特聘监督员制度，进一步规范药品、大型仪器设备、大宗物资等网上或集中招投标采购制度，规 范工作程序，完善操作流程；四是全面推进党务公开，规范院务公开，落实职代会制度与社会评价制度，自觉接受群众的监督；五是在自查的基础上，局廉政风险防 范管理领导小组，每年对廉政风险防范管理工作进行一次全面检查，重点检查民主集中制原则执行情况、职代会源头参与决策、职工代表民主管理和民主监督的情 况，院务公开和党务公开情况，重点部门和岗位的轮岗情况、治理医药购销领域商业贿赂专项治理工作等；六是对没有及时修改完善制度、使制度失去可操作性的； 对不按照制度办事，影响了工作机制有效运行等现象与行为，要酌情予以查处并追究主要和主管领导的责任，对不构成违法违纪的，由相应的管理部门责令限期改正 并备案，作为干部选拔任用和考核的依据。

第十五条 客观环境风险

客观环境风险主要表现为：

在经济体制转轨的特殊时期，由于市场机制不完善、竞争规则不健全，医药企业及医药代理商采用购销回扣、开方提成等不正当竞争手段推销医 用药品、医疗器械、医用耗材，直接危及医疗卫生系统工作人员的廉洁，仅靠医疗卫生行业商业贿赂的治理只能治标，不能治本，防范更加困难；医药用品集中招标 采购价格与价值标准难以把握，监控机制不甚完善，仍然给医药购销和医疗服务领域的商业贿赂留有空间；医疗卫生体制改革的某些不到位，在某种程度上把医药企 业、医药代表、医疗单位捆绑成利益共同体，使群众看病贵等问题难以从根本上解决。

防范客观环境风险：

一是医疗卫生单位要两手抓。即：充分利用各种监控手段，加强双向监督（医药购销、医疗服务人员，医药代表）；及时发现问题，及时向决策机构反馈必要的信息，促使从根本上解决医药购销和医疗服务领域的商业贿赂问题，实现本质意义上的标本兼治。

二是认真贯彻落实卫生部医药企业不良记录的有关规定，对有不良记录医药企业和经销商列入“黑名单”，对推销的产品，在一定期限内不予采购。

三是及时发现集中招标采购个别品种的问题、医疗卫生体制上的某些缺陷，通过正当渠道及时反馈给上级主管部门，争取方针政策和法律法规的支持。

第五章 考核内容及方法

第十六条 局党委和行政领导班子，按照党风廉政责任制和卫生局综合目标管理考核指标相关要求，对所属单位廉政风险防范管理落实情况每年年底一并进行考核。

第十七条 考核内容主要包括以下方面：

（一）领导重视。机构是否健全，是否有具体计划，是否定期研究，有无相关记录。

（二）目标具体。实行廉政风险防范管理，责任是否明确，风险点确认是否具体、全面、客观、准确，防控措施是否有较强的针对性、有效性、可操作性和约束力。

（三）注重成效。政风行风是否有明显好转，职业道德、服务理念是否有明显增强，测评群众满意度是否有所提高，制度、机制防范措施是否贯彻落实，风险点及轻微违规现象和行为是否得到了有效控制，有无重要来信来访和越级上访，有无违纪违法案件发生。

（四）材料详实。各项制度、机制、措施是否健全，文字材料是否齐全，台帐是否明晰，记录是否详实，资料是否及时备案归档。

第十八条 廉政风险防范管理考核方法：一是各单位按照考核标准每半年进行一次自查，重点是执行的效果，存在的问题。自查结束要填写自我评估表格，撰写总结报告并报局 廉政风险防范管理领导小组办公室。二是按照党风廉政责任制和《廉政风险防范管理实施细则》的规定，由卫生局党委和卫生局派出综合考察组，结合每年的综合检 查考核，采取听取主要领导汇报、召开座谈会、特约监督员明查暗访、民主测评、查看相关材料等方式对廉政风险防范管理工作进行统一考核。

第十九条 建立干部廉政档案。按照干部管理权限，局纪委建立基层党政领导、局机关科级干部廉政档案。廉政档案主要包括岗位职责廉政风险防范表，职务变动情况登记表，诫勉谈话、警示提醒记录，戒免纠错、责令整改通知书，回复组织函，批评通报，扣发考核绩效工资记录，组织处理情况，纪律处分情况，以及干部廉洁自律等 相关材料。

第六章 修正完善

第二十条 廉政风险防范管理考核结果分为优秀、良好、及格、不及格四个档次。对考核结果优秀的单位和个人给予综合考评加分，在系统内予以通报表彰，对考核结果不及格 的单位和个人以书面的形式下达整改通知，督促健全制度机制，完善措施，抓好落实并通过再次验收。对经再次考核仍不合格的，要对相关人员进行必要的责任追 究，直至采取组织措施或给予纪律处分。

第二十一条 将廉政风险防范管理的考核结果纳入党风廉政建设责任制检查考评和综合目标责任制兑现奖励之中,并运用于干部的选拔、任用、岗位聘用、职务职称晋升等参考范围。

第二十二条 对廉政风险防范措施落实不力或者拒不执行的单位、科室及个人，依据相关规定，追究主管领导、科室负责人和直接责任人的责任。对于发生的重大违纪违法案件，除严肃惩处违纪违法人员外，要按照干部管理权限，依纪依法追究直接领导和主要领导的责任。

第七章 附则

第二十三条 本办法由局廉政风险防范管理领导小组办公室负责解释。

第二十四条 本细则自发布之日起试行。

第五篇：市国土资源系统廉政风险防范管理暂行办法

**市国土资源系统 廉政风险防范管理暂行办法

第一章

总

则

第一条

为切实加强内部监督，规范权力运行，根椐《惩防体系2008-2012年实施纲要》、〈中华人民共和国公务员法》及有关法律法规规章，结合实际，制定本办法。

第二条

本办法中所称廉政风险点主要是指全市国土资源系统易发生廉政隐患的关键部位和薄弱环节。

第三条 廉政风险的防范管理应当遵循以下原则：

（一）预防和惩处相结合的原则；

（二）教育与惩处相结合的原则；

（三）实事求是、客观公正的原则；

（四）监督检查与促进工作的原则。

第四条

纪检监察机构负责对同级和下级廉政风险点的防范管理。

第二章 廉政风险管理范围

第五条

行政审批环节下列行为纳入廉政风险管理：

（一）提供有偿咨询服务；

（二）对符合法定条件的申请不予受理；

（三）不按法定条件办理行政审批事项；

（四）对行政审批事项故意拖延不办；

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（五）超出承诺期限办理行政许可事项；

（六）违法委托、准许中介机构、下属事业单位或者其他组织代行行政许可权；

（七）在行政审批中牟取不当得利；

（八）其他违反《行政许可法》规定，损害许可申请人合法权益的行为。第六条

行政执法环节下列行为纳入廉政风险管理：

（一）超越法定权限实施检查；

（二）放弃、推诿、拒绝履行法定检查职责，对违法行为隐瞒、包庇等不依法查处，应立案而不立案或擅自销案；

（三）泄露举报人信息，串通当事人，阻挠行政执法工作的开展；

（四）没有违法事实或法定依据而实施行政处罚，擅自设立处罚种类或者改变处罚额度，滥用自由裁量权，导致处罚显失公正；

（五）使用、丢失、损毁扣押的财物，丢失、损毁案卷材料给单位造成损失或不良影响，弄虚作假，串通当事人仿造或销毁证据，减轻违法事实，减轻行政处罚，违法采取行政强制措施；

（六）对公民、法人或者其他组织的财产采取异地扣押、封存强制措施而不出具正式法律文书或出具正式法律文书填写内容与实际封存、扣押内容不符；擅自动用、调换、私分、私售扣押、封存财物及没收物资；

（七）擅自减免罚没款或对应予没收的物资不没收；

（八）截留、挪用罚没收入；

（九）行政处罚过程中存在其他徇私舞弊或者其他失职渎职行为。第七条

行政征收环节下列行为纳入廉政风险管理：

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（一）擅自改变行政征收范围、标准，或应收不收；

（二）不按规定使用票据或票据使用不规范；

（三）截留、挪用行政性规费；

（四）在行政征收过程中违规代收代扣。第八条

行政决策环节中下列行为纳入风险管理：

（一）违背法律、法规及党和国家方针政策，决定和实施决策；

（二）对上级做出的重大决定，拒不执行或者擅自改变；

（三）对应做出重大决策推诿、无故拖延或超越法定职权实施重大决策；

（四）明知重大事项决策失误，不及时采取措施加以纠正；

（五）大额资金支出、领导职务任免、工程安排等重大事项违反民主决策程序，造成失误；

（六）不按政府采购或有关采购规定购置大宗公物；

（七）违规处置国有资产。

第三章

廉政风险管理实施

第九条

实施廉政风险动态排查管理和经常性教育制度。局党委及纪检监察机构定期或不定期对廉政风险点、廉政风险表现进行查找，及时通报、预警，经常开展形式多样的党风廉政教育。

第十条

实施廉政风险周期管理制度。以年为周期，实行定期自查与阶段性检查、动态考核与综合评估相结合，全面系统考核评估风险防范各项措施落实情况，形成全年考核报告，并将廉政风险防范管理考核纳入党

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风廉政建设责任制和领导班子任期目标责任制检查考评，作为干部评价、选拔、任用、考核的重要依据。

第十一条

实施廉政风险定期报告和民主测评制度。风险点工作人员每年就自身廉洁自律和依法行政情况写出书面报告，纪检监察机构公开组织民主测评。民主测评分为廉洁、基本廉洁和不廉洁三个等次。对测评结果进行客观公正分析，适时进行提醒诫勉谈话。对违规违纪经调查属实的单位和个人，根椐相关规定给予处理，并取消当年评优评先资格。第十二条

实行廉政风险点管理的工作人员按照有关人事规定进行定期轮岗交流制度。

第十三条

实行廉政风险点执纪执法查访制度。对廉政风险点工作人员执法执纪情况每年进行一次查访，查访对象以行政相对人、义务监督员和地方党政负责人为主，查访方式以暗访为主，对查访情况进行通报。

第十四条

实行行政执法评议检查制度。每年开展一次以上行政执法评议检查，依照有关规定，追究直接责任人责任。

第十五条

实行廉政风险点过错责任“双向追究制”。按照“一岗双责”要求，对廉政风险点发生的违纪违规行为，除追究直接责任人员责任外，同时追究领导责任。

第十六条

实行廉政风险防范措施督察制度。上级党委及监察机构对下级单位执行落实风险防范措施的情况进行适时督察。督察结果经集体研究后给予通报。

第四章

责任追究

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第十七条

廉政风险点工作人员违规违纪行为，按如下种类进行处置：

1、诫勉提醒谈话；

2、责令做出书面检查；

3、通报批评；

4、取消当年评先评优资格；

5、扣减当年目标考核得分；

6、调离工作岗位或停职待岗培训；

7、情节严重者给予纪律处分；

8、造成行政赔偿的，根椐情节轻重按比例承担经济赔偿。以上追究种类可单处也可并处（法律、法规、规章有明文规定的从其规定）；视情节追究受处理人员所在单位分管领导或主要领导的责任。第十八条

对违纪人员的责任追究，由各单位纪检监察机构提出处理意见，报局长办公会或党委会研究决定。

第十九条

对违纪人员的处理决定，依照人事管理权限，报同级人事机构备案。对实名检举人和投诉人，还应告知其处理意见。

第五章

附

则

第二十条

本办法由市局监察室负责解释。第二十一条

本办法自发布之日起实行。

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