内控评价底稿填写说明 11.12

第一篇：内控评价底稿填写说明 11.12

中国铁建内控评价底稿填写说明

2012年度内部控制自我评价底稿填写说明

一、评价范围

（一）本次评价包括母公司及确定合并报表范围内各级子公司，即各级法人单位都要作为一个主体，单独使用自评底稿，作出自我评价并出具自我评价报告，分公司、项目部不作为单独主体，根据所涉及的内部控制项目选择相关的控制项目底稿做自我评价，与母公司合并评价结果。

（二）评价期间为2012年1月1日至2012年12月31日。

二、底稿结构

（一）内控评价底稿包含封面、表头、统计、缺陷认定表、自我评价底稿及测试底稿（样板）部分。

（二）封面记录评价单位的信息，根据企业情况如实填写。

（三）表头部分中应填写企业名称、底稿的编制和复核人员姓名以及编制和复核时间。自评单位根据具体分工落实初稿填写，由内控自评小组汇总填写本底稿，编制人为内控小组成员，组长复核。

（四）统计为汇总评价结果用，根据底稿的评分结果自 中国铁建内控评价底稿填写说明

动评分，不用填写内容，由于各表中都存在勾稽关系，所以禁止调整底稿结构。

（五）缺陷认定表为评价后对评价的缺陷认定汇总。

（六）从内控环境评价开始为本次内控评价的自我评价底稿内容。

三、填写要求

（一）自我评价底稿根据内部控制规范五要素的相关内部控制项目分为内控环境，风险评估、信息沟通、内部监督和各项控制活动五部分，其中控制活动根据内部控制指引和公司业务特点分为资金、采购、资产、销售、研究开发、工程项目、业务外包、合同管理、预算管理、财务报告、信息系统。根据行业不同，本次底稿设计分为施工企业、房地产开发企业和通用企业3个版本，各个企业根据自身的业务特点选择合适的版本填写。例如，母公司是施工企业，有两个子公司分别是房地产和设计院，那么母公司选用施工版，房地产子公司用房地产版，设计院用通用版的评价底稿。

（二）底稿中的表名为内部控制项目名称，前三列分别是“评价内容编号”、“控制目标”、“评价内容”，评价人根据评价内容填写表中灰色的空格，其他为设定项，不可修改。

（三）“是否适用”，根据企业业务情况，评价内容是否适用本企业，适用选择“是”，否则选“否”。选择“否”认 中国铁建内控评价底稿填写说明

为该控制不适用本企业的请在该行最后一栏备注里说明原因。

（四）是否关键控制为设定项，不能更改。

（五）责任部门为该控制实际执行的部门名称，如该业务涉及多个部门，应将涉及多个部门名称全部填写。

（六）评价方法，根据不同业务评价人选用了何种评价方法，填表人可以选择其中一项，如果采用多种也可以直接填入。

（七）评价依据包括相关的“文件或证据名称”和“主要涉及内容”。其中，“文件或证据名称”填写被评价单位制定的与该控制有关的制度、规定等文件的名称（要注明文号等关键信息），或是收集到的以证明被评价单位对该项控制点实施了具体控制的证据名称。“主要涉及内容”填写与该控制有关的文件或证据中，涉及该项控制的主要内容的摘要。如：内控环境控制编号03中评价内容为“是否界定了董事会、监事会、经理层在建立与实施内部控制中的职责分工”，“文件或证据名称”可以是“公司章程”，“主要涉及内容”是“xx条 董事会职责、xx条 监事会职责、xx条 总经理职责的明确规定”。

（八）标准分为设定值，不能更改。

（九）自评得分为评价人根据评价结果以及对该项控制 中国铁建内控评价底稿填写说明

点是否控制有效，对该控制内容的评价打分，不得超过标准分值。本次底稿对关键控制设定的分值为3分，一般控制的分值为1分，控制有效满分、无效0分，没有中间值。

（十）复核得分为内控评价小组进行复核时，根据自评单位提供的评价证据、内控评价小组收集到的自评单位内部控制的其他信息，进行的复核打分,打分规则与自评分相同。

（十一）测试证据索引为测试档案的编号。即在评价过程中，进行测试后所收集的材料或记录的编号。此编号不可重复，应能够明确对应底稿内的项目内容。编号规则：公司简称拼音首字母-子公司简称拼音首字母-项目编号-流水号，项目编号为统计表中控制项目的序号，如：十二局下属建安公司采购的第一份测试档案编号为SEJ-JA-06-001，十二局本部的采购的第一份测试档案编号为SEJ-BB-06-001。

（十二）常用控制证据为提示项，针对每个评价内容提供的常用控制证据举例，可以在评价中参考。例如：内控环境第六个评价内容：制定“三重一大”事项管理制度的常用控制证据就是《三重一大管理制度》。

四、缺陷认定表填写

（一）内部控制项目为缺陷内容涉及的自我评价底稿的表名。例如：内控环境第35个控制点认定为缺陷(以下都以此为例），控制内容为“是否制定与业绩考核挂钩的薪酬制 中国铁建内控评价底稿填写说明

度，切实做到薪酬安排与员工贡献相协调，体现效率优先，兼顾公平”，在此填写“内控环境”。

（二）评价内容编号为缺陷涉及的底稿自我评价底稿评价内容的编号。如上例：填写35。

（三）内部控制缺陷描述：根据评价结果认定为缺陷的，就相关控制目标和评价内容，进行缺陷的具体表述，格式为“根据xxx项目xxx控制目标，评价中发现xxx（证据名或者具体内容）缺失或者不完善。如上例，在此填写“根据内控环境35控制目标，评价中发现公司人力资源激励制度不完善，没有起到应有的激励作用。”

（四）内部控制缺陷影响：描述因此缺陷可能导致的风险，具体格式为：如果发生xxx缺陷所涉及的控制目标没有得到有效控制，可能导致企业承担xxx的风险。如上例在这一项内填写“人力资源激励制度不完善，可能导致人才流失、经营效率低下或关键技术、商业秘密和国家机密泄露。”

（五）缺陷认定（设计/运行）：按照设计缺陷和运行缺陷进行区分，区分标准为：

1、设计性缺陷：缺少为实现控制目标所必需的控制，或者现有控制设计不适当，即使正常运行也难以实现控制目标。

2、运行性缺陷：设计适当的控制没有按设计意图运行，中国铁建内控评价底稿填写说明

或者执行人员缺乏必要授权或专业胜任能力，无法有效实施控制。

根据评价结果认定缺陷，按认定的结果选择填写。

（六）内部控制影响程度：分财务报告和非财务报告，主要区分是缺陷是否影响财务报告，其中根据影响度进行判定（重大/重要/一般）。

（七）整改意见：自我评价中提出的缺陷，经公司董事会或类似权力机构认定后正式确认为缺陷，并要针对缺陷提出整改意见，描述包括整改的方法、预计完成的时间，整改的具体责任部门等事项。

五、测试底稿填制

（一）测试底稿根据实际测试内容需要自行复制添加。

（二）单位名称、测试期间、测试人员及日期、复核人员及日期按照实际情况填写。

（三）抽样数量为可选项，点击可选标志选择符合本次检查适用的样本数，括号内为判定条件。

（四）内控项目为进行评价测试的内部控制项目的表名。

（五）抽样方法为可选项，点击可选标志选择符合本次检查使用的抽样方法。

（六）评价内容和编号为评价测试的评价内容及对应的 中国铁建内控评价底稿填写说明

编号。

（七）测试内容为检查要点的描述，根据测试内容由测试人员填写。

（八）样本描述为抽样样本的具体描述，可以以日期等区分因素对不同的测试样本名称进行区分。

（九）测试结果填写此项样本检查的判断结果，点击可选标志，选择“通过”或“不通过”。

（十）索引填写测试档案编号，规则同底稿里的测试证据索引。

（十一）说明栏填写对本次控制项目检查进行数量和有效性的表述。

（十二）测试结论为可选项，点击可选标记选择经过对抽样样本的检查，对本控制目标判断结果“控制有效”或者“控制无效”。

六、主要评价方法

（一）调查问卷

调查问卷是设计一套问卷，同时对于问卷不能解释清楚的部分在附注中用文字加以说明。对于问卷中的各个问题，评价人员可以根据需要，灵活采用多种方法如询问、观察、抽样验证等做出回答。

（二）现场访谈 中国铁建内控评价底稿填写说明

现场访谈是指评价人员到现场向内部控制体系的有关各方了解被评价商业银行内部控制体系建立、执行和监督实际情况。现场访谈是收集信息的一个重要手段，应当在条件许可并以适合于被访谈人的方式进行。但评价人员应当考虑：

1、访谈人员应当来自被评价范围内实施活动或任务的适当的层次和职能；

2、访谈应当在被访谈人正常工作时间和（可行时）正常工作地点进行；

3、在访谈前和访谈过程中应当努力使被访谈人放松；

4、应当解释访谈和作记录的原因；

5、访谈可通过请被访谈人描述其工作开始；

6、应当避免提出有倾向性答案的问题（即引导性提问）；

7、应当与被访谈人沟通评审访谈的结果；应当感谢被访谈人的参与和合作。

（三）书面检查

即评价人员查阅被评价机构的政策和规章制度，如行为守则、业务政策、业务程序、财务会计制度、组织结构图等，审查执行内部控制体系生成的文件，如账本、报表、凭证、记录、合同、报告等，检查其是否存在控制痕迹，以判断内部控制措施是否得到有效执行。中国铁建内控评价底稿填写说明

（四）观察

即评价人员在被评价单位的工作现场，或观看操作过程录像，观察有关人员的实际工作情况，以确定其规定的内部控制措施是否得到严格执行，该方法适用于那些不留书面痕迹的内部控制体系，以及测试执行控制的到位程度。

（五）流程图法

即利用符号和图形来表示被评价机构组织结构，职责分工，权限，经营业务的性质及种类，各种业务处理规程、各种会计记录等内部控制状况的示意图。可以使评价人员清晰地看出被评价机构内部控制体系如何运行，业务的风险控制点和控制措施，有助于发现各内部控制体系的缺失和审计重点。

（六）抽样方法

通过抽取一定有代表性的样本进行调查和测试，根据样本来推断总体状况的一种评价方法。

（七）穿行测试法

即评价人员在每一类交易循环中选择一笔或若干笔业务，从头到尾检查其实际处理过程，以验证所描述的内部控制的客观性和真实性。

（八）证据检查法

即评价人员抽查一定数量的凭证、账簿、报表、借据、中国铁建内控评价底稿填写说明

协议合同等有关资料，以验证各项控制措施在实际操作中是否被真正运用。

（九）分析性复核

就是通过对被评价机构内部控制体系中的重要情况和趋势的分析，分析研究被评价机构内部控制体系的异常变动和差异。分析性复核主要包括比较分析、因素分析和趋势分析。

比较分析就是针对同一内部控制内容和指标，在不同的时间和空间进行对比，来说明实际情况与参照系的差异。

因素分析是分析影响内部控制体系变化的若干因素，分析研究内部控制的变动原因，从中发现被评价机构内部控制体系的异常变动和差异。

趋势分析就是对连续若干期内部控制体系情况进行比较与分析，如此可以了解内部控制体系变动的幅度和趋势。

第二篇：内控检查评价底稿填表说明(2013年版)

2013年内控检查评价底稿

填 表 说 明

目 录

总体情况介绍........................................1.检评底稿汇总表填表说明............................1.1汇总表1《内部控制检查评价汇总表》填表说明.....1.2 汇总表2《公司层面控制点执行情况汇总表》除签字外，无需填写。..........................................1.3汇总表3《业务层面控制点检查情况汇总表》除签字外，无需填写。............................................1.4汇总表4《未执行控制点汇总表》填写说明.........1.5汇总表5《内部控制缺陷认定汇总表》填写说明.....1.5.1财务报告缺陷－定量评价...................1.5.2财务报告缺陷－定性评价...................1.5.3非财务报告缺陷－定量评价.................1.5.4非财务报告缺陷－定性评价.................1.6汇总表6《内控工作意见和建议汇总表以及汇总表》.1.7汇总表7《内控日常工作评价汇总表》.............2.检评底稿明细表填表说明............................2.1明细表0《公司层面控制检查评价表》填表说明.....2.2明细表1-48《综合业务管理检查评价底稿》填表说明2.2.1《检查评价底稿》填写说明..................2.2.2 《会计报表潜在错报率底稿》填写说明......总体情况介绍

江汉油田2013年内控检查评价底稿（以下简称检评底稿）是《江汉油田内部控制实施细则（2013年版）》配套的检查评价底稿，按照实施细则检查评价与考核要求，在往年配套的检查评价底稿基础上修订而成。

检评底稿由56个评价底稿和《填表说明》组成。包括7张汇总表和49张明细表。

汇总表共计7张：汇总表1《内部控制检查评价汇总表》、汇总表2《公司层面控制点执行情况汇总表》、汇总表3《业务层面控制点检查情况汇总表》、汇总表4《未执行控制点汇总表》、汇总表5《内部控制缺陷认定汇总表》、汇总表6《内控工作意见和建议汇总表》、汇总表7《内控日常工作评价汇总表》。

明细表共计49张：公司层面控制检查评价底稿和48个业务流程检查评价底稿。公司层面控制检查评价底稿包含115个控制要求、48个业务流程检查评价底稿共包含1428个控制点。

对于检查过程中需要特别注意的事项，《填表说明》中均已标注红色或已加粗，请检查组在进行现场工作前认真阅读《填表说明》，熟悉相关操作，以免出现填写或汇总偏差。1.检评底稿汇总表填表说明

内控检查评价底稿中所有文件的表名均不能更改。1.1汇总表1《内部控制检查评价汇总表》填表说明 检查组填写内容：

被检查单位/部门：从下拉菜单中选取被检查单位或部门名称。总共包含了25家单位，25个机关部门及直属单位。

所属板块：从下拉菜单中选取被检查单位所属的板块。可以选择“油气主业”、“盐卤化工”、“后勤辅助”共3项。

1.5汇总表5《内部控制缺陷认定汇总表》填写说明

《内部控制缺陷认定汇总表》根据《江汉油田内部控制实施细则（2013年版）》检查评价与考核办法附表-内部控制缺陷认定标准确定被检单位未执行控制点可能导致的财务报告缺陷和非财务报告缺陷，并将汇总结果反馈至《内部控制检查评价汇总表》以得出检查评价结论。

“下属单位上经审计的利润(资产、营业收入)总额”、“公司上经审计的利润(资产、营业收入)总额”：由检查组如实手工填列。

利润指标:

•a1=利润总额潜在错报金额/下属单位上经审计的利润总额*100%；

•a2=利润总额潜在错报金额/公司上经审计的利润总额*100%；

资产指标: •b1=净资产潜在错报金额/下属单位上经审计的资产总额*100%；

•b2=净资产潜在错报金额/公司上经审计的资产总额*100%；

收入指标: •c1=营业收入潜在错报金额/下属单位上经审计的营业收入总额*100%。

•c2=营业收入潜在错报金额/公司上经审计的营业收入总额*100%。

指标值自动计算，无需手工填写。

指标使用原则：如果一个控制缺陷或缺陷组合影响的指标数量（如既影响利润又影响资产等）超过一个，应分别计算各指标数值，并按照孰高原则选择数值较高的指标进行缺陷认定。

缺陷等级：根据缺陷等级判定标准进行分析填列。1.5.2财务报告缺陷－定性评价

缺陷编号：根据《江汉油田内部控制实施细则（2013年版）》检查评价与考核办法附表-财务报告缺陷认定标准，财务报告定性缺陷共3类33项，每个缺陷标准均有相应编号（详见汇总表5中的《财务报告缺陷认定标准》），检查组在填制缺陷编号时可在下拉菜单中选取，无需填写。

查组联络员填写；并且，检查组还应收集被检查单位对内控工作的意见和建议，及时反馈给相关部门，由被检单位内控办组织填写。

1.7汇总表7《内控日常工作评价汇总表》

检查组依照控制要点，通过相应的检查与测试方法，综合考虑被检单位内控日常工作开展情况进行检查评价。由检查组联络员评分、填写。

2.检评底稿明细表填表说明

2.1明细表0《公司层面控制检查评价表》填表说明

明细表0《公司层面控制检查评价表》包含11张检查评价底稿（分别是：1.1组织架构、1.2权责分配、1.3发展战略、1.4人力资源、1.5社会责任、1.6企业文化、1.7 反舞弊、1.8 内部审计、2 风险评估、3信息与沟通、4内部监督）和风险清单组成。底稿中灰色区域和风险清单内容供检查组参考。

检查组填写内容：

检查结论：检查组根据底稿列示控制要求和检查步骤与方法，结合《江汉油田内部控制实施细则（2013年版）》第5部分检查评价与考核办法的规定对控制要求的执行情况进行判定，共5个类型，包括未执行、有效执行、不适用、未发生、未检查，检查组自下拉菜单选取。检查结论填写区域的默认颜色为灰色，在完成检查结论的填写后自动变为白色，便于检查人员填写完成后对整体底稿进行检查，防止出现漏检查的控制要求。控制点得分：只有当控制点“检查结论”为“有效执行”时得全分（不存在得部份分值），其他情况均不得分。此栏根据“检查结论”自动取得结果，无需手工填写。

检查记录-样本个数：检查时被检查单位各控制点要求相应的样本数。

检查记录-样本记录：检查组应记录检查时被检查单位各控制点要求相应的控制文档，明确样本的名称、文号。检查人员应依照检查

执行结果，并在样本检查记录如实填写，如“参见的XXX流程有效执行”，样本数按照应查样本量填写。若被参见流程所有控制点均为“未检查”/“不适用”/“未发生”，该参照点的检查结论也为“未检查”/“不适用”/“未发生”，所有参见点的检查记录均无须填写。某控制点与其从属的ERP控制点关系，当ERP控制点出现问题样本且与该控制点相关时，该控制点中也记录此问题样本，作为问题反映。

对未执行控制点的判断应把握实质重于形式的原则，形式欠缺或单位有替代措施可认定为有效执行。

样本记录：检查组应将检查时被检查单位各控制点相应的控制文档，按照“有效执行的样本”以及“未有效执行的样本”分别记录，抽取的样本量应满足应检查样本个数要求，每个样本记录以分号隔开。由于各业务在不同单位发生频次不同，若被检查单位不能满足应检查样本量时，应按实际发生最大笔数抽取。对于被检查单位未提供检查样本的情形，那么在“未有效执行样本记录列”应填写“未提供的应检查样本量”，并且在“未有效执行样本个数列”按照应检查样本个数填写相同的数字。

2.2.2 《会计报表潜在错报率底稿》填写说明 控制点编号：无需检查组填写。

财务报告相关控制点影响会计报表潜在错报金额－会计报表项目：无需检查组填写。

财务报告相关控制点影响会计报表潜在错报金额－错报样本个数：自动链接样本记录表中相应控制点未执行的样本个数（b），无需检查组填写。

财务报告相关控制点影响会计报表潜在错报金额－潜在错报率：检查组根据《潜在错报率对照表》查表填写。

注：潜在错报率对照表中的样本量即为样本记录表中单个财务报告相关控制点实际检查样本数（a）,错报数量即为会计报表潜在错报率底稿中错报样本个数。

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第三篇：综合评价表 填写说明

新学期伊始的我“新学期伊始的我”，指学生在新学期开始时对自己的认识和自我判断，以及新的学期自我发展目标和发展规划设计。它可以引导学生客观地看待自己的发展现状，激励和督促学生有目的、有计划地设计人生发展轨迹，从而逐步实现全面而有个性的发展。“新学期伊始的我”由“刚开学时的我”和“我的发展目标”等两部分组成。

一、“刚开学的我”

说明：指学生在回顾初中三年的发展基础上，结合初中毕业时班主任评语填写自己在学业成就、思想道德、身体健康、心理健康和个性发展等方面的突出表现，也可以重点描述自己在其中的某方面或者几方面的优势和存在的问题，也可以选择展示自己的内容。

示例：

（一）我是一个活泼、开朗的女孩„„最大的特点就是爱憎分明，有强烈的民族自尊心和自豪感。对于这一点，最有力的证明就是每一次看抗日战争题材的电视剧就热血沸腾。„„在诚信方面，可以十分负责人的说：我的确做得不错。在每一次考试中我都可以做到不作弊，用自己的真实水平作答，日常生活中也一直是诚实守信的人，对自己所承担的任务能够负责的完成。

（二）我觉得自己一直特别的开朗，热情而且对自己喜欢的事情有着一份持之以恒的任性。对待朋友很真诚，也很友善。我会吹长笛，也会茶艺表演，英语口语也很不错。但是，我的性子太急，而且一遇到紧急情况就会手忙脚乱，口不择言。很固执，只要自己认定的事情就不会改变，有时甚至听不进去别人的意见。也比较懒惰，不是特别的努力刻苦。做事不是很严谨，很容易马虎。

二、“我的发展目标”

说明：“我的发展目标”由学生在本学期的自我发展设计和家长的期望两部分内容组成。“我的发展目标”指学生在学期初对自我发展目标和发展规划的设计，它可以引导学生规范自己的行为，朝着既定的目标方向发展。“家长的期望”，指家长在新学期开始根据自己对学生的日常观察，结合学校班主任的评语，对学生在本学期的发展方向和目标提出合理的建议和期望。

示例：

（一）我想我现在的个人价值应该就是做一名优秀的学生，努力学习，在考入理想的大学后找一份好的工作。在家中我会努力做一个孝于，孝敬父母，做一个在父母眼中孝顺的儿子．在同学和朋友之中，我想我会是一个不错的朋友，与同学团结友爱．为此，我要不懈地努力，去追求我的目标，逐渐实现我的价值。

（二）我希望经过三年时间的磨练，我可以成为一个有道德、有学识、坚强并勇于拼搏的女孩。不但要保持我原来的活泼和善良，而且要丰富自己的阅历，对所有的事情有成熟的看法和建议．培养自己坚强的性格和勇于拼搏进取的精神，这样才不会被困难所击倒．我会努力并认真对待每一件事，„„不管明天会如何，我只须认真对待今天；不管结局会如何，我只须注重过程；„„

示例：你是一个善良谦和的女孩。做人积极乐观，明理向上。对待他人以诚相待。在学习上，你踏实，努力，认认真真；在工作上，作为班级生活委员的你，认真细致，有主见，有能力，尽心尽力的工作，将班级的事物管理的井井有条。在未来的日子里，希望能继续发挥自身的优势，不断进步。

学期结束时的我“学期结束时的我”，指学期结束时对学生阶段发展的一个回顾和反思。它可以引导学生客观地评估自己的发展，通过分析目标和现实的落差，寻找进一步改进的方法和策略，逐步完善自我发展。“学期结束时的我”由“学期末的我”、“家长评语和期望”和“我的发展目标”组成。

一、学期末的我说明：学生在每学期结束时进行自我总结和反思，可以总体描述本学期自己在学习和生活的突出表现，也可以重点描述学期初制定的发展目标的达成度以及自己的反思。

示例：

（一）转眼间，高中的第一个学期已经过去．在这段时间里„„首先，我能够做到上课专心听讲，认真完成作业；同时作为语文科代表，我也能及时完成老师布置的任务；本学期我还组织过班会，进行过演说，„„在不知不觉中令我各方面的能力得到提高。我也认识到自己的不足，如对学习内容缺乏系统的整理，复习起来不知从那里下手；体育锻炼不够积极等。

（二）我本学期的学习进步了，特别是数学成绩比较突出。但是，还没有完全达到我制定的目标，主要原因是自己没有养成良好的学习习惯，懒惰思想比较严重，存在侥幸心理，而且努力程度也不够。

二、家长的评语和期望

说明：学生家长要依据学校对不同年级学生发展的要求，结合学生制定的发展目标和日常表现，从家庭的视角审视学生本学期的进步和发展状况，并对学生今后的发展方向和目标提出积极的建议。

示例：她是个懂事的孩子。作为她的父亲，我一直对她很放心，无论是生活还是学习，她都能自己处理的井井有条。这一点我特别欣慰。但是在这一阶段，我发现了她在学习和生活上的不足之处，希望她能和朋友、老师、父母共同解决问题，不要屈服于挫折和失意。我和你妈妈会一直在你身后支持鼓励你。

三、我的发展目标

说明：在每学期结束时进行自我反思后，就可按国家及学校要求制定下学期的自我发展目标，可以简要描述全面的发展目标，也可以针对某个或某些方面制定详细的发展目标。

示例：

（一）在下个学期，我要保持上学期的好习惯，遵守每天的作息时间，不耽误每一分钟。在下学期，我要改正做事没有毅力的习惯，按时完成读书计划，并且在课余时间要多参加社会活动，增长自己的阅历。

（二）我喜欢唱歌，高中学习紧张，我几乎快遗忘了我的特长。我下学期一定抽出时间练声，在班级活动中展示我的特长，希望能够在学校活动中用我的特长为班级争光。这是我的努力目标!

思想道德

思想道德评价包括思想自我评价、他人评价、道德行为记录袋等三个部分内容。第一学期在11月底完成，第二学期在5月底完成。

一、思想道德自我评价

思想道德自我评价是学生本人以评语为主要方式对思想道德素质发展所作的评价。

学生本人根据自己《思想道德行为记录袋》中行为记录的数量、种类和来源，分析自己在思想道德素质发展上的主要成绩、进步和问题，最后做出评语描述。由学生本人将评语直接填写在《思想道德自我评价》栏目内，签名与日期系统自动生成。不同学校、不同班级可根据学生思想道德教育的实际选择重点内容（关键性行为）开展教育活动，为学生展示思想道德发展水平提供舞台。

二、思想道德他人评价

他人评价包括同学、教师和家长的评价。需要指导学生填写的主要是同学评价。

同学之间对学生思想道德进行评价时，主要使用评语评价。同学评价可以有以下二种方式：一是同学随时对其他同学的思想道德发展进行评语评价，签名与日期系统自动生成；二是在班主任指导下以小组的形式进行。可由小组长主持。小组评价时小组成员面对面地进行相互评价，这种方式有利于同学互相交流与学习，共同提高，评价结果以评语的形式记入《思想道德他人评价》表内“他人评价”栏目内，签名与日期系统自动生成。每学期每位学生至少有3位同学对他进行评价。

这部分集中在他评表上，可集中填写。

三、思想道德行为记录袋

思想道德行为记录袋主要搜集、保存学生思想道德行为表现的真实事迹资料。它是由学生本人完成。

记录袋中内容包含学生本人的作品、事迹说明、奖励文本等（考虑存储空间，尽可能少用影像和照片）。该内容可由学生本人直接提供，也可由同学、班主任、教师、学生家长以及社会有关部门和人士向学校（班级）提供。最后由学生本人负责上传到《思想道德行为记录袋》栏目中。思想道德行为记录袋每学期至少要记录１次。

学业成就

学业成就评价包含学科学习过程记录、学业情感自我评价和学业情感他人评价等3部分。本学期结束之前完成。

一、学科学习过程记录

学科学习过程记录主要包含学科作品展示、作业成绩、测验成绩及课程评语等内容。它是由学生本人和学科任课教师负责完成的。

作品展示由学生自己完成。记录包括两部分：一是关于作品相关信息的介绍；二是关于作品的题目、作者姓名和作品本身等。作品可以是纯文本的，也可以是文本加音像的，但考虑到服务器的容量，文件本身不要太大，最好对作品进行必要的选择，以展示其精华。

作业成绩记录、测验成绩记录、课程评语由学科任课教师完成。

二、学业情感自我评价

学业情感评价是指对学生学习态度、学习愿望和责任感、学习意志、学业价值观等方面的评价。

学业情感自我评价是学生本人以评语的方式对自己的学习态度、学习意志、学业价值观等方面进行的价值判断。

学生对学业情感进行自我评价时，主要使用评语评价。学生应重点评价自己在学习态度、学习愿望和责任感、学习意志、学业价值观等方面的突出进步和存在的主要问题，可包含所有评价指标的评价，也可针对某些评价指标进行评价。

自我评价每学期最少进行１次。

三、学业情感他人评价

同学之间对学业情感进行互评时，主要使用评语评价。同学之间互评的范围可以在小组内进行，也可以在全班进行，班主任教师可结合同学们的意愿决定。同学应依据自己对其他同学在学习态度、学习愿望和责任感、学习意志、学业价值观等方面的了解，可对某同学学业情感的发展做出简要描述，也可针对其某些方面做出评价。

这部分集中在他评表上，可集中填写。

合作与交流

合作与交流评价包括学生自我评价、他人评价和合作与交流行为记录袋等３部分内容。第一学期在11月底完成，第二学期在5月底完成。

一、合作与交流自我评价

合作与交流自我评价以评语的方式进行。

学生本人首先可以根据自己《合作与交流行为记录袋》中行为记录的数量、种类和来源，然后根据自己在合作与交流发展上的主要成绩、进步和问题，最后做出评语描述。由学生本人将评语直接填写在《合作与交流自我评价》表 “自我评价”栏目内，签名与日期系统自动生成。自我评价每学期至少进行1次。

二、合作与交流他人评价

他人评价主体包括同学、教师、家长等。需要指导学生填写的主要是同学评价。

同学之间对学生合作与交流进行评价时，主要使用评语评价。同学评价可以有以下二种方式：一是同学随时对其他同学的合作与交流行为进行评语评价，签名与日期系统自动生成；二是在班主任指导下以小组的形式进行。可由小组长组织主持。小组评价即可由小组成员面对面地进行相互评价，这种方式有利于同学互相学习，共同提高；也有由小组成员单向直接对学生本人进行评价。评价结果以评语的形式记入《合作与交流他人评价》表内“他人评价”栏目内，签名与日期系统自动生成。每位学生每学期最少有３位同学对他进行评价。

这部分集中在他评表上，可集中填写。

三、合作与交流行为记录袋

合作与交流行为记录袋主要包括学生的作品、影像、照片等。由学生本人完成。

行为记录袋中内容包含学生的作品、影像、照片等。该内容可由学生本人直接提供，也可由同学、班主任、教师、学生家长提供。最后由学生本人负责上传到《合作与交流行为记录袋》栏目中。合作与交流行为记录袋每学期学生本人至少进行两次行为记录。

运动与健康

运动与健康需要学生填写的主要包括运动与健康自我评价和运动与健康他人评价。第一学期在11月底完成，第二学期在5月底完成。

一、运动与健康自我评价

学生本人主要运用评语依据自己参与体育锻炼的情况来进行评价。也可适当参考自己在体育锻炼习惯、体育锻炼方法、保健习惯、保健方法、卫生习惯等方面的实际发展情况，进行自我评价。

体育锻炼习惯、体育锻炼方法、保健习惯、保健方法、卫生习惯五方面评价要素综合反映了学生体育锻炼的个人健康技能和发展水平，学生可以从自己坚持

课间操、眼保健操、参加体育课、课外体育活动的出勤考核等方面对体育锻炼的习惯和方法进行反思与评价。

二、运动与健康的他人评价

同学互评建议在互相比较熟悉的小组内进行，评语以激励为主。同学互评要更多地看到对方的优点，给其他同学更多的赏识。

这部分集中在他评表上，可集中填写。

审美与表现

审美与表现包含审美与表现自我评价、审美与表现他人评价、审美与表现记录袋三部分。第一学期在11月底完成，第二学期在5月底完成。

一、审美与表现自我评价

审美与表现自我评价指学生记录、评述自身在感受美、欣赏美、表现美方面的进步。它是由学生本人完成的。该评价内容学生本人、同学之间、学科任课教师、班主任教师、学生家长均可浏览。

学生主要使用评语评价，重点根据《审美与表现记录袋》中先进事迹的数量、种类和来源，对自身在对美的感受能力、对美的欣赏能力、对艺术的表现能力等方面取得的主要成绩与进步进行评价和陈述。

二、审美与表现他人评价

审美与表现他人评价指记录、评述学生在感受美、欣赏美、表现美方面的进步。它是由同学、家长、教师完成的。需要指导完成的主要是同学评价。

同学主要使用评语评价，重点根据《审美与表现记录袋》中先进事迹的数量、种类和来源，对被评同学在对美的感受能力、对美的欣赏能力、对艺术的表现能力等方面取得的主要成绩与进步进行评价和陈述。

这部分集中在他评表上，可集中填写。

三、审美与表现行为记录袋

审美与表现纪录袋记录学生在学校或社会参加艺术活动的表现、作品及照片等。它主要由学生本人提供，也可以由同学、教师和家长等提供。该记录袋学生本人、同学之间、学科任课教师、班主任教师、学生家长均可浏览。

记录袋呈现学生审美与表现的真实事迹资料，肯定学生的进步与成绩，激励学生不断进步，是积累评价信息，为学期、学年评价学生审美与表现发展水平提供真实行为资料的过程。审美与表现记录袋每学期至少记录一次。

综合实践活动

综合实践活动课程主要由研究性学习、社区服务、社会实践三大部分组成。对综合实践活动课程的评价也主要由研究性学习评价、社区服务评价、社会实践评价三大部分构成。

一、研究性学习评价

研究性学习以学生的自主探索学习为基础，从学生生活和社会生活中选择和确定研究专题，主要以个人或小组合作的形式进行。通过亲身实践获取直接经验，养成科学精神和科学态度，掌握基本的科学方法，提高综合运用所学知识解决实际问题的能力。

需要学生填写的主要是研究性学习基本情况、研究性学习的自我评价、研究性学习的他人评价三个方面进行。

（一）研究性学习基本情况

研究性学习基本情况需要学生填写的内容。具体为：

题目：指研究性学习的名称。

主要内容摘要：用文字描述研究性学习的主要内容、研究过程、研究采用的方法、研究得出的结论等。

实施途径：指与学科课程整合、信息技术整合、学校德育整合、校本课程整合或其他方式。

合作人：若是合作开展的研究，指明合作人的姓名。独立承担的不用填写。实施时间：时间范围，如2007.09－2007.12。

学时总数：数字（不超过108），如54）。

其他由指导老师完成。

（二）研究性学习自我评价

这是学生实施研究性学习的一个特殊阶段，即在学生完成一个研究性学习的题目之后，对自己参加研究性学习的历程进行自我反思和评价，记录学习的体会与感受，巩固研究性学习的成果，并为下一次研究活动做好准备。

研究性学习自我评价可以从自己发现问题、提出问题和提出解决问题方案的能力；收集、筛选和加工处理信息的能力；激活各种学习中的知识贮存，尝试相关知识的综合运用能力；积极参与研究，探索，获得体验、感悟与创新的能力；学会与他人沟通与合作的能力；实事求是的态度和科学精神，克服困难的意志力等方面进行。

二、社区服务评价

社区服务是指学生在教师的指导下，走出教室，进入居家所在的社区，在实际的社会情景中，直接参与社会的服务性、公益性、体验性的学习，以获取直接经验，发展实践能力，增强社会责任感，提升学生的道德意识和能力，促进学生社会化的进程。

社区服务评价需要学生填写的主要是社区服务的基本情况、社区服务自我评价两个方面进行。

（一）社区服务的基本情况

社区服务的基本情况包括六方面内容，具体内容为：

选择次数：指学生在本学期第几次参加社区服务。

服务内容：点击服务内容即可查看社区服务的服务过程、获得的奖励、自我评价和他人评价等详细资料。

服务时间：时间范围：如2007.09－2007.12。

服务社区名称：文字描述：如蓝德华庭。

服务时数：小时或工作日，如8小时或一个工作日。

学分：具体数字，如2学分。

（二）社区服务的自我评价

社区服务的自我评价是由学生本人对参加社区服务的过程、结果以及体会与感受进行自我记录与评价。

三、社会实践评价

社会实践评价需要学生主要从社会实践的基本情况、社会实践的自我评价两个方面进行填写。

（一）社会实践基本情况

社会实践的基本情况主要包括：

种类：指社会考察、社会调查、社会实践活动或其他活动。

完成学时：参加社会实践完成的周时数或工作日，如1周或7个工作日。时间：参加社会实践的时间范围，如2007.08.10-2007.08.16。

地点：参加社会实践的具体地点，尽量具体。

主题：文字描述参加社会实践的主题。点击主题即可查看参加社会实践活动的过程、成果展示、自我评价或他人评价等详细资料。

成果形式：参加社会实践的个人体会、考察报告、个人总结、调查报告、其它等。

获得的学分：参加某次社会实践获得的具体数字，如2学分。

（二）社会实践自我评价

社会实践自我评价是由学生本人对参加社会实践的过程、体会与感受所进行的自我评价：平价结果应能反映自己参加社会实践活动实际情况。

个性与发展

个性发展评价包括个性发展基本情况、个性发展自我评价、个性发展他人评价、个性发展过程和特长与成果展示五部分。

一、个性发展的基本情况

包括学生的各种特长、有新意的成果、其他三部分内容。其中，各种特长包含学科特长、体育运动特长、艺术特长等；有新意的活动成果包含活动成果、设计成果、制作成果等；其他指自主选择发展的项目。

二、个性发展自我评价

个性发展自我评价学生用描述性语言记录自己在成长过程中各种特长的行为表现，重点对自己各种特长发展的体会和感受进行陈述，对参加活动的意义及形成成果的价值进行评价。自我评价每学期最少进行一次。

三、个性发展他人评价

需要学生填写的是其他同学的评价，重点是对被评同学各种特长发展值得肯定的地方和存在的主要问题进行评价和陈述。他人评价每学期至少进行一次。

同学之间进行互评时，可以在小组内讨论，对某同学的个性发展做出简要描述，也可针对其取得的成绩和存在的不足做出评价，以促进学生之间的了解和交流。学生可以逐一评价组内其他同学，也可以小组为单位进行集体评议，最后归纳整理所有组员意见作为该同学的个性发展评语。

四、个性发展过程

个性发展过程要求学生提供反映与自己特长相关的照片、录音、影像等资料，以形象生动地展示个性与特长形成和发展的过程；也可以是学生本人以文字形式叙述特长或个性的形成过程，要注意对资料进行必要的概括，以展示其中的精华。

五、特长于成果展示

要求学生提供各种特长所获得的奖章、奖状、证书等奖励情况的资料和成果的原件，一方面反映出学生个性发展取得的成绩，另一方面也确保成绩的真实性和可靠性。

第四篇：《专业实习评价表》填写说明

《广西师范大学专业实习评价表》填写说明

整张表须用黑色签字笔、水性笔填写。请勿使用蓝色、蓝黑色字体填写，请勿使用原子笔填写。

第一页

一、学院名称

学院名称应填写“广西师范大学设计学院”。

二、专业

艺术设计专业的同学应填写“艺术设计”；

应用环艺专业的同学应填写“艺术设计（环境艺术设计）”；

应用广告专业的同学应填写“艺术设计（广告设计）”；

环艺专升本的同学应填写“艺术设计（环境艺术设计）（专升本）”； 广告专升本的同学应填写“艺术设计（广告设计）（专升本）”。

三、学号

填写个人学号。

四、实习生姓名

填写个人姓名。

五、实习单位

填写所在实习单位的全称，且要与第四页“实习单位意见”一栏中所盖公章一致。

六、实习时间

填写的时间必须满足学校的实习要求。普通专业的实习时间要做足8周，应用型专业的要做足12周。结束时间必须在10月21日前。

第二页

一、个人总结

个人总结必须写满，内容包括实习者所承担的实习任务、完成情况、成绩与不足、体会及对专业实习的意见和建议等内容。签名日期须为第一页所填实习结束日期前后两天，最晚不得晚于10月21日。

第三页

一、实习小组意见

留空，不用填写。

二、实习单位指导教师意见

须要写明实习期间承担的任务、成绩与不足。签名日期须与第二页“个人总结”一栏所填日期一致或比第二页“个人总结”一栏所填日期晚，最晚不得晚于10月21日。

三、学院指导教师意见

留空，不用填写。

第四页

一、单位指导教师

指导教师姓名如实填写，若无职称则不填，专业实习成绩以百分制计算（如90分）。

二、学院指导教师

学院指导教师按学院分组情况填写，职称按实际情况填写，社会调查成绩留空。

三、实习单位意见

须填写实习期间的成绩与不足。所盖公章须为红色、与第一页所填“实习单位”相一致。填写日期须与第三页“实习单位指导教师意见”一栏所填日期一致或比第三页“实习单位指导教师意见”一栏所填日期晚，最晚不得晚于10月21日。

四、实习成绩终评

实习成绩终评以下全部留空，不填。

第五篇：综合素质评价电子版填写说明

综合素质评价电子平台说明（学生须知）

一、内容简介。

综合素质评价电子平台是北京市教委统一出台的评价模式，并要求学校重点使用，统一检查。电子平台以学生输入为主，多用简洁而概括的语言进行自我评价。电子平台包括了九方面内容，涉及对学生的学业、非学业评价。能较为全面的记录和反映学生在各个阶段的综合发展状况。

二、使用说明。

综合素质评价电子平台包括：新学期伊始的我，学期结束时的我，思想道德，学业成就，合作与交流，运动与健康，审美与表现，综合实践活动和个性与发展九部分内容，以学生自评为主，也涉及同学和老师的他评部分。目前，出于安全考虑，仅限于校园网中使用。学校会根据总体安排，定期组织同学到计算机教室集体录入。（期中考试后、学期末结束前各一次）

每次录入信息前，要求学生提前在家完成本学期布置的电子作业内容。下发的电子作业模版中的内容为必填项目，要求全部按时间要求填写。集体录入时，凭借本人唯一的用户名和密码进行登录操作。电子模版中未涉及的栏目可根据个人情况进行选填。

三、特别提示。

综合素质电子平台中填写的内容将成为学生本人的“高中电子档案”在高中毕业时与综合素质评价“鉴定报告”（实物）一起提交高校，为高校录取新生提供参考。所以，所填内容必须真实有效。由于以自评为主，就为班主任撰写评语时提供了重要依据。一旦经举报或学校核查发现，所填内容与本人实际情况严重不符的，一经查实，将严肃处理，并在该生“思想道德”评价中有所体现。

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