发改委发布企业投资项目事中事后监管办法

第一篇：发改委发布企业投资项目事中事后监管办法

发改委发布企业投资项目事中事后监管办法

中华人民共和国国家发展和改革委员会令

第14号

《企业投资项目事中事后监管办法》已经国家发展和改革委员会主任办公会讨论通过，现予以发布，自2018年2月4日起施行。

主 任：何立峰

2018年1月4日（来源：发改委网站）

附件

企业投资项目事中事后监管办法

第一章 总则

第一条 为加强对企业投资项目的事中事后监管，规范企业投资行为，维护公共利益和企业合法权益，依据《行政许可法》《行政处罚法》《企业投资项目核准和备案管理条例》等法律法规，制定本办法。

第二条 各级发展改革部门根据核准和备案职责，对企业在境内投资建设的固定资产项目(以下简称项目)核准和备案的事中事后监督管理，适用本办法。

第三条 项目事中事后监管是指各级发展改革部门对项目开工前是否依法取得核准批复文件或者办理备案手续，并在开工后是否按照核准批复文件或者备案内容进行建设的监督管理。

各级发展改革部门开展项目事中事后监管，应当与规划、环保、国土、建设、安全生产等主管部门的事中事后监管工作各司其职、各负其责，并加强协调配合。

第四条 各级发展改革部门对项目实施分级分类监督管理。

对已经取得核准批复文件的项目，由核准机关实施监督管理；对已经备案的项目，由备案机关实施监督管理。对项目是否依法取得核准批复文件或者办理备案手续，由项目所在地县级以上地方发展改革部门实施监督管理。

第五条 各级发展改革部门应当建立健全行政监督和监管执法程序，加强监管执法队伍建设，保障监管执法经费，依法行使监督管理职权。

对政府投资项目以及企业投资项目使用政府投资的稽察工作，按照有关规定执行。

第二章 对核准项目的监管

第六条 核准机关对本机关已核准的项目，应当对以下方面进行监督管理：

(一)是否通过全国投资项目在线审批监管平台(以下简称在线平台)，如实、及时报送项目开工建设、建设进度、竣工等建设实施基本信息；

(二)需要变更已核准建设地点或者对已核准建设规模、建设内容等作较大变更的，是否按规定办理变更手续；

(三)需要延期开工建设的，是否按规定办理延期开工建设手续；

(四)是否按照核准的建设地点、建设规模、建设内容等进行建设。

第七条 核准机关应当根据行业特点、监管需要和简易、可操作的原则，制定、上线核准项目报送建设实施基本信息的格式文本，并对报送的建设实施基本信息进行在线监测。

第八条 核准机关对其核准的项目，应当在项目开工后至少开展一次现场核查。

第九条 已开工核准项目未如实、及时报送建设实施基本信息的，核准机关应当责令项目单位予以纠正；拒不纠正的，给予警告。

第十条 项目未按规定办理核准批复文件、项目变更批复文件或者批复文件失效后开工建设的，核准机关应当依法责令停止建设或者责令停产，并依法处以罚款。

第十一条 项目未按照核准的建设地点、建设规模、建设内容等进行建设的，核准机关应当依法责令停止建设或者责令停产，并依法处以罚款。

对于有关部门依法认定项目建设内容属于产业政策禁止投资建设的，核准机关应当依法责令停止建设或者责令停产并恢复原状，并依法处以罚款。

第十二条 县级以上地方发展改革部门发现本行政区域内的项目列入《政府核准的投资项目目录》，但未依法办理核准批复文件、项目变更批复文件或者批复文件失效后开工建设的，应当报告对该项目有核准权限的机关，由核准机关依法责令停止建设或者责令停产，并依法处以罚款。

第三章 对备案项目的监管

第十三条 备案机关对本机关已备案的项目，应当对以下方面进行监督管理：

(一)是否通过在线平台如实、及时报送项目开工建设、建设进度、竣工等建设实施基本信息；

(二)是否属于实行核准管理的项目；

(三)是否按照备案的建设地点、建设规模、建设内容进行建设；

(四)是否属于产业政策禁止投资建设的项目。

第十四条 备案机关应当根据行业特点、监管需要和简易、可操作的原则，制定、上线备案项目报送建设实施基本信息的格式文本，并对报送的建设实施基本信息进行在线监测。

第十五条 项目自备案后2年内未开工建设或者未办理任何其他手续的，项目单位如果决定继续实施该项目，应当通过在线平台作出说明；如果不再继续实施，应当撤回已备案信息。

前款项目既未作出说明，也未撤回备案信息的，备案机关应当予以提醒。经提醒后仍未作出相应处理的，备案机关应当移除已向社会公示的备案信息，项目单位获取的备案证明文件自动失效。对其中属于故意报备不真实项目、影响投资信息准确性的，备案机关可以将项目列入异常名录，并向社会公开。

第十六条 备案机关对其备案的项目，应当根据“双随机一公开”的原则，结合投资调控实际需要，定期制定现场核查计划。对列入现场核查计划的项目，应当在项目开工后至少开展一次现场核查。列入现场核查计划的项目数量比例，由备案机关根据实际确定。

第十七条 已开工备案项目未如实、及时报送建设实施基本信息的，备案机关应当责令项目单位予以纠正；拒不纠正的，给予警告。

第十八条 项目建设与备案信息不符的，备案机关应当责令限期改正；逾期不改正的，依法处以罚款并列入失信企业名单，向社会公开。

对于有关部门依法认定项目建设内容属于产业政策禁止投资建设的，备案机关应当依法责令停止建设或者责令停产并恢复原状，并依法处以罚款。

第十九条 县级以上地方发展改革部门发现本行政区域内的已开工项目应备案但未依法备案的，应当报告对该项目有备案权限的机关，由备案机关责令其限期改正；逾期不改正的，依法处以罚款并列入失信企业名单，向社会公开。

第二十条 对本行政区域内的已开工项目，经有关部门依法认定属于产业政策禁止投资建设的，县级以上发展改革部门应当依法责令停止建设或者责令停产并恢复原状，并依法处以罚款。

第四章 监管程序和方式

第二十一条 各级发展改革部门对项目的现场核查，可以自行开展，也可以发挥工程咨询单位等机构的专业优势，以委托第三方机构的方式开展。委托第三方机构开展现场核查的，应当建立核查机构名录，制订核查工作规范，加强对核查工作的指导和监督。委托第三方机构开展现场核查的经费由委托方承担。

第二十二条 各级发展改革部门应当依托在线平台，运用大数据、互联网、移动计算等信息技术手段，加强对各类信息的分析研判，提高发现问题线索的能力。

第二十三条 各级发展改革部门应当畅通投诉举报渠道，对投诉举报反映的问题线索及时予以处理。

第二十四条 各级发展改革部门对发现的涉嫌违法问题，应当按照法定权限和程序立案查处，并作出处理决定。

对发现的涉及其他部门职权的违法违纪线索，应当及时移送。涉嫌犯罪的，应当移送司法机关追究刑事责任。

第二十五条 各级发展改革部门对项目的行政处罚信息，应当通过在线平台进行归集，并通过在线平台和“信用中国”网站向社会公开。

对在项目事中事后监管中形成的项目异常名录和失信企业名单，应当通过在线平台与全国信用信息平台共享，通过“信用中国”网站向社会公开，并实施联合惩戒。

第二十六条 各级发展改革部门应当与规划、环保、国土、建设、安全生产等主管部门建立健全协同监管和联合执法机制，参加本级人民政府开展的综合执法工作，提高监管执法效率。

第二十七条 各级发展改革部门应当建立健全项目事中事后监管责任制和责任追究制，通过约谈、挂牌督办、上收核准权限等措施，督促下级发展改革部门落实工作责任。

第五章 法律责任

第二十八条 本办法第九条、第十七条所称的警告，均指《行政处罚法》规定的行政处罚罚种，各级发展改革部门应当依照法定程序和要求实施。

第二十九条 核准机关对未按规定办理核准手续的项目，未按照核准的建设地点、建设规模、建设内容等进行建设的项目，处以罚款的情形和幅度依照《企业投资项目核准和备案管理条例》第十八条执行。

第三十条 备案机关对未依法备案的项目，建设与备案信息不符的项目，处以罚款的情形和幅度依照《企业投资项目核准和备案管理条例》第十九条执行。

第三十一条 对属于产业政策禁止投资建设的项目，处以罚款的情形和幅度依照《企业投资项目核准和备案管理条例》第二十条执行。

第三十二条 违反本办法规定，但能够积极配合调查、认真整改纠正、主动消除或者减轻危害后果的，可以在法定幅度内减轻处罚。

第六章 附则

第三十三条 外商投资项目事中事后监督管理另有规定的，从其规定。

第三十四条 事业单位、社会团体等非企业组织在境内投资建设的项目事中事后监督管理适用本办法，但通过预算安排的项目除外。

第三十五条 本办法由国家发展和改革委员会负责解释。

第三十六条 本办法自 2018 年 2 月 4 日起实施。

第二篇：2018年企业投资项目事中事后监管办法

企业投资项目事中事后监管办法

第一章 总则

第一条 为加强对企业投资项目的事中事后监管，规范企业投资行为，维护公共利益和企业合法权益，依据《行政许可法》《行政处罚法》《企业投资项目核准和备案管理条例》等法律法规，制定本办法。

第二条 各级发展改革部门根据核准和备案职责，对企业在境内投资建设的固定资产项目（以下简称项目）核准和备案的事中事后监督管理，适用本办法。

第三条 项目事中事后监管是指各级发展改革部门对项目开工前是否依法取得核准批复文件或者办理备案手续，并在开工后是否按照核准批复文件或者备案内容进行建设的监督管理。

各级发展改革部门开展项目事中事后监管，应当与规划、环保、国土、建设、安全生产等主管部门的事中事后监管工作各司其职、各负其责，并加强协调配合。

第四条 各级发展改革部门对项目实施分级分类监督管理。

对已经取得核准批复文件的项目，由核准机关实施监督管理；对已经备案的项目，由备案机关实施监督管理。对项目是否依法取得核准批复文件或者办理备案手续，由项目所在地县级以上地方发展改革部门实施监督管理。第五条 各级发展改革部门应当建立健全行政监督和监管执法程序，加强监管执法队伍建设，保障监管执法经费，依法行使监督管理职权。

对政府投资项目以及企业投资项目使用政府投资的稽察工作，按照有关规定执行。

第二章 对核准项目的监管

第六条 核准机关对本机关已核准的项目，应当对以下方面进行监督管理：

（一）是否通过全国投资项目在线审批监管平台（以下简称在线平台），如实、及时报送项目开工建设、建设进度、竣工等建设实施基本信息；

（二）需要变更已核准建设地点或者对已核准建设规模、建设内容等作较大变更的，是否按规定办理变更手续；

（三）需要延期开工建设的，是否按规定办理延期开工建设手续；

（四）是否按照核准的建设地点、建设规模、建设内容等进行建设。

第七条 核准机关应当根据行业特点、监管需要和简易、可操作的原则，制定、上线核准项目报送建设实施基本信息的格式文本，并对报送的建设实施基本信息进行在线监测。

第八条 核准机关对其核准的项目，应当在项目开工后至少开展一次现场核查。第九条 已开工核准项目未如实、及时报送建设实施基本信息的，核准机关应当责令项目单位予以纠正；拒不纠正的，给予警告。

第十条 项目未按规定办理核准批复文件、项目变更批复文件或者批复文件失效后开工建设的，核准机关应当依法责令停止建设或者责令停产，并依法处以罚款。

第十一条 项目未按照核准的建设地点、建设规模、建设内容等进行建设的，核准机关应当依法责令停止建设或者责令停产，并依法处以罚款。

对于有关部门依法认定项目建设内容属于产业政策禁止投资建设的，核准机关应当依法责令停止建设或者责令停产并恢复原状，并依法处以罚款。

第十二条 县级以上地方发展改革部门发现本行政区域内的项目列入《政府核准的投资项目目录》，但未依法办理核准批复文件、项目变更批复文件或者批复文件失效后开工建设的，应当报告对该项目有核准权限的机关，由核准机关依法责令停止建设或者责令停产，并依法处以罚款。

第三章 对备案项目的监管

第十三条 备案机关对本机关已备案的项目，应当对以下方面进行监督管理：

（一）是否通过在线平台如实、及时报送项目开工建设、建设进度、竣工等建设实施基本信息；

（二）是否属于实行核准管理的项目；

（三）是否按照备案的建设地点、建设规模、建设内容进行建设；

（四）是否属于产业政策禁止投资建设的项目。第十四条 备案机关应当根据行业特点、监管需要和简易、可操作的原则，制定、上线备案项目报送建设实施基本信息的格式文本，并对报送的建设实施基本信息进行在线监测。

第十五条 项目自备案后2年内未开工建设或者未办理任何其他手续的，项目单位如果决定继续实施该项目，应当通过在线平台作出说明；如果不再继续实施，应当撤回已备案信息。

前款项目既未作出说明，也未撤回备案信息的，备案机关应当予以提醒。经提醒后仍未作出相应处理的，备案机关应当移除已向社会公示的备案信息，项目单位获取的备案证明文件自动失效。对其中属于故意报备不真实项目、影响投资信息准确性的，备案机关可以将项目列入异常名录，并向社会公开。

第十六条 备案机关对其备案的项目，应当根据“双随机一公开”的原则，结合投资调控实际需要，定期制定现场核查计划。对列入现场核查计划的项目，应当在项目开工后至少开展一次现场核查。列入现场核查计划的项目数量比例，由备案机关根据实际确定。第十七条 已开工备案项目未如实、及时报送建设实施基本信息的，备案机关应当责令项目单位予以纠正；拒不纠正的，给予警告。

第十八条 项目建设与备案信息不符的，备案机关应当责令限期改正；逾期不改正的，依法处以罚款并列入失信企业名单，向社会公开。

对于有关部门依法认定项目建设内容属于产业政策禁止投资建设的，备案机关应当依法责令停止建设或者责令停产并恢复原状，并依法处以罚款。

第十九条 县级以上地方发展改革部门发现本行政区域内的已开工项目应备案但未依法备案的，应当报告对该项目有备案权限的机关，由备案机关责令其限期改正；逾期不改正的，依法处以罚款并列入失信企业名单，向社会公开。

第二十条 对本行政区域内的已开工项目，经有关部门依法认定属于产业政策禁止投资建设的，县级以上发展改革部门应当依法责令停止建设或者责令停产并恢复原状，并依法处以罚款。

第四章 监管程序和方式

第二十一条 各级发展改革部门对项目的现场核查，可以自行开展，也可以发挥工程咨询单位等机构的专业优势，以委托第三方机构的方式开展。委托第三方机构开展现场核查的，应当建立核查机构名录，制订核查工作规范，加强对核查工作的指导和监督。委托第三方机构开展现场核查的经费由委托方承担。

第二十二条 各级发展改革部门应当依托在线平台，运用大数据、互联网、移动计算等信息技术手段，加强对各类信息的分析研判，提高发现问题线索的能力。

第二十三条 各级发展改革部门应当畅通投诉举报渠道，对投诉举报反映的问题线索及时予以处理。

第二十四条 各级发展改革部门对发现的涉嫌违法问题，应当按照法定权限和程序立案查处，并作出处理决定。

对发现的涉及其他部门职权的违法违纪线索，应当及时移送。涉嫌犯罪的，应当移送司法机关追究刑事责任。

第二十五条 各级发展改革部门对项目的行政处罚信息，应当通过在线平台进行归集，并通过在线平台和“信用中国”网站向社会公开。

对在项目事中事后监管中形成的项目异常名录和失信企业名单，应当通过在线平台与全国信用信息平台共享，通过“信用中国”网站向社会公开，并实施联合惩戒。

第二十六条 各级发展改革部门应当与规划、环保、国土、建设、安全生产等主管部门建立健全协同监管和联合执法机制，参加本级人民政府开展的综合执法工作，提高监管执法效率。第二十七条 各级发展改革部门应当建立健全项目事中事后监管责任制和责任追究制，通过约谈、挂牌督办、上收核准权限等措施，督促下级发展改革部门落实工作责任。

第五章

法律责任

第二十八条 本办法第九条、第十七条所称的警告，均指《行政处罚法》规定的行政处罚罚种，各级发展改革部门应当依照法定程序和要求实施。

第二十九条 核准机关对未按规定办理核准手续的项目，未按照核准的建设地点、建设规模、建设内容等进行建设的项目，处以罚款的情形和幅度依照《企业投资项目核准和备案管理条例》第十八条执行。

第三十条 备案机关对未依法备案的项目，建设与备案信息不符的项目，处以罚款的情形和幅度依照《企业投资项目核准和备案管理条例》第十九条执行。

第三十一条 对属于产业政策禁止投资建设的项目，处以罚款的情形和幅度依照《企业投资项目核准和备案管理条例》第二十条执行。

第三十二条 违反本办法规定，但能够积极配合调查、认真整改纠正、主动消除或者减轻危害后果的，可以在法定幅度内减轻处罚。

第六章

附则

第三十三条 外商投资项目事中事后监督管理另有规定的，从其规定。

第三十四条 事业单位、社会团体等非企业组织在境内投资建设的项目事中事后监督管理适用本办法，但通过预算安排的项目除外。

第三十五条 本办法由国家发展和改革委员会负责解释。第三十六条 本办法自2018年2月4日起实施。

第三篇：事中事后监管项目共2项

事中事后监管项目(共2项)

第一项：对辖区内市容环境卫生的监管

一、监督检查对象

本辖区内的城市 城市道路桥梁、城市排水、城市户外广告、城市照明、燃气、海滩等

二、监督检查内容

居民生活是否有违反《广西壮族自治区实施〈城市市容和环境卫生管理条例〉办法》《城市市容和环境卫生管理条例》《城市绿化条例》《广西壮族自治区实施〈城市绿化条例〉办法》《城市道路管理条例》《城市桥梁检测和养护维修管理办法》《中华人民共和国道路交通安全法》《城镇排水与污水处理条例》《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》《城市生活垃圾管理办法》《城市照明管理规定》《城镇燃气管理条例》《广西壮族自治区燃气管理条例》《中华人民共和国环境保护法》《广西壮族自治区环境保护条例》及相关法律法规、规范性文件的有关规定。

三、监督检查方式

（一）定期检查与经常性抽查相结合，自查与重点核查相结合；

（二）针对社会反映比较强烈、日常监管中问题较多等情况

以及完善文明执法、依法执法的需要开展专项监督检查；

（三）针对具体举报线索开展的监督检查。

四、监督检查措施

（一）各中队负责各自区域内的市容卫生监督检查，并依法对违法会计行为实施行政处罚；跨区域处罚案件的管辖确定，由大队协调解决。对于重大、疑难案件可以报请上级执法主管部门，请求上级主管部门领导指示。

（二）各中队日常监督检查可由各个中队自行组织开展，也可由大队统一组织实施。具体检查时可采取听取群众投诉、询问、核查现场等措施，运用现场检查（勘验）、询问笔录、抽样取证等方法。对发现的问题必须即查即改，情节严重的要按照有关法律法规进行处理处罚。

五、监督检查程序

（一）表明身份，执法人员向当事人出示执法证件。（正式执法人员1—2人）；

（二）现场调查，进行现场调查，做好现场情况记录，拍照；

（三）告知，口头告知当事人拟作出处罚决定内容、违法事实、处罚理由和依据，听取当事人的陈述和申辩。对当事人提出的事实、理由和证据进行复核；

（四）处罚，填写《当场处罚决定书》，当场交付当事人签收。依法给予20元以下的罚款或不当场收缴事后难以执行的，当场收缴罚款(20元以上应填写现场缴款申请书)，必须向当事人出具财政部门统一制发的罚款收据。

（五）备案，作出处罚决定2日内将有关材料报大队备案归档。

六、监督检查处理

（一）有以下行为（详见附件一）首次违法情节轻微的，由县级以上城市管理综合行政执法部门责令限期改正，并要求采取补救措施；对情节严重或拒不改正造成严重影响的，可以按照相关法律法规规定在自由裁量情形范围内予以罚款（详见附件一）；构成犯罪的，移送司法机关处理。

第二项：建设许可的日常监管

一、监督检查对象

监督检查对象为本辖区范围内的建设的建（构）筑物

二、监督检查内容

对未取得建设用地规划许可证、建设工程规划许可证或乡村建设规划许可证而擅自建设的建（构）筑物实施日常巡查监管。

三、监督检查方式

日常监督、专项检查和专项核查相结合。通过常规出勤发现结合城镇规划情况进行监督。针对比较集中、社会关注较高、日

常监管中发现问题较多的区域，抽取重点关注的地区，通过各中队专项检查相结合的方式开展专项检查；对有具体举报线索的，根据各中队职责开展专项核查。

四、监督检查措施

（一）实地检查。要求建（构）筑物的行为人出示规划部门颁发的规划许可证，并与规划许可证的发证部门联系进行核实。

（二）处理处罚。对违法建设的民房、未取得建设用地规划许可证、建设工程规划许可证或乡村建设规划许可而擅自建设的建(构)筑物进行立案查处。

（三）成果利用。检查结束后，将监督结果作为日常执法案例，并根据监督检查结果加强巡查管理。

五、监督检查程序

（一）发现违规建设进行现场调查，做好现场情况记录和询问笔录，拍照。

（二）告知，向违法行为人发放责令停止违法行为通知书和责令改正通知书。

（三）现场检查结束后，与规划部门进行业务对接，向规划部门发函反映情况，若违法行为人拒不改正，由规划部门按照职权相关法律法规对其进行处罚。

（五）撰写检查处理报告。

六、监督检查处理

按照《村庄和集镇规划建设管理条例》、《《城镇监察规定》等法规的规定，对被检查的对象下达责令通知书。涉及其他部门执法权限的，移送其他部门、机构处理；若构成犯罪的，移送司法机关进行处理。

2015

年12月15日 北海市铁山港区城市管理综合行政执法大队

第四篇：厦门企业劳动保障事中事后监管评价办法

厦门市企业劳动保障事中事后监管评价办法

（征求意见稿）

第一章

总则

第一条 为贯彻落实国家和省、市关于深化简政放权、放管结合、优化服务改革部署，规范企业劳动保障事中事后监管工作，服务企业和促进企业发展，根据《劳动法》、《劳动合同法》、《就业促进法》、《社会保险法》、《劳动保障监察条例》、《女职工劳动保护特别规定》、《职工带薪年休假条例》、《厦门市企业工资支付条例》等有关法律法规以及《厦门市人力资源和社会保障局事中事后监管体系建设和监管工作方案》（厦人社〔2017〕108号）有关规定，结合我市实际，制定本评价办法。

第二条

在我市行政区域内的各类企业劳动保障事中事后监管和评价，适用本办法。

企业设立的分支机构，依法取得营业执照或者登记证书的，应当作为独立的事中事后监管对象，适用本办法。第三条

市、区人力资源社会保障部门按照劳动保障监察管辖范围负责企业劳动保障事中事后监管评价工作。其所属的劳动保障监察机构负责企业劳动保障事中事后监管评价组织实施工作。

第四条 人力资源社会保障部门（以下简称人社部门）开展事中事后监管评价，应当根据事实，遵循依法、公正原则。

第二章

评价内容和规范要求

第五条

企业在劳动用工方面应当遵守以下评价内容和规范要求：

（一）企业在招用人员过程中不得提供虚假招聘信息、发布虚假招聘广告、招用无合法身份证件的人员，不得以招用人员为名牟取不正当利益或进行其他违法活动，不得实施就业歧视。

（二）企业在除禁止乙肝病原携带者从事的工作岗位以外招用人员时，不得将乙肝病毒血清指标作为体检标准。

（三）企业建立职工名册，依法妥善保存录用人员的录用登记材料，并按规定及时为劳动者办理就业登记，如有招用外国人和港澳台人员就业的按规定办理就业许可手续。

（四）企业不得招用童工（即未满十六周岁的未成年人），娱乐场所不得招用未满十八周岁的未成年人。

（五）企业招用劳动者，自用工之日起一个月内与劳动者签订书面劳动合同。对于符合订立无固定期限劳动合同条件的，企业与劳动者均订立无固定期限劳动合同。

（六）劳动合同文本依法载明《劳动合同法》规定的劳动合同必备条款，并将双方签字盖章的劳动合同文本交付劳动者一份。

（七）企业按照劳动合同的约定，依法全面履行自己的义务。

（八）企业依法解除或终止劳动合同，依照《劳动合同法》规定向劳动者支付经济补偿金。

（九）企业在解除或终止劳动合同时出具解除或终止劳动合同的证明，并在十五日（自然日）内为劳动者办理档案和社会保险相关手续。

（十）企业依法只能在临时性、辅助性或者替代性的工作岗位上使用劳务派遣用工；使用的被派遣劳动者数量不得超过用工总量的百分之十；被派遣劳动者享有与用工单位的劳动者同工同酬的权利；企业应向在岗被派遣劳动者支付加班费、绩效奖金，提供与工作岗位相关的福利待遇，并对其进行工作岗位所必需的 培训。

（十一）企业招用劳动者，不得扣押劳动者的居民身份证和其他证件，也不得要求劳动者提供担保或者以其他名义向劳动者收取财物。劳动者依法解除或者终止劳动合同后，企业不得扣押劳动者档案或者其他物品。

（十二）企业依法建立和完善劳动规章制度。在制定、修改或者决定直接涉及劳动者切身利益的规章制度或者重大事项时，须经职工代表大会或者全体职工讨论，提出方案和意见，与工会或者职工代表平等协商确定。企业应当将直接涉及劳动者切身利益的规章制度和重大事项决定公示，或者告知劳动者。

（十三）符合依法建立工会组织条件的企业，建立工会组织，并依法建立健全劳动争议调解组织。建立集体协商和集体合同制度，与劳动者通过平等协商，就劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利、女职工权益保护、工资调整机制等事项签订集体合同或专项集体合同，并经人社部门审查。

（十四）鼓励企业实行人性化管理，以人为本，关爱员工，改善劳动者工作生活条件。鼓励企业根据用工情况，为劳动者建立多种文娱体育设施，并组织劳动者开展各种文娱体育活动。倡导企业设立多渠道、多形式的沟通体系（如意见箱、网站，建立 “员工论坛”、员工建议系统等），确保劳动者能够及时向企业表达各种利益诉求，提高劳动者对企业劳动关系情况的满意度。

第六条

企业在工资支付方面应当遵守以下评价内容和规范要求：

（一）企业应按照劳动合同约定和国家规定，向劳动者及时足额支付劳动报酬。工资应以货币形式按月支付给劳动者本人，不得克扣或者无故拖欠。

（二）企业支付劳动者的工资不得低于我市当最低工资标准，非全日制用工小时计酬标准不得低于我市当最低小时工资标准。

（三）企业应按照劳动合同约定的日期支付工资。工资支付日期遇法定休假日或者休息日的，应提前在最近的工作日支付。工资至少每月支付一次。

（四）企业安排劳动者加班的，应按照国家和我市有关规定向劳动者支付加班工资或者安排劳动者补休。加班工资的计算基数不得低于劳动合同中约定的本人工资标准。

（五）企业按照工资支付周期如实编制工资支付表，并保存两年以上备查。

（六）企业支付工资时，应向劳动者提供其本人的工资清单。

（七）劳动者在年休假、婚假、丧假等国家规定假期期间，企业应按照劳动合同约定的本人工资标准支付工资。

（八）劳动者因病或者非因工负伤停止工作进行医疗，在规定的医疗期内，企业应根据劳动者医疗期和工龄长短，按照国家有关规定支付劳动者病假期间的工资，但不得低于我市当最低工资标准的百分之八十。

（九）企业职工工资形成正常增长制度。企业定期调整劳动者工资，调整幅度可参照我市公布的当企业工资指导线。

（十）依法开展工资集体协商，确保职工工资收入与企业经济效益协调增长。

第七条

企业在社会保障方面应当遵守以下评价内容和规范要求：

（一）企业依法为员工参加社会保险，及时为员工办理社会保险各项相关手续，按时缴纳社会保险费。

（二）企业如实申报用工人数、缴费工资及其他资料；不虚构劳动关系或者提供虚假证明材料为他人骗取社会保险参保、补缴、转移资格。

（三）企业不采取欺诈、伪造证明材料或者其他手段骗取社会保险待遇，不协同他人虚报、冒领社会保险待遇。

（四）企业按照规定按时足额向工伤职工支付工伤保险待遇；未参保职工发生工伤后，及时补缴工伤保险费；工伤保险待遇由工伤保险基金先行支付的，及时偿还。

（五）企业通过就业系统网上平台统一为离职员工办理失业登记。

（六）企业认真配合社会保险经办机构开展社会保险稽核工作；不采取不设账册或伪造、变造、故意毁灭与社会保险缴费有关的账册等办法，致使社会保险缴费基数无法确定。

（七）鼓励企业根据企业实际和经济能力建立企业年金制度。

（八）鼓励企业对自行安排居住场所的员工，给予补助或为员工足额缴存住房公积金。

第八条

企业在工作时间与休息休假方面应当遵守以下评价内容和规范要求：

（一）企业执行法定的工时制度，即每日工作时间不超过八小时、每周工作时间不超过四十小时，保证劳动者每周至少休息时间一日。

（二）企业实行综合计算工时工作制或不定时工作制，应报人社部门许可后实施。

（三）企业依法遵守延长工作时间的规定，即一般每日不超过一小时，因特殊原因需要延长工作时间的，在保障劳动者身体健康的条件下延长工作时间每日不超过三小时，但是每月不超过三十六小时。企业不得强迫或者变相强迫劳动者加班。

（四）企业依法执行休息休假和带薪年休假制度。确因工作需要不能安排职工休年休假的，经职工本人同意，可以不安排职工休年休假。对职工应休未休的年休假天数，依法按照其日工资收入百分之三百支付未休年休假工资报酬，其中包含用人单位支付职工正常工作期间的工资收入。

第九条

企业在安全生产（工伤预防）方面应当遵守以下评价内容和规范要求：

（一）企业应建立健全劳动安全卫生制度，有安全生产操作规程，对劳动者进行安全生产教育。

（二）企业配备劳动安全卫生设施，为劳动者提供符合国家规定的劳动安全卫生条件和必要的劳动保护用品；每年5-9月份安排劳动者高温作业的，按规定标准向劳动者支付高温津贴。

（三）建筑施工总承包企业应为所承揽的建设工程项目参加工伤保险，项目参保率达百分之百。

（四）生产经营单位对从业人员进行安全生产教育和培训，保证从业人员具备必要的安全生产知识，熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能，了解事故应急处理措施，知悉自身在安全生产方面的权利和义务。未经安全生产教育和培训合格的从业人员，不得上岗作业。

（五）生产经营单位接收中等职业学校、高等学校学生实习的，对实习学生进行相应的安全生产教育和培训，提供必要的劳动防护用品。

（六）从事特殊工种人员和技术人员应持证上岗，作业场所应符合职业卫生标准。

（七）从事接触职业病危害的作业的劳动者，企业应按照国务院安全生产监督管理部门、卫生行政部门的规定组织上岗前、在岗期间和离岗时的职业健康检查，并将检查结果书面告知劳动者。职业健康检查费由企业承担。

（八）企业依法及时为因工作遭受事故伤害或者患职业病的职工办理工伤认定和劳动能力等级鉴定，并及时支付有关工伤待遇。

（九）倡导企业秉承可持续发展理念，诚信经营，重视企业环境保护，积极参加公益事业，履行社会责任和义务。

第十条

企业在女职工和未成年工保护方面应当遵守以下 评价内容和规范要求：

（一）企业没有安排女职工从事矿山井下、国家规定的第四级体力劳动强度的劳动和其他禁忌从事的劳动；没有安排女职工在经期从事高处、低温、冷水作业和国家规定的第三级体力劳动强度的劳动。

（二）企业没有安排女职工在怀孕期间、哺乳期间从事国家规定的第三级体力劳动强度的劳动和孕期、哺乳期禁忌从事的劳动。对怀孕七个月以上和哺乳未满一周岁婴儿的女职工，没有安排其延长工作时间和夜班劳动。

（三）企业依法安排生育女职工休产假，女职工生育按照有关规定享受产假。

（四）企业没有因女职工怀孕、生育、哺乳降低其工资、予以辞退、与其解除劳动或者聘用合同。

（五）企业没有安排未成年工（指年满十六周岁未满十八周岁的劳动者）从事矿山井下、有毒有害、国家规定的第四级体力劳动强度的劳动和其他禁忌从事的劳动。

（六）企业依法使用未成年工的，按照规定办理《未成年工证》，并对未成年工定期进行健康检查。

（七）企业依法为符合条件享受生育保险待遇的劳动者办理 生育保险就医确认和生育津贴手续，并及时支付有关生育保险待遇。

第十一条

企业在职业技能培训方面应当遵守以下评价内容和规范要求：

（一）企业依法按职工工资总额的1.5%提取职工教育经费，确保职工教育经费向一线劳动者倾斜，切实保障劳动者培训权利；

（二）各类企业结合建立现代企业制度，将职工培训纳入企业发展总体规划，建立和完善企业职工培训制度。

（三）加强技能人才队伍建设，拓宽企业技能人才职业生涯发展通道。鼓励企业建立职工凭技能得到使用和晋升、凭业绩贡献确定收入分配的激励机制。落实高级技师在带薪学习、培训、休假、出国进修等方面的待遇，逐步提高高级技师的薪酬水平。

（四）鼓励并支持企业积极开展班组长培训和名师带徒制度，通过强化岗位培训，开展新技术、新工艺、新设备、新材料等相关知识和技能的培训，以及技术攻关、岗位练兵等活动，培养和形成一批技能带头人队伍，发挥高技能人才的传帮带作用，实现绝招绝技的代际传承。

（五）鼓励企业联合或依托学校进行职工培训教育。

（六）鼓励企业设立“首席工人”、“首席技师”。推行技师聘任制度，落实技师津贴。

（七）鼓励企业开展职业技能竞赛和群众性技术创新活动。

第三章

监管评价方式

第十二条

市区两级劳动保障监察机构根据《厦门市人力资源和社会保障局事中事后监管体系建设和监管工作方案》（厦人社〔2017〕108号），按照日常巡视检查、双随机抽查、书面材料审查、举报投诉专查以及专项检查等监管方式开展企业劳动保障事中事后监管，收集企业有关劳动保障监管信息并依据评价内容和规范要求进行评价。

第十三条

企业可以根据本单位人力资源管理情况和需要，主动向劳动保障监察机构书面申请开展事中事后监管评价。

第四章

评价结果类型 第十四条

企业劳动保障事中事后监管评价结果参照《企业劳动保障守法诚信等级评价办法》（人社部规〔2016〕1号）规定，评价结果分为A级、B级、C级三类：

（一）A级。对照企业劳动保障事中事后监管评价内容和规范要求，人社部门所实施的检查事项均符合标准的，评为A级。

（二）B级。对照企业劳动保障事中事后监管评价内容和规范要求，企业存在劳动保障违法行为并被劳动保障监察机构立案查处，但不属于C级所列情形的，评为B级。

（三）C级。对照企业劳动保障事中事后监管评价内容和规范要求，企业存在下列情形之一的，评为C级。

1.在一年内因劳动保障违法行为被查处三次以上（含三次）的。

2.因劳动保障违法行为引发群体性事件、极端事件或造成严重不良社会影响的。

3.因使用童工、强迫劳动等严重劳动保障违法行为被查处的。

4.无理抗拒、阻挠人社部门实施劳动保障监察的。

5.企业相关人员因劳动保障违法行为被追究刑事责任的。6.发生重大安全生产事故和职业危害事故的。7.发生违法办理参保登记或者骗取社保基金案件的。8.拒不履行劳动保障监察限期整改指令、行政处理决定或者行政处罚决定的。

第五章

评价结果公布程序

第十五条

劳动保障监察机构开展企业劳动保障事中事后监管评价按照下列程序进行：

（一）评价信息汇总。劳动保障监察机构按照劳动保障监察管辖范围，对企业劳动保障事中事后监管信息以及日常巡视检查、书面材料审查、举报投诉查处以及专项检查等劳动保障监察和其他有关工作中采集的有关评价信息进行汇总。

（二）结果初步评价。劳动保障监察机构对汇总的企业劳动保障事中事后监管信息进行严格审核，并按照本办法的评价内容和规范要求以及评价结果类型，对企业作出初步评价。

（三）评价结果告知。劳动保障监察机构应当将拟评价结果提前告知企业，听取其陈述和申辩意见。对企业提出的事实、理由和证据，应当进行复核；企业提出的事实、理由或者证据成立的，应当予以采纳;企业逾期未提出陈述和申辩的，视为无异议。

（四）作出评价结果结论。企业劳动保障事中事后监管评价结果经告知企业，企业无异议、逾期未提出异议或者提出的陈述和申辩意见不予采纳的，劳动保障监察机构作出评价结果结论，经人社部门审定后，在人社部门门户网站公布。

第十六条

每年3月前，人社部门汇总上一的企业劳动保障事中事后监管评价结果在人社部门门户网站公告，公告分为依职权评价结果和依申请评价结果。

第十七条

劳动保障监察机构在企业劳动保障事中事后监管评价过程中，发现企业在社会保险、劳动安全卫生、职业技能培训等方面不符合本办法规定的规范要求的，应当及时移送相关职能部门或者单位依法依规处理。

第六章

评价结果管理

第十八条 对企业劳动保障事中事后监管评价结果实行动态管理。

第十九条

劳动保障监察机构对企业劳动保障事中事后监管进行评价时，评价结果与企业原有评价结果不一致的，以最新的评价结果为准。第二十条

企业劳动保障事中事后监管评价结果确定后，发生劳动保障违法行为需要降级的，作出评价的劳动保障监察机构应当重新评价，及时调整其评价结果，并依据本办法规定按照新的评价结果类别实施监管。

第二十一条

被评价为C级类型的企业主动整改纠正其劳动保障违法行为且自作出评价结果结论之日起一年内未再发生劳动保障违法行为的，企业可以书面申请重新评价。

第二十二条

企业对公布的评价结果有异议的，可向作出评价的劳动保障监察机构提出书面异议申请，劳动保障监察机构应当自收到申请之日起二十个工作日内对企业提出的异议进行复核，经查实评价结果确实有误的，应当予以重新评价并作出新的评价结果结论。

第七章

评价结果运用

第二十三条

劳动保障监察机构根据企业劳动保障事中事后监管评价情况，对劳动保障监察管辖范围内的企业实行分类监管。

第二十四条

企业被评为A级，列入“守信红名单”，实行以 下监管：

（一）在日常监管中，免除检查或者减少检查频次；

（二）参加评优、评先、评劳模等评比表彰活动及公司上市、政府采购、招标投标、银行信贷等活动需要出具守法意见时，优先出具守信的肯定性意见。

（三）属于建筑企业的，提请市建设行政部门降低缴纳农民工工资保证金比例系数。

第二十五条

企业被评为B级，实行以下监管：

（一）作为日常重点监管对象，增加检查频次；

（二）对其再次违法行为给予高限处罚；

（三）重点加强日常政策的辅导和咨询，帮助改进其劳动用工管理，提升劳动保障守法诚信等级；

（四）参加评优、评先、评劳模等评比表彰活动及公司上市、政府采购、招标投标、银行信贷等活动需要出具守法意见时，由劳动保障监察机构按劳动保障书面审查标准进行审查，审查合格后予以出具。

第二十六条

企业被评为C级，列入“失信黑名单”，实行以下监管：

（一）列为劳动保障监察重点对象，日常巡视检查每季度不少于一次；

（二）依法追究违反劳动保障法律、法规、规章的责任并责令限期改正或予以行政处罚，对其再次违法行为给予高限处罚；

（三）参加评优、评先、评劳模等评比表彰活动及公司上市、政府采购、招标投标、银行信贷等活动需要出具守法意见时，不予出具或出具否定性意见；

（四）有重大劳动保障违法行为的，由劳动保障监察机构约谈企业负责人，依法向社会公布。

第二十七条

人社部门将企业劳动保障事中事后监管评价结果适时通报市场监管、建设、税务、财政、银行等部门和工会组织，同时纳入我市公共信用信息共享平台，建立信息共享机制，由相关部门在各自职责范围内依法依规对企业实行守信联合激励和失信联合惩戒。

第八章

附则 第二十八条 劳动保障监察机构工作人员在事中事后监管等级评价工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，按照有关规定给予处分。

第二十九条

企业劳动保障事中事后监管评价内容、规范要求以及分类监管措施，如与法律、法规、规章的规定不一致，按法律、法规、规章的有关规定执行。

第三十条

本办法于公布之日起施行。

第五篇：事中事后监管制度

三、事中事后监管制度

（一）酒类流通的事中事后监管

为了规范酒类流通秩序，促进酒类市场有序发展，保护酒类生产者、经营者和消费者的合法权益，制定如下监督检查制度。

一、监督检查对象

（一）全市从事酒类批发、零售的单位和个人（以下统称酒类经营者）；

（二）区（市）级商贸流通主管部门。

二、监督检查内容

（一）对酒类经营者备案登记情况进行监督检查，检查经营者营业执照、《酒类流通备案登记表》，查看内容是否发生变更；

（二）对酒类经营者经营活动情况进行监督检查，检查《酒类流通随付单》是否规范填写、购销台账是否健全、酒类储运是否符合要求等；

（三）区（市）级商务主管部门是否正确履行监管职责。

三、监督检查方式

（一）根据上级部门工作部署组织专项检查；

（二）根据群众投诉举报组织开展抽样检查；

（三）建立酒类经营者信用档案。

六、监督检查处理

对检查中发现的一般问题，当场责令限期整改；对发现的重大问题，除当场责令限期整改外，发出书面整改通知；对各区（市）商贸流通主管部门在酒类流通备案、监督检查过程中出现的问题责令整改落实，必要时追究相关单位和人员责任。

订立特许经营合同的情况报告市商务局。

（二）专项执法检查。根据上级部署开展专项检查，采取核查现场、查阅资料、听取汇报等方式，对特许经营企业实施监督检查，每年不少于2次，检查面不少于30%。

（三）抽查。检查人员可以根据企业或群众投诉举报情况，通过现场检查，查阅、调取和复制有关资料，调查、询问当事人，采用录音、录相、拍照、笔录、检测等手段收集证据。

五、监督检查程序

（一）制定检查计划。确定检查范围、内容、时间和工作要求，并通知被检查对象。

（二）实施检查。检查人员通过听取汇报，查阅资料，查看现场，交流座谈等方式进行监督检查。

（三）检查反馈。检查人员将检查情况报组织检查单位，并向被检查单位反馈存在的问题。

（四）汇总报告。组织检查单位汇总检查情况，形成检查报告，视情况报政府领导和上级业务主管部门。

（五）整改落实。对检查发现的重点问题，及时发出整改通知，要求在规定期限内完成整改并将整改情况逐级上报。

六、监督检查处理

对检查中发现的一般问题，当场责令限期整改；对发现的重大问题，除当场责令限期整改外，发出书面整改通知；对造成严

（三）单用途商业预付卡的监督检查

为加强单用途商业预付卡管理，维护当事人合法权益，防范资金风险，规范发卡秩序，制定如下监督检查制度。

一、监督检查对象

全市单用途商业预付卡规模发卡企业，各区市、国家级开发区、南海新区商贸流通主管部门。

二、监督检查内容

（一）发卡企业是否按规定备案，购卡章程、协议及资金管理制度等情况；

（二）发卡企业预收资金用途、余额比例、存管制度、存管协议及帐户情况是否违反资金管理相关规定；

（三）发卡企业购买登记情况、购卡方式、限额、退卡等操作程序执行情况是否违反发行和服务相关规定；

（四）发卡企业是否制定预收资金结算、风险管理、日常监督、应急处置等制度。

三、监督检查方式

（一）定期检查；

（二）组织专项检查；

（三）通过信息手段监控。

四、监督检查措施

3对检查中发现违反《单用途商业预付卡管理办法（试行）》行为的企业，责令限期改正；逾期仍不改正的，处以行政处罚，并在指定媒体上公示处罚信息。

（一）发卡企业未按照规定办理备案的，由发生地各区市、国家级开发区、南海新区商贸流通主管部门责令限期备案；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。

（二）发卡企业违反发行和服务相关规定的，由发生地各区市、国家级开发区、南海新区商贸流通主管部门责令限期整改；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。

（三）已备案规模发卡企业违反资金管理相关规定的，由市商务主管部门责令限期改正；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。

（三）专项检查。

四、监督检查措施

（一）系统监管。要求报废汽车回收拆解企业通过老旧汽车报废更新信息管理系统，如实填报报废车辆信息及企业经营情况信息。市商务局对企业上报信息系统的数据进行监管分析。

（二）现场检查。每半年至少对报废汽车回收拆解企业进行一次现场检查。检查采取听取汇报、查阅资料、现场核查等方式，同时约谈企业主要负责人和高管人员。重点检查收存拆解档案、拆解影像、零部件销售台帐等情况，督导企业依法开展回收和拆解活动，杜绝倒卖报废汽车整车、五大总成、伪造或变造报废汽车回收证明等违法违规行为。监督检查时，至少有两名监管人员参加，出示有效证件，对监督检查的情况和处理结果予以记录，并由被检查企业负责人签字确认后归档。

（三）专项检查。每年根据投诉举报或上级机关要求开展一次专项检查。

五、监督检查程序

（一）书面通知企业开展监督检查工作；

（二）企业在规定期限内填报相关资料；

（三）现场检查；

（四）根据结果做出相应处理；

（五）将监督检查的相关资料归档。

（五）典当经营活动的监督检查

为进一步规范典当企业经营行为，防范行业风险，促进典当业健康有序发展，特制定如下监督检查制度。

一、监督检查对象

全市依法设立的典当企业及分公司。

二、监督检查内容

（一）典当企业是否在经营场所悬挂《营业执照》、《典当经营许可证》、《特种行业经营许可证》，公开经营范围和收费标准，自觉履行告知义务；

（二）典当企业资金来源和运用情况；

（三）典当企业当票与当物（质、抵押品）是否账物相符；

（四）典当企业当票和续当凭证的使用情况；

（五）典当企业档案管理情况；

（六）重点对非法集资、超范围经营、吸收存款或者变相吸收存款、故意收当赃物、违规办理股票典当业务等违规违法行为加强监督检查。

三、监督检查方式

（一）定期审核分析典当企业财务报表等；

（二）利用典当行业监管信息系统进行监管与分析；

（三）现场检查；

9经营、吸收存款或者变相吸收存款、故意收当赃物、违规办理股票典当业务等违规违法行为进行核查。

五、监督检查程序

（一）书面通知企业开展监督检查工作；

（二）企业在规定期限内填报相关资料；

（三）现场检查；

（四）根据结果做出相应处理；

（五）将监督检查的相关资料归档。

六、监督检查处理

在监督检查过程中，发现典当企业存在违法违规行为的，及时予以纠正，并根据违法性质、违法情形，按照《典当管理办法》罚则的规定，采取相应的处罚措施。

（一）根据企业风险等级和监管类别，按照规定组织开展对拍卖企业的监督抽查，明确具体监管责任，建立谁监管谁负责的责任制度。在开展监管、检查工作时要公正廉洁，严禁借检查之机吃、拿、卡、要，牟取不正当利益。

（二）每年至少对本市内拍卖企业进行一次现场检查。监督检查采取听取汇报、查阅资料、现场核查等方式，同时约谈拍卖企业主要负责人和高管人员。监督检查时，至少有两名监管人员参加，出示有效证件，对监督检查的情况和处理结果予以记录，并由被检查企业负责人签字确认后归档。

（三）每年根据投诉举报或上级机关要求开展一次专项检查，主要针对热点问题、重点领域。专项检查一般由区市商务局配合组织开展。

五、监督检查程序

（一）书面通知企业开展监督检查工作；

（二）企业在规定期限内填报相关资料；

（三）现场检查；

（四）根据结果做出相应处理；

（五）将监督检查的相关资料归档。

六、监督检查处理

（七）二手车流通的监督检查

为加强对二手车流通的监管，根据《二手车流通管理办法》等法规规章,制定如下监督检查制度：

一、监督检查对象

全市二手车交易市场经营者和经营主体。

二、监督检查内容

二手车流通监督管理遵循破除垄断，鼓励竞争，促进发展和公平、公正、公开的原则，根据《二手车流通管理办法》规定进行监督管理。

三、监督检查方式及程序

（一）建立二手车交易市场经营者和二手车经营主体备案制度。凡经工商行政管理部门依法登记, 取得营业执照的二手车交易市场经营者和二手车经营主体，应当自取得营业执照之日起2个月内向市级商务主管部门备案。市商务局将二手车交易市场经营者和二手车经营主体有关备案情况定期报送省商务厅主管部门。

（二）建立和完善二手车流通信息报送、公布制度。二手车交易市场经营者和二手车经营主体应当定期将二手车交易量、交易额等信息通过市商务主管部门报送省级商务主管部门。

四、监督检查措施和处理

（八）旧货流通的事中事后监管

为了加强对旧货流通的管理，维护旧货流通市场秩序，规范旧货交易行为，培育和发展旧货流通产业，保护交易当事人的合法权益，制定如下监督检查制度。

一、监督检查对象

全市各类旧货市场、经营旧货的企业和个体工商户；

二、监督检查内容

（一）旧货经营者和旧货市场是否经营法律、行政法规明令禁止经营和特许经营的物品。

（二）旧货经营者和旧货市场是否未经所在地文物行政管理部门审查批准经营国家文物监管物品。；

（三）旧货经营者和旧货市场开展旧货经营、加工翻新等业务活动，是否遵守国家环境保护法律、行政法规的规定。

三、监督检查方式

（一）根据上级部门工作部署组织专项检查；

（二）根据群众投诉举报组织开展抽样检查。

四、监督检查措施

（一）专项检查：根据上级部署开展专项检查，检查面不少于30%。

（二）在有证据或接到举报等情况下，市商务局执法人员可

（九）再生资源回收经营活动的监督检查

为了促进再生资源回收行业发展，规范再生资源回收经营者经营行为，节约资源，保护环境，实现经济与社会可持续发展，制定如下监督检查制度。

一、监督检查对象

全市从事再生资源回收经营活动的企业和个体工商户；

二、监督检查内容

（一）再生资源回收经营者是否取得在规定期限内向登记注册地工商行政管理部门的同级商务主管部门备案；

（二）备案事项发生变更时，再生资源回收经营者是否自变更之日起30日内（属于工商登记事项的自工商登记变更之日起30日内）向商务主管部门办理变更手续；

（三）再生资源回收经营者开展再生资源回收业务活动，是否遵守国家有关法律法规。

三、监督检查方式

（一）根据上级部门工作部署组织专项检查；

（二）根据群众投诉举报组织开展抽样检查；

四、监督检查措施

（一）专项检查：根据上级部署开展专项检查，检查面不少于30%。

（十）融资租赁企业的监督检查

根据商务部《融资租赁企业监督管理办法》规定,为进一步完善融资租赁企业监管制度，提升融资租赁行业监管水平，规范融资租赁企业经营行为，防范行业风险，促进融资租赁业健康有序发展，制定如下监督检查制度。

一、监督检查对象

从事融资租赁业务的企业，包括内资租赁企业和外商投资租赁企业。

二、监督检查内容

（一）融资租赁企业是否具备与其业务规模相适应的资产规模、资金实力和风险管控能力。申请设立融资租赁企业的境外投资者，是否符合外商投资的相关规定。

（二）融资租赁企业是否配备具有金融、贸易、法律、会计等方面专业知识、技能和从业经验并具有良好从业记录的人员，拥有不少于三年融资租赁、租赁业务或金融机构运营管理经验的总经理、副总经理、风险控制主管等高管人员。

（三）融资租赁企业开展经营活动，是否当遵守中华人民共和国法律、法规、规章和本办法的规定，不得损害国家利益和社会公共利益。融资租赁企业开展融资租赁业务应当以权属清晰、真实存在且能够产生收益权的租赁物为载体；不得从事吸收存款、1

（三）在日常监管中，市商务局重点对融资租赁企业是否存在吸收存款、发放贷款、超范围经营等违法行为进行严格监督管理。一旦发现应及时提报相关部门处理并将情况报告上级商务部门。

（四）市商务局定期对企业关联交易比例、风险资产比例、单一承租人业务比例、租金逾期率等关键指标进行分析。对于相关指标偏高、潜在经营风险加大的企业应给予重点关注。

（五）行业协会配合主管部门进行行业监督管理。发挥行业协会作用，鼓励行业协会积极开展行业培训、从业人员资质认定、理论研究、纠纷调解等活动，支持行业协会加强行业自律和依法维护行业权益，配合主管部门进行行业监督管理，维护公平有序的市场竞争环境。市商务局可以根据工作需要委托行业协会等中介组织协助了解有关情况。

四、监督检查措施

（一）要求各企业按时上报相关信息。

1.融资租赁企业变更名称、异地迁址、增减注册资本金、改变组织形式、调整股权结构等，应事先通报市商务局。外商投资企业涉及前述变更事项，应按有关规定履行审批、备案等相关手续。融资租赁企业应在办理变更工商登记手续后5个工作日内登录全国融资租赁企业管理信息系统修改上述信息。

（十一）中外合资经营企业合同章程执行的监督检查

为加强对中外合资经营企业合同章程的监督检查，制定如下监督检查制度。

一、监督检查对象

中外合资经营企业的合同章程的执行。

二、监督检查内容

投资者依照中华人民共和国中外合资经营企业法及相关配套文件制定、执行经营合同、公司章程情况，以及各级商务部门按照权限审核、监督中外合资经营企业依法制定、执行经营合同、公司章程情况。主要包括：

（一）审核。投资者提报的经营合同、公司章程及相关材料情况是否符合中华人民共和国中外合资经营企业法及相关配套文件。

（二）出资。投资者依据经营合同、公司章程出资情况。

（三）管理。中外合资经营企业依据经营合同、公司章程运营情况。

1.正常经营或是破产、清算、关闭、暂停营业等情况 2.执行我国外商投资相关法律法规情况。

（二）对区市、开发区商务部门的监督检查程序。市商务局通过外资管理信息系统对区市、开发区商务部门审核企业进行抽查，对有疑问的企业赴现地进行调查、检查。赴现地进行调查和检查时,应当委派两名以上工作人员进行。

通过定期或者不定期监督检查等方式，加强对各区市、开发区商务部门审核、监督中外合资经营企业合同章程的执行情况。原则上每年一到两次，抽查不少于10%的企业。

五、监督检查处理

在履行监督企业执行经营合同、公司章程职责过程中，发现违反外商投资相关法律、法规的，以书面形式告知，责令投资者及时采取措施予以改正，并给予警告，且可在一年内不受理该企业任何投资核准申请；违反规定的企业三年内不得享受国家和省、市有关外商投资政策支持。

四、监督检查措施

（一）定期检查。通过查看现场、查阅和复制有关资料、记录有关情况、扣押相关的证据材料和违法物品等方式进行，督促经营者每年向商务主管部门报告本单位两用物项进出口情况。

（二）不定期抽查。采取不定期检查的方式，对监督检查对象进行实地督导检查。检查频次根据工作实际需要确定，原则上每年至少开展1次。

（三）根据上级部门工作部署或投诉举报开展专项检查，每年1次，检查面不少于30%；

五、监督检查程序

（一）制定检查计划。确定检查范围、内容、时间和工作要求，并通知被检查对象。

（二）实施检查。检查人员到现场进行监督检查。

（三）检查反馈。检查人员将检查情况报组织检查单位，并向被检查单位反馈存在的问题。

（四）汇总报告。组织检查单位汇总检查情况，形成检查报告，视情况报政府领导。

（五）整改落实。对检查发现的重点问题，及时发出整改通知，要求在规定期限内完成整改并将整改情况逐级上报。

六、监督检查处理

在检查过程中发现企业或个人涉嫌违法从事管制和技术交

（十三）重大案件查处制度

根据《行政处罚法》、《山东省行政程序规定》、《商务行政处罚程序规定》要求，市商务局主要行使商务行政执法监督指导、协调跨区域商务行政执法和重大、疑难案件查处职责，一般行政处罚案件实施属地管理。为加强重大案件查处的管理，特制定重大案件查处制度。

一、市商务局负责查处的重大案件范围

重大案件主要指通过监督检查发现或者群众举报、上级部门交办、媒体披露等渠道发现的涉案标的大，违法行为情节恶劣，危害后果严重，社会影响力大的案件。主要包括：

（一）法律、法规、规章规定由市商务局处罚的；

（二）省商务厅或者本级政府批转的违法案件；

（三）市级以上新闻媒体曝光造成重大影响的商务违法案件；

（四）涉及跨行政区域的商务执法领域违法案件；

二、重大案件查处程序

市商务局按照下列程序对重大案件进行监督检查和行政处罚，各区市、国家级开发区、南海新区商务主管部门协助市商务局对重大案件进行监督检查和行政处罚：

（八）执行处罚。逾期不履行行政处罚决定的，市商务局依法强制执行或者申请人民法院强制执行；

（九）行政处罚决定执行完毕的，执法人员填写《商务行政处罚结案报告》，报负责人审批。批准结案的，将有关案件材料进行整理装订，归档保存；

（十）结案后，及时将重大案件行政处罚信息在相关网站上公布，同时通过媒体予以曝光。

三、重大案件查处责任追究

对违法者，市商务局可以根据造成后果的严重程度或者影响的恶劣程度等具体情况，依法给予限期整改、通报批评、取消评比先进的资格等处理。

（三）行政执法程序是否合法、正当；

（四）行政执法主体和行政执法人员资格的合法性；

（五）具体行政行为的合法性和适当性；

（六）行政执法人员执法行为的合法性。

四、监督检查方式

监督检查采取实地检查、案卷评查、专项检查等方式进行。

五、监督检查程序

（一）制定检查计划。确定检查范围、内容、时间和工作要求。确定分片检查组，并将有关材料印发给检查组和被检查对象。

（二）实施检查。检查组通过听取汇报，查阅相关管理制度和记录，查看现场，交流座谈等方式进行检查。

（三）检查反馈。检查组向被检查单位反馈存在的问题，并将检查情况报组织检查单位。

（四）整改落实。对检查发现的重点问题，及时发出整改通知，要求在规定期限内完成整改并将整改情况逐级上报。

六、监督检查措施

（一）开展行政执法案卷评查制度，采取集中调卷、随机抽查等方式，综合评定案卷质量，原则上每年一次；

（二）不定期进行实地检查或暗查暗访，通过听取汇报、查阅案卷资料、征求相对人意见等形式，对相关部门和人员行政执法行为进行监督检查；

（十五）规范商务行政处罚裁量权

为规范全市商务主管部门及商务执法机构公平、公正地行使行政处罚裁量权，促进依法行政，根据《山东省规范行政处罚裁量权办法》（省政府令第269号），制定规范商务行政处罚裁量权制度。

一、主要内容

对法律、法规和规章中规定的违法行为的种类、情节、性质和社会危害程度，以及从轻、减轻、从重处罚等情形进行细化，并归纳、分类；对法律、法规、规章规定可以选择或并用行政处罚种类的，根据违法行为的事实、情节、性质、社会危害程度和违法当事人主观过错、消除违法行为后果或影响等因素，确定适用该行政处罚种类的具体标准及单处、并处的行政处罚的标准；对法律、法规、规章规定行政处罚有自由裁量幅度的，根据上述因素，细化具体的行政处罚幅度；对法律、法规、规章没有规定行政处罚罚款的裁量阶次和幅度的，可以按照比例原则匡算出相对科学、合理的裁量阶次和罚款幅度，但均不得超过法定罚款限度。

二、标准规范

根据《山东省规范行政处罚裁量权办法》（省政府令第269号）、省商务厅《山东省商务行政处罚裁量权适用规则》和《山

（四）商务主管部门在建立和推行行政处罚裁量基准制度的同时，建立健全信息公开、投诉受理、案卷评查、案例指导等配套制度。