_Portals_174_企业管理资料__企业经营管理状况评估报告(报关企业)

第一篇：_Portals_174_企业管理资料__企业经营管理状况评估报告(报关企业)

附件12

企业经营管理状况 评估报告（报关企业）企业名称： 海关编码： 填报日期：

填表说明

本评估报告适用于向海关申请或者已经适用AA、A类管理的企业，请在填写本报告前，认真阅读以下内容：

一、本评估报告是海关对企业实施分类管理的重要依据之一，请审慎如实填写。

二、本评估报告第三部分“自我评估”，是对企业是否符合海关管理、企业经营管理和贸易安全要求的全面自评，请逐项选择“是”或者“否”。其中，如申请人认为“贸易安全”部分的个别指标超出其经营范围确不适用的，可暂不填写。

三、对于申请适用AA类管理的企业，“自我评估”所列各项均为“是”的，视为通过自我评估；任何一项自评结论为“否”的，则视为未通过自我评估，不符合海关管理、企业经营管理和贸易安全的要求。

四、对于申请适用AA类管理的企业，海关将对本评估报告中的各项内容，进行全面核实，并开展稽查验证。“自我评估”中所列各项是否符合海关管理、企业经营管理和贸易安全的要求，以海关稽查结论为准。

一、基本信息：

（一）主体状况

1.工商注册日期：年月日；

2.有无直接对外投资参股及控股的企业：；（1）有（2）无

如填写有，请具体列明（可添加附页）企业名称：，参股或控股； 企业名称：，参股或控股； 企业名称：，参股或控股；

3.是否有多个经营场所、分公司或子公司：（1）是（2）否

如果是，请具体说明公司名称、经营场所地址、负责人。（可加附页）

（二）财务情况（按企业上一年度会计报表数目填报）4.企业上一年度（年度)的流动比率

%； 5.企业上一年度（年度)的速动比率

%； 6.企业上一年度（年度)的资产负债率

%； 7.企业上一年度（年度)的总资产报酬率

%； 8.企业上一年度（年度)的应付帐款为万元(人民币)； 9.企业上一年度（年度)的净利润为万元(人民币)； 10.企业上一年度（年度)的净资产为万元(人民币)；

11.企业上一年度(_

年度)固定资产净值余额为_

万元(人民币)。

（三）员工状况 12.员工总人数：；

13.外籍员工人数;

；

外籍员工的国籍（全部具体列明）：、、、、、、、；

14.法定代表人有无刑事犯罪记录：；（1）有（2）无

有刑事犯罪记录的请填写：（1）犯罪时间：；（2）罪名：；（3）刑罚种类及刑期：； 15.报关业务负责人情况： 姓名：；国籍：； 身份证件：；身份证件号码：； 有无刑事犯罪记录：；（1）有（2）无

有刑事犯罪记录的请填写：（1）犯罪时间：；（2）罪名：；（3）刑罚种类及刑期：； 16.财务负责人情况： 姓名：；国籍：； 身份证件：；身份证件号码：； 有无刑事犯罪记录：；（1）有（2）无

有刑事犯罪记录的请填写：（1）犯罪时间：；（2）罪名：；（3）刑罚种类及刑期：；

17.企业报关员有无刑事犯罪记录：；（1）有（2）无

有刑事犯罪记录的请填写：（1）报关员姓名：（2）身份证件：；身份证件号码：；（3）犯罪时间：；（4）罪名：；

（5）刑罚种类及刑期：；

二、标准对照

1.企业以及所属执业报关员连续1年无走私罪、走私行为、违反海关监管规定的行为；＿＿＿＿

（1）是（2）否

2.连续1年代理报关的货物未因侵犯知识产权而被海关没收，或者被没收但对该货物的知识产权状况履行了合理审查义务；＿＿＿＿（1）是（2）否

3.连续1年无拖欠应纳税款、应缴罚没款项情事；＿＿＿＿（1）是（2）否

4.上一年度代理申报的进出口报关单及进出境备案清单等总量在(2万/5000/3000)票以上；＿＿＿＿

（1）是（2）否

5.上一年度代理申报的进出口报关差错率在（3%/5%）以下，＿＿＿＿实际数值是：＿＿＿＿

（1）是（2）否

6.依法建立账簿和营业记录，真实、正确、完整地记录受委托办理报关业务的所有活动；＿＿＿＿

（1）是（2）否

7.按照规定办理注册登记许可延续及《中华人民共和国海关报关企业报关注册登记证书》的换证手续和相关变更手续；＿＿＿＿（1）是（2）否

8.在商务、人民银行、工商、税务、质检、外汇、监察等行政管理部门和机构无不良记录。＿＿＿＿

（1）是（2）否

三、自我评估

（一）内部控制情况

1.具备职责明确的报关组织结构：(1)报关业务管理层职责分工明确；(2)报关业务管理制度或流程明确；(3)设立专门的报关部门或岗位。＿＿＿＿（1）是（2）否

2.不相容岗位相互分离：报关授权批准、业务执行、财务会计、内部监督等部门岗位相互分离且监督制约。＿＿＿＿（1）是（2）否

3.报关部门或岗位内部管理规范：(1)具备专门岗位人员负责报关事务；(2)建立报关单证资料、报关专用印章、电子口岸IC卡等的授权审批制度并有效执行。＿＿＿＿（1）是（2）否

4.依法设置会计机构：(1)建立会计工作岗位责任制；(2)配备专职会计从业人员；(3)会计岗位分工明确且相互监督制约。＿＿＿＿（1）是（2）否

5.严格遵守会计法、会计准则和海关有关管理规定：(1)会计账簿单证资料按法定年限完整保存，会计核算、编制、报送等符合会计法、会计准则和海关有关管理规定；(2)会计记录、审计报告等会计资料真实、准确、完整记录和反映代理报关活动的有关情况。＿＿＿＿（1）是（2）否

6.具备真实、准确、完整记录企业报关经营管理活动的信息系统，且财务控制、物流控制等功能模块有效运行。＿＿＿＿（1）是（2）否

7.系统数据完整可查：(1)报关活动等主要环节在系统中能够实现流程检索跟踪；(2)系统数据及时、准确、完整录入且按期限完整保存。＿＿＿＿（1）是（2）否

8.具备完备的报关员内部管理制度：对报关员挂靠、私揽货物报关等不规范行为具备责任追究制度或控制措施。＿＿＿＿（1）是（2）否

9.具备合理审查程序：报关企业接受委托前，能够对委托方身份资料、经营性质及规模、分类管理等级、以往诚信守法记录等以及委托方提供的报关单证等资料的真实性、合法性情况进行合理审查。＿＿＿＿（1）是（2）否

10.具备报关单证管理制度：(1)具备报关单证管理制度或流程；(2)建立报关单证管理台账；(3)完整保存与委托方签订的书面委托代理协议及进出口报关单证。＿＿＿＿（1）是（2）否

11.具备内部审计制度：(1)设立专门的内部审计机构或岗位，或聘请外部专职人员定期独立对报关业务实施内部审计；(2)完整保存内部审计记录。＿＿＿＿（1）是（2）否

12.对发现问题及时规范纠错：对报关业务内部审计发现的问题及时进行内部整改或完善有关内部控制。＿＿＿＿（1）是（2）否

（二）财务状况

13.具备盈利能力，未出现最近三年连续亏损的记录。＿＿＿＿（1）是（2）否

（三）守法及资信情况 14．代理一般贸易进出口活动真实合法，不存在以下任一情形：（1）涉嫌走私或违规的；（2）需追征税款的；（3）有违反海关法律法规的其他行为的。＿＿＿＿（1）是（2）否

15．代理加工贸易及保税进出口活动真实合法，不存在以下任一情形：（1）涉嫌走私或违规的；（2）需追征税款的；（3）有违反海关法律法规的其他行为的。＿＿＿＿（1）是（2）否 16．代理减免税或其他进出口活动真实合法，不存在以下任一情形：（1）涉嫌走私或违规的；（2）需追征税款的；（3）有违反海关法律法规的其他行为的。＿＿＿＿（1）是（2）否

17．不存在未经海关注册登记和未取得报关从业资格从事报关业务的情形。＿＿＿＿（1）是（2）否

18．取得变更注册登记许可后，不存在未按规定向海关办理变更手续的情形。＿＿＿＿（1）是（2）否

19．不存在擅自变更或者启用“报关专用章”的情形。＿＿＿＿（1）是（2）否

20．本企业及所属报关员不存在非法代理他人报关或者超出业务范围进行报关活动的情形。＿＿＿＿

（1）是（2）否

21．不存在以出让名义的形式供他人办理报关业务的情形。＿＿＿＿（1）是（2）否

22.配合海关稽查验证，不会发生以下任一情形：（1）向海关提供虚假情况或隐瞒重要事实；（2）有拒绝或拖延提供账簿单证资料、故意转移、隐匿、篡改、毁弃账簿单证资料等逃避海关稽查、逃避税款征缴的行为；（3）有其他违反《海关稽查条例》的行为。＿＿＿＿（1）是（2）否

（四）贸易安全情况

23.具备如下场所安全控制措施：（1）货物处理和存储设施周围具备隔离设施且定期检查完整性；（2）车辆或人员进出厂门有专人看守；（3）公私车辆划区分开停放；（4）楼房构造足以防止非法进入且定期检查其完整性；（5）上锁设备和钥匙控制有专人管理；（6）照明设施、警报系统及录像监控设施对出入口、货物处理及储存区等关键区域实现全覆盖。＿＿＿＿（1）是（2）否

24.具备如下进入安全控制措施：（1）企业员工佩戴身份标识，并只能进入职责范围之内的区域；（2）来访者进入企业需经登记备案且有内部人员陪同；（3）发现可疑人员进入的，企业员工应及时报告。＿＿＿＿（1）是（2）否

25.具备如下人员安全控制措施：（1）对拟雇佣的管理层人员或关键敏感岗位员工进行有无犯罪记录的背景审查；（2）对关键敏感岗位的员工定期进行安全背景的检查或调查；（3）开展旨在提高员工供应链安全意识的日常性培训；（4）对解雇或停职员工及时收回工作证件、设备并禁止其进入企业生产经营场所。＿＿＿＿（1）是（2）否

26.具备如下商业伙伴安全控制措施：（1）在筛选商业伙伴时重点评估其安全性、合法性、稳定性及财务偿付能力；（2）要求商业伙伴按照AA类管理或其它供应链安全管理项目的要求优化和完善贸易安全管理；（3）定期监控和检查商业伙伴遵守贸易安全要求的情况。＿＿＿＿

（1）是（2）否

27.具备如下货物与集装箱安全控制措施：（1）货物运出入企业的有关文件档案得到合法、完整、准确的保存；（2）核实运出入信息并保存核实记录；（3）出现货物溢、短装或者其它异常现象时有及时报告或其它应对措施，防范安全隐患；（4）在货物关键交接环节有签名、盖章等保护制度；（5）通常要运用七点检查程序（前壁、左侧、右侧、底部、顶部、内外门、外部/起落架）检查集装箱完整性和可靠性；（6）集装箱封条有专人管理且具备高安全性（所用封条应达到或超过现有的PAS ISO 17712标准或同等标准）；（7）集装箱和货物储存区域应有安全防护且足以防止未经授权的进入或其它损害。＿＿＿＿（1）是（2）否

28.具备如下运输工具安全控制措施：（1）有专门程序或制度检查出入运输工具，防止藏匿可疑物品；（2）有专门程序或手段对装载货物的运输工具进行动态跟踪监控；（3）对司机进行专门的反恐安全培训；（4）运输工具停放区域有安全防护且足以防止未经授权的进入或其它损害。＿＿＿＿（1）是（2）否

29.具备如下信息安全控制措施：（1）有专门程序或制度保护信息系统不受未经授权的进入；（2）针对不正当进入信息系统、篡改贸易数据等滥用信息技术系统行为有严格的责任追究制度；（3）有数据恢复、备份等专门程序或技术能力防止信息丢失。＿＿＿＿（1）是（2）否

30.具备应对灾害或紧急安全事故的应急程序或机制，并且应急程序或机制应与所有相关的企业员工进行日常沟通以保证及时了解掌握。＿＿＿＿（1）是（2）否

本单位保证此报告的真实准确有效，并存有相关文件备查。如有不实，自愿承担海关不适用AA类/A类管理的法律后果。法定代表人签字：加盖单位公章

第二篇：企业经营管理状况评估报告(进出口货

附件11

企业经营管理状况

评估报告

（进出口货物收发货人）

企业名称： 海关编码： 填报日期：

填 表 说 明

本评估报告适用于向海关申请或者已经适用AA、A类管理的企业，请在填写本报告前，认真阅读以下内容：

一、本评估报告是海关对企业实施分类管理的重要依据之一，请审慎如实填写。

二、本评估报告第三部分“自我评估”，是对企业是否符合海关管理、企业经营管理和贸易安全要求的全面自评，请逐项选择“是”或者“否”。其中，如申请人认为“贸易安全”部分的个别指标超出其经营范围确不适用的，可暂不填写。

三、对于申请适用AA类管理的企业，“自我评估”所列各项均为“是”的，视为通过自我评估；任何一项自评结论为“否”的，则视为未通过自我评估，不符合海关管理、企业经营管理和贸易安全的要求。

四、对于申请适用AA类管理的企业，海关将对本评估报告中的各项内容，进行全面核实，并开展稽查验证。“自我评估”中所列各项是否符合海关管理、企业经营管理和贸易安全的要求，以海关稽查结论为准。

一、基本信息：

（一）主体状况（必填）

1.工商注册日期： 年 月 日；

2.进出口业务类型(按下列选择顺序，以序号在前为优先序，作唯一选择)： ；

（1）生产型企业（2）贸易型（3）生产贸易混合型（4）服务型(通讯、饮食、房地产、运输等)（5）其他

3.主要贸易方式(按下列选择顺序，以序号在前为优先，作唯一选择)： ；

（1）一般贸易（2）加工贸易（3）一般贸易和加工贸易混合型

4.有无直接对外投资参股及控股的企业： ；（1）有（2）无

如填写有，请具体列明（可添加附页）

企业名称：，参股或控股 ；

企业名称：，参股或控股 ；

企业名称：，参股或控股 ；

企业名称：，参股或控股 ；

企业名称：，参股或控股 ； 5.企业是否有多个经营场所、分公司或子公司： ；（1）是（2）否

如果是，请具体说明公司名称、经营场所地址、负责人。（可添加附页）

（二）财务情况（按企业上一会计报表数目填报，必填）6.企业上一()的流动比率 %； 7.企业上一()的速动比率 %； 8.企业上一()的资产负债率 %； 9.企业上一()的总资产报酬率 %；

10.企业上一()的应付帐款为 万元(人民币)； 11.企业上一()的净利润为 万元(人民币)； 12.企业上一()的净资产为 万元(人民币)； 13.企业上一(_ )固定资产净值余额为_ 万元(人民币)。

（三）员工状况（必填）14.员工总人数： ； 15.外籍员工人数;；

外籍员工的国籍（全部具体列明）：、、、、、、、； 16.法定代表人有无刑事犯罪记录： ；（1）有（2）无 有刑事犯罪记录的请填写：

（1）犯罪时间： ；（2）罪名： ；

（3）刑罚种类及刑期： ； 17.海关业务负责人情况：

姓名： ； 国籍： ；

身份证件： ；身份证件号码： ； 有无刑事犯罪记录： ；（1）有（2）无 有刑事犯罪记录的请填写：

（1）犯罪时间： ；（2）罪名： ；

（3）刑罚种类及刑期： ； 18.财务负责人情况：

姓名： ； 国籍： ；

身份证件： ；身份证件号码： ； 有无刑事犯罪记录： ；（1）有（2）无 有刑事犯罪记录的请填写：

（1）犯罪时间： ；（2）罪名： ；

（3）刑罚种类及刑期： ；

19.企业报关员有无刑事犯罪记录： ；（1）有（2）无 有刑事犯罪记录的请填写：（1）报关员姓名：

（2）身份证件： ；身份证件号码： ；（3）犯罪时间： ；（4）罪名： ；

（5）刑罚种类及刑期： ；

二、标准对照

1．连续1年无走私罪、走私行为、违反海关监管规定的行为；＿＿＿＿（1）是（2）否

2．连续1年未因进出口侵犯知识产权货物而被海关行政处罚；＿＿＿＿（1）是（2）否

3．连续1年无拖欠应纳税款、应缴罚没款项情事；＿＿＿＿（1）是（2）否

4．上一进出口总值50万美元以上； ＿＿＿＿（1）是（2）否

5．上一进出口报关差错率（3%/5%）以下，＿＿＿＿；实际数值是：＿＿＿（1）是（2）否 6．会计制度完善，业务记录真实、完整；＿＿＿＿（1）是（2）否

7．主动配合海关管理，及时办理各项海关手续，向海关提供的单据、证件真实、齐全、有效；＿＿＿＿

（1）是（2）否

8．按照规定办理《中华人民共和国海关进出口货物收发货人报关注册登记证书》的换证手续和相关变更手续；＿＿＿＿

（1）是（2）否

9．连续一年在商务、人民银行、工商、税务、质检、外汇、监察等行政管理部门和机构无不良记录。＿＿＿＿

（1）是（2）否

三、自我评估

（一）内部控制情况

1.具备职责明确的进出口组织结构：(1)进出口业务管理层职责分工明确；(2)进出口业务管理制度或流程明确；(3)设立专门的进出口部门或岗位。＿＿＿

（1）是（2）否

2.不相容岗位相互分离：进出口授权批准、业务执行、财务会计、内部监督等部门岗位相互分离且监督制约。＿＿＿＿

（1）是（2）否

3.进出口部门或岗位内部管理规范：(1)具备专门岗位人员负责报关事务；(2)建立报关单证资料、报关专用印章、电子口岸IC卡等的授权审批制度并有效执行。＿＿＿＿

（1）是（2）否

4.依法设置会计机构：(1)建立会计工作岗位责任制；(2)配备专职会计从业人员；(3)会计岗位分工明确且相互监督制约。＿＿＿＿

（1）是（2）否

5.严格遵守会计法、会计准则和海关有关管理规定：(1)会计账簿单证资料按法定年限完整保存，会计核算、编制、报送等符合会计法、会计准则和海关有关管理规定；(2)会计记录、审计报告等会计资料真实、准确、完整记录和反映进出口活动的有关情况。＿＿＿＿

（1）是（2）否

6.具备真实、准确、完整记录企业进出口生产经营管理活动的信息系统，且财务控制、物流控制等功能模块有效运行。＿＿＿＿

（1）是（2）否

7.系统数据完整可查：(1)进出口活动等主要环节在系统中能够实现流程检索跟踪；(2)系统数据及时、准确、完整录入且按期限完整保存。＿＿＿＿

（1）是（2）否

8.具备进出口单证复核或其它纠错控制制度或程序：在申报前或委托申报前有专门部门或岗位人员对进出口单证涉及的价格、归类、数量、品名、规格等内容的真实性、准确性和规范性进行内部复核监督，防止或减少错报漏报。＿＿＿＿

（1）是（2）否 9.具备物流控制制度或程序：（1）按照海关管理要求建立与进出口活动有关的货物管理制度，如实记录和反映一般贸易货物、保税货物、特定减免税货物等的进口、储存、加工、使用、处置、出口等情况；（2）将海关监管货物与其他货物区分管理，定期盘点并如实记录盘点情况；（3）对保税货物和减免税货物建立专门的使用、管理记录。＿＿＿＿

（1）是（2）否

10.如经营进出口代理业务（不适用的可不填写），具备委托方资信审查程序：进出口代理前对委托方进行资信审查，具备代理进出口业务的立项审批程序和手续控制，且对贸易的全过程进行跟踪管理。＿＿＿＿

（1）是（2）否

11.如经营进出口代理业务（不适用的可不填写），具备单据和实货验核程序：对实际收发货人委托事项进行书面审核并验核有关货物，同时保留有关书面记录。＿＿＿＿

（1）是（2）否

12.具备内部审计制度：(1)设立专门的内部审计机构或岗位，或聘请外部专职人员定期独立对进出口业务实施内部审计；(2)完整保存内部审计记录。＿＿＿＿

（1）是（2）否

13.对发现问题及时规范纠错：对进出口业务内部审计发现的问题及时进行内部整改或完善有关内部控制。＿＿＿＿

（1）是（2）否

（二）财务状况

14.具备盈利能力：未出现最近三年连续亏损的记录。＿＿＿＿（1）是（2）否

15.具备缴税能力：企业上月末固定资产净值不低于最近一年内向海关单笔纳税最高额。＿＿＿＿

（1）是（2）否

（三）守法及资信情况

16．一般贸易进出口活动真实合法，不存在以下任一情形：（1）涉嫌走私或违规的；（2）需追征税款的；（3）有违反海关法律法规的其他行为的。＿＿＿＿

（1）是（2）否

17．加工贸易及保税进出口活动真实合法，不存在以下任一情形：（1）涉嫌走私或违规的；（2）需追征税款的；（3）有违反海关法律法规的其他行为的。＿＿＿＿

（1）是（2）否

18．减免税或其他进出口活动真实合法，不存在以下任一情形：（1）涉嫌走私或违规的；（2）需追征税款的；（3）有违反海关法律法规的其他行为的。＿＿＿＿

（1）是（2）否

19.不存在未经海关注册登记和未取得报关从业资格从事报关业务的情形。＿ ＿＿＿

（1）是（2）否

20.企业的单位名称、企业性质、企业住所、法定代表人（负责人）等海关注册登记内容发生变更，不存在不按规定向海关办理变更手续的情形。＿＿＿＿

（1）是（2）否

21.不存在擅自变更或者启用“报关专用章”的情形。＿＿＿＿（1）是（2）否

22.配合海关稽查验证，不会发生以下任一情形：（1）向海关提供虚假情况或隐瞒重要事实；（2）有拒绝或拖延提供账簿单证资料、故意转移、隐匿、篡改、毁弃账簿单证资料等逃避海关稽查、逃避税款征缴的行为；（3）有其他违反《海关稽查条例》的行为。＿＿＿＿

（1）是（2）否

（四）贸易安全情况

23.具备如下场所安全控制措施：（1）货物处理和存储设施周围具备隔离设施且定期检查完整性；（2）车辆或人员进出厂门有专人看守；（3）公私车辆划区分开停放；（4）楼房构造足以防止非法进入且定期检查其完整性；（5）上锁设备和钥匙控制有专人管理；（6）照明设施、警报系统及录像监控设施对出入口、货物处理及储存区等关键区域实现全覆盖。＿＿＿＿

（1）是（2）否

24.具备如下进入安全控制措施：（1）企业员工佩戴身份标识，并只能进入职责范围之内的区域；（2）来访者进入企业需经登记备案且有内部人员陪同；（3）发现可疑人员进入的，企业员工应及时报告。＿＿＿＿

（1）是（2）否

25.具备如下人员安全控制措施：（1）对拟雇佣的管理层人员或关键敏感岗位员工进行有无犯罪记录的背景审查；（2）对关键敏感岗位的员工定期进行安全背景的检查或调查；（3）开展旨在提高员工供应链安全意识的日常性培训；（4）对解雇或停职员工及时收回工作证件、设备并禁止其进入企业生产经营场所。＿＿＿＿

（1）是（2）否

26.具备如下商业伙伴安全控制措施：（1）在筛选商业伙伴时重点评估其安全性、合法性、稳定性及财务偿付能力；（2）要求商业伙伴按照AA类管理或其它供应链安全管理项目的要求优化和完善贸易安全管理；（3）定期监控和检查商业伙伴遵守贸易安全要求的情况。＿＿＿＿

（1）是（2）否

27.具备如下货物与集装箱安全控制措施：（1）货物运出入企业的有关文件档案得到合法、完整、准确的保存；（2）核实运出入信息并保存核实记录；（3）出现货物溢、短装或者其它异常现象时有及时报告或其它应对措施，防范安全隐患；（4）在货物关键交接环节有签名、盖章等保护制度；（5）通常要运用七点检查程序（前壁、左侧、右侧、底部、顶部、内外门、外部/起落架）检查集装箱完整性和可靠性；（6）集装箱封条有专人管理且具备高安全性（所用封条应达到或超过现有的PAS ISO 17712标准或同等标准）；（7）集装箱和货物储存区域应有安全防护且足以防止未经授权的进入或其它损害。＿＿＿＿（1）是（2）否

28.具备如下运输工具安全控制措施：（1）有专门程序或制度检查出入运输工具，防止藏匿可疑物品；（2）有专门程序或手段对装载货物的运输工具进行动态跟踪监控；（3）对司机进行专门的反恐安全培训；（4）运输工具停放区域有安全防护且足以防止未经授权的进入或其它损害。＿＿＿＿

（1）是（2）否

29.具备如下信息安全控制措施：（1）有专门程序或制度保护信息系统不受未经授权的进入；（2）针对不正当进入信息系统、篡改贸易数据等滥用信息技术系统行为有严格的责任追究制度；（3）有数据恢复、备份等专门程序或技术能力防止信息丢失。＿＿＿＿

（1）是（2）否

30.具备应对灾害或紧急安全事故的应急程序或机制，并且应急程序或机制应与所有相关的企业员工进行日常沟通以保证及时了解掌握。＿＿＿＿

（1）是（2）否

本单位保证此报告真实准确有效，并存有相关文件备查。如有不实，自愿承担海关不适用AA类/A类管理的法律后果。

法定代表人签字： 加盖单位公章

年 月 日

第三篇：企业整体评估资料

企业整体评估应提供资料清单

1.与评估目的相关的股东会或董事会决议；

2.企业营业执照复印件、公司章程及企业财务制度；

3.国有资产产权登记证；

4.企业评估基准日及前三年财务报表

5.企业未来5年的收益预测表及其说明；

6.现金库存盘点表、银行对帐单和余额调节表；

7.往来款询证函；

8.存货盘点表；

9.产成品销售价格表；

10.有关企业资产的产权证明文件或其他替代性文件；

11.有关企业资产的存放证明；

12.有关重要资产的购置发票、协议、付款凭证和照片；

13.车辆行驶证；

14.房屋所有权证或房屋租赁合同；

15.借款合同；

16.关于进行资产评估有关事项说明；

17.资产评估清查明细表；

18.无形资产（商标、专利、非专利技术）转让协议、注册申请及有关证书；

19.委托方或被评估企业对所提供的资料的真实性、完整性的承诺；

20.土地使用权证书；

21.当地基准地价或土地取得、开发费用的支付凭证；

22.长期股权投资中控股子公司的投资协议、同期会计报表；

23.企业审计报告、增加资本的验资报告；

24.房屋建筑物的预（决）算资料以及当地的取费依据；

25.企业厂区总平面图；

26.企业内部控制制度方面的资料；

27.企业管理当局就某些重大事项的申明。

第四篇：软件企业评估申报资料

一、软件企业评估申报资料

1、《软件企业评估申请书》（在线填报，系统自动生成后，封面加盖公章和骑缝章）；

2、《软件企业评估服务委托书》（系统自动生成后，加盖公章）；

3、企业法人营业执照副本复印件，国税、地税税务登记证副本复印件（加盖公章）；

4、质量保障能力相关证明材料，包括ISO9000系列证书或CMM/CMMI评估证书复印件。如无，需要提交企业建立符合软件工程要求的质量管理体系说明，并加盖公章；

5、《计算机信息系统集成企业资质证书》复印件，软件产品登记证书、软件著作权、专利、广东软件行业协会出具的软件产品证明函等自主知识产权的有效证明材料复印件，须与《软件产品证书、证明函列表》填写情况一致；

6、与用户签订的信息技术服务合同（协议）相关证明材料（至少提供一份服务合同复印件）；

7、企业职工社会保险缴纳证明（须加盖税务局或社保局业务章）；

8、企业生产经营场所产权证明或租赁合同复印件；

9、经具有国家法定资质的中介机构鉴证的2014审计报告或专项审计报告，包括财务报表（含资产负债表、损益表、现金流量表）以及企业软件产 品开发销售（营业）收入、企业软件产品自主开发销售（营业）收入、企业研究开发费用、境内研究开发费用等情况表并附研究开发活动说明材料。研究开发费用、软件产品开发销售（营业）收入政策口径分别按照财税〔2012〕27号文件第十三条、第十六条的规定归集。此项要求的报表及指标均需经会计师事务所审计并出具在相关审计报告中，审计机构须在企业软件产品开发销售（营业）收入、企业软件产品自主开发销售（营业）收入、企业研究开发费用、境内研究开发费用等表格上加盖会计师事务所公章及会计师事务所骑缝章。2014实际经营时间不足6个月的企业，须提交2015审计报告，累计审计经营时间超过6个月；2015成立的企业，须提交2015审计 报告，累计审计经营时间超过6个月。

10、已办理减免备案的企业，需提供在税务局办理的《减免税备案通知书》等减免税批复证明材料复印件并加盖公章；或提供自成立起至首次盈利，所有的汇算清缴审计报告原件（此项为2010年12月31日前认定，且尚在两免三减半所得税优惠期内的企业须提供）；

11、企业法定代表人对所填信息和申请材料真实性、准确性的《软件企业自律评估申报承诺书》（系统自动生成后法定代表人签字及加盖公章）；

12、产品的需求规格说明书、测试报告、用户手册等过程文档记录（至少提交一个产品的文档记录）；

13、研发活动情况说明表；

14、软件产品证书、证明函列表（需填写全部有效的证书及证明函，需加盖公章）；

15、企业人员构成情况表（需加盖公章）；

16、企业主要经营管理制度文件列表（此项材料仅需填写该列表不需提供管理制度文件全文，需加盖公章）；

17、其他需要出具的材料。

二、软件企业评估申报说明

1、上述申报材料的3－10项需上传扫描件，12项上传电子版，13－16项在线下载列表填写后上传电子版。协会审核符合条件后，进入受理环节，企业可打印生成申报材料；

2、申报软件企业评估，企业至少要成立半年以上且有软件收入；

3、企业法人营业执照中的经营范围须包括软件开发生产或系统集成、应用服务和其他相应技术服务等内容；

4、企业缴纳社会保险人员比例占员工总人数的40%以上；

5、申报材料以A4幅面纸打印或复印，按评估申报材料顺序装订成册（单册厚度不超过4CM）；书脊依次印上：企业名称、软件企业评估。申报纸质材料须加盖骑缝章；

6、所有材料一式一份，写明加盖公章的一定要加盖公章，公章和签字复印无效；

7、电子文档与纸质文档内容须保持完全一致；

8、企业必须依法向当地经济和信息化主管部门提交软件和信息技术服务业月度和统计报表；

9、软件企业发生更名、分立、合并、重组以及经营业务重大变化等事项，应当向广东软件行业协会申请重新评估；

10、申报时间：工作日均可受理，广东软件行业协会在21个工作日内完成软件企业自律评估。

三、软件企业评估标准

根据《软件企业认定管理办法》（工信部联软[2013]64号）及《进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展企业所得税政策》（财税[2012]27号）文件的相关规定，软件企业评估需符合以下条件：

1、在广东省行政区域内（不含深圳市）依法成立的法人企业；

2、以从事计算机软件、信息系统或嵌入式软件等软件产品开发并销售的收入，以及信息系统集成服务、信息技术咨询服务、数据处理和存储服务等技术服务收入为主要收入；

3、签订劳动合同关系且具有大学专科以上学历的职工人数占企业当年月平均职工总人数的比例不低于40%，其中研究开发人员占企业当年月平均职工总数的比例不低于20%；

4、拥有核心关键技术，并以此为基础开展经营活动，且当的研究开发费用总额占企业销售（营业）收入总额的比例不低于6%；其中，企业在中国境内发生的研究开发费用金额占研究开发费用总额的比例不低于60%；

5、软件企业的软件产品开发销售（营业）收入占企业收入总额的比例一般不低于50%（嵌入式软件产品和信息系统集成产品开发销售（营业）收入占企 业收入总额的比例不低于40%），其中软件产品自主开发销售（营业）收入占企业收入总额的比例一般不低于40%（嵌入式软件产品和信息系统集成产品开发销 售（营业）收入占企业收入总额的比例不低于30%）；

6、主营业务拥有自主知识产权，其中软件产品拥有省级软件产业主管部门认可的软件检测机构出具的检测证明材料和软件产业主管部门颁发的《软件产品登记证书》或广东软件行业协会出具的软件产品证明函；

7、具有保证设计产品质量的手段和能力，并建立符合软件工程要求的质量管理体系并提供有效运行的过程文档记录；

8、具有与软件开发相适应的生产经营场所、软硬件设施等开发环境（如EDA工具、合法的开发工具等），以及与所提供服务相关的技术支撑环境。

第五篇：质量评估报告资料

普国路道路改造工程（一标段）

工程质量评估报告

编 制： 审 核：

北京中城建建设监理有限公司

普国路道路改造工程项目监理部

2016年12月30日

一、工程概述(一)、工程概况

本工程起点南内环西街，终点兴华西街，全长约4.258公里。其中，兴华西街~西矿街红线宽24米，长约3.272公里；西矿街~南内环西街红线宽40米。本次施工对现状相交道路（迎泽大街、西矿街、西外环街）均不进行改造，采用路边顺接的方式。

1、普国路道路布置为：南内环西街~西矿街为双向6车道，中间21米宽机动车道，两侧各9.5米的路侧带。其中，2.5米树穴带，3.5米非机动车道，3.5米人行道；西矿街~兴华西街为双向四车道，一幅路断面。中间14.5米机动车道，两侧各4.75米人非混行车道。其中，1.5米树穴带，2.5米非机动车道，0.75米人行道。

2、普国路道路结构为：

（1）南内环街～西矿街段机动车道路结构为：机动车道路面结构总厚73厘米，由上至下依次为：上面层为4cmSBS 改性沥青瑪蹄碎石混合料（SMA-

16、抗滑耐磨石料）；改性乳化沥青黏层油；中面层为6cm厚SBS中粒式改性沥青混凝土（混合料级配采用AC-20）；改性乳化沥青黏油层；下面层为8cm厚粗粒式沥青混凝土（AC-25)；改性乳化沥青粘层油；下封层1cm(厚度不记入路面结构）（ES-3型，级配见《城镇道路路面设计规范CJJ 169-2012 规范附录B表B.3》；乳化沥青透层油； 基层为20厘米水泥稳定碎石（抗压强度3.5MPa）；底基层为35厘米水泥稳定碎石（抗压强度2.5MPa）。

（2）西矿街～兴华西街段机动车道路面结构为：机动车道路面结构总厚度62厘米，由上至下依次为：上面层4cm厚SBS细粒式沥青混凝土（混合料级配采用AC-

13、石料选用抗滑、耐磨石料）；改性乳化沥青粘层油；下面层8cm 粗粒式沥青混凝土（混合料级配采用AC-25）；改性乳化沥青透层油；下封层1cm(厚度不计入路面结构）（ES-3型，级配见《城镇道路路面设计规范CJJ169-2012规范附录表B.3》；乳化沥青透层油；基层为20厘米水泥稳定碎石（水泥剂量5%）；底基层为30厘米水泥稳定碎石（水泥剂量3%）

（3）虎峪河南北抢险路机动车道路面结构总厚度50厘米，其中10厘米沥青混凝土面层，20厘米水泥稳定碎石基层，20厘米厚水泥稳定碎石。沥青混凝土面层采用4厘米厚细粒式SBS改性沥青混凝土（混合料级配采用 AC-13），改性乳化沥青透层油；6厘米厚中粒式沥青混凝土（混合料级配采用AC-20），乳化沥青透层油，1厘米乳化沥青表处下封层。

（4）非机动车道路面结构总厚44厘米，由上至下依次为：上面层4cm厚细粒式沥青混凝土（AC-13）；改性乳化沥青粘层油；下面层5cm中粒式沥青混凝土（AC-20）；乳化沥青透层油；基层为20cm水泥稳定碎石（水泥剂量5%）；底基层为15cm水泥稳定碎石（水泥剂量3%）

（5）人行道路面结构总厚34厘米，其中6厘米厚人行道砖，3厘米水泥砂浆找平层，10厘米C15水泥混凝土，15厘米级配碎石。

3、雨水工程

Y1段：起点为于南内环西街（桩号k0+40）,管线沿普国路由南向北敷设，设计终点在桩号k0+255处接入虎峪河。该段设计雨水管管径D=600mm，管长L=230米。

Y2段：起点位于虎峪河以北（桩号k0+320）,管线沿普国路由南向北敷设，设计终点在桩号K0+680处接入迎泽西大街现状雨水管。经核算该段现状雨水管管径D=500mm不满足现行规范的设计标准，规划增设一趟D=600mm雨水管。现状雨水管YX1段，利用现状管线，仅新建检查井、雨水口、雨水连接管。

Yx2段：起点位于现状西矿街以南（桩号0+950），管线沿普国路由北向南敷设，终点在桩号K0+710处接入迎泽西大街现状雨水管。经核算该段雨水管管径D=500mm满足要求，本段管线利用现状，仅新建检查井、雨水口、雨水连接管。

Y3段：起点位于现状西矿街以北（桩号1+010），管线沿普国路由南向北敷设，设计终点在桩号K1+270处接入入门河。该段设计雨水管管径D=600mm，管长L=260米。

Y4段：起点位于桩号K2+138,管线沿普国路由北向南敷设，设计终点在桩号K1+360处接入西外环大街预留雨水管，经西外环大街预留雨水管接入玉门河，本段转输环城高速以西雨水汇水面积约120ha。该段设计雨水管管径D=600mm，管长L=230米；管径D=1500mm，管长L=230米。

Y5段：起点位于K1+840,管线沿普国路由南向北敷设，设计终点在桩号K3+400处接入北排洪渠。该段设计雨水管管径D=600mm，管长L=570米。

Y6段：桩号K3+432至桩号K3+527.7，管线沿普国路由南向北敷设，设计终点接入上庄街同期设计雨水管，下游终点接入北排洪渠。该段设计雨水管管径D=600mm，管长L=900米。

Y7段：起点位于桩号K3+838.5,管线由北向南敷设，设计终点接入上庄街同期设计雨水管，下游终点接入北排洪渠。该段设计雨水管管径D=800mm,管长L=310米。

Y8段：起点位于兴华西街（桩号K4+220），管线沿普国路由北向南敷设，设计终点在桩号K3+889.4处向东沿规划路接入北排洪渠。该段设计雨水管管径D=700mm，管长L=377米。

4、污水工程

P1段：起点位于虎峪河以南，由北向南敷设，终点接入南内环西街现状污水管。该段设计污水管管径D=500米，管长L=190米。

Px1段：起点位于虎峪河以北（桩号K0+320），管线沿普国路由南向北敷设，设计终点在桩号K0+680处接入迎泽西大街现状污水管。本段管线利用现状，仅新建检查井。

PX2段：起点位于现状西矿街以南（桩号0+950），管线沿普国路由北向南敷设，终点在桩号K0+710处接入迎泽西大街现状污水管。本段管线利用现状，仅新建检查井。

P2段：起点位于西矿街以北（桩号1+010）,由南向北敷设，接入玉门河南侧载污管（桩号K1+240）。该段设计污水管管径D=500mm，管长L=230米。

P3段：起点位于桩号K1+558，由北向南敷设，设计终点在桩号K1+350处接入西外环大街预留污水管，最终排入玉门河南侧截污水管，本段转输环城高速以西污水服务面积约120ha.管径D=800mm，管长L=250米。

P4段：起点位于规划路（桩号K3+186.5），由南向北敷设，设计终点在桩号K3+537.5处接入上庄街已设计污水管。该段设计污水管管径D=500mm，管长L=200米。

P5段：起点位于兴华西街（桩号K4+200），管线沿普国路由北向南敷设，设计终点在桩号K3+537.5处接入上庄街已设计污水管。该段设计污水管管径D=500mm，管长L=350米。

5、排水工程管材、接口及检查井

雨水连接管D=300MM，采用钢筋混凝土承插管（Ⅰ级管），橡胶圈接口（氯丁橡胶）。雨水管采用钢筋混凝土承插管，橡胶圈接口。当管顶覆土0.7M

雨水连接管采用180℃15混凝土管基满包加固，雨水连接管采用反挖施工，在道路底基层水稳施工后，再进行开挖水稳施工，反挖沟槽采用C15混凝土回填至底基层水稳顶面。当管顶覆土0.7M＜H≤4.5M时，采用钢筋混凝土管Ⅱ级管，1800沙石基础。当管顶覆土H＞4.5M时，采用钢筋混凝土管Ⅲ级管，180o砂石基础。砂石采用中粗砂与级配碎石按照3:7配比而成，最大粒径小于25mm。

钢筋混凝土管道及标准检查井地基承载力不得小于100Kpa，特殊检查井地基承载力需满足结构设计要求。管道覆土H≤4.0米的检查井，采用标准检查井，做法参见06MS201。其中：D≤600MM采用A*B=1100*1100mm 钢筋混凝土检查井；D≥700MM直线段采用矩形直线雨水检查井，有支线接入采用矩形90°三通井或矩形90°四通井。位于沥青路面的雨水检查井，从检查井底至路面面层以下1米范围采用砂石回填，道路面层以下1米范围采用C15混凝土，回填宽度井周围80cm。

6、雨水进出水口

除注明外，均采用预制混凝土装配式偏沟式双篦雨水口。偏沟式双篦式雨水口深度1.0米，雨水连接管以i≥10‰坡坡向设计雨水井中。雨水出水口，采用八字式混凝土管道出水口，做法参见06MS201。偏沟式双篦、多篦雨水口井圈、雨水口篦均采用球墨铸铁材质。

7、桥梁工程（1）虎峪河桥梁工程

普国路（兴华西街~南内环西街）改造工程在K0+267处跨越虎峪河，桥梁设计为2孔16m预应力混凝土空心板桥。工程主要内容： 上部结构：标准跨径2*16米的预应力混凝土空心板桥。预应力空心板采用后张法施工，板高0.8m，其上铺装依次为10cm现浇混凝土层、1mm溶剂反应型防水层、6cm中粒式沥青混凝土层、4cm细粒式沥青混凝土层。桥梁总宽36.02m ,分为两幅对称设置，两侧各宽18m,两幅桥中间距离为0.02m,两幅桥面布置为：0.5m 护栏+3.5m人行道+14m机非混行车道。

下部结构：桥墩采用桩柱墩，圆柱直径为1.2m，基础为钻孔灌注桩，桩径1.2m,桩顶设地系梁连接，桥墩桩长35m;桥台为0.8m厚薄壁桥台，基础为钻孔灌注桩，桩径1.2m,长40m,桩顶设承台。

（2）玉门河桥梁工程

普国路在K1+260处上跨玉门河，根据路断面布置，同时兼顾现状旧桥，桥梁采用3×16m简支空心板桥，桥梁总长48m,宽14.75m。桥梁总体布置为：

桥梁采用3×16m简支空心板，桥梁总长48m,宽14.75m,右前夹角61.2度。

上部结构为3×16m后张法预应力简支空心板桥，板厚80厘米，桥面铺装自上而下为4cm厚细粒式SBS沥青玛蹄碎石混合料（SAM-13）+6cm中粒式沥青混凝土（AC-25）+AMP-100二阶反应型防水粘结剂+10厘米C50防水混凝土，抗渗等级采用GYZ系列圆形板式橡胶支座，伸缩缝规格为C-40，桥台上伸缩缝混凝土与台背混凝土浇为一体，桥板侧伸缩缝混凝土置于铺装层中。桥面横坡为2%（正断面），桥面横坡由墩台设横坡调整，为保持支座水平放置，墩台帽顶设支座垫石。下部结构桥墩采用桩柱式桥墩，桥台采用桩接盖梁形式。2.工程参建单位名录

建设单位：太原市城市建设管理中心 设计单位：太原市市政工程设计研究院 工程承包单位:太原市市政工程总公司 监理单位：北京中城建建设监理有限公司

二、质量评估依据

1、建筑工程有关的法律、法规： 《中华人民共和国建筑法》 《建筑工程质量管理条例》

2、国家及省、市有关技术标准、规范： 《建筑工程施工质量验收统一标准》（GB50300-2001）《沥青混凝土路面施工及验收规范》（GB50092-96）《给水排水管道工程施工及验收规范》（GB50268-97）《城市道路路基工程施工及验收规范》（CJJ44-91）《市政道路工程质量检验评定标准》（CJJ1-90）《市政排水管渠工程质量检验评定标准》（CJJ3-90）《市政桥梁工程施工与质量验收规范》（CJJ2-2008）

3、本工程的建设工程委托监理合同。

4、山西省城乡规划研究院工程设计中心设计的本工程施工图纸、图纸会审纪要及设计变更、核定单。

5、本工程经审批的施工组织设计、专项施工方案。

三、施工过程简述及完成的主要工程

普国路K0+000-K2+040、K2+640-K4+258全长3658米，2016年5月正式封闭施工，2016年12月全面完工。本工程开工伊始，承包单位通过开挖探坑的方法进行地质情况及既有管线走向及埋深检查，充分了解工程地质及既有管线情况，制定了合理有效的施工顺序和交通导行方案，既保证现场施工有序、顺利进行，又保证施工方法有效、安全。在项目实施过程中，承包单位结合现场施工条件和类似工程施工经验，对部分地段管线施工提出合理化建议，经建设单位同意后进行实施，在确保施工质量和安全的同时，有力地保证了工程进度，确保道路如期通行。

在项目实施过程中，承包单位建立健全质量保证体系和安全保证体系，加强项目质量、安全、进度和文明施工情况的有机统一，严格落实自检、自控制度，分工明确，责任到人，确保项目各项目标的实现。

在项目实施过程中，承包单位严格按照施工图纸、设计变更、洽商等内容实施，圆满完成建设任务。

四、施工过程监理情况简述

在普国路道路改造工程施工过程中，监理部严格按照监理委托合同和《建设工程监理规范》的要求开展监理工作。

在开工前，参加建设单位组织的图纸会审和现场交桩工作，对施工范围内既有设施等进行清点。审查承包单位编制的施工组织设计、专项施工方案、质量及技术管理体系、质量和安全保证体系，对测量放线成果及保护情况进行检查，并进行开工审批。

项目实施过程中，监理部运用旁站、巡视和平行检测以及影像资料进行质量控制，对关键部位、关键工序和隐蔽工程进行旁站监理。加强对工序施工质量的控制，对管线施工中涉及的管线位置、标高进行复测，确保坡度正确；重视工序作业过程的旁站监督，对管线回填进行旁站监督检查、见证检测；强化原材料、构配件的质量控制，严格落实材料报审制度，对进场的原材料、构配件要求提供合格证和质量证明文明，并按规定进行抽查、复试，合格后方准使用，对检测不合格或有缺陷的产品监督撤场或更换，确保用于工程的材料合格，质量有保证。

在道路水稳层和沥青混凝、桥梁桩基、梁板土施工中，监理部加强旁站监督，从材料的后台控制、在途运输、现场摊铺、碾压、养生及开放交通等方面进行全过程监督检查，落实现场实测工作，及时发现问题及时整改落实，将质量隐患消除的事前。在工序交接过程中，监理部重点对实测项目配合第三方进行检查，坚持上道工序不合格不准进入下道工序施工的原则，将问题和隐患及时督促整改。

在项目实施过程中，承包单位能认真贯彻施工规范、质量验收标准和工程建设标准强制性条文的有关规定，对施工中出现的问题，都能按监理口头及书面指令及时进行整改，把质量问题解决在施工过程中，施工过程处于可控，施工实体质量良好。

五、实体工程验收情况

普国路道路改造工程根据工程设计内容分为市政道路工程、和排水管道工程、桥梁工程三个子单位工程。

根据《市政道路工程质量检验评定标准》（CJJ1-90）、《市政排水管渠工程质量检验评定标准》（CJJ3-9）有关规定，《市政桥梁工程施工与质量验收规范》（CJJ2-2008），市政道路工程划分为路基、基层、面层、附属构筑物等工序；市政排水管渠工程划分沟槽、管道等工序；市政桥梁划分为地基、墩台、盖梁、支座、梁板等工序。

各工序施工具有完整的操作记录和施工依据，质量合格。普国路道路改造工程实体完工后，监理单位会同承包单位对机动车道、侧石、人行道、检查井等项目按照相应工序质量评定表进行实测。

其中，机动车道路面对压实度、厚度、弯沉值、纵断面高程、中线偏位、平整度、宽度、横坡、井框与路面高差项目进行实测，共实测930点，合格894点，合格率96.1%。

侧石部位进行直顺度、相邻块高差、缝宽、顶面高程项目实测，共实测664点，合格623点，合格率93.9%。

人行道部位进行平整度、横坡、井框与面层高差、相邻块高差、纵缝直顺、横缝直顺、缝宽项目实测，共实测420点，合格416点，合格率99.04%。

检查井部位进行井身尺寸（长、宽）、井身尺寸（直径）、井底高程、井盖高程项目实测，共实测64点，合格62点，合格率96.87%。

六、施工单位工程检验批、分部分项工程验收情况

普国路道路改造工程划分为3个单位工程24个分部工程、33个分项工程162个检验批，全部合格。具体资料验收情况：

1、普国路道路改造工程道路改造资料包括报验资料44份，隐蔽资料38份，检验批资料44份，测量资料33份，验收度资料7份。

2、普国路道路改造工程排水工程资料包括报验资料32份，隐蔽资料32份，检验批资料29份，测量资料40份，压实度资料28份。

3、普国路道路改造工程桥梁工程资料包括报验资料32份，隐蔽资料32份，检验批资料29份，测量资料40份，压实度资料28份。

七、质量控制资料检查情况

试验资料检查情况如下：

1、M10砂浆配合比3份；M7.5砂浆配合比2份；C15砼试块10份；M10砂浆试块6份；M7.5砂浆试块4份；C15砼试块3份； C20砼试块8份；C30砼试块6份；

2、侧石3份；平石3份；卡边石3份；便道砖3份；土壤击实报告3份；砼砌块砖2份；中粗砂2份；

3、水泥、砂、石子各4份；波纹管各1份；D400mm各2份；球墨铸铁井盖3份，雨水篦子3份；钢筋4份；MPP管各1份；防水卷材1份；

4、水稳配合比6份；沥青配合比6份；水稳无侧限抗压强度7份；沥青检测报告6份；土路基弯沉检测报告1份；

九、安全功能和检测资料核实情况

1、无压管道闭水试验；对管材进行闭水试验，无渗水现象，试验合格。

2、路床弯沉值检测资料齐全有效，检测结果合格。

3、桥梁桩基超声波检测合格。

3、热拌沥青混合料路面弯沉值检测、平整度检测、厚度检测、抗滑性检测资料齐全有效，检测结果合格。

经检查管道闭水试验、路基弯沉试验、基层压实度试验、路面压实度、桥梁桩基超声波检测等各项检测资料齐全。

八、工程建设强制性标准条文落实情况

普国路K0+000-K2+040、K2+640-K4+258工程实施过程中，严格按照《建筑工程施工质量验收统一标准》（GB50300-2001）及相关专业验收规范进行施工，施工中没有发生违反工程建设标准强制性条文的情况。

九、评估结论

1、普国路K0+000-K2+040、K2+640-K4+258）工程根据工程设计内容分为市政道路工程和排水管道工程、桥梁工程三个单位工程。各单位工程所属工序具有完整的操作记录和施工依据，质量合格。

2、工程实体质量经现场抽查实测，符合相应验收标准规定，质量达到合格等级。

3、本工程质量保证资料基本齐全。桥梁桩基检测，道路各层压实度试验、回填土压实度、各结构层钻芯厚度、沥青混凝土含油量等质量试验资料齐全。原材料试验资料、质量合格证明齐全。污水管道闭水试验、道路弯沉试验、桥梁荷载试验等工程总体质量综合试验资料完备。隐蔽工程及工程工序质量验收记录齐全。施工组织设计、专项施工方案以及技术交底等内容齐全完备。洽商、变更内容齐全，手续完善。

4、道路、排水、桥梁工程观感质量良好。综合以上内容，普国路K0+000-K2+040、K2+640-K4+258工程质量合格，同意验收。

北京中城建建设监理有限公司

普国路道路改造工程项目监理部

2016年12月30日