增发投资协议范本

第一篇：增发投资协议范本

本《》（“本协议”）系由以下各方于

****年**月**日在签订： 甲方：

乙方：

鉴于：

1.甲方系一家根据中华人民共和国（“中国”，为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）法律依法设立且合法存续的股份有限公司，其股票已在全国中小企业股份转让系统（下称“股转系统”）挂牌并公开转让，股票简称“汇集 5”，股票代码“400029”，甲方已纳入股转系统业务规则管理，具备本次股票发行的主体资格，注册资本为

元（人民币，下同）。甲方本次发行股票的种类为人民币普通股，数量不超过

万股，每股价格不超过

元，募集资金不超过

万元人民币（本条所列数字均含本数在内）（“本次股票发行”）。

2.乙方系符合《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》规定的合格投资者。

基于上述，各方在平等自愿、诚实信用原则的基础上，经过友好协商，兹议定如下，以招共同信守：

第一条 乙方投资与甲方本次股票发行

1.1 乙方投资于甲方本次股票发行的方案

乙方以现金方式认购甲方本次发行的 万股股票，每股价格为7元，乙方向甲方投资的总投资款为

万元（“投资款”），其中

万元计入注册资本，其余计入资本公积。

1.2 募集资金用途

公司向乙方承诺，公司本次股票发行募集资金将用于补充公司流动资金，不得用于偿还公司或其他股东债务等其他用途，也不得用于非经营性支出或者与公 1 司主营业务不相关的其他经营性支出。

第二条

投资的先决条件和支付

2.1 先决条件

投资方支付投资款的义务以下列先决条件获得满足为前提，投资方可豁免其中一项或数项条件，该项豁免权由投资方以有效的书面形式做出方为有效，并作为本协议的补充协议，于本协议具有同等法律效力：

2.1.1 公司最高权力决策机构（股东大会）依法定程序正式通过的决议应包括下列内容：

1)批准本次股票发行方案，公司注册资本由人民币【】万元增加至人民币【】万元（以最终认购数为准）；

2)批准投资方根据本次股票发行方案以及本协议之约定认购公司本次发行的股票；

3)批准、通过或追认本协议以及其任何补充协议之内容以及该等法律文件的签署；

4)公司现有全部股东已经明确放弃了对本次股票发行中乙方认购部分的优先购买权（若有）。

2.1.2 公司在本协议中所作的陈述与保证于作出当时应真实、准备、完整且不具有误导性，且截至投资款支付之日亦应真实、正确、完整且不具有误导性，并具有如同在投资款支付之日作出的同等效力和效果；

2.1.3 乙方已完成了对公司的全部业务、财务、法律的尽职调查，或者公司已向乙方提供由公司的法律顾问和/或主办券商提供的尽职调查报告；

2.1.4 自本协议签署之日到乙方支付投资款之日（“过渡期”），公司中任何经营运作、收益、前景、资产以及财务状况无重大不利变化，也不存在任何会导致前述重大不利变化的事件发生；

2.1.5 中国任何政府部门均没有任何未决的或可能采取的行动或程序，以限制或禁止本协议预期进行的任何交易或该等交易附带的任何交易的完成，且具有管辖权的中国任何政府部门均未制订可能使本协议的完成成为非法的任何法律、法规或规则；

2.1.6 除与本次股票发行相关的股票备案、变更登记手续外，为完成本次股票发行所必需的依法应由第三方或政府机关做出的同意、批准、授权、命令、登记或资质均已适当取得且完全有效（如有）。

2.1.7 证券公司做市商（包括但不限于新时代证券）认购本次增发股份或通过转让形式获得不低于

万股。

2.2 投资款的支付

投资款的支付（“投资款的支付”指乙方实际支付投资捐款）应在本协议第2.1条所述全部先决条件均得到满足（或由乙方根据本协议第2.1条约定的方式豁免）后的30个工作日内实施，具体时间以公司在股转系统上披露的关于本次发行的《股票发行认购公告》所规定的认购期限为准。公司指定的银行账户信息详见本协议《附件一》，或者以公司在《股票发行认购公告》中公告的银行账户信息为准。

2.3 未能支付投资款

2.3.1 若本协议第2.1条的任何条件在本协议签署之后三个月内因任何原因未能实现，则投资方有权以书面通知的形式单方解除本协议并行使其所拥有的法律救济权利。但是如果投资方不行使其上述任何权利，并不意味着其放弃上述权利和救济措施（包括索求赔偿的权利）。

2.3.2 过渡期内，因任何原因导致公司的财务状况、偿还能力、营业额、收益率、前景或声誉造成或可能造成重大负面影响，投资方有权以书面通知的形式单方解除本协议，但投资方无权就此类事件的发生索求赔偿。

第三条

支付投资款前承诺

3.1 保持正常经营

在乙方支付投资款前，除公司为满足第2.1条所列的先决条件或经投资方书面同意而进行的交易外，甲方应确保：

3.1.1 采取所有合理措施以使公司作为一个持续经营的实体按一般及正常业务过程营运其现有业务，其性质、范围或方式均不得中断或改变，且应延用本协议签订之日前采用的健全商业原则；

3.1.2 甲方不得从事、允许或促成任何会构成或导致违反任何保证的作为或 3 不作为；

3.1.3 甲方应对自本协议签订之日直至投资款支付之日所发生的任何将导致违反任何保证或违反本协议条款及条件的任何事件、条件或情形作出及时通知；

3.1.4 以本协议所列的保密规定为前提，投资方的代表可在发出合理通知后，于正常营业时间查阅公司的账册和记录（包括但不限于所有的法定账册、会议记录册、租约、合同和清单等）。

甲方同意，不采取任何会导致公司违反上述规定的行动。3.2 本协议签署之日至支付投资款之日期间的行动限制

至乙方支付投资款前，公司将确保其就任何可能对公司产生重大影响的事项充分咨商投资方；而且，如未获得投资方事先书面同意；

3.2.1 公司不得变更公司注册资本和/或股权结构，亦不得发行任何类型的证券；

3.2.2 公司不得宣派或支付任何股息，或就收入或利润向其他甲方现有股东作出任何其他形式的分配；

3.2.3 公司不得对任何法人实体或个人投资、收购或处置任何重大业务或重大资产、借贷任何资金，或订立从事上述行为的合同，但根据本协议约定实施和签订本协议前董事会决议已有的事项的除外；

3.2.4 除按照正常交易条款在一般商业过程中订立的合同之外，公司在与其任何关联公司订立合同之前均应事先书面通知投资方并同时向其提供准备正式签署的合同文本，如上述合同将对公司的业务经营、资产或财务状况构成不利影响，投资方有权提出异议；

3.2.5 公司不得采取任何不符合本协议以及其他相关协议的规定或与上述文件等预期交易的完成相抵触的行动。

第四条

声明、保证和承诺

4.1 公司承诺

4.1.1 公司不存在未向乙方披露的与公司股东、高管及关联企业之间的资金往来关系和担保关系；

4.1.2 公司不存在未向乙方披露的其房产、土地使用权、著作权、商标、专 4 利或其他重要资产被设定抵押、担保或存在其他权利负担的情况；

4.1.3 公司不存在未向乙方披露的其董事、监事、高级管理人员与公司存在同业竞争的情形；

4.1.4 公司不存在未向乙方披露的其股东之间、股东的控股股东和/或其实际控制人之间的关联关系；公司不存在未向乙方披露的其股东受同一主体控制或存在一致行动协议的情形。

4.2 乙方承诺

4.2.1 乙方拟用投资款为乙方合法拥有完整支配权与处置权的资金，无第三方权利负担和/或法律纠纷；

4.2.2 乙方已充分了解本次股票发行可能具有的风险、流动性风险和信息风险。

4.3 各方均承诺

签署和履行本协议，不会违反其公司章程、内部规定、与第三方之间的合同、中国法律、中国相关主管部门的批准/授权/同意/许可、中国法院的判决/裁决/命令，或与之相抵触。

第五条

各方权利与义务

5.1 乙方应在公司满足第2.1条支付投资款条件后，按照本协议下的股票发行方案和支付投资款认购期限和各方届时协商的具体认购期限足额交纳认购款；但是公司未满足本协议第2.1条先决条件的，乙方不受本条约束。

5.2 公司负责组织券商及各中介机构实施本次股票发行工作，并完成相关法律手续。

5.3 公司同意在参与本次股票发行的投资款到账后10日内委托具有证券、期货从业资格会计事务所完成验资，并在验资完成后10个工作日内将本次增发股票文件报全国中小企业股份转让系统备案，在拿到全国中小企业股份转让系统同意函后10个工作日内在中国证券登记结算有限公司（某分公司）办妥股票登记手续，将乙方登记为公司之股东之一。（因乙方配合完成相关手续因素导致期限延长的完成时间相应延长）

5.4 公司就本次股票发行在中国证券登记结算有限公司（某分公司）办理 5 完毕股票登记后，乙方正式成为公司的股东，本次股票发行前公司滚存的未分配利润由发行完成后的新老股东共享。

5.5 公司应当按照乙方的企业投后管理制度要求，积极配合《被投企业配合头后管理工作之知情同意书》（由乙方于完成投资款支付后向公司出具，公司接收后出具回执确认）中乙方对于公司的投后管理工作，以便利于乙方行使其股东权利。

第六条

自愿限售安排

乙方本次认购的股票，有自愿限售承诺或类似安排，不可以一次性进入股转系统进行公开转让。解限售方式为：

乙方自愿锁定

个月。

第七条

协议的生效

本协议经各方正式签署（自然人亲笔签名并加按指印，机构有法定代表人或授权代表签字并加盖公章）成立，经公司董事会、股东大会审议通过后生效。

第八条

协议的提前终止

公司完成本协议第5.3条变更登记前的任何时间，8.1 如果出现了下列情况之一，则乙方有权在通知公司后立即终止本协议； 8.1.1 公司违反了本协议的重要条款，导致本协议无法实质履行； 8.1.2 出现了任何使公司的声明、保证和承诺在实质意义上不真实的事实； 8.1.3 发生了本协议第2.3条约定的未能支付投资款的情况；

8.1.4 发生本协议第10.4条约定之不可抗力事件致使乙方无法继续履行本协议或继续履行已无意义。

8.2 如果发生下列情况时，经各方书面同意后可解除本协议；

适用的法律、法规出现新的规定或变化，从而使本协议的内容与法律、法规不符，并且各方无法根据新的法律、法规就本协议的修改达成一致意见。

8.3 若本协议根据本条款约定提前终止发生在完成投资款支付之前，乙方不再负有支付投资款的义务；若本协议根据本条款约定提前终止发生在完成投资 6 款支付之后，公司应在本协议终止后

日内将乙方已支付的投资款返还给乙方，并且同时将乙方出资在公司验资户中产生的实际利息返还给乙方。公司之过错，导致本协议提前解除的，公司应当单独立即赔偿乙方因此遭受的一切损失；本协议之提前终止不影响乙方向公司追究责任的权利。

8.4 乙方完成投资款支付之后，若因其他参与认购本次股票发行的投资者未能按照公司的认购期限如期支付投资款而导致本次股票发行失败，一方的权力不受影响，公司应当按本协议之约定，接受乙方本次认购并且在中国证券登记结算有限公司（某分公司）办妥股票登记手续，将乙方登记为公司之股东之一；若公司因上述原因最终决定取消本次股票发行，公司应在决定取消本次股票发行之日起

日内将乙方已支付的投资款加算银行同期存款利息返还乙方。

第九条

保密

9.1 各方对于因签署和履行本协议而了解和获悉到的其他各方的任何信息、文件、资料和商业秘密等负有保密责任和义务，接受信息方对该等信息的保护程度不能低于一个管理良好的企业保护自己的信息的保护程度。

9.2 例外情况：保密义务不适用于下列情况；

9.2.1 对于上述信息的透露是由于有管辖权的政府机关、监管机构的要求而发生，负有该等宣布公开义务的协议一方应当事先尽快通知其他各方；

9.2.3 对于上述信息的透露是依合同应承担的义务，披露该等信息给各自的相关工作人员、法律顾问、财务顾问、外部独立审计室等，负有该等披露义务的协议一方应当告知接受信息方该等信息的保密性并且要求其遵守保密义务；

9.2.4 非因接受信息方过错，信息进入公有领域；

9.2.5 接受信息方披露该信息得到披露信息方事先给与书面同意。9.3 本协议终止后本条款依然适用，不受时间限制。

第十条

不可抗力

10.1 “不可抗力”指在本协议签署后发生的、本协议签署时不能预见的、其发生与后果无法避免或克服的、妨碍任何一方全部或部分履约的所有事件。上述事件包括地震、台风、水灾、火灾、战争、国际或国内运输中断、政府或公共 7 机构的行为（包括重大法律变更或政策调整）、流行病、民乱、罢工，以及一般国际商业惯例认作不可抗力的其他事件。一方缺少资金非为不可抗力事件。

10.2 如果发生不可抗力事件，影响一方履行其在本协议项下的义务，则在不可抗力造成的延误期内中止履行，不视为违约。

10.3 宣称发生不可抗力的一方应迅速书面通知其他方，并在其后的15日内提供可证明不可抗力发生及其持续的足够证据。

10.4 如果发生不可抗力事件，各方应理解互相协商，以找到公平的解决办法，并且应尽一切合理努力将不可抗力的后果减小到最低限度。如不可抗力的发生或后果对公司运作造成重大翻盖，时间超过6个月，并且各方没有找到公平的解决办法，则任何一方可按照第八章的规定开始终止本协议的程序。

第十一条

违约责任和赔偿

11.1 任何一方违反本协议所做出的声明、承诺与保证存在虚假、重大遗漏的，均视为违约，违约方应依法承担相应的违约责任。

11.2 构成违约的一方（以下简称“违约方”）应赔偿守约的另一方（以下简称“守约方”）因违约方对本协议任何条款的违反而对守约方造成的实际损失。守约方因该违约而享有的权利和救济应在本协议终止或履行完毕后继续有效。

11.3 如甲方未能在本协议第5.3条约定的时限内，将乙方所认购的本次增发股票在中国证券登记结算有限公司（某分公司）办妥相应的股票登记手续，除因乙方过错或发生不可抗力事件而导致之外，自投资款到达公司账户之第 日起，每逾期一日，甲方应按投资款的 向乙方支付违约金。甲方办理登记逾期超过

个月的，乙方有权以书面通知的形式单方解除本协议，甲方应在本协议解除之日起

日内将乙方已支付的投资款返还乙方，并按以上标准向乙方支付已产生的违约金。

第十二条

法律适用及争议解决

12.1 本协议的订立、效力、解释、履行和争议均适用中华人民共和国法律。12.2 如果各方之间因本协议而发生争议，首先应争取通过友好协商的方式加以解决。如果在开始协商后30日内未能解决争议，则任何一方可将争议提交 8 北京仲裁委员会按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对各方均有约束力。争议发生后，在对争议进行仲裁时，除争议事项外，争议各方应继续行使各自在本协议项下的其他权利，并应继续履行各自在本协议向下的其他义务。

第十三条 其他

13.1 未尽事宜，各方可经协商一致另行订立补充协议，补充协议与本协议是一个不可分割的整体，与本协议具有同等法律效力。

13.2 本协议一式四份，各份具有同等的法律效力，签署方各持一份，其余贰份由公司保存，供报有关机关备案使用。

（以下无正文）

第二篇：投资协议

委托投资理财协议

委托方（以下简称甲方）：

法定代表人：

地址：

受托方（以下简称乙方）：

法定代表人：

地址：

甲乙双方本着互惠互利、共谋发展的原则，经充分协商，达成如下协议：

协议规定

甲方自愿

将合法拥有的资金以资金管理的方式委托给乙方，并由乙方作为受托人按照本协议约定的方

式对资金进行经营，以期最大限度获取收益。

乙方资金管理的基本情况

：乙方将资金用于_____________________________________________。

甲方的出资

甲方均需以人民币现金的形式出资。甲方委托管理资产金额人民币共____________元，大写：________。甲方应于签订本协议当日内将款项全额付至乙方指定银行账户（乙方账户名：————；开户银行————— ；帐号：——————————————————）。

甲方的权利和义务

甲方有权了解委托资产的管理、使用及收支情况，但在行使该权利以不影响乙方正常管理和运作委托资产为限。甲方应保证其对委托资产，有完全的权利进行处理，且委托资产投入本合同约定的投资领域并不会导致任何法律纠纷。对乙方以及处理资产管理事务的情况和资料负有依法保密义务，未经乙方同意，不得向任何人透露。

乙方的权利和义务

乙方在符合有关法律规定的基础上，有权依据本协议约定以自己的名义管理、运用和处理资金，亦可以对委托资

产进行经营管理，并保障其以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用委托资产，保证资金安全。乙方承诺将受委托管理资产定向投资于公司合作的指定项目。为扩大委托资产规模，增加投资回报收益，乙方有权批准吸收新的委托人加入，其他委托人不得阻扰。

收益与分配

税费的承担

本协议项下的委托资产承担相应的税费，按照法律、行政法规和国家有关部门的规定办理。

退出及清算

甲方出资后，不得要求退回出资，除有下列情况之一出现：乙方决定终止委托经营；经甲、乙双方协商一致同意；因行政机关、司法机关或其他国家机关的法律行为，导致本委托资产管理不能正常运营。委托资产的清算人由乙方担任，清算人在本协议终止后，开始进行清算活动，出具清算报告，对委托财产收益进行分配。

保密

受托人和委托人应就投资资产及相关信息承担保密责任。除法律、法规的规定和本协议另有约定外，未经任何一方书面同意，不得以任何方式泄露和利用该信息。各方当事人均应当持续保密义务，保密义务不因本协议解除、终止而终止。

争议解决方式

因本协议而产生或与本协议有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应向乙方所在地人民法院提起诉讼。其他

本协议一式两份，甲乙双方各执一份。本协议自甲方投资全部划入乙方开设的指定账户之日起生效。有效期自———年——月——日至————年——月——日止。

本协议未尽事宜，由甲乙双方协商解决，也可以签订补充协议作为本协议的组成部分，与本协议有同等法律效力。

甲方：（签章）乙方：（签章）

法定代表人： 法定代表人：

年 月 日 年 月 日

第三篇：投资协议

投资协议范本1

甲方：_________

乙方：_________

以上各方共同投资人（以下简称“共同投资人”）经友好协商，根据中华人民共和国法律、法规的规定，双方本着互惠互利的原则，就甲乙双方合作投资项目事宜达成如下协议，以共同遵守。第一条共同投资人的投资额和投资方式

甲、乙双方同意，以双方注册成立的公司（以下简称）为项目投资主体。

各方出资分别：甲方占出资总额的_________%；乙方占出资总额的_________%。

第二条利润分享和亏损分担

共同投资人按其出资额占出资总额的比例分享共同投资的利润，分担共同投资的亏损。 共同投资人各自以其出资额为限对共同投资承担责任，共同投资人以其出资总额为限对股份有限公司承担责任。

共同投资人的出资形成的股份及其孳生物为共同投资人的共有财产，由共同投资人按其出资比例共有。

共同投资于股份有限公司的股份转让后，各共同投资人有权按其出资比例取得财产。

第三条事务执行

1、共同投资人委托甲方代表全体共同投资人执行共同投资的日常事务，包括但不限于：

（1）在股份公司发起设立阶段，行使及履行作为股份有限公司发起人的权利和义务；

（2）在股份公司成立后，行使其作为股份公司股东的权利、履行相应义务；

（3）收集共同投资所产生的孳息，并按照本协议有关规定处置；

2、其他投资人有权检查日常事务的执行情况，甲方有义务向其他投资人报告共同投资的经营状况和财务状况；

3、甲方执行共同投资事务所产生的收益归全体共同投资人，所产生的亏损或者民事责任，由共同投资人承担；

4。甲方在执行事务时如因其过失或不遵守本协议而造成其他共同投资人损失时，应承担赔偿责任；

5。共同投资人可以对甲方执行共同投资事务提出异议。提出异议时，应暂停该项事务的执行。如果发生争议，由全体共同投资人共同决定。

6。共同投资的下列事务必须经全体共同投资人同意：

（1）转让共同投资于股份有限公司的股份；

（2）以上述股份对外出质；

（3）更换事务执行人。

第四条投资的转让

1、共同投资人向共同投资人以外的人转让其在共同投资中的'全部或部分出资额时，须经全部共同投资人同意；

2、共同投资人之间转让在共同投资中的全部或部分投资额时，应当通知其他共同出资人；

3、共同投资人依法转让其出资额的，在同等条件下，其他共同投资人有优先受让的权利。

第五条其他权利和义务

1、甲方及其他共同投资人不得私自转让或者处分共同投资的股份；2。共同投资人在股份有限公司登记之日起三年内，不得转让其持有的股份及出资额；

3、股份有限公司成立后，任一共同投资人不得从共同投资中抽回出资额；4。股份有限公司不能成立时，对设立行为所产生的债务和费用按各共同投资人的出资比例分担。

第六条违约责任

为保证本协议的实际履行，甲方自愿提供其所有的向其他共同投资人提供担保。甲方承诺在其违约并造成其他共同投资人损失的情况下，以上述财产向其他共同投资人承担违约责任。第七条其他

1、本协议未尽事宜由共同投资人协商一致后，另行签订补充协议。

2、本协议经全体共同投资人签字盖章后即生效。本协议一式_______份，共同投资人各执一份。

甲方（签字）：_________乙方（签字）：_________

_______年____月____日_____年___月___日

签订地点：_________签订地点：________

投资协议范本2

甲 方： 身份证号：

乙 方： 身份证号：

丙 方： 身份证号：

经友好协商，甲、乙、丙三方在公平、平等、自愿的基础上，根据《合同法》、《公司法》等法律法规的有关规定，就共同投资经营 事宜，达成如下协议：

第一条、甲、乙、丙三方将在珠海市投资 品牌服装店5间（具体选址三方协商后作为本协议补充条款）。

第二条、三方各出资人民币三十五万元，合计出资一百零五万元。该出资用于5间服装店的经营，包括但不限于：商铺租金、商铺装修、品牌使用、服装进货、商铺设施购买、员工工资、水电费、管理费和工商税务等相关费用。

第三条、三方出资各占5间服装店股份三分之一，以后如因经营需要由三方以同等比例出资。

第四条、三方合作期限为年，即自 年月日至 年月 日。 合作期间未经三方书面同意，任一方不得擅自终止本合作协议、转让经营商铺。合作期满后，如需继续合作，另行协商。

第五条、经三方一致同意，指定为共同投资事务执行人，管理日常经营活动。

三方可以指派营业人员负责管理、经营服装店，具体安排需三方共同协商及任命。三指派的营业人员的职务行为对三方均发生效力。经营期间，所获收益和所负债务由三方共同享有和承担。

第六条、任一方或其指派的人员对外签订合同、费用的支出，应例行诚实守信，厉行节约，维护三方的共同利益为原则和宗旨。

任一方或其指派的人员在履行职责时，因故意、有明显过错或重大过失造成损失的，应承担相应的赔偿责任。

第七条、自签订本协议时，三方共同指派出纳人员，全权负责投资资金的管理，出纳人员接受三方的领导。所有费用支付需经三方同意或签字后，经出纳人员处支出。

第八条、三方指派的业务员和出纳人员在履行职责时，享有相应的劳动报酬，劳动报酬列入经营成本费用。

第九条、在合作经营期间，所需原材料统一由 方负责配送，方按原材料进价加收10%的配送费进行配送。所需费用列入经营成本费用。

第十条、甲、乙、丙三方合作经营期间产生的利润每年分配一次，经三方协商可以另行确定分配时间。三方按出资比例分享共同投资利润，分担投资亏损。

三方的共同出资、形成的财产以及利润为三方共同财产，任一方不得擅自处置，未经出资三方一致同意不得抵押或质押。

第十一条、任一方向三方以外的人转让其投资中的全部或部分投资须经另两方书面同意，在同等条件下，另两方有优先受让的权利。

第十二条、在经营过程中出现亏损的，三方有义务按同等比例追加出资。三方合作经营满一年的，如发生亏损，一方不愿追加出资继续经营的，经协商可解除本合作协议并进行清算。

第十三条、甲、乙、丙三方应遵守本协议，不得擅自违约，否则应向守约方承担违约责任。

任一方不按时出资，应承担延期出资所产生的一切法律后果，同时违约方向守约方承担元 /日的经营损失。

任一方出资延期超过1个月致使无法经营，或任一方明确表示不再出资或以自己的行为表明不再出资的，违约方除承担所有经济损失责任外，还应向守约方支付违约金人民币 万元。

第十四条、本协议合作期限内除出现本协议第十二条规定的'情况外，任何一方不得擅自终止、解除本协议。否则视为违约，违约方将向守约方支付违约金人民币 万元。

因政策调整、政府行为等三方订立合同时依据的客观情况发生重大变化，致使合同无法继续履行的，三方均可解除合同。

三方经协商达成一致，可解除合同。

第十五条、本合同履行地为本协议第一条所明确的双方共同投资的店铺所在地。双方在履行本协议时发生争议，应当本着精诚合作的原则协商解决，协商不成的交由合同履行地人民法院管辖。

第十六条、甲、乙、丙三方的合法身份证复印件作为本协议的附件，以证明三方的合法身份。

第十七条、本协议未尽事宜经三方协商一致，可签订补充协议。

第十八条、本协议经三方签字后即生效。协议一式三份，甲、乙、丙三方各执一份，均具有同等法律效力。

甲方（签字）：

联系电话：

日期：

乙方（签字）：

联系电话：

日期：

丙方（签字）：

联系电话：

日期：

投资协议范本3

甲方：

乙方：

甲乙双方经友好协商，本着诚信、互助、互惠的.原则，签定本入股合同。甲乙双方均得按以下条款执行双方职责，履行此约：

一、入股时间：自年月日起，至年月日止，共计年。

二、入股金额：乙方出资共计人民币元，计股。

三、入股金资产计算：按人民币元为总资产（以签约当日核算计），共计100股（此为原始股）。甲方占股，乙方占股。

四、分红：

①每月日为分红日，同时召开股东会议。

②红利按每月纯利润之金额分配。

五、退股、中途退股。

1、合同到1/3时；按当时入股金额之1/3退还，已分红利亦按1/3计算。

2、合同到2/3时；按当时入股金额之2/3退还，已分红利亦按2/3计算。

3、合同到期时；按退股当时（日）之前12个月之平均纯利润乘以18个月，作为总资产计算标准，再按股数退还。

六、纯利润：每月营利（总业绩）扣除所有应支出后，再扣除行政管理费、折旧提摊费（以3年为计算准则，作为装修及硬件设备更新之用），是为当月纯利润。

七、其他：

1、乙方在与甲方合同期内，不得与任何人在区域内做任何营利性投资。

2、乙方在合同期满后，若未续约，则在合同期满后，一年内，不得在当地开设美发、美容店。

3、合同到期日前半年，甲、乙双方必须决定是否继续合作事宜，惟乙方保有决定权，若乙方决定继续合作，甲方不得拒绝。

4、卡金在未消费前，不列入每月业绩账，由公司保管保存，以维护顾客信用。

5、每月财务，由甲方保管，乙方监管，每月核算签字后，分红。

八、以上合同若有修正，按甲、乙双方同意后更正之。

九、本合同一式二份，甲、乙双方各执一份

甲方：乙方：

代表人：身份证号：

签约地点：

签约日期：年月日施工协议书范本设备转让协议书范本三方合作协议书范本

投资协议范本4

投资各方根据《中华人民共和国公司法》和其他有关法律法规，根据平等互利的原则，投资各方经过友好协商，就共同投资成立 有限公司事宜，达成一致，签订本协议：

第一条 本合同的投资方为：

甲方：_________，身份证：_________，住址：_______电话：

乙方：________，身份证：___________，住址：_______电话：

丙方：________，身份证：___________，住址：_______电话：

丁方：________，身份证：___________，住址：_______电话：

第二条 公司的成立：

1、公司名称：

2、经营范围：

3、注册资本：

4、法定地址：

5、法定代表人：

6、公司是依照《公司法》和其他有关规定成立的有限公司。投资各方以各自认缴的出资额为限对公司的债权债务承担责任。各方按其出资比例分享利润，分担风险及亏损。

第三条 投资各方的出资方式和出资额和占股比例：

甲方 以 作为出资，出资额作价为 万元人民币,同时现金出资 万元，出资额总计 万元，共占公司注册资本的 %；

乙方 以现金方式出资，出资额万元人民币，占公司注册资本的%；

丙方 以现金方式出资，出资额万元人民币，占公司注册资本的%；

丁方 以现金方式出资，出资额万元人民币，占公司注册资本的%；

第四条 本协议各方的权利和义务：

1、根据公司法的规定组成股东大会及董事会，投资各方承诺公司的机构及其产生办法、职权、议事规则、法定代表人的担任和财务会计按照《公司法》等国家相关法律规定制定。具体内容见公司章程。

2、投资各方的责任以其投入资金比例为限，各方的责任以各自对注册资本的出资为限。公司的税后利润，在优先各方的`现金投资后，按各方对注册资本出资的比例由各方分享（即在各方投资的 万元现金收回投资前，所占的50%股份暂不参与利润分配）。

3、投资各方须在本协议签字生效三日内以全部出资金额现金或转账等方式将存入下列账户：户名： ，开户行： 银行 支行，账号：0000 0000 0000 0000 000；

4、本协议各方未经其他各方书面同意不得擅自泄露本协议内容(为本协议服务人员和各方授权从事与本协议有关事项人员以及按照法律规定必须得知人员除外)。

第五条 投资各方认为需要约定的其他事项：

1、成立公司筹备组，成员由各股东方派员或委托其他股东组成，出任法人代表一方的股东代表为组长，组织起草申办设立公司的各类文件;

2、出任法人代表的股东方先行垫付筹办费用，公司设立后该费用由公司承担;

3、上述各股东方委托出任法人代表方代理申办公司的各项注册事宜;

4、其他约定。

第六条 协议的修改、变更和终止：

1、本协议一经签订，投资各方不得中途撤股、撤资，但允许投资各方之间或与其他投资股东实行购买、转让、合并等。

2、对本协议及其补充协议所作的任何修改、变更，须经投资各方共同在书面协议上签字方能生效。

第七条 违约责任：

1、投资各方如有不按期履行本协议约定的出资义务的，则视作违约方单方终止本协议，其他守约方有权共同书面决定取消违约方的股东资格,违约方所出的投资金额将作为违约金赔偿给守约方；违约方未出资的，其他守约方有权共同书面决定取消违约方的股东资格，并有权按照违约方应当出资额追究违约方的违约责任。

2、投资各方如有违反本协议其他约定的，则视作违约方单方终止本协议，其他守约方有权共同书面决定取消违约方的股东资格，违约方所出的投资金额将作为违约金赔偿给守约方。

3、公司股东从公司所借资金如期不还，公司将以股东所在公司的股金代偿。

第八条 争议的解决：

本协议在履行过程中发生的争议，由双方当事人进行协商，协商不成时，双方均可依法向所在地人民法院起诉。

第九条 本协议未尽事宜，由投资各方另行签定补充协议，补充协议为本协议的有效组成内容部分，与本协议具有同等法律效力。本协议签定之前，各方之间所协商的任何协议内容与本协议内容有冲突的，以本协议所规定的内容为准。

第十条 本协议自投资各方签字之日起生效。一式 份，每方各执一份，每份具有同等法律效力。

甲方签名： 乙方签名：

丙方签名： 丁方签名：

签字日期：

签订地点：

投资人签字（盖章）：

签约时间： 年 月 日

投资协议范本5

乙方： 身份证号：

在互惠互利的共识下，乙方如同意甲方制定的以下协议内容方可构 本着友好合作的原则，成甲乙合作关系 。

开户 乙方委托甲方为其进行有偿代理操作在开立的资金账户；

名为：资金账号为：起始资金为： ： ；元。

一、协议内容

1．甲方代理乙方进行买卖股票操作细则。

2．甲方对乙方资金风险的责任的负担。

3．甲方和乙方对股市投资赢利的分成。

4．甲方代理乙方买卖股票操作的周期。

5．其他补充。

二、细则

1．甲方代理乙方进行买卖股票操作细则

a）资金要求：

乙方不得使用贷款，借款以及短期即将使用的资金进行股票投 资金要求是长期闲置资金，

资，非股票专项投资资金，甲方将不予接受代理。

b）由乙方委托者用自己名字在证券公司开户，并存入委托资金，该帐户资金需全部是委托操作资金，乙方不能使自有操作资金和委托操作资金进入同一个股票帐户，并保证办理电话委

托交易系统或网上委托交易系统，仅告诉甲方委托电话（或委托网站）和股票帐户，及交易密码，确保甲方可以进行正常的股票交易。

c）在委托开始之既，乙方帐户上如果有历史遗留股票，甲乙双方将按股票市值和资金总数为初始资金标准折算成总资产进行计算，总资产结果以截图为据，以备日后统计结算。同时乙方帐户内遗留的股票甲方将视市场情况对乙方帐户里的股票品种进行更换或者持有；乙方帐户自交接甲方完毕后代理正式开始。

d）委托期间，乙方完全委托甲方买卖股票，乙方不得干涉和督促甲方买卖股票，不得自己操作委托资金的股票买卖，不得随意变更委托资金及帐户交易密码。如乙方私自操作账户，出现亏损甲方不承担任何责任，甲方每15个工作日会告知乙方账户内的资金状况。

2．甲乙双方共同风险的责任的负担

股市有风险需要提前说明

a）甲方在操作时间，以乙方资金安全为原则的前提下，按操作计划，按操作制度进行股票适时交易；

b）甲方本着规避风险，价值投资的操作手法来博取资本市场的赢利。弱市中采取稳健的分批买进以及多看少动的操作策略来确保乙方资金的最大安全性；

c）如果双方协议操作时间内，甲方操作使乙方资金出现亏损的情况时，甲方将视市场情况对资金进行20%的标准进行止损。待买进时机成熟时再进行交易；如账户亏损20%，乙方可选择终止合作，甲方不承担亏损责任，超过20%亏损部分的本金由甲方向乙方补偿。乙方也可以选择注入新的资金，继续委托甲方操作。

d）在甲方每次代理操作成功后，同时担负着乙方不能按时按量向甲方兑现提成的风险以及代理操盘的精力损失。

因此甲乙双方都存在潜在的风险，需要共同负担 。

3．甲方和乙方对股市投资赢利的分成

a）甲方每次赢利超过10％以后（以当日账户内股票的收盘价确定），与乙方按照3：7（甲方占3成，乙方占7成，）的比例对超过乙方委托的原有资金部分进行分成。也就是说，甲方在协议操作时间结束时，得到投资收益纯利润的30％。乙方需要将赢利部分的30％在24小时之内电汇到甲方指定的帐户或现金支付；

b) 乙方每次的分红资金可以选择下面任意一种（打对号确定）：

A、和甲方同时分配，从证券账户同时转出。

甲方帐号及户名：

B、乙方盈利分成部分可转为投资本金，在本合同后面附表注明投资本金增加。

c）分成的及时支付可以保证操盘的'连续性和及时性，如乙方不能按时将提成在指定的时间内电汇到甲方指定帐户（除乙方特殊情况外），甲方将终止与乙方的合作；并按照法律程序追缴乙方应付的利润分成部分。

d）结算周期：超过10%净赢利为一个周期。

4．甲方代理乙方买卖股票操作的周期

甲方代理乙方买卖股票操作的周期自 自年月 日止。

甲方单方面提出不正当理由来终止协议，此时乙方帐户仍存在本金亏 如果操作周期未满，

损的情况，甲方应负责亏损的赔偿。如果乙方帐户此时有赢利，甲方则放弃赢利部分的分成。如果操作周期未满，乙方单方面提出不正当理由来终止协议，此时乙方帐户仍存在本金亏损的情况，则甲方有权利拒绝承担亏损部分的赔偿。乙方账户如有盈利，按照3:7分成（甲方为3，乙方为7）。协议到期后双方可按此协议内容视各自情况再度续约。

乙方在合同到期前提前一个月告知甲方终止合作或继续续约，以便于甲方把握仓位和控制风险。

5．其他补充

对股票投资没有正确认识的 本协议适合对股票投资市场了解比较少，股票操作成绩不理想，

投资者适用。甲方首先会考虑资金的安全，然后考虑资金的收益最大化。乙方不得干涉甲方在协议操作期内对股票买卖的操作，更不能对委托资金进行买卖操作，否则亏损部分全部由乙方自己承担。

三、双方保密义务

对所有资料 甲乙双方对其通过接触和通过其他渠道得知的有关双方的商业机密等严格保密，

严格保密，不得向第三方透露。

五、未尽事宜，由双方协商制定补充协议，作为本协议的组成部分。

六、本协议一经成立，双方应严格履行

本俱乐部代客理财，一切凭双方的诚信做事。双方一致认为，股市是高风险场所，赢亏及收益的大小，取决于操盘水平的主观因素，也取决于市场的客观环境。虽然甲方的收益来源于乙

方的收益，双方的赢利目标是一致的，但双方都需做好亏损和赢利的心理准备。由此造成的一切亏损及盈利，都仅限于资金帐户的变动，不涉及由此带来的任何第三方损失。 本协议一式三份，甲、乙和甲方财务各一份，需要补充条款双方约定补充。

甲方：

日期：

乙方： 日期：

投资协议范本6

项目合作协议由：项目出资人(以下简称甲方)和项目技术负责人(以下简称乙方)

甲： ，身份证号： ，籍贯

乙： ，身份证号： ，籍贯

甲乙双方本着公平、平等、互利原则订立合作协议如下：

第一条 甲乙双方自愿合作经营塑胶和金属油漆项目，总投资为20万元，甲方以人民币方式出资15万元， 乙方以人民币出资5万元及技术和客户资源。

第二条 本合伙依法组成合伙企业，在合伙期间合伙人出资为共有财产，不得随意分割。合伙终至后，各合伙人出资仍为个人所有，届时予以返还。

第三条 本合伙企业经营期限为三年。如果需要延长期限，在期满前六个月办理有关手续。

第四条 双方共同经营，合伙人执行合伙事务所产生收益归全体合伙人，所产生亏损或者民事责任由全体合伙人。

第五条 企业固定资产和盈余按照取得销售净利润甲方60%、乙方40%比例分配。

第六条 企业债务按照甲方60%、乙方40%比例负担。任何一方对外偿还债务后，另一方应当按比例在十日内向对方清偿自己负担部分。

第七条 每年项目产品总销售利润百分之十进行固定投入。

第八条 本协议未尽事宜，双方可以补充规定，补充协议与本协议有同等效力。

第九条 本协议一式贰份，合伙人各一份。本协议自合伙人签字(或盖章)之日起生效。

第十条 自协议签订之日起，乙方需要负责技术和市场开发及售后跟进，甲方负责管理及日常事务。

第十一条 本协议有效期暂定三年，自双方代表(乙方为本人)签字之日起计算，即从__ __年__月__ 日至____年__月__日止。

第十二条 争议处理

1、对于执行本合同发生与本合同有关争议应本着友好协商原则解决;

2、如果双方通过协商不能达成一致，则提交仲裁委员会进行仲裁，或依法向人民法院起诉;

第十三条 本协议到期后，双方均未提出终止协议要求，视作均同意继续合作，本协议继续有效，如果不再继续合作，退出方应提前三个月向另一方提交退出书面文本，并将己方有关本合同项目资料及客户资源都应交给另一方。

第十四条 违约处理

如果一方违反本合同任何条款，非违约方有权终止本合同执行，并依法要求违约方赔偿损害。

第十五条 协议解除

1、一方合伙人有违反本合协议，另一方有权解除合作协议

2、合作协议期满

3、双方同意终止协优议

4、一方合伙人出现法律上问题及做对企业有损害，另一方有权解除合作协议

第十六条 未尽事宜，双方可再协商补充协议，补充协议同等本协议有效

第十七条 本合同一式两份，双方各执一份，具有相同法律效力

甲方：(签章) 乙方：(签章) 地址：地址：

合同签订地点：___________

合同签订时间：____年__月__日

投资协议范本7

甲方：xxxx有限公司

乙方：

经双方友好协商，在平等、自愿、协商一致的基础上，根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，就双方共同出资购买车辆，达成如下协议：

一、双方共同出资购买一辆车牌号为苏xxx的车辆，甲方出资xx万元，乙方已于20xx年x月xx日出资xx万元。

二、甲方对暂挂靠在泰州危险品运输有限公司的苏xxxx的车辆享有使用权和管理权。

三、乙方对苏xxx的车辆所发生的一切保险费用、车辆损失及交通事故不承担任何赔偿责任。

四、甲方应自20xx年x月xx日至20xx年x月xx日每年向乙方支付人民币xxx元分红，之后每年向乙方支付人民币xxx元分红，每年年底结算一次。

五、协议有效期为20xx年x月x日至20xx年x月x日。协议有效期届满后，双方协商，可重新续签。

六、若苏xxx的`车辆发生灭失或出售，双方可以提前终止本协议。对于苏xxx的车辆出售后的价款，由双方平均分配。

七、未尽事宜双方协商解决，协商不成，双方均可向甲方所在地法院提起诉讼。

八、本协议自双方签字或盖章后生效。

九、本协议一式贰份，双方各执一份。

甲方：xxxx有限公司

乙方：

日期：20xx年xx月xx日

投资协议范本8

甲方：

乙方：

甲乙双方经过友好协商，本着互惠互利、优势互补的合作原则，就甲方迁入乙方工业园区事宜达成如下协议，甲乙双方共同遵守。

1、甲方责任：

1) 甲方将在海淀区中关村科技园区注册的高新技术公司，在土地和厂房条件具备后一个月内迁入并注册在乙方管辖的杨镇工业开发区。

2) 甲方将其承担的国家“863”高新技术研究发展计划项目、国家“十五”科技攻关计划项目、国家重点新产品计划项目和国家火炬计划项目等项目的科技成果，在乙方工业园区进行产业化。

3) 甲方有义务引进其它的“863”项目公司落户乙方工业园区，并配合乙方向上级主管部门报批高新技术园区等有关事项。

4) 甲方落户乙方园区之后，合法经营，尽快让科技成果产业化，为促进当地经济的发展作出贡献。

5) 甲方招聘企业员工时，在同等条件下，优先考虑本地人员。

2、乙方责任：

1) 乙方负责提供甲方迁入乙方工业园区工商注册登记需要的土地及房屋证明文件。

2) 乙方负责提供甲方的项目产业化所需要的土地和厂房，并保证属于北京市规划局批准的工业用地。

3) 甲方落户乙方园区之后三个月内，乙方协助为甲方获得(前期)不少于200万元的流动资金贷款。

4) 甲方落户乙方园区之后，乙方负责落实并保证甲方享受在中关村科技园区的高新技术企业的有关政策，包括但不限于：税收、人才引进等等;同时享受地方政府对引进的高新技术企业上缴的增值税返还政策(即：增值税地方政府留成部分50%返还给企业)。

5) 在甲方落户乙方工业园区之后，乙方应按照当地政府的投资政策，相继解决甲方总经理、副总经理(或相当于副总经理)级别的高级管理人员和具有大学本科以上学历(含本科学历)的科技人才的北京市户籍。

3、甲乙双方约定：

1) 乙方交付甲方使用的土地：不少于12亩，人民币9万元/亩，50年使用权;厂房：1500m2，轻钢结构，600元/m2。上述厂房由乙方投资修建，土地与厂房作价合计人民币200万元左右。

2) 乙方以上述土地和厂房(约200万元)入股参与甲方的股份制改造，占甲方公司12%的股份，享有公司法规定的股东权益，并委派一名代表参加甲方公司董事会，但不参与公司日常经营管理;同时，乙方将12亩土地50年的使用权和1500m2厂房的产权转入甲方公司名下，并协助甲方办理国有土地使用证，土地出让金以及办理国有土地使用证的手续费由公司承担。5年后，乙方同意，甲方有权随时将乙方的.股份按原价回购。

3) 乙方承诺在签订本协议三个月内将甲方需要的1500m2厂房建成，并交付甲方使用。

4) 乙方交付甲方使用的土地，必须做到六通(即：路、电、水、通讯、蒸汽、排污)一平;上述六通一平的费用属于12亩土地面积以外的投资由乙方负责，12亩土地面积以内的投资除了厂房、道路、围墙和岗亭外由甲方负责。

4、违约责任：

1)本协议除了法定原因外非经双方协商一致不得单方解除。

2)任何一方违反本协议的约定，应承担违约责任。

3)承担违约责任的范围应包括守约方的直接损失和履约应得的合同收益。

5、不可抗力

1)本协议的履行因发生地震、水灾、非人为因素引起的火灾、战争、社会**、流行瘟疫等不可抗力事件，可以中止;如果协议的继续履行已不可能或不再必要，可以协商终止。

6、其他

1）本协议未尽事宜由共同投资人协商一致后，另行签订补充协议。

2）本协议经全体共同投资人签字盖章后即生效。本协议一式_________份，共同投资人各执一份。

甲方（签字）：_________ 乙方（签字）：_________

_________年____月____日 ________年____月____日

签订地点：_________ 签订地点：_________

投资协议范本9

与公司自愿组成联合体，参加工程投标。

现就有关事宜订立协议如下：

1. 为联合体主办人， 为联合体成员；

2. 联合体内部有关事项规定如下：

（1）联合体由主办人负责与招标方联系。

（2）投标工作由联合体主办人负责，由双方组成的投标小组具体实施；联合体主办人代表联合体办理投标事宜，联合体主办人在投标文件中的所有承诺均代表了联合体各成员。

（3）联合体将严格按照招标文件的各项要求，递交投标文件，切实执行一切合同文件，

共同承担合同规定的一切义务和责任，同时按照内部职责的划分（双方签署施工协议），承担自身所负的责任和风险。

（4）如中标，联合体内部将遵守以下规定：

a.联合体主办人和成员共同与业主签订合同书，并就中标项目向业主负责有连带的`和各自的法律责任；

b.联合体主办人代表联合体成员承担责任和接受业主的指令、指示和通知并且在整个合同实施过程中的全部事宜；

（5） 投标工作和联合体在中标后工程实施过程中的有关费用按各自承担的工作量分摊。

3.本协议书自签署之日起生效，在上述（4）a所述的合同书规定的期限之后自行失效；如中标后，联合体内部另有协议的，联合体主办人应将该协议书送交业主。

4 本协议书一式四份，投标报名一份，随投标文件装订一份，联合体成员各一份。

甲公司名称： 乙公司名称：

（盖章） （盖章）

法定代表人（签字或盖章）： 法定代表人（签字或盖章）：

年 月 日 年 月 日

投资协议范本10

甲方：

法定代表

乙方：河南华中万年生态养殖有限公司

住所地：江苏省淮安市承德南路66号

身份证号：

为了贯彻落实中央十八大文件精神，积极响应新农村建设和对“三农“投资的'相关政策。乙方拟在甲方辖区投资建设生态养殖和加工及有机肥料等一条龙生态养殖项目：

一、企业住所：萧县境内岱桥矿

二、经营范围：生猪、牛、羊及其它畜禽养殖，果树、花木、苗木、树木苗等种植。

三、岱桥矿内经营首起建设有：饲料生产加工厂、屠宰加工厂、生物制品厂，冷冻包装厂、有机肥料厂、污水处理、医疗兽医诊疗所、科技办公用房、道路绿化、生活及其它用房。乙方计划投资人民币约4.2亿元。

四、经双方协商同意

1、甲方同意，按照相关政策，帮助乙方办好有关手续。

2、乙方规划企业地段为准，办好土地，萧县境内以实际土地丈量为准，并附有红线图。

3、基地用地养殖、种植、生产、厂房、工厂用地约1200亩地，分一、二、三建设，三至五年完工，经甲乙双方共同协商，做适当的调整。

4、其它和土地根据情况协商解决。土地上所有物由甲方承担解决，乙方配合。

5、乙方在用地，土地用期为30年，甲方同意出场地500亩作为合作条件，乙方出资投资建基进入生产。

6、乙方同意甲方条款。每年给甲方土地租金和补偿款人民币安排甲方工作人员上班，根据乙方人员上班规定，工资由乙方承担，上班人数 人。

7、乙方根据国家相关政策，遵守法律法规和有关政策执行和遵守。

8、甲方根据国家政策规定，甲方帮助乙方办理分公司手续，证照、规划、土地、立项批文、环境等有关手续，享受有关“三农“政策，充分发挥帮办联系工作。

9、土地租金、租补偿款一年一交，下年款提前30天交下年款，未尽事宜由双方协商解决，联合协议双方签字盖章后生效，本协议由上级主管部门和各单位，甲乙双方各一份。

甲方（签章）： 乙方（签章）：

河南华中万年生态养殖有限公司萧县分公司

年 月 日

投资协议范本11

甲方： 身份证号： 住址：

乙方： 身份证号： 住址：

经甲乙双方共同出资购买商铺事宜达成协议如下：

一、投资标的

甲乙双方共同出资购买________号商铺，商铺地址位于__________________，面积为_____平方米（含40%公摊面积），价格含公摊面积每平方一万两千八百元整。

二、出资比例

甲方首付出资_____元，占商铺总出资的50%；乙方首付出资_____元，占商铺总出资的50%，商铺余款____元需银行按揭，甲乙双方平均偿还银行按揭贷款。每月8号之前乙方将当月按揭款的一半交与甲方，由甲方将当月按揭款全部交与银行，若乙方没有在约定期限（8号）之前交按揭款每迟延一天按揭款的全额的0.1‰向甲方支付滞纳金。

三、利益分配与风险分担

1、商铺投资所取得的利益（包括但不限于商铺租金、转让价款等）由双方根据出资比例平均共享。

2、商铺投资所产生的费用（包括但不限于商铺的装修费、物业费、水电费、暖气费、各种税费等）由双方根据出资比例平均分摊。

3、商铺投资可能发生的风险或损失（包括因不可抗力遭遇的损失）由双方根据出资比例平均承担。

四、投资事务执行

1、商铺购买协议的购买方和商铺产权证的所有权人登记为甲方，产权证下发后由甲方保管产权证以利于办理商铺日常事务。乙方有权随时查看、核实产权证，甲方应予配合。

2、双方委托甲方代表投资人执行共同投资的.日常事务，包括但不限于：

（1）商铺购买的相关手续及事务；

（2）商铺产权证办理的相关手续及事务；

（3）商铺出租与出售的相关手续及事务；

3、甲方在处理商铺事务时应及时与乙方沟通事务的进程与结果。

4.、共同投资的下列事务须有甲乙双方共同协商决定。

（1）商铺出租的价格、时限等关键事项。

（2）商铺出售的价格、时限等关键事项。

五、投资的转让、出租及经营

1、甲乙双方任何一方拟向第三方转让自己持有的投资权益，必须经过另一方同意。

2、甲乙双方任何一方拟向第三方转让自己持有的投资权益，另一方具有优先购买权。

3、商铺必须整体出租，不允许分开出租。

4、若商铺甲乙双方共同经营或一方经营，各种费用双方另行协商。

六、违约责任

双方任何一方违反本协议内容，均应赔偿给对方带来的全部经济损失。

七、其他条款

1、本协议未尽事宜由双方协商一致后，另行签订补充协议。

2、本协议经双方签字盖章后即生效。本协议一式两份，双方各执一份

甲方： 乙方：

年 月 日 年 月 日

投资协议范本12

甲方：

乙方：

甲乙双方拟共同投资设立________汽车修理厂。为明确双方权利义务，保障修理厂的顺利设立与运行，双方经平等协商，自愿达成如下协议：

一、双方共同出资投资设立

甲方拟出资_____万元，乙方拟出资_____万元。

二、甲乙双方按_____分成平等承担汽修厂营运中所产生的所有盈亏。

三、甲乙双方作为_____汽修厂的合伙人，在一方转让其在_____汽修厂的财产份额时，在同等条件下，另一方有优先受让权。

四、未经甲乙双方协商一致，任何一方均不得将汽修厂转让或出租，否则违约方须向守约方支付_____元整(￥：_____元)违约金。

五、乙方负责汽修厂技术方面的支持，以及维修方面责任，领取由甲乙双方协商的薪资。

六、以下事务，必须甲乙双方一致同意方可实施：

1、处分_____汽修厂的不动产。

2、改变_____汽修厂的名称。

3、向企业登记申请办理变更登记手续。

4、以_____汽修厂的名义向他人提供担保。

5、新的合作人入伙。

七、合作期间的.日常管理。

1、甲乙双方共同负责汽修厂的财产安全，如有财务丢失，经查明后如因个人原因的由失职方承担赔偿，如因共同原因则双方共同承担赔偿。

2、甲乙双方有对外公关、业务联系及处理时间的决定权。

3、乙方负责维修方面的决定及员工的管理与指挥。

八、财务管理

1、人民币

_____元以上的开支与对外担保等业务，须经过双方共同协商一致通过方可执行，未经共同协商擅自执行的，如造成损失，由擅自执行方负责赔偿另一方损失。

2、合伙设立账号、账簿，由财务负责打理，每日核实，每月核算。双方有权利不定时核查账目。

3、每日账目应与每日下午_____时制作好，甲乙双方共同确认并签字存档，当日确认后产生的账目存至次日确认。(如有一方因事不能签字确认须委托他人确认，守约方须提前向另一方说明)。

4、为保证汽修厂的正常运作，财务先进余额不足_____元以上的不可进行利润分成，且分成后的财务先进余额不可低于_____元。

九、甲乙双方或需退出

汽修厂，需提前三十日向对方提出书面通知，若违反本条规定擅自退伙，违约方向守约方赔偿违约金_____元整(￥：_____元)。

十、一方退伙的，双方按照退伙时_____汽修厂的财产状况进行结算，退还退伙人的财产份额。

十一、本协议未尽事宜，双方协商解决，本协议一式二份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方：__________

乙方：__________

____年____月____日

投资协议范本13

合伙人：甲方：

合伙人：乙方：

合伙人双方本着公平、平等、互利的原则就共同经营位于村的洗沙场订立合伙协议如下：

第一条：甲乙双方自愿合作，甲乙双方出资形式为：甲方负责投入沙场的先期经营费用，(先期经营费用包括添置设备费用和给茶旧沟村村委会的承包费和在开始卖沙之前所产生的雇佣挖掘机等费用)，乙方负责投入机器，乙方必须保证机器在刚开始干的时候可以正常运转。

第二条：合伙双方共同经营、共同劳动，共担风险，共负盈亏。洗沙场的盈余按照甲方80%乙方20%的比例分配。如若洗沙场经营部善，产生的债务按照各自分红比例负担。

第三条：洗沙场的`正常经营以后，产生盈余后要先付给甲方投入的先期经营费用。甲乙双方什么时候分红由双方商量决定。除此之外甲乙双方不得从洗沙场的收入里为个人私事支取钱物。

第四条：本着财务透明的原则，由甲方担任洗沙场的财务出纳，由乙方担任洗沙场的财务会计，双方对账日期由双

方商议决定。

第五条：双方合作期限三年，在合作期间，如果乙方不让使用机器，必须赔偿甲方投资的全部损失，如果甲方不给乙方合作，必须赔偿乙方的经济损失。

第六条：关于沙场经营(如用人、卖沙等事项)由甲方主导。

第七条：本协议未尽事宜双方可以补充规定，补充协议与本协议有同等效力。

第八条：本协议一式两份，合伙人甲乙双方各一份。本协议自合伙人甲乙双方签字按手印之日起生效。

合伙人：甲方：

合伙人：乙方：

年月日

投资协议范本14

甲方(签章)：___________ 乙方(签章)：___________ 丙方(签章)：___________

法定代表人：___________ 法定代表人：___________

______年 ______月 ______日 ______年 ______月 ______日 ______年 ______月 ______日

借 据

今借到(出借人)_________人民币(大写)_________，用于经营周转，月利率___‰，借款期限___个月，自______年___月___日至______年___月___日。

担保人自愿为借款提供连带责任保证，担保期限按照《借款合同》(XX民借企字第______号)的约定执行。

如借款人不能按《借款合同》约定按时足额偿还借款本息，借款人自愿接受合同签订所在地有管辖权的人民法院强制执行。

本借据一式___份

甲方(签章)： 乙方(签章)： 丙方(签章)：

法定代表人： 法定代表人：

______年 ______月 ______日 ______年 ______月 ______日 ______年 ______月 ______日

担保函

尊敬的_________先生/女士：

感谢您参加洛阳XX投资有限公司理财业务，并于______年___月___日与借款人_______________________________签订《借款合同》，您的理财金额是人民币(大写)_______________，期限是从______年___月___日到______年___月___日。借款期限到期后，如借款人不能按期足额还款，我公司郑重承诺，在到期之日起三日内将无条件代为偿还本息。

洛阳XX投资有限公司

______年 ______月 ______日

承诺书

我同意用我名下_______________________________，办理企业贷款，如果我未按合同约定按期偿还借款，出借人____________或代为偿付借款的担保方_______________________________依约定需要处置我名下及公司所有资产，我保证不为此设置任何障碍。

承诺人(签章)：

法定代表人：

______年 ______月 ______日

还款计划书

依据签订的《担保借款合同》(合同编号：XX民借企字第______号)约定的借款人还款方式，制定还款计划如下甲方(出借人)：___________ 身份证号码：___________

乙方(借款人)：___________ 身份证号码：___________ 公司地址：___________ 营业执照号注册号：___________

丙方(担保人)： ___________法定代表人：___________ 地址：___________电话：___________ 营业执照号码：___________

根据《中华人民共和国合同法》及《中华人民共和国担保法》等有关法律法规的规定，当事人在平等自愿、诚实信用的基础上，经协商一致，签订本合同。

第一条：甲方(出借人)_________出借人民币_________，期限___个月，自______年___月___日至______年___月___日止。借款期限届满日为法定节假日、休息日的，顺延至节假日、休息日后的第一个工作日，利息按实际占有天数计算。

第二条：借款利率为月息___‰，从出资人实际交付借款之日起计息至本金结清之日。 第三条：乙方借款用途为经营周转。乙方承诺合法使用借款，不得用作违法活动。 第四条：甲方应在合同签订后当日，一次性向乙方交付全部借款。具体借款金额和借款时间以支付凭证为准。

第五条：乙方还款方式为：按月还息，每月20日为乙方的付息终结日。在每月1日至20日(含20日)期间借款的借款人需将第一个月利息直接交给出借人;20日之后借款的借款人应在次月的20日之前(含20日)支付的`第一个利息。本金分期归还或到期后一次性归还，具体归还办法见还款计划书。

第六条：根据乙方之请求，丙方愿对本合同项下甲方对乙方的全部债权承担连带保证责任。在借款到期之日起三日内如乙方未能足额将借款本金偿还甲方时，丙方保证将应付款项(包括借款本金、利息)偿付给甲方。

第七条：因乙方不履行还款义务，丙方为乙方代为偿还借款后，甲方即将本合同项下的包括借款本金和利息等在内的所有债权转让给丙方，丙方即成为乙方新的债权人，丙方享有本合同中甲方对乙方享有的所有合同权利。

第八条：本合同如须办理公证，乙方承担公证费用。

第九条：甲方的权利和义务

1、甲方有权对乙方提交的资料、文件的合法性、真实性进行调查。

2、合同履行期间，甲方不得提前解除合同，抽回资金。

3、借款交付后，配合丙方对乙方使用借款进行管理和监控。

第十条：乙方的权利和义务

1、按照本合同的约定使用借款，不得将借款转作他用，更不得用于违法行为。

2、乙方应根据丙方的要求提供相应的文件及资料，并保证所提供资料、文件的真实性与合法性。

3、按照约定向丙方支付担保服务费。

4、乙方应按本合同约定按时足额偿还借款本息。

5、乙方的居住地、联系方式、单位的变迁等发生变更，必须在变更后三日内书面通知甲方及丙方。

6、乙方服从丙方的贷后管理与风险监控。

7、自甲方实际向乙方发放贷款当日，乙方应向丙方缴纳人民币______保证金。

第十一条：丙方的权利和义务

1、对乙方提交的资料、文件的合法性、真实性进行调查，对乙方的资信、资产状况进行调查。

2、按照约定承担保证责任后，丙方成为乙方新的债权人，享有原债权人的所有权利和义务。

3、受甲方委托对乙方使用借款情况进行监督、管理、催收，并对借款风险进行监控。

第十二条：违约责任

1、乙方未按照合同约定期限每月20日(含20日)之前支付利息，由丙方于三日内代为偿付(节假日顺延)，同时乙方应自逾期之日起按借款金额每日千分之五向丙方支付滞纳金。

2、乙方未按照合同约定期限偿还本金的，应自逾期之日起按借款金额每日千分之五向甲方支付违约金。

3、因乙方未按期、足额向甲方履行还款义务而导致丙方向甲方垫款的，乙方应自丙方垫款之日起，向丙方支付垫款金额40%的违约金。若丙方垫付之后，乙方仍未偿还垫付款，自逾期之日起，按借款金额日千分之五向丙方支付滞纳金。丙方有权在不通知乙方的情况下通过报纸、电台、电视台、网络等媒体发布乙方的具体违约行为等信息。

4、在借款期间，若借款人预留在XX公司的联系方式、实际居住地、工作单位等发生变化导致，借款人____________________________应按照本还款计划如期归还出借人________本息。

开 户 行：________银行 还款账户名称：____________ 还款账户号码：____________

期数 还款 日期 还款金额(元)

特别提示：借款人必须于每月20日前(含20日)支付当月利息。

借 款 人(签章)：____________ 合同填写人(签章)：____________ 合同审核 (签章)：____________

______年 ______月 ______日

投资协议范本15

甲方：

乙方：

丙方：

甲、乙、丙三方根据《公司法》等法律规定，本着平等互利的原则，经过充分协商，决定合股投资经营 XX有限公司。特订立本协议，以便三方共同遵守：

一、合股投资经营公司名称为：“ XX有限公司”，性质为有限责任公司，公司住所地在 深圳。

二、经营范围为X等。根据公司的实际经营能力，可逐步拓展经营范围。

三、公司的投资方式为：甲方以现金出资，占现金出资总额的100%，折合公司股份为75%，负责销售，开阔市场；乙和丙方以非专利技术入股，折合公司股份为25%，乙方和丙方各占12。5%公司股份，负责处理所有技术问题。

四、各方出资方式，甲方在第一期投资XX 万，到使用完XX 万后再共追加投资X万，待追加的X万使用完后再另追加投资X万，如此类推，直到损益平衡后不再追加投资。

六、公司设执行董事一名，执行董事由甲方担任，兼任总经理，并设置相应的组织机构。各机构的负责人由三方协商出任。公司会计由甲方委派担任。

七、公司的重大事项经股东会决议，需由全体股东一致通过，一般事务由总经理全权处理。其他机构各司其职，做到勤勉尽责。

八、利润分配：甲、乙、丙三方根据《公司章程》和股东会议决定按照股份比例在每个会计后一个月内分取红利。

九、甲方中途撤出资金，需提前一个月提出并需得到乙、丙方同意。否则视为违约。甲方以减资的.形式让非专利技术股东退出，视为违约。

十、股份转让：甲、乙 、丙任何一方转让股份，需得到另一方的同意，且另一方股东有优先购买权。任何一方不得擅自抽逃股金。

十一、经营期限：甲、乙、丙三方合股投资经营的期限为三年。以《公司章程》确定的起止时间为准。到期按照公司法的规定进行清算，如继续合股经营，续订协议确定。

十二、违约责任：甲、乙、丙三方应当严格遵守该协议。如果甲方违约，按照公司注册资本的10%赔偿乙、丙两方损失；若乙方或者丙方未得到甲方的同意而擅自退出，或者不提供技术支持，则视为违约，需向甲方支付违约金叁万元并负责赔偿甲方的损失。

十三、本协议未尽事项，按照《公司章程》的规定执行，也可经各方另行协商，签订补充协

议，补充协议与本协议具有同等效力。

十四、本协议自签订之日起生效。

十五、本协议一式四份，甲、乙、丙三方各执一份，报有关部门一份备查。各方签字盖章后生效。

甲方：

乙方：

丙方：

二零XX年 三月二十日

第四篇：定向增发计划书

定向增发资管项目简介

一，什么是定向增发。

定向增发是指上市公司向符合条件的少数特定投资者非公开发 行股份的行为，目前规定要求发行对象不得超过10人，发行价 不得低于公告前20个交易日市价的90％，发行股份12个月内不得转让。二，定向增发优势

（一）项目储备充足。

从沪深交易所公开数据中我们会看到上市公司定增项目较多，可选择的项目资源比较充足。

（二）公司质地优良。

定向增发须经上市公司有可行性项目、主承销商认同、证监会审核批准等要求和审批程序，多层把关。所以，实施定向增发的一般都是较优质的上市公司。

（三）项目前景好。

实施定向增发需要上市公司有好的可行性投资项目，能给公司未来业绩带来较大增长，因而对其未来股价也有较强的提振作用。增发后，上市公司的净资产增加，内在价值提升，取得的资金用于企业扩张或新项目的投产，促使企业在未来一至二年内，盈利能力提升，从而股价上升。

（四）天然安全边际。

定向增发股票折扣发行一般比市价低30%—60%，让持有者比市场上99%的投资者拥有了低价优势，在绩优、成长性的同时，进一步降低了其风险。

三，定向增发项目方案：

（一）、基本情况（举例）。

上市公司非公开定向增发方案已经股东大会审议通过，本次增发股份为1亿股，分别向不超过十家机构非公开增发。a有限合伙企业作为为定增对象之一。a有限合伙企业拟认购1000万股，约占上市公司发行后总股本的2%（简称“标的股票”），定增价格为10.00元/股，限售期为1年。

（二）、交易结构。

一，①②步，由有限合伙人（券商、信托、基金子公司）与普通合伙人（b公司）成立a有限合伙企业。

二，③步，由有限合伙人（券商、信托、基金子公司）设立资产管理计划（xx券商-a合伙企业资产管理计划）。资产管理计划规模为1亿元，由优先级，激进级两部分组成。

三，④⑤步，上市公司非公开发行股票方案取得证监会的批文后，有限合伙人（券商、信托、基金子公司）开始募集资金，优先级8000万，劣后级2000万。

四，⑥步，由有限合伙人（券商、信托、基金子公司）与普通合伙人(b公司)、a有限合伙企业、三方与c银行(如招商银行)签订托管合同，将资产管理计划的募集资金1亿元托管于在c银行(如招商银行)开立的托管账户，完成工商变更手续后，资金划转至上市公司指定的券商募集资金账户；同时普通合伙人（b公司）将担保物（只限货币基金）质押给有限合伙人（券商，信托，基金子公司）。

五，⑦⑧步，由a有限合伙企业与上市公司沟通，协商，签订10%溢价回购协议（若在限售股解禁期后20个工作日内股价均价高于发行价的10%以上则协议失效，反之则需补偿认购方。）。并且要求大股东或实际控制人提供资产抵押。

六，⑨⑩步，a有限合伙企业给上市公司提交认购资金，上市公司将相应股份增发给a有限合伙企业，增发完成。(三)风险控制。

一、定增完成后a有限合伙企业持有的上市公司定增股票全部质押给有限合伙人（券商，信托，基金子公司）；同时，普通合伙人（b）将担保物（只限货币基金）也质押给有限合伙人（券商，信托，基金子公司）。

二、普通合伙人（b公司）在定增完成后第12个月末按照约定的利率回购有限合伙人（券商，信托，基金子公司）持有的基金份额。

三、质押率：资管计划中优先级资金规模与资管计划的总市值的比例控制在65%以下，超过此范围则有限合伙人（券商，信托，基金子公司）向普通合伙人（b公司）追加担保物。优先级资金规模与资管计划的市值加上追加担保物市值后的总市值的比例控制在65%以下。

四、止损线:资管计划中优先级资金规模与资管计划的总市值的比例控制在65%以下若5日内普通合伙人（b公司）不能补足担保物，则根据合伙协议约定，有限合伙人（券商，信托，基金子公司）将转为普通合伙人，原普通合伙人（b公司）在a有限合伙企业持有的全部出资份额减至1元，其余部分出资及应得收益将无条件转为原有限合伙人（券商，信托，基金子公司）公司所有。原有限合伙人（券商，信托，基金子公司）有权通过出资份额转让等行为进行资产处置。

四，优先级约定收益分红方案

优先级客户固定收益为5%。

资管计划收益超过25%。优先级收益为10%（固收5%+分红收益5%）； 资管计划收益大于35%，优先级收益为15%（固收5%+分红收益10%);资管计划收益大于50%，优先级收益为20%（固收5%+分红收益15%）资管计划收益大于100%，优先级收益为30%（固收5%+分红收益25%）

五，激进级动态收益分析表

一个亿资管计划，(优先级8000万，激进级2000万），担保品2000万为例。

额外收益: 担保部分资产为货币基金，收益一般大于3.5%，2000万货币基金为例，一年收益70万以上。超越定期存款。篇二：定向增发融资计划 1 / 3 2 / 3 3 / 3 篇三：保利地产定向增发项目计划书

保利地产（集团）股份有限公司定向增发项目计划书

保利地产定向增发项目简介：

一、发行方式和发行时间：采用非公开发行的方式，在证监会核准后六个月内选择适当时机向特定对象发行；

二、发行数量和价格：本次非公开发行的股票数量合计不超过发行前公司总股本的20％，最终发行数量授权董事会与保荐机构（主承销商）协商确定；此次非公开发行拟募集资金不超过80亿元，发行价格不低于15.89（除权后的12.22，即现价）元/股。

三、发行对象：发行对象为包括公司实际控制人保利集团在内的不超过十家的特定对象。其中，保利集团承诺以不超过15亿元现金并且与其他认购对象相同的认购价格认购本次非公开发行的股份，主要投资于上海保利叶上海、上海保利林语、天津保利上河雅颂、长沙麓谷林语等8个项目。

四、限售期：除保利集团以外其他特定对象认购的股份，自本次非公开发行结束之日起，十二个月内不得转让；

五、认购方式：所有发行对象以现金认购本次非公开发行的股票。

合作模式和操作流程

一、合作项目份额：保利内部关系争取到1.5亿股的发售额度，拟发售给两家特定对象，每家最少认购额度为7000万股。

二、内部关系发售价格：13元/股，12.22元法律规定最低发售价格加上0.78元佣金。12.22元是法律规定的最低发售价格，如果由承销商走，可能会高于此价格，但是保利内部关系人承诺，无论承销商最后定的发行价多高，保利关系人保证通过此内部关系发售的买家一定能以12.22的最低价购买，此价格将由与保利管理层面谈确定并签约。

三、操作流程：

1、意向买家与发售方洽谈了解详情

2、买家如若有意向购买，提供买家相关资料，清单见附件

3、买家准备好资料，与中介方签订中间服务协议，并付50%佣金（本票抵押）

4、中介方立刻安排买家前往保利与董事长见面，并协助买家和保利方面磋商协议细节。

5、在最终协议签订后，若按照中介协议中的承诺成本签订交易协议，买家付讫剩下50%佣金

四、后续融资服务：若买家现金流紧张，中介方提供全套的融资服务，包括为买家发起信托计划，最低可用3.5成的资本来完成此次定向增发，具体事宜可到时约谈。

附：增资保利地产（600048）需要提供的资料清单

1、申购申请书

2、董事会或者股东会决议（可以考虑后面补充）

3、企业简介

4、工商营业执照正副本

5、企业组织机构代码证

6、国、地税务登记证正副本

7、企业法人机构类型说明书

8、法人代表证明书、身份证、简历（以上为复印件，加盖公章）9、06、07、08年三年完整审计报告

第4—第9项资料为复印件加盖公章

申购申请书格式：

关于申购保利房地产（集团）股份有限公司增发股份的意向函

保利房地产（集团）股份有限公司：

我公司有意参与贵公司本次的定向增发，并愿意以贵公司确定的本次增发价格认购贵公司本次增发股票×××股（比如6亿股），并希望以次为契机加强与贵公司的战略合作。

企业简单介绍：（把主营业务、企业性质、行业地位、获得的荣誉等做个介绍，并对公司的总资产、净资产、销售收入、净利润等情况做个简单说明）

×××××公司 2009年5月18日篇四：定增项目要求资料 定向增发项目信息资料需求：1、2、3、本次增发股票的目的、背景。发行对象是否确认，目前拟参与对象情况、简介。定向增发的发行方案：时间、价格、数量、认购方式、限售期、解禁期、未分配利润的安排。本次发行方案是否上报，现在处于上报的什么阶段。

4、5、募集资金用途：调研报告、可行性分析、效益分析等。本次增发是否涉及关联交易，关联交易情况。是否存在同业竞争情况。

6、本次增发主要股东、一致行动人或实际控制人的控制权是否发生变化。7、8、9、最近一期的财务资料。公司高管近五年的处罚、诉讼情况。本次增发发行后对财务状况、盈利能力及现金流的影响和变动情况，分析企业负债结构是否合理。

10、本次定向增发的退出方案：是否有退出计划，如何退出，是否可以与其他投资者合作，保障企业、投资者利益。

11、本次定向增发的发行方案是否有大股东承诺或回购，如何保证投资者收益。

12、后期利好是否有，公司对未披露信息是否能与投资者配合，逐步释放（涉及信息披露可以口头了解）。篇五：国泰君安定向增发集合资产管理计划“君得增”简介

国泰君安“君得增”集合资产管理计划--------分享定增豪门盛宴

一、定向增发：

有一种投资：胜算大，获利高，很多有钱人都在参与，它叫做定向增发：即非公开增发股票，向特定投资者以特定的价格发行股票。2006年至2010年复合收益率高达2398%，是同期沪深300收益率238.76%的10倍 定向增发的获得正收益的成功率高达七成，其中06至10年共402家公司实施定增，其中获得正收益的有309家，占比76.9% 定向增发的特点：

参与门槛高：一个资产包一般需要几千万甚至几亿资金；

折价发行：有时定增价比市价低30%；

发行对向特定：目前规定要求发行对象不超过10个人；

有锁定期：一般定增股票锁定期为12个月。

定向增发的获利模式：

1、折价发行：投资者在享受折价的同时，要遵守股份被锁定一年的约定。资金流动性的牺牲，换来了收益率上的补偿。2006年-2011年5月底，定向增发的市场平均折价率超

过18%。

2、基本面改善：增发项目往往可解决公司的发展瓶颈，通常有利于公司的发展；2006年到2010 年间定向增发的上市公司中，营业收入和净利润出现大幅增长，并超过市场平

均涨幅。

3、估值提升：定向增发在改善企业基本面的同时，提升了企业的盈利增速，提高了人们对企业

发展速度的预期，从而使得企业可以享受更高的估值。

提高定向资发成功率的三大秘决：

秘诀

一、增发时点越低，胜率越大

秘诀

二、小市值股票盈利比例高

秘诀

三、破发红利：当股价在解禁期内跌破发行价时，相当于给我们提供了额外的折价。

在严格筛选的前提下，同样采取解禁日卖出的策略，可以提高成功率。获利的模式实际上是获取市场波动的额外收益。

二、最专注的定增产品——“君得增”

之所以专注：是为了通过严格限定投资范围，让产品的定位更加准确，让管理人更加专注，让投资者更明白地做出选择。之所以是集合理财：是为了聚沙成塔，让普通投资者也能参与定增增发。将小钱聚成大钱，跨越定向增发的高门槛。

之所以专业：是因为我们有投行的关系，有最直接的信息渠道；是因为我们有研究所的关系，我们有最全面的信息渠道；是因为我们有营业部的关系，有光泛的地区信息优势。之所以强大：是因为我们背靠大树好乘凉。国泰君安证券资产管理公司的资产规模达200亿，即使遇到非常大的项目也可以通过集体参与获得参与资格，这使我们的选择面更加广泛。遇到优质项目时，仅限十席，谁能入围？很多时候还要看一看背后的力量。

三、目前市场情况下，我们投资君得增的优势 1、12.96倍pe的a股估值已处在历史底部，市场有强劲的上升空间和动力；

2、有了2008年的阴影，机构投资者已经将坏的预期提前，还有什么没有预期到的坏？

国内：cpi在7月到达高点后将逐渐下滑；经济增速将在未来几个月逐渐下降；

企业盈利将经历下滑；政策底部正在形成；公司估值位于底部；

国外：欧洲被债务危机搞的焦头烂额；美国复苏乏力

3、定向增发市场的机会多：从2006年到2011年5月底，共有458次非公开发行，融资总额超过7000 亿元。足以容纳我们拟发行的集合计划。

4、投资定增产品正当时！

四、君得增集合计划基本情况

五、问题解答：

q1：为何锁定期是两年，且中间不开放？

定向增发所获得的股票有一年的锁定期；

锁定期结束后需择机抛出。q2：投资范围里的“非公开发行完成后但是市场价格低于非公开发行价格的股票：0～60%”是什么意思？

是为了获得我们前面说过的“破发红利”而专门设置的。q3：为什么折价有时会超过10%？ 通过定价基准日来确定发行价格，使得非公开发行的股票折价率可以超过10%，因为管理办法明确规定，非公开发行股票的发行底价为定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%，在下列3个日期前，股价可能涨，当股价上涨后，折价率就会高于10%。

举例：一只股票原本10元，定增定价9元，但是到发行期首日个日期前，股票涨到12元，但是确定的日期是董事会决议公告日所以折价率就为30%。q4：为何要发这么大规模？

为了有资格参与更多的项目；

为了更好的分散投资，获取稳定的平均收益。q5：为何要分散投资？

定增项目的平均收益率已经很高，而且稳定，因此分散参与是个很好的平坦风险的策略； 由于小市值的公司定向增发成功率很高，也使我们倾向于参加小规模的定增项目，这也会使我们的投资分散。

q6：与其他定向增发产品相比有何优势？

比私募和专户的参与门槛低；

比其他集合理财计划更专注；

管理人的综合实力更强大。q7：可以投资母公司的承销定增项目吗？ 可以.q8：现在是投资定增产品的好时机吗？

从过去看，在2000～3000点区间内投资的获利比例是92%；

从市场看，a股已处在历史估值底部；具备长期投资价值。q9：如何认购？

在国泰君安证券全国的营业部各网点均可认购； q10：非公开发行股票怎么计算净值？ 市价低于非公开发行股票的初始取得成本时，按市价估值；

市价高于非公开发行股票的初始取得成本时，应按下列公式估值：

其中：fv为估值日该非公开发行股票的价值；c为初始取得成本；p为市价； dl为锁定期所含的交易天数； dr为剩余锁定期内的交易天数。

举例：初始取得成本10元，100个交易日后市价变为12元，锁定期2年（共486个交易日）。则：fv=10+（12-10）*（486-100）/486=11.59元 以上资料由国泰君安河北分公司建华营业部提供，如有疑问请电话咨询或在线交流。

第五篇：隐名投资协议

隐名投资协议

隐名投资人（甲方）： 显名投资人（乙方）：

甲乙双方经友好协商，就甲方隐名投资***有限责任公司，乙方作为名义股东登记于公司的章程、股东名册或其他工商登记材料之中的相关事宜，达成如下协议：

一、甲方实际出资***万元，投资于***有限责任公司，出资方式为现金，甲方为公司的实际出资者，所占股份比例为*%；

二、甲方的实际出资挂在乙方名下，在公司的章程、股东名册、工商登记中以乙方为显名股东。

三、甲、乙双方的利益分配方式：甲方享有***有限公司全部股东权益以及由该股份分红所带来的所有利益；乙方不享有股东权益和分红权益。

四、乙方作为显名股东作如下承诺：

1.乙方在未经甲方书面同意的情况下，不能单方面对股权进行转让或质押，否则，乙方除向甲方返还资产、赔偿损失外，还须承担侵占甲方资产的相关刑事与民事责任；

2.乙方未经甲方书面同意的情况下，不得擅自行使显名股东的股东权利，否则，甲方可依据因乙方擅自行使显名股东权利对甲方造成的侵害和损失，要求乙方除向甲方返还资产、赔偿损失外，还须承担因侵害甲方权益的相关刑事与民事责任。

3.乙方未按本协议约定向甲方支付股份分红（乙方也可以全权委托甲方领取公司股份分红）或阻止甲方行使实际股东权利的，应承担*******责任。

五、未尽事宜，双方将进一步协商，达成补充协议。

六、本协议一式两份，隐名投资人和显名投资人各执一份。甲 方 ： 乙方： 签订日期： 签订日期: