期货从业资格考试法律法规日期及重要知识点归纳

第一篇：期货从业资格考试法律法规日期及重要知识点归纳

期货法律法规日期及重要知识点归纳

 《期货交易管理条例》自2007年4月15日起施行。 《期货公司管理办法》自2007年4月15日起施行。 国务院期货监督管理机构，应当在受理期货交易所结算会员的结算业务资格申请之日起3个月内，做出批准或者不批准的决定。

 中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起20个工作日内，做出批准或者不予批准的决定。

 期货公司成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业3个月以上，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。 在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日。

 期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或用于担保，以及其他重大事件的，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内，向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

 期货交易所联网交易的====自决定之日起10日内，报告中国证监会。 会员制、公司制期货交易所====所有日期均是10日内。

 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，经中国证监会批准延长的除外。

 期货交易所每一年度结束后4个月内，向中国证监会提交年度财务报告；  每一年度结束后的30日内，提交年度工作报告；  每一季度结束后的15日内，提交季度工作报告。

 期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

 期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计3次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间擅离职守，造成严重后果的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

 期货公司应当保留书面风险监管报表，该报表的保存期限应当不少于5年。 期货公司首席风险官工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。

 期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

 期货公司变更公司形式、业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起5个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

 设立期货公司的条件：

1.注册资本最低限额为3000万元；

2.高级管理人员具有任职资格，从业人员具有从业资格；

3.有公司章程；经营场所、业务设施；风险管理制度，内部控制制度；

4.主要股东及实际控制人具有持续盈利能力，最近3年内无重大违法违规行为； 5.高级管理人员≥3人，期货从业人员≥15人。 期货公司的股东应该具有中国法人资格。

1.持有5%以上股权的股东，或者，有关联关系的股东持股比例合计达到5%的：（1）实收资本和净资产均≥3000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利。或者，实收资本和净资产均≥人民币2亿元。

（2）净资产≥实收资本的50%；或有负债<净资产的50%。（3）累计对外长期股权投资≤自身净资产。（4）没有较大数额的到期未清偿债务。（5）近3年内，未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为。

（6）其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员：

 没有被采取证券期货市场进入措施，或禁入期限届满已逾2年；  没有被撤销任职资格或从业资格，或者自被撤销之日起已逾2年。

2.持有100%股权的股东，或者，有关联关系的股东持股比例合计达到100%的：（1）净资本不低于人民币10亿元；

（2）股东不适用净资本的，净资产不低于人民币15亿元。 期货公司申请金融期货经纪业务资格，条件： 1.申请日前2个月的风险监管指标持续符合标准。

2.具有：公司治理制度、风险管理制度、内部控制制度。

3.控股股东、实际控制人、高级管理人员近2年内没有受过刑事处罚、行政处罚，无不良信用记录。

4.期货公司近2年没有因违法违规经营受过行政处罚或刑事处罚。

但期货公司控股股东或实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%====对上述情形负有责任的高级管理人员或负责人已不在公司任职====且以整改完成，且经期货公司所在地的中国证监会派出机构验收合格====可不受此限制。5.控股股东净资产≥人民币3000万元。

 期货公司申请金融期货经纪业务资格，提交的材料： 1.申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合标准的书面保证。2.前一年度财务报告；申请日在下半年的，还需提供半年度财务报告。3.控股股东最近一期的财务报告。

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五、期货公司变更股权，应该经中国证监会批准的情形：

1.单个股东的持股比例增加到5%以上，或有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上。

2.持有5%以上股权的股东受让股权，或者，有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。

 期货公司变更住所，条件： 1.符合持续性经营原则；

2.近2年内无重大违法违规或重大风险。 期货公司申请设立营业部，条件：

近1年内未因违法违规受到处罚；申请日前3个月，符合期货公司风险监管指标标准；符合客户资产保护、期货保证金安全存管监控的标准；

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八、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可，或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应该在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。

九、期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。

许可证或者副本遗失或灭失的，期货公司应在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。 公司治理

1.具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司，和独资期货公司，应当设立独立董事。

2.期货公司对外发布的广告宣传资料，自发布之日起5个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

3.有关开户、变更、销户的客户资料档案，自期货经纪合同终止之日起，至少保存20年；

交易指令记录、结算记录、错单记录、客户投诉档案及其他业务记录，应当至少保存20年。 监督管理

1.期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人====对年度报告签署确认意见； 2.法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人====对月度报告签署确认意见。

 《<期货经纪合同)指引》《期货交易风险说明书》的内容和格式由中国期货业协会制定。

 公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处臵，应当经中国证监会批准。

 国务院期货监督管理机构，对期货市场实行统一的监督管理；设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。

 中国证监会，对期货交易所实行统一的监督管理；设立期货交易所，由中国证监会审批。

 期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告中国证监会。 未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

 设立期货公司，由国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册；国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，作出批

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  准或者不批准的决定。

期货交易所不得从事期货自营业务；不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与期货业务无关的业务；不得为其股东、实际控制人，或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

期货公司注册资本应当为实缴资本。股东应当以货币，或者期货公司经营必须的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。客户可以通过书面、电话、互联网下达交易指令。

期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除了用于：依据客户的要求支付可用资金；为客户缴存保证金，支付手续费、税款，严禁挪作他用。

标准仓单、国债等有价证券的种类、价值计算方法、冲抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。

期货业协会的权力机构为：全体会员组成的会员大会。期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，统筹使用。

保障基金的启动资金：期货交易所从其累计的风险准备金中，按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳。保障基金的后续资金：

 期货交易所向期货公司会员收取的手续费的3%；

 期货交易所从其所收取的手续费中，按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳；

 保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。

保障基金的后续资金按季度缴纳。期货交易所应当在每季度结束后的15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。

对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则。

保障基金的运用，仅限于：银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据），和中央级金融机构发行的金融债券。期货交易所可以接受以：标准仓单、可流通的国债和中国证监会认定的其他有价证券，充抵保证金。

 标准仓单冲抵保证金的，以冲抵日前一交易日，该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准，计算价值。

 国债冲抵保证金的，以冲抵日前一交易日，该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准，计算价值。

 有价证券冲抵保证金的金额，取以下两项中的较低值：

 有价证券基准计算价值的80%；

 会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。实行会员分级结算制度的期货交易所，应当建立结算担保金制度——结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳——结算担保金属于结算会员所有，用于应对结算会员违约风险。

期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金——分先准备金独立核算，专户存储。

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。

 不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。

 期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：①交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失；②交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。 期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为已有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。

 因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。 交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的——交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任；期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿。 结算担保金包括：基础结算担保金和变动结算担保金。

 期货交易所结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。 期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告： ①公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；②拟更换董事长、总经理；③财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；④客户发生重大透支、穿仓；⑤发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；⑥其他可能影响期货公司持续经营的情形。

 会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。 最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》规定了审理期货纠纷案件应坚持的原则，这主要是风险和利益相一致的原则、尊重当事人合法约定的原则、过错与责任相一致的原则。

 期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受上述规定所限：

①期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事；②在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事；③在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。

 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的——可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：①通知出境管理机关依法阻止其出境；②申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续；②提供期货行情信息、交易设施；③中国证监会规定的其他服务。 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割；不得代期货公司、客户收付期货保证金；不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

 期货公司董事会选聘首席风险官，将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

 期货交易所应当以适当方式发布下列信息：①即时行情；②持仓量、成交量排名情况；③期货交易所交易规定的其他信息。期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况。

 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据《公司法》和《期货交易管理条例》制定的。 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》《期货公司管理办法》和《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》等制定的。 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官、财务负责人、营业部负责人。 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。 下列人员不得担任期货公司独立董事：①在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；②在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以土股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；③为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；④最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；⑤在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；⑥中国证监会认定的其他人员。 期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

 对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。

 从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。

 未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。

 中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或者按日编制并报送风险监管报表。

 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。

 净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－客户未足额追加的保证金－/＋其他调整项。

 期货交易所缴纳的期货投资者保障基金应在其营业成本中列支。

 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》由中国金融期货交易所负责解释。 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。

 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，法律、行政法规另有规定的除外。

 期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

 全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。 期货公司变更名称的，应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。

 对投资者进行知识测试的测试试卷及答案通过中国金融期货交易所系统统一下发至期货公司会员。

 期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

 公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。

会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。 净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

 期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

 证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

 期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。 期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失，由期货交易所承担。 中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

 一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件。决策机制应当包括决策的主体与决策程序，操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制。

 特殊法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者，以及须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。 在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。

 期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。 期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。

 证券公司应当在其经营场所显著位臵或者其网站，公开下列信息：①受托从事的介绍业务范围；②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；③期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；④客户开户和交易流程、出入金流程；⑤交易结算结果查询方式；⑥中国证监会规定的其他信息。 除所在机构同意外，期货从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

 期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。 若甲为机构投资者，其保证金损失数额为500万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（402万元）。

 ——期货投资者保障基金对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。 期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。 净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》&《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》由中国金融期货交易所负责解释的。

 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》由中国证监会负责解释。 期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。 期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

 期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。 不得担任期货公司独立董事的是：

在与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构任职的人员及其近亲属； 在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；

在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员； 为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属。

 期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告的情形：设立、变更；解散、破产；被撤销期货业务许可；其营业部设立、变更、终止。

 股指期货投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议；不构成对投资者的获利保证。

 在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。

 因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。

 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。 期货纠纷案件由中级人民法院管辖。

 高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。

 期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。

 客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。

 期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担。

 首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

第二篇：2012年期货从业资格考试法律法规知识点总结

期货法律法规方面硬性记忆要点（总结）

1、《期货交易所管理办法》（2007/04/15施行）：

10日内（和会议有关），3日内（限制结算会员业务范围）

2、《期货公司管理办法》（2007/04/15施行）：

5个工作日内（一般情况），5日内（控股股东、实际控制人股权发生重大变更及事故）

3、《期货从业人员管理办法》（2007/07/04施行）：

10个工作日内

4、《期货公司董事、监事和高管人员任职资格管理办法》（2007/07/04施行）：

5个工作日内（一般情况），3个工作日内（采取强制措施或代为履行职责），10个工作日前（撤换首席风险官）

5、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（2007/04/20施行）： 5个工作日内（与期货公司签订变更、终止委托协议），2个工作日内（重大事项）

6、《期货公司金融结算业务试行办法》（2007/04/19施行）：

3个工作日内

7、《期货公司风险监管指标试行办法》（2007/04/18施行）：

5个工作日内（一般情况），2个工作日（现场检查），3个工作日（解除限制措施）

8、《期货从业人员执业行为准则》（2003/07/01施行）：

10个工作日内

期货公司申请各种业务资格的条件

金融经纪业务资格：

前2个月风险指标合格，高管近2年内无违法违规行为，公司近2年内无违法违规行为（股权变更比例超过50%的除外），控股股东净资产不低于3000万元，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。

金融结算业务资格：

已取得金融经纪业务资格，负责人具有2年以上经历，高管近2年内无违法违规行为，公司近3年内无违法违规行为（股权变更比例超过50%的除外），公司3年内未出现严重风险事件（股权变更比例超过50%的除外），控股股东、实际控制人持续经营2个会计以上，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。

金融交易结算业务资格：

注册资本不低于5000万元，前2个月风险指标合格，前3个会计至少1年盈利，每季度末客户权益总额不低于8000万元，控股股东净资产不低于2亿元，或控股股东净资本不低于5亿元，或控股股东净资产不低于8亿元。

金融全面结算业务资格：

注册资本不低于1亿元，前2个月风险指标合格，前3个会计持续盈利，每季度末客户权益总额不低于3亿元，控股股东净资产不低于10亿元，或前3个会计至少2年盈利，每季度末客户权益总额不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿元，或控股股东净资产不低于15亿元。

首席风险官，独董，董事长，监事会主席，经理层人员————要通过资质考试认可 首席风险官，法定代表人，经理层，营业部，财务负责人————要具有期货丛业资格 报告签名确认——————董事，高级管理人员，财务负责人

月度报告签名确认——————法定代表人，经营管理主要负责人，财务负责人

期货从业资格考试《法律法规》知识点

申请金融期货结算业务资格需要先取得（金融期货经纪业务）资格。取得金融期货经纪业务资格的期货公司可向期货交易所申请（非结算会员）资格。期货公司金融期货结算业务资格分为（交易结算业务资格）和（全面结算业务资格）

金融经纪业务资格：前2个月风险指标合格，高管近2年内无违法违规行为，公司近2年内无违法违规行为（股权变更比例超过50%的除外），控股股东净资产不低于3000万元，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。

金融结算业务资格：已取得金融经纪业务资格，前2个月风险指标合格，公司近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或行政处罚、未出现严重的期货交易风险事件、期货结算风险事件，（股权变更比例超过50%的除外），控股股东净资产不低于3000万元，高级管理人员、控股股东、实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚。

申请金融期货交易结算业务资格需要先通过金融期货结算业务资格（限期在6个月之内）后再附加条件为：董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员时间在3年以上。注册资本不低于（5000万元），净资本不得低于（4500万元）。控股股东净资产不低于2亿元，或控股股东净资本不低于5亿元，不适用净资本或类似指标的，净资产不低于（8亿元）。前2个月风险指标合格，前3个会计至少1年盈利，每季度末客户权益总额不低于8000万元。

申请金融期货全面结算业务资格需要先通过金融期货结算业务资格后再附加条件为：董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员时间在3年以上。注册资本不低于（1亿元），净资本不得低于（9000万元），每季度末客户权益总额平均不低于3亿元，控股股东期末净资产不低于10亿元，不适用净资本或类似指标的，净资产不低于（15亿元）。前2个月风险指标合格，前3个会计持续盈利，或前3个会计至少2年盈利，每季度末客户权益总额不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿元，或控股股东净资产不低于15亿元。

学习注意事项

持续的学习时间和学习强度 考前一段时间要天天坚持一定的学习时间 主要看教材 听懂是前提，适度做练习教材中的概念不要有盲点 理解中记忆 听课、看书和归纳 听课时间有限，抓住重点 多复习几遍，归纳对比 注意速度训练，保证一定的熟练程度 试题量大，难度不大 基本的概念要清楚 掌握技巧，勇于放弃

学习侧重点

期货交易管理条例

期货投资者保障基金管理暂行办法

期货交易所管理办法

期货公司管理办法

期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法

期货从业人员管理办法

期货公司首席风险官管理规定

期货公司金融期货结算业务试行办法

期货公司风险监管指标管理试行办法

证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法

期货从业人员执业行为准则

中华人民共和国刑法修正案

中华人民共和国刑法修正案(六)摘选

最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

一、期货交易管理条例采集者退散

总则

期货交易所

期货公司

期货交易基本规则

期货业协会

监督管理

法律责任

附则

总则

从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则

禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货 变相期货具备的条件：

1.采用集中交易方式进行标准化合约交易

2.为买方和卖方提供履约担保的3.保证金收取比例低于合约标的额20%的监督管理

国务院期货监督管理机构履行的职责

国务院期货监督管理机构采取的措施

期货投资者保障基金

期货保证金安全存管监控机构

期货公司违法违规时，证监会采取的措施

高管人员违法违规时，证监会采取的措施

期货公司涉及重大诉讼/5日内

法律责任

期货交易所、非期货公司结算会员较轻的违法

期货交易所、非期货公司结算会员较重的违法

期货公司违法违规本文

期货公司欺诈客户行为

非法获取期货交易内幕信息

操纵期货交易价格

交割仓库违法违规

国有企业违反条例

境内单位或个人违反规定从事境外期货交易

非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司

期货交易管理条例例题

单选题

1.期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警

告，同时对直接责任人给予纪律处分，处(C)的罚款。

A.5万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.1万元以上3万元以下

2.实行会员分级结算制度的期货交易所由(B)组成。

A.一般结算会员和特别结算会员

B.结算会员和非结算会员

C.全面结算会员和交易结算会员

D.特别结算会员和交易结算会员

判断题

1.申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币5000万元。(错)

2.期货公司变更10%以下的股权不需要经国务院期货监督管理机构批准。(错)

3.期货公司向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的，处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。(错)

4.期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。(对)

多选题

1.下列(ACD)主体应当按照证监会、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A.期货交易所

B.期货投资者

C.期货公司

D.非期货公司结算会员

2.同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易机制包括(ACD)。

A.采用集中交易方式进行标准化合约交易

B.可以买空和卖空

C.为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的D.保证金收取比例低于合约标的额20%的期货投资者保障基金管理暂行办法

重要内容

基金使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿

保障基金的启动资金和后续资金构成期货交易所在季度结束后15个工作日内缴纳基金

可以暂停缴纳保障基金的情况

保障基金的资金运用

保障基金的补偿原则

对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿

例题

单选题

1.期货投资者保障基金由(C)集中管理、统筹使用。

A.期货公司

C.中国证监会

D.财政部

2.期货投资者保障基金实行(D)。

A.全额补偿

B.半额补偿

C.三分之一补偿

D.比例补偿

判断题

1.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的千分之三缴纳。(错)

2.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属中国证监会。(错)

3.证监会负责保障基金财务监管，保障基金的收支计划和决算报证监会批准。(错)

4.对每位个人投资者的保证金损失在十万元以下的部分全额补偿，超过十万元的部分按百分之九十补偿。(对)

期货交易所管理办法

设立、变更与终止

会员制与公司制交易所

申请设立期货交易所，提交的文件和材料

期货交易所章程

期货交易所交易规则

期货交易所的合并和分立

期货交易所的解散

会员制期货交易所

会员大会是期货交易所的权力机构

临时会员大会、2/

3、10日内

理事会是会员大会的常设机构

理事会行使的职权

会员理事和非会员理事

理事长行使的职权

理事会临时会议、总经理、总经理职权

公司制期货交易所

股东大会是期货交易所的权力机构

股东大会行使的职权

董事会行使的职权

董事长行使的职权

独立董事、董事会秘书

总经理是法定代表人、总经理行使的职权

监事会

会员管理

会员应当是企业法人或者其他经济组织

取得会员资格应当经期货交易所批准

会员制期货交易所会员享有的权利

会员制期货交易所会员履行的义务

全员结算制度或会员分级结算制度

期货公司会员和非期货公司会员

结算会员和非结算会员

交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员

结算准备金和交易保证金

标准仓单充抵保证金

有价证券充抵保证金

结算担保金

风险准备金

会员承担违约责任，保证金不足时

期货交易所采取的临时处置措施

期货交易所宣布进入异常情况

监督管理

高管不得在任何营利性组织中兼职

不得从事期货交易

期货交易所的报告义务

重大事项向证监会报告

证监会的风险处置措施

督察员

期货交易所管理办法例题

单选题

1.在我国，期货交易所会员大会由()召集，一般情况下每年召开一次。A: 董事会

B: 理事会

C: 总经理

D: 理事长

参考答案:[B]

2.在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行()管理。A: 监督

B: 自律

C: 市场

D: 计划

参考答案:[B]

第三篇：2018年期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳

期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳

第一部分 行政法规

期货交易所

期货交易的原则：公开、公平、公正和诚实守信。

期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。证监会对市场实行集中统一管理，证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管理职责。

《期货交易管理条例》是国务院制定，2007年4月15日执行，《期货交易管理办法》是证监会制定。期交所设立要经过证监会批准，要在境内注册，不以盈利为目的，自律管理。以其全部资产承担民事责任，负责人由证监会任免。其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的，要超过5年才能在交易所任职。

交易所的职责：

1、提供场所，设施，服务。

2、设计合约，安排上市。发布市场信息。制定交易规则和实施细则。

3、组织并监督交易、结算和交割。

4、提供集中履约担保。监督管理。自己不可直接或间接参与期货交易，除非证监会审核并报国务院批准后才行。

交易所的风险管理制度：保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。

报证监会批准的事项：制定或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种。交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。

期货公司

设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出批准还是不批准的决定）

设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。注册资本为实缴资本，货币不低于85%。

期货公司业务施行许可制。除了可以申请境内经纪业务，还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。

不得从事自营或变相自营业务，以及对外担保和融资。

报证监会批准的事项：变更注册资本且调整股权结构是20日做决定。合并、分立、停业、解算、破产，变更业务范围，新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化都是2个月做决定。成立后3个月不开业或者无正当理由停业3个月以上都要注销许可证。

期货交易的规则

在期货交易所交易的都必须是期货交易所的会员。交易所对应的都是会员，期货公司对应的都是客户。下列单位和个人不能参与期货交易：国家机关跟事业单位；证监会、交易所、协会、保证金存管机构的工作人员。

客户通过书面，电话，互联网向期货公司下达交易指令。

交易所要及时发布成交量、成交价、持仓量、最高价、最低价、开盘价和收盘价和其他应该公布的即时行情。严格执行保证金制度。期货公司对客户的保证金不得低于交易所规定的标准。交易所收费项目，收费标准和管理办法由国务院有关部门统一制定发布。交割仓库由交易所指定，不得参与期货交易。

会员违约：先以会员保证金负责，保证金不足，交易所先用自己的风险准备金和自有资金负责，再对会员追偿。如果是分级结算的交易所应先以会员保证金负责，保证金不足，交易所先用会员的自有资金，结算担保金和交易所自己的风险准备金和自有资金负责，再对会员追偿。

客户违约：先以客户保证金负责，保证金不足，期货公司先用自己的风险准备金和自有资金负责，再对客户追偿。

银行业金融机构从事期货交易融资担保资格由银监会批准。

国企进行期货交易要遵循套期保值的原则，否则没收违法所得，1-5倍罚款，违法所得不足10万的，罚款10-50万。对直接负责人给予降级或开除的纪律处分。国务院商务主管部门对境外商品期货的交易品种经行核准。

境内单位或个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门制定，报国务院批准后执行。

违反规定从事境外期货交易的，没收违法所得，1-5倍罚款，违法所得不满20万的处20万-100万的罚款。直接负责人处1-10万的罚款。

期货业协会

协会是自律性组织，权力机构是会员大会，章程由会员大会制定报证监会备案。设理事会，按照章程规定进行选举。协会只能给予纪律处分，不能处罚，处罚是证监会的权利。负责从业人员资格的认定、管理和撤销工作。

监督管理

证监会有权现场检查，调查取证，查阅复印资料，对可能被转移的资料可以进行封存。调查操作价格，内幕交易等重大违法行为的案件时，经证监会的主要负责人批准，可以限制被调查的当事人的期货交易，不得超过15个交易日，案情复杂的可延长至30个交易日。

期货投资者保障基金的筹集管理和使用方法由证监会同国务院财政部制定。保证金安全存管监控制度由证监会建立健全。保证金要每日稽核（监控中心——有问题报证监会）。

证监会要对期货公司制定可持续经营的规则：净资本与净资产的比例、净资本与境内经纪业务规模的比例、净资本与境外经纪业务规模的比例、流动资产与流动负债的比例。不符合要求的对董监高采取谈话、提示、记入信用记录等措施。逾期不改：限制或暂停业务、不批新业务、限制分红、不给董监高发工资和福利、限制财产转让、责令更换董监高、限制自有资金使用。改了验收完毕3日内解除限制。改了还不达标，有权撤销部分许可或全部许可，关闭分支机构。期货公司违法经营：对董监高等直接负责人限制出境，禁止转移其财产。

期货公司股东虚假出资或抽逃：责令改正，并可责令其转让股份。改正前，证监会可限制其股东权利。期货公司交易软件不符合要求：要求改进或者更换。证监会有权要求供应商提供相关资料，不配合就3-10万罚款，直接负责人1-5万罚款。

期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或者用于担保等重大事项，期货公司及其股东或者实际控制人要5日内向证监会提交书面报告。

法律责任P17 交易所，非期货公司结算会员违反规定接纳会员、收取手续费、使用分配收益和没有建立相关制度、没有履行相关报告义务的责令改正、给予警告、没收违法所得;对直接责任人1-10万罚款并纪律处分。

期货公司接受不合规的人委托交易，允许保证金不足交易，变相自营，涂改资料，任用没从业资格的等没收违法所得1-3倍罚款，不足10万，10-30万罚款。对直接负责人1-5万罚款。

交易所违规收取保证金，挪用保证金，允许保证金不足经行交易，参与期货交易、伪造涂改资料的没收违法所得1-5倍罚款，不足10万，10-50万罚款。对主管及负责人给予纪律处分，并处1-10万罚款。

期货公司欺诈客户：挪用保证金，约定收益，获利保证，不出示风险揭示书，虚假信息没收违法所得1-5倍罚款，不足10万，10-50万罚款。对直接负责人1-10万罚款，情节严重的，取消从业资格。交割仓库违规：没收违法所得1-5倍罚款，不足10万10-50万罚款，单位负责人1-10万。

中介服务机构（会计师事务所，律师事务所，资产评估机构）未尽责：没收业务收入，1-5倍罚款，直接负责人3-10万。

内幕交易：没收违法所得1-5倍罚款，不足10万10-50万罚款，单位负责人3-30万。

操纵价格：没收违法所得1-5倍罚款，不足20万20-100万罚款，单位负责人1-10万。非法设立期货交易场所：没收违法所得1-5倍罚款，不足20万20-100万罚款，单位负责人1-10万。境内机构、人员违反规定从事境外期货交易的，没收违法所得，1-5倍罚款，违法所得不满20万的处20万-100万的罚款。直接负责人处1-10万的罚款。期货专门结算机构由证监会批准

境外机构在境内设立、收购、参股期货经营机构以及在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由证监会，国务院商务主管部门和外汇管理部门制定报国务院批准后执行。

第二部分 部门规章与规范性文件 投资者保障基金2007.8.1执行

目的：在期货公司严重违法违规或者风险控制不力的情况下补偿投资者保证金损失的专项基金。筹集原则：取之于市场，用之于市场。管理和运用的原则：公开、合理、有效。

使用原则：保障投资者合法权益和公平救助实行比例赔偿。保障基金由证监会集中管理、统筹使用。

启动资金：由期货交易所从其累计的风险准备金中按照截至2016.12.31的风险准备金账户总额的15%缴纳形成。期货交易所应该在本办法实施一个月内缴纳。

后续资金来源：1.期货交易所向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳。2.期货公司从其收取的手续费中按代理交易额的千万分之5到10缴纳。3.保障基金管理机构追偿或其他合法财产。注意：期货交易所应该每季度结束后15个工作日缴纳后续资金，同时帮期货公司代扣缴纳。但是满8亿后就不用缴纳，或者不可抗力。其利息归自己所有，也可以接受社会捐赠。缴纳比例都是证监会规定。保障基金的管理：由证监会、财政部指定机构管理，遵循安全、稳健的原则：存款、国债、中央银行的票据、中央级金融机构发行的债券和其他合法批准。同时独立核算、分别管理。定期向证监会、财政部报告。保障基金财政部负责财务监管：收支和决算报财政部批准。证监会负责业务监管：对其使用情况定期核查。同时证监会定期向基金管理机构报告期货公司风险状况，高风险的期货公司每月报告。

保障基金的使用：个人：10万内全部，超10万90% 机构：10万内全部，超10万80%，不足部分由后缴纳的继续补偿。机构以个人名义投资的按机构标准补偿。使用前期货公司应该先垫资，不足或情况紧急再使用基金。补偿后可以依法参与期货公司的清算，同时把使用情况报告证监会和财政部。

期货交易所管理办法2007.4.15 设立需要证监会批准，并注明“商品交易所”或者“期货交易所”字样，其他单位或个人不得用期货交易所或近似名称。

变更名字、注册资本要向证监会报告。成立可以采用吸收合并（A+B=A）、新设合并（A+B=C），债权债务要继承。未经证监会批准不允许新设分所，联网交易的要在决定之日的10日内报告证监会。解散：营业期限满、会员大会或者股东大会决定解散、证监会决定关闭。前2项要向证监会报告。交易所因合并、分立、解散而终止的证监会要公告，应该成立清算小组，清算方案要向证监会报告。会员制交易所：

会员大会是权利机构，由理事会负责召集，每年一次。由理事长主持，会议事项召开前10日通知。临时大会召开条件下列之一：会员理事不足章程规定的2/3、1/3会员提议、理事会认为有必要。注意：临时大会不得决议没有通知的事项。会员大会要2/3以上的会员参加为有效。会员大会要做会议纪要，出席会议的理事签名。结束的10日内将文件报告证监会。

理事会：每届任期3年，由会员理事（会员大会选举）和非会员理事组成（证监会委派）。理事长1名，副理事长1-2名，都由证监会提名，理事会通过，理事长不得兼任总经理。理事长因故临时不能履行职权可以指定副理事长或理事代理。

理事会议至少半年一次，前10日通知，2/3以上出席有效，全体理事的1/2同意有效，结束后10日内报告证监会。召开临时理事会议的下列情况：1/3理事提名、章程规定的情况、证监会要开。会议要本人出席，不能出席要书面委托其他理事，要标明授权范围，每个理事只能接受一个理事的委托。会议记录要出席会议的理事和记录员签字。可以设立专门委员会。

总经理：总经理1人，副总若干。都由证监会任免，3年一届连任不得超过2届。总经理是当然理事。总经理有事可以指定副总代理职权。任免中层管理人员要10日内向证监会报告。

公司制交易所：股东大会是权利机构。会议后10日内报告证监会。董事长1人，副董事长1-2人，证监会提名，董事会通过。董事长不得兼任总经理。董事长有事可以指定副董事长或董事行使职权。董事会议10日内向证监会报告。独立董事证监会提名，股东大会通过。为了保护中小董事。可以设置董事会秘书，证监会提名，董事会通过。

总经理1人，副总若干，每届3年，连任不得超过2届。总经理有事，指定副总代理职权。监事会：每届任期3年，不得少于3人。监事会主席1人，副主席1-2人。主席副主席由证监会任免，证监会提名，监事会通过。监事会会议10日内报告证监会。

任免：理事会：会员理事（会员大会选举）和非会员理事（证监会委派）；理事长，副理事长/董事长，副董事长由证监会提名，理事会/董事会通过；董事会秘书，证监会提名，董事会通过；独立董事和证监会提名，股东大会通过（独立董事向股东大会负责）；总经理，副总经理由证监会任免；监事会主席副主席由证监会任免，证监会提名，监事会通过

交易所会员管理：要是境内注册，取得资格要交易所批准，取得，消除资格向证监会报告。交易所每年要对会员是否遵守规则和实施细则抽样或者全面检查。交易结算会员只为自己，全面结算会员和特殊结算会员可以为非会员办理结算业务。注意：交易所可以根据会员资信跟业务开展情况限制结算会员的业务范围，3日内报告证监会。

业务基本规则：保证金分为结算准备金（未被合约占用）和交易保证金（已被合约占用）。有价证券抵充保证金：交易所认定的标准仓单、可流通的国债、证监会认定的其他。不能过期。都是按前一交易日的标准仓单结算价或国债收盘价（上海、深圳证券交易所较低的）计算。最多8折，且不能高于自己账户货币的4倍。交易费用只能货币支付。有价证券都要提交给交易所。

交易所调整结算担保金要提前报告证监会。交易所要按照手续费收入的20%提取风险准备金。有根据认为客户违反规则可以采取临时措施：限制入金、限制出金、限制开仓、提高保证金标准、限期平仓、强制平仓，加粗要报告证监会。

异常情况：自然灾害、火灾、计算机系统故障（不是交易所的责任）、会员出现结算、交割危机，且对市场正在或即将产生重大影响。可以暂停交易不得超过3个交易日，除非证监会批准延长。交易所要发布周报、月报、年报。对结算、交易、交割资料保存20年。未经证监会批准，理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不能在任何盈利组织任职。注意：没有独立董事。

每年结束后4个月内提交财务报表。每季度后15日，每年后30日，提交工作报告。

重大事项要报告证监会：交易所发现工作人员违法、涉及占10%净资产的诉讼、重大财务支出。证监会认为市场出现异常：延迟开市、暂停交易、提前闭市。

期货交易所管理中的日期基本是10日, 但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日。

期货公司监督管理办法

证监会及其派出机构对期货公司实行监督管理。协会和交易所对期货公司实行自律管理。期货保证金安全存管监控机构对客户保证金安全实施监控。

设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出批准还是不批准的决定）设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。注册资本为实缴资本，货币不低于85%。有期货从业人员资格的不少于15人，有任职高管资格的不少于3人。5%以上股东为法人的：实收资本和净资产均不得少于3000万；净资产不低于实收资本的50%，负债低于50%，3年没违法不诚信（境外股东在当地也一样3年）。5%以上股东为个人的金融资产不得少于3000万。

持有100％股权的股东净资本应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。

有关联关系的股东合计达5%的，持续最高的要达到要求。外资持股要向国务院商务主管部门申请办理外商企业投资批准书。期货公司默认商品经纪业务，可以申请金融经纪、境外经纪、投资咨询的资格。资产管理业务要登记备案。

变更股权要批准的情况：变更控股或第一大股东；单个或关联股东持股达100%；单个或关联股东持股达5%，且涉及境外股东。不涉及境外股东要期货公司住所地证监会派出机构批准。

申请金融经纪业务要求：2个月风险监控指标，高管2年没刑事处罚。控股股东净资产或金融资产不低3000万。

期货公司变更住所：符合持续性经营原则、2年没受罚。向迁入地证监会派出机构提交申请。期货公司新设分支机构或者营业部：3个月的风险监控指标，1年内没受罚。向公司所在地证监会派出机构申请。

期货公司设立、收购境外期货类经营机构：6个月的风险监控指标，2年没受罚，境外机构所在地的监管机构与证监会签署合作备忘录。

以上行为加上停业、破产、解散等等都要先处理好客户资产，然后在证监会指定的媒体上公告。业务许可证由证监会统一印制，丢失应30日内在证监会指定的媒体上声明作废，并向证监会重新申领。期货公司治理原则：明晰职责、强化制衡、加强风险管理。

5%股东、控股股东下列行为要3日内告知期货公司：股权出现变动，违法，改名，重组、破产。期货公司要5日内向公司住所地证监会派出机构提交书面报告。

书面通知全体股东或者公告：董监高违法或涉嫌违法、风险管控指标不达标、客户重大透支穿仓，可能影响公司持续经营、突发事件可能对公司或客户造成影响。

公司对营业部要统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。期货公司可以用自有资金用于投资股票、基金、债券等金融资产。

期货公司要提供从业人员资格证明等材料供客户查询，并在网站和营业部提示客户可在协会查询。客户资料保存20年。

《期货经纪合约》《期货交易风险说明书》由协会制定。期货公司传递交易指令要先验证钱、再时间优先进行传递。

期货公司每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以在保证金安全存管监控机构查询，有异议的要按照合同约定时间内书面提出。

期货公司开立、变更保证金账户的要当日向保证金管控中心备案。客户的保证金只能放在期货保证金账户和期货交易专用结算账户。存管银行被查要更换其他符合条件的银行。

法定代表人、主要负责人、首席风险官、财务负责人对年报、月报签署。监事会、监事对年报审核、董事会对年报签署。

期货公司5%以上股东、实际控制人在公司开户交易的要5日内告知住所地证监会派出机构，并定期报告交易情况。

证监会进行现场检查不得少于2人，并出示证件和检查通知书，可以聘请专业人士协助调查。采取监管谈话、责令改正、出具警示函。

期货公司把客户账户借给别人，给予警告，单处或并处3万。中介服务机构报告义务做的不好，给予警告，单处或并处3万。未经许可，持有期货公司5%股份，给予警告，单处或并处3万。

期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。期货公司开立、变更保证金账户的要当日向保证金管控中心备案。

董监高任职资格

高管5种：总经理、副总经理、首席风险官、财务负责人、营业部负责人（前三个加粗的为经理层人员）任职前要证监会核准的任职资格。对董监高监督管理的是证监会、自律管理的是协会和交易所。一般董事、监事（除董事长、监事会主席、独立董事）：期货、证券、会计、法律3年以上或经济管理5年以上；专科

独立董事: 期货、证券、会计、法律 5年以上或有高级职称；本科且有学位；资质测试；有时间和精力

注意：在期货公司或关联方任职或亲朋好友，5%以上股东或前5股东，或者1年内满足上述条件的都不能当独立董事。

董事长、监事会主席：期货 3年，其他金融4年，会计、法律5年；本科；资质测试 经理层：期货资格；本科；资质测试

（不要选几年几年）

总经理副总经理：期货3年，其他金融4年，会计法律5年；期货资格；本科；资质测试；金融机构负责人2年经验

首席风险官：期货资格；本科；资质测试；期货3年和2年风险、交易、结算、合规负责人经验/ 期货1年，其他金融风险管理经验3年

营业部负责人：期货资格；本科；期货3年货金融4年经验。财务负责人：期货资格；本科；会计师以上职称或者注册会计师资格 注意：期货从业10年或金融机构负责人8年，学历可大专。学历是金融硕士或者法律会计类硕士从事除期货业务年限可放宽1年。在监管机构自律机构任职8年以上的可免从业资格。

不得申请董监高：因违法违规解除职务、撤销资格、开除不满5年。行政处罚不满3年。负责的机构曾出现重大风险不满3年。证监会认为不适当2年。

申请董事长、监事会主席、独立董事：2个推荐人书面推荐、独立董事还要发表独立声明。推荐人应该是任职1年以上的现任董事长、监事会主席或经理层。推荐人每年最多推荐3次。注意：由拟任职期货公司向证监会或者其授权的派出机构申请；经理层由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请；其他的董事监事和财务向住所地的证监会派出机构申请即可。申请董监高学历是境外大学的要提交国务院教育行政部门的认证文件。取得资格的要30日内办理任职手续否则失效。

期货公司任用或免除董监高要5日内报告证监会相关派出机构。免除首席风险官要在决定之日前10日向公司住所地证监会派出机构报告。经理层境外人士不得超过30%。

高管可以在期货公司参股的2家公司任职董事或监事。独立董事最多在2家任职。董监高兼职的要发生之日起5个工作日报告证监会相关派出机构。

离职，任职资格失效。但是同一公司内由资格要求高的调任要求不变或降低的职位不会失效。董监高有近亲从事交易的要5日内报告公司，公司5日内告知证监会相关派出机构。

有经理人人员资格的但未任职需要年检，下一起每年第一季度提交由单位负责人和推荐人签署的年检意见表。未按规定参加年检或者不通过或者连续5年未任职，要重新取得资格。

董事长、监事会主席、独立董事、经理层（包含有资格未任职）要每2年参加一次证监会认可行业自律组织的业务培训。

董事长、总经理、首席风险官不能履行职责公司决定符合条件的人员代为履行的要3个工作日报告证监会及其派出机构。代理时间不得超过6个月。

期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

证监会认为不适当的条件：向证监会虚假、隐瞒、擅离职守且有严重后果的；1年内3次监管谈话；累计3次自律处分。不适当2年内不得任职董监高。推荐人虚假陈述的2年内不得再推荐。并记入诚信档案。

董事长、总经理离任审计：辞职、被认为不适当接触职务或者撤销资格的，离任3个月内进行审计。现任法定代表人不具备从业资格的1年内要取得。

欺骗贿赂取得任职资格、或利用职务之便获得非法利益的要罚款3万。

高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日，临时任期只有6个月； 处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。

期货从业人员管理办法

协会组织从业资格考试并颁发合格证明。从业资格申请条件必须要被本机构聘用且3年没违法违规。辞职、解聘或死亡要10日内报告协会并注销资格。取得考试合格的但连续2年未在机构任职的在申请从业资格前要参加协会组织的后续教育培训。

机构或其管理人员对从业人员发出违法违规指令：要给予抵制，并及时按照机构内部流程向高管或董事会报告，机构未妥善处理的，从业人员应及时向证监会或者协会报告。证监会和协会要保密。机构管理人员不得打击报复。注意：被迫违法违规的，但是已经履行报告义务，可以从轻、减轻或免除处罚。

协会作出纪律惩戒，决定之日10日内向证监会及有关派出机构报告，及时在协会网站公示。并定期向证监会报告。

从业人员违法违规，机构要10日内告诉协会。证监会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函。从业人员自律管理办法由协会制定，报证监会核准。没资格执业的：证监会责令改正、给予警告，3万罚款。期货从业人员管理一般10日

首席风险官管理办法

首席风险官负责经营合法合规和风险管理状况进行监督。对董事会负责。解聘首席风险官要有正当理由，并向住所地证监会派出机构报告。不得兼任公司合规负责人之外的职务。

聘任要经全体独立董事同意（有的话）。主要判断标准：是否熟悉法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力、是否符合规定的任职条件。

首席风险官对侵害客户和公司的指令给予拒绝，必要时向证监会派出机构报告。工作底稿20年。免除职务要提前通知本人，并在决定前10日将免除理由和履行职责情况以及替代人选报告证监会派出机构。辞职的要提前30日向董事会申请，并告诉证监会派出机构。公司股东、董事不得越过董事会向首席风险官下达指令。首席风险官每季度后10日内季报、每年1月20日前年报。

首席风险官违规的，证监会监管谈话、出具警示函、责令更换。严重的被认定不适当人选，2年内不得任职董监高。

期货公司发生重大违规或风险的，首席风险官已经履行报告义务的可以从轻、减轻、免除行政处罚。风险官应按时参加证监会组织或认可的培训，连续2次不参加或者培训考试不合格的，可以监管谈话、出具警示函。

金融期货结算业务

申请金融业务结算资格：证监会3月内做出批准不批准。——三个会计每季末客户权益总额表。有资格但没向交易所申请会员的6个月就资格失效 全面结算会员为非结算会员结算的要签订结算协议

非结算会员的客户申请或注销交易编码的要按照交易所规定办理，下达的交易指令要经全面结算会员审查后进入交易所。交易所将成交回报反馈给全面结算会员和非结算会员。

全面结算会员按照证监会、期货交易所的规定建立保证金制度，按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金（不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准）。可以根据非结算会员的资信、市场情况调整保证金。

非结算会员向交易所支付的手续费，由交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨 非结算会员对交易结算报告的内容有异议要在结算协议约定的时间内书面向全面和交易所提出。按照交易所的规定建立限仓制度，非结算会员的客户达到限仓的要通过非结算会员向交易所报告，客户没报告，非结算会员自己报告。

非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓。期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。

全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应在当日结算前向交易所、保证金监管机构报告。全面结算会员定期向监控中心报告：非结算会员的名单及变化、内部控制制度和风险管理制度的执行情况。

期货公司风险监控指标管理办法。

期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试。净资本=净资产-资产调整+负债调整-/+其他

期货公司风险监管指标：“不得低于”——预警是其120%的时候；“不得高于”——预警是其80%的时候。指标达到预警标准的当日向全体董事提交书面报告，书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。

1.净资本不低于3000万

3600万预警

净资本/风险准备金（比例）不低于100%

120%预警

净资本/净资产不低于20%

24%预警 流动资产/流动负债不低于100%

120%预警 2.负债/净资产不得高于150%

120%预警 3.最低限额结算准备金不设预警标准。

注意：与上月相比向不利方向变动超过20%要向派出机构书面报告说明原因，并在5工作日内书面报告全体董事。

风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序外，还应当及时向全体股东报告或进行信息披露。

风险监管报表：法定代表人、主要负责人、首席风险官、财务负责人要签字确认。上述人员有异议要书面说明理由向证监会派出机构报告。保存不少于5年。

期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。经董事会审议通过后，应当向全体股东提交或进行信息披露。风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、带强调事项段或其他事项段无保留意见的，期货公司应当自审计意见出具的5个工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明，并向住所地中国证监会派出机构进行书面报告

风险监管指标达到预警标准的进入预警期。连续3个月优于标准的，风险预警期解除。

风险监管指标不符合规定的派出机构要2个工作日核实，责令限期整改不得超过20个工作日。验收合格后3个工作日解除有关措施。

IB业务（中间介绍业务）

1、证券公司的条件：全资拥有或控股一家期货公司，或被同一机构控制（有儿子或同一个爸爸）证监会20工作日批还是不批。IB业务文件5年。(1)申请前6个月的下列风险控制指标合规：

净资本不低于12亿；流动资产不低于流动负债150%；对外担保和或有负债之和不高于净资产的10%；净资本不低于净资产的70%

(2)全资拥有或控股一家期货公司，或被同一机构控制；具有实行会员分级结算制度交易所的会员资格，2个月风险监管指标符合规定。

(3)从业人员，总部至少5人。营业部至少2人期货从业。

(4)制度和系统： 已建立客户交易结算金第三方存管制度，业务规则，内部控制、风险隔离、合规检查制度；具有满足业务需要的技术系统

证券公司只能接受儿子或一个爸爸的期货公司的IB业务，并且签订、变更或终止委托协议的双方5工作日报各自所在地的派出机构备案 证券公司介绍其控股股东、实际控制人开户的：派出机构备案、并披露义务。

每半年向派出机构报送合规报告；发生重大事项，2工作日报告。违反规定，责令限期整改、监管谈话、出具警示函。

除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以外，其他的都是20年

期货客户开户管理

监控中心负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户设立交易编码，监控中心设立开户编码 期货公司为客户申请、注销交易编码，以及修改客户资料，应该通过监控中心办理。监控中心要进行复核。通过复核当日把客户交易编码申请资料发给相关期货交易所；期货交易所将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司，下一日用户可用。开户要实名制，只能用身份证。公司：组织机构代码证和营业执照。监控中心退回交易编码：客户不符合实名制、资料不完整格式不正确。期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

监控中心对期货公司报送的资料进行一致性复核的：客户姓名或名称、内部资金账户、期货结算账户、交易编码。

证监会对期货市场客户进行监督，派出机构对期货公司客户监督。

违规开户：责令限期整改、监督谈话、出具警示函。逾期不改的，暂停开户或相关业务。特殊单位的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则 当日报告、转发、通知、反馈，下一日开始使用

期货投资咨询业务（2个月批不批）

从事期货投资咨询业务，公司和人员都要有资格（投资咨询业务资格以及投资咨询业务从业资格）。公司申请：注册资本1亿、净资本不低于8000万，6个月风险合格、高管3年经验1人、2年经验从业人员5人且高管和从业3年没违规、公司3年没违规、1年没被监管，具有完备的投资咨询业务管理制度。

投资咨询业务的合同指引和风险揭示书都是协会制定。

公司和客户利益冲突：客户利益优先。客户与客户冲突：公平对待。

对投资咨询业务实行集中管理，与其他部门相互独立，建立健全信息隔离机制。营业部要在公司总部的管理下统一对外提供咨询业务。

公司每月向住所地派出机构报告，首席风险官负责制定和执行监督管理制度，并定期合规性检查。公司进行公开媒体宣传前要向住所地派出机构备案。

期货资产管理业务（2个月批不批）

客户起始委托资产不低于100万。期货公司可以提高起始委托资金要求。

董监高和从业自己和配偶不得参与本公司资产管理，父子子女参加的要5日内向住所地证监会派出备案。并在公司网站披露。

不得通过公众媒体推广宣传产品。

客户要对资金来源和用途进行合法性书面承诺。

资产管理投资非期货类品种要5个工作日到监控中心备案。不得对资产管理进行交易。每日向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。每日向监控中心报送非期货类投资账户的盈亏、净值信息。

亏损达到一定比例/发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时要及时告知客户，客户有权提前终止。

对资产管理业务实行集中管理，与其他部门相互独立，并建立业务隔离墙制度。管理经理、交易执行、风控管理等岗位人员变动5日内向派出机构报告。

执行资产管理业务交易监控制度，每月5日内向派出机构以及监控中心报告交易情况。有下列情况报告总经理和首席风险官：产品被机关调查、客户提前终止、影响其他产品和客户。首席风险官负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，并定期合规性检查。

月报7日内，年报3个月内：证监会及其派出机构（资产管理业务负责人、首席风险官、总经理签字）。违规的：责令限期整改、监管谈话、责令更换有关责任人员。

证券期货投资者适当性管理办法（证监会制定）

基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，并对违法违规行为承担法律责任。（不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。投资者根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险。）

需了解的信息：自然人基本信息、财务状况、投资相关的学习、工作经历及投资经验、投资目标、风险偏好及可承受的损失、诚信记录、实际控制人和实际受益人、投资者准入要求相关信息

分为普通投资者与专业投资者。普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。专业投资者：金融机构；金融机构向投资者发行的理财产品；养老基金、社会公益基金、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者（以及法人：最近1 年末净资产不低于2000 万元，最近1 年末金融资产不低于1000 万元； 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历/自然人：金融资产不低于500 万元，或者最近3 年个人年均收入不低于50 万元；2年以上投资经历或相关工作经历，或专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师）普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。（法人资产及经历五折，自然人资产六折）。投资者主动要求购买高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售。不做确定性判断、不主动推介高风险等级、不向风险承受能力最低类别的投资者销售高等级。全程录音或录像、留痕安排。

每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。违反本办法规定的问题，及时处理并主动报告派出机构。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20 年。

经营机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。做不能做的：给予警告，并处以3 万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3 万元以下罚款。

协会自律规则

协会只能纪律惩戒，不能处罚，那是证监会的权利。（协会不具有警告的权利，警告属于行政处罚。）从业人员要维护客户的合法权益(而不是最大权益)。

要保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密和个人隐私，但是国家机关或法律法规要提供的和保护自己的合法权益而公开的。

和客户利益冲突的，要及时告知客户，尽量避免，无法避免则要保证客户得到公平对待。无法继续提供服务，及时与客户协商，更换从业人员。

在从业前参加培训后要具备：专业知识、技能、职业道德。除所在机构同意外，不得兼任其他有关利益冲突的机构职务。从业人员违法违规的，任何人可以向协会举报。

从业人员违规收到机构处分要10日告知协会（而不是证监会），协会要求改正逾期不改的，采用训诫、公开谴责，并记入诚信档案。——情节严重的，协会移交证监会处理 从业违规后：2、3、4要参加协会组织的专项培训。

1.情节显著轻微且没有后果的，免于纪律惩戒，由协会责成其所在机构予以批评教育。

2.情节轻微，没有严重后果，予以训诫、并以训诫信的形式向个人发出。3.情节严重并造成严重后果的，公开谴责。

4.不正当竞争、拒绝协会检查、获取不正当利益、隐瞒、违反保密义务的，暂停6-12月；情节严重的，撤销从业资格，3年内或永久性不得申请从业。5.违法的撤销从业资格，3年内或永久性不得申请从业。

从业人员对纪律惩戒不服的，可以向协会申诉委员会申诉，申诉委员会是最终决定。期货经营机构投资者适当性管理实施指引（中期协制定）

认定为专业投资者应将认定结果书面告知投资者。

投资者按风险承受能力由低至高分别为C1、C2、C3、C4、C5。（评估问卷问题不少于10个）风险承受能力最低类别的：不具有完全民事行为能力；没有风险容忍度或不愿承受任何投资损失 应当建立投资者适当性评估数据库（投资者信息，失信记录，历次风险承受能力评估问卷内容、时间、结果，申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录）。应纳入经营机构信息技术系统运维管理体系统一管理。

经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以书面方式记载留存。

产品或服务风险等级由低到高划分为R1、R2、R3、R4、R5。（风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受R1风险等级的产品或服务。专业投资者可购买或接受所有风险等级的产品或服务。）经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者” 的原则销售产品或者提供服务。

销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当追加了解投资者的相关信息，提供特别风险警示书，给予投资者至少24小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险。经营机构应当建立投资者适当性评估与销售隔离机制

应当建立健全回访制度，由从事销售推介业务以外的人员，每年抽取一定比例进行适当性回访（生活来源主要依靠积蓄或社会保障的、购买或接受高风险产品或服务的）。

每年至少开展一次适当性培训，提高从业人员的适当性管理知识与技能，提升适当性执业规范水平。至少每半年开展一次适当性自查，并于每年的三月底及九月底前形成半自查报告。经营机构与投资者之间发生适当性纠纷，可以向协会申请调解。

刑法修正法案

国企负责人不负责重大损失3年，特别重大3-7年。

擅自设立银行、交易所之类的金融机构/伪造它们的文件3年2-20万，严重的3-10年5-50万。金融机构工作人员挪用单位资金3年 巨大或者不还的3-10年 金融机构、交易所挪用客户资金3年 3-30万

特别严重3-10 5-50万

金融机构工作人员违规出具信用证、保函、票据、存单、资信证明5年以下 特别严重5以上 隐匿或故意销毁会计凭证、账本之类的5年2-20万。

内幕信息知情人员或者非法获取内幕信息，涉及内幕5年 1-5倍

严重的5-10年 1-5倍 交易所、公司、协会、证监会工作人员涉及虚假5年 1-10万 严重的5-10年 2-20万 操纵价格5年 1-5倍

严重5-10年

受贿5年

巨大5以上并没收财产

行贿3年 巨大3-10并罚金 洗钱（提供资金账户或协助转移财产）5年 5%-20% 严重10年 5%-20% 挪用公款资金5年以上

巨大10年以上

期货纠纷

分支机构进行期货交易的，该分支机构所在地为合同履行地；实物交割，交易所所在地为合同履行地。由中级人民法院管辖。

从业人员、授权人员和表见代理产生的民事责任由期货公司承担。居间人自己承担。不以真实身份交易的单位和个人，交易行为符合交易规则的，后果自己承担。分支机构不能承担的，期货公司承担。客户有过错，应当承担民事责任。

无效合同（公司没资格、客户没资格、违规合同）给客户损失：谁犯错谁承担，都有错，按各自责任大小分别承担。

公司没资格，按客户指令交易了的，佣金还给客户，交易结果客户自己承担。

公司没资格，没按客户指令，客户无过错：返还佣金、赔偿客户损失（手续费、税金、利息）公司没提示风险说明书：未提示首次交易客户，公司赔偿；非首次交易客户，客户自己承担。公司接受客户全权委托，承担主要责任，不超过80%。

期货经纪合同对下达交易指令的方式未做约定或者不明确且不能证明按照指令，公司承担赔偿责任。执行非受托人指令，公司承担，非受托人连带责任。

客户指令没有品种、数量、买卖方向的，公司没拒绝，公司责任。注意：没有效期默认当日，没价格默认市价，没开平方向，默认开。

交易数量发送错误，多或少的部分公司承担。

价格错误，多或少的部分公司承担。造成盈利的，客户可以追要收益。期货公司不当延误交易指令，公司承担；市场原因，公司不担责任。结算结果没通知期货公司/客户，期货交易所、公司承担。

期货经纪与客户对交易结算结果的通知方式未做约定或者不明确且不能证明已发通知，公司承担主要责任，不超过80%。

客户对当日交易结算结果的确认，视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认。自行承担后果。对交易结果有异议，要在合同约定的时间内提出，谁没采取措施谁负责损失扩大的（不是损失）责任。保证金不足仍允许交易为透支交易。没通知追加保证金造成损失，交易所没通知期货公司或允许透支交易，交易所赔60%，期货公司没通知客户或允许透支交易，期货公司赔80%。

通知了，期货公司要求保留持仓，则透支交易损失期货公司承担，穿仓则交易所承担。客户要求保留持仓，透支损失客户承担，穿仓则期货公司承担。允许透支交易并约定分享利益共担风险，谁允许谁承担。

保证金不足被强平，谁保证金不足谁承担责任，交易费用被平仓者承担。超量强平，谁强平谁负责。

客户违约后中间机构（期货公司、交易所、交割仓库）要先垫付责任，不然谁来你这里交易。交割仓库未履行货物验收职责或保管不善的，交割仓库承担责任。交割仓库不能交付货物的，交割仓库承担责任，期货交易所连带责任。

交易所没按照期货公司要求履行的，客户可以让公司起诉交易所，公司拒绝的，客户可以直接起诉交易所，期货公司可作为第三人参与诉讼。

期货公司私下对赌协议：行为认定无效，公司要赔偿。都有过错，按过错大小分别担责。擅自以客户名义交易的，除非客户追认，否则公司承担责任。交易所向公司发出追加保证金通知，公司否认，则交易所举证责任。公司向客户发出追加保证金通知，客户否认，公司举证责任。

人民法院对期货交易席位的保全与执行：执行阶段，有权强制转让，保全阶段不允许转让，但不能停止使用权。

期货交易所、期货公司为债务人，法院不得冻结、划拨保证金（超出、混同、已经结清除外）客户、自营会员为债务人，法院可以依法对保证金、持仓采取保全与执行措施。

交易所为被告或第三人引起的事件，由交易所所在地的中级人民法院管辖。审判时：不是债务人的钱不得冻结。

第四篇：2012期货从业资格考试-法律法规(新增)

期货市场客户开户管理规定

第一章 总则

第一条 为加强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等行政法规和规章，制定本规定。

第二条 期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

第三条 中国期货保证金监控中心有限责任公司(以下简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过监控中心办理。

第四条 监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统(以下简称统一开户系统)，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

第五条 期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。

第六条 监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。

第七条 中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。

第二章 客户开户及交易编码申请

第八条 客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：

(一)个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证;

(二)单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照;

(三)期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致;(四)在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。

第九条 期货公司应当对客户进行以下实名制审核：

(一)对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户;

(二)确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。

第十条 客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：

(一)个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件;

(二)单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户营业执照(副本)扫描件和组织机构代码证(副本)扫描件。

第十一条 证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。

第十二条 期货公司应当按照统一的格式要求(见附件)采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

第十三条 期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。

第十四条 期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。

第十五条 期货公司为单位客户申请交易编码时，应当同时按照规定要求向监控中心提交该单位客户的组织机构代码证(副本)扫描件和营业执照(副本)扫描件。

第十六条 期货公司应当按照规定要求定期向监控中心提交客户的以下资料：

(一)个人客户的头部正面照和身份证正反面扫描件;

(二)单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件。

第十七条 监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核：

(一)客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性;

(二)个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性;

(三)单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性;

(四)客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性;

(五)其他应当复核的内容。

第十八条 监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：

(一)客户资料不符合实名制要求;

(二)客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确;

(三)中国证监会规定的其他情形。

第十九条 监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。

第二十条 期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。

第二十一条 当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。

第三章 客户资料修改

第二十二条 期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向监控中心提交修改申请，申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。

第二十三条 期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名进行修改的，监控中心重新按本规定第十七条进行复核。通过复核的，监控中心将修改后的资料转发相关期货交易所和期货公司并由其进行相应处理。

修改单位客户的客户名称、组织机构代码或者营业执照号码，期货公司应当同时上传该单位客户的组织机构代码证(副本)扫描件和营业执照(副本)扫描件。

第二十四条 期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所。期货交易所根据其业务规则检查后，向监控中心反馈修改申请的处理结果，由监控中心反馈给期货公司。

第二十五条 监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。

第四章 客户交易编码的注销

第二十六条 期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

第二十七条 监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。

第二十八条 期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心，监控中心据此反馈期货公司。

第二十九条 期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司。

第五章 客户资料管理

第三十条 期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。

监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。

第三十一条 监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。

客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。

第三十二条 期货交易所应当定期向监控中心核对客户资料。

第六章 监督管理

第三十三条 中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。

第三十四条 监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。

监控中心应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

第三十五条 期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

第三十六条 期货交易所、监控中心的工作人员应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守期货公司和客户的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。

第三十七条 期货公司、证券公司违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第七十条的规定进行处罚。

第三十八条 期货交易所、监控中心违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第六十八条、第六十九条的规定进行处罚、处分。

第三十九条 期货交易所、监控中心的工作人员违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第八十二条的规定进行处分。

第七章 附则

第四十条 期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。

第四十一条 对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。

第四十二条 期货公司应当按照统一部署分期分批完成开户系统切换工作。完成开户系统切换后，期货公司应当按照本规定的要求办理客户开户手续。

第四十三条 本规定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中国证监会发布的《关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知》(证监期货字[2007]257号)同时废止。

第五篇：2016期货从业资格考试知识点《期货法律法规》：业务规范

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第九条

资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。

第十条

期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。

第十一条

期货公司应当与客户签订书面资产管理合同，按照合同约定对客户提供资产管理服务，承担资产管理受托责任。

期货公司应当勤勉、专业、合规地为客户制定和执行资产管理投资策略，按照合同约定管理委托资产，控制投资风险。

第十二条

资产管理业务的投资范围包括：

（一）期货、期权及其他金融衍生品；

（二）股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等；

（三）中国证监会认可的其他投资品种。

资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定，不得超出前款规定的范围，且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。

第十三条

期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立，对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。

资产管理业务投资期货类品种的，期货公司与客户应当按照期货保证金安全存管有关规定管理和存取委托资产。

期货公司与第三方发生债务纠纷、期货公司破产或者清算时，客户委托资产不得用于清偿期货公司债务，且不属于其破产财产或者清算财产。

第十四条

中华会计网校 会计人的网上家园 www.xiexiebang.com http://www.xiexiebang.com/ 期货公司不得通过电视、报刊、广播等公开媒体向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户。期货公司不得公开宣传资产管理业务的预期收益，不得以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户。第十五条

客户应当以真实身份委托期货公司进行资产管理，委托资产的来源及用途应当符合法律法规规定，不得违反规定向公众集资。

客户应当对委托资产来源及用途的合法性进行书面承诺。第十六条

期货公司应当向客户充分揭示资产管理业务的风险，说明和解释有关资产管理投资策略和合同条款，并将风险揭示书交客户当面签字或者盖章确认。

第十七条

客户应当对市场及产品风险具有适当的认识，主动了解资产管理投资策略的风险收益特征，结合自身风险承受能力进行自我评估。

期货公司应当对客户适当性进行审慎评估。第十八条

资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险。期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失。

期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本应当包括中期协制定的合同必备条款，并及时报住所地中国证监会派出机构备案。

第十九条

资产管理业务投资期货类品种的，期货公司应当按照期货市场开户管理规定为客户开立或者撤销所管理的账户（以下简称期货资产管理账户），申请或者注销交易编码，对期货资产管理账户及其交易编码进行单独标识、单独管理。

资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当遵守相关市场的开户规定，开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户。期货公司应当自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案。

开户备案前，期货公司不得开展资产管理交易活动。第二十条

期货公司应当在资产管理合同中与客户明确约定委托期限、追加或者提取委托资产的方式和时间等。第二十一条

期货公司应当每日向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。

中华会计网校 会计人的网上家园 www.xiexiebang.com http://www.xiexiebang.com/ 期货公司和监控中心应当保障客户能够及时查询委托资产的盈亏、净值信息。第二十二条

期货公司可以与客户约定收取一定比例的管理费，并可以约定基于资产管理业绩收取相应的报酬。第二十三条

期货公司应当与客户明确约定风险提示机制，期货公司要根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。期货公司应当与客户明确约定，委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时，期货公司应当按照合同约定的时间和方式及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。

第二十四条

期货公司从事资产管理业务，发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。

第二十五条

当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的，期货公司有权按照合同约定提前终止资产管理委托。

第二十六条

期货公司应当与客户在资产管理合同中明确约定资产管理委托终止的具体事由、后续事宜处理、责任承担等相关事项。

资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理下列手续：

（一）及时结清相关费用，将剩余委托资产返还给客户；

（二）及时撤销期货资产管理账户；

（三）及时撤销非期货类投资账户。

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