2016年青海省期货从业资格期货纠纷案件法规：保全和执行考试试卷

第一篇：2016年青海省期货从业资格期货纠纷案件法规：保全和执行考试试卷

2016年青海省期货从业资格期货纠纷案件法规：保全和执

行考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、申请设立期货公司时，应当提交的申请材料不包括（）A．公司章程草案 B．公司经营计划

C．列明拟任用高级管理人员两代以内直系亲属姓名、职业等情况名单 D．拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本

2、期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后，报__备案。A．中金所 B．中国证监会

C．公司所在地中国证监会派出机构 D．中国期货业协会 3、1990年10月，经国务院批准，以现货交易为基础，引入期货交易机制，作为我国第一个商品期货市场正式开业，迈出了中国期货市场发展的第一步。A：中国郑州粮食批发市场 B：深圳有色金属交易所 C：上海金属交易所 D：大连商品交易所

4、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在__前通知所有会员。A．6月15日 B．6月18日 C．6月20日 D．6月22日

5、某交易者买入1手5月份执行价格为670美分/蒲式耳的小麦看涨期权，支付权利金18美分/蒲式耳。卖出两手5月份执行价格为680美分/蒲式耳和690美分/蒲式耳的小麦看涨期权，收入权利金13美分/蒲式耳和16美分/蒲式耳，再买入一手5月份执行价格为700美分/蒲式耳的小麦看涨期权，权利金为5美分/蒲式耳，则该组合的最大收益为（）美分/蒲式耳。A．2 B．4 C．5 D．6

6、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当____ A：自身利益优先 B：公司利益优先 C：投资者利益优先 D：确保投资者的利益得到公平的对待

7、一般的套利方式包括__。A．跨时期套利 B．期现套利 C．跨品种套利 D．跨市场套利

8、机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向报告。A：中国证监会 B：中国期货业协会 C：期货交易所

D：高级管理人员或者董事会

9、现金交割是指交易双方在交割日对__以现金方式进行结算的过程。A．现货合约 B．合约盈亏 C．期货合约

D．合约所记载商品的所有权

10、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（）。A．促进本国经济国际化  B．利用期货价格信号，组织安排现货生产  C．促进本国经济的国际化发展  D．为政府宏观调控提供参考依据

11、下列情形中，可以使得市场上对于咖啡的现期需求量增加的是__。A．咖啡的价格上升

B．可可(咖啡的替代品)的价格上升 C．食糖(咖啡的互补品)的价格上升 D．预期未来咖啡价格将会下降

12、督察人员在现场督察中发现公安机关的人民警察有违法违纪的，可以采取的措施有__。

A．对违反警容风纪规定的，可以当场予以纠正

B．对违反规定使用武器、警械以及警用车辆、警用标志的，可以扣留其武器、警械、警用车辆、警用标志

C．对违法违纪情节严重、影响恶劣的，以及拒绝、阻碍督察人员执行现场督察工作任务的，必要时可以带离现场

D．在酒馆喝酒的，可以当场予以纠正

13、期货公司应当持续符合净资本不得低于人民币的标准。A：1500万元 B：3000万元 C：5000万元 D：1亿元

14、依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括（）。A．总经理、副总经理 B．财务负责人 C．首席风险官 D．营业部负责人

15、一般来说，执行价格与市场价格的差额，则时间价值就；差额，则时间价值就。

A：越小越小越大越大 B：越大越大越小越大 C：越小越大越小越小 D：越大越小越小越大

16、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（）期货保证金账户中划拨。A．客户

B．期货交易所

C．非全面结算会员期货公司 D．全面结算会员期货公司

17、利率期货最早是在______推出的。A．1973年 B．1975年 C．1977年 D．1978年

18、期货市场的风险管理重点放在上。A：可控风险 B：政治风险 C：政策性风险 D：灾害风险

19、中国金融期货交易所的熔断机制__。A．仅适用于下跌的行情 B．仅适用于上涨的行情 C．采用“熔而不断”的形式 D．采用“熔而断”的形式

20、下列不属于期货交易所职责的是__。A．任免期货交易所负责人 B．安排期货合约上市 C．保证期货合约的履行 D．监督期货交割

21、有权审批设立期货交易所的是（）。A．国务院 B．中国证监会 C．期货交易所

D．中国期货业协会

22、基差交易是指以某月份的____为计价基础，来确定双方买卖现货商品的价格的交易方式。A：现货价格 B：期货价格 C：合同价格 D：交割价格

23、会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的（）负责。A．合法性 B．真实性 C．完整性 D．准确性

24、形成效率市场的前提包括__。A．投资者数目不宜过多

B．投资者都以利润最大化为目标

C．任何与期货投资相关的信息都以随机方式进入市场 D．投资者对新的信息的反应和调整可迅速完成

25、期货居间人的下列行为属于越权的有__。A．代理签订《期货经纪合同》 B．代签交易月账单

C．代理客户委托下达交易指令

D．为期货公司提供订立期货经纪合同的机会或中介服务

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、持有期货公司5%以上股权的股东必须具备的条件包括__。A．实收资本和净资产均不低于人民币5000万元

B．近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 C．持续经营2个以上完整会计年度，在最近2个会计年度盈利 D．净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%

2、对于期货期权交易，下列说法正确的是__。A．买卖双方风险和收益结构不对称 B．买卖双方都要交纳保证金

C．在有组织的交易场所内完成交易 D．采用标准化合约方式

3、金融期货交易的类型主要有__。A．外汇期货 B．利率期货 C．股票期货

D．股票价格指数期货

4、交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，正确的表述包括． A：穿仓造成的损失，由客户承担 B：穿仓造成的损失，由期货公司承担

C：对保留持仓期间造成的损失，由客户承担

D：对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

5、下列哪些RSI的取值范围为卖出信号__ A．0-20 B．20-50 C．50-80 D．80-100 6、2月1日，投资者买入1份3月份期货合约，价格为1280元/吨，同时卖出1份5月份期货合约，价格为1310元/吨；2月24日，3月份期货合约的价格为1250元/吨，5月份期货合约的价格为1295元/吨。则该价差投资策略的盈亏情况为（）元/吨。

A．净亏损15 B．净盈利15 C．净盈利45 D．净亏损45

7、甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但甲由于缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元。最终甲无力归还这笔款。甲的行为不构成（）。A．贪污罪 B．挪用公款罪 C．挪用资金罪 D．职务侵占罪

8、应当召开临时会员大会的是。

A：会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3 B：1／3以上会员联名提议 C：理事会认为必要 D：突发情况

9、期货交易所在指定交割仓库时，主要考虑的因素是__。A．仓库所在地区的生产或消费集中程度 B．仓库所在地区距离交易所的远近C．仓库的存储条件

D．仓库的运输条件和质检条件

10、—下列不符合期货交易制度的是__。

A．交易者按照其买卖期货合约价值缴纳一定比例的保证金 B．交易所每周结算所有合约的盈亏

C．会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的，应被强行平仓 D．会员持有的按单边计算的某一合约投机头寸存在限额

11、下列周期中，持续时间在一年以下的有__。A．长期周期 B．季节性周期 C．基本周期 D．交易周期

12、实证检验表明，目前我国期货市场____ A：已达到弱式有效，但未达到半强式有效 B：还没有达到弱式有效 C：已达到半强式有效 D：已达到强式有效

13、一般的储备仓库要申请指定交割仓库必须具备的条件包括__。A．承认交易所的交易规则、交割细则等 B．仓库主要管理人员必须有3年以上的仓储管理经验以及有一支训练有素的专业管理队伍

C．有严格、完善的商品出入库制度、库存商品管理制度等 D．堆场、库房有一定规模，有储存交易所上市商品的条件

14、期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列（）情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。A．期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的 B．期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免 C．客户已经对该交易行为予以追认 D．期货公司已尽谨慎勤勉义务

15、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括__。A．成交量、成交价 B．开盘价与收盘价 C．持仓量

D．最高价与最低价

16、期货公司有（）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A．拟更换人事经理 B．客户发生透支、穿仓

C．发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或可能产生重大不利影响 D．其他可能影响期货公司持续经营的情形

17、下列属于期货市场在宏观经济中的作用的是__。A．为政府宏观调控提供参考依据 B．锁定生产成本，实现预期利润 C．降低流通费用，稳定产销关系

D．提高合约兑现率，保证企业正常经营

18、某境内单位A违反规定从事境外期货交易，情节严重，以下不是对该单位的合理处罚方式。

A：由国务院期货监督管理机构宣布其为期货市场禁止进入者 B：暂停其境外期货交易

C：对直接负责的主管人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款 D：直接开除主要负责人员

19、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。A．中国证监会

B．中国金融期货交易所 C．中国证监会派出机构 D．中国期货业协会

20、下列关于对冲基金的说法，正确的有__。A．又称避险基金，是指“风险对冲过的基金”

B．可以通过做多、做空以及进行杠杆交易等方式，投资于包括衍生工具、外币和外币证券在内的资产品种

C．一般都是高风险的，没有低风险对冲基金

D．经常运用对冲的办法去抵消市场风险，锁定套利机会

21、对于马鞍式期权组合，下列说法错误的是__。A．期权的标的物相同 B．期权的到期日相同 C．期权的买卖方向相同 D．期权的类型相同

22、（）应当对期货公司定期报送的月度报告签署确认意见。A．法定代表人

B．经营管理的主要负责人 C．财务负责人 D．监事会主席

23、在正常市场中，当基差绝对值变大时，代表____ A：期货价格上涨的幅度较现货价格大 B：期货价格上涨的幅度较现货价格小 C：期货价格下跌的幅度较现货价格大 D：现货价格不变，期货价格下跌

24、下列各种指数中，采用加权平均法编制的有__。A．道琼斯平均系列指数 B．标准普尔500指数 C．香港恒生指数

D．英国金融时报指数

25、全面结算会员期货公司应当平等对待，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益． A：本公司客户

B：非结算会员期货公司 C：非结算会员期货公司客户 D：特別结算会员期货公司

第二篇：2017年甘肃省期货从业资格期货纠纷案件法规：交易行为责任考试试卷

2017年甘肃省期货从业资格期货纠纷案件法规：交易行为

责任考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中__。

A．指定受托人并明确其受托权限 B．约定联络方式

C．约定指令下达方式

D．约定受托人的违约责任

2、会员制期货交易所设理事会，每届任期年． A：1 B：3 C：5 D：7

3、首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向报告。A：期货公司董事会 B：期货交易所

C：中国期货业协会

D：公司住所地中国证监会派出机构

4、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。A．期货公司住所地 B．当事人选择的诉由 C．被侵权人住所地 D．违约人住所地

5、从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起个工作日内向协会报告。A：3 B：5 C：7 D：10

6、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。A．法律处分 B．司法处分 C．行政处罚 D．纪律惩戒

7、下列关于期货交易所的说法，错误的是__。A．会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴 B．期货交易所应按照其章程实行自律性管理

C．申请设立期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历 D．中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理

8、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以（）的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。A．期货公司，客户 B．客户，客户

C．期货公司，期货公司 D．客户，期货公司

9、芝加哥商业交易所13周美国短期国债期货合约价值的1％为l个点，即1个点代表美元。A：100 B：1 000 C：10 000 D：100 000

10、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。A．不得降低 B．不得提高

C．申报中国证监会决定降低或者提高 D．由期货公司自主决定降低或者提高

11、期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有__。

A．持续经营2个以上完整的会计

B．控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营 C．近2年内未受过刑事处罚

D．近2年内未因违法违规经营受过行政处罚

12、期货交易萌芽于。A：美国 B：欧洲 C：亚洲 D：南美洲

13、（）是期货交易所的权力机构。A．股东大会 B．股东会 C．会员大会 D．董事会

14、趋势线的作用是______。A．预测价格的涨幅 B．预测价格的跌幅 C．衡量价格的波动方向 D．描述价格的反转突破

15、在我国，期货交易所的注册资本出资人是（）。A．企业法人 B．自然人 C．会员

D．国有企业

16、期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A．全体股东 B．控股股东 C．主要客户 D．全体客户

17、期货投机行为的存在有一定的合理性，这是因为__。A．生产经营者有规避价格风险的需求

B．如果只有套期保值者参加期货交易，则套期保值者难以达到转移风险的目的 C．期货投机者把套期保值者不能消除的风险消除了

D．投机者可以抵消多头期货保值者和空头期货保值者之间的不平衡

18、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A．10% B．20% C．30% D．50%

19、关于现货交易和期货交易对象的说法，正确的有__。A．现货交易涵盖了全部实物商品

B．期货合约所指的标的物是特定类别的商品 C．有商品就有相应的现货交易

D．几乎所有的商品都能够成为期货交易的品种 20、期货公司应当按照的原则传递客户交易指令。A：规模优先 B：数量优先 C：价格优先 D：时间优先

21、以下关于套利行为描述正确的是__。A．消除了价格变动的风险 B．提高了期货交易的活跃程度 C．保证了套期保值的顺利实现

D．促进交易的流畅化和价格的合理化

22、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款．对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告并处以下罚款． A：3万元 B：5万元 C：10万元 D：20万元

23、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格，连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时间在__年以上。A．5 B．4 C．3 D．2

24、是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户。A：交易账户 B：特别资金账户 C：期货保证金账户 D：自有资金账户

25、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司独立董事的任职资格，应当具备的条件不包括____ A：通过中国证监会认可的资质测试

B：具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位 C：有履行职责所必需的时间和精力

D：担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货交易中套期保值的基本类型有__。A．多头套期保值 B．空头套期保值 C．交叉套期保值 D．平行套期保值

2、在采用金字塔式买入方法时，以下操作不正确的有__。A．在现有持仓已盈利的情况下，才能增仓 B．持仓的增加应渐次递减 C．持仓的增加应渐次增加 D．持仓的增加应一次性递减

3、期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括（）。A．中国证监会派出机构审核申请人报送的材料 B．派出机构对拟任高管人员进行考察谈话 C．中国证监会对上报材料进行书面审核

D．中国证监会做出是否核准任职资格的决定

4、目前，世界上最主要的两家原油期货交易所是__。A．芝加哥商业交易所 B．纽约商业交易所 C．伦敦国际石油交易所 D．纽约期货交易所

5、FCM是指____ A：商品基金经理 B：商品交易顾问 C：期货佣金商 D：交易经理

6、我国经中国证监会批准设立的期货交易所包括（）。A．大连商品交易所 B．中国金融期货交易所 C．郑州商品交易所 D．上海黄金交易所

7、关于期权的内涵价值，正确的说法是__。A．指立即履行期权合约时可以获得的总利润

B．内涵价值为正、为负还是为零决定了期权权利金的大小 C．实质期权的内涵价值一定大于虚值期权的内涵价值 D．两平期权的内涵价值一定小于虚值期权的内涵价值

8、期货市场对某大豆生产者的影响可能体现在__。

A．该生产者在期货市场上开展套期保值业务，以锁定大豆的生产成本 B．该生产者参考期货交易所的大豆期货价格安排大豆生产，确定种植面积 C．该生产者发现去年现货市场需求量大，决定今年扩大生产 D．为达到更高的交割品级，该生产者努力提高大豆的质量

9、下列选项中，属于芝加哥商业交易所集团上市的外汇期货品种有。A：澳大利亚元／美元期货、英镑／美元期货 B：加拿大元／美元期货、欧元／美元期货 C：日元／美元期货、瑞士法郎／美元期货 D：美元／欧元期货

10、芝加哥商业交易所的标准普尔500指数期货的合约规格为__美元×标准普尔500期货价格。A．50 B．250 C．100 D．200

11、客户如果对交易结算单记载事项有异议的，应当在____向期货经纪公司提出书面异议。

A：当天交易结束后 B：当天结算完毕后

C：在下一个交易日开市前 D：在下一个交易日结束前

12、甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是． A：双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定 B：双方应该在协议中约定保证金的标准 C：非结算会员准备金最高余额 D：不得对争议处理方式进行约定

13、若K线呈阳线；说明__。A．收盘价高于开盘价 B．开盘价高于收盘价 C．收盘价等于开盘价 D．最高价等于开盘价

14、大连商品交易所豆粕期货合约交割月份正确的是。A：1月 B：2月 C：3月 D：4月

15、如果本国货币升值或者升值预感强烈，受计价货币币值变化以及市场套利机制的影响，可能出现的情况包括 A：内外商品比值增加

B：本国商品价格相对国际市场同种商品价格将上升 C：内外商品比值减少

D：本国商品价格相对国际市场同种商品价格将下跌

16、李某是某期货公司期货从业人员，后李某由于多次违法行为，严重侵害了广大投资者的合法权益，下列选项中，有权撤销其从业资格的是。A：国务院银行业监督管理机构 B：国务院期货监督管理机构 C：该期货公司董事会

D：国务院期货监督管理机构派出机构

17、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是__。A．CTA B．CPO C．FCM D．TM

18、某投资者判断大豆价格将会持续上涨，因此在大豆期货市场上买入一份执行价格为650美分/式耳的看涨期权，权利金为10美分/蒲式耳。则当市场价格高于__美分/蒲式耳时，该投资者开始获利。A．640 B．650 C．660 D．670

19、下列关于大豆提油套利操作正确的有__。

A．卖出大豆期货合约，同时买入豆油期货和豆粕期货合约 B．在大豆期货价格偏低，豆油和豆粕期货价格偏高时使用 C．买入大豆期货合约，同时卖出豆油期货和豆粕期货合约 D．在大豆期货价格偏高，豆油和豆粕期货价格偏低时使用

20、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具__，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处5年以上有期徒刑。A．票据 B．存单 C．资信证明 D．信用证

21、在我国，只对会员进行结算，期货公司会员对客户进行结算。A：郑州商品交易所 B：大连商品交易所 C：上海期货交易所

D：中国金融期货交易所

22、国内期货市场的发展过程可以分为三个阶段____ A：起步探索阶段(1987～1993年)、治理与整顿阶段(1993～2000年)、规范发展阶段(2000年至今)B：起步探索阶段(1987～1995年)、治理与整顿阶段(1995～2000年)、规范发展阶段(2000年至今)C：起步探索阶段(1990～1993年)、治理与整顿阶段(1993～2000年)、规范发展阶段(2000年至今)D：起步探索阶段(1990～1995年)、治理与整顿阶段(1995～2000年)、规范发展阶段(2000年至今)

23、最具有代表性的经济发展指标期货品种包括__期货。A．股票指数 B．消费者指数 C．商品期货指数 D．石油

24、下列不属于期货交易所履行的监管职责的有__。A．设计期货合约，安排期货合约上市 B．发布市场信息

C．制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

D．保证期货市场各参与主体执行中国证监会期货保证金安全存管制度

25、与期货交易相比，期权交易的最大特点是买卖双方。A：权利不对等 B：义务不对等 C：收益不对等 D：风险不对等

第三篇：湖南省期货从业资格：期权考试试卷

湖南省期货从业资格：期权考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、汽油的需求价格弹性为0.25，其价格现为7.5元/升。为使汽油消费量减少10%，其价格应上涨__元/升。A．5 B．3 C．0.9 D．1.5

2、下列不能利用套期保值交易进行规避的风险是。A：农作物增产造成的粮食价格下降

B：原油价格的减少引起的制成品价格上涨 C：进口价格上涨导致原材料价格上涨 D：燃料价格的下跌使得买方拒绝付款

3、下列股价指数中，来自于美国股市的有__。A．纳斯达克指数 B．标准普尔500指数 C．道·琼斯工业指数 D．恒生指数

4、在会员制期货交易所中，新品种委员会的基本职责是__。

A．对本交易所发展有前途的新品种期货合约及其可行性进行研究 B．起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改

C．准备和起草拟发展的新品种期货合约的论证报告及其他必要文件 D．监督所有与交易活动有关的问题

5、随着期货合约到期日的临近，期货价格和现货价格的关系是（）。A．前者大于后者  B．后者大于前者  C．两者大致相等  D．无法确定

6、下列针对投资基金的表述，正确的有__。A．投资基金实行的是一种集合投资制度

B．投资基金发行的基金券是一种面向个别投资者的投资工具 C．投资基金在本质上是一种金融信托 D．投资基金执行按资分配的法则

7、期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由（）承担。A．期货公司 B．期货交易所 C．期货业协会 D．中国证监会

8、实际管理商品基金的资金和账户的是。A：有限合伙人 B：一般合伙人 C：商品交易顾问 D：基金委托人

9、期货投机交易的方法包括__。A．买低卖高 B．卖高买低 C．平均买低 D．平均卖高

10、下列关于趋势线的说法，不正确的是__。A．趋势线延续的时间越长，就越具有效性 B．趋势线对价格未来的变动起约束作用 C．趋势线被突破后将完全失去有效性

D．趋势线被突破后，说明价格下一步的走势将反转

11、下列不可以成为期货交易所会员的是（）。A．期货公司 B．集团有限公司 C．投资公司 D．国家机关

12、下列机构中，可以代理期货交易的是__。A．期货投资咨询机构

B．期货交易所非期货公司结算会员 C．期货交易所 D．期货公司

13、期货市场的基本功能是。A：规避风险和获利 B：规避风险和价值发现 C：规避风险和价格发现 D：规避风险和套现

14、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议不包括的内容是（）。

A．交易指令下达方式及审查或者验证措施 B．保证金标准

C．非结算会员结算准备金最低余额 D．客户拥有的资金总额

15、原则是指从业人员提出建议和结论不得违背社会公众利益，不得利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益，不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性的投资分析、预测或建议

A：独立诚信 B：谨慎客观 C：勤勉尽职

D：公开公平公正

16、____是会员在交易所专用结算账户中确保合约履行的资金，是已被合约占用的保证金。A：结算准备金 B：交割保证金 C：结算保证金 D：交易保证金

17、下述对系统风险的描述正确的是__。A．这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B．系统地作用于整个市场

C．可通过投资组合策略加以控制

D．是根据风险发生的普遍程度划分的18、（）负责保障基金财务监管。A．国务院 B．财政部

C．期货管理机构 D．会计师事务所

19、当期价高估时，可通过，进行正向套利。A：买进现货，卖出期货 B：卖出现货，买进期货 C：同时买进现货和期货 D：同时卖出现货和期货

20、以下哪种情况为卖出信号__ A．平均线MA从上升开始走平，价格从上下穿平均线MA B．DIF和DEA为正值，且DIF向下突破DEA C．WMS高于80 D．RSI取值在40

21、取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）申请从业资格。A．所在期货公司

B．国务院期货监督管理机构 C．中国期货业协会 D．期货交易所

22、就是期货期权的价格，是期货期权的买方为获取期权合约所赋予的权利而必须支付给卖方的费用，又称为权价、期权费、保险费。A：权利金 B：执行价格 C：合约到期日 D：市场价格

23、套期保值能够有效规避价格风险的作用原理包括__。A．同种商品的期货价格走势与现货价格走势一致 B．同种商品的期货价格走势与现货价格走势相反 C．期货市场建仓和平仓时的基差通常相等

D．随着期货合约到期日的临近，现货价格与期货价格趋向一致

24、我国本土成立的第一家期货经纪公司是__。A．广东万通期货经纪公司 B．中国国际期货经纪公司 C．北京经易期货经纪公司 D．北京金鹏期货经纪公司

25、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起______个工作日内向协会报告，由______注销其从业资格。（）A．5；中国证监会 B．10；中国证监会 C．5；期货业协会 D．10；期货业协会

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。下列可能构成该罪的主体是（）。A．期货监督管理部门工作人员 B．期货投资者 C．科技工作者 D．期货经纪公司

2、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责__。A．监督期货公司其他高级管理人员

B．期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理的监督检查 C．期货公司的合法合规性和风险管理 D．期货公司的日常经营管理

3、在下列情况中，出现__情况将使卖出套期保值者出现亏损。A．正向市场中，基差走强 B．正向市场中，基差走弱 C．反向市场中，基差走强 D．反向市场中，基差走弱

4、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料包括． A：申请书

B：正式的章程和交易规则 C：拟加入会员或者股东名单 D：期货交易所的经营计划

5、证券公司只能接受其（）的期货公司委托从事介绍业务。A．全资拥有 B．控股

C．被同一机构控制 D．中国证监会指定

6、下列有关交割违约的表述正确的是（）。

A．在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约 B．在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约 C．卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割

D．买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割

7、相对关联法的基本步骤包括

A：选取商品期货价格，一般采用主力合约组成的连续合约价格数据 B：把研究时段每个第一个月的价格定为基准价格，即为100% C：把每年中每个月的平均价格(月度平均价格是用该月各天的价格之和除以交易天数)与该月上一个月的平均价相比，分别得到每个月的百分比

D：综合研究时段的月度百分比数据，求解该时段相同月份的月度百分比的平均值

8、我国对某一受灾国进行了无偿援助和捐赠，在我国的国际收支平衡表中，这笔款项应计入____ A：平衡项目 B：经常项目 C：资本项目 D：货币项目

9、期货公司申请金融期货经纪业务资格的，申请日前____的风险监管指标持续符合规定的标准。A：20日 B：1个月 C：2个月 D：3个月

10、在经济周期中，商品价格猛烈下降的阶段是__。A．危机阶段 B．萧条阶段 C．复苏阶段 D．高涨阶段

11、期货经纪公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

A．将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务 B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C．违反规定收取保证金，或者挪用保证金 D．从事期货自营业务

12、期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括．

A：变更营业部营业场所申请书 B：营业部的管理制度文本

C：变更营业部营业场所的详细计划

D：对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告

13、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，应当具备的条件有__。A．取得金融期货经纪业务资格 B．注册资本不低于5000万元

C．结算和风险管理部门负责人必须具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门负责人1年以上经历 D．公司董事长、总经理和副总经理中至少3人的期货或证券从业时间在5年以上

14、期货公司涉及（）时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A．股权被冻结 B．股权用于担保

C．发生其他重大事件 D．重大诉讼、仲裁

15、对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以。A：批评

B：协会内通报批评 C：通过媒体公开谴责 D：取消会员资格并公告

16、好的期货品种应具备__等特点。A．市场容量大 B．价格受政府管制 C．易于储存

D．易于标准化与分级

17、下列关于实物交割违约的处理，说法正确的有__。A．交易所会员不得因其投资者违约而不履行合约交割责任

B．交易所可采用征购和竞卖的方式处理违约事宜，违约会员应负责承担由此引起的损失和费用

C．交易所对违约会员可处以支付违约金、赔偿金等处罚

D．发生交割违约后，交易所于违约发生当日结算后通知违约方和相对应的守约方

18、期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。A：监事会 B：全体股东 C：董事会 D：监事

19、申请设立期货公司，应当具备的条件有（）。A．注册资本最低限额为人民币3000万元

B．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格 C．有符合法律、行政法规规定的公司章程

D．主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法违规记录

20、客户下达的交易指令虽然不明确，但仍可依有关规则确定的事项为（）。A．有效期限 B．买卖方向 C．开仓方向 D．成交价格

21、下列关于成交量和持仓量关系的说法，正确的是__。

A．成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活跃程度和投资者的预期

B．只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增加，同时成交量增加 C．当买卖双方有一方做平仓交易时(即换手)，持仓量不变，但成交量增加 D．当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，成交量增加

22、利用期权交易投机的特点包括。A：投入资本相对较小 B：具有投资的杠杠效应

C：买人期权建仓投机和卖出建仓投机所面临的收益和风险不对称． D：买人期权建仓投机和卖出建仓投机所面临的收益和风险是对称的

23、的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役． A：期货交易所 B：期货经纪公司 C：证券交易所 D：保险公司

24、沪深300股指数的基期指数定为（）A：100点 B：1000点 C：2000点 D：3000点

25、在期货交易中，每次报价的最小变动数值必须是其合约规定的__。A．交易单位

B．最小变动价位的整数倍 C．报价单位

D．最大波动限制

第四篇：天津2015年期货从业《期货法律法规》资料：保全和执行考试试题

天津2015年期货从业《期货法律法规》资料：保全和执行

考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、形成效率市场的前提包括__。A．投资者数目不宜过多

B．投资者都以利润最大化为目标

C．任何与期货投资相关的信息都以随机方式进入市场 D．投资者对新的信息的反应和调整可迅速完成

2、对期货市场实行集中统一的监督管理。A：期货交易所 B：中国期货业协会

C：国务院期货监督管理机构 D：中国证监会

3、__负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。A．期货业协会 B．中国证监会 C．期货交易所

D．期货从业人员所在的期货公司

4、在买入合约后，如果价格下降则进一步买人合约，以求降低平均买入价，一旦价格反弹可在较低价格上卖出止亏盈利，这称为____ A：平均卖高 B：买低卖高 C：平均买低 D：卖高买低

5、中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后，应当及时在__公示。A．中国期货业协会网站 B．期货交易所网站 C．中国证监会指定报刊 D．中国证监会网站

6、会员制期货交易所理事会会议结束之日起__日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。A．3 B．5 C．7 D．10

7、期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A．全体股东 B．控股股东 C．主要客户 D．全体客户

8、期货公司通常采用的风险管理措施不包括__。A．控制客户信用风险

B．严格执行保证金和追加保证金制度 C．严格经营管理

D．对客户的逆市交易行为进行劝止

9、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是__。

A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B．中国期货业协会的章程由理事会制定

C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生

10、制定《期货从业人员管理办法》的目的是（）。A．加强期货从业人员的资格管理 B．规范期货从业人员的执业行为 C．维护社会期货管理秩序

D．推动社会主义市场经济的稳定发展

11、某套利者在芝加哥期货交易所买入5手芝加哥期货交易所3月份小麦期货合约，同时卖出5手9月份小麦期货合约。此做法为。A：牛市套利 B：跨期套利 C：投机交易 D：套期保值

12、期货交易所的负责人由（）任免。A．国务院 B．中国银监会

C．中国期货业协会

D．国务院期货监督管理机构

13、期货业协会的章程由制定，并报国务院期货监督管理机构备案。A：期货交易所 B：会员大会 C：国务院

D：中国证监会

14、经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（）万元。A．100 B．300 C．500 D．1500

15、在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确__的责任。A．高级管理人员 B．业务部门负责人 C．开户经办人 D．客户

16、以下属于建仓阶段内容的有__。A．选择入市时机

B．平均买低和平均卖高 C．蝶式买入卖出

D．合约交割月份的选择

17、通过期货交易形成的价格具有的特点之一是（）。A．离散性  B．周期性  C．跳跃性  D．公开性

18、以下关于外汇期货保证金制度的说法，正确的有__。A．交易所对会员设定起始保证金和维持保证金 B．起始保证金与维持保证金数额应该相同

C．交易所可以对套期保值交易和投机交易设定不同的保证金额度 D．期货经纪人自己决定对客户的保证金要求

19、下列属于短期利率期货品种的有__。A．欧洲美元 B．EURIBOR C．T-notes D．T-bonds 20、假设一家中国企业将在未来三个月后收到美元货款，企业担心三个月后美元贬值，该企业可以通过__手段来实现套期保值的目的。A．出售远期合约 B．买入期货合约 C．买入看跌期权 D．买入看涨期权 21、10月1日，次年3月份玉米合约价格为2.15美元/蒲式耳，5月份合约价格为2.24美元/蒲式耳。交易者预测玉米价格将上涨，3月与5月的期货合约的价差将有可能缩小。交易者买入1手(1手为5000蒲式耳)3月份玉米合约的同时卖出1手5月份玉米合约。到了12月1日，3月和5月的玉米期货价格分别上涨至2.23美元/蒲式耳和2.29美元/蒲式耳。若交易者将两种期货合约平仓，则交易盈亏状况为__美元。A．亏损150 B．获利150 C．亏损160 D．获利160

22、某套利者以461美元/盎司的价格买入1手12月的黄金期货，同时以450美元/盎司的价格卖出1手8月的黄金期货。持有一段时间后，该套利者以452美元/盎司的价格将12月合约卖出乎仓，同时以446美元/盎司的价格将8月合约买入平仓。该套利交易的盈亏状况是（）美元/盎司。A．亏损5 B．获利5 C．亏损6 D．获利6

23、货币市场利率工具主要包括__。A．长期国债 B．商业票据

C．可转让定期存单 D．短期国库券

24、期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括__。A．拟设立营业部的决议文件

B．申请日前6个月月末的风险监管报表 C．营业部管理制度文本

D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

25、美国期货市场中介机构包括__等。A．FCM B．IB C．FB D．LCH

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、以下期货合约中，交易单位为10吨/手的有__。A．大连商品交易所大豆期货合约 B．郑州商品交易所小麦期货合约 C．上海期货交易所阴极铜标准合约 D．上海期货交易所天然橡胶期货合约

2、下列选项中，属于控制客户信用风险的是__。A．根据客户资信情况核对持仓限额

B．在客户不能按要求追加保证金时实行强行平仓 C．将资信差、不符合期货投资要求的客户拒之门外

D．对客户资金来源情况进行详细调查，保证客户有足够的资金从事交易

3、目前世界上交易量最大、影响最广泛的原油期货合约分别是 A：纽约商业交易所的轻质低硫原油即WTI期货合约 B：伦敦国际石油交易所的BRENT期货合约 C：新加坡国际金融交易所的DUBAI期货合约 D：上海期货交易所燃料油期货合约

4、理事会由下列（）组成。A．会员理事 B．非会员理事 C．理事长 D．副理事长

5、下列选项中属于理事会职权的是（）。A．召集会员大会，并向会员大会报告工作

B．审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过 C．决定会员的接纳和退出

D．决定对违规行为的纪律处分

6、在确定了获利目标和亏损限度后，还要确定投资的资金额度，为了尽可能增加获利机会，增加利润量，有必要做到以下哪几点? A：要分散资金投入，而不是集中用于某一笔交易 B：持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内

C：应有长远的眼光，为可能出现的新交易机会留出一定数额的资金 D：将资金集中用于一笔交易中，而不是分散资金投入

7、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于（）。A．人民币9000万元 B．人民币5000万元

C．客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的7% D．客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

8、《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制，其内容具体包括（）。A．不得滥用权利

B．不得占用期货公司的资产

C．不得挪用客户保证金和其他资产

D．不得损害期货公司、客户的合法权益

9、下列行业的厂商中，__厂商很可能购买天气期货以规避天气变化所引发风险。A．能源业 B．金融业 C．软件业 D．旅游业

10、期货代理作为代理期货业务的法人主体，其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。其风险管理的目标是__。A．为客户提供安全可靠的投资市场 B．维护市场参与的权益 C．维护市场的稳定 D．控制政治风险

11、取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，在（）情形，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A．未按规定参加资格年检 B．未通过资格年检

C．连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的 D．连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的

12、下列有价证券中，可以充抵保证金进行期货交易的是（）。A．标准仓单 B．国债 C．公司债券 D．股票

13、期货交易所一般不得从事（）。A．信托投资 B．股票投资

C．非自用不动产投资 D．期货投资

14、有关「赔偿准备基金」之叙述何者为是? a.结算机构应提存赔偿准备金 b.第一次应提存台币三亿元 c.并于每季终了后十五日内，按结算、交割手续费收入之百分之二十继续提存 d.赔偿准备基金得贷予他人 A：a b c d B：a b c C：b c d D：a b。

15、下列关于会员制期货交易所理事会的说法，正确的有（）。

A．理事会应当对会议表决事项做成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名

B．理事会主持期货交易所的日常工作

C．理事因故不能出席理事会会议的，应当以书面形式委托其他理事代为出席 D．参加理事会会议的理事应该超过理事会成员的1/2

16、境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所应当（）。A．交易活跃

B．交易的期货品种在同类期货交易所中具有代表性 C． 管理规范 D．上市品种齐全

17、A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天啸公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下跌10%时卖出，并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象，笑天只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是（）

A．若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉 B．若甲以违约为由，则可以向A市中级人民法院起诉 C．若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉 D．若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉

18、期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和____ A：基础结算业务资格 B：一般结算业务资格 C：特别结算业务资格 D：全面结算业务资格

19、期货投机和套期保值的区别主要体现在__等方面。A．参与市场 B．交易目的 C．交易方式

D．交易风险与收益

20、期货公司有下列（）情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A．拟更换董事长、总经理

B．财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准 C．发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响 D．公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

21、期货投资基金行业中的参与者有（）。A．商品基金经理 B．托管者

C．商品交易顾问 D．期货佣金商

22、下列关于期货投机者的说法，正确的有__。

A．期货投机者试图预测商品价格未来走势，甘愿利用自己的资金去冒险 B．期货投机者利用期货市场转移价格风险

C．期货投机者不断买进卖出期货合约，期望从价格波动中获取利润 D．当投机者预测标的物价格将要上涨，就择机买进期货合约

23、__必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。A．期货交易 B．现货交易 C．远期交易 D．商品交易

24、下列人员不得担任期货公司独立董事的是（）。

A．在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 B．为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 C．在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

D．在持有或者控制期货公司3%以上股权的单位任职的人员

25、下列应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料． A：期货公司 B：期货交易所

C：期货保证金安全存管监控机构 D：其他期货经营机构

第五篇：2017年江苏省期货从业资格：法律责任考试试卷

2017年江苏省期货从业资格：法律责任考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、在2003年伊拉克战争期间，国际市场上原油期货价格下跌幅度较大，这属于__对期货价格的影响。A．经济波动周期因素 B．金融货币因素 C．经济因素 D．政治因素

2、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准__ A．不受影响，应当予以批准 B．受影响，应当不予批准

C．受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

D．不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制

3、中国金融期货交易所规定，当日结算价是指某一期货合约__成交价格按照成交量的加权平均价。A．最后五分钟 B．最后半小时 C．最后一小时 D．当日

4、期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列__情形之外可以划转。A．依据客户的要求支付可用资金 B．缴纳风险准备金

C．为客户交存保证金，支付手续费、税款 D．国务院期货监督管理机构规定的其他情形

5、期货交易的结算，由（）统一组织进行。A．中国证监会 B．期货交易所

C．中国期货业协会

D．中国期货保证金监控中心

6、为投资者办理股指期货开户手续的主体有__。A．期货公司

B．从事中间介绍业务的证券公司 C．证券公司 D．中期协

7、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。A．3000万 B．5000万 C．8000万 D．1亿

8、甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。A．责令改正 B．给予警告

C．单处或者并处3万元以下罚款 D．三年内禁止从事期货业务

9、有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由（）规定。A．期货交易所

B．国务院期货监督管理机构 C．期货公司

D．中国期货业协会

10、下列期货交易所中，组织形式属于公司制的有__。A．芝加哥商业交易所 B．纽约商业交易所 C．伦敦国际石油交易所 D．上海期货交易所

11、__不属于期货交易所的特性。A．高度集中化 B．高度严密性 C．高度组织化 D．高度规范化

12、下列关于客户委托关系终止相关内容的表述中，正确的有__。A．客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理相关的销户手续 B．期货公司不得将客户未注销的资金号借给他人使用

C．经客户同意，期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用 D．有关销户的客户资料档案应当自期货经纪签订之日起至少保存20年

13、全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以向期货交易所缴纳结算担保金。A：自有资金 B：风险准备金

C：非结算会员的保证金

D：非结算会员的银行账户资金

14、无论基差走强还是走弱，由于期货交割的存在，随着期货合约交割月份的临近，基差均会______。A．大于零 B．趋于零 C．不变

D．越来越大

15、期货交易所分立的，其债权、债务由。A：原期货交易所继续负担 B：期货业协会负担 C：中国证监会负担

D：分立后的期货交易所承继

16、国际期货市场的发展大致表现为__。A．交易品种有所减少 B．交易规模不断扩大 C．金融期货后来居上 D．期货期权方兴未艾

17、期货市场监管的原则中，__指的是信息充分性、较低的市场进入与退出成本、大量较小的投资者等。A．充分竞争 B．规范性 C．安全性 D．稳定性

18、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（）制度。A．存档 B．保密 C．及时销毁 D．备份

19、当ISM采购经理人指数在50%以下但是在43%以上时 A：生产活动收缩，经济总体不再增长 B：制造业和整个经济都在扩张

C：生活活动收缩，但经济总体仍在增长 D：生产和经济都可能在衰退

20、期货投机与赌博的主要区别表现在__。A．风险机制不同 B．参与人员不同 C．运作机制不同 D．经济职能不同

21、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。A．3 B．5 C．8 D．10

22、我国黄大豆1号期货合约的可交割品级为__。A．四等黄大豆 B．三等黄大豆 C．二等黄大豆 D．一等黄大豆

23、持仓头寸获利后，如果要追加投资额，则__。A．追加的投资额应小于上次的投资额 B．追加的投资额应等于上次的投资额 C．追加的投资额应大于上次的投资额 D．立即平仓，退出市场

24、套利，是指分别卖出(买入)两种不同执行价格的1手期权，同时分别买入(卖出)较低与较高执行价格的1手期权 A：跨式 B：蝶式 C：飞鹰式 D：转换

25、期货市场具有规避风险的功能，这主要是因为__。A．在期货市场上可以进行套期保值操作 B．期货市场具有价格发现的功能 C．期货市场是有组织的规范化的市场

D．期货市场和现货市场走势具有“趋同性”

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括（）。A．中国证监会派出机构审核申请人报送的材料 B．派出机构对拟任高管人员进行考察谈话 C．中国证监会对上报材料进行书面审核

D．中国证监会做出是否核准任职资格的决定

2、我国期货交易所总经理具有的权力不包括__。A．决定期货交易所员工的工资和奖惩 B．决定期货交易所的变更事项 C．审议批准财务预算和决算方案 D．决定专门委员会的设置

3、（）违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。A．社会保障基金管理机构 B．住房公积金管理机构 C．保险公司

D．证券投资基金管理公司

4、A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天啸公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下跌10%时卖出，并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象，笑天只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是（）

A．若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉 B．若甲以违约为由，则可以向A市中级人民法院起诉 C．若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉 D．若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉

5、金融期货产生的顺序是__。A．外汇期货、股指期货、利率期货 B．外汇期货、利率期货、股指期货 C．利率期货、外汇期货、股指期货 D．股指期货、利率期货、外汇期货

6、下列各种指数中，采用加权平均法编制的有__。A．道琼斯平均系列指数 B．标准普尔500指数 C．香港恒生指数

D．英国金融时报指数

7、期货投机与股票投机的区别有__。A．保证金规定不同 B．交易方向不同 C．结算制度不同

D．有无特定到期日不同

8、关于中国金融期货交易所结算体系，描述正确的是__。A．结算会员具备直接与交易所进行结算的资格 B．结算担保金是由结算会员依交易所规定缴存的 C．采取分级结算制度

D．特别结算会员为所有交易会员办理结算

9、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有__。A．代理客户从事期货交易

B．进行夸大宣传，诱导客户参与期货交易 C．收付、存取或划转期货保证金 D．挪用客户的期货保证金

10、期货公司可以采取以下（）形式报送风险监管报表。A．月度风险监管报表 B．风险监管报表 C．按周报送风险监管报表 D．按日报送风险监管报表

11、下列关于期货投机价格发现作用的说法，正确的是。A：期货市场汇集几乎所有供给和需求的信息

B：投机者的交易目的不是实物交割，而是利用价格波动获取利润，这就要求投机者必须利用各种手段收集整理有关价格变动的信息，分析市场行情

C：期货市场把投机者的交易指令集中在交易所内进行公开竞价，由于买卖双方彼此竞价所产生的互动作用使得价格趋于合理

D：期货市场的价格发现机制正是由所有市场参与者对未来市场价格走向预测的综合反映体现的

12、就目前阶段人民币相对美元不断升值，汇率不断降低的情况下，作为进口商来说，进口产品到海关报关的时间越____，结价时间越____越好。A：早 早 B：晚 晚 C：早 晚 D：晚 早

13、期货公司有下面情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A：营业执照被公司登记机关依法注销 B：成立后无正当理由2个月未开始营业 C：主动提出注销申请

D：开业后无正当理由停业连续3个月以上

14、客户可采取的风险防范措施有__。A．对期货经纪公司财务进行监控 B．慎重选择经纪公司

C．规范自身行为，提高风险意识和心理承受力

D．制定正确投资战略，将风险降低至可以承受的程度

15、如果实际资源从国内向国外净转移，则该国____ A：资本账户顺差 B：资本账户逆差 C：经常账户顺差 D：经常账户逆差

16、期货公司有以下情形之一的，国务院期货监督管理机构应依法办理期货业务许可证注销手续（）。

A．营业执照被期货业务许可机关依法注销 B．成立后无正当理由超过2个月未开业 C．开业后连续停业1个月以上 D．主动提出注销申请

17、下面对远期外汇交易表述正确的有__。

A．一般由银行和其他金融机构相互通过电话、传真等方式达成 B．交易数量、期限、价格自由商定，比外汇期货更加灵活 C．远期交易的价格具有公开性

D．远期交易的流动性低，且面临对方违约风险

18、在反向市场中，当客户在做买人套期保值时，如果基差值缩小，在不考虑交易手续费的情况下，则客户将会____ A：盈利 B：亏损 C：不变

D：无法确定是否盈利

19、期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以为主要依据。A：本公司的研究报告 B：合法取得的研究报告 C：相关行业信息资料 D：公开发布的相关信息

20、在不可控风险中，宏观环境变化的风险主要由__变动引起。A．不可抗力的自然因素 B．政治因素 C．政策因素 D．社会因素

21、下列期货交易品种采用滚动交割方式的是。A：铝 B：优质强筋小麦 C：黄金 D：豆油

22、有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效（）。A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B．未按客户的交易指令入市交易的

C．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 D．违反法律、法规禁止性规定的

23、期货交易所联网交易的，应当__。A．于决定之日起10日内报告中国证监会 B．经中国证监会批准

C．于联网之日起规定期限内报告中国证监会 D．经住所地中国证监会派出机构批准

24、中金所应当从等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案． A：投资者经济实力

B：股指期货产品认知能力 C：投资经历 D：家庭背景

25、期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括． A：依据客户的要求支付可用资金 B：为客户交存保证金 C：支付手续费、税款

D：提取期货公司活动经费