天津基金从业《证券投资基金基础》：远期期货合约考试题（5篇材料）

第一篇：天津基金从业《证券投资基金基础》：远期期货合约考试题

天津基金从业《证券投资基金基础》：远期期货合约考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。A．操作风格 B．从业经验 C．投资能力 D．过往业绩

2、根据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人应当自签订代销协议之日起__日内，将代销协议报送中国证监会。A．5 B．7 C．10 D．15

3、下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。

A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通

B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果

C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广

D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系

4、基金营销中，公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力，这些公众包括__。A．新闻媒介 B．股东 C．监管机构 D．客户

5、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。

A．金融证券 B．货币证券 C．商品证券 D．资本证券

6、投资者T日申购、赎回成功后，登记结算机构在____日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算。A：T+1 B：T+2 C：T+3 D：T+4

7、根据基金销售适用性的及时性原则，确保理财经理推荐合适产品的基础包括__。

A．银行网的基金产品销售信息系统要及时定期更新相关基金的风险等级 B．银行柜台上销售的基金的相关宣传资料也需要及时更新 C．对客户的信息要动态跟踪和收集整理

D．基金公司通过各种讲座、报告会等形式来进行投资者教育工作

8、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。A．安全性 B．实用性 C．系统化 D．简单化

9、下列关于基金销售的客户服务，说法正确的有__。

A．规范性要求销售机构在提供服务时必须要遵守法规规定和业务规则，还要积极开展投资者教育活动，向客户做好规则解释和风险揭示的工作 B．专业性要求服务人员深入掌握各类基金产品的专业基本知识

C．时效性要求销售机构保持长时间、持续的服务，提高客户的效率

D．持续性是指基金销售的一些客户服务内容具有一定的时效，必须持续联系客户

10、债券与股票的相同点包括__。A．二者都是债权债务关系的凭证 B．二者的收益率相互影响 C．二者都是筹措资金的手段 D．二者都有较高的风险

11、下列各项中，不属于投资收益的有__。A．买入返售金融资产收入 B．ETF替代损益 C．衍生工具收益 D．股利收益

12、基金销售机构应当向监管机构提供下列__信息。A．基金日常交易情况、异常交易情况 B．内部监察稽核报告

C．调查和评价基金投资人风险承受能力的方法

D．基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总

13、基金销售机构是受__委托从事基金销售的机构。A．基金机构投资者 B．中国银监会 C．中国证监会 D．基金管理公司

14、基金管理过程中发生的费用，主要包括__。A．基金管理费 B．基金托管费 C．信息披露费 D．申购费

15、个人投资者投资基金涉及的税收包括__。A．营业税 B．印花税 C．所得税 D．增值税

16、在银行间债券市场中，用于回购的债券包括__。A．国债

B．企业短期票据 C．中央银行票据 D．政策性金融证券

17、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。A．国债利息 B．储蓄存款利息

C．买卖股票差价收入 D．股票股息

18、分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件中在公司发行股票时享有优先购买权，其预先规定的条件主要是指股票的__。A．购买方式 B．购买价格 C．认购比例 D．认购期间

19、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。

A．依据所承担的责任与作用的不同，基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类

B．基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人

C．基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构

D．中国证券业协会是我国基金市场的监管主体

20、根据《公司法》，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币__万元。A．2 B．3 C．5 D．10

21、基金临时信息披露主要指在____期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。A：基金赎回 B：基金清盘 C：基金募集 D：基金存续

22、某开放式基金的管理费为1.0%，申购费1.2%，托管费0.2%，投资者赵先生以10000元现金申购该基金，如果当日基金份额净值为1.19元，那么赵先生得到的基金份额是__份。A．8203.36 B．8303.72 C．8403.36 D．8503.72

23、一般来说，基金投资管理工作的起点是__。A．投资决策委员会决定基金总体投资计划 B．研究部门提供研究报告

C．基金经理制订投资组合具体方案

D．交易部依据基金经理的投资指令执行交易

24、我国目前的基金监管法律法规体系是以__为核心。A．《证券投资基金法》

B．《证券投资基金运作管理办法》 C．《证券投资基金管理暂行办法》 D．《基金公司管理条例》

25、封闭式基金的__是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的方式。A．网上发售 B．网下发售 C．回拨机制 D．回购机制

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、基金销售业务的风险主要包括__。A．合规风险 B．操作风险 C．技术风险

D．不可抗力风险

2、下列各指标中，__以标准差代表基金的总风险。A．夏普指数 B．詹森指数 C．特雷诺指数 D．道-琼斯指数

3、按证券的募集方式分类，有价证券可分为__。A．公募证券 B．上市证券 C．私募证券 D．非上市证券

4、股份有限公司申请其股票上市交易，向____报送有关文件。A：证券交易所 B：证监会

C：全国人民代表大会 D：全国人大常务委员会

5、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得__。

A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B．以低于成本的销售费率销售基金 C．在基金募集期间对认购费打折 D．承诺利用基金资产进行利益输送

6、已知市场的无风险收益率是3%，某股票的风险补偿是5%，预计该年度的通货膨胀率是4%，则该股票的预期收益率为__。A．4% B．5% C．8% D．12%

7、关于证券发行市场，下列说法正确的有__。A．证券发行市场通常有固定场所

B．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场

C．证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券咨询机构组成

D．证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，证券投资者是资金的供应者和证券的需求者

8、通过回归的算法衡量基金经理择时能力的方法是__。A．现金比例变化法 B．证券比例变化法 C．成功概率法 D．二次项法

9、根据SML线，那些位于SML线之上的基金的特雷诺指数大于SML线的斜率Tm=，因而表现要____市场组合 A：劣于 B：优于 C：等于

D：先优于后等于

10、ETF与投资者交换的是__。A．现金

B．一篮子股票 C．一篮子债券 D．基金份额

11、__指明了该债券的债务主体。A．债券票面

B．债券持有人名称 C．债券发行者名称 D．债券承销机构名称

12、《证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格，应当具备一些条件，并经中国证监会和中国银监会核准。下列关于这些条件的说法，不正确的是__。A．净资产和资本充足率符合有关规定 B．所有人员都要取得基金从业资格 C．有安全高效的清算、交割系统

D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

13、特雷诺指数考虑的是____ A：总风险 B：市场风险 C：非系统风险 D：部门风险

14、股价的涨跌与公司的盈利的变化__。A．同时发生，变化幅度也相同 B．不同时发生，但变化幅度相同 C．同时发生，但变化幅度不相同 D．不同时发生，变化幅度也不相同

15、在首次发行创新的基金产品营销中，营销人员应__。A．认真阅读基金招募说明书，为客户选择合适的产品 B．提醒投资者关注新基金产品设计的差异

C．提醒投资者新产品在投资的业绩表现上会出现不稳定的因素 D．提醒投资者产品新的特征有可能带来的新的投资机会

16、基金信息披露费来源于__。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金资产 D．投资者缴纳

17、下列对我国证券交易所的描述，正确的有__。A．依法设立

B．不以营利为目的

C．为证券集中和有组织交易提供场所、设施 D．实行行政管理

18、基金持有人享有__等法定权利。A．分享基金财产收益 B．基金资产运作管理权 C．剩余基金资产分配权 D．基金资产保管权

19、经营风险被分为外部经营风险和内部经营风险，____外部经营风险则与那些超出公司控制的环境因素(如公司所处的政治环境和经济环境)相联系。A：再投资风险 B：流动性风险 C：外部经营风险 D：内部经营风险

20、证券市场是__。

A．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所 B．市场经济发展到一定阶段的产物

C．为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场

D．以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接

21、关于QDⅡ的申购、赎回原则以下说法错误的是__。A．金额申购原则 B．份额赎回原则 C．未知价原则 D．价格优先原则

22、基金管理公司的股东均应具备的条件有__。

A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币

C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

23、小张打算购买基金进行投资。在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为__。A．12.22% B．7.97% C．4.26% D．3.87%

24、假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、-5%．-3%，那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为____ A：2%1.51% B：1.51%;2% C：0.5%;0.38% D：0.38%;0.5%

25、基金可供分配利润在数值上等于截至收益分配基准日__。A．基金未分配利润

B．未分配利润中已实现收益

C．基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰高数 D．基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数

第二篇：2016年贵州基金从业资格：远期合约概述考试题

2016年贵州基金从业资格：远期合约概述考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.对基金营销反应弱的客户更加重视__。A．基金产品的未来收益 B．新产品、新服务

C．销售机构的营销和服务 D．基金产品的外在表现形式

2.封闭式基金收益分配比例不得低于基金已实现收益的（）。A．50% B．60% C．80% D．90% 3.基金销售人员从事基金销售活动，不得__。A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务 B．承诺利用基金资产进行利益输送 C．直接代理客户进行基金认购 D．与投资者以口头约定亏损分担

4.基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。A．地理因素 B．人口因素

C．投资者心理因素 D．投资者行为因素

5.首次公开发行股票的定价方式是__。A．询价方式 B．协商定价方式 C．上网竞价方式 D．市价折扣方式

6.首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。A．中国国际期货香港公司 B．香港中银集团 C．格林期货香港公司 D．南华期货香港公司

7.基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。A．无风险等级 B．低风险等级 C．中风险等级 D．高风险等级

8.货币市场基金的份额净值__。A．固定在1元人民币

B．随市场利率的上升而减少 C．随市场利率的上升而增加 D．随平均剩余期限的增加而增加

9.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值

10.根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。A．运作方式 B．投资对象 C．投资目标 D．投资理念

11.下列机构可以参与证券投资的有__。A．证券经营机构 B．商业银行 C．保险公司

D．证券投资基金

12.对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。A．划出当天 B．划出后一天 C．划出后两天 D．划出后三天

13.关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。

A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现

B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权 14.场外认购LOF份额，应使用__。A．上海人民币普通证券账户 B．深圳人民币普通证券账户

C．中国结算公司上海开放式基金账户 D．中国结算公司深圳开放式基金账户 15.根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计的年末净资产均不低于（）亿元人民币。A．1 B．5 C．10 D．20 16.下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月

C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月

D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月

17.代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25 18.当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。A．合格境内机构投资者资格的申请及审核 B．QDII基金产品的申请及核准 C．经营外汇业务资格申请，D．基金份额发售

19.股票基金持股集中度是指__。

A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重 B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重 C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重 D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重 20.下列关于国家股的说法，错误的是__。A．国家股是国有股权的一个组成部分 B．国家股可由国务院授权投资的机构持有 C．国有股权原则上不可以转让

D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 21.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。A．金融股权 B．金融期货 C．金融互换

D．结构化金融衍生工具

22.下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生变化。A．零息债券 B．附息债券 C．息票累计债券 D．浮动利率债券

23.制定和执行交易计划。A．研究部 B．投资部 C．交易部 D．法律部

24.关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。A．流通市场是发行市场的前提 B．发行价格受交易价格影响 C．发行市场是流通市场的延续 D．发行市场是流通市场的基础 25.根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计的年末净资产均不低于（）亿元人民币。A．1 B．5 C．10 D．20 26.我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。A．基金申请报告 B．基金合同草案 C．基金托管协议草案 D．招募说明书草案

27.备兑权证通常由__发行。A．证券交易所 B．投资银行 C．上市公司 D．中国证监会

28.当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是__。A．了解你的产品 B．了解你的客户 C．了解你的价值 D．了解你的服务

29.从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。A．《证券市场基础知识》 B．《证券投资基金》 C．《证券发行与承销》 D．《证券投资基金销售基础知识》

30.政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。A．股票 B．债券

C．开放式基金 D．封闭式基金

31.缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。A．血清铁减少 B．血清铁蛋白降低 C．血清总铁结合力增高 D．运铁蛋白饱和度降低 E．红细胞内原卟啉增高

32.假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。A．1 B．1.05 C．1.13 D．1.24 33.甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是__。A．乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同 B．甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任 C．只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同

D．甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任 34.我国目前只能由__担任基金管理人。A．商业银行 B．基金管理公司 C．基金注册登记机构 D．证券公司

35.基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D．报告的财务会计报告未经审计即予披露

36.下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。A．总资本和资本充足率符合有关规定

B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 C．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

37.根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。A．证券公司的资产管理产品 B．基金管理公司的专户理财产品

C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券 D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券 38.下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。A．银行理财产品 B．银行储蓄存款 C．基金

D．券商集合计划

39.基金托管人在保管基金财产时，无须__。A．保证基金财产的安全

B．对基金投资损失承担赔偿责任 C．依法处分基金财产 D．严守基金商业秘密

40.在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A．产品 B．费率 C．渠道 D．促销

41.上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。A．10 B．15 C．20 D．30 42.目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。A．0.5% B．1% C．1.5% D．2%

二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）43.下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。A．员工自律

B．部门各级主管的检查监督

C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D．独立董事的检查、监督、控制和指导 44.根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。A．60% B．70% C．80% D．90% 45.证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。A．产品组合设计 B．售后服务 C．基金投资 D．基金销售

46.下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。

A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务

B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认

C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性

D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议

47.根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按__为基础收取。A．认(申)购份额 B．净认(申)购份额 C．认(申)购金额 D．净认(申)购金额

48.在我国，基金行业自律性组织是__。A．中国证券业协会 B．中国证监会 C．中国银监会

D．中国登记结算公司

49.__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。A．基金销售服务费；印花税 B．基金交易费；印花税 C．基金销售服务费；佣金 D．基金交易费；佣金

50.基金信息披露的内容不包括__。A．募集信息披露 B．预期信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露

第三篇：山东省2015年基金从业资格：期货合约的要素考试题

山东省2015年基金从业资格：期货合约的要素考试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)

1、关于风险调整后收益衡量指标，下列说法错误的是__。A．通常特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好 B．当夏普指数同为正值时，夏普指数越高越好

C．当詹森指数大于零时，说明基金经理通过主动管理战胜了市场

D．特雷诺指数、夏普指数和詹森指数给出的都是单位风险的超额收益率

2、资本证券__。

A．是由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券 B．持有人有一定的收入请求权 C．是有价证券的主要形式 D．是狭义有价证券

3、小李观察到最近股票市场由于全球经济局势价格发生波动，于是他将手中股票抛出并购买了债券，这是因为股票的__增大。A．流动性 B．期限性 C．风险性 D．收益性

4、根据现行规定，开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（）。A．1%  B．3%  C．5%  D．10%

5、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有__。

A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承 B．捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形

C．司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织

D．任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件

6、证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。A．产品组合设计 B．售后服务 C．基金投资 D．基金销售

7、《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人，上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满____年后方可申请发行上市。A：1 B：2 C：3 D：5

8、以下关于公司型基金的正确表述是____ A：基金公司是独立的法人机构 B：基金公司不是独立的法人机构 C：在国际上一定不是上市基金 D：肯定是封闭基金

9、从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。A．债权债务；信托；所有权 B．所有权；债权债务；所有权 C．所有权；债权债务；信托 D．债权债务；所有权；信托

10、分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件中在公司发行股票时享有优先购买权，其预先规定的条件主要是指股票的__。A．购买方式 B．购买价格 C．认购比例 D．认购期间

11、”马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一只__基金。A．封闭式 B．开放式 C．公司型 D．契约型

12、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。A．可转换债券具有双重选择权的特征

B．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制

13、下列__不属于基金的运作相关环节。A．基金收益分配 B．基金募集

C．基金投资运作 D．基金前台管理

14、根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有__。

A．各类数据的采样不同 B．其分析更多基于预测数据

C．对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同 D．对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致

15、按不同的付息方式，利率在偿付期限内发生变化的是__。A．零息债券 B．附息债券

C．息票累计债券 D．浮动利率债券

16、以下关于定期定额投资说法，不正确的有__。

A．是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式 B．能规避基金投资所固有的风险 C．能保证投资人获得收益

D．是替代储蓄的等效理财方式 17、2004年6月1日__的实施；推动基金业迎来健康发展时期。A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《开放式证券投资基金试点办法》 D．《证券投资基金管理暂行办法》

18、基金产品风险等级应当至少包括__。A．低风险等级 B．中风险等级 C．无风险等级 D．高风险等级

19、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。A．5 B．10 C．15 D．20 20、基金销售机构内部控制的目标是__。

A．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整

B．保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 C．防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全

D．利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行

21、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是__。A．报价单位为每份基金价格

B．基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则 C．买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍 D．申报价格最小变动单位为0.01元

22、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。A．2 B．3 C．4 D．5

23、基金对所投资的上市公司的__变动，必须进行基金会计核算。A．资产 B．利益 C．净资产 D．负债

24、基金定期定额投资计划的优点有__。A．免去投资者多次申购的烦琐手续 B．风险控制效应 C．成本效应 D．复利效应

25、从____看，基金份额持有人分两类一是公众或个人投资者，二是机构投资者。A：投资规模 B：投资方式上 C：投资目标 D：投资组合

26、封闭式基金分配后，基金份额应当__。A．低于面值 B．等于面值

C．低于或等于面值 D．高于或等于面值

27、下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠

B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格 C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请

D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定

28、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有__。

A．基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法

B．为基金投资人披露基金销售机构情况

C．采取等效实名制的方式核实基金投资人身份

D．设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额

29、在基金合同生效的____，基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。A：当日 B：次日 C：第三日 D：第五日

30、因委托人死亡、丧失民事行为能力或者破产，致使委托合同终止将损害委托人利益的，在委托人的继承人、法定代理人或者清算组织承受委托事务之前，受托人应当____ A：继续处理委托事务 B：终止处理委托事务 C：暂停处理委托事务 D：解除委托合同

二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)

31、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额要达到核准规模的____以上。A：50% B：60% C：70% D：80%

32、在基金业绩相仿的情况下，基金公司的__往往决定其资产管理规模的大小。A．营销能力 B．研究能力 C．投资能力

D．风险控制能力

33、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。A．15 B．10 C．3 D．5

34、我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票要以询价方式确定股票的__。A．票面价格 B．开盘价格 C．发行价格 D．票面价值

35、投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在____日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续____ A：T+0 B：T+1 C：T+2 D：T+3

36、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。A．3  B．5  C．6  D．10

37、股票基金和债券基金的申购、赎回原则是__。A．金额申购，金额赎回 B．金额申购，份额赎回 C．份额申购，金额赎回 D．份额申购，份额赎回

38、下列不属于证券服务机构的是__。A．证券交易所

B．证券投资咨询公司 C．证券信用评级机构 D．会计师事务所

39、优先股票和普通股票是按__所进行的分类。A．股票的价值 B．股票的格式 C．股东享有的权利 D．股东的风险和收益

40、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括__。A．基金账务的复核 B．基金头寸的复核 C．基金财务报表的复核 D．基金资产净值的复核

41、平衡型基金追求资本的成长和当期收入，最能体现其特点是____ A：将资金分散投资于股票和债券 B：取得现金收益 C：资本的长期增值

D：将资金分散投资于股票

42、以下关于债券型基金的常用分析指标，说法正确的有__。A．常用的分析指标有久期和债券持仓的信用等级两种

B．衡量利率变动对债券基金净值的影响，用久期乘以利率变化即可 C．债券持仓的信用等级在计算上比较复杂，但其应用却比较简单 D．利率变动幅度较大时，用久期衡量外，还需参考别的指标

43、我国封闭式基金的募集期限一般为____个月。A：2 B：3 C：4 D：6

44、《证券投资基金销售管理办法》对于基金宣传推介材料作了明确规定，下列说法不正确的有__。

A．基金代销机构只要在基金募集前向监管部门报送基金宣传推介材料的报告材料即可

B．基金公司在宣传推介材料登载其他基金过往业绩的，应当同时提供基金业绩比较基准的表现

C．为了宣传推介材料的整体美观，有关风险提示和警示性文字应淡化处理 D．基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果

45、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。

A．基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人

B．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致

C．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策 D．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理

46、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金的发售。A：2 B：3 C：4 D：6

47、证券发行人可以分为__。A．个体户 B．公司(企业)C．政府和政府机构 D．金融机构

48、可转换债券在转换前后体现的分别是__。A．债权债务关系，所有权关系 B．债权债务关系，债权债务关系 C．所有权关系，所有权关系 D．所有权关系，债权债务关系

49、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书，定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的____原则。A：真实性原则 B：准确性原则 C：完整性原则 D：及时性原则

50、基金在运作过程中发生可能对基金份额持有人权益或基金单位交易价格产生重大影响的事项时，应按照有关规定及时报告并公告。以下不属于对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项是____ A：基金份额持有人大会决议 B：基金管理人或基金托管人变更

C：基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更 D：基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更达20%以上

51、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995

52、关于机构投资基金的税收，正确的说法是__。A．对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 B．对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 C．对机构买卖基金份额征收印花税

D．对机构从基金分配中获得的收入征收企业所得税

53、下列投资者，应推荐考虑参与基金首次发行的有__。A．偏好购买新基金产品的 B．希望享受手续费优惠的

C．注重基金业绩表现，有一定分析判断能力的 D．短期市场趋势不明朗时有投资需求的

54、以下属于我国证券投资基金交易费的是__。A．印花税 B．开户费 C．过户费 D．经手费

55、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有__。A．募集基金的申请报告 B．基金合同草案

C．基金托管协议草案 D．招募说明书草案

56、下列可以从基金财产中列支的费用有__。A．基金管理人的管理费 B．基金托管人的托管费 C．基金份额持有人大会费用

D．基金合同生效后的信息披露费用

57、当基金管理公司高级管理人员__时，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。

A．直系亲属拟移居境外或者已在境外定居 B．丧失民事行为能力

C．涉嫌违法违纪被有关机关调查 D．拟因私出境15天

58、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值__。A．不会有变化

B．将会上升至1.3900元 C．将会下降至1.2900元 D．不确定

59、《证券投资基金法》规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的____担任。

A：证券公司 B：商业银行

C：信托投资公司

D：非基金管理人的其他基金管理公司

60、下列关于沪深300指数、上证综合指数的说法，正确的有__。A．沪深300指数的计算中包含了300个样本公司的股票和债券价格

B．沪深300指数的样本是上海和深圳证券交易所中交易量最大的300只A股 C．上证综合指数包含了上海证券交易所挂牌的全部股票，并以其发行量为权数 D．上证综合指数的基期指数为1000点

第四篇：江苏省2016年上半年基金从业资格：远期、期货合约等区别试题

江苏省2016年上半年基金从业资格：远期、期货合约等区

别试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)

1、承购包销和__等方式。A．私募发行 B．招标发行 C．私下发行 D．网上发行

2、在我国，债券型基金基金资产的（）以上投资于债券。A．60%  B．70%  C．80%  D．90%

3、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收__。A．营业税 B．企业所得税 C．印花税 D．增值税

4、基金募集期间应披露的信息不包括__。A．基金合同和托管协议 B．基金份额发售公告 C．招募说明书 D．季度报告

5、下列金融产品中，流动性差于基金的有__。A．人民币特种股 B．银行理财产品 C．保险投资产品 D．券商集合计划

6、封闭式基金的基金管理人应当自收到验资报告起__日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案的手续。A．10 B．15 C．20 D．30

7、下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。A．基金投资人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监管机构

8、基金销售机构应当向监管机构提供下列__信息。A．基金日常交易情况、异常交易情况 B．内部监察稽核报告

C．调查和评价基金投资人风险承受能力的方法

D．基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总

9、____是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。

A：消极的股票风格管理及应用 B：积极的股票风格管理及应用 C：混合的股票风格管理及应用 D：独立的股票风格管理及应用

10、下列__不属于基金管理人的投资管理活动。A．交易管理 B．基金估值 C．绩效评估 D．风险控制

11、基金销售行业自律管理的方式主要有__。A．制定行业自律规则和业务标准 B．建立行业从业人员教育培训体系

C．对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究 D．开展基金业宣传活动

12、对基金的分析和评价应当遵循__原则。A．长期性 B．全面性 C．一致性

D．客观公正性

13、某公司投资于一家基金管理公司，其出资额占该基金管理公司注册资本的10%，则该公司不需具备的条件是__。

A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理 B．持续经营3个以上完整的会计，公司治理健全，内部监控制度完善 C．资产质量良好

D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

14、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标一般在__以内。A．0.1% B．0.25% C．0.5% D．0.75%

15、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括__。A．现金分红 B．分红再投资 C．资本利得

D．买卖差价收入

16、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

17、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有__。

A．开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额

B．开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例

C．开放式基金当年利润应先弥补上一亏损，然后才可进行当年利润分配 D．根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红

18、除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过__。A．5% B．10% C．20% D．30%

19、基金持有的金融资产应计人____ A：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 B：持有至到期投资 C：贷款和应收款项

D：可供出售的金融资产

20、下列关于基金托管人信息披露义务的说法，正确的有__。A．基金托管人应对基金管理人公开披露的相关基金信息进行复核、审查；并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认

B．基金托管人召集基金份额持有人大会的，有义务将持有人大会决定的事项予以公告

C．基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案

D．基金托管人应在基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上

21、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为____ A：银行存款、国债、公司债券、股票 B：国债、银行存款、公司债券、股票 C：股票、公司债券、国债、银行存款 D：国债、银行存款、股票、公司债券

22、近年来，欧洲大陆的__占据了基金销售市场的绝对比重。A．商业银行 B．保险公司 C．基金超市

D．独立的投资顾问

23、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。A．营销能力 B．资产管理规模 C．投资和研究能力 D．风险控制能力

24、一般来说，开放式基金的申购赎回价的计算基础是__。A．基金市场供求关系 B．基金份额净值

C．基金发行时的价格 D．基金发行时的面值

25、按照证券的募集方式，有价证券可分为__。A．上市证券 B．公募证券 C．非上市证券 D．私募证券

26、《证券投资基金销售管理办法》规定，证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不得低于__万元人民币，且最近__年没有代理投资人从事证券买卖的行为。A．2 000；3 B．3 000；2 C．2 000；2 D．3 000；3

27、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的____纳入证券投资者保护基金。____ A：20% B：25% C：30% D：35%

28、开放式基金非交易过户不包括__。A．继承

B．司法强制执行 C．赎回 D．捐赠

29、我国第一只开放式基金是__，标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。A．华安创新 B．富岛基金

C．南方积极配置基金 D．华安现金富利基金

30、关于虚拟资本，下列描述正确的有__。

A．虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式 B．通常，虚拟资本以有价证券的形式存在 C．有价证券是虚拟资本的一种形式

D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化

二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)

31、基金销售机构应制定完善的资金清算流程，确保基金销售资金的清算与交收的__，保证销售资金的清算与交收工作顺利进行。A．安全性 B．及时性 C．高效性 D．合理性

32、目前在我国，__可以担任基金托管人。A．中国工商银行股份有限公司 B．中国人寿保险股份有限公司 C．中国银河证券股份有限公司 D．中国华融资产管理公司

33、下列各基金品种中，__不须披露上市交易公告书。A．普通的开放式基金 B．封闭式基金

C．上市开放式基金(LOF)D．交易型开放式指数基金(ETF)

34、招募说明书中最为重要的信息是____ A：基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等

B：基金运作方式

C：从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式 D：基金资产净值的计算方法和公告方式

35、在我国，__负责对基金活动实施监管。A．中国证监会 B．中国银监会 C．中国保监会

D．中国证券业协会

36、对于基金销售机构本身的情况，基金销售机构需要关注的方面有__等。A．营销团队 B．经营策略 C．资本实力

D．公司股权结构

37、、是证券投资基金市场营销的中心。A：确定目标客户 B：扩大销量 C：利润最大化 D：分割市场

38、基金销售监管的首要目标是__。A．保护基金投资者的合法权益 B．防范和降低系统性风险

C．保证市场的公平、效率和透明 D．推动基金业的规范发展

39、巨额赎回是指__。

A．单个开放日基金净赎回申请达到上一日基金总份额的5% B．单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的10% C．单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的15% D．单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的20% 40、在基金销售过程中，针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群，常用的寻找潜在客户的方法有__。A．缘故法 B．介绍法

C．陌生拜访法 D．寻亲问友法

41、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。A．基金 B．股票 C．债券 D．衍生品

42、发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有__。A．资金使用方向 B．市场利率变化 C．筹资者的资信 D．债券变现能力

43、优先股票和普通股票是按__所进行的分类。A．股票的价值 B．股票的格式

C．股东享有的权利 D．股东的风险和收益

44、由于__的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实内在价值的估计值。A．未来收益 B．账面价值 C．预算 D．市场利率

45、根据《证券投资基金会计核算业务指引》，基金的会计核算对象包括__的核算。

A．资产类 B．负债类

C．资产负债共同类

D．所有者权益类和损益类

46、中国证监会__。

A．按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管 B．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 C．是全国证券、期货市场的主管部门 D．是国务院直属事业单位

47、某日，一只交易型开放式指数基金(ETF)二级市场交易价格为2.634元，该基金份额净值为2.300元，份额累计净值为2.795元，则该交易__。A．为折价交易，折价率为5.76% B．为折价交易，折价率为12.68% C．为溢价交易，溢价率为14.52% D．为溢价交易，溢价率为6.11%

48、某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为 1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。A．8.33% B．9.09% C．16.67% D．18.18%

49、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致其他违规情形时，中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包括__。A．提示基金销售机构改正 B．出具监管警示函

C．对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，报送之日起20日后，方可使用

D．责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查

50、下列关于营销组合四大要素的说法，不正确的是__。

A．营销组合的四大要素为人员(Peopl、费率(Pric、渠道(Plac和促销(Promotio B．因为基金发行时的净值或价格是固定的，所以基金营销的价格核心是买卖基金支付费用的高低

C．渠道的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品 D．促销是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标市场上宣传产品的特点和优点，让投资者了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给投资者

51、我国基金销售监管的原则有__。A．依法监管原则

B．监管与自律并重原则

C．监管的连续性和有效性原则 D．审慎监管原则

52、普通股票股东的权利不包括__。A．公司重大决策参与权 B．查阅公司债券存根

C．公司资产收益权和剩余资产分配权 D．优先分配公司剩余资产

53、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书，定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的____原则。A：真实性原则 B：准确性原则 C：完整性原则 D：及时性原则

54、基金管理人应当自基金合同生效之日起____个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。A：3 B：6 C：9 D：12

55、以下对中国证监会的描述正确的有__。A．是国务院的附属事业单位

B．是全国证券、期货市场的主管部门

C．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管

D．按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管

56、由于QDⅡ基金主要投资于境外市场，与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比，在募集认购的具体规定上有如下__特点。

A．发售QDⅡ基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格

B．QDⅡ基金份额只可以用人民币进行认购

C．基金管理人可以根据产品特点确定QDⅡ及基金份额面值的大小 D．QDⅡ基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购

57、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括__。A．时间优先原则 B．客户优先原则 C．价格优先原则 D．数量优先原则

58、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。A．投资和研究能力 B．资产管理规模 C．营销能力

D．风险控制能力

59、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。A．15 B．10 C．3 D．5

60、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为__。A．到期收益率 B．实际收益率 C．持有期收益率 D．名义利率

第五篇：广东省2017年证券从业资格考试：证券投资基金概述考试题

广东省2017年证券从业资格考试：证券投资基金概述考试

题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.下列有关金融期货叙述不正确的是__。

A．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易

B．在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求

C．金融期货交易是非标准化交易

D．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度

2.由于资本市场线通过无风险资产[点(0,rf)]及市场组合M[点(σM,E(rM)]，于是资本市场线的方程可以表示为：则下列说法正确的是（）。A.E(rM)表示资产组合M的期望收益率 B.σP表示有效组合P的方差 C.β表示风险溢价

D.σP表示有效组合P的标准差

3.被重组方重组前一个会计末的资产总额或前一个会计的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目（）的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。A．20% B．30% C．50% D．100%

4.在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是__。A．证券发行人 B．证券投资者 C．证券中介机构 D．监管部门

5.财务比率[(现金+短期证券+应收款净额)/流动负债]被称为__ A．超速动比率

B．主营业务收入增长率 C．总资产周转率 D．存货周转率

6.投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日__止的时间。

A．证券经营机构下班时间 B．国家规定的下班时间 C．24点

D．证券交易所下午闭市

7.2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10%，则日收益率为__。A．20% B．25% C．28% D．38%

8.股东大会是股份公司的__。A．权力机构 B．法人代表 C．监督机构 D．决策机构

9.《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。A．6 B．10 C．13 D．20

10.招股说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后——有效。A．六个月内 B．1年内 C．18个月内 D．3个月内

11.下列关于EVA提高的方法中，不正确的有__。A．调整公司的资本结构，实现资金成本最大化 B．对于某些业务从事有利可图的投资

C．削减成本，降低纳税，在不增加资金的条件下提高NOPAT D．当资金成本的节约可以超过NOPAT的减少时，撤出资金

12.当社会总需求大于总供给时，中央银行用以减少总需求，会采取的是__ A．松的货币政策 B．紧的货币政策 C．中性货币政策 D．弹性货币政策

13.在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为__。A．共同基金 B．单位信托基金 C．证券投资信托基金 D．私募基金

14.上市公司持有面值1000元以上的股东人数应__。A．不少于1000人 B．不少于3000人 C．不多于1000人 D．不多于3000人

15.根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构必须经__批准。A．当地政府 B．财政部

C．国务院证券监督管理机构 D．商业银行

16.基金卖出股票按照__的税率征收证券(股票)交易印花税。A．3% B．1.5%。C．1% D．0.5%

17.根据《中华人民共和国公司法》，下列属于股东权利的有__。A．有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根 B．股东持有的股份可以依法转让

C．股东有权按照实缴的出资比例认购新股 D．可以对公司的经营提出建议或者质询

18.当出现高通胀下GDP增长时，则__ A．上市公司利润持续上升，企业经营环境不断改善 B．如果不采取调控措施，必将导致未来的“滞胀”，企业将面临困境 C．人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高 D．国民收入和个人收入都将快速增加

19.投资决策与风险控制是集合资产管理计划说明书的主要内容之一，但这一部分不包含下面的__。A．决策依据 B．投资程序 C．收益分配 D．风险控制

20.根据__的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。A．运作方式 B．法律形式 C．投资对象 D．投资目标

21.证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，__有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。A．中国证监会

B．证券从业人员所在机构

C．中国证券业协会自律监察专业委员会 D．人民法院

22.上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为__股。A．100 B．500 C．1000 D．1500

23.召开基金份额持有人大会，至少应当有代表__以上基金份额的持有人参加。A．70% B．50% C．30% D．10%

24.证券交易所质押式回购实行__。A．抵押库制度 B．质押库制度 C．扣押制度 D．第三方看管

25.根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构必须经__批准。A．当地政府 B．财政部

C．国务院证券监督管理机构 D．商业银行

26.非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。A．3 B．5 C．10 D．15

27.境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得__颁发的外汇经营许可证。A．证监会

B．国家外汇管理局 C．交易所 D．国务院

28.__是具有标准格式的债券。A．实物债券 B．凭证式债券 C．记账式债券 D．电子债券

29.结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是__。A．1年定期存款利率

B．金融同业活期存款利率 C．0 D．活期存款利率

30.我国《证券公司管理办法》规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于__人。A．50 B．30 C．15 D．10

31.证券买断是回购交易也称之为__。A．开放式回购 B．双向回购 C．一次性回购 D．封闭式回购

32.__的最大好处就是研究者能够在行为现场观察并且思考，具有其他研究方法所不及的弹性。

A．电话访问 B．问卷调查 C．深度访谈 D．实地调研

33.张某为某证券公司的保荐代表人，证券公司派张某负责甲公司证券发行上市的保荐工作，根据规定，张某在从事保荐工作过程中的下列行为正确的是（）。

A．为了能够让发行人证券能够顺利上市发行，指导其如何修改公司账簿 B．一切按照公司负责人的意思行事

C．朋友询问张某关于该公司的相关信息，因涉及公司商业秘密而被张某拒绝

D．由于公司资本不符合上市规定，建议公司先行注资，等证券上市后再将注资撤回

34.证券公司从事短期融资券主承销业务，净资本规模不低于__亿元人民币；净资本利润率不低于__。A．10；5% B．20；5% C．20；8% D．10；8%

35.公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的利益。A．公司 B．股东 C．公司员工

D．基金份额持有人

36.按照规定，下列论述不正确的是__。

A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 B．上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行 C．证券承销采取代销或包销方式

D．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销

37.内核小组一般可由一定数量的专业人士构成，以下列出的数量中，不符合规定的是__。A．8 B．10 C．15 D．20

38.根据相关规定，__与参与者签署的债权回购主协议是确认债权回购交易确立的合同文件。A．交易附属协议书 B．债权回购成交通知单 C．回购交收合同

D．交易系统生成的成交单

39.__适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。

A．买入并持有战略 B．恒定混合策略 C．投资组合保险策略 D．战术性资产配置

40.根据《证券法》规定，上市公司公开发行新股，应满足的条件之一是（）。A．最近3年无重大违法行为

B．最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形

C．最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%。D．最近3个会计加权平均净资产收益率平均不低于6%

41.随着新会计准则的实施，基金未实观估值增值(减值)作为公允价值变动损益计人当期损益，在会计上成为__的。A．可分配 B．不可分配 C．可增值 D．不可增值

42.《中华人民共和国公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是__。A．国有股 B．普通股 C．记名股票 D．不记名股票

43.我国B股以__标明股票面值。A．外币 B．外汇 C．人民币

D．美元或港元

44.（）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于客户融资融券交易的证券结算。A．融券专用证券账户  B．客户信用交易担保证券账户  C．信用交易证券交收账户  D．客户信用证券账户

45.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为__。A．低风险证券 B．无风险证券 C．风险证券 D．高风险证券

46.破产清算组对（）负责并报告工作。A．债权人会议 B．破产企业

C．破产企业的主管部门 D．人民法院

47.根据我国《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的__。A．20% B．30% C．50% D．70%

48.配股价格的确定是在一定的价格区间内由（）确定。A．中国证监会 B．主承销商 C．发行人

D．主承销商和发行人协商

49.为证券的发行、上市或证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的专业机构和人员，对其所出具报告负有责任的部分承担__。A．按份责任 B．连带责任 C．民事责任 D．刑事责任

50.上市公司进行重大资产重组，应当由（）依法作出决议。A．股东大会 B．董事会 C．证券交易所 D．经理层