企业研究院理事会章程

第一篇：企业研究院理事会章程

企业研究院理事会章程

第一章 总则

第一条 XX（以下简称“研究院”）是由山东zz集团发起成立的企业内部研究机构。研究院旨在进行橡塑制品、装备研发，自动化控制与工业机器人研发；并提供相应业务的工程技术服务。

第二条 本研究院由山东zz集团出资贰佰万建立，由山东zz塑胶工业有限公司、yy橡塑装备制造有限公司及外聘理事构成。研究院设置在东营市山东zz塑胶工业有限公司总部，研究院院长兼理事长由山东zz塑胶工业有限公司董事长印振同担任，并负责研究院的日常工作。理事长及外聘理事成立理事会。理事会参与研究院工作，外聘理事对研究院工作行使指导、建议的权利，对XX提供战略指导。

第三条 理事会由山东zz塑胶工业有限公司、yy橡塑装备制造有限公司、中国塑料加工协会、青岛科技大学机电学院、山东省橡胶行业协会精英组成。

第四条 理事会成员按照规定选举产生。

第五条 本研究院设立监事会，监事在举办者（包括出资者）、本研究院从业人员或有关单位推荐的人员中产生或更换。监事会中的从业人员代表由单位从业人员民主选举产生。本研究院理事、院长及财务负责人，不得兼任监事。

第二章 理事会、监事会的设置与管理

第六条

理事会会成员聘期四年。

第七条

理事会设理事长1名，副理事长1－2名。理事长、副理事长由理事会以全体理事的过半数选举产生或罢免。

第八条 理事会于每年召开2次战略规划研讨会，对研究院研究方向、研究工作、研究成果提出建议。

第九条

理事会成员不得以理事会的名义组织或参加任何违反本理事会章程或损害研究院利益的活动。

第十条 监事会设监事长1名，监事2名，聘期四年。第十一条 对违反国家法律、法规和本章程的理事会、监事会成员，予以除名。

第三章 理事会成员的权责

第十二条 理事会成员在研究院享有以下权利：

1.获得研究院颁发的正式聘书；

2.对理事会的管理与运作提出自己的建议； 3.获得相应的专家顾问费；

4.参与研究院举办或参与的各项业界交流、研讨活动； 5.每年获得研究院年度报告；

6.参与委员会章程的修订与完善； 7.罢免、增补理事

8.对研究院年度财务预算、决算方案提出建议； 9.参与研究院的其他活动。

第十三条 理事会在研究院履行以下义务：

1.遵守国家相关法律法规和理事会章程；

2.对研究院工作提供自己的战略观点，并提供相应的合理资源； 3.积极参与理事会的各项活动；

4.对山东zz塑胶工业有限公司、yy橡塑装备制造有限公司的发展进行战略指导； 5.参与研究院的研究工作，撰写指导性文章，在征得理事会同意的情况下，将文章作为研究院的稿件来源；

6.在征得理事会成员许可的情况下，在相应的媒体或资料上使用委员的肖像、个人资料等信息。

第十四条 理事长行使以下职权：

1.召开和主持理事会会议； 2.检查会议落实情况；

3.代表理事会签署相关文件；

4.不得私自利用理事长职权为其它组织和个人提供担保、抵押或进行非法赢利活动，损害研究院利益；

5.向理事会提交需讨论审议的章程修订草案、建设项目、合同草案、提留总额等需要讨论决定的会议事项； 6.管理本研究院的资产和财务；

7.履行理事会授予的其它职责，办理章程规定的有关事项。

第十五条 对长期不能履行职责的理事，经理事会全体会议讨论通过，可取消其理事资格。

第四章

院长权责

1.2.3.4.5.6.第十六条 本研究院院长对理事会负责，并行使下列职权： 主持研究院的日常工作，组织实施理事会的决议； 组织实施单位年度业务活动计划； 拟订单位内部机构设置的方案； 拟订内部管理制度；

提请聘任或解聘本研究院副职和财务负责人； 聘任或解聘内设机构负责人。

本研究院院长列席理事会会议。

第五章 监事会权责

1.2.3.4.第十七条 监事会或监事行使下列职权： 检查本研究院财务；

对本研究院理事、院长违反法律、法规或章程的行为进行监督；

当本研究院理事、院长的行为损害本研究院的利益时，要求其予以纠正；

核对理事会拟提交股东大会的会计报告、营业报告和利润分配方案等财务资料，发现疑问可以以公司名义委托注册会计师、执行审计师帮助复审； 5.提议召开临时股东大会；

6.代表公司与理事交涉或对理事起诉；

7.公司章程规定的其他职权；

8.监事会主席或监事代表列席理事会会议；

9.监事不得兼任理事、经理及其他高级管理职务； 10.负责对公司重大事项及方案的检查、监督。

监事列席理事会会议。

第十八条第十九条第二十条

第五章 附则

本章程于2014 年

月

日正式颁布并生效；

与研究院有其他合作项目的理事单位，另行签署合作协议；本章程的解释权归XX。

第二篇：理事会章程

附件2：

江苏赛联信息产业研究院理事会章程

（草案）

第一章 总则

第一条

为确保江苏赛联信息产业研究院理事会（以下简称“理事会”）正常运行，特制定本章程。

第二条

江苏赛联信息产业研究院是江苏省经济和信息化委员会领导下的实体性研究机构，是江苏省信息产业创新体系的核心。常务理事会是研究院的决策机构。理事单位由常务理事单位和特邀理事单位组成，常务理事单位由19家股东单位组成，特邀理事单位由国内外知名高校、科研院所、IT骨干企业等相关单位组成。

第三条 理事会的主要职责：在江苏省经济和信息化委员会指导下，以江苏赛联信息产业研究院为核心，整合大学、科研院所、IT骨干企业研发中心等创新资源，构建全省信息产业创新服务平台，并以信息产业专家委员会、信息产业发展基金会和信息产业创新成果孵化中心为支撑，共同构建江苏信息产业研发创新的产业环境。

第二章 组织机构和工作机制

第四条

理事会的构成。理事会由理事长、副理事长、常务理事、特邀理事、秘书处构成。其中理事长1名，副理事长2名，常务理事16名，特邀理事若干名。

第五条

理事会成员的组成。理事长由股份公司董事长兼任，副理事长由股份公司副董事长兼任；秘书长由江苏赛联信息产业研究院院长兼任，副秘书长由江苏赛联信息产业研究院副院长兼任；常务理事由股份公司董事、监事兼任，特邀理事为高校、科研院所、IT骨干企业等单位的代表担任。

第六条

理事会下设秘书处作为日常办事机构。秘书处工作由理事长、副理事长直接指导。秘书处设秘书长1名，副秘书长2名。理事会秘书处主要职责包括：起草理事会文件，执行理事会决议，召集秘书处会议，组织和准备理事会年会，沟通、协调和服务理事会成员，以及理事会文件资料的归档和保管等。凡重大事项需由秘书处先行商讨，再提请理事会年会审议。

第七条 常务理事会是研究院的决策机构。理事会原则上每年召开一次年会，听取秘书处工作汇报，研究下一重点工作及重大事项。

第八条

理事会每届任期3年，届满后可以连任。各理事单位派出的理事因工作调动或其他原因不再担任时，该理事职位由原单位重新委派人员担任。

第九条

秘书处成员每届任期3年，届满后可以连任。秘书长及副秘书长因工作调动或其他原因不再担任时，该职位由原单位重新委派人员担任。

第十条

秘书处原则上每年至少召开两次工作会议，总结本工作、安排下工作，就拟提请理事会讨论通过的重大事项进行商讨，形成初步意见。必要时，秘书长可适时召集其它相关会议，商议有关工作。

第十一条

为方便工作和提高办事效率，理事会授权秘书处按有关规定刻制“江苏赛联信息产业研究院理事会”印章一枚。秘书处指定专人负责印章的保管和使用。

第三章 理事会合作研究机制

第十二条

在省经信委指导下，以江苏赛联信息产业研究院为核心，整合大学、科研院所、IT骨干企业研发中心等创新资源，构建全省信息产业创新服务平台。主要任务：

（一）针对全省信息产业和新技术应用研究；

（二）围绕企业的创新需求开展研发合作和中介服务；

（三）为高校、科研院所科研活动提供公共平台服务；

（四）为高校、科研院所的科研成果的孵化提供产业化环境。第十三条

建立理事会工作联席会议制度。每年定期召开各常务理事单位负责人参加的工作联席会议，协调开展工作中重点、难点和热点问题的研究，谋划科研选题和立项等工作。理事会秘书处为联席会议召集人。

第十四条

江苏赛联信息产业研究院对各理事单位参与的各项课题研究和合作事项进行协调管理。

第十五条

每年不定期举办信息产业发展论坛。重点围绕信息产业发展中的焦点、热点问题进行深入研究。

第十六条

合作创办期刊。深入研究，及时反映我省信息产业发展中遇到的问题，并将有关研究成果和政策建议等，提供给有关部门决策参考。

第十七条

建立信息交流和资源共享制度。加强信息交流与沟通，实现资源共享。

第四章 权利和义务

第十八条

理事会成员的权利：

（一）对江苏赛联信息产业研究院的发展和规划提出建议和意见；

（二）可申请利用江苏赛联信息产业研究院公共平台，开展江苏信息产业相关研究及业务活动；

（三）可委托理事会组织专家针对理事单位的需要，进行专题研讨咨询或相关培训；

（四）在理事单位举行的科研项目招标中，理事会成员在同等条件下享有优先权；

（五）理事单位可优先在信息产业创新公共服务平台、期刊杂志等媒介上发布、刊登相关活动和业务信息。

第十九条

理事会成员的义务：

（一）关心和支持江苏赛联信息产业研究院的发展，发挥各自优势，为理事会的发展建言献策；

（二）充分发挥自己的创新优势，积极加强企业之间的合作研究，推动产学研合作；

（三）在合作中，自觉维护知识产权，不得侵占他人权益；

（四）积极参加理事会组织的各类交流、研讨及调研活动；

（五）自觉维护理事会形象，遵守理事会章程。

第五章 附则

第二十条 本章程由理事会第一次会议讨论通过后正式生效。

第二十一条

本章程未尽事宜由理事会另行决定。第二十二条

本章程由江苏赛联信息产业研究院理事会秘书处负责解释。

第三篇：研究院章程

ＸＸＸＸ研究院章程

第一章总则

第一条为适应发展社会主义市场经济、深化科技体制改革、建立现代企业制度的要求，规范企业的组织和行为，依据《中华人民共和国全民所有制工业企业法》、《中华人民共和国企业登记管理条例》及其他有关规定，制定本章程。

第二条本企业名称：ＸＸＸＸ研究院（以下称“企业”）

企业住所：北京市北三环东路３０号

邮政编码：１０００１３

第三条企业是中国ＸＸ集团公司设立的，以科技开发、产品研制、技术服务为主要任务的全民所有制企业。

中国ＸＸ集团公司是企业的主管部门。

第四条企业注册资金为人民币ＸＸＸＸ万元，由中国ＸＸ集团公司以货币方式投入。

第五条企业在国家宏观调控下，以提高经济效益和实现国有资产保值增值为目的，按照市场需求，切实把技术创新作为增强企业生产力的关键措施，自主经营，自负盈亏，自我发展，自我约束。

第六条企业依法登记注册，具有企业法人资格，以其财产独立承担民事责任。

第七条中国共产党基层组织在企业中的活动，按照《中国共产党章程》进行。企业党组织发挥政治核心作用，保证、监督党和国家方针政策在企业内贯彻执行。

第八条企业依法建立工会组织，开展工会活动。企业为工会提供必要的活动条件。企业通过职工代表大会和其他形式，实行民主管理。企业保护职工的合法权益，加强劳动保护，提高职工素质。

第二章企业的宗旨、经营范围和经营方式

第九条企业宗旨：依托科技优势，加快科技成果产业化的步伐，把企业建设成集工程承包、工程勘察设计、工程监理、产品制造、技术服务等为一体的科技型企业。

第十条经营范围：

主营：建筑业（土木工程）勘察、设计、施工、监理的监督及管理，工程与产品检测，计算机软件与建筑材料、装饰材料、机械电器设备、化工产品、五金交电、通信设备等产品的开发、生产、销售，技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务。

兼营：实业投资、物业管理、培训、房屋租赁；日用百货的销售、机动车停车服务等业务的管理。

第十一条经营方式：工程承包、设计、生产、开发、转让、咨询、服务、销售、代销、代理、装修等。

第三章经营管理机构

第十二条 企业实行院长负责制。设院长１人，副院长若干人和总会计师。第十三条院长为企业法定代表人，院长由中国ＸＸ集团公司任命。

第十四条企业建立以院长为首的科研、生产和经营管理系统。院长对企业的物质文明和精神文明负有全面责任。

第十五条院长领导企业的科研、生产和经营管理工作，行使下列职权：

（一）依照法律和国务院规定，决定企业的各项计划。

（二）决定企业内部机构的设置。

（三）聘任、解聘企业中层领导干部。

（四）提出经营方针、长远规划和计划、基本建设方案和重大技术改造方案，质量管理、安全生产、职工培训计划，工资调整方案，留用资金分配和使用方案，承包和租赁经营责任制方案。工资列入企业成本开支的企业人员编制，制定、修改和废除重要规章制度的方案。

（五）依法奖惩职工。

第十六条院长依靠职工群众履行本法规定的企业的各项义务，支持职工代表大会、工会和其他群众组织的工作，执行职工代表大会依法作出的决定。企业的决策机构为院务会议，成员包括：院长、副院长；书记、副书记。

第四章职工和职工代表大会

第十七条职工享有《劳动法》规定的权利和义务。

第十八条职工应当以国家主人翁的态度从事劳动，遵守劳动纪律和规章制度，完成生产和工作任务。

第十九条职工代表大会是企业实行民主管理的基本形式，是职工行使民主管理权利的机构。职工代表大会的工作机构是企业的工会委员会。企业工会委员会负责职工代表大会的日常工作。

第二十条职工代表大会按照《全民所有制工业企业职工代表大会条例》行使职权。

第二十一条职工代表大会应当支持院长依法行使职权，教育职工履行义务。

第五章财务、会计与审计

第二十二条企业依照国家法律、法规和有关部门的规定建立财务会计制度，缴纳各种税、费、基金。

第二十三条企业建立统一的财务管理体制，实行统一的财务管理办法。企业遵守财务制度，加强财务纪律。

（一）做好成本核算与成本管理的各项基础工作，正确核算成本费用，合理计提固定资产折旧，按规定预提和摊销费用，计提和处理资产损失。

（二）开展目标成本管理。

（三）加强资金的监督和控制，建立全面预算管理制度，确保财务会计报告真实、完整，建立健全财务报表内部管理制度。

（四）加强财务审计。

第二十四条企业采用借贷记帐法记帐，本位币为人民币。

第二十五条企业会计采用公历年制，自公历每年１月１日至１２月３１日为一个会计。

第二十六条企业设置内部审计机构，对企业帐目和经济活动进行内部审计、监督。

第二十七条企业依法进行税务登记，缴纳各项税款。

第六章劳动、人事、工资制度

第二十八条企业执行国家有关劳动、人事、工资分配方面的法律法规及政策。

第二十九条企业根据《中华人民共和国劳动法》，全面实行劳动合同制度，采取面向社会公开招聘等多种形式吸收优秀科技人才。企业内部各级管理人员实行公开竞聘、择优聘用、定期审核，并实行任期制。企业有权依照法律和国务院有关规定录用、辞退职工。

第三十条企业贯彻按劳分配原则，在法律规定的范围内，结合企业实际情况制定职工工资分配制度。

第三十一条企业按照国家规定建立劳动保障制度。

第七章终止和清算

第三十二条企业有下列情况之一时，应当终止并进行清算：

（一）企业主管部门依法决定解散；

（二）企业因违反国家法律、法规被依法撤消；

（三）企业宣告破产；

（四）其他原因。

第三十三条企业因前条原因终止的，应依法成立清算组织进行清算。清算组织应制定清算方案，清理债权、债务，编制清算期间收支报表和各种财务帐目。清算结束后，经主管部门批准，清算组织向工商行政管理机关和税务机关办理企业注销登记。

第八章附则

第三十四条本章程条款与国家法律、法规相抵触时，以国家法律、法规为准。

第三十五条本章程的起草、修改经中国ＸＸ集团公司批准，报国家工商行政管理机关审核备案。

第三十六条本章程自工商行政管理机关核发企业法人营业执照之日起生效。

章程范文来源：中华人民共和国国家工商行政管理总局

第四篇：研究院章程

国际养生旅游文化研究院章程

第一章总则

第一条本院名称为：国际养生旅游文化研究院。

第二条本院由武义县人民政府与浙江大学旅游学院合作设立，是国内外相关人士参加，从事养生旅游文化研究与推广的学术性机构。本院接受国际养生学会、国际旅游学会、浙江大学旅游研究中心业务指导。

第三条 本院在遵守宪法、法律法规和国家政策前提下，组织国内外研究力量，全面挖掘和系统研究养生旅游资源，弘扬中华养生文化，致力于构建东方养生胜地，推进经济社会发展。

第二章活 动 方 式

第四条本院主要活动方式：

1．组织养生旅游专题研讨；

2．组织国际养生旅游文化高峰论坛；

3．编辑出版养生旅游研究学术论文集、专著；织和支持研究人员撰写出版武义养生旅游研究的论文集、专著、影视作品等；

4．设立专门网站，随时发布本院活动信息和对外联系；

5．向有关部门提出养生旅游资源保护和利用的建议；

6．接受有关单位委托，组织开展养生旅游文化等专题研究。

第三章研 究 人 员

第五条会员条件

凡拥护本院章程，有参加本院研究与推广活动的意愿，能独立研究养生旅游文化的国内外学者、专家、各界人士，由本人申请，经本院办公会议批准，均可成为本院会员。

第六条会员享有的权利

参加本院的各种学术活动；获得本院提供服务的优先权；对本院工作提出批评、建议；入院自愿，退出自由。

第七条会员应履行的义务

拥护本院的章程；积极参加本院组织的学术活动；维护本院合法权益；向本院反映相关情况，提供有关信息资料。

第八条会员退出本院，应书面通知本院。会员如果连续2年不参加本院活动的，未提交研究成果的，视为自动退出本院。

第九条会员如有严重违反本院章程的行为，或因违法行为受到法律制裁的，本院予以除名。

第四章组 织 机 构

第十条本院设院长一人，副院长若干人；秘书长一人，副秘书长若干人。在院长领导下，本院日常工作由常务副院长主持；本院重大事项，由院长办公会议研究决定。研究院秘书处工作由常务副秘书长主持，下设办公室负责处理办公室日常事务。

第十一条本院聘请国内外政界、学界、业界杰出人士与相关专家为顾问。第十二条本院根据需要和条件，按照养生旅游研究主题设立若干研究会。研究会设会长一人，一般由学术委员会成员或业内企业家兼任；副会长二人，可由一名学者专家和一名武义相关人士（包括企业家）担任；秘书长一人；会员若干人。其中常务副会长、秘书长由武义相关人士（包括企业家）担任。

第十三条本院院长、常务副院长、秘书长、常务副秘书长，由武义县人民政府与浙江大学旅游学院决定并任命；本院顾问、学术委员会和其他副院长、副秘书长、研究会会长，由本院院长提名，院长办公会议决定并任命。

第十四条本院秘书长为本院法定代表人。

第五章资 产 管 理

第十五条本院经费来源：按照“三个一点”的原则筹集经费，即武义县政府财政拨一点、养生旅游文化课题经费安排一点、社会捐赠一点。课题研究工作经费、办公及办公室人员经费等，建议由武义县财政预算；专题研讨活动、成果出版推广等经费，建议由县旅游发展专项资金列支；县文化研究工程经费对本院养生旅游文化科研成果予以重点扶持。

第十六条本院经费必须用于本章程规定的科研活动和事业发展，本院配备具有专业资格的会计人员，执行国家规定的财务管理制度，接受审计机关监督。

第六章 其它

第十七条本院办公地址设浙江省武义县。

第十八条本章程由武义县人民政府与浙江大学旅游学院批准实施并解释。

2009年11月19日

第五篇：《企业年金理事会章程》制定规范

《企业年金理事会章程》制定规范

杨长汉

公司企业年金理事会是成立于企业内部的企业年金受托机构，依托企业年金计划存在，由企业代表和职工代表等人员组成的特定自然人集合，是企业年金基金运营管理的责任主体。为了充分发挥理事会的日常决策作用，规范理事会的工作程序，保障理事会决策的审慎、客观、公正和民主性，依照《劳动法》、《信托法》、《合同法》、《企业年金试行办法》和《企业年金基金管理试行办法》以及国家其他有关法律、法规制定理事会章程。

理事会章程是理事会依法设立、管理企业年金基金的基本制度，是规范理事会及其成员的组织与行为，保障理事会与企业年金委托人、受益人之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对理事会及其成员均有约束力。

一般而言，理事会宗旨是忠实、审慎地管理企业年金基金，保证年金资产的安全，最大限度地实现年金资产的增值，保障企业年金基金委托人和受益人的利益。应当包括以下几部分内容：

理事会的产生与理事的任职资格

按照现行法规，章程中应规定理事会成员数量。理事会应来自公司内部的管理层及人力资源、财务、投资、法律等部门。法规要求职工代表应占理事会总数的三分之一，三分之二以上的理事会理事应来自企业内部，同时可以聘请若干名企业外部专家担任独立董事。理事在理事会成立伊始应共同签署《审慎尽职声明》。章程中应规定理事的任职、离职、撤换须经公司职工代表大会讨论通过，当选理事的基本信息应在企业内部予以公示。公示后若无异议，应向劳动保障主管部门进行理事任职资格的报备。

担任理事会理事的自然人至少应具备以下基本的任职条件：

（一）18-60岁，具有完全民事行为能力；

（二）熟悉企业年金法律法规，在劳动保障、金融证券、法律、财务会计中的某一个领域具备较高的理论水平和5年以上的实践经验；

（三）诚实信用、勤勉尽责、财政稳健，具有良好的职业道德；

文章出处：《中国企业年金投资运营研究》

杨长汉 著

杨长汉，笔名杨老金。师从著名金融证券学者贺强教授，中央财经大学MBA教育中心教师、金融学博士。中央财经大学证券期货研究所研究员、中央财经大学银行业研究中心研究员。

（四）无重大违法违规记录；

（五）劳动和社会保障部门规定的其他条件。

理事的任职须经公司职工代表大会讨论通过，当选理事的基本信息应在企业内部予以公示。公示后若无异议，应向劳动保障主管部门进行理事任职资格的报备。

理事会的职责和义务

理事会是理事会成员共同行使受托人职责的机构，必须依法行事，应当严格遵守我国《劳动法》、《信托法》、《合同法》、《证券投资基金法》、国务院有关规定及“20号令”和“23号令”，章程中应规定理事会职责和义务。

理事会具体履行职责的依据是与委托人签署的信托合同和企业年金计划方案。理事会的议事规则和工作程序要按照信托合同和企业年金计划方案的约定。理事在履行受托职责时，应当履行诚实、信用、审慎、勤勉的义务，在合法、合规的前提下，努力将委托人和受益人的利益放在第一位，因此不得损害国家利益、委托人和受益人的合法权益。如遇国家政策重大调整，应及时通知委托人和受益人，各方应就相关事项进行协商和调整。

理事会所应履行的基本职责包括：

（一）选择、监督、评估、更换企业年金账户管理人、托管人、投资管理人以及中介服务机构；

（二）制订企业年金基金投资策略；

（三）编制企业年金基金管理和财务会计报告；

（四）根据合同对企业年金基金管理进行监督；

（五）根据合同收取企业和职工缴费，并向受益人支付企业年金待遇；

（六）接受委托人、受益人查询，定期向委托人、受益人和有关监管部门提供企业年金基金管理报告，发生重大事件时，及时向委托人、受益人和有关监管部门报告；

（七）按照国家规定保存与企业年金基金管理有关的记录至少15年；

（八）国家规定和合同约定的其他职责。

理事会及成员的禁止行为

章程中必须规定理事会及其成员的禁止行为。如理事会及其成员不得有损害年金基金委托人和受益人利益的行为。理事会在依法管理本企业年金事务的同时，不得从事其他任何形式的经营性活动。理事会应保证年金业务的独立性，不得将年金事务与公司其他业务混合进行。理事会理事应当诚实守信地开展工作，不得以任何形式收取费用。理事会理事应当无重大违法违规记录。

理事会的议事规则和工作程序

理事会的议事规则和工作程序需要在章程中明确。理事会会议每年至少召开5次，由理事长召集。理事会会议应当由三分之二以上的理事出席时方可举行。每名理事有一票表决权。理事会做出决议，必须经全体理事的三分之二以上通过方可生效。会议记录由理事会保存，保存期限不得少于15年。

理事会对企业年金基金的经营管理

章程中对年金经营管理的规定应强调理事会内部管理制度的建设。对年金基金的经营管理主要包括两大项工作：年金基金的投资决策管理和年金基金运营风险管理。

理事会投资决策管理主要包括以下内容：

（一）确定年金基金管理目标和投资政策；

（二）确立资产类别，完成战略资产配置；

（三）决定投资管理的方式；

（四）选择投资管理人、托管人及账户管理人。

理事会应加强投资决策程序的科学性和议事程序的公开透明，以防范理事会成员的道德风险。在选择年金基金各业务运作当事人时应采取招投标的公开方式。

理事会年金运营风险管理主要包括以下内容：

（一）定期或不定期对企业年金基金各业务运作当事人的稽核监察；

（二）按照法规进行定期和不定期信息报告管理；

（三）定期对各个年金业务运作当事人进行年金运营管理绩效评估；

（四）必要的现场走访；

（五）建立重大事件报告制度；

（六）投诉和举报的处理。

理事会应按相关法规和信托合同对各年金业务运作当事人进行信息管理，同时应向委托人、受益人、劳动保障主管部门履行信息报告的义务。在控制运营风吸纳、评价管理绩效时可以引入第三方专业咨询机构参与工作，以保证管理的科学性和有效性。

理事会终止、解散和修订程序

理事会有下列情形之一的，应当终止并解散：

（一）职工代表大会决议变更企业年金基金受托方式，理事会已无存在的必要；

（二）因公司合并或者分立而需要理事会终止或解散；

（三）理事会违反国家法律、行政法规、信托合同、企业年金计划方案，被劳动保障主管部门依法责令终止业务并解散。

理事会终止和解散，须以书面形式报请劳动保障主管部门批准并备案。理事会根据相关法律、行政法规及本章程的规定，可以修改本章程。修改章程涉及要求向劳动保障主管部门报备的事项、应予以报备。修改后的章程须经劳动和社会保障部核准后方为生效。2

资料来源：《中国劳动保障报》．2005年5月19日。

3文章出处：《中国企业年金投资运营研究》

杨长汉 著

杨长汉，笔名杨老金。师从著名金融证券学者贺强教授，中央财经大学MBA教育中心教师、金融学博士。中央财经大学证券期货研究所研究员、中央财经大学银行业研究中心研究员。