第一篇：案卷评查发言稿
2014年度案卷评查会议发言材料
按照会议议程安排，今天下午，各分局负责运政执法工作的副局长和局相关科室人员对今年的执法案卷进行评查，这项工作是今年上半年目标责任考核的一个重要组成部分，局领导非常重视，考核组所了解到的情况在上午的通报中大致反馈给大家，但从实际查看的情况来看，全市各级运政执法部门在执法办案和案卷制作的水平上还存在一定差距，不平衡。为了进一步提升和规范运政执法案卷的制作填写，促进运政执法工作的规范化、标准化，对抽取的案卷进行量化评查，
第二篇：案卷评查情况通报
关于2011年农业行政处罚案卷评查情况的通 报
各市州农业局：
为了规范农业执法行为，提高农业执法人员办案质量和执法文书制作水平，10月10日至12日，我厅对推荐报送的优秀案卷组织了集中评查。现将有关情况通报如下：
一、总体评价
按照评查方案，组织成立了专门评查小组，对报送的45卷农业行政处罚案卷进行了全面评查，共评选出优秀案卷10卷。从评查情况看，优秀案卷事实认定清楚、处罚决定合法适当、法律适用准确、调查取证全面、办案程序合法、执法文书规范。邵阳、衡阳、常德、怀化、株洲市等专门举办了培训班，集中学习了农业行政处罚自由裁量权的适用规则和执行标准，在自查自评的基础上，采取集中评选的方式，开展了案卷评查活动。案卷的整体制作水平得到大幅度提高，农业部门的执法能力有了实质性提升。
二、存在的问题
部分执法机构对案卷制作工作还不够重视，未能开展经常性的学习培训活动，案卷制作人员素质不够高，一些地方还报送了不合格案卷。重案件查处、轻文书规范的现象仍然 存在。部分案卷存在事实不清楚、定性不准确、适用法律不准确、程序不合法、调查取证不全面、案卷归档不规范等问题。
三、工作要求
一要高度重视案卷质量。行政处罚案卷是执法全过程的真实体现，案卷质量直接关系到执法行为的有效性。广大农业执法人员要认真学习优秀案卷的有益做法，及时发现和纠正存在的问题，不断规范执法文书制作。各级农业部门要切实提高认识，把提高案卷质量作为一项长期任务抓紧抓好，规范执法行为，提高办案水平。
二要切实加大培训工作力度。通过定期举办培训班、研讨会、案卷制作交流会等形式，切实加强对执法队伍的培训，不断提高执法人员的案卷制作水平和办案能力。
三要继续完善案卷评查制度。积极探索新的工作机制，建立完善日常检查制度，法制机构要严格把关，将案卷评查工作贯穿于案卷文书制作全过程，促使农业执法工作水平的不断提升。
附件：2011年农业行政处罚优秀案卷名单
二○一一年十一月十八日 附件：
2011年农业行政处罚优秀案卷名单
1.冒用绿色食品标志案
经办机构：省农业行政执法总队 办案人员：肖翔 蔡灿 2.经营未经审定种子案
经办机构：新晃县农业行政执法大队 办案人员：蒲玉环 曾佑云 3.经营劣质农药案
经办机构：邵阳市农业行政执法支队 办案人员：谢玉良 刘课文 4.占用耕地未剥离耕作层土壤案
经办机构：岳阳楼区农业行政执法大队 办案人员：晏建卫 周海 5.冒用农产品质量标志案
经办机构：石门县农业行政执法大队 办案人员：李小勇 韩先月 6.经营假农药案
经办机构：衡阳市农业行政执法支队 办案人员：颜卫东 熊国成
7.经营未取得登记证农药案
经办机构：中方县农业行政执法大队 办案人员：邓联国 唐刚春 8.经营劣质农药案
经办机构：醴陵市农业行政执法大队 办案人员：张志明 赵二毛 9.销售未按规定包装、标识农产品案
经办机构：武冈市农业行政执法大队
办案人员：汪弼球 赵 祥 10.经营假种子案
经办机构：宜章县农业行政执法支队 办案人员：李述友 杨龙
第三篇：案卷评查工作报告
行政处罚案卷评查工作自查报告
**市粮食局：
为进一步贯彻落实《中华人民共和国行政处罚法》、《粮食流通管理条例》，规范行政执法行为，提高行政处罚案件办案质量，推进依法行政工作，按照《河南省粮食局办公室关于开展全省粮食系统评查案卷工作的通知》（豫粮办[2011]79号文件）等文件精神和市局的通知要求，我局对2010年8月1日至2011年6月30日期间办结的行政处罚案卷进行了自查自评。现将有关情况报告如下：
一、行政处罚案件办理情况
2010年8月1日至2011年6月30日期间，我局按照一般程序实施行政处罚并已办理结束的案件共有1件。具体为“**市**粮油食品有限公司拒报粮食基本数据和有关情况案”。
二、案件介绍
**市**粮油食品有限公司，是**县一家主要从事面粉和挂面生产加工的民营企业。自2009年底以来，由于经营上的原因，该企业出现了严重亏空而濒临倒闭。在此情况下，该公司自2010年6月至9月，一直未按规定向我局报送粮食基本数据和有关情况，经我局有关人员多次催报无果。其行为严重违反了《粮食流通管理条例》第二十三条“所有从事粮食收购、销售、储存、加工的粮食经营者以及饲料、工业用粮企业，应当建立粮食经营台账，并向所在地的县级人民政府粮食行政管理部门报送粮食购进、销售、储存等基本数据和有关情况”的规定。由于其违法事实清楚、证据确凿，经报请我局主要领导同意，于2010年10月20日对该公司予以立案查处。鉴于当事人的违法行为等次为特别严重，根据《粮食流通管理条例》第四十四条第四项和《 粮食流通监督检查暂行办法》第二十五1 条第二项的规定，拟对其作出取消粮食收购资格的行政处罚。为了保障当事人的合法权益，我局于2010年10月22日向其送达了《行政处罚听证告知书》。当事人在法定时限内没有向我局提出听证申请。在案件事实清楚、证据确凿、当事人放弃申辩的情况下，经我局案审会集体讨论，决定对**市**粮油食品有限公司依法给予取消粮食收购资格的行政处罚。我局于2010年11月2日作出《行政处罚决定书》（*粮罚决字[2010]第01号），并在当日向当事人送达。并于2010年11月5日将对当事人的行政处罚情况向**县工商行政管理局发公函予以了通报。
三、案卷自查自评情况
依照《中华人民共和国行政处罚法》、《河南省粮食行政处罚文书制作指导规范》和《河南省粮食行政管理部门行政处罚裁量标准》及其相关制度，对我局所办理的行政处罚案卷进行了全面自查。
（一）案件事实认定方面：本案事实清楚，证据确凿充分。当事人发生违规行为（拒报统计月报表及有关情况）后，我局业务经办人员及其他有关人员多次以电话等方式催促改正，但未得实效。对此，卷中有书证作证。
（二）法律法规适用方面：本案适用法律法规正确。《粮食流通管理条例》作为目前我国粮食依法行政的最高位法规，规定了粮食经营者应承担的责任和义务。其中第二十三条明确规定：“所有从事粮食收购、销售、储存、加工的粮食经营者以及饲料、工业用粮企业，应当建立粮食经营台账，并向所在地的县级人民政府粮食行政管理部门报送粮食购进、销售、储存等基本数据和有关情况”。第四十四条明确规定：“有下列情形之一的，由粮食行政管理部门责令改正，予以警告，可以处20万元以下的罚款；情节严重的，并由粮食行政管理部门暂停或者取消粮食收购资格”，其中“
（四）从事粮食收购、销售、储存、加工的粮食经营者以及饲料、工业2 用粮企业未建立粮食经营台账，或者未按照规定报送粮食基本数据和有关情况的”。
本案当事人的行为正是违反了《粮食流通管理条例》第二十三条的规定，对其处罚则适用了《粮食流通管理条例》第四十四条的规定。
（三）案件办理程序方面：本案办理程序合法严谨。从卷宗来看，在掌握了当事人的违规事实后，从立案审批，到制发送达《行政处罚听证告知书》，到局案审会集体讨论决定行政处罚结论，到送达《处罚决定书》，到向工商行政管理局发公函通报处罚结果。整个执法程序合法严谨。在案件调查、文书送达等环节，均由两人以上共同亮证执行，现场执法人员证件均合法有效。
（四）处置适当方面：本案对当事人处置适当。当事人连续4个月拒报粮食基本数据和有关情况，且经多次催报无果，已构成“特别严重违法”；根据《粮食流通管理条例》第四十四条的规定，由粮食行政管理部门“暂停或者取消粮食收购资格”。具体到本案，之所以对当事人作出“取消”而非“暂停”其粮食收购资格的行政处罚，是鉴于其已形成相当大的亏空、根本无力扭转的事实；且经营上有涉嫌诈骗的情况，不能引人同情。如果允许其继续保有经营资格，继续从事粮食收购，可能使事态更加恶化。
（五）卷宗管理方面：案卷管理规范。实行一案一卷，并制有封面，卷内各种文字材料齐全，装订整齐，排列有序。案卷归档及时，由专人负责归档存档工作。
（六）其他方面：本案从立案到调查取证、审查决定、告知、送达、执行、结案以及报县政府法制机构备案等各个环节的各种表格和文书齐全，时间、地点、当事人、基本内容、联系方式、签字盖章等要素比较详实，法律文书基本规范。
四、存在的问题 尽管我局行政处罚案卷符合质量评查标准，但由于工作人员专业知识不够、办案经验不足，致使案卷中也存在许多不足和问题，如行政处罚案卷卷内材料纸张大小规格不一；文书中对有关问题表述还不很全面、不够具体、不够准确；有时记载较为简单；调查笔录及现场检查笔录中最后空白处没有注明“以下为空白”；复印件没有注明“此件与原件一致”等。
五、下步努力方向
通过此次案卷评查，找出了我局在行政处罚案卷工作中存在的问题，暴露了我们工作中的薄弱环节。在今后的粮食行政执法工作中,我们要进一步加强学习，认真按照《中华人民共和国行政处罚法》和《粮食监督检查行政处罚程序（试行）》等的有关规定，严格规范执法，不断提升依法行政工作水平。
特此报告
**县粮食局
二0一一年七月二十六日
第四篇：案卷评查制度
荥阳市环境保护局案卷评查制度
1、本制度所称行政执法案卷,是指环境保护行政执法单位已办结的一般程序行政处罚案件、行政许可、行政收费、行政确认、行政奖励、行政复议案件等行政执法活动形成的依法需要归档或者应当提供当事人查阅的案卷。
2、环境保护法制工作机构牵头组织对环境保护行政执法案卷的评查工作。
3、行政执法案卷的评查原则上每年不少于一次。案卷评查以随机抽查方式进行，一般抽查数量不少于10件。实际案卷少于10件的按实际数量检查。
4、案卷的形成由各执法主体单位（部门）负责。
5、行政许可案卷应备份以下内容材料供评查：行政许可主体是否合法；行政许可的法律依据是否准确；行政许可的材料是否真实、合法、齐全；许可收费标准是否符合规定；办理程序、时限是否合法；是否对被许可人进行监督检查；是否做到一案一卷材料齐备；案卷内容、装订质量是否合格。
6、行政确认案卷应对以下内容进行评查：行政相对人是否提出确认申请；申请是否属于环保行政机关的受理范围；做出的确认是否符合法律程序和法律事实；是否出具文书并告知申请人；案卷内容、装订质量是否合格。
7、行政登记案卷应对以下内容进行评查：对于要求行政登记的申请是否有纪录；对于申请是否有书面答复；答复的内容是否符合法律规定；案卷内容、装订质量是否合格。
8、行政处罚案卷应对以下内容进行评查：处罚主体是否合法；事实认定是否清楚、证据是否确凿，证据与事实是否有直接因果关系；是否正确适用法律法规；是否符合法定程序；是否存在超越职权和滥用职权；案卷内容、装订质量是否合格。
9、行政收费案卷应对以下内容进行评查：收费主体是否合法；行政收费的法律依据是否准确；行政收费依据的原始材料是否真实、合法、齐全；办理程序、时限是否合法；是否对被许可人进行监督检查；案卷内容、装订质量是否合格。
10、对于群众举报的违法行为是否查证；经查证属实的举报，是否进行处罚，是否按规定对举报者进行奖励；案卷内容、装订质量是否合格。
11、行政检查案卷应对以下内容进行评查：日常检查是否有相关台账记录；现场检查主体是否合法、是否有纪录、是否符合法定程序；对于检查发现的违法行为，是否有相应的措施；案卷内容、装订质量是否合格。
12、行政复议案卷应对以下内容进行评查：复议主体是否合法；复议确认的事实认定是否清楚、证据是否确凿，证据与事实是否有直接因果关系；是否正确适用法律法规；是否符合法定程序；是否存在超越职权和滥用职权；案卷内容、装订质量是否合格。
荥阳市环境保护局
第五篇：案卷评查制度
辽中县人社局行政执法案卷评查制度
第一条 为贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》和《国务院办公厅关于推行行政执法责任制的若干意见》 规范行政执法案卷评查工作，促进行政执法水平的提高，依据《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规和上级有关规定，结合本局实际情况，制定本办法。
第二条 案卷评查工作应当坚持防止违法与纠正违法相结合、实体规范与程序规范相结合、评查结果与落实执法责任相结合、层级监督与内部监督相结合、案卷评查与学习交流相结合的原则。
第三条 人社局机关各处室（队）应当建立有关行政处罚、行政许可、行政检查、行政强制等行政执法行为的案卷。
第四条 行政执法案卷应当按照规定的案卷标准立卷归档。没有规定标准的，应当将执法过程中的各类文书按照时间先后顺序和同类文书适当归并原则进行排列，并编注页码、填写目录，装订成册。
第五条 行政执法案卷应当在规定的时间内立卷归档，没有规定的，一般应在结案后3个月内立卷归档。
第六条 行政执法案卷评查按照上级部门制定的评分标准打分，没有上级部门制定的评分标准的，由评查小组确定。
第七条 案卷评查应当一案一评，制作案卷评查单，注明所评案卷名称、文号、存在问题、判定理由、评查分数等。
第八条 县局每年组织1次以上行政执法案卷自查，按照以下程序进行：
（一）制定评查工作计划；
（二）抽取若干案卷（案卷抽取面应覆盖所有经办人员）；
（三）抽取本单位人员组成评查小组，也可以邀请其他单位人员参加；
（四）评查员对照案卷标准审查案卷（回避本人经办案卷），并制作案卷评查单；
（五）评查员汇报评查结果和主要问题，并向经办人员反馈；
（六）经办人员进行整改。
第九条每年组织1次以上行政执法案卷集中评查活动，按照以下程序进行:
（一）书面通知评查活动的有关事项，公布评查案卷的范围、评分标准、评委组成和工作要求等；
（二）评查组织者在参评单位报送的案卷目录内随机抽取规定数量的案卷；
（三）评查员对照案卷标准审查案卷，并制作案卷评查单；
（四）评查员向评查小组汇报案卷初评结果、主要问题、推荐优秀案卷；
（五）评查小组集体讨论决定评查意见并拟制评查通报；
（六）到被评单位现场评查的，口头反馈评查结果，并听取被评单位对案卷评查结果的意见；
（七）通报案卷评查结果并向市局领导汇报；
（八）对评查中发现的问题，提出意见，组织并督促有关单位进行整改；
（九）案卷评查结束，通知被评单位取回案卷。
第十条 根据工作需要，可以进行专项评查。专项评查可以临时通知被评查单位、指定案卷、现场或异地审查案卷。第十一条 积极参加本级政府和上级部门组织的案卷评查活动，要求：
（一）按时按要求提交案卷；
（二）尊重评查人员，如实、礼貌地进行解释；
（三）听取反馈意见，组织学习评查通报；
（四）认真落实整改措施；
（五）应当追究责任的予以追究。
第十二条 集中评查的优秀案卷和优秀单位，予以表彰。优秀案卷率一般按参评案卷的10%确定，也可以评选优秀的单项文书。先进单位按全部案卷得分平均得分高低确定若干名。
第十三条 行政执法案卷评查的结果，作为依法行政目标考评扣分和行政执法责任追究的依据。
第十四条 行政执法不立卷或虽形成案卷但评查时不提交或不完全提交案卷的，建议被评查单位追究相关人员的行政责任，年终依法行政考核时予以扣分。
第十五条 评查中发现具有《国务院办公厅关于推行行政执法责任制的若干意见》规定情节的，责令改正、通报批评或者取消评比先进的资格。
第十六条 案卷评查组织者如发现案卷存在主体、法律适用、主要事实和证据以及程序等方面较大错误的，应当通过执法监督函的形式督促有关行政执法部门依法予以纠正。收到执法监督函的行政执法部门应当将整改的情况和结果向市局报告。
第十七条 发现违法违纪线索或者符合行政执法过错责任追究的情况的，应当移送纪检监察部门。
第十八条 实施行政执法案卷评查的机构及其工作人员应当遵守下列规定：
（一）保证案卷整洁、完整，严防损坏或者丢失；
（二）公平、公正地进行评查，对被评查单位执行统一评查标准；
（三）严守国家秘密、商业秘密和个人隐私，严禁泄露。
第十九条 政策法规部门应当将案卷评查工作中的有关评查方案、通知、评查单、通报、报告、行政执法监督函等材料及时整理归档备查。
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