路政执法案卷评查实施方案

第一篇：路政执法案卷评查实施方案

高速公路路政管理支队 路政执法案卷评查实施方案

为了进一步加强路政执法监督，规范路政执法行为，全面提高路政执法水平，根据《交通运输行政执法评议考核规定》和《江西省公路路政管理总队执法案卷评查制度》的有关规定，经支队研究，决定开展路政执法案卷评查工作，现就有关事项通知如下：

一、评查范围

2012年元月至2013年5月期间路产赔（补）偿、行政处罚（含一般程序和简易程序）、行政许可(含超限许可护送)三类案卷。

二、评查原则

（一）实体规范与程序规范相结合。既要评查路政执法行为程序的合法性，又要评查路政执法行为实体的适当性。

（二）抽查阶段（2013年6月1日至6月15日）。由支队业务科到各大队分别抽取路赔、处罚、许可案卷各年度案卷进行评查，无处罚、许可案卷的以路赔案卷代替（抽查数量不低于总案卷数的10％，案件数量低于20份的全部评查，抽查数量另行公示）。对案卷评查中发现的不符合执法案卷评查标准的,以路政执法案卷监督改正通知书（附件5）的形式要求被评查单位进行整改。

（三）整改阶段（2013年6月16日至6月30日）。各大队对自查、抽查过程中发现的问题和不足及时进行归纳梳理，认真查找原因，根据路政执法监督通知书要求，采取措施进行整改，按要求将整改情况报告支队。

（四）评选阶段（具体时间另行通知）。各大队分别推荐2012年度路政赔偿、许可、处罚案卷各一份，支队抽选2013年度的路政赔偿、许可、处罚案卷各一份，如无许可或处罚案卷的用路赔案卷代替，不得弄虚作假，经查实违反规定的取消参评资格并通报。由支队业务科、各大队选派一名业务骨干组成评选小组，交叉评查评选出优秀案卷。

五、评查要求

（一）提高认识，加强领导。要充分认识开展行政执法案卷评查工作的重要性和必要性，切实将此项工作列入重要议事日程，加强组织领导，强化工作措施，落实工作责任，确保案卷评查工作不走过场，按期完成工作任务。

（二）严格标准，认真评查。要高度重视行政执法案卷评查工作，健全行政执法案卷评查工作机构，选择有经验、懂法律、负责任的人员具体负责行政执法案卷的整理及评查工作。要按照评查内容和标准，逐卷严格进行评查，认真查找问题。

（三）认真总结，整改提高,形成机制。评查工作结束后，要对行政执法案卷中存在的问题认真进行总结，并对自查、抽查中发现的问题采取有效措施予以整改。要以此为契机，加强和健全行政执法案卷的整理。

六、奖惩措施

（一）支队将对整个案卷评查情况进行通报，对案卷评查中案卷优秀率、合格率较高的被评查单位给予通报表扬，对案卷不合格率比较高的给予通报批评，并与绩效工资考核工作绩效系数挂钩。评查结果将作为年终目标考核路政业务评分依据。

（二）此次案卷评查设立单项奖和综合奖。

第二篇：安监局行政执法案卷评查工作实施方案

保德县安监局开展行政执法案卷评查工作的实施方案

为进一步加强行政执法监督，促进安全生产行政执法严格、规范、公正、文明，按照《山西省人民政府法制办公室关于在全省安监系统开展行政执法案卷评查工作的通知》及县人民政府法制办公室的指示，我局决定开展行政执法案卷评查工作。

一、工作目标

为准确评价我局的行政执法工作,进一步规范行政执法行为,促进依法行政,根据有关法律、法规、规章的规定及上级文件精神,特制定本实施方案。

二、组织领导

为统一安排部署，组织协调我局行政执法案卷评查工作的开展，解决案卷评查工作中出现的问题，我局成立行政执法案卷评查工作领导组：

组 长：郝晓东 副组长：张继斌 张鹏飞 成 员：局相关股室负责人

领导组负责此项工作的组织协调工作，针对案卷评查工作中存在的问题，督促相关业务股室整改落实。领导组下设办公室，办公室负责案卷评查工作的资料收集、汇总、评估、上报，办公室设于县局执法大队，主任由张鹏飞队长兼任。联络员：贾纯哲、王鹏云。

三、评查范围

此次行政执法案卷评查的范围是2016年1月1日至2017年12月31日的行政许可案卷、按照一般程序办结的行政处罚案件案卷和行政监督检查。

四、评查方式和标准

案卷评查采取责任股室自查、其他股室互查、局执法大队全面评查的方式进行。案卷评查标准按照《山西省安全生产执法检查简易案卷和执法文书评分表》执行。

（一）行政处罚实体内容评查标准

实体内容评查标准是行政处罚行为是否合法、能否成立的基本标准和基本要素,主要包括:主体是否适当；事实是否清楚；主要证据是否确凿；处罚依据是否正确；程序是否合法等内容.对于实体内容的评查,不设具体分数,凡是各基本要素有一项内容不符合规定的,可以评定该案卷为不合格案卷.（1）主体合法.即被处罚主体确认准确；实施行政处罚的部门具备行政处罚的执法主体资格；印章使用符合《行政处罚法》的有关规定；履行行政执法职责的人员必须是行政执法人员,持有效行政执法证件；

（2）事实清楚、证据确凿。即案件基本事实与情节认定正确,表述准确；有相关证据证明；

（3）处罚依据正确。即对作为行政处罚依据的法律、法规、规章及其条款引用正确；（4）程序合法。即符合《行政处罚法》规定的程序.主要包括:先调查取证后决定处罚；决定处罚前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩；符合听证要求的举行了听证；行政处罚决定书送达符合法定程序以及符合其他法定程序等；

（5）属于行政处罚范围。即给予行政处罚,必须是法律、法规、规章明确规定应予行政处罚的行为；对涉嫌犯罪应移送的,应当移送司法机关处理等。

（二）行政处罚案卷文书评查标准

案卷文书评查标准,是反映行政处罚行为是否合法的基本因素和重要依据,是反映行政处罚案件从立案、调查取证、审查决定、告知、送达、执行以及案卷归档等各个环节是否符合规定的主要标准.进行评查时,首先要区分该案卷是按照一般程序作出行政处罚的案卷还是按照简易程序作出行政处罚的案卷,按照相应得评查标准进行评查.①、立案

行政执法部门对涉嫌违法行为进行查处,应当建立立案文书,并载明以下内容:(1)、当事人基本情况.包括当事人名称、住所地等；(2)、案件来源.即案件是来自自查、举报、移送或交办等；(3)、涉嫌违法行为的基本情况；

(4)、适用的法律依据.即处理该案件所援引适用的法律、法规、规章名称及具体条款；

(5)、承办人、承办机构的意见和签名；(6)、立案时间。②、调查取证

1、两名（含两名）以上行政执法人员共同执法(案卷中有两名以上行政执法人员共同执法的记载或在调查取证文书中有两名以上行政执法人员的签名).2、调查询问笔录(l)有调查询问的时间；(2)有调查询问的具体地点；(3)有被调查人的基本情况；(4)调查询问笔录内容完整；(5)调查询问笔录有被调查人员签名；

(6)调查询问笔录中涂改之处有被调查人盖章或签名。

3、调查取证与证据保存

(l)注明被调查取证当事人的基本情况；

(2)有调查取证的具体时间、地点(应注明提取物证的具体时间和物证所在地)；

(3)有物品性状描述(包括物品名称、规格、型号、数量等)；(4)有物品保存期限和地点；

(5)需要登记保存的,应有登记保存依据、登记保存清单和领导审批记载；

(6)有被调查取证的当事人签名或盖章（当事人拒绝签名或盖章的,调查取证人员应注明情况并签字）；(7)有物品处理决定记载。

4、调查终结报告(案件处理审批文书)(l)有案件来源记载；(2)有当事人的基本情况；(3)有违法事实和证据；

(4)有明确的行政处罚依据(法律、法规、规章及条款)；(5)有承办人、承办机构的意见及签名；(6)有行政执法部门负责人审批意见。③、审查决定

1、告知和申辩

行政执法部门作出行政处罚决定之前,应制作行政处罚事先告知书,并载明以下内容:(1)当事人的基本情况；

(2)作出行政处罚的事实、理由和依据；(3)当事人享有的陈述权和申辩权；(4)对当事人作出行政处罚的种类和额度；(5)行政执法机关的名称及印章。

2、听证

(l)依法应当告知当事人听证权利的应当制作行政处罚听证告知书；

(2)因当事人放弃听证权利而未举行听证的,应有书面记载；(3)当事人要求听证的,应当制作行政处罚听证通知书.（通知书应注明当事人名称、告知当事人权利、听证时间、听证地点、听证主持人、通知时间、告知当事人申请回避权利、行政执法机关名称及印章等)；

(4)听证笔录制作规范(包括听证时间、听证地点、听证内容、听证人员签名、听证记录人签名、当事人或代理人签名等)；

(5)听证报告内容规范(包括有案由和案情介绍、听证情况简介、听证员行政处罚建议及签名、报告形成时间等)。

3、行政处罚决定的作出

(1)按行政处罚的法定批准权限进行审批；

(2)集体讨论决定的行政处罚有案件讨论的记录,记录内容应包括讨论时间、地点、主持人、讨论内容、讨论结论及参加人签名。

4、行政处罚决定书应记载以下内容:(1)当事人的基本情况；

(2)违反法律、法规、规章的事实和证据；(3)行政处罚的种类、依据；(4)行政处罚的履行方式和期限；

(5)告知当事人可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；

(6)作出行政处罚决定的行政执法机关名称及印章；(7)作出行政处罚决定的日期。④、送达和执行

1、送达文书规范(直接送达的包括有送达地点、送达时间、被送达人或见证人签名、送达人签名；其他送达方式的,应符合法律规定的程序)；

2、给予罚款的处罚应使用合法的罚款票据；

3、没收财物应有没收财物的合法票据和物品清单。⑤、案卷档案

1、一个行政处罚案件建立一个案卷；

2、案卷卷皮应当统一；

3、卷内目录填写规范；

4、卷内材料排列有序；

5、卷内材料有页号码；

6、装订整齐；

7、纸张无破损,大小规格统一；

8、卷内文字应使用钢笔或签字笔,当事人提供的材料使用铅笔或圆珠笔的,入卷前应复印。

（三）行政监督检查实施内容评查标准 ①主体合法

1.实施监督检查的主体，必须是具有行政许可权的行政机关或者法定授权的组织和依法受委托的行政机关。

2.实施监督检查的主体经过市、县人民政府的确认。

3.实施的监督检查在其法定职权或者法定授权和委托范围之内。②、行政相对人认定准确

1.行政相对人必须是参与行政法律关系的公民、法人或者其他组织。

2.行政相对人必须依法能够独立行使权利。3.行政相对人必须依法能够承担法律责任。

4.法律文书中，应对行政相对人使用全称，且前后一致。③、适用依据合法

1.监督检查中填写行政执法文书所适用的法律依据为现行有效的法律、法规、规章，所适用的法律、法规、规章准确无误。

2.两名（含两名）以上行政执法人员共同执法。

3.行政执法人员收集的证据材料，应当注明证据来源、制作方法、制作时间并由执法人员签字确认。

4.对外行政执法文书应当使用行政执法机关的全称、加盖行政执法机关公章并标明准确的日期。

5.需要向当事人送达的执法文书应当依法及时送达并有相应的送达凭证。

6.手写文书应当使用碳素（蓝黑墨水）书写。

五、评查步骤和时间安排

（一）责任科室自查阶段（5月4 日--6月15日）。

各责任股室对评查范围内的全部案卷进行自查，全部案卷要装订成册，根据评查标准，采用一案一表形式进行全面自评，并形成书面的自查报告。案卷目录、评分表和自查报告请于2018年6月15日前报局执法大队，并自荐最佳行政处罚、行政许可各1卷。同时对自查中发现的问题及时落实整改。

（二）其他科室互查阶段（6月 16 日--7月25日）。

各股室、大队对其他股室的行政许可、行政处罚进行互查，根据互查中发现的问题及时向责任科室反馈。具体由全局各股室人员给其它股室的行政处罚、行政许可进行评查，要求每人至少评查许可和处罚案卷各两个，采用一案一表形式，进行评查评议打分。各股室请于2018年7月25日前将评分表报局执法大队。

（三）法制评查阶段（7月 26日--9月20日）。

在责任股室自查、其他股室互查基础上，局执法大队对行政处罚、行政许可全部案卷进行评查，记录存在问题。根据评查标准，采用一案一表形式进行全面评查，进行评议打分，并逐卷作出优秀、合格和不合格的评价。同时，对评查情况进行总结，将评查意见反馈至各责任股室。

（四）总结提高阶段（9月20日--9月30日）。

各责任股室对法制评查中发现的问题落实整改，并书面报告局执法大队。

六、总体要求

切实加强领导，局各相关股室要提高对安全工作的认识，牢固树立安全发展理念和红线意识，强力推进我局执法案卷评查工作。各相关股室对本股室负责的行政处罚案卷目录底清数明，切实摸清家底。在此次行政执法案卷评查工作中发现的问题及工作典型及时总结，使评查工作取得实实在在的成效。

保德县安全生产监督管理局 2018年4月18日

第三篇：行政执法案卷评查意见反馈

行政执法案卷评查意见反馈

一、综合执法局：卷面整洁，卷封填充详实，装卷形式规范，目录清晰。卷宗内容基本符合法律规定，能够反映办案程序及执法过程，从立案到结案能体现负责人审批意见，卷宗证据部分能充分认定违法事实，处罚能够遵循法定程序。行政处罚决定书基本符合一般程序文书的格式，总体评查案卷应属优良。

存在问题：卷中应有证明行政相对人主体资格的材料（如公民身份证件或企业营业执照复印件等）；行政处罚决定被处罚人自然情况填充不详，各卷宗均反映不出公民住址和工作单位及联系方式（如电话）；行政处罚依据条款及相关行政处罚自由裁量权细化标准内容应在处罚决定书中完整引用或附于卷内备考表内；处罚决定中实行经济处罚并补办审批手续的案件仅处罚到位案件并未终结，应当实施监督复查或敦促被处罚人补办相关审批手续，并将补办的相关批准手续附于卷内，在处罚后取得相关审批手续，对其前期实施的违法行为的处罚不予退返，对拒不补办相关审批手续的，责令其限期恢复原状（并附现场照片），完整执行行政处罚决定内容，否则此类行政处罚案件不能称其为完整的行政处罚决定。要严防以罚代批。各卷卷页均无页码，卷宗文书不全（如各卷均无无卷内备考表），各类文书均需相对人签字盖章。特别说明：卷宗号为11J0003号的行政处罚卷，根据《中华人民共和国城乡规划法》第六十四条规定，未取得建设工程规划许可证或者未按照建设工程规划许可证的规定进行建设的，由县级以上地方人民政府城乡规划主管部门责令停止建设；尚可采取改正措施消除对规划实施的影响的，限期改正，处建设工程造价5%以上10%以下的罚款。该案被处罚人侯鹏外接建设的工程造价没有进行评估，从现场（证物）照片看，该工程造价应远低于十万元人民币，对其罚款一万元人民币，数额明显偏高。此类案件应在卷宗中载明工程造价说明。

二、文体局：处罚卷卷面整洁，卷封填充详实，装卷形式规范，目录清晰，卷页内容编排顺序基本符合标准。法律文书填充基本符合要求，能够反映案件流程，基本遵循法定程序，总体评查应属良好。

存在问题：处罚决定违法事实部分应引入确认其违法的证据，处罚依据部分应载入条款内容及相应的自由裁量权细化标准；

第四篇：行政执法案卷评查总结

包头市文化局开展行政执法案卷 评查工作自查情况的报告

市人民政府法制办公室：

根据《包头市人民政府法制办公室关于开展行政执法案卷评查工作的通知》（包府法发﹝2011﹞11号，以下简称《通知》）的要求，我局及时成立评查工作领导小组，按照《内蒙古自治区行政机关行政许可案卷评查内容和标准》、《内蒙古自治区行政机关行政处罚案卷评查内容和标准》（以下简称《标准》），对我局具有行政许可、行政处罚职能的相关科室、包头市文化市场综合执法局和包头市文物管理处，就2010年7月1日到2011年7月1日期间形成的行政许可和一般程序实施行政处罚案卷开展自评自查，现将自查情况总结如下：

一、加强组织领导，确保评查工作顺利开展

我局领导非常重视评查工作，接到《通知》后，及时召开会议，组织相关科室、包头市文化市场综合执法局和包头市文物管理处的主要负责人认真学习《通知》和《标准》。通过学习，大家认识到，行政执法案卷评查工作是检查监督行政执法部门依法行政的重要载体，是推行行政执法责任制，落实有权必有责、用权受监督、违法受追究、侵权须赔偿的重要举措；也是考核行政执法工作目标的重点内容。为了把评查工作落到实处，我局成立了以洪涛局长为组长，文化市场管理科、新闻出版（版权）管理科、社会文化科、包头市文化市场综合执法局、市文物管理处的主要领导为成员的评查工作小组，责任到人，使行政执法案卷评查工作有人抓。为了有计划地落实评查工作，我们划分阶段，分步实施。评查主要分为三个阶段，第一阶段为自查自纠。包头市文化市场综合执法局、市文物管理处两个行政执法单位自行组织行政执法工作人员，对2010年7月1日至2011年7月1日所办理的行政处罚案件进行梳理，查找行政处罚案卷中存在的问题，针对问题进行补充完善，并向评查小组上报自查报告；第二阶段为重点抽查，交叉检查。评查小组采取听汇报、查案卷、个案剖析、两个单位互查等方法，重点评查行政处罚案卷中，行政处罚实施的主体是否合法，认定事实是否清楚，证据是否确凿，适用法律是否正确，程序是否合法、案卷制作是否规范；第三阶段为整改规范。针对评查出的问题进行整改，进一步规范完善。为了提高评查工作水平和调动行政执法人员的积极性，我们将对评优案卷的制作人给予奖励，对案卷问题多或有明显不合法的案卷制作人提出批评，问题严重追究其相关责任。由于领导重视，组织严密，措施得力，我局的评查工作开展的扎实有效。

二、严格按照评查《标准》，认真开展评查工作 我局按照文化部颁布的《文化市场行政执法管理办法》和《包头市行政处罚案卷评查标准》中规定的五大项三十一条内容，对包头市文化市场稽查支队和包头市文物管理处2008年 办理的行政处罚案件和制作的行政处罚案卷进行了认真的评查，在两个单位自查自纠的基础上，评查小组从市文化市场稽查支队67份案卷中抽查35份进行了认真细致的评查，总体情况来看，在每次的文化、文物市场行政执法检查中，行政执法人员都在2人以上，主动表明身份，亮证执法，注重搜集违法证据，对进入一般程序的案件，从立案审批、调查取证、告知听证、作出决定、送达直至执行，都有专门科室负责，报局长办公会或局长集体办公会研究审批。行政执法案卷都能够做到主体合法，认定事实清楚，证据确凿，适用法律正确，程序合法、案卷制作规范，没有发现明显的问题和错误。

一是从实施行政处罚的主体来看，文化市场稽查支队是我局委托行使文化市场的行政执法工作，市文物管理处是我局授权行使文物保护、文物市场的行政执法工作，对文化市场和文物保护、文物市场违法违规实施处罚，是以委托行政机关的名义作出行政处罚决定及相关文书，行政案件处罚主体合法，在所有的案卷中未发现超越授权或委托权限的行政处罚案件。

二是从行政处罚认定的事实、证据来看，处罚对象认定准确，违法事实的发生都有合法、充分、全面的证据予以证明；从认定的事实、证据来源看，都是在执法人员当场出示有效执法证件、两名执法人员以上、违法经营者在执法文书上签字后取得的，没有事实不清、证据不实而实施行政处罚的案件。

三是从行政处罚适用法律来看，根据违法事实定性正确，适用法律条款适当，没有处罚不当的案件。四是从行政处罚程序来看，立案及时，立案呈批表填写准确，都经过层层把关、严格审批后立案；调查取证合法，证据先行登记保存清楚，现场检查笔录、调查询问笔录内容祥实，手续完备；在作出行政处罚前都向当事人出具了行政处罚事先告知书，并向当事人说明有要求听证和复议的权利。去年，没有发生案件当事人要求听证或进行复议的案件。作出处罚决定后，及时送达当事人，当事人都能够主动接受处罚，未出现强制执行的情况。五是从行政处罚案卷制作来看，符合文化部颁布的《文化市场行政执法管理办法》和《行政处罚法》规定的格式和内容，做到了格式统一制式，执法文书齐全，文书材料完整，装订整洁有序，案卷立卷，材料归档，符合案卷要求。自治区文化厅市场处对市文化市场稽查支队检查时，对案卷制作给予了好评。

虽然我局的行政执法案卷经过评查，大部分案卷符合《标准》，但是也存在一些问题，一是个别案卷的执法文书填写不够完整，有缺项的情况；二是个别案卷装订顺序不符合要求。

三、坚持评查制度，提高依法行政水平

通过行政执法案卷评查，强化了我局行政执法案卷的管理和监督，提升了案卷制作的水平，增强了规范化执法的意识，对于提高行政执法机关及其工作人员的执法质量、执法效率和执法水平有着极其重大的意义。我局以此次评查为契机，认真总结评查工作经验，将行政执法案卷评查工作制度化，常抓不 懈，通过狠抓行政执法案卷的合法性、规范性，提高行政执法工作人员执法能力，促进我局依法行政水平再上新台阶。

第五篇：行政执法案卷评查制度

行政执法案卷评查制度

第一条 为进一步规范行政执法行为 , 促进依法行政，提高行政执法水平，结合我所实际，特制定本制度。

第二条 本制度所称行政执法案卷，是指本所依据法律、法规、规章的规定作出行政处罚、行政许可、行政复议案件等行政执法活动形成的依法需要归档或者应当提供当事人查阅的案卷。

第三条 法制稽查科负责行政执法案卷评查工作的组织、指导、管理和监督工作。

第四条 行政执法案卷的评查每半年不少于一次。案卷评查以随机抽查方式进行，一般抽查数量不少于10件。实际案卷少于10件的按实际数量检查。

第五条 行政处罚案卷应对以下内容进行评查：

1、处罚主体是否合法；

2、事实认定是否清楚、证据是否确凿，证据与事实是否有有果关系；

3、是否正确适用法律法规；

4、是否符合法定程序；

5、是否存在超越职权和滥用职权；

6、案卷内容、装订质量是否合格。

第六条 行政许可档案应对以下内容进行评查：

1、行政许可主体是否合法；

2、行政许可的法律依据是否准确；

3、行政许可的材料是否真实、合法、齐全；

4、许可收费标准是否符合规定；

5、办理程序、时限是否合法；

6、是否对被许可人进行监督检查；

7、案卷内容、装订质量是否合格。

第七条 行政复议案卷应对以下内容进行评查：

1、复议主体是否合法；

2、复议确认的事实是否清楚、证据是否确凿，证据与事实是否有因果关系；

3、是否正确适用法律法规；

4、是否符合法定程序；

5、是否存在超越职权和滥用职权；

6、案卷内容、装订质量是否合格。

第八条 案卷评查应当一案一评。案卷评查情况、评查得分及扣分理由应书面记录在评查表内，并由评查人签名。

第九条 结合案卷评查情况，案卷评查工作机构应及时对行政执法情况进行分析，提出改进意见和建议；每年年终制作案卷评查综合报告，并报上级行政机关备案。

第十条 案卷评查采取满分为百分制的形式，平均得分在90分以上的，为优秀；平均得分在75分以上不满90分的，为合格；平均得分不满75分的为不合格。

第十一条 在评查过程中，对评查优秀的科室给予通报表彰；对评查不合格的科室，予以通报批评，责令整改 , 取消当年评先树优资格;对存在重大违法问题的具体案件 , 责令纠正 , 并按有关规定追究责任。

第十二条本制度由卫生监督所负责解释。第十三条本制度自公布之日起施行。