行政执法、案卷评查文件

第一篇：行政执法、案卷评查文件

蓝田质监局开展案卷自查活动

为进一步规范行政执法工作，完善案卷管理机制，近期，蓝田质监局开展了行政执法案卷自查活动。在本次活动中，各科室对近期办理的案卷首先进行了自查，主要从程序是否合法，证据是否完整、充分和确凿，案卷整理是否及时等方面进行检查，然后由案审办工作人员进行了复查。检查结束后，随即召开局务会，对检查情况进行了全面总结，对存在问题进行了深入的分析和探讨。会前，请王采同志（去年参加市局法律法规知识竞赛获一等奖）就案件办理过程中证据的收集、调查取证、罚没物品处理等方面应注意的事项进行了详细的讲解。张鹏谋局长要求大家要严格执法程序，实行案件预审制度，案卷证据链条要衔接完整，及时整理案卷并在规定时间交案件审理办公室统一保管。通过各项制度的有效落实，不断促进我局行政执法和案卷管理工作再上一个新台阶。

无棣质监局开展案卷自查，规范行政执法行为

为进一步提高行政执法案件办理质量和水平，规范行政执法行为，推进依法行政，根据滨州市质监局《关于开展2011年全市质监系统行政执法案卷评查工作的通知》安排，无棣质监局迅速成立案卷自查小组，对于2011年1月1日至今办结的行政处罚案卷和行政许可案卷展开了自查工作。

一是规范评查标准。严格按照《行政处罚法》、《行政处罚程序规定》等法律法规和规章要求，结合工作实际，将评查内容和标准按案件办理过程分为立案、调查取证、审查决定、送达和执行、案卷归档等五个阶段28项，重点检查主体、权限、事实与证据、法律适用、程序、文书制作等六个方面，按满分100分进行量化分解，力求科学、合理。对案件办理的关键环节，实行“一票否决”，即一宗案卷如果出现超时限立案、卷中未有两名以上行政执法人员共同执法的记载、未告知诉权或诉权告知不明、重大案件未经集体讨论、管辖权错误、事实不清或证据不足等情况的，该宗案卷即为不合格案卷。

二是严格评查过程。为保证评查的公平公正，反映平时案件办理的真实情况，评查严格按照案卷评查标准，由案卷评查小组在对案卷进行全面审查，并量化得分。

三是确保评查效果。案卷评查是手段，不是目的，发现问题、加强整改、取得成效才是检验案卷评查工作的关键所在。通过案卷评查，既发现了存在的问题，又较好地解决了问题，促进了办案质量和办案水平的提高。

据悉，国家质检总局组织制定了《质量技术监督行政处罚文书格式文本》。无棣质监局立即组织执法人员学习了新格式文本的相关规定和新要求，确保行政执法行为规范，处罚文书标准。

县质监局行政执法工作自查报告

一、主要成绩 上半年，我局共出动执法人员人次，检查生产加工企业间次，检查经销企业间次，办理案件宗，作出行政处罚罚没款共万元，执行到位万元。其中立案案件宗（计量案件宗，质量案件宗，特种设备案件宗），已审理宗，作出行政处罚罚没款共万元，已结案宗，执行到位万元；现场处罚案件宗，作出行政处罚罚款万元，已全部执行到位。

二、机构设置及其人员配备及执行记录

1、设置政策法规宣教股，配备专职法制工作人员，法制机构工作人员为公务员。

2、设置稽查队为专职行政执法机构，并委托其执法，被委托机构符合《行政处罚法》第十九条规定。稽查队执法人员为公务员，且持有有效行政执法证件。

3、调整了行政案件审理委员会成员，由5名执法人员组成，并下设案件审理委员会办公室。

4、指定政策法规宣教股为受理行政执法投诉、申诉的机构，并由专人负责。

5、局不定期组织法制机构工作人员和执法人员学习有关法律法规、规章和制度以及相关的业务知识，并积极参加省、市上级部门组织的学习和培训。稽查队每月安排半天时间举行案件办理分析交流会，对正在办理的案件进行分析、研究，促进案件顺利执行，提高案件办理质量。

三、建章立制及执行记录

1、制订《县质量技术监督局行政执法制度汇编》，汇总了我局的行政执法责任制、各部门岗位执法责任制、法制机构和工作人员管理规定、行政案件办理程序规定、行政案件审理委员会制度、行政执法人员管理制度、行政案件管理制度，罚没财、物和登记保存（封存、扣押）物资管理制度，行政执法错案责任追究制度、行政执法监督的规定等规章制度。

2、根据实际情况及时完善其他有关行政执法制度，制订了法制机构工作人员和执法人员教育、培训制度，案件办理分析交流制度、行政案件审理制度、罚款决定与罚款收缴分离实施办法、打假责任制度，受理、处理行政执法投诉、申诉制度，落实“五不放过制度”、案件移送制度以及行政执法证件管理制度等。

3、减免行政处罚严格依照《中华人民共和国行政处罚法》等有关规定执行。

4、对上级转办交办案件及时登记并根据上级要求开展查处工作，查处结束后及时将处理结果上报转办交办部门。

5、严格依据有关规定执行案件移送，对涉嫌构成犯罪的案件和超越质监部门职权范围的案件坚决移送有关部门处理。

以上各项制度我局均能认真执行，并对执行情况进行记录。

四、行政执法情况

1、所办理案件属于质监部门职权范围，超出质监部门职权范围或涉嫌构成犯罪的案件及时移送有关部门处理。

2、行政执法程序合法。按一般程序办理的行政案件，都经过立案、调查取证、审理并形成处理意见、告知（听证）、作出行政处理决定、送达、执行、结案等程序。案件办理遵循“先立案，后查处”原则，查处时有2个以上执法人员，并出示行政执法证件，所有立案案件经集体审理并做到查审分离。

3、定性准确、取证到位。行政案件的办理能对违法事实认定清楚、全面，证据确凿，并采取拍照、录像和复印有关资料等方式固化证据，证据间相互佐证，对违法行为定性准确、全面，不避重就轻。

4、法律适用准确，正确行使自由裁量权。严格遵循法律适用原则，做到优先适用上位法、特别法和新法，不存在选择性适用法条以及增、减法条规定的行政处罚内容的情况，文字表述准确，适用法律写全称。针对违法行为的轻重和对社会造成的影响、危害等，正确行使自由裁量权，行政处罚不存在显失公正的情况。

5、行政处罚执行符合规定。罚没款罚收分离，除法律规定可以代收的外，本文来自那一世 罚没款一律由指定银行代收，并出具省财政统一的罚没收据。对不符合行政处罚减、免条件的，不随意减、免行政处罚。罚没物品处理机构与案件办理机构分离。

6、文书使用正确、规范。办理案件使用统一格式的执法文书，文书使用正确，内容不存在违反法律法规规定的情况；文书语言简洁、规范，不存在随意使用简称、简写的情况；文书不存在涂改现象，更改处由当事人确认；《行政处罚决定书》以电脑打印形式，并及时上报市局稽查大队办理备案手续。

五、其他情况

1、行政案件投诉、申诉情况。今年，我局没有接到质监部门管辖范围的投诉案件，收到关于对流通领域商品质量问题和建筑房屋质量问题等投诉，我局建议当事人到相关职能部门反映情况。

2、涉案物品和罚没物品管理情况。设立了固定的物品保管场所，指定专人对涉案物品进行统一管理，并建立详细档案；详细记录物品出入库、交接及处理情况，物品处理情况及时归档；不存在挪用、调换、私分涉案物品的情况。

3、责任追究落实情况。我局严格执行行政执法错案责任追究制度，今年没有出现因过错导致行政处罚错误或显失公正的情况，没有出现因过错导致具体行政行为在行政复议、行政诉讼中撤消、变更或确认违法的情况。

4、行政执法案件公开情况。对符合案件公开条件的案件，根据《省质量技术监督系统公开行政执法案件管理办法（试行）》进行公开，公开的范围、方式、内容、期限、程序均符合规定要求。

5、对本辖区内查处的影响较大的违法行为依照“五不放过”要求依法查处，做到：案情没有查清的不放过，假冒伪劣商品源头和流向没有查明的不放过，没有依法处理的不放过，该移送司法机关没有移送的不放过，支持或参与制假售假的机关工作人员该建议纪检监察机关予以处理而没有建议的不放过。

6、法制宣传教育情况。我局十分重视法制宣贯工作，调整了普法工作领导小组，由局长担任组长，两名副局长担任副组长，加强了对法制宣传教育工作的领导。我局执法人员通过书籍资料，案例分析，互联网论坛等方式，加强了对质监法律法规的学习和理解，提高了自身的素质。执法人员在巡查企业和执法过程中，主动对企业、群众进行计量、标准、质量、特种设备等法律、法规和规章的宣传和教育，提高企业的守法意识，促进企业的质量管理。在“3.15”消费者权益日等特殊日子，联合有关部门开展大型现场宣传活动，通过派发资料、现场真假鉴别、接受投诉咨询等形式，向广大人民群众宣传了有关的法律法规。另外还通过报刊、电视、互联网站等新闻媒体大力宣传有关法律、法规。今年上半年，分别向省、市、县媒体投递稿件并被采纳共19篇，其中省局网站采纳1篇，市局网站采纳1篇，日报采纳6篇，市电视台采纳1篇，县新闻媒体采纳9篇，市局简报采纳1篇。

7、行政复议、诉讼及国家赔偿情况。今年我局没有行政复议撤消、变更或确认违法的案件；无行政诉讼撤消、变更或确认违法的案件；无违法行使职权而导致国家赔偿的案件。

六、存在问题和整改措施 存在问题：

1、有关规章制度不够细化，执行情况记录不够全面；

2、执法人员数量较少，人员素质需进一步提高；

3、大案要案少，需进一步开拓案源；

4、法制宣传形式比较单一等。整改措施：

1、进一步完善和细化有关规章制度，认真执行并做好详细记录；

2、充实执法队伍，加强对执法人员法律法规和业务知识的学习、培训，提高执法人员的素质，提高办案水平和办案质量；

3、加大行政执法力度，狠抓大案要案；

4、加大法制宣传力度，积极开展形式多样的宣传活动。

滨海质监分局开展“五查”规范行政执法工作

近期以来，滨海质监分局按照省局有关规范全省系统行政执法工作的要求和部署，开展“五查”进一步规范行政执法工作。

一是查执法权限。主要检查处罚案卷中有无超越法定职权进行处罚的行为。

二是查执法程序。在行政执法检查时有两名以上的执法人员出示执法证件，实施查封、扣押等强制措施有相应的法律根据，并且强制措施符合法定期限。执法抽样符合要求，委托检验（检定）（鉴定）使用统一的委托书，检验、检定、鉴定结果告知相对人，并听取意见。立案案件由案件承办人向案审会介绍案情，经案件审理委员会集体讨论作出处罚决定，告知书、处罚决定书送达规范，告知相对人权利并且听取相对人意见。

三是查事实认定。违法主体认定清楚、准确，卷内有违法主体的身份证明、营业执照、授权委托书等。调查笔录清楚记载违法的时间、地点、行为等。抽样取证单和检验报告等相关材料中记录的时间、受检单位、物品名称、数量、基数等内容相符，抽样、检验执行标准正确。货值金额、违法所得的认定和计算准确。

四是查法律适用。对违法事实进行行政处罚有相应的法律、法规为依据，适用法律法规条款准确、规范，符合法律适用原则。

五是查案卷规范。行政处罚案件装订规范，实行一案一卷，按文书形成时间顺序装订。案由、处理结果打印规范、准确，行政处罚文书使用全省统一的格式文书，文书、印章使用正确，记录规范、字迹清楚，无随意修改现象，签发、送达符合要求。案卷材料有执法人员的签名。

四平市质监局举办预防职务犯罪专题教育讲座

为扎实开展预防职务犯罪工作，推进全市质监系统反腐倡廉建设，7月27日，市质监局举办预防职务犯罪知识辅导讲座。市局机关全体成员，市局直属单位负责人以及中层以上干部，各县（市）局主管执法工作的副局长，监督科长和稽查分局班子成员共计200余人参加了辅导学习。讲座由市质监局党组书记、局长成宝明主持，市人民检察院预防职务犯罪处张显明处长应邀做了专题讲座。

张显明处长就当前行政执法中暴露的普遍问题；执法人员渎职、腐败的原因；以及应该如何防范等三个专题进行了讲解。讲座采用大量典型翔实的职务犯罪实例，并结合本地以及张处长的亲身办案经历对职务犯罪的成因进行了深刻剖析，同时对贪污、受贿、渎职等各种职务犯罪行为的特征进行了阐述，深刻揭示了职务犯罪的危害性，分析了职务犯罪产生的原因，提出了预防职务犯罪的措施。

讲座精彩生动、针对性强，使参加人员受到了一次深刻的党风廉政和预防职务犯罪教育。

市局党组书记、局长成宝明代表全市质监系统干部职工对张显明处长的预防职务犯罪有关知识的辅导和精彩讲解表示衷心感谢，并对全市质监系统反腐败与预防职务犯罪工作提出了三点要求：

一是要充分认识预防职务犯罪工作的重要性和必要性。全市系统要进一步加强宣传教育，要结合各单位实际情况，积极开展好“以人为本、执政为民”教育活动，加强工作人员的责任意识、公仆意识、服务意识和廉政意识教育，筑牢思想防线，提高预防免疫力。

二是加强管理，强化反腐倡廉预警机制。结合全市质监系统各项业务工作特点和岗位职责，立足于重点岗位、重点人员、重点业务，梳理排查廉政风险点和廉政监督关键点，评估划分廉政风险等级，建立廉政风险防范机制，有针对性的做好廉政预防。

三是以此次讲座为契机，抓好工作行为规范。继续开展规范执法监管行为、规范执收执罚行为、规范检验检测行为、规范行政许可审批行为和规范服务行为活动，防止权力失控、决策失误、行为失范；强化政务公开，落实服务承诺，以良好的政风促进反腐倡廉各项措施的落实。

四平市质监局成功举办的这次预防职务犯罪专题教育讲座会，既增强了领导干部预防职务犯罪的意识，又加强了质监系统干部职工的法纪意识、责任意识和防范意识，更对今后依法行政、廉洁执法起到了很好的促进作用。

四平市质监局严格规范行政执法程序

国家质检总局于2011年初通过了《质量技术监督行政处罚程序规定》（第137号令）和《质量技术监督行政处罚案件审理规定》（第138号令），并于2011年7月1起施行，四平市质监局以此为契机，从自身做起，严格规范行政执法程序，采取有效措施，对执法人员加强业务培训，依法行政工作质量明显提高。

为严格执行质监行政执法程序，规范执法文书制作，四平质监局根据国家局和省局要求，起草制作出《当事人权力义务告知书》、《案件调查终结报告》，完善了《调查笔录》，并经征求一线执法人员意见后在全地区质监系统推广使用。通过规范行政执法文书，能够完整履行向当事人告知权利义务程序，同时也为执法人员书写文书、制作案卷大大提供了便利。

四平质监局在加强自身建设提高执法效能的同时，还努力探索行政执法工作新方式，逐步推行说理式行政执法理念，使用说理式执法文书，使行政相对人认识到自己的违法事实清楚、证据充分，处罚程序合法、依据准确、处理得当，真正做到依法行政，以理服人。

城郊分局对糕点类生产企业开展监督检查

针对近期南方个别糕点生产企业在生产的食品中违法添加化工原料硼砂的违法行为，四平市质监局城郊分局按照上级文件要求，立即组织执法人员对辖区内14户糕点生产企业进行了拉网式监督检查。

此次检查重点检查企业是否存在非法添加硼砂违法行为。检查企业是否严格落实采购验证、进货验证、生产过程控制、食品添加剂管理等制度；检查企业原辅料库是否存放非生产所需的食品原辅材料和食品添加剂；检查企业产品出厂检验报告，查验检验结果是否符合相关标准要求等。通过此次检查加强了我市食品行业诚信和自律机制建设，完善了治本措施，规范食品添加剂的经营和使用，建立健全有效的食品添加剂使用管理机制，建立有效的监督和管理制度，确保食品生产、食用安全。从检查的情况看，辖区内食品生产企业未发现违法行为，添加剂使用管理情况和生产卫生情况及索证索票制度等基本符合要求，能够保障全市百姓吃上放心的糕点制品。

城郊分局开展夏季食品整治

为保障全市人民夏季饮食安全，近期，四平市质监局城郊分局全面开展夏季食品安全整治行动。此次专项整治针对季节性特点，对消费集中、保质期短、时令性强的食品实施有效监管，重点检查冷冻饮品、饮料等夏季高风险食品，以及农村地区、城乡结合区等重点地区。此次整治重点检查六个方面：一是检查食品生产企业的卫生条件和生产必备条件是否能够持续保持获证时的水平；二是检查企业使用的食品添加剂是否符合强制性标准和有关规定的要求；三是检查是否存在使用过期的、失效的、变质的、回收的、非食品原辅材料生产加工食品的行为；四是检查企业落实质量安全主体责任的相关制度、记录等是否完备，相关制度和记录是否有效运行；五是检查是否存在无证生产食品的违法行为；六是检查食品标识标注是否符合国家规定要求。在检查的同时，加强对生产经营者的宣传力度，增强食品生产加工企业主体责任意识，牢固树立企业食品安全第一责任人意识，强化自律行为。

梨树县质监局举行食品安全法宣传活动

为进一步加强食品安全宣传教育工作，深入学习贯彻《食品安全法》，提高梨树县广大人民群众的食品安全意识和自我保护能力，动员全社会关心、支持和参与食品安全工作，营造放心的食品环境，进一步提高食品安全保障水平，同时有效进行《食品安全法》宣贯活动，梨树质监局近日在县影剧院进行了食品安全法的宣传贯彻。

此次活动，梨树局共出动车辆4台，人员20名。活动中，通过设立咨询台、宣传展板等方式向广大消费者宣传与食品安全相关的法律法规及消费常识，接受群众咨询投诉。活动现场，质监工作人员向前来咨询的群众深入浅出地讲解了食品质量安全相关知识，并发放了《食品安全法》摘要、《食品标识管理规定》以及食品安全小知识等资料，受到了群众的普遍欢迎。活动当日，共接受群众咨询近60次，发放宣传材料200多份，活动取得了良好的社会效果。

活动还邀请了斯麦尔公司、绿珍酒业、红嘴农高、华山米业等重点食品企业共同参与，受到了企业和社会人士的好评。

下一步，梨树质监局还将组织多种形式的食品安全知识讲座，推动食品安全宣传进农村、进社区、进学校、进企业、进机关等，进一步宣传《食品安全法》，努力营造良好的食品安全工作氛围，提升全县食品安全水平。

一条举报保万众平安

——梨树县质监局打击黑豆粕加工点

豆粕是生猪及肉牛养殖的必备饲料，食用假豆粕易对牲畜造成危害，影响养殖户收益，更严重威胁消费者的生命安全。

近日，梨树县质监局接到群众举报，在梨树县肉联厂院内有人生产假冒伪劣豆粕。梨树县质监局工作人员接到举报后迅速行动，在肉联厂内发现一个体黑加工点正在加工豆粕，同时查获大量假冒他人厂名厂址的假豆粕，其中原材料40吨，成品20吨，涉案金额达35.7万元。由于涉嫌法规、涉案金额巨大，此案与公安局经侦大队共同查处。

根据《产品质量法》规定，现已将假豆粕进行异地扣押，犯罪嫌疑人在逃，公安局已进行网上通缉。

市质监局强化措施促进行政执法能力的提升

以落实行政执法责任制为抓手，围绕“强化五个意识，提升五种能力”，积极创新机制、依法履职尽责，全面提升行政执法工作能力和水平。

一是强化培训，抓好行政执法队伍建设。围绕行政执法人员“强化五个意识、提升五种能力”的工作思路，通过培训教育和技术比武锤炼队伍善打硬仗的能力；通过稽查文化建设，提升执法人员文化内涵和人格操守，提高和谐执法的能力，实现行政执法公正性与艺术性的统一。近期，组织开展了全市执法人员执法知识与技能竞赛活动，为执法人员搭建展示和交流执法技能的平台；组织了执法人员参加法律法规知识及执法技能培训班，促进执法人员丰富法律知识，提高办案能力。二是开拓创新，强化行政执法能力的提升。一是行政执法机制的创新。市县 两级执法机构通过信息共享、配合执法等方式联合办案，实现“大稽查”执法格局。二是执法领域的拓展。查处加油机作弊技术的研究开发，实现了加油机作弊查处的重大突破，并在全国推广经验，为全国质检系统培训执法人员1000余人。近期对查处加气机作弊方法的研究应用也取得了一定成绩。三是办案模式的创新。加强对执法人员柔性执法能力的培养，探索使用说理式执法文书，举办“开门案审”活动，实现了行政执法公正性和艺术性的统一。三是完善制度，狠抓行政执法规范化建设。为保障行政权力的规范运行，实现政执法工作制度化、规范化，修订、完善了各项行政执法规章制度。将各项行政执法规章制度汇总后，印刷成《质量技术监督行政执法工作管理规范》，执法人员人手一册，有效指导和规范行政执法工作。通过梳理优据、分解职权进一步落实行政执法责任制，通过案件审理、案卷评查、行政复议等发挥好行政执法内部法制监督作用。行政执法行为更加规范、合法、有效。近年来，我局没有1起行政执法案件在行政复议或诉讼中被撤销、变更或确认违法。

市质监局强化质量监督职能 推进名牌战略实施

我市质监局近年来不断加大我市产品质量监督力度，促进了我市整体产品质量水平的提升，我市企业在今年的名牌产品争创中再创佳绩。在2009年山东省名牌产品和山东服务名牌争创工作中，我市有56个产品获得山东名牌产品称号，12企业的12个服务项目获得山东服务名牌称号，新增数量位居全省第三位，继续保持多年来名牌工作的优异成绩。

持续稳健的工作成绩来源于多年扎实的工作。在深入开展质量兴市和名牌战略工作中，我市质监局不断加大服务引导力度，健全工作机制，打下良好的工作基础，全市名牌创建工作气氛浓，体制顺，政策全。几年中，在市质监局的积极争取下，潍坊市政府办公室先后印发了潍坊市局《关于大力实施名牌战略的意见》，出台了《关于实施“质量兴市”的意见》，要求全市进一步增强“质量兴市、品牌立市”的发展理念，全面加强质量工作，大力推进名牌战略，使得名牌战略实施和质量兴市工作成为我市各级政府的重要工作内容，被列入各地经济工作要点和当地经济工作十一五规划。下发了《关于进一步新创知名品牌奖励制度的通知》，设立了新创知名品牌奖励资金，对新获得名牌产品称号的企业予以表扬和奖励。2009年，我市政府正式设立潍坊市市长质量奖，奖励质量管理绩效显著，产品质量水平领先的企业，倡导企业加强质量管理，大大增强了全市质量意识和名牌争创的积极性。

在此背景下，我市越来越多的企业自觉走上了以质取胜，品牌带动的路子，潍坊市名牌培育的工作始终走在了全省前列，一大批“潍坊制造”的名牌产品企业，正在积极发挥龙头带动作用，成为发展地方经济、推动区域经济又好又快发展的核心力量。

质监局节能降耗工作总结

根据许昌市质监系统节能降耗实施意见的要求，襄城县质监局2009年就节能降耗工作做了认真的传达和贯彻落实，第一季度在水、电、办公用品、办公用车等方面，在2008年基础上，降低了10%左右，我们的具体做法有：

首先，改造了用电设施，并把全局所以照明由以前的白炽灯泡改为节能照明灯，以前照明所用的100瓦白炽灯泡全部更换为20瓦的节能灯，并杜绝了长明灯、白昼灯。另外，我们改制了无塔供水设备，把以前使用的7.5千瓦电机改为5千瓦，每天可以节约用于抽水的电费20元左右。空调要严格按照制度使用，分夏季和冬季，时间为6个月。空调使用单机单表核算，每个科室每月电费控制在50元以内，超支部分由股室自行负担。

其次，在节水方面，分批更换了节能水龙头，加强对现有用水设备的维护和保养，杜绝长流水现象。

第三，压缩办公用品费用。笔、墨、纸的领取需股室负责人签字同意后，实现]方案-范文'库.整理.了发料人和用料人双向签字制度，大数额的办公用品的领取需经主管局长签字同意后方可领取使用。

第四、办公用车严禁公车私用，单位用车须经主管领导批准，由固定司机驾驶，驾驶员外出驾驶必须自觉遵守交通规则，没有外出任务的，晚上6点之前，车辆必须停放在单位制定的车位，每车每周用油控制在40升以内。

质监局干部个人思想工作总结

一年来，我紧紧围绕局中心工作，服从领导安排，认真完成领导分配的各项任务，不断更新观念、转变作风、尽心尽力、踏实工作，现将本年度思想工作情况汇报如下：

一、加强学习，不断提高政治思想觉悟和综合素质

认真学习“三个代表”重要思想，党的十六届四中、五中全会精神，全面领会“以人为本”科学发展观的思想内涵和精神实质，认真做好学习笔记，深刻领会依法行政实施纲要，严格执行国家质检总局“八严禁”和市局“八条禁令”以及行政执法人员“五公开”、“十不准”的规定，全面掌握“三法八条例”、“国家行政五法”，遵守局里制定的各项规章制度，作到在行政执法中不吃、拿、卡、要。同时，参加了县委组织的入党积极分子培训班，通过听课使我对《党章》有了更深刻的认识，为作一名合格的党员打下了坚实的基础。加强自身业务技能的学习，即学习了质量技术监督专业法律法规知识，又自学法律专业知识，通过学习，提高了业务技能，增强了业务素质，扩宽了知识面。

二、扎实工作，全面完成各项工作任务

围绕局中心工作，服从安排，认真完成各项工作任务，主要作了以下几方面工作：

(一)苦练内功，严格依法行政。在执法检查中，严格按照《技术监督行政执法案件办理程序规定》,认真做好现场检查笔录以及案件的调查审理，积极、严格、有效的开展行政执法工作，确保案件事实清楚、程序合法、严谨办案、一丝不苟。

(二)服从大局，开展专项整治。围绕县域情况，开展了以食品、农资、建材、3c认证产品、定量包装产品、金银饰品、生产许可证管理产品的市场专项整治。

(三)转变作风，寓监督于服务中。参与组织了9月初召开的食品生产加工企业专项整治会议，与参会食品生产加工企业签定了《食品安全承诺书》。11月又参与组织了《工业产品生产许可证管理条例》和国家质检总局第90号令宣贯会。

(四)通力协作，做好联络员工作。自被确定为食品放心办的联络员后，认真搞好与食品放心办的联络工作，积极参与了县放心办于9月13日、9月14日在横现河镇、何家岩镇组织开展的食品药品知识双下乡活动，我通过现场讲课的形式，为各生产、销售企业负责人讲解了食品安全法律法规以及假冒伪劣产品的鉴别知识，提高了销售企业负责人识假辨假的能力。

(五)服从安排，完成交办任务。积极参与了对全县食品生产加工企业的普查建档工作，经参与普查建档的食品生产加工企业共9xxxx。另外对全县民用蜂窝煤、蛋糕、面条、白酒生产企业生产的产品进行了抽样检验，共抽取样品3xxxx。同时深入全县2xxxx乡镇，与各乡镇人民政府签定了《×××人民政府辖区执法打假责任书》，落实了地方政府属地监管责任，建立了辖区执法打假网络。

(七)统筹安排，开展计量器具检定工作。积极配合市计量测试所对县城内xxxx医疗机构在用医疗强检计量器具(x光机、b超、心电图仪)的检定工作，共检定计量器具13台。同时对县城内xxxx集贸市场以及各乡镇使用的强检计量器具进行了强制检定。

三、存在问题及今后打算

回顾一年的工作，虽然较好地完成了各项工作任务，但仍存在许多不足之处。主要存在政治和业务理论学习上抓的不够，将精力全部放在实际工作中，对政治和业务学习不够重视，业务水平和执法能力有待进一步提高。在今后的工作中，我有决心，有信心，完成各项工作任务，严格要求自己，弥补自己的不足，改正自己的缺点，作一名合格的质监卫士。

无棣质监局开展案卷自查，规范行政执法行为

为进一步提高行政执法案件办理质量和水平，规范行政执法行为，推进依法行政，根据滨州市质监局《关于开展2011年全市质监系统行政执法案卷评查工作的通知》安排，无棣质监局迅速成立案卷自查小组，对于2011年1月1日至今办结的行政处罚案卷和行政许可案卷展开了自查工作。

一是规范评查标准。严格按照《行政处罚法》、《行政处罚程序规定》等法律法规和规章要求，结合工作实际，将评查内容和标准按案件办理过程分为立案、调查取证、审查决定、送达和执行、案卷归档等五个阶段28项，重点检查主体、权限、事实与证据、法律适用、程序、文书制作等六个方面，按满分100分进行量化分解，力求科学、合理。对案件办理的关键环节，实行“一票否决”，即一宗案卷如果出现超时限立案、卷中未有两名以上行政执法人员共同执法的记载、未告知诉权或诉权告知不明、重大案件未经集体讨论、管辖权错误、事实不清或证据不足等情况的，该宗案卷即为不合格案卷。

二是严格评查过程。为保证评查的公平公正，反映平时案件办理的真实情况，评查严格按照案卷评查标准，由案卷评查小组在对案卷进行全面审查，并量化得分。

三是确保评查效果。案卷评查是手段，不是目的，发现问题、加强整改、取得成效才是检验案卷评查工作的关键所在。通过案卷评查，既发现了存在的问题，又较好地解决了问题，促进了办案质量和办案水平的提高。

据悉，国家质检总局组织制定了《质量技术监督行政处罚文书格式文本》。无棣质监局立即组织执法人员学习了新格式文本的相关规定和新要求，确保行政执法行为规范，处罚文书标准。

第二篇：行政执法案卷评查意见反馈

行政执法案卷评查意见反馈

一、综合执法局：卷面整洁，卷封填充详实，装卷形式规范，目录清晰。卷宗内容基本符合法律规定，能够反映办案程序及执法过程，从立案到结案能体现负责人审批意见，卷宗证据部分能充分认定违法事实，处罚能够遵循法定程序。行政处罚决定书基本符合一般程序文书的格式，总体评查案卷应属优良。

存在问题：卷中应有证明行政相对人主体资格的材料（如公民身份证件或企业营业执照复印件等）；行政处罚决定被处罚人自然情况填充不详，各卷宗均反映不出公民住址和工作单位及联系方式（如电话）；行政处罚依据条款及相关行政处罚自由裁量权细化标准内容应在处罚决定书中完整引用或附于卷内备考表内；处罚决定中实行经济处罚并补办审批手续的案件仅处罚到位案件并未终结，应当实施监督复查或敦促被处罚人补办相关审批手续，并将补办的相关批准手续附于卷内，在处罚后取得相关审批手续，对其前期实施的违法行为的处罚不予退返，对拒不补办相关审批手续的，责令其限期恢复原状（并附现场照片），完整执行行政处罚决定内容，否则此类行政处罚案件不能称其为完整的行政处罚决定。要严防以罚代批。各卷卷页均无页码，卷宗文书不全（如各卷均无无卷内备考表），各类文书均需相对人签字盖章。特别说明：卷宗号为11J0003号的行政处罚卷，根据《中华人民共和国城乡规划法》第六十四条规定，未取得建设工程规划许可证或者未按照建设工程规划许可证的规定进行建设的，由县级以上地方人民政府城乡规划主管部门责令停止建设；尚可采取改正措施消除对规划实施的影响的，限期改正，处建设工程造价5%以上10%以下的罚款。该案被处罚人侯鹏外接建设的工程造价没有进行评估，从现场（证物）照片看，该工程造价应远低于十万元人民币，对其罚款一万元人民币，数额明显偏高。此类案件应在卷宗中载明工程造价说明。

二、文体局：处罚卷卷面整洁，卷封填充详实，装卷形式规范，目录清晰，卷页内容编排顺序基本符合标准。法律文书填充基本符合要求，能够反映案件流程，基本遵循法定程序，总体评查应属良好。

存在问题：处罚决定违法事实部分应引入确认其违法的证据，处罚依据部分应载入条款内容及相应的自由裁量权细化标准；

第三篇：行政执法案卷评查总结

包头市文化局开展行政执法案卷 评查工作自查情况的报告

市人民政府法制办公室：

根据《包头市人民政府法制办公室关于开展行政执法案卷评查工作的通知》（包府法发﹝2011﹞11号，以下简称《通知》）的要求，我局及时成立评查工作领导小组，按照《内蒙古自治区行政机关行政许可案卷评查内容和标准》、《内蒙古自治区行政机关行政处罚案卷评查内容和标准》（以下简称《标准》），对我局具有行政许可、行政处罚职能的相关科室、包头市文化市场综合执法局和包头市文物管理处，就2010年7月1日到2011年7月1日期间形成的行政许可和一般程序实施行政处罚案卷开展自评自查，现将自查情况总结如下：

一、加强组织领导，确保评查工作顺利开展

我局领导非常重视评查工作，接到《通知》后，及时召开会议，组织相关科室、包头市文化市场综合执法局和包头市文物管理处的主要负责人认真学习《通知》和《标准》。通过学习，大家认识到，行政执法案卷评查工作是检查监督行政执法部门依法行政的重要载体，是推行行政执法责任制，落实有权必有责、用权受监督、违法受追究、侵权须赔偿的重要举措；也是考核行政执法工作目标的重点内容。为了把评查工作落到实处，我局成立了以洪涛局长为组长，文化市场管理科、新闻出版（版权）管理科、社会文化科、包头市文化市场综合执法局、市文物管理处的主要领导为成员的评查工作小组，责任到人，使行政执法案卷评查工作有人抓。为了有计划地落实评查工作，我们划分阶段，分步实施。评查主要分为三个阶段，第一阶段为自查自纠。包头市文化市场综合执法局、市文物管理处两个行政执法单位自行组织行政执法工作人员，对2010年7月1日至2011年7月1日所办理的行政处罚案件进行梳理，查找行政处罚案卷中存在的问题，针对问题进行补充完善，并向评查小组上报自查报告；第二阶段为重点抽查，交叉检查。评查小组采取听汇报、查案卷、个案剖析、两个单位互查等方法，重点评查行政处罚案卷中，行政处罚实施的主体是否合法，认定事实是否清楚，证据是否确凿，适用法律是否正确，程序是否合法、案卷制作是否规范；第三阶段为整改规范。针对评查出的问题进行整改，进一步规范完善。为了提高评查工作水平和调动行政执法人员的积极性，我们将对评优案卷的制作人给予奖励，对案卷问题多或有明显不合法的案卷制作人提出批评，问题严重追究其相关责任。由于领导重视，组织严密，措施得力，我局的评查工作开展的扎实有效。

二、严格按照评查《标准》，认真开展评查工作 我局按照文化部颁布的《文化市场行政执法管理办法》和《包头市行政处罚案卷评查标准》中规定的五大项三十一条内容，对包头市文化市场稽查支队和包头市文物管理处2008年 办理的行政处罚案件和制作的行政处罚案卷进行了认真的评查，在两个单位自查自纠的基础上，评查小组从市文化市场稽查支队67份案卷中抽查35份进行了认真细致的评查，总体情况来看，在每次的文化、文物市场行政执法检查中，行政执法人员都在2人以上，主动表明身份，亮证执法，注重搜集违法证据，对进入一般程序的案件，从立案审批、调查取证、告知听证、作出决定、送达直至执行，都有专门科室负责，报局长办公会或局长集体办公会研究审批。行政执法案卷都能够做到主体合法，认定事实清楚，证据确凿，适用法律正确，程序合法、案卷制作规范，没有发现明显的问题和错误。

一是从实施行政处罚的主体来看，文化市场稽查支队是我局委托行使文化市场的行政执法工作，市文物管理处是我局授权行使文物保护、文物市场的行政执法工作，对文化市场和文物保护、文物市场违法违规实施处罚，是以委托行政机关的名义作出行政处罚决定及相关文书，行政案件处罚主体合法，在所有的案卷中未发现超越授权或委托权限的行政处罚案件。

二是从行政处罚认定的事实、证据来看，处罚对象认定准确，违法事实的发生都有合法、充分、全面的证据予以证明；从认定的事实、证据来源看，都是在执法人员当场出示有效执法证件、两名执法人员以上、违法经营者在执法文书上签字后取得的，没有事实不清、证据不实而实施行政处罚的案件。

三是从行政处罚适用法律来看，根据违法事实定性正确，适用法律条款适当，没有处罚不当的案件。四是从行政处罚程序来看，立案及时，立案呈批表填写准确，都经过层层把关、严格审批后立案；调查取证合法，证据先行登记保存清楚，现场检查笔录、调查询问笔录内容祥实，手续完备；在作出行政处罚前都向当事人出具了行政处罚事先告知书，并向当事人说明有要求听证和复议的权利。去年，没有发生案件当事人要求听证或进行复议的案件。作出处罚决定后，及时送达当事人，当事人都能够主动接受处罚，未出现强制执行的情况。五是从行政处罚案卷制作来看，符合文化部颁布的《文化市场行政执法管理办法》和《行政处罚法》规定的格式和内容，做到了格式统一制式，执法文书齐全，文书材料完整，装订整洁有序，案卷立卷，材料归档，符合案卷要求。自治区文化厅市场处对市文化市场稽查支队检查时，对案卷制作给予了好评。

虽然我局的行政执法案卷经过评查，大部分案卷符合《标准》，但是也存在一些问题，一是个别案卷的执法文书填写不够完整，有缺项的情况；二是个别案卷装订顺序不符合要求。

三、坚持评查制度，提高依法行政水平

通过行政执法案卷评查，强化了我局行政执法案卷的管理和监督，提升了案卷制作的水平，增强了规范化执法的意识，对于提高行政执法机关及其工作人员的执法质量、执法效率和执法水平有着极其重大的意义。我局以此次评查为契机，认真总结评查工作经验，将行政执法案卷评查工作制度化，常抓不 懈，通过狠抓行政执法案卷的合法性、规范性，提高行政执法工作人员执法能力，促进我局依法行政水平再上新台阶。

第四篇：行政执法案卷评查制度

行政执法案卷评查制度

第一条 为进一步规范行政执法行为 , 促进依法行政，提高行政执法水平，结合我所实际，特制定本制度。

第二条 本制度所称行政执法案卷，是指本所依据法律、法规、规章的规定作出行政处罚、行政许可、行政复议案件等行政执法活动形成的依法需要归档或者应当提供当事人查阅的案卷。

第三条 法制稽查科负责行政执法案卷评查工作的组织、指导、管理和监督工作。

第四条 行政执法案卷的评查每半年不少于一次。案卷评查以随机抽查方式进行，一般抽查数量不少于10件。实际案卷少于10件的按实际数量检查。

第五条 行政处罚案卷应对以下内容进行评查：

1、处罚主体是否合法；

2、事实认定是否清楚、证据是否确凿，证据与事实是否有有果关系；

3、是否正确适用法律法规；

4、是否符合法定程序；

5、是否存在超越职权和滥用职权；

6、案卷内容、装订质量是否合格。

第六条 行政许可档案应对以下内容进行评查：

1、行政许可主体是否合法；

2、行政许可的法律依据是否准确；

3、行政许可的材料是否真实、合法、齐全；

4、许可收费标准是否符合规定；

5、办理程序、时限是否合法；

6、是否对被许可人进行监督检查；

7、案卷内容、装订质量是否合格。

第七条 行政复议案卷应对以下内容进行评查：

1、复议主体是否合法；

2、复议确认的事实是否清楚、证据是否确凿，证据与事实是否有因果关系；

3、是否正确适用法律法规；

4、是否符合法定程序；

5、是否存在超越职权和滥用职权；

6、案卷内容、装订质量是否合格。

第八条 案卷评查应当一案一评。案卷评查情况、评查得分及扣分理由应书面记录在评查表内，并由评查人签名。

第九条 结合案卷评查情况，案卷评查工作机构应及时对行政执法情况进行分析，提出改进意见和建议；每年年终制作案卷评查综合报告，并报上级行政机关备案。

第十条 案卷评查采取满分为百分制的形式，平均得分在90分以上的，为优秀；平均得分在75分以上不满90分的，为合格；平均得分不满75分的为不合格。

第十一条 在评查过程中，对评查优秀的科室给予通报表彰；对评查不合格的科室，予以通报批评，责令整改 , 取消当年评先树优资格;对存在重大违法问题的具体案件 , 责令纠正 , 并按有关规定追究责任。

第十二条本制度由卫生监督所负责解释。第十三条本制度自公布之日起施行。

第五篇：2009全市行政执法案卷评查工作总结

2009全市行政执法案卷评查工作总结

天水市2009行政执法案卷评查工作，在各级政府和各行政执法部门的高度重视、精心组织下，严格按照规范程序，积极认真开展评查，明确责任加强整改，取得了明显成效。案卷评查意识不断增强，评查制度逐步健全，案评质量得到提高，执法行为更加规范，有力地推动了全市行政执法工作。

一、基本情况

2009全市行政执法案卷评查工作，从5月份开始，至7月底结束，历时3个月。评查范围是43个市直行政执法部门、7个驻市省属行政执法部门和各县区政府及其所属行政执法部门2008年7月1日至2009年4月30日期间形成的行政许可、行政处罚和行政复议3类案卷。整个评查工作分为安排部署、案卷自评、整改和总结抽查4个阶段。在案卷自评阶段，市、县区两级共对本形成的16417宗案卷（行政许可8058宗、行政处罚8359宗，未形成行政复议案卷）中的10295宗（行政许可5061宗、行政处罚5234宗）进行了自评，评出优秀卷宗6893宗（行政许可4011宗、行政处罚2882宗），合格案卷3348宗（行政许可1033宗、行政处罚2315宗），不合格案卷54宗（行政许可17宗、行政处罚37宗）。在市级抽查阶段，21个市直行政执法部门、7个驻市省属行政执法部门和各县区政府报送案卷138宗（行政许可73宗、行政处罚65宗）。按照《天 水市行政执法案卷评查办法》，共评出优秀案卷116宗（行政许可66宗、行政处罚50宗），合格案卷22宗（行政许可7宗、行政处罚15宗）。

二、主要做法

（一）统一思想认识，周密安排部署。行政执法案卷是行政执法办案的记录，反映着执法办案的质量和执法人员的素质，体现着政府依法行政水平；执法案卷存在的问题是办案质量、执法队伍、执法制度、执法水平等多方面存在问题的集中反映。抓依法行政必须抓案卷评查，抓案卷评查就抓住了全面推进依法行政工作的“突破口”。今年，全省行政执法案卷评查现场会确定在我市召开，为此，我市把案卷评查工作作为依法行政工作的重中之重，在4月15日召开的全市依法行政工作会议上重点进行了安排部署，明确要求各县区、各部门要采取有力措施，抽调得力人员，扩大案评范围，严把案评质量，总结工作经验，切实搞好评查工作，使评查面达到各部门本案卷数的50%以上，以扎实的工作迎接全省现场会的召开。5月初，市政府法制办又下发了评查通知，对开展案卷评查工作的意义、参评单位、评查内容、方法步骤和评查要求等作出了详细具体的规定，并将评查范围进一步扩展到了国税、地税、工商、质监、药监、气象、烟草等驻市省属行政执法部门。各县区政府、各行政执法部门对案卷评查工作也高度重视，自觉将案卷评查摆上重要议事日程，认真研究部署，全力抓好落实。不少县区和市建设、商务、卫生、安监、物价、人防、国税等部门成立了由主要领导或分管领 导任组长的案卷评查工作领导小组，使案卷评查工作有领导抓，有机构管，有专人办。秦安县还对部门法制科室业务骨干就案卷评查工作进行了培训。据统计，全市共召开案卷评查会议132次，抽调人员215人。

（二）完善评查制度，建立长效机制。今年4月，我市在认真调研和借鉴外地经验的基础上，制定出台了《天水市行政执法案卷评查办法》。《评查办法》明确规定：全市性的行政执法案卷评查每年组织1次；全市市、县区两级政府隶属的所有行政执法机关都要参加行政执法案卷评查活动；案卷评查的结果将作为行政执法考评、依法行政考核、政府绩效评估等评比的依据。《评查办法》的出台，为我市深入开展案卷评查工作提供了制度保障。同时，还严格按照《行政许可法》、《行政处罚法》和《行政复议法》等法律的规定，坚持实体与程序相结合的原则，对以往的案卷评查标准按行政执法行为类别进行了细化和量化，制定了行政许可、行政处罚、行政复议3类案卷的评查标准及案卷装订顺序参照标准。评查标准的制定，增强了执法案卷评查的可操作性和针对性，解决了原来上级业务主管部门与各级政府对行政执法案卷评查内容和标准要求不一致的问题，实现了全市案卷评查内容和标准的统一。

（三）认真开展评查，提高工作质量。针对行政执法案卷量多的特点，我市案卷评查工作采取各县区、各部门首先认真自查，然后由市政府法制办重点抽查的方式开展。从评查情况看，各县区、各部门采取有力措施，扎扎实实开展了自评，评查数量均在本 案卷的50%以上，各县区的评查面均在65%以上，市劳保、商务、文化、计生、安监、物价、粮食、执法、人防、房管、气象等11个部门的自评面达到了100%。市执法局、烟草专卖局在评卷中，严格细致，敢于揭短，找出了不少细节问题。在集中抽查阶段，我们组织市政府法律顾问、市行政学院和重点执法部门业务骨干和有关工作人员组成抽查小组，采取一卷一表的方式，对各县区、各部门报送的案卷，严格按照《评查办法》中的评查内容和标准逐宗进行评查，作出评查意见和评分。对行政处罚案卷严格做到了“八查八审”：一查执法主体，审执法资格；二查执法程序，审办案过程；三查调查取证，审案件证据；四查处罚依据，审适用条款；五查权利义务，审案件有无告知当事人权利和义务；六查处罚决定，审案件处罚决定的适当性和合法性；七查处罚履行，审案件执行是否到位、是否实行罚缴分离；八查整理归档，审案卷是否规范。在对行政许可案卷进行评查时，侧重从申请、受理、对申请的审查、作出决定的依据和期限等5个方面进行全面审查。据统计，在自查中，各县区、各部门评查出案卷中存在的问题346个，在市级抽查中，查出问题257个。

（四）强化工作措施，加大整改力度。开展案卷评查的目的在于通过案卷评查，引导各级行政执法部门规范行政执法行为、提高行政执法质量。因此，我们要求各县区、各部门对评查中发现的问题要注意及时进行梳理汇总，在区分共性和个性问题的基础上，着眼主观因素，从思想认识、制度机制、监督体系等方面，认真分析 问题产生的原因，研究制定整改措施，将整改贯穿于案卷评查活动的始终，并对各部门进行长期跟踪检查，促其不断进行整改和完善。各县区、各部门对评查中发现的问题也高度重视，通过统一执法文书、完善执法程序、制定评查制度等措施，及时研究整改，规范执法工作。据统计，各县区、各部门在自评基础上，采取483条有力措施对存在问题进行了整改。如，市商务局针对执法文书不规范、不统一的问题，制定了本系统的行政执法文书；市交通局针对无立案程序的问题，制作了立案审批表，完善了执法程序；市规划局针对证据比较单一的问题，对现场检查情况进行拍照并将照片附卷；市建设局、卫生局针对案卷归档不符合要求的问题，印制了卷宗封面；麦积区工商分局建立完善了行政执法评议考核办法、行政处罚听证制度、行政处罚文书使用和管理、案件质量评查办法、常见违法行为罚款参照标准等制度。

（五）加强综合协调，适时督促指导。行政执法案卷评查既涉及实体法，又涉及程序法，工作难度大，加之各行政执法部门的上级业务主管部门对行政执法的要求不同，使案卷评查的工作在部门之间存在较大差异，工作进展不平衡。一些行政执法部门对评查的标准理解不到位，评查方式过于简单，在自评阶段对评查内容所设项目量化打分的随意性比较大，使案卷评查结果不够客观公正。针对这些问题，市、县区政府和部门法制机构采取基层调研、电话询问、编印简报等多种方式，加强对各部门工作的综合协调和督促指导，随时了解和掌握全市案卷评查工作的进展情况和存在的问题，对工作进展比较缓慢的县区和部门，适时予以督促，对评查过程存在的困难和问题，有针对性的提出解决方案，确保了案卷评查工作的顺利开展。如，今年6月份，市政府法制办利用15天时间，采取召开座谈会、查阅案卷等方式，对各个县区和市国土、农业、林业、环保等12个市直部门开展案卷评查工作情况进行了专项督查，并将督查情况进行了通报，省政府法制办对此予以充分肯定；秦州、麦积、甘谷、武山、张家川等县区法制办对所属行政执法部门开展案卷评查工作进行了检查；武山县公安局法制室对12个基层行政执法单位和内设机构的案卷评查进行了抽查。

（六）严格评议考核，落实工作责任。为了防止行政执法案卷评查工作评而无果，流于形式，我市高度重视对评查结果的有效利用，努力实现评查效用的最大化。一是通过对优秀案卷、合格案卷和不合格案卷等次的评定，对评出的先进单位和优秀案卷给予通报表扬；对案卷质量不高、不重视案卷评查工作的执法部门进行通报批评，从而调动各县区、各部门对开展案卷评查工作的积极性和主动性。今年，我市对案卷评查工作高度重视、评查面宽、整改力度大、案卷质量高的市执法、国税、麦积区等部门和县区授予“天水市行政执法案卷评查工作先进单位” 荣誉称号；并从选送市上评查的138案卷中评选出“秦某无烟草专卖零售许可证经营行政处罚案卷”、“甘肃国美电器有限公司天水分公司印制发票税务行政许可案卷”等10宗案卷为“2009全市优秀行政执法案卷”。二是将案卷评查工作与行政执法责任制工作结合起来。结合行政执法责任制 的推行，对不能胜任本职工作的执法人员，建议调离执法岗位；对违法办案、造成严重后果的执法单位和人员，按照《天水市行政执法过错责任追究办法》追究相关单位和人员的责任，进一步增强执法人员的大局意识和责任意识。三是将案卷评查工作与依法行政评议考核机制结合起来。年初，案卷评查工作作为依法行政工作的重要内容列入了在市政府和各县区政府、市政府各部门签订的目标考核责任书中，年底进行严格考核，从而更大程度地发挥案卷评查制度的监督和规范执法作用。

三、工作成效

（一）行政执法人员执法能力不断增强。在实际执法工作中，有法不依、执法不严、执法不公和执法犯法的现象在不少部门不同程度的存在，要切实做到严格执法、公正执法、文明执法，就必须从提高行政执法人员素质抓起。因此，各部门把开展行政执法案卷评查工作作为加强执法人员学习培训的有利时机。如市城管执法局等部门组织全市系统围绕如何依法办案，如何提高办案质量等内容，多次对有关行政执法方面的法律、法规和规章进行学习，集体评卷，开展研讨，撰写体会等，有效地提高了执法人员的执法能力和水平，因为执法不当和错误执法引起的纠纷明显下降，以执法者个人好恶不依法、乱执法的现象基本得到杜绝。

（二）行政执法案卷质量明显提高。从评查的情况看，通过连续4年的案卷评查工作，市、县区各行政执法部门办理的行政处罚、行政许可案件没有明显的违法之处，质量比以往有了较大提高。主 要表现在：一是行政执法事实依据的收集更加完整。多数执法部门在行政执法过程中证据收集比较全面，证据的种类较多，能够清晰反映行政执法的事实依据。二是行政执法的程序更加完善。行政处罚基本能够按照立案、调查取证、审查决定、送达执行各阶段的法定程序进行；行政许可能够在法定期限内受理行政许可申请、作出行政许可决定。三是法律依据的适用更加准确。行政处罚案卷基本做到了适用法律条、款、项、目正确；行政许可项目均在市政府批准公布的项目范围内，许可的依据均是现行有效的法律法规规章。四是行政决定的作出更加科学民主。不少部门，如物价、执法、国税、地税、质监、药监、气象、烟草等系统在作出重大行政处罚、行政许可决定前，先要经过案件审理委员会集体讨论。五是行政执法的案卷管理更加规范。行政处罚、行政许可多数建立了卷宗，尤其是行政处罚卷宗的整理、归档比较规范。

（三）行政执法理念进一步转变。过去，在老百姓心目中，办证就是收费，处罚就是罚款。通过案卷评查工作的深入开展、责任追究制度的落实和评议考核力度的加大，各级执法部门依法行政意识不断增加，以收费、罚款为目的的所谓执法得到了有效遏制，执法理念有了根本性的转变。现在，办证程序更简单、时间更快捷、态度更热情。行政处罚也体现出以人为本、便民利民的理念，如市交通、文化、执法、规划、畜牧、气象等部门在给相对人的一些文书中注明了办案单位或人员的电话号码，以方便群众联系；麦积区执法局创立了首违不罚的执法方式，对不知道城市管理规定首次违 法、情节较轻的相对人，只是告知有关规定，登记造册，不予处罚，收到了良好的执法效果；张家川县执法局将举报电话写在执法车上，为群众投诉举报提供了便利。

四、存在问题

我市行政执法案卷评查工作虽然取得了一定成效，但案卷中仍然存在一些问题，主要表现在以下五个方面：

（一）事实、证据方面。一是个别案卷认定主要事实无证据佐证或证据不充分。这一问题在行政许可案卷中表现比较突出，如对事实的认定仅有执法人员的主观评价，而没有现场勘验、检查笔录、现场照片或其他证据的佐证。二是证据种类相对单一。一些行政处罚案卷偏重采用调查（询问）笔录作为定案证据，对其他种类证据收集不够全面。三是证据收集有瑕疵。个别案卷复印件来源不清，既未注明出处、取证日期，也无执法人员或复印件提供者的签字。

（二）法律适用方面。一是一些行政许可案卷中没有注明法律、法规、规章依据。二是在行使裁量权的行政处罚案卷中，普遍没有对裁量理由作出说明。三是一些行政处罚案件在法律法规规定的幅度以下实施处罚，但卷内无减轻处罚的法定情节、法定依据。

（三）程序方面。一是一些行政许可决定的作出超出了法定期限。二是一些行政处罚案件未依法履行告知义务，或者履行告知义务有瑕疵。三是一些行政处罚案件没有当事人的申辩、陈述内容的完整记载，也没有放弃陈述、申辩的记载，不能反映当事人的陈述、申辩权是否得到保障。四是行政许可案卷中普遍没有注明执法人员 的执法证件号码，一些处罚案卷的调查询问笔录中无向当事人出示执法证件记载，一些文书中执法人员执法证号为已作废执法证件的号码。

（四）文书制作方面。一是勘验、检查笔录制作不规范，没有客观、准确、完整地记录，而是加入了一些主观评价或是仅记录了存在的主要问题。二是一些案卷中缺少送达回证，或送达回证上无单位印章、执法人员备注不规范等。

（五）归档装订方面。一是一些部门的卷宗编号、卷皮制作、目录填写、文书排列、页码编序不规范。二是一些部门没有将行政执法过程中形成的资料装订成卷，而是将资料装入信封袋，有的甚至只用订书钉或回形针将资料订在一起。三是个别部门存在用圆珠笔填写执法文书现象。

此外，案卷评查工作中还存在一些问题：一是一些部门对开展案卷评查工作的重要性认识不够，主动性、自觉性不强。二是工作开展不够平衡，大多数部门、特别是执法任务比较重的部门比较重视案卷评查工作，工作主动，措施得力，成效明显，但有少数部门重视不够。三是一些部门的自查工作不深不细，整改措施不力。四是法制工作力量比较薄弱，县区法制机构人员较少，且不能专职专用；多数部门没有专门的法制科室和人员。

五、今后任务

（一）提高认识。行政执法案卷评查是国务院《全面推进依法行政实施纲要》中确立的一项重要制度。各县区、各部门必须切实 重视执法案卷评查工作，将案卷评查作为提高办案质量、规范执法队伍和推进依法行政的一项长效机制来抓。要根据《评查办法》的要求，每年组织一次案卷评查，并以此为切入点，不断推进和完善行政执法监督，规范行政执法行为，提高执法水平。

（二）积极整改。各部门要结合本次案卷评查的结果，围绕行政执法过程中容易出现违法的环节，积极查找问题，分析原因，明确整改方向和具体措施，使案卷评查真正达到解决问题、促进工作的目的。要进一步完善本部门、本系统的行政执法文书，规范行政执法程序，健全相关配套制度，不断提高办案质量。

（三）加强培训。通过此次评查，在一些案卷中也反映出部分执法人员的业务素质还不能适应全面推进依法行政工作的需要。各县区、各部门要进一步完善学习制度，加强对行政执法人员的法律知识培训工作。要采取以案说法、模拟办案等生动有效的方式，将学习法律法规知识与提高办案水平紧密结合起来，切实保证学习效果。