单位行政执法案卷评查情况通报

第一篇：单位行政执法案卷评查情况通报

为规范行政执法行为，提高行政执法部门办案质量和水平，促进依法行政，根据市法制办《关于开展年行政执法案卷评查的通知》（府法字号）要求，局政策法规处对市知识产权局、地震局年度行政执法案卷进行了评查，现将有关情况通报如下:

一、评查活动开展情况

5月17日下午，政策法规处、监察室等相关人员到地震局检查该局开展案卷自查情况，并对年度办结的9宗行政许可案卷逐一进行了评查。5月18日下午，政策法规处相关人员到知识产权局检查该局开展案卷自查情况，并对年度办结的10宗行政处罚案卷逐一进行了评查。

这次案卷评查总体来看，行政执法主体合法，适用法律准确，案卷做到了一案一卷，卷内目录齐全。并且各单位都能严格按照评查标准进行自查，对办结的每宗案卷进行了梳理，对发现的问题及时进行了整改，案卷质量较以前有明显进步。但也存在不足之处，如行政处罚案卷中检查笔录记录不完整，行政许可案卷整理归档不够及时。

二、几点建议

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行政执法案卷评查是规范行政执法行为的重要方式，是《国务院关于加强市县政府依法行政的决定》中规定的一项重要制度，各单位要高度重视。为进一步做好行政执法案卷评查工作，提出以下几点建议：

1、要继续提高依法行政水平，严格按照行政处罚和行政许可的步骤、顺序规范行政执法行为。

2、针对评查中发现的问题，各单位要引起高度重视，按照市法制办有关文件要求，进一步进行整改，努力提高办案质量和执法水平。

3、各单位要认真开展行政执法人员依法行政知识和业务知识培训，特别要注重对本单位行政处罚自由裁量权标准的学习和运用。

4、严格按照省、市有关行政执法案卷立卷要求，完善行政执法文书，认真做好行政执法案卷的立卷、归档工作，做到一案一卷，文书材料完整，及时归档，努力提高案卷制作水平。

第二篇：建设关于行政执法案卷评查情况的通报

关于行政执法案卷评查情况的通报

各县（市、区）建设局、建管局：

为进一步加强城乡建设系统依法行政工作水平，规范执法行为，强化执法监督，根据国务院《全面推进依法行政实施纲要》和《江苏省行政执法监督办法》、《江苏省行政处罚监督办法》及年初法制工作计划，*月*日至*日，我局组织县（市、区）建设系统法制机构人员*人，对全市*年9月至*年8月形成的建设行政执法卷宗进行了抽查，共评查行政执法案卷*件。现将评查情况通报如下：

一、案卷评查的主要做法

（一）评查范围和内容明确、全面。本次案卷评查，主要选取了*年9月1日至*年8月30日期间形成的卷宗，具有时效性，能客观反映现阶段行政执法的基本情况；在案卷类别上，包含了城乡建设（不含规划、房管）类行政许可、行政处罚、其他行政权力事项，形成了对所有行政执法事项全覆盖，能全面反映现阶段行政执法的基本情况。

（二）评查方法灵活。案卷评查采用南北互评的方法，成立了两个评查小组，采取了北片3县（市、区）和南片县（市、区）互查的形式，在初步评查的基础上，评查小组通过交流、汇总，形成最终的评查意见，及时召开评查情况通报会，评查人员与被评查部门面对面，既问清情况，肯定好的做法，又当面指出问题，明确改进方向。

抽查了行政许可、行政处罚、其他行政权力执法案卷38件。从检查情况看，被检查单位均能认真贯彻落实国务院《依法行政实施纲要》文件精神，按照相关法律、法规、规章的规定，依法履行职能，积极开展行政执法工作，服务地方建设事业发展。执法案卷基本做到了行政主体合法，事实清楚，程序规范，适用法律准确，案卷规范，材料齐全，卷宗清晰。

（一）领导重视，组织得力。这次全市建设行政执法案卷评查，各参评单位领导高度重视，按照评查要求，及时报送了《行政执法案卷评查目录》，并积极开展自查，形成工作汇报。**市住建局和**市住建局不仅对执法情况进行了自查，还对今年法制工作开展情况进行了回顾，重点总结了工作经验，针对存在的不足也提出了切实可行的整改措施和计划；**区住建局首次将建筑起重机械产权备案作为行政许可事项参评，充分体现了对规范行政执法工作的重视。

（二）执法主体合法、程序规范。各县（市、区）的行政许可、行政处罚案卷，均以建设（建管）部门的名义实施，符合主体合法的要求，未发现以委托机构或其它部门的名义实施建设行政许可、行政处罚的现象。大多数建设局在实施行政处罚时，较好地遵循了案件受理（登记）、立案调查取证、告知、处罚等法定程序，充分保障了当事人的陈述权、申辩权和听证权，以及行政复议和行政诉讼的救济途径。如**市住建局、**市住建局、**区住建局内部审批程序和监督

案装订整齐，法律文书规范，案卷材料比较齐全，较好的落实了档案管理制度要求。**市住建局档案管理实现了即办、即结、即归档，对今年已办结的案件全部实现了归档。

三、存在不足

总体来看，各县（市、区）建设（建工）局完善制度，依法行政，行政执法案卷质量稳步提升。但在案卷评查中，也发现部分不足，需要各单位在今后的执法过程中加以重视。

（一）行政许可（其他权利事项）卷

1、受理环节，存在主体不清、事实不明、资料不全的情况。有的行政许可卷缺少受理通知书，有的受理通知书未注明具体的行政许可事项名称、工程名称，行政许可的内容不具体、不明确，部分行政许可受理通知书行政相对人名称错误；部分行政许可缺少行政相对人主体身份证明及授权委托书；个别行政许可收件还存在主要材料缺失的情况。

2、审批环节，存在审批阶段内部审批程序不明确情况。一些行政许可卷宗从卷内材料看不出内部审批程序，只体现出承办人员的意见，而没有主管领导、主要负责人或集体讨论的意见，内部审批模糊不清，造成了责任不明确的状况。

3、决定环节，存在行政许可决定比较简单，缺乏规范情况。部分行政许可卷中出现行政许可事项擅自增加限制性条件的情况，比如道路挖掘许可，在卷中增加了道路修复费

4、法律文书制定环节，存在不规范情况。部分法律文书的制作与说理式行政处罚决定书的要求不一致，未能充分阐述违法事实、法律适用的依据等。

5、案卷归档环节，存在不规范情况。部分卷宗未能按照时间顺序或《*市行政处罚案件文件材料归档整理办法》成卷，未使用档案管理的专门封皮，未形成案卷规范装订、规范成册理念。

四、下一步工作建议

（一）提高认识，强化监督。行政执法案卷评查是国务院《全面推进依法行政实施纲要》中确立的一项重要内容，省政府专门就行政执法监督作出相关规定，并在今年组织了依法行政的专项检查。因此，各建设（建管）局，要充分认清案卷评查的重要意义，提高认识，将案卷评查作为强化执法监督、提高执法质量、规范执法队伍和推进依法行政的一项重要工作来抓，形成长效机制。已参加行政执法卷宗评查的单位，特别是在评查中获奖的单位要再接再砺，进一步提升行政执法案卷管理质量。未参加评查的单位一要强化管理，落实责任，建章立制，强化卷宗意识，不断推进和完善行政执法卷宗管理，规范行政执法行为，降低执法风险，提高执法水平；二要认真梳理权力事项，对法律赋予的行政许可、行政处罚权要充分行使到位，特别部分建管局肩负当地建筑工程施工安全管理职责，却长期没有相关的行政处罚案

件，必须引起高度重视。

（二）规范执法行为，不断提高执法质量。各建设（建管）局要结合本次案卷评查及自查的情况，围绕行政执法过程中容易出现的违法环节，对本部门行政执法案卷进行定期检查，查找问题，分析原因，将整改落到实处，确保评查一次，进步一次。各建设（建管）局在条件成熟的情况下，也可开展行政执法文书规范化工作，先易后难，最终形成规范化的档案文本。

（三）加强学习，进一步提高行政执法人员业务素质。近年来，全市建设系统依法行政能力和水平得到很大提高，但通过此次评查，在一些案卷中也反映出部分执法人员的业务素质能力不足的问题，各部门要进一步完善法律学习制度，加强对行政执法人员的法律知识培训工作，并将执法培训与执法案卷规范化管理相结合，实现提高执法质量的目的。

（四）总结经验，取长补短。各建设（建管）局要对照本次评查发掘的典型经验，加以学习，推广应用；对存在的不足，要认真检查，分析原因，扎实整改；尤其对存在问题需要改正的，应及时对卷宗材料进行完善。

二〇一一年十月三十一日 附件：

一、行政许可（其他权力事项）案卷优秀单位名单

二、行政处罚案卷优秀单位名单

附件二：

行政处罚案卷优秀单位名单

**市住房和城乡建设局 **市住房和城乡建设局 **县住房和城乡建设局 **区住房和城乡建设局

第三篇：行政执法案卷评查意见反馈

行政执法案卷评查意见反馈

一、综合执法局：卷面整洁，卷封填充详实，装卷形式规范，目录清晰。卷宗内容基本符合法律规定，能够反映办案程序及执法过程，从立案到结案能体现负责人审批意见，卷宗证据部分能充分认定违法事实，处罚能够遵循法定程序。行政处罚决定书基本符合一般程序文书的格式，总体评查案卷应属优良。

存在问题：卷中应有证明行政相对人主体资格的材料（如公民身份证件或企业营业执照复印件等）；行政处罚决定被处罚人自然情况填充不详，各卷宗均反映不出公民住址和工作单位及联系方式（如电话）；行政处罚依据条款及相关行政处罚自由裁量权细化标准内容应在处罚决定书中完整引用或附于卷内备考表内；处罚决定中实行经济处罚并补办审批手续的案件仅处罚到位案件并未终结，应当实施监督复查或敦促被处罚人补办相关审批手续，并将补办的相关批准手续附于卷内，在处罚后取得相关审批手续，对其前期实施的违法行为的处罚不予退返，对拒不补办相关审批手续的，责令其限期恢复原状（并附现场照片），完整执行行政处罚决定内容，否则此类行政处罚案件不能称其为完整的行政处罚决定。要严防以罚代批。各卷卷页均无页码，卷宗文书不全（如各卷均无无卷内备考表），各类文书均需相对人签字盖章。特别说明：卷宗号为11J0003号的行政处罚卷，根据《中华人民共和国城乡规划法》第六十四条规定，未取得建设工程规划许可证或者未按照建设工程规划许可证的规定进行建设的，由县级以上地方人民政府城乡规划主管部门责令停止建设；尚可采取改正措施消除对规划实施的影响的，限期改正，处建设工程造价5%以上10%以下的罚款。该案被处罚人侯鹏外接建设的工程造价没有进行评估，从现场（证物）照片看，该工程造价应远低于十万元人民币，对其罚款一万元人民币，数额明显偏高。此类案件应在卷宗中载明工程造价说明。

二、文体局：处罚卷卷面整洁，卷封填充详实，装卷形式规范，目录清晰，卷页内容编排顺序基本符合标准。法律文书填充基本符合要求，能够反映案件流程，基本遵循法定程序，总体评查应属良好。

存在问题：处罚决定违法事实部分应引入确认其违法的证据，处罚依据部分应载入条款内容及相应的自由裁量权细化标准；

第四篇：行政执法案卷评查总结

包头市文化局开展行政执法案卷 评查工作自查情况的报告

市人民政府法制办公室：

根据《包头市人民政府法制办公室关于开展行政执法案卷评查工作的通知》（包府法发﹝2011﹞11号，以下简称《通知》）的要求，我局及时成立评查工作领导小组，按照《内蒙古自治区行政机关行政许可案卷评查内容和标准》、《内蒙古自治区行政机关行政处罚案卷评查内容和标准》（以下简称《标准》），对我局具有行政许可、行政处罚职能的相关科室、包头市文化市场综合执法局和包头市文物管理处，就2010年7月1日到2011年7月1日期间形成的行政许可和一般程序实施行政处罚案卷开展自评自查，现将自查情况总结如下：

一、加强组织领导，确保评查工作顺利开展

我局领导非常重视评查工作，接到《通知》后，及时召开会议，组织相关科室、包头市文化市场综合执法局和包头市文物管理处的主要负责人认真学习《通知》和《标准》。通过学习，大家认识到，行政执法案卷评查工作是检查监督行政执法部门依法行政的重要载体，是推行行政执法责任制，落实有权必有责、用权受监督、违法受追究、侵权须赔偿的重要举措；也是考核行政执法工作目标的重点内容。为了把评查工作落到实处，我局成立了以洪涛局长为组长，文化市场管理科、新闻出版（版权）管理科、社会文化科、包头市文化市场综合执法局、市文物管理处的主要领导为成员的评查工作小组，责任到人，使行政执法案卷评查工作有人抓。为了有计划地落实评查工作，我们划分阶段，分步实施。评查主要分为三个阶段，第一阶段为自查自纠。包头市文化市场综合执法局、市文物管理处两个行政执法单位自行组织行政执法工作人员，对2010年7月1日至2011年7月1日所办理的行政处罚案件进行梳理，查找行政处罚案卷中存在的问题，针对问题进行补充完善，并向评查小组上报自查报告；第二阶段为重点抽查，交叉检查。评查小组采取听汇报、查案卷、个案剖析、两个单位互查等方法，重点评查行政处罚案卷中，行政处罚实施的主体是否合法，认定事实是否清楚，证据是否确凿，适用法律是否正确，程序是否合法、案卷制作是否规范；第三阶段为整改规范。针对评查出的问题进行整改，进一步规范完善。为了提高评查工作水平和调动行政执法人员的积极性，我们将对评优案卷的制作人给予奖励，对案卷问题多或有明显不合法的案卷制作人提出批评，问题严重追究其相关责任。由于领导重视，组织严密，措施得力，我局的评查工作开展的扎实有效。

二、严格按照评查《标准》，认真开展评查工作 我局按照文化部颁布的《文化市场行政执法管理办法》和《包头市行政处罚案卷评查标准》中规定的五大项三十一条内容，对包头市文化市场稽查支队和包头市文物管理处2008年 办理的行政处罚案件和制作的行政处罚案卷进行了认真的评查，在两个单位自查自纠的基础上，评查小组从市文化市场稽查支队67份案卷中抽查35份进行了认真细致的评查，总体情况来看，在每次的文化、文物市场行政执法检查中，行政执法人员都在2人以上，主动表明身份，亮证执法，注重搜集违法证据，对进入一般程序的案件，从立案审批、调查取证、告知听证、作出决定、送达直至执行，都有专门科室负责，报局长办公会或局长集体办公会研究审批。行政执法案卷都能够做到主体合法，认定事实清楚，证据确凿，适用法律正确，程序合法、案卷制作规范，没有发现明显的问题和错误。

一是从实施行政处罚的主体来看，文化市场稽查支队是我局委托行使文化市场的行政执法工作，市文物管理处是我局授权行使文物保护、文物市场的行政执法工作，对文化市场和文物保护、文物市场违法违规实施处罚，是以委托行政机关的名义作出行政处罚决定及相关文书，行政案件处罚主体合法，在所有的案卷中未发现超越授权或委托权限的行政处罚案件。

二是从行政处罚认定的事实、证据来看，处罚对象认定准确，违法事实的发生都有合法、充分、全面的证据予以证明；从认定的事实、证据来源看，都是在执法人员当场出示有效执法证件、两名执法人员以上、违法经营者在执法文书上签字后取得的，没有事实不清、证据不实而实施行政处罚的案件。

三是从行政处罚适用法律来看，根据违法事实定性正确，适用法律条款适当，没有处罚不当的案件。四是从行政处罚程序来看，立案及时，立案呈批表填写准确，都经过层层把关、严格审批后立案；调查取证合法，证据先行登记保存清楚，现场检查笔录、调查询问笔录内容祥实，手续完备；在作出行政处罚前都向当事人出具了行政处罚事先告知书，并向当事人说明有要求听证和复议的权利。去年，没有发生案件当事人要求听证或进行复议的案件。作出处罚决定后，及时送达当事人，当事人都能够主动接受处罚，未出现强制执行的情况。五是从行政处罚案卷制作来看，符合文化部颁布的《文化市场行政执法管理办法》和《行政处罚法》规定的格式和内容，做到了格式统一制式，执法文书齐全，文书材料完整，装订整洁有序，案卷立卷，材料归档，符合案卷要求。自治区文化厅市场处对市文化市场稽查支队检查时，对案卷制作给予了好评。

虽然我局的行政执法案卷经过评查，大部分案卷符合《标准》，但是也存在一些问题，一是个别案卷的执法文书填写不够完整，有缺项的情况；二是个别案卷装订顺序不符合要求。

三、坚持评查制度，提高依法行政水平

通过行政执法案卷评查，强化了我局行政执法案卷的管理和监督，提升了案卷制作的水平，增强了规范化执法的意识，对于提高行政执法机关及其工作人员的执法质量、执法效率和执法水平有着极其重大的意义。我局以此次评查为契机，认真总结评查工作经验，将行政执法案卷评查工作制度化，常抓不 懈，通过狠抓行政执法案卷的合法性、规范性，提高行政执法工作人员执法能力，促进我局依法行政水平再上新台阶。

第五篇：行政执法案卷评查制度

行政执法案卷评查制度

第一条 为进一步规范行政执法行为 , 促进依法行政，提高行政执法水平，结合我所实际，特制定本制度。

第二条 本制度所称行政执法案卷，是指本所依据法律、法规、规章的规定作出行政处罚、行政许可、行政复议案件等行政执法活动形成的依法需要归档或者应当提供当事人查阅的案卷。

第三条 法制稽查科负责行政执法案卷评查工作的组织、指导、管理和监督工作。

第四条 行政执法案卷的评查每半年不少于一次。案卷评查以随机抽查方式进行，一般抽查数量不少于10件。实际案卷少于10件的按实际数量检查。

第五条 行政处罚案卷应对以下内容进行评查：

1、处罚主体是否合法；

2、事实认定是否清楚、证据是否确凿，证据与事实是否有有果关系；

3、是否正确适用法律法规；

4、是否符合法定程序；

5、是否存在超越职权和滥用职权；

6、案卷内容、装订质量是否合格。

第六条 行政许可档案应对以下内容进行评查：

1、行政许可主体是否合法；

2、行政许可的法律依据是否准确；

3、行政许可的材料是否真实、合法、齐全；

4、许可收费标准是否符合规定；

5、办理程序、时限是否合法；

6、是否对被许可人进行监督检查；

7、案卷内容、装订质量是否合格。

第七条 行政复议案卷应对以下内容进行评查：

1、复议主体是否合法；

2、复议确认的事实是否清楚、证据是否确凿，证据与事实是否有因果关系；

3、是否正确适用法律法规；

4、是否符合法定程序；

5、是否存在超越职权和滥用职权；

6、案卷内容、装订质量是否合格。

第八条 案卷评查应当一案一评。案卷评查情况、评查得分及扣分理由应书面记录在评查表内，并由评查人签名。

第九条 结合案卷评查情况，案卷评查工作机构应及时对行政执法情况进行分析，提出改进意见和建议；每年年终制作案卷评查综合报告，并报上级行政机关备案。

第十条 案卷评查采取满分为百分制的形式，平均得分在90分以上的，为优秀；平均得分在75分以上不满90分的，为合格；平均得分不满75分的为不合格。

第十一条 在评查过程中，对评查优秀的科室给予通报表彰；对评查不合格的科室，予以通报批评，责令整改 , 取消当年评先树优资格;对存在重大违法问题的具体案件 , 责令纠正 , 并按有关规定追究责任。

第十二条本制度由卫生监督所负责解释。第十三条本制度自公布之日起施行。