旅游法律法规期末个人知识点总结,考点总结

第一篇：旅游法律法规期末个人知识点总结,考点总结

一、名词解释：

1、法律责任：从广义上说，法律责任是指任何组织和个人都有遵守法律的义务，都应自觉地维护法律的尊严。从狭义上讲，法律责任是指违法人对自己的违法行为所应承担的带有强制性的法律上的责任。

2、刑事责任：刑事责任是指犯罪主体由于其行为触犯刑法，构成犯罪而受到的刑法处罚的责任。

3、民事责任：在民事活动中，因从事不法行为，或者不履行合同义务，从而侵犯了对方的权利或者使对方的民事权利得不到实现，依法应承担的法律责任，称为民事责任。

4、行政责任：行政责任是指因行政违法行为而承担的法律责任。行政责任可以分为违法行政责任和行政违法责任。

5、行政处分：行政处分是国家机关、企事业单位对有违纪行为未构成犯罪的，或者构成犯罪但是依法不追究刑事责任的公员或其他人员给予的行政处罚。

6、行政处罚：行政处罚是由国家特定的行政机关给予违反行政法规行为的公民或法人的一种强制措施。

7、管制：是对犯罪分子不实行关押，但是限制其一定的自由，交由公安机关官束和群众监督改造的刑罚。（3个月以上6个月以下）

8、拘役：是剥夺犯罪分子的短期自由，就近实行劳动改造的刑罚。（1个月以上6个月以下）

9、有期徒刑：是剥夺犯罪分子一定期限的自由，实行强迫劳动改造的刑罚。（3年以上、3~10年、10年以上）

10、无期徒刑：是剥夺犯罪分子终身自由，实行强迫劳动改造的刑罚。

11、死刑：是剥夺犯罪分子生命的刑罚。（死刑立即执行、死刑缓期两年执行）

12、合同法：合同法是调整平等主体之间的交易关系的法律，它主要规范合同的订立、合同的效应、合同的履行、变更、转让、终止、违反合同的责任及各类有名合同等问题。

13、合同的履行：合同的履行是指合同双方当事人按照合同中约定的标的、数量、质量、价款、履行地点、履行期限和履行方式等内容，全面完成全面承担的义务，从而使合同当事人实现自己订立合同的目的。

14、旅游立法：旅游立法是由国家立法机关制定、修改、废止旅游法律法规的活动，是国家加强对旅游事业管理的手段。

二、简答

1、法的特征：

1）法是调整人们行为的特殊的社会规范

2）法是由国家制定或认可的并具有普遍约束力的行为规范 3）法通过规定人们的权利义务调整社会关系 4）法由国家强制力保证实施

2、承担刑事责任的方式：

在我国，行为人承担刑事责任的方式是依据刑法的规定对行为人处以刑罚。我国刑罚分为主刑和附加刑两大类。1）主刑：我国的主刑有五种：

（1）管制：是对犯罪分子不实行关押，但是限制其一定的自由，交由公安机关官束和群众监督改造的刑罚。（3个月以上6个月以下）

（2）拘役：是剥夺犯罪分子的短期自由，就近实行劳动改造的刑罚。（1个月以上6个月以下）

（3）有期徒刑：是剥夺犯罪分子一定期限的自由，实行强迫劳动改造的刑罚。（3年以上、3~10年、10年以上）

（4）无期徒刑：是剥夺犯罪分子终身自由，实行强迫劳动改造的刑罚。（5）死刑：是剥夺犯罪分子生命的刑罚。（死刑立即执行、死刑缓期两年执行）主刑只能独立使用，不能附加使用。

2）附加刑：我国的附加刑有四种：罚金、剥夺政治权利、没收财产、驱逐出境。既能附加于主刑适用也能独立适用。

3、承担民事责任的方式：

根据我国《民法通则》的规定，承担民事责任的方式主要有：停止侵害、排除障碍、返还财产、恢复原状、消除影响、回复名誉、赔礼道歉、赔偿损失等。上述各种方式，既可单独适用，也可合并适用。特别是因侵权而致人损害时，在责令行为人承担其他民事责任的同时，还可请求赔偿损失。

4、承担行政责任的方式： 1）行政处分：《国家公务员暂行条例》规定：对公务员的处分包括警告、记过、记大过、降级、撤职、开除六种。处分国家公务员必须依照法定程序，在规定的时限内由任免机关或者行政监察机关作出决定。

2）行政处罚：目前我国法律规定的有关行政处罚的种类有：警告，罚款，拘留，没收财物和非法所得，吊销营业执照，吊销许可证，责令停产、停业、关闭，责令追回已售出的禁止生产经营的产品，责令限期改正，责令限期治理，通报，停发许可证，扣留职务证书，撤销商标，销毁禁止生产、经营的食品、食品添加剂等。

5、导游人员应具备的条件：

1）必须是中华人民共和国公民，热爱祖国，拥抱社会主义制度，遵纪守法，遵守旅游职业道德，热心为旅行者服务。

2）具有高中以上文化水平，有胜任导游工工作的语言表达能力。3）熟悉旅游业务，有组织接待能力 4）身体健康，能适应工作的需要

6、导游人员的义务：

1）从事导游工作，必须取得导游证；进行导游活动，应当佩戴导游证 2）导游人员进行导游活动时，必须经旅行社委派

3）导游人员进行导游活动时，应当自觉维护国家利益和民族尊严，不得有损害国家利益和民族尊严的言行；应当遵守职业道德，尊重旅游者的宗教信仰、民族风俗和生活习惯

4）导游人员应当严格按照旅行社确定的接待计划，安排旅游者的旅行、游览活动。不得擅自增加、减少旅游项目或者终止导游活动

三、论述

1、旅游法律的关系

1）旅游法律关系的概念：旅游法律关系是指被旅游法所确认和调整的、当事人之间在旅游活动中形成的权利和义务关系。2）旅游法律关系的特征：

（1）旅游法律关系是受旅游法律规范调整的具体社会关系（2）旅游法律关系是以权利和义务为内容的社会关系

（3）旅游法律关系的产生、发展和变更是依据旅游法的规定而进行的 3）旅游法律关系的基本要素：

（1）旅游法律关系的主体：国家旅游行政管理机关

与旅游业密切相关的政府部门 旅游经营者 旅游者

进入中国旅游市场的境外旅游组织

（2）旅游法律关系的客体（旅游法律关系主体间权利和义务的共同指向对象）： 物（在旅游法律关系中可以作为财产权对象和其他有形物质财富。包括旅游资源、旅游设施、和旅游消费品等）、行为、与人相联系的精神财富（专利、旅游企业的名称、标志、产品以及管理模式）（3）旅游法律关系的内容：主体享有的权利和承担的义务 4）旅游法律关系的确立：

（1）法律事实与旅游法律关系的产生、变更和消灭：

旅游法律关系的产生（旅游法律关系主体间一定的权利义务的形成）旅游法律关系的变更（主体、客体和内容的变更）

旅游法律关系的消灭（旅游法律关系主体间权利义务关系的完全中介）（2）法律事实的分类：

法律事件：只能导致一定法律后果、不以人的意志为转移的事件。法律行为：指能在法律上发生效力的人们的意志行为。5）旅游法律关系的保护

（1）旅游法律关系的保护机构：国家旅游行政管理机关、相关的国家行政管理机关、司法机关

（2）旅游法律关系的保护措施：行政措施、民事措施、刑事措施

2、法与政策的关系

1）法与政策的一致性：法与政策在本质上是一致的，都由相同的经济基础所决定，并共同反作用于经济基础。法与政策的目的也是具有一致性的，即都是为了维护统治阶级的政治利益和经济利益。2）法与政策的区别

（1）它们分属于两种不同的统治手段：法通过其所具有的普遍效力和明确准则来实现阶级统治；政策则是通过政治导向调配社会力量来实现统治阶级的政治、经济意图。

（2）它们的实施方式不同：法是以国家强制力为保障来实施的；政策指对自己政党的组织和成员具有约束力。

（3）它们的表现形式不同：法是作为国家的规范性文件，以宪法、法律、法规等形式出现，而政策一般则以纲领、宣言、声明、指示和建议等形式出现。（4）它们的稳定性程度不同：法的规定具有相对稳定性；政策的规定比较灵活，可根据政治、经济形势变化的需要进行测整、改变，具有选择性、应变形。3）正确认识法与政策的相互关系：政策是国家立法的直接依据；法是政策的定型和规范化。

3、法与道德的关系

1）法与统治阶级道德的一致性：法和统治阶级道德之间在社会阶级属性方面的一致性，决定了两者之间必然是互相配合、互相补充和互相渗透的。法律积极保护统治阶级道德；统治阶级道德又积极地替法律做辩护。2）法与道德的区别：

（1）存在的时间不同：法只是阶级社会的现象；而道德则与人类社会共始终。道德先于法律产生。

（2）调整的范围不同：道德调整的范围比法律广泛得多。

（3）实施的方法不同：法是由国家强制力保证实施的；道德则是依靠社会舆论、传统习惯和人们的信念来维持的。

（4）表现的信形式不同：法是由国家制定或认可，有各种正式的表现形式；道德规范没有特定的表现形式，而是存在于人们的社会意识、流行的观念和人们的信念中。

（5）存在的体系不同：在任何国家都只有一个由统治阶级的制定的法律体系；而道德则不同，不管是统治阶级还是被统治阶级，都有自己的道德。

4、旅游服务合同

1）旅游服务合同的概念：指旅游经营者与旅游者约定在旅游活动过程中旅行社和旅游者之间权利义务关系的协议。2）旅游服务合同内容：

（1）旅行社、旅游者的基本信息；（2）旅游行程安排；

（3）旅游团成团的最低人数；

（4）交通、住宿、餐饮等旅游服务安排和标准；（5）游览、娱乐等项目的具体内容和时间；（6）自由活动时间安排；

（7）旅游费用及其交纳的期限和方式；（8）违约责任和解决纠纷的方式；

（9）法律、法规规定和双方约定的其他事项。3）旅行社的告知义务

（1）旅游者不适合参加旅游活动的情形；（2）旅游活动中的安全注意事项；（3）旅行社依法可以减免责任的信息；

（4）旅游者应当注意的旅游目的地相关法律、法规和风俗习惯、宗教禁忌，依照中国法律不宜参加的活动等；

（5）法律、法规规定的其他应当告知的事项。4）旅游服务合同的解除：（1）双方协调一致解除合同

（2）旅游者单方面解除合同：《旅游法》第六十五条规定，旅游行程结束前，旅游者解除合同的，组团社应当在扣除必要的费用后，将余款退还旅游者。（3）旅行社单方面解除合同：

旅游者有下列情形之一的，旅行社可以解除合同：

患有传染病等疾病，可能危害其他旅游者健康和安全的； 携带危害公共安全的物品且不同意交有关部门处理的； 从事违法或者违反社会公德的活动的；

从事严重影响其他旅游者权益的活动，且不听劝阻、不能制止的； 法律规定的其他情形。5）旅游者与旅行社的责任：（1）旅游者的责任：《旅游法》第七十二条规定，旅游者在旅游活动中或者在解决纠纷时，损害旅行社、履行辅助人、旅游从业人员或者其他旅游者的合法权益的，依法承担赔偿责任。（2）旅行社的责任：《旅游法》第七十条规定，旅行社不履行包价旅游合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当依法承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任；造成旅游者人身损害、财产损失的，应当依法承担赔偿责任。旅行社具备履行条件，经旅游者要求仍拒绝履行合同，造成旅游者人身损害、滞留等严重后果的，旅游者还可以要求旅行社支付旅游费用1倍以上3倍以下的赔偿金。由于旅游者自身原因导致包价旅游合同不能履行或者不能按照约定履行，或者造成旅游者人身损害、财产损失的，旅行社不承担责任。

在旅游者自行安排活动期间，旅行社未尽到安全提示、救助义务的，应当对旅游者的人身损害、财产损失承担相应责任。

5、合同履行的原则

1）正确全面履行的原则：指合同双方当事人完全按照合同约定的标的、数量、质量、品种、价款、履行地点、履行期限、履行方式以及包装、结算等要求履行服务。

正确全面履行的原则包括三个方面的内容：（1）按照合同约定的标的履行。

（2）按照合同标的、数量、质量、品种全面履行，不能履行一部分，另一部分不履行。

（3）履行合同的主体、时间、地点、和方式必须适当。

2）诚实信用原则：是现代市场交易的最高指导原则，他不仅是合同订立的基本原则，也是履行合同的基本原则。

3）协助履行原则：是指当事人不仅要适当履行自己所负的合同义务，而且基于诚实信用原则，在对当事人履行合同义务时要积极协助，提供条件和方便，配合对方完成合同履行行为。

4）经济合理原则：在合同谈判时，双方应该是交易伙伴，任何一方在谋求自己最大利益的同时都应当尽量减少对方的支出，使双方付出最小的成本，取得最大的利益。

6、合同的原则

1）平等原则：合同当事人的法律地位平等，一方不得将自己的意志增加给另一方

（1）在订立合同时，任何一方无权强制他人服从自己的意志

（2）合同依法成立后，对当事人双方产生平等的约束力，不允许任何一方享有特权

（3）合同发生纠纷时，当事人平等地受法律的保护（4）合同当事人一方没有处罚或惩罚对方当事人的权利

2）合同自由原则：当事人依法享有自愿订立合同的权利，任何单位和个人不得非法干预。要求一切权利义务关系必须基于当事人双方的自由意志与合意，具体包括缔结自由、相对人自由、合同内容自由、合同形式自由、合同双方协商变更与解除合同自由等。

3）公平原则：当事人应当遵循公平原则确定各方的权利和义务。规范当事人之间关系的原则，要求合同当事人的权利和义务对等。

4）诚实信用原则：当事人行使权力、履行义务应当遵循诚实信用原则。要求当事人以善良的态度和善意的方式签约和履行合同义务，不滥用权利，在获得利益的同时充分尊重他人的利益和公共利益。

5）遵守纪律，不得损害社会公共利益原则：当事人订立、履行合同、应当遵守法律、行政法规，尊重社会公德，不得扰乱社会经济秩序，损害社会公共利益。要求当事人在合同订立、履行、变更、解除、解决争议的等各个环节都遵守法律、行政法规的规定，不得违背法律、法规强制性的规定。

6）对当事人具有法律约束力原则：依法成立的合同，对当事人具有法律的约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更和解除合同。依法成立的合同，受法律保护。要求当事人必须受合同约定的约束，非依法律或双方约定，不得擅自变更和解除合同，否则将会承担相应的法律责任。

第二篇：期末知识点总结

第六单元土地面积

1、常用的土地面积单位：平方米、公顷、平方千米。测量土地的面积，常用“平方米”和“公顷”作单位。边长是100米的正方形土地，.1公顷=10000平方米1平

1、真分数：分子比分母小的分数叫做真分数。真分数比1小。假分数：分子比分母大或者分子和分母相等的分数叫 4

5、分数的大小比较6

3、求最小公倍数的方法：（20作分母，把原来的小数去掉小数点作分子；化成分数后，能约分的要约分。、100、1000 注意：通分时要选用最小的公倍数做分母。

21、平行四边形、三角形、梯形的面积计算公式。（数学书第96~102页）平行四边形面积= 底×高S=ah三角形面积=底×高÷2Ｓ＝ah÷2梯形面积=（上底+下底）×高÷2第六单元土地面积

1、常用的土地面积单位：平方米、公顷、平方千米。测量土地的面积，常用“平方米”和“公顷”作单位。边长是100米的正方形土地，.1公顷=10000平方米1平

1、真分数：分子比分母小的分数叫做真分数。真分数比1小。假分数：分子比分母大或者分子和分母相等的分数叫 4

5、分数的大小比较6

3、求最小公倍数的方法：（20作分母，把原来的小数去掉小数点作分子；化成分数后，能约分的要约分。、100、1000 注意：通分时要选用最小的公倍数做分母。

21、平行四边形、三角形、梯形的面积计算公式。（数学书第96~102页）平行四边形面积= 底×高S=ah三角形面积=底×高÷2Ｓ＝ah÷2梯形面积=（上底+下底）×高÷2

第三篇：期货法律法规必考点总结

期货法律法规必考点总结

保障基金总额达到8亿元人民币；（保8）(必考点)

有下列情形之一的，应当召开临时大会：（必考点）

（一）会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3；

（二）1/3以上会员联名提议；

（三）理事会认为必要。

结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。（必考点）

期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。（必考点）

未经中国证监会批准，期交所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。（必考点）

期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；期交所需要及时向中国证监会报告。（必考点）

期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。（必考点）

期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。（必考点）

期货公司有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。（必考点）

未经证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，证监会可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。（必考点）

期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。（必考点）

期货公司申请金融期货结算业务：（必考点）

结算风险负责人2年经验。高级管理人员2年未受刑事处罚。3年内未因经营受过刑事处罚。管理人员变更比例超过50%。持续经营2个。股东2年未刑事处罚。

期货公司申请金融期货交易结算业务：（必考点）

董事长，正副总经理 至少2人期货证券从业5年以上。且1人期货从业5年以上。连续担任董事长或者高级管理人员3年以上。

注册资金不低于5000万元，2个月风险监管指标合格。申请前3个会计，至少1年盈利。每季度末客户权益不低于8000万。被控股东期末净资产不低于2亿元。或控股股东净资本不低于5亿元。不适应净资产不低于8亿元。

期货公司申请金融期货全面结算业务：（必考点）

董事长，正副总经理中至少3人在期货证券5年，至少2人在期货从业5年。连续担任期货公司高级管理人员3年。

注册资金不低于1亿。2个月的风险指标合格。申请日前3个会计连续盈利，每季度末客户权益不低于3亿。控股股东期末净资产不低于10亿。或者3个会计中至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于1亿元。控股股东期货净资本不应低于10亿元。控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于15亿元。

申请金融期货结算业务资格 需要申请的材料：（必考点）

2个月风险监管报表及2个月的风管指标持续合标的书面报告； 3个会计财务报告和3个会计每季度客户权益总额情况表。

3个月内证监会 做出批准不批准决定。（必考点）

取得结算业务需6个月内，取得交易所结算会员资格，未取资格自动失效。（必考点）只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期交所申请非结算会员资格。（必考点）

非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施。（必考点）

非结算会员对结果有异议的，应当向全面结算会员期货公司和期交所提出。

非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。（必考点）

结算准备金最低余额应当由非结算会员以自有资金向全面结算会员期货公司缴纳。（必考点）

非结算会员向期交所支付的手续费，由期交所从全面结算会员期货公司期货保证金账户划拨。（必考点）

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在约定时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对其持仓进行强行平仓。（必考点）

全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金。（必考点）

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期交所和期货保证金安全存管监控机构报告。（必考点）

净资本的计算公式为：（必考点）

净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项 期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同比例对资产进行风险调整。

期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。（必考点）

期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。

期货公司借入次级债、或向股东、其关联企业借入具有次级债性质的长期借款，按照证监会规定的比例计入净资本。

期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（必考点）净资本不得低于1500万

净资本不得低于客户权益总额的6%

净资本按照营业部数量平均折算额不得低于300万 净资本与净资产的比例不低于40%

流动资产和流动负债的比例不得低于100% 负债与净资产的比例不得高于150%

期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的：（必考点）

净资本不低于3000万

从事期货交易结算业务的期货公司

净资本不低于4500万

从事全面结算业务期货公司净资本不得低于下面标准：

人民币9000万

客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

中国证监会对风险监管指标设置预警标准：“不得低于”一定标准，其预警标准是规定标准的120%，“规定不得高于”一定标准，其预警标准是规定标准的80%（必考点）

风险监管报表（期货公司应当送月报和年报）：

月度终了后7个工作日内报，3个月内报保存不少于5年。

风险指标与上个月比变动超过20% 在5日内报告全体董事和股东。

期货公司风险监督指标达到预警标准的。证监会在5日内对原因核实并做下面措施：

向公司出具警示函，抄送全体股东。

对公司高级管理人员进行监管谈话，优化指标。

要求公司进行重大业务决策，应当至少提前5工作日向所在地证监会报送报告。公司增加内部合规检查频率。

证监会派出机构2日内，进行现场检查。整改期限不过20工作日。

风险监管标包括：（必考点）

风险监管指标汇总表，净资本计算表，资产调整值计算表，客户分离资产报表，客户权益变动表，经营业务报表和客户管理报表

资产，流动资产，指期货公司自身资产，不含客户保证金 负债，流动负债，指期货公司对外负债，不含客户权益

重大业务，指导致期货公司净资本等风管指标发生10%以上变化的业务。

证券公司申请介绍业务资格（必考点）：

（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；

（二）已按规定建立客户交易结算资金的三方存管制度；

（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（只能接受一家的委托，不能接受其他期货公司委托介绍业务）

（四）配备必要的业务人员，公司总部至少5名，营业部2名具有期货从业资格的业务人员。

风险监控指标的标准是指：（必考点）

（一）净资本不低于12亿元；

（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%；

（三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；

（四）净资本不低于净资产的70%。

中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。（必考点）

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。（必考点）

证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。（必考点）

证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（必考点）

证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。保存期限不得少于5年。（必考点）

期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。（必考点）

投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。（必考点）

从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度。（必考点）

从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。（必考点）

对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：

（一）批评；

（二）协会内通报批评；

（三）通过媒体公开谴责；

（四）取消会员资格并公告。

对于相关违规期货从业人员，协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。（必考点）

第一百六十二条后增加一条，作为第一百六十二条之一：“隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。（必考点）

将刑法第一百七十四条修改为：“未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。（必考点）

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。（必考点）

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。（必考点）

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失，由期货交易所承担。（必考点）

客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。（必考点）

期货公司只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码：（必考点）

（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。

（二）具有累计10个交易日，20笔以上的股指期货仿真交易成交纪录，或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交纪录。

（三）具备股指期货基础知识，通过相关测试。

（四）不存在严重不良诚信纪录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。

投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录。一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。（必考点）

投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续3个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。（必考点）

第四篇：数控机床知识点期末总结

数控机床是由信息输入，数控装置，伺服驱动装置及检测反馈装置 2 分类：1）按工艺用途：金属切削类数控机床金属成形类及特种加工类数控机床

4数控机床的精度指标包括：定位精度和重复定位精度，分辨率与脉冲当量，分度精度定位误差影响加工零件的尺寸精度。重复定位误差影响批量加工零件的一致性。5

6常用的主轴轴承：滚动轴承和静压滑动轴承

8数控机床上实现直线进给运动的形式有：丝杠副，齿轮齿条副，直线电动机 10 最常用的丝杠副是滚珠丝杠

11滚珠丝杠采用双螺母结构消除轴向间隙

12常见的双螺母丝杠消除间隙的方法：垫片调隙式，螺纹调隙式，齿差调隙式 13常用的消除齿轮传动间隙的方法有刚性调整法和柔性调整法

刚性调整法分为偏心套调隙、垫片调隙、斜齿轮调隙

柔性调整法分为直齿轮的调隙、斜齿轮的调隙、锥齿轮的调隙

14自动换刀装置根据其组成结构可分为回转刀架式、转塔式和带刀库式

15带刀库式自动换刀装置换刀方式：无机械手交换刀具式、机械手交换刀具式 16链式刀库的优点是：结构紧凑，布局灵活，刀库容量大，可实现“预选”，换刀时间短

17加工程序编制方法主要分为：手工编程与自动编程

18一个完整的加工程序必须有程序开始部分，若干个程序段和程序结束部分 19一个程序段是由一个或若干个指令“字”组成，指令代表某一个信息单元，一个指令“字”由地址符和数字组成，它代表机床的一个位置或一个动作；每个程序段结束处有程序段标志符，表示该程序段的结束。S和F功能指令均为模态指令加工工序划分原则是：工序集中原则和工序分散原则顺铣：切削速度V与进给速度Vf方向相同

逆铣：切削速度V与进给速度Vf方向相反从哪些方面可以衡量数控机床水平？

1）中央处理单元（CPU）

2）分辨率和进给速度

3）多轴联动功能

4）显示功能

5）通信功能

此外，伺服系统是直流还是交流；是交流模拟伺服还是交流数字伺服；以及可

编程序控制器功能的强弱，都是衡量数控档次的标准什么是定位精度与重复定位精度？

定位精度：指数控机床工作台等移动部件实际运动位置与指令位置的一致程度重复定位精度：指在相同的操作方法和条件下，多次完成规定操作后得到结果的一致程度 3 数控机床对主轴控制系统的基本要求？

1）主轴转速高，变速范围宽，并可实现无级变速

2）主轴传动平稳，噪声低，精度高

3）具有良好的抗震性和热稳定性

4）能实现刀具的快速和自动装卸主轴轴承配置有几种形式？

1）双列短圆柱滚子轴承和60°角接触球轴承组合特点：使主轴获交大径向和轴向刚度，可满足机床强力切削，普遍应用于

各类数控机床主轴，后支承也可采用圆柱滚子轴承，进一步提高后支承径向刚度

2）前轴承采用高精度调心球轴承

特点：前支撑采用背靠背组配方式，具有良好的高速性能，但承载能力较

小，适用于高速轻载和精密数控机床

3）单列和双列圆锥滚子轴承的组合特点：使主轴承受较重载荷（尤其是较强的动载荷），径向和轴向刚度高，安装和调整性好，适用于中等精度、低速与重载的数控机床主轴三种调隙方式的优缺点？

1）垫片调隙 优点：结构简单，刚性好

缺点：调整不便，滚道有磨损时不能随时消除间隙和进行预紧

2）螺纹调隙 优点：结构简单，调整方便

缺点：调整精度较差

3）齿差调隙 优点：调整方便，可获精确地调整量预紧可靠，不会松动缺点：结构较为复杂，尺寸较大滚珠丝杠的支撑有哪些形式？

1）一端固定一端自由：特点是结构简单，轴向刚度低，适用短丝杠和垂直布置

丝杠，一般用于数控机床的调整环节和升降台式数控铣床的垂直坐标轴

2）一端固定一端浮动：轴向刚度于1）形式相同，丝杠受热后有伸长余地，需

保证螺母与两支承同轴，这种配置结构复杂，工艺较困难，适用于较长的丝杠或卧式丝杠

3）两端固定：轴向刚度越是一端固定式的4倍，固有频率高，可预拉伸，一端

装有碟形弹簧和调整螺母，使丝杠保持恒定预紧力，但结构和工艺复杂 7 预拉伸滚珠丝杠的目的？

采用预拉伸的方法可以减小丝杠的热变形，这种方法是加工滚珠丝杠时，使螺距略小于名义值，装配时对丝杠进行预拉伸，即使其螺距达到名义值，当丝杠工作受热，丝杠中的拉应力补偿了热应力，从而减小热伸长加工工序划分方式有哪些？

1）按零件装夹定位方式划分工序

2）按加工用刀具划分工序

3）按加工部位划分工序

4）按粗、精加工划分工序什么是数控加工走刀路线？

走刀路线是指加工过程中刀具相对于被加工零件的运动轨迹和方向。它不但

包括了工步的内容，也反映出工步顺序，而且与零件的加工精度和表面粗糙度密切相关。确定走刀路线要考虑哪些原则？

1）使工件表面获得所要求的的加工精度和表面粗糙度

2）应尽量减少进、退刀时间和其他辅助时间，减少空进给时间

3）选择合理的进、退刀位置，尽量避免沿零件轮廓法向切入或进给中停顿以免

留下刀痕

4）尽量使进给路线最短，使程序段数减少，一提高加工效率

5）为保证工件轮廓表面加工后的粗糙程度要求，最终轮廓应安排在最后一次走

刀中连续加工出来

6）使到位点数值计算容易，以减少编程工作量

7）一般先加工外轮廓，再加工内轮廓，先完成对零件刚性影响小的工步，后完

成对零件刚性影响大的工步，以免工件刚性不足影响加工精度

8）要选择工件加工变形尽可能小的路线，对横截面积小的细长零件或薄板零件

应采用分几次走刀加工到最后尺寸或按对称去余量法安排走刀路线

此外，确定加工路线时，还要考虑加工工件的加工余量，机床于刀具的刚

度，保证加工过程的安全性，避免刀具于工件发生干涉等情况，以便选择最合理的加工路线。合理的加工路线：是指能保证工件加工精度，表面粗糙度要求，数值计算简单、程序段少、变成工作量少、加工路线最短、空行程最少的高效率路线。

第五篇：PLC知识点及考点总结

PLC知识点及考点总结

1.第二章

【P34-P35】 PLC的分类：PLC按控制规模可分为小型机、中型机和大型机；按结构形式可分为整体式、模块式和叠装式。2.第三章

（1）【P36】 PLC的基本组成：PLC是由中央处理器（CPU）、存储器、输入/输出（I/O）接口、电源等。

（2）【P37】存储器：PLC系统中的存储器有系统程序处理器和用户程序存储器。【P37】输入、输出单元：所有输入、输出单元均带有光电耦合电路，其目的是把PLC与外部电路隔离开来，以提高PLC的抗干扰能力。【P38】PLC的输入单元类型有直流、交流和交直流输入单元；PLC的输出单元类型：晶体管输出方式、晶闸管输出方式和继电器输出方式。

（3）【P39】梯形图的基本编程元素有触点、线圈和方框，其中触点分为常闭触点（—|/|—）与常开触点（—||—）。

（4）【P40-P41】PLC的工作原理和工作过程：PLC的工作过程是一个周期性的循环扫描过程；PLC循环扫描的特点：集中输入和集中输出；PLC对用户程序进行循环扫描可分为三个阶段：输入采样阶段、程序执行阶段和输出刷新阶段。3.第三章

（1）【P46】S7-200PLC由基本单元（S7-200CPU模块）、个人计算机（PC）或编程器、STEP7-Micro/WIN32变成软件以及通信电缆等构成；我校使用的PLC为CPU224模块，14入/10出，有7个扩展模块数量，1个通信口（详见P48表4-1 S7-200CPU模块主要技术指标）。（2）【P50-P51】数字量输出模块：直流输出模块、交流输出模块和交直流输出模块；直流输出模块是晶体管输出方式或用场响应晶体管驱动（MOSFET）驱动；晶体管（或场响应晶体管）输出方式的特点是响应速度快。交流输出模块是晶闸管输出方式，特点是输出启动电流大；交直流输出模块是继电器输出方式，特点是输出电流大，可带交流、直流负载，适应性强，但响应速度慢。4.第五章（重点）

（1）【P58】编程语言分为 ：梯形图（LAD）、功能块图（FBD）和语句表（STL）。

（2）【P59】基础数据类型：S7-200PLC的指令参数所用的数据类型有1位布尔型（BOOL）、8位字节型（BYTE）、16位无符号整数（INT）、32位无符号双字整数（DWORD）、32位有符号双字整数（DINT）、32位实数型（REAL）。（可看P61表5-4 数据长度与数值）

（3）【P61】数据区存储器地址表示方式：位、字节、字、双字地址格式。

（4）【P62】数据区存储器区域的字节、字、双字地址格式由区域标识符、数据长度以及该字节、字或双字的起始字节地址构成，如图5-3VB100、VW100、VD100的表示。

（5）【P62-P66】将数据区存储器区域看一看，此为重点。（6）【P66】寻址方式：立即寻址、直接寻址、间接寻址。（7）【P68-P81】S7-200PLC的基本指令及编程方法

1）【P70-P71】基本逻辑指令：对于常开触点有堆栈指令（LD，表示一个程序梯级的开始）、与指令（A）、或指令（O）；对于常闭触点有堆栈指令（LDN，表示一个程序梯级的开始）、与指令（AN）、或指令（ON）;输出指令：在梯形图中，“（）”表示线圈，在语句表中，“=”表示输出指令；置位复位指令：置位保持原有状态，复位不保持原有状态，是将位变为0（如对Q2.0置位3位即是对Q2.0，Q2.1，Q2.2进行置位，对Q2.2复位2位，即是对Q2.2，Q2.3复位。）。

2）【P73-P74】逻辑堆栈指令栈装载与指令（ALD）、栈装载或指令（OLD）、逻辑堆栈指令（LPS）、逻辑读栈指令（LRD）、逻辑弹出指令（LPP）、装入堆栈指令（LDS）（例题可见P73图5-15逻辑堆栈指令编程。

（一））

3）【P74】取非触点指令：可见P74图5-17逻辑堆栈指令编程

（二）。

4）【P75】正负跳变触点指令：正跳变是检测到由off到on信号时位变化；负跳变是检测到on到off信号时位变化。【学会画时序图，可见P75图5-19正、负跳变触点指令编程】

5）【P79重点】定时器指令：S7-200PLC的定时器有三种：接通延时定时器（TON）、有记忆接通延时定时器（TONR）、断开延时定时器（TOF）。定时器分辨率有三种：1ms（T0，T64，T32，T96）；10ms（T1-T4、T64-T68、T33-T36、T97-T100）；100ms（T5-T31、T69-T95、T37-T63、T101-T255）;定时器总数是256，定时器号范围为T0-T255；每个定时器都有两个相关量：当前值和定时器位。（注意看接通延时定时器及有记忆接通延时定时器及其时序图，详见P76）

6）【P78】计数器指令：计数器是累计其计数输入端的计数脉冲由低到高的次数。

7）【P79-P80】顺序控制继电器指令：SCR指令功能【可见P80图5-29 SCR指令编程】

8）【P80-P81】移位寄存器指令（重点）：计算移位寄存器移位后的最高有效位地址及区间（P81）