新制度经济学概论（★）

第一篇：新制度经济学概论

制度变迁理论

制度变迁理论是新制度经济学的一个重要内容。其代表人物是诺斯，他强调，技术的革新固然为经济增长注入了活力，但人们如果没有制度创新和制度变迁的冲动，并通过一系列制度（包括产权制度、法律制度等）构建把技术创新的成果巩固下来，那么人类社会长期经济增长和社会发展是不可设想的。总之，诺斯认为，在决定一个国家经济增长和社会发展方面，制度具有决定性的作用。

制度变迁的原因之一就是相对节约交易费用，即降低制度成本，提高制度效益。所以，制度变迁可以理解为一种收益更高的制度对另一种收益较低的制度的替代过程。产权理论、国家理论和意识形态理论构成制度变迁理论的三块基石。制度变迁理论涉及制度变迁的原因或制度的起源问题、制度变迁的动力、制度变迁的过程、制度变迁的形式、制度移植、路径依赖等。科斯的原创性贡献，使经济学从零交易费用的新古典世界走向正交易费用的现实世界，从而获得了对现实世界较强的解释力。经过威廉姆逊等人的发挥和传播，交易费用理论已经成为新制度经济学中极富扩张力的理论框架。引入交易费用进行各种经济学的分析是新制度经济学对经济学理论的一个重要贡献，目前，正交易费用及其相关假定已经构成了可能替代新古典环境的新制度环境，正在影响许多经济学家的思维和信念。

一般认为，新制度经济学是由科斯的《企业的性质》这篇文章所开创的。

制度对经济发展有什么影响？ 新制度经济学

促进科学技术创新

促进人的全面发展，调动人的积极性 推动生产力的发展，反作用于生产力 制度创新带动思想解放和知识创新 提高社会的运作效率 规范市场经济 促进社会公平正义 维护经济稳定

制度因素对中国经济增长的双重作用

我认为,制度因素对中国的经济增长起着双重作用.我们知道,生产力决定生产关系,生产关系对生产力具有反作用.制度作为一种生产关系,同样对作为生产力的经济具有反作用.一方面,如果作为生产关系的制度与当时的社会经济状况相适应,那么这种制度将对经济的发展产生巨大的促进作用.制度包括很多，如社会制度,经济制度,政治制度,产权制度,一些法律法规,等等.如果这些制度能够适应当时社会的生产力和当时社会经济状况,那么这就会对当时的社会和经济产生良好的影响.综观中国的历史,在封建社会取代奴隶社会的时候,极大的解放和发展生产力,适应了当时社会发展的需要,对当时经济产生了巨大的促进作用.而十一届三中全会以来，中国政治生活中的每一次重大事件对经济发展的影响都是十分深刻的。十一届三中全会的改革开放,中共十三大的社会主义初级阶段理论和社会主义商品经济理论,中共十四大的市场经济理论,中共十五大的多种公有制形式理论，每一次理论的提出，都对中国经济发展产生巨大的促进作用。1980年后的农村经济改革，1984年后的城市经济改革，1992年的邓小平南方讲话，到江泽明的三个代表,胡锦涛的科学发展观,都表明中国经济能够有今天的发展，起很大的原因是制度的保证.为经济发展句有极大的促进作用.另一方面,如果制度不适应生产力的发展,就会对经济的发展产生阻碍作用.无论是生产力还是生产关系都具有阶段性,层次性.也许一种生产关系在刚开始是适应生产力的发展,但是也许随着生产力的进一步发展,生产力就需要另一中生产关系使其与之相适应.那么以前的这种生产关系的阶段性就到了,不再适应经济的发展.如果我们还采取这种制度,无疑会阻碍社会的进步和经济的发展.在封建社会没落时期,生产力的进步需要另一种与之适应的生产关系,显然封建制度已经不在适应.可是我们当时并没有进行封建制度的改革,其中有多次改革,如王安石变法啊,等等,都只是对封建生产关系的局部调整,没有从根本上变革封建制度,就注定其失败性.封建制度到后期制约了经济的发展.还有,在新中国成立初期的计划经济,越往后越不适应经济的发展,如果我们一意孤行的仍采取计划经济的制度,肯定会阻碍经济发展和人民生活水平提高.当时中国就是这个样子,经济没有活力,企业疲乏，人民生活低下.而当国家认识到问题严重性,开始改革经济制度,实行市场经济时,这种制度适应了生产力发展要求,极大的促进了经济发展.同时产权制度改革,这些对经济有好的作用.由上可知,制度对经济发展具有双重作用.所以我们在经济发展过程中,要充分利用制度对经济的促进作用,避免不适宜的制度对经济产生的阻碍作用.要进行制度创新,使制度适应经济的发展,提高经济运行的效率.如今,我国还存在一些不相适宜的制度,如产权不够明确,地方行政垄断,国家一些部门的垄断,市场经济不完善,等等,这些都对经济发展产生不利的影响.我们应对其进行改革完善,使各方面的制度对经济产生积极的作用,保证经济运行的效率和条件.发挥制度对经济巨大的促进作用.经济制度的激励 我们知道，一个社会的生存必须解决三个基本问题，即生产什么、如何生产和为谁生产，而解决的方式就是所采用的经济制度。研究表明，一个国家的经济发展不仅取决于调配资源的节约和高效，而且还取决于该国经济制度对经济主体的激励作用，从前苏联以及改革开放前的我国等中央计划国家的实践来看，政府在以建立完整的一套重工业体系为导向的发展战略的推动下，寻求实物资本投资的最大化，维持很高的积累率，而对劳动力和资本要素的报酬固定在低水平上，在发展初期，这种经济制度的确促进了经济的调整发展，但由于对劳动力和资本要素的投入缺乏激励作用，无法保持经济长期稳定的发展。而当前我国推行的市场经济制度，是在产权明晰的基础上，用价格机制来调配资源，以个人利益最大化来激励经济主体参与经济活动，厂商在投资报酬最大化的激励下，成为经济发展推动力的主要源泉，他们对新知识、新技术的追求将使知识的外部性迅速转化为企业的生产率，推动企业效益的发展，企业效益的提高带来整个社会经济的发展，也促进了社会投资的积极性，从而推动社会经济的长期发展。

然而，市场经济制度对经济主体的激励作用大小，还取决于其制度的完善性。制度不完善，就不能最大限度地促进知识的积累和技术的进步，不能最大限度地激励厂商投资的积极性，也就不能保证经济长期稳定发展；只有完善的市场经济制度才能使价格机制在配置资源的过程中发挥完全的作用，才能节约资源降低成本，提高效率。而市场经济制度的不完善，会给政府干预经济提供机会，这虽然于也能有利于推动经济发展，但比较容易导致腐败和低效率。这可以从著名的“莱索托经济学实验”得到证明：经济学家莱索托带领4名学生分别在市场经济制度完善程序有重大差别的秘鲁和美国建厂，要求在取得许可证的过程中，忠实履行每道手续，不到万不得已不能行贿，结果在秘鲁花了289天，且经过2次行贿才获得批准；而在美国则在没有行贿的情况下，4个小时就办妥了一切手续，效率是在秘鲁的700倍。再从我国周边部分国家和地区经济发展的实践上看，其中既有香港、新加坡这样的完善、自由、透明的市场经济制度的例子，也有日本、韩国这样的政府主导型市场经济制度的例子。前者，政府以间接的立法手段调控经济，经济的自由度和透明度高，众多中小企业投资活跃，经济适应性强，灵活性好，对危机的承受力强，从而能够较好地抵御金融风暴的袭击，经济维持稳定发展；而后者政府涉入经济较深，用超市场的力量组建大型企业，并给予金融方面的支持，这样虽然很快就建立了一批支撑整个经济的大企业，但是由于政府和企业的关系过于密切，很容易导致官商勾结，出现腐败现象，而且这些由政府帮助组建的大企业内部往往矛盾重重，还容易因为经营不当或承受不住国际竞争的压力而陷于破产，生命力比较脆弱。

改革开放30多年来，我国尽管市场经济制度尚未完善，但相比较改革开放以前，实现了一个时期的高速发展，这一时期的高速发展虽然也并不顺利，但在逐步建立健全并推行市场经济制度的过程中已经极大地解放了生产力，取得前未所有的好成绩。但同时我们也应看到，在取得高速发展的同时，许多问题也逐渐暴露出来，并且日趋严重，如经济发展方式仍然比较粗放，经济结构不够优化，产业发展不够协调，高投入、高消耗、高污染、低效益的传统经济发展模式尚未根本改变，经济发展与社会发展不协调，经济社会发展与人口资源环境压力的矛盾越来越突出，经济发展的科技含量不高，企业的自主创新能力不强等等，而从这些问题的产生与发展凸显出来的制度因素，非常值得我们深思，深化经济制度改革，依然是任重道远。从我国当前的现状分析，要想尽快建立完善的市场经济制度及其运行机制，加快经济市场化进程，应该着手从几个方面加以推进：一是加快企业特别是国有企业的市场化进程，消除官商不分的“政企”怪胎，真正实现企业作为经济主体的转化；二是以发挥市场对资源配置的基础性作用为宗旨，继续发展各类市场，尽快形成竞争有序的市场体系；三是提高按要素分配在分配总量中的比重，并对要素收入加以正确引导，依法规范，使之不断得到发展和完善；四是改革宏观调控方式，加快机构改革，推进政治体制改革，转变政府职能，使政府行为在更大程度上适应市场化进程。

（二）管理体制的创新

制度的创新，还直接体现于政府行政管理体制的创新转变。我国政府承担着经济调节、市场监管、社会管理和公共服务的职责，经过改革开放30多年的努力，政府行政管理体制改革成效明显，政府的角色正在逐步由管理型全能政府向服务型有限政府转变，管理理念正在逐步由主要依靠人治向法治转变，管理方式和手段正在逐步由从传统的计划经济模式向社会主义市场经济模式转变。但是，这些转变还不够到位，不够彻底，还不能适应当前经济社会快速发展的需要，这表现在：一是思想观念守旧，管理方式和手段简单，经济运行偏好运用行政指令和行政手段加以调节和控制，不善于运用法律和市场手段来调节经济社会发展；二是政府职能转变不到位，政府职能的越位、缺位、错位现象依然不同程度地存在，政府与市场、政府与社会的关系仍然没有理顺，甚至直接干预微观经济活动，把市场机制能够调节的事项统统包在自己身上；三是制度建设质量仍有进一步提高的空间，立法的针对性、有效性有待进一步加强，制度建设重点不够突出，针对性、适用性不强，质量不高的问题也不同程度存在，立法的科学性、民主性不够强，公众参与程度不够高，法的内容特别是行为规范与实际存在差距，操作难度大；四是行政决策体制机制尚未健全和完善，政府决策的随意性、盲目性尚未彻底根除，决策失误现象时有发生。

管理体制创新的前提和基础，是要切实树立以人为本的管理理念——在这里的“人”，不仅是指公民自然人个体，还泛指企业法人和其他组织。在行政管理活动中，要真正确保企业和个人在经济活动中的主体地位，激发他们进行技术改造和自主创新，增强社会经济活力，不要越俎代庖。

一要坚持依法行政，政府要带头严格按照法定权限、法定程序管理国家社会事务，工作不能有随意性，并限制在法律范围内，通过改革创新理顺各种关系，避免和减少直接干预，更多运用经济手段和法律手段来从宏观方面、以间接方式来管理；二要稳步推进事业单位和行政审批制度改革，从越位的地方退出来，积极推进政企分开、政社分开、政资分开、政府与市场中介组织分开，着力推进事业单位分类改革；三要强化市场监管、社会管理和公共服务职能，加强立法工作，积极推进民主立法、科学立法，进一步提高立法工作质量，充分发挥立法对经济社会发展的规范、引导、保障和促进作用；四要创新体制机制，加快决策、执行、监督体制机制改革，积极推行决策权上移、执行权集中、监督权外移，构建决策权、执行权和监督权相互分离、相互制约又相互协调的行政运行机制，使地方各级政府在决策上更加科学民主，执行上更加集中高效，监督上更加有力到位。

二、观念变革是经济长期稳定持续发展最重要的前提

有这样一个事例，很能说明问题：1998年，江泽民总书记去探望一户贫困的四口之家。江总书记对他们非常关切，鼓励他们要在当地政府的帮助下忙脱贫致富，为此，一家企业给他们送来了4只美国长毛兔，帮助其发展养殖业。可是几天后当记者回访时看到，这家除了把总书记来访的照片高挂墙上以外，其他没见有什么动静，给他们准备用来搞养殖的兔子，已经被吃掉了，主人还对记者说，美国兔子与中国兔子的味道没什么两样！在这里我们看到，这家人的观念中只有“吃饱了饿不着”的生存欲望，却没有一丝一毫致富发展的意识，观念意识的落后，制约了他们的致富发展。由此可见，打破封闭保守，推进观念变革，将科学的发展观念植入国民的思想中，在发展中的中国仍然具有强烈的现实意义，这是我们经济长期稳定持续发展最重要的前提。

第二篇：新制度经济学

《新制度经济学》复习资料

一、名词解释

1.新制度经济学：新制度经济学是用经济学的研究方法研究制度的经济学。它涵盖了经济学与制度之间的双向关系，既关心制度对经济的影响，也关心制度在经济经验影响下的发展。

2.交易费用：交易费用是获得准确的市场信息所需要付出的费用，以及谈判和经常性契约的费用。

3.有限理性：人的有限理性包括两个方面的含义：一是人们面临的环境的复杂性和不确定，因此所获得的信息也就不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。

4.不完全信息：不完全信息是指市场参与者不拥有某种经济环境状态的全部知识。新凯恩斯学派认为，不完全信息经济比完全信息经济更加具有现实性，市场均衡理论必须在不完全信息条件下予以修正。

5.产权：产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。

6.寻租：个人为增加个人财富所作出的对社会净财富发生不利影响的努力。

7.科斯定理：如果交易费用为零，不管初始权利如何配置，自由交易都会达到资源的最优利用状态。在正交易费用的情况下，法律在决定资源如何利用方面起着极为重要的作用。

8.制度创新：所谓制度创新是指社会规范体系的选择、创造、新建和优化的通称，包括制度的调整、完善、改革和更替等。

9.制度变迁：制度变迁是指制度的替代、转换与交易过程,它的实质是一种效率更高的制度对另一种制度的替代过程。

10.路径依赖：它指一个具有正反馈机制的体系,一旦在外部性偶然事件的影响下被系统所采纳，便会沿着一定的路径发展演进,而很难为其他潜在的甚至更优的体系所取代。

11.产权残缺：所有权的残缺可以被理解为是对那些用来确定“完整的”所有制的权利束中的一些私有权的删除。

12.诺思悖论：一方面，国家权力是保护个人权利的最有效的工具，另一方面，国家权力又是个人权利最大和最危险的侵害者，导致无效的产权安排和经济衰落。这就是有名的“诺思悖论”。

二、简答题

1.产权的特征有哪些？

答：(1)产权的完备性与残缺性。

(2)产权的排他性与非排他性。

(3)产权的明晰性与模糊性。

(4)产权的实物性与价值性。

(5)产权的可分割性、可分离性与可转让性。

(6)产权的延续性和稳定性。

2.新制度经济学有关人的行为有哪些假设？

答：新制度经济学对人的行为的假定有：

(1)人类行为动机是双重的：一方面人们追求财富最大化；另一方面人们又追求非财富最大化。

(2)人的理性是有限的。人的有限理性包括两个方面的含义：一是人们面临的环境的复杂性和不确定，因此所获得的信息也就不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。

(3)人的机会主义倾向。指人们对自我利益的考虑和追求具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为倾向。

3.简述交易费用存在的原因？

答：(1)人的本性决定交费用的存在。威廉姆斯认为，人的本性直接影响了市场的效率。市场上交易的双方不但要保护自己的利益，还要随时提防对方机会主义的倾向。

(2)人们行为的不确定性决定交易费用的存在。一个人做出决策时，无从了解其他人同时也在做的决策和计划。

(3)与个体间产权交易有关的各种行为导致了交易费用的产生。这些行为包括寻找有关价格的确切信息、谈判、订立和约、监督、索赔等。

4.国家在产权制度形成中的作用是什么？

答：(1)国家凭借暴力潜能和权威在全社会实现所有权。

(2)有利于降低产权界定和转让中的交易费用。

(3)还取决于权力介入产权安排的方式和程度的差异。

(4)离开了国家，产权制度无法建立，但无效或低效的产权又或多或少与国家有关。

5.简述制度的构成？

答：(1)制度构成一般概括地讲可分为两大类：即硬制度（正式制度）和软制度（非正式制度）。

(2)文森特·奥斯特罗姆将制度分为三个层次：即宪法层次，集体行动层次，操作层次和选择层次。

(3)柯武刚、史漫飞将制度分为从人类经验中演化出来的内在制度和被自上而下地强加和执行的外在制度两类。

(4)诺斯则认为，制度提供的一系列规则由社会认可的非正式约束（制度），国家规定的正式约束（制度）和实施机制所构成。这三个部分就是制度构成的基本要素。

6.科斯定理有何意义？

答：(1)理论意义：科斯定理的理论意义在于，它深刻地揭示了在交易费用大于零的情况下产权制度安排会对资源配置的效率产生影响，这就使制度安排这一在传统经济学中被当作既定前提的因素日益成为关注的焦点，对新制度经济学的快速发展起到了巨大的推动作用。

(2)实践意义：科斯定理的提出为解决市场经济中普遍存在的外部性问题提供了新的措施。科斯定理的提出对我国经济体制改革也有可资借鉴之处。科斯定理指出，产权的清晰界定有助于降低人们在交往中的交易费用，达到最优经济效率。对于我国的经济体制改革来说，它的意义，一是有利于改革者进一步认识产权明晰化的重要性，使人们不仅仅满足于法律上对产权的规定，而重视在实际经济运行中具体明确产权边界；二是启发人们在探讨更为合理

和更为有效的产权配置时，必须考虑交易费用。

(3)方法论意义：进行经济学研究一定不能脱离实际，要从经济生活的实际问题出发，通过对事实的详细考察，以寻求解决问题的答案。

三、材料分析题

答：(1)产权界定：作为一种分析方法的产权理论，产权经济学强调财产权的买卖和分配应该是经济学研究和分析的主要对象，而不是商品买卖。财产权的买卖和商品买卖相比，更有利于揭示经济运行的规律和资源配置。

① 假定个人在现有的阶级结构所确定的约束条件下追求自己的利益，并且使效用最大化；

② 通过考察各种可能的制度安排对收益—报酬的影响，从而可能详细地分析制度安排与经济行为之间的关系；

③ 认识到交易费用大于零在所有权情形中具有的实际重要性。

(2)交易费用：

① 交易是分析的基本单元；

② 造成交易成本差异的关键是交易的频率、不确定性及资产专用性；

③ 各种一般治理模式都是由一系列属性所界定的；

④ 每种一般治理模式都适用不同的契约法；

⑤ 交易与治理结构都以交易成本最小化为目标；

⑥ 制度环境的变化会导致治理成本的变化。

四、论述题

1.为什么利益集团的存在会导致低效率产权的出现？

答：(1)加入不同集团以后，产权的选择不一定是最优的了，对某一集团有利的产权安排不一定有利于其他团体。

(2)产权的安排取决于利益集团对统治者的影响力。在利益集团中失利的往往是那些从属于大集团的个人，这主要有三个方面的原因：一是获得有关可靠信息的高额成本；二是搭便车问题；三是相对较小的人均受损额。越是小的利益集团越是容易达成一致意见，从而可以影响统治者。为什么少数人能愚弄多数人呢？有两种相互联系的原因：产权结构的边际变化能导致人们的收益和成本的不公平分配，而在这些变化中，得益者和受损者之间的信息分布不对称。

(3)利益集团对统治者的影响力决定制度安排：人人皆大欢喜的制度是不存在的。因此，一种制度能否得以实行，就要看一个社会的决定政策的权力掌握在什么人的手中。

(4)既得利益集团阻止有效的产权制度变迁的原因：

① 从舆论上打着国家利益的招牌，进行院外活动，影响政府制定对自己有利的产业政策或保护政策。

② 对新的进入者设置障碍，即斯蒂格勒所说的一种管制需求，强调管制，以行政的手段分配资源等。

③ 在这种有利益集团影响的行业或部门往往形成以行政垄断为支撑的产权结构，其他经济主体很难进行这些行业，产业缺乏竞争，从而导致低效。

2.试比较诱致性制度变迁与强制性制度变迁？

答：(1)两者相互补充：

① 当诱致性制度变迁满足不了社会对制度的需求的时候，由国家实施的强制性制度变迁就可以弥补制度供给不足。

② 制度作为一种“公共品”也并不是无差异的，即制度是有层次性、差异性及其特殊性的。有些制度供给及其变迁只能由国家来实施；而另外一些制度及其变迁，由于适用范围是特定的，它就只能由相关的团体（或群体）来完成。

(2)诱致性制度变迁与强制性制度变迁有许多共同点，如两者都是对制度不均衡的反应；两者都得遵循成本——收益比较的基本原则等。

(3)种制度变迁模式差别：

① 制度变迁的主体不同。

② 两类制度变迁的优势不同。

③ 两类制度变迁面临的问题不同。

3.什么是正式制度和非正式制度？二者的联系与区别是什么？

答：正式制度是人们有意识建立起来的并以正式方式加以确定的各种制度安排，包括政治规则、经济规则和契约，以及由这一系列的规则构成的一种等级结构，从宪法到成文法和不成文法，到特殊的细则，最后到个别契约等，它们共同约束着人们的行为。人们常常将正式制度称为正式规则和硬制度。正式制度具有强制性特征。非正式制度是指人们在长期的社会生活中形成的习俗习惯、伦理道德、文化传统、价值观念及意识形态等对人们行为产生非正式约束的规则。

联系：(1)二者是相互生成的。非正式制度是正式制度产生的前提和基础。(2)二者的作用是相互依存、相互补充的。任何正式制度安排都是有限的，只有依靠各种不同形式的非正式制度的必要补充，才能形成有效的社会约束体系。

区别：二者之间只有量的差异，而无本质的不同。(1)存在和表现的形式不同。(2)实现机制不同。(3)实施成本不同。正式制度的制定和运行成本较高。(4)形成和演变的时间长短和稳定性不同。正式制度可以在一夜之间发生变化，而非正式制度的改变却是一相当长期的过程。(5)可移植性不同。正式规则是可以从一个国家移植到另一个国家。但非正式制度其可移植性就差得多。(6)认知表达和传导方式不同。非正式制度形成和运行所依据的是心照不宣的默认的知识，而正式制度可以通过语言或以符号形式进行表述、传递和存储。

总之，正式制度与非正式制度作为社会制度体系的两个组成部分，互为条件、相互补充。在促进社会经济发展的过程中，必须同时关注二者的作用，不可偏废。

第三篇：新制度经济学

以产权明晰为核心的现代企业制度特征

———新制度经济学论文

2007161050经济学谢雁娇

一个学期的新制度经济学课，最让我记忆犹新的就是新制度经济学下的产权理论，它让我对当今的企业制度有了一个浅显的认识。我查了有关产权方面的知识，结合所学内容，简单谈谈以产权明晰为核心的现代企业制度特征。

近些年来，我国政府正逐步对国有大、中型企业进行战略性改组和改造，改组和改造的目的是尽快让国有企业建立以“产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学”为主要特征的现代企业制度。而产权明晰是现代企业制度的首要特征。我想从从西方新制度经济学理论入手，就产权清晰问题对现代企业制度的特征和存在的问题谈谈自己的看法。

一、新制度经济学的产权理论

1、产权对资源配置的影响

产权理论起因于科斯对外部性问题的重新研究。科斯通过引入产权概论，论证了在交易费用为零的前提下，市场机制仍是有效的在零交易费用前提下，权利的初始界定并不影响资源优化配置的最终结果，这就是科斯第一定理。这一定理揭示出传统经济学论市场机制而不涉及产权制度所产生的逻辑悖论，从而推翻了庇古的外部性理论，说明经济学分析必须引入产权因素。

但“零交易费用”是不现实的，当交易费用大于零时，产权的界

定、产权的交易都必须花费一定的成本，只有当产权界定和交易带来的收益大于所需成本时，产权的调整方能实现；若收益小于成本，即使产权调整能带来更优化的资源配置，但因无利可图，也不可能实现。

2、企业产权理论与委托——代理理论

正如科斯所指出的，由于市场交易费用的存在，产生了企业这种可节约交易费用的组织，但企业的出现又使得原有的产权状况变得更为复杂，企业产权理论正是研究和解决企业制度中因产权复杂化而带来的各种问题。企业产权问题实质上就是一个剩余索取权问题。

为了保证企业的效率，剩余索取权应归监督者（即企业管理者）所有，而在企业内部，管理者既可是一个独立的经济主体，又可为资本所有者或劳动者同时兼任。因此，按剩余索取权归属的主体不同，企业可划分为企业家企业、资本家企业、工人管理企业三种类型。而具体采取何种形式，则取决于各生产要素的市场环境，因为企业作为一种特定的交易组织形式，出于节约交易费用的考虑，会根据具体的资本、劳动及管理的市场交易费用的比较，避免所需交易费用过高要素的直接市场交易。若违背这一原则，企业效率必然低下。

在现代股份公司中，所有者即股东的利益是企业利润的最大化，而经营者由于掌握实际的经营权，可能会谋取私利，这就产生了一个委托——代理问题。若没有有效的制度控制代理成本，则股份公司将无法有效运转。委托——代理理论正是研究如何设计一种机制，使之最大限度减少代理成本，同时又给予经营者以最大激励。首要的措施就是必须使经营者拥有一定的剩余索取权，把经营者的报酬与企业利

润联系起来，或直接让经营者拥有企业部分股票。由于剩余索取权的激励作用是有限的，因此还必须采取一定的市场约束。一是经理市场，当代理成本过高时，股东可通过合法程序重聘经营者；二是股票市场，当股东利益受损，而单个股东又无法影响董事会决策时，他可抛售其股票，从而约束经营者。

二、以“产权明晰”为核心的现代企业制度

国有企业改革的正确方向：建立现代企业制度。现代企业制度所应具有的本质规定概括为“产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学”，这四句话是一个有机联系的统一体，其中，产权明晰处于最重要的地位，它是实现后三个方面的前提、基础和必要条件，是有效建立现代企业制度的关键性环节。

首先，权责明确是以理顺产权关系为基础的。强有力的产权约束必然造成严格的与自觉的从而也是充分的责任。一系列的放权措施使企业经营者有了生产经营和其他方面的权利。但松弛的产权关系的缺陷因为这种放权而失去了行政约束的屏障。所以，权责明确的前提是理顺产权关系，建立对于企业经营者形成强有力约束的产权制度。

其次，产权关系不顺，无法理顺政企关系。政府与企业的关系涉及到两个方面：一是建立在非资产基础上的关系即政府作为社会经济管理者对企业实行的管理；二是建立在资产基础上的关系即政府作为企业资产的拥有者而对企业实行的管理。处理前一种关系较为容易，而后一种政企关系的处理则较为困难，原因在于政府的后一种管理具有刚性：既然国有企业的资产属于国家，那么作为投资者的国家就必

然要对其实施管理。无论是国家必须保持的对一定的领域、一些企业的控制，还是政资分开，都是理顺产权关系的基本内容。

第三，科学管理要求必须理顺产权关系。在产权关系明晰的公司制下，董事会是所有者的代表，出于维护和增进自身利益的需要，将管理者的经营能力作为主要标准择优录用，并在实践中加以考评。通过这种强有力的产权约束机制，使管理岗位上永远立着优秀的管理者。因此，优秀的管理者和良好的企业管理可以说是建立在产权明晰基础上的一种派生效果。事实上，良好的产权关系本身寓含着遴选优秀管理者的机制。

由此可见，产权明晰是责权明确、政企分开、管理科学的基础。以上从新制度经济学角度对现代企业制度基本特征的分析，充分说明：产权明晰是现代企业制度的核心。

三、我国国有企业的产权不明晰

1、所谓产权清晰便应当包括两方面的内容：一是在投资主体多元化的情况下，在狭义所有权层次上进行产权界定，根据谁投资谁所有的原则弄清所有权归谁；二是狭义所有权与其他产权拥有主体的产权界定，笼统地讲，也就是划分出资人所有权与企业法人财产权。如果以上几方面的产权都界定清楚了，就可以说国有企业的产权清晰基本完成了。产权清晰在明确投资者所有权和法人财产权之后，也许对国有企业产权明晰更重要更复杂的一个方面，就是明确企业与政府的权利边界，国有企业的产权不清归根结底就是这个边界不清。

国有企业产权明晰就是要在三个层次上明确责权利的关系。第一

是国家与公民和法人企业的关系，第二个层次是投资者之间及其与企业的产权关系；第三个层次就是员工与企业的关系。

2、引入多元投资主体是否就明晰了产权

产权明晰中有一个误解，就是引入多元投资主体后，产权就明晰了。引入多元投资主体，在提到的第三个层次上明晰投资者与人力资本投资者之间的产权无疑提供了动力，但这增加了产权明晰的复杂性。因为在第二个层次上的各个投资者的产权也需要明晰，这在市场经济里是通过投资时的谈判与资产评估以及今后增资或减资的博弈完成的，政府作为投资主体的虚位或对其产权代表的激励和约束不力将影响其在博弈中的成绩或产生资产流失。

无疑通过资产评估可以明确企业的资产占用数量，强化经营者的责任意识，有利于明晰第二个层次上的产权关系。而通过引进私人资本或外资，不仅可以解决国有企业的资金困难，还因为私人资本的存在，有利于明晰所有三个层次的产权关系，但这同样要付出成本。

现有的保人不保体制的改革思路，就是一种理性的选择。但是旧体制不会自行消失，产权明晰也就不可能很快完成。

3、产权明晰是动态的博弈过程

产权明晰是一个过程，而且是一个动态的市场化过程，动态博弈的过程。

从历史上看财产权也是一个逐步明晰、逐步具体化的过程。从原始社会发展到现代，产权观念从单一的所有权观念分解为具体的所有、使用、收益和让渡等权利概念。可见产权权利意识是在历史的长

河中逐步形成并具体化的动态过程。

从短时间看，产权清晰也不是一成不变的，企业的状况在变，资产结构的不同及债权结构的不同，产权也有不同的权属内容。一般在企业正常经营里有满意的回报时，企业经营者有充分的自主权；而在回报不满意时，投资者的介入经营常常发生，职业经理的权力受到限制；当经营出现问题，影响职工利益或债权人利益时，他们也有参与管理甚至接管企业经营者的权力。总之，产权明晰是一个持久的动态过程，市场化的改革是解决这个问题的有效途径。

结束语：新制度经济学作为当今经济学的热门学科，其发展潜力巨大，实用性强，可以达成个人，企业，社会利益最大化，从而实现资源的优化配置。

第四篇：新制度经济学

制度正式规则、非正式规则、执行机制人的行为新制度经济学假设前提

三大命题环境

财产权利、机会成本、可降

低

内涵与外延科斯威廉姆森

契约人特定交易交易费用理论决定因素（威廉姆森）

应用纵向联合、技

术转让、跨国

公司

私有产权与共有产权公共物品与外

部性

产权理论（人与人）产权功能

产权的排他成本与内部管理

成本度量成本、不完全合同与公共领域

本质

科斯定理

边界新制度经济学科斯

企业理论企业的本质与边界

公司治理（保护所有者权益、委托代理）制度功能威廉布森本质边界源泉：相对价格的变化、偏

好的变化制度创新≠技术创新

时滞、路径依赖制度与制度变迁制度变迁

第五篇：新制度经济学

长春工业大学2012级金融学研究生

学科专题研讨课发言提纲

姓名：

演讲主题：新制度经济学与中国经济的发展

演讲时间：5分钟左右

发言大纲

◆ 问题: 试分析新制度经济学的现实意义

思路：通过对新制度经济学内容的分析谈重视国家对于制度

发展的推动作用

新制度经济学与中国经济的发展

金融学

新制度经济学作为现代经济学的主要研究方向的其中之一，对于主流经济学无法解释的问题和新古典经济学无法解释的实际问题，新制度经济学都可以很好的解释这些实际问题。第二次世界大战之后，新古典经济学在货币主义和供应学派等学派的挑战下不断地进行修正。随后，新制度经济学把制度作为经济发展的重要影响因素进行研究，运用正统的经济理论来对制度的构成和变迁进行了深入的透彻分析。因此，在经济学领域，新制度经济学领衔了一场经济学的革命，并且取得了很大的经济成果。新制度经济学把制度作为经济学的研究对象，并且认为制度决定了经济的发展。

1、新制度经济学的基本内容

1)交易费用普通化

最早先的交易费用是将交易的风险因素、交易垄断、政府的控制和交易信息的这些因素整合起来涵盖到交易费用的概念里，随后，交易费用这个概念被广泛应用到保护产权的费用、界定交易价格的费用、讨价还价建立交易合同的费用、进行交易的费用和维护交易秩序的费用等。新制度经济将交易中的交易费用等考虑 到经济分析中来，将现实的人和企业纳入经济分析考虑的范围中。

2)国家控制产权

国家是一个对行使暴力形式有着比较大的利益的组织。国家控制着所有交易的所有权，并且可以通过暴力的形式来实现对任何资源的绝对控制和规定。国家的各个商定决定着社会的福利最优化和统治集团的利益最大化，一些产权有可能面临经济不能持续增长的危险。而且国家的干预很有可能使产权低效率。这就是所谓的诺斯悖论，即没有国家就不会有产权，但是有了国家的控制管制，产权的效率就会降低。

3)制度的设立

制度是一个交易进行和成功的前提，是经过不断的沉淀形成的。制度之所以产生是为了降低在交易中花销费用，新制度经济学理论对于制度是这样理解的，制度规定了人可以选择的范围，给人的经济活动提供了具有经济价值的激励政策和限制活动。随着经济活动和相关理论的发展，这些经济活动的相关制度逐渐健全起来了。

4)制度变迁

为了达到更高的制度效率，制度就会相应的随着资源、科学技术和经济发展进行相应的改变，进行动态的寻找最合适的制度配置。制度的变迁随着意识形态和社会知识结构进行相应的许多因素的制约，在进行制度改革时还是最先考虑的是新制度经济的增长效率和增长幅度。初始的经济制度对资源、技术进行了限定，使 制度的变迁产生了方向性和路径性的依赖，国家对制度的变迁具有暴力的控制，在制度变迁中发挥着特别的作用。制度对于个人和集体的利益性质不同，这就产生了制度供给的短缺，加上值得认知和建立完善受到很多因素的制约，时间耗费的比较多，因此，制度的实际供给总是比获利的可能性要滞后一些.2、新制度经济对中国经济发展的启示

2．1政府对经济制度的控制作用

经济制度的建立与执行与政府密不可分，将制度分为内在制度和外在制度。通常内在制度由于随着社会的发展自然的形成，并且在人们的生活中非正式的存在执行。外在制度是在政治权利机构的要求下创立的规则，建立制度的目的就在于使经济活动按一定秩序有序的进行。秩序的存在，使人们按照约定的内容和条 款合理的预见未来的一种经济行为模式。没有经济制度，经济交易的执行和交易的合法公平性就得不到很好的解决，劳动分工也就没法实现，每个人都会沉溺于机会主义而不能使经济正常的运行。对于新制度经济，建立了很好的制度和约束，这样就使交易的进行和实施有了可靠的保证，继而广泛公平的社会分工就会更容 易实现，经济就会持续繁荣的发展。经济制度以政府为后盾强加于社会实施，一般的经济制度都采用的是外在制度，这种外在的经济制度可以被公众广泛的接受和认识。经济制度的约束作用在政府的强化作用下付诸实施，政府的外在组织和外在控制作用就防止了经济活动中不合理行为的出现。政府对经济制度的控制作 用对经济制度和经济发展起到了很好的保护作用，保证了经济活动的公正性和秩序性。

2．2根据需求进行制度的变迁

新经济制度的推进，使我们更加明白国家对经济制度的改革要根据国家实际的经济制度变迁的需求情况进行。对于制度变迁的需求来讲，国家可以采用改变产品市场价格来推进制度的变迁。另外，国家可以强有力的将优秀的人才和有限的物资集中起来，引进新技术，并且进行创新，来推动制度的变迁。此外,市场的迅速发展要求国内市场要达到一定程度的统一，整体上扩大市场规模，进行制度的变迁，满足市场发展的需求。首先，就需要对国家的宪法和现存的制度进行相应的改善，使经济制度更有效率。其次，要设立良好的社会科学研究环境，增加经济制度体系的知识水平，同时也对经济制度的供给能力予以提高。经济市场的不断发展推动了制度的变迁，要求国家按照对制度的需求来进行对经济制度的变迁.2．3发挥政府对制度发展的积极作用

在新经济制度在我国的发展中，政府起着至关重要的作用，因为有政府对经济制度的作用，我国新经济制度的变迁和实施具有强制性变迁的性质。经济制度的变迁是由经济发展决定的，经济制度的实施是需要成本的，当制度的收益高于制度变迁的成本时，这个经济制度的才会被广泛接受和实施。由于政府的强制作用或者影响，国内经济制度的变迁和实施具有快速实施的特点，如果这一经济制度有利于社会经济的发展，那么就会在快速实施的过程中获得巨大的收益，经济收益的效率明显的高于国外的经济制度变迁的速度。但是在政府的决策者中仍然存在对比较过时的制度从中得利的人士，他们不会轻易的对新经济制度的实施投以赞同票，这就需要政府在进行制度变迁的过程中，要将大众的利益放在首位，选择正确的合理的经济制度，选择合理的方式推广实施，建立规范的产权和经济政策，完善国家的宪法和法律，积极的发挥政府对经济制度的积极的推动作用，促进整个社会经济的快速发展。

2．4重视国家对于制度发展的推动作用

国家在新经济制度的发展创新中发挥着重要的推动作用。从我国的经济制度的变迁和改革的历程中来看，经济制度的改革离不开政府的大力支持。政府在整个社会中的威望是很大的，影响力也是非常大，在制度发展的整个过程中，政府在经济活动中进行自上而下的制度创新和推广。我国经济制度是公有制为主，多 种所有制共同发展的，不同的所有制就代表着不同的利益主体，这就会在各个企业之间产生一些避免不了的利益矛盾。在经济活动出现混乱、不能正常运行、经济制度出现不完善的情况下，就需要国家来对这些企业之问的矛盾和制度的缺欠进行必要的疏通和完善。市场经济的发展越来越迅速，相应的经济制度就需要进 行相应的完善甚至变迁。政府在经济制度的变迁中充当着主导的作用，对乡镇企业的制度变迁通过意识形态和政策来影响企业制度的变迁和安排。对不同地区的经济制度的变迁和不同性质企业的发展，政府发挥着它应起的作用。国家对制度变迁的推动作用在于引领着企业的经济制度的创新和制度变迁的方向，组织着经 济制度的变迁.3、小结

新制度经济学在世界范围内掀起了一场制度变迁的热潮，给世界各国的经济带来了又一个春天，中国也需要根据自身的需要来实施新制度经济体制，交易费用普通化、国家控制产权以及进行制度的变迁，其中最主要的是政府和国家对制度的推动有着非常重要的作用，因此，要正确的合理的选择新制度经济在中国推广的方式，是政府和国家在制度变迁中发挥积极的推动作用，促进我国经济的全面发展。