承保部单证管理工作职责

第一篇：承保部单证管理工作职责

1.统计、审核、汇总有价单证的征订计划，严格按公司规定发放单证。

2.负责安排单证交付印刷、分配及发运工作，所有印刷的单证应规范。

3.单证入库验收及登记工作，建立台账，按时盘点库存，编制有价单证报表，保证账实一致。

4.负责审核、汇总分公司有价单证报表，定期向分管领导提供分析报告。

5.单证印刷费的结算及对各分支机构的分摊。

6.协助各分公司解决单证相关事宜，配合办公室与印刷商的沟通、协调。

7.对分公司进行有关单证管理的培训，指导、监督执行情况。

8.根据财务部要求，准确提供单证出入库管理的相关信息。

9.协助部门负责人协调、处理部门行政事务。

第二篇：承保业务单证使用管理工作规范(工作)

承保业务单证使用管理工作规范

为了规范业务单证管理，保障业务合规经营，防止单证风险，增强公司防风险能力，促进业务健康发展，结合承保业务单证管理实际，制定本规范。

一、承保业务单证管理基本要求

本办法所管理的业务单证，是指印有公司形象标识和名称的各类空白业务单证，包括投保单、保险单、保险证（保险卡）和批单。定额保险单是指保险单上印有保险责任、固定的保险金额和保险费，通过手工或机打方式填写投保人和被保险人姓名、身份证号码等信息的业务单证，包括保险凭证。有价定额保险单是指在保险单上直接印刷有保险金额和保险费，并加盖公司签章，具有法律效力的定额保险单。

各中心支公司总经理（或主持工作负责人）作为本公司的单证管理第一责任人。单证管理责任人对本公司单证的管理和风险控制负责，必须定期组织单证管理的检查，确保单证管理的规范统一，并对单证管理责任事故承担管理责任。

分公司业管部是分公司业务单证的职能管理部门，各中心支公司业管部门为本级公司业务单证管理的职能部门。

各中心支公司必须设立单证管理岗，负责本部及下级出单机构的单证管理工作，业务单证的申请、领用、登记、发放、保管、使用、废旧单证的回收;负责使用单证的日清日 1

结，每天检查当日处理的纸制单证的使用情况, 核对是否与业务处理系统、单证管理系统中的单证流水号和状态是否相符，以严格保险单的管理和保证数据质量的可靠性，及时上报单证使用的重大事项。要配备专职或兼职单证管理员，要求工作责任心强，懂保险业务，并保持单证管理人员的相对稳定性。单证管理员因工作变动发生变动时，应及时向分公司书面报告。

二、单证发放与保管

（一）单证申请和发放。各中心支公司单证管理人员负责从分公司单证管理部门领取业务单证。各中心支公司单证管理员从分公司领取单证时，需填写《业务单证发放登记薄》由中心支公司分管承保总经理签字, 扫描上传到分公司业务管理部，由业务管理部设置专人对申领单位的单证使用情况进行核实和审批，并在申领表中将申领单位的该类单证可使用数量注明，由分公司业务管理部负责人签字后通知计财部进行发放。

单证收到后要清点数量、核对单证号码，清点无误后方可签收。保险单证领回后要及时做好入库登记，填写《业务单证总帐》、《业务单证明细帐》。各中心支公司应严格履行单证发放登记手续，对本部及下属机构发放业务单要建立《业务单证发放登记薄》，各中心支公司根据分公司业务单证管理工作规范,制定相应的管理办法。

（二）单证回收管理。三级机构对下属机构的单证归档工作必须进行检查，已使用单证收回三级机构管理的，必须要求至少每月回收一次单证，业务量较多的至少半个月回收一次单证。

（三）单证装订。

1、已使用单证必须在已使用后两个月内装订完毕，如2011年1月份使用的单证，必须在2011年2月底前装订完毕，未装订时的单证或业务量较少的机构也必须将已使用单证放入专用纸盒中，不得随意丢弃、乱扔。

2、、除特别规定外，各险种承保单证一律按流水号装订，采用四孔一线的方法，去除卷内金属物，要有封面、封底，厚度不能超过2厘米，封皮采用牛皮纸并在封面注明机构名称、部门名称、类别、险种、、保单起止号、保单起止日期，作废单证必须按顺序号装订在卷内。

3、每卷承保业务单证必须有卷内目录，列明顺序号、承保单位、保险起止日期、保险单号。作废单证需打印流水号，中间不得空号。

4、机动车辆交强险和商业险保单应单独归档管理，承保业务单证按保单印刷顺序号，单证数量 50 份保单顺序号立为一卷，以不超过 2厘米为限。

业务单证归档可按如下顺序：

（1）保险费发票业务联（粘贴在保险单副本正面中间）

（2）保险单副本

（3）投保单（同时投保交强险和商业险的机动车辆，投

保单粘贴在交强险保险单副本的背面）

（4）投保单附表（附表与保险单副本一同装订，同时投保交强险和商业险的机动车辆，投保单附表粘贴在交强险保险单副本的背面）

（5）行驶证、驾驶证复印件，组织机构代码证复印件

（6）批单副本

（7）批改申请书

（8）上交强险保险单原件、其他能证明上年已投 保交强险的书面文件

（9）机动车上交通安全违章、交通事故及交强险 赔偿记录

（10）验车资料

（11）其他资料

三、出单员需备有复核章，保单交付保户前，需经复核确定保单无误后，在保单下角制单处加盖复核章。

四、保险单装订及档案管理参照财产保险股份有限公司单证管理规定、财产保险股份有限公司档案管理规定执行。

二○一一年元月十日

第三篇：单证管理工作职责(人寿保险)

1.负责及时、准确的进行单证征订、入库、出库、缴销等管理工作。

2.负责完善并制定单证内控相关制度，单证库存报表的编制及上报。

3.负责对各级机构单证使用情况进行检查，对逾期未回销单证进行催收。

第四篇：单证管理工作职责(保险)

1.建立并完善单证管理工作的相关制度和流程。

2.负责对总公司本部和全国机构的日常事务性单证工作的管理、实施和服务。

3.监控单证风险，定期进行单证工作的统计与分析。

4.对机构单证管理工作进行检查、考核。

5.对单证管理系统的维护、需求反馈和应用指导。

6.对机构单证管理人员进行业务指导、培训和考核。

第五篇：车险业务承保处理所需单证

车险业务承保所需单证

一、首次在我公司投保所需资料

1、投保单

需投保人签章，投保人为个人的由投保人签名，投保人为单位的加盖单位公章。

2、投保人/被保险人身份证明

投保人为单位的提供单位组织机构代码证复印件，投保人为个人的提供个人身份证复印件，无身份证的提供其他有效身份证件复印件。

3、行驶证复印件

新车提供合格证。

4、上年保单

上年交强险及商业险保单复印件。

5、验车资料

凡按公司《验车承保操作细则》要求需验车的，提供验车资料。

6、其他

上年未在深圳投保且未出险要求费率浮动的，提供上年保单及上年承保公司盖章的《未出险证明》（需清楚列明保单号、车牌号、发动机号、车架号）。

二、续保所需资料

1、投保单

需投保人签章，投保人为个人的由投保人签名，投保人为单位的加盖单位公章。

2、其他

如上年未欠投保资料且续保险别与上年一致的，仅需在投保单上注明上年保单号；如需验车的，提供验车资料。

三、批改所需资料

（一）新车上牌批改

1、批改申请书

经办人签名

2、行驶证复印件

（二）过户批改

1、批改申请书

需原投保人/被保险人签章，投保人为个人的由投保人签名，投保人为单位的加盖单位公章。

2、原投保人/被保险人身份证明原件以及新被保险人身份证明复印件

如新被保险人提供保单原件的可提供原投保人/被保险人身份证明复印件以及新被保险人身份证明原件。

如仅需批改车牌号及车主姓名的，无需提供身份证明。

3、新行驶证

（三）退保所需资料

1、批改申请书

投保人/被保险人签章，投保人为个人的由投保人签名，投保人为单位的加盖单位公章。

2、身份证明

投保人/被保险人为个人的提供身份证原件，投保人/被保险人为单位的提供经办人。

3、保单客户联原件、交强险标志、商业险保险卡。

（四）其他类型批改

提供批改申请书。涉及车辆信息批改的提供行驶证复印件，涉及险别批改的如需验车提供验车资料。特殊批改类型按核保人要求提交相关资料。

四、保险单证补发所需资料

1、保险合同挂失/补换发申请书

申请人签章，投保人为个人的由投保人签名，投保人为单位的加盖单位公章。

2、申请人为个人提供身份证明。

3、行驶证复印件。

4、处理意见、受理人：业务员或部门内勤签名