10号通知(员工管理制度)[五篇范文]

第一篇：10号通知(员工管理制度)

代码 份号

重庆两江假日酒店管理有限公司商贸分公司文件

渝两江商发〔2011〕10号

重庆两江假日酒店管理有限公司商贸分公司

关于印发《员工管理规定》的通知

公司各部门：

现将《重庆两江假日酒店管理有限公司商贸分公司员工管理规定》印发给你们，请认真请遵照执行。

特此通知

二○一一年

月

日

主题词：企业

员工

管理制度

通知

重庆两江假日酒店管理有限公司商贸分公司人事行政部 2011年 月 日印

重庆两江假日酒店管理有限公司商贸分公司

员工管理规定

第一章 总 则

第一条 为规范和加强员工管理，根据重庆旅游投资集团有关员工管理规定和《劳动法》、《劳动合同法》，结合公司实际情况，特制定本规定。

第二条 本规定适用于公司全体员工。

第三条 公司董事会是公司人力资源管理的最高权力机构，负责对公司人事重大事项进行审批或审核。

第四条 员工实行劳动合同制管理。根据法律、法规，以劳动合同规范公司与员工的法律关系，明确各自的权利和义务，维护双方的合法权益。

第二章 员工纪律

第五条 员工必须认同旅投集团企业文化，品行端正，作风正派，遵纪守法，遵守社会公德，维护公司利益及信誉、形象。

第六条 员工必须具备良好的职业道德，遵守公司的各项规章制度，遵守与本职工作有关的行为规范，服从工作安排，爱岗敬业，尽职尽责，有团队精神。

第七条 员工必须严守国家及公司秘密，不得擅自对外泄露公司的经营决策、业务数据、账册报表、档案及客户的往来数据等信息。

第八条 员工不得在从事公司安排的工作之外，从事或利用他人从事与公司利益相关的业务，不得利用任职期间获得的客户资 2

源与交易渠道谋取私利。未经公司书面批准，员工不得在其他企业兼职工作。

第九条 员工应遵守公司制定的各项规章制度。凡违反者，将视情节按有关规定予以处分。

第十条 公司用工实行员工亲属回避制度，应回避的亲属关系为：夫妻关系；直系血亲关系（包括但不限于父母、子女、继父母、继子女、养子女）；三代以内的旁系血亲关系（包括但不限于兄弟姐妹、叔伯姑舅姨、堂表兄弟姐妹）、以及近姻亲关系（包括但不限于子女的配偶及子女配偶的父母、兄弟姐妹）等。

第三章 员工招聘

第十一条 坚持合法用工，严禁各种形式的非法用工行为。招聘工作应遵照法律法规办理。

第十二条 员工的招聘程序为：人事行政部根据公司业务发展的需求，根据各部门的要求，拟定公司人员定编，制定每年招聘计划——>确定并发布招聘信息——>接收应聘数据——>初步筛选——>组织面试——>进行背景调查——>按管理权限提出录用建议——>公司领导审批——>发出录用通知书——>签订劳动合同等手续——>安排试用。

第十三条 公司有权了解员工与劳动合同直接相关的基本情况，必须核实其身份证明、学历学位证明（原件），以及最后服务单位解除或终止劳动关系的证明、人事档案托管证明、社会保险证明等有关资料。员工应当如实说明。

第十四条 公司在招聘新员工时，应如实告知员工工作内容、工作条件、工作地点、职业危害、安全状况、劳动报酬、以及员工要求了解的其他事项。

第十五条 招聘员工应符合岗位任职条件和工作职责要求，面向社会择优录用。

第十六条 新入职员工的试用期按照当地法律和法规规定，及劳动合同期限和岗位要求确定。新员工试用期一般为2－6个月，管理人员（经理级以上）为3-6个月。

第十七条 公司在员工入职后一个月内须与员工签订合同，员工有义务咨询公司签订合同情况。

第十八条 员工试用期满后，由本人书面申请转正。所在部门负责人及相关部门提出考核意见，合格者，经批准后办理转正手续继续聘用。试用期内，被发现应聘材料弄虚作假，或经考核不合格者，予以立即解除劳动合同。

员工在试用期内出现劳动合同法所规定试用期内可以解除劳动合同的情形之一时，公司可以立即解除劳动合同。

第十九条 新员工入职后，人事行政部发放《员工手册》，由人事行政部及有关业务部门组织进行规章制度、企业文化、岗位职责等方面的入职培训。

第四章 培训与发展

第二十条

公司结合业务发展预测企业未来的人才需求，协助员工自我评估，公开职位数据让员工了解任职的条件和要求，引导员工积极向上。

第二十一条 公司根据业务发展需要做好企业人才发展规划，为员工提供职业发展所需的专业技能及相关知识培训。

第二十二条 公司鼓励员工积极参加职业资格认证培训。员工除参加公司或部门统一组织的培训外，可自行参加社会机构组织的培训教育。员工培训完毕，应由培训单位盖章确认或提供证 4

明材料，交人事行政部归档备案。

第二十三条 公司统一建立员工教育培训档案，记录培训情况，定期进行统计检查。公司每年制定明确导向的培训计划，确保员工都有参与培训的机会。

第二十四条 培训采取公司和员工“双向选择”的原则，以员工自愿报名为基础，公司根据报名情况确定有关人员参加。

第二十五条 公司为员工提供培训费用在人民币1万元以上（含1万元）专业技术培训的，可与员工订立协议，约定服务期。员工违反服务期约定的，应当按照约定向公司支付违约金，违约金不超过服务期尚未履行部分所应分摊的培训费用。

第五章 考 核

第二十六条 考核以员工履行岗位职责、工作业绩、诚实守信、廉洁自律、遵纪守法及执行规章制度和决定、决议等情况为主要内容。坚持以业绩（结果）为导向，定性与定量评定相结合。

第二十七条 考核结果分为优秀、称职、基本称职、不称职四档。

第二十八条 考核结果作为对员工的奖惩、培训、调整岗位、薪酬及续签或解除劳动合同的重要依据。考核数据作为人力资源管理的基本数据，存入员工的个人业绩（工作）档案。

第二十九条 考核工作每年年终实施，各职能部门经理由业务分管领导考核评定、领导班子审定，其他人员由直属部门经理考核评定、分管领导审核，领导班子审定。

考核结果应及时反馈到员工本人。员工本人如果对考核结果有异议，可在十个工作日内书面申请复核。申请复核期间不影响原结果的应用。

第三十条

考核工作坚持客观公正、实事求是的原则。第三十一条 考核程序及详细规定，依《考核管理办法》执行。

第六章 内部调动

第三十二条 公司实行定员、定岗、定编管理。各部门应严格按照岗位编制配备人员。因工作需要或特殊情况需要临时增加人员时，应先立足于部门内部调整，确因内部无法调整解决的，向人事行政部提出申请，由人事行政部在公司范围内统一调配。

第三十三条 员工内部调动和调整的管理权限：

（一）部门内部的普通岗位人员调整，由各部门负责人根据工作需要研究做出决定，报人事行政部备案。

（二）普通岗位人员跨部门调整的，由用人部门向人事行政部提出调整意见，人事行政部视情况予以协调，报批。

（三）中层管理人员调动由人事行政部提出方案，公司领导研究决定。

（四）新设立机构需在全公司范围内抽调人员的，由人事行政部会同业务部门提出调整意见，报公司领导研究同意后办理。

第三十四条 人员调整需办理调动手续，被调动人接到调动通知后，先与原部门办好交接手续，再到人事行政部办理相关手续，然后到新部门报到。

第七章 考勤和假期管理

第三十五条 员工应遵守考勤管理规定，不得旷工或无故迟到早退（具体见《考勤管理规定》。

第三十六条 除法定节假日外，员工根据入职年限不同，分别享有年假、婚假、产假、丧假等假期。

（一）年假：年假期间计发全薪。休假期间，遇法定假期或休息日不计算在年休假内。

一个假期年内的年假应在下一年度12月31日前休完，不能累积，逾期未休的，作自动放弃处理。

当员工因职位变动，在同一假期年内享有不同年假标准，按职位变动前后相应的比例，计算出当年的可休年假天数。

（二）婚假：员工在结婚时可享受连续3天的有薪婚假。晚婚（男年满25周岁、女年满23周岁）增加10天。

员工在提出休假时需提供结婚证正本，公司将在员工档案中保留结婚证之复印件。结婚假期于登记后6个月内有效。婚假需一次性休完。

（三）产假：女员工生育须出示准生证（验原件、复印件存档），可休产假90天（含休息日、法定节假日，下同）。难产的增加产假30天。多胞胎生育的，每多生育一胎增加产假15天。实行晚育者（23周岁后怀孕生育第一胎）增加产假15天。领取独生子女父母光荣证的，增加产假35天。

（四）丧假：员工为家庭成员（即指配偶、父母、配偶之父母、儿女、兄弟或姐妹）处理丧事将享受有薪假期，假期为3个连续天，丧假有效期为家庭成员死亡后一个月内有效。丧假不能保留或以其他方式代替。

第三十七条 员工请休假，一律要填写请假申请表，经批准幷安排好工作后方能开始休假，如遇急事、急病可电话请假，事后及时补办手续。未经同意，擅自离岗的，一律作旷工处理。

第三十八条 休假程序审批及详细规定，依《假期管理规定》执行。

第八章 奖 惩

第三十九条 为增强员工的工作责任感，激发员工的积极性和创造力，防止和纠正员工的违法失职行为，根据公司经营管理理念制定员工奖惩办法。

第四十条

实施奖励或惩处坚持实事求是的原则，在对员工的工作业绩进行考核或对员工的违纪违规行为认真核实的基础上进行。

第四十一条 奖励采取授予荣誉称号、通报表扬、加薪、职务晋升等方式。

第四十二条

惩处的方式包括：警告、降职降薪、立即解除劳动合同。对触犯法律行为的，送交司法机关处理。对受立即解除劳动合同处分，或因受任何种类处分而辞职的员工，公司任何时候均不再重新雇用。

第四十三条 员工本人如对所受处分不服，可在10个工作日内向人事行政部或上一级业务分管领导申诉。有关部门对于员工的申诉应该认真复核，经审核发现原处分不当的，应予以纠正；申诉人无理取闹的，加重处罚。在申诉和复查期间不影响处分的效力和执行。

第四十四条 对员工的奖励、惩处，按规定程序处理，幷及时办理通知、送达或公告等有关手续。

第四十五条 具体奖惩规定，依《奖惩管理规定》执行。

第九章 退 休

第四十六条 公司实行员工退休制度。退休年龄按照国家有关规定执行。凡达到退休年龄的一律按期办理退休手续，无须征求本人意见，原则上不得留用到达退休年龄的人员。

第十章 劳动合同的解除和终止

第四十七条 公司根据业务需要优化员工队伍，建立员工合理流动机制，提高员工队伍素质。

第四十八条 公司提出解除劳动合同并与员工双方协商一致的，公司应提前30日（或劳动合同约定的提前通知期）书面通知员工，或以实时书面通知并以一个月薪金（或约定的代通知金）代替提前通知期。如员工严重违反公司规章制度或其他法定情形，被公司依法立即解除劳动合同的，公司无须预先通知或给予代通知金，也无需向员工支付经济补偿金。

第四十九条 员工辞职应提前30日向所在部门和人事行政部提交书面通知；员工在试用期内辞职的，应提前3日书面通知所在部门和人事行政部。

第五十条 员工如有下列情形之一，公司需提前30日以书面形式通知员工本人或额外支付员工一个月工资，可以与其解除劳动合同，幷依法向员工支付经济补偿金。

（一）员工患病或者非因工负伤，在规定的医疗期满后不能从事原工作，也不能从事用人单位另外安排的工作的；

（二）员工不能胜任工作，经过培训或者调整工作岗位，仍不能胜任工作的；

（三）劳动合同订立时所依据的客观情况发生重大变化，致使劳动合同无法履行，经公司与员工协商，未能就变更劳动合同内容达成一致的。

第五十一条 有下列情形之一的，劳动合同终止：

（一）劳动合同期满的；

（二）员工开始依法享受基本养老保险待遇的；

（三）员工死亡，或者被人民法院宣告死亡或者宣告失踪的；

（四）公司被依法宣布破产的；

（五）公司被吊销营业执照、责令关闭、撤销或者公司决定提前解散的；

（六）法律、行政法规规定的其他情形；

（七）劳动合同约定的终止条件出现的。

第五十二条 员工无论何种原因离职，都应按规定办理工作交接，办妥相关离职手续，签妥相关离职文件。公司依法支付经济补偿的，需在员工办结工作交接手续后支付。员工未办妥交接手续而离开公司造成公司损失的，公司有权向其索偿。

第十一章 附 则

第五十三条 本规定未尽事宜，按公司相关规定执行。第五十四条 凡与国家或当地法律法规有冲突的，按国家或当地法律法规的规定执行。

第五十五条 本规定由人事行政部负责解释。自公布之日起实施，原相关规定停止使用。

第二篇：员工轮岗管理制度2012-002号文

员工轮岗管理制度

目的

1、为了提高员工综合素质，培养基层员工的综合管理能力，提高换位思考能力，培养“复合型人才”。

2、使员工了解相关部门及岗位的工作程序及内容，增强部门和岗位之间的沟通、理解、协调和合作。

3、预防员工出现岗位工作时间较长，工作厌倦、工作效率和质量不高。

现施行部门内部轮岗和跨部门轮岗制度，适用医院全体轮岗员工。

一、轮岗对象

1、医院安排有发展潜质人员进行轮岗。

2、个人申请经公司批准同意后，进行轮岗。

员工可根据自身职业发展生涯规划，结合医院发展需要，申请岗位轮换。

二、轮岗方式

1、部门内部轮岗——“一日经理制”

部门负责人根据轮岗岗位的工作内容、强度及复杂度，确定轮岗时间，每周一天，报行政部门审核。行政部门根据岗位工作说明及工作要求提出审核意见，确定轮岗人员，报总经理批准。原则上一周一人，轮岗时间为一天。

2、跨部门轮岗

行政部门根据轮入部门的工作现状，确定轮岗人员和轮岗工作内容，报总经理批准。轮岗时间原则上为3-5天。

三、轮岗流程

第三篇：关于强化员工管理制度的通知

河北国大房地产经纪有限公司文件

国大房经[2009]4号

河北国大房地产经纪有限公司

关于强化员工管理的通知

为强化员工管理，全面提升我们的竞争力，现就员工管理制度通知如下：

一、员工上班不得无故迟到；迟到者每次罚款50元。当月迟到三次者予

以辞退。（倒休，请假，外出办事需提前一天下班在内网留言人力模块中公布，否则按迟到处理）

二、员工上班期间严禁使用msn或qq聊天、浏览与工作无关的网站、打

牌、下棋、玩游戏、听音乐、网上炒股票等。如查出有以上与工作无关网络痕迹，责任人一次罚款200元(不能查出责任人的营业经理罚款200元)。

三、四、员工上班期间必须按照公司规定统一着装，佩戴胸卡、领带；未按要求着装者每次罚款20元 店面卫生必须保持整洁，办公区、接待区、门窗玻璃必须保持整洁，办公桌面必须保持整洁（桌面不能放水杯，dm单等），不合格营业经理一次罚款50元。

五、六、值班人员下班前必须关闭电脑主机、显示器、空调，关闭水源，开启报警器，否则一经查出责任人罚款50元 公司电话一律不得出现长途及信息台费用，一经发现，则处以直接责

任人所产生费用的十倍罚款，若直接责任人不明确，则营业经理为第一责任人处以十倍罚款；

七、1．社区扫楼活动要求：

每店出两名员工早9：30前到片区责任店集合，签到

活动时间为9：30---11：30，不准迟到、早退，违者罚款20整。

发现浪费dm单，责任人罚款100元。

2．商超社区定点活动要求：

员工穿工装、带工牌，迟到早退人员罚款50元。

八、关于做私单的处理规定：

公司内部：

1、公司内部对当事人及知情不报者予以辞退，扣除其当月全部工资、绩效、福利等一切待遇，全公司予以公布，永不录用；

2、在公司外网及各主要媒体公布此恶劣行为及公司对此事件的处理决定，由此产生的一切后果由当事人本人承担，与公司无关；

3、公司将保留追归由此产生的一切损失的法律追究权。

对外：

1、公司将一律交由公安部门介入调查，严格按照法律程序进行处理；

2、上报石家庄市房管局，并在行业内部予以公示，不允许其再踏入本行业。

本制度从即日起开始执行！

望各部门查看后，认真学习，传递到每一位员工，并严格遵守！

河北国大房地产经纪有限公司2009年12月23日

第四篇：公众号征稿通知

微信公众号征稿通知

为有效推进企业文化建设，提高公司的凝聚力，树立公司良好的社会形象，现特向全体员工征稿，具体如下：

一、投稿栏目:

1、公司动态——主要发布公司重要活动，最新动态新闻报道。

2、行业信息——发布同行业的政策、管理机制、经验、发展等，使读者深入了解与公司相关的行业政策及市场动态。

3、员工文化——发布员工风采、企业文化活动、员工建议、员工学术文章、经营管理经验、好人好事、个人文学等原创作品。

二、稿件内容以要求：

1、凡是符合以上栏目要求的文章均可投稿。个人喜好如绘画、书法、摄影等方面的作品也可投稿。

2、作品一般要求在1000字以内。

3、投稿要备注部门和姓名。

4、稿件以电子版的形式发至邮箱：

望全体员工都能积极投稿，丰富微信公众号平台的内容，通过这个平台来交流经验、弘扬企业文化，展示个人风采。

特此通知

二0一七年九月四日

第五篇：20关于下发《资金管理制度》的通知2011-20号

金彩黔字[2011]20号

关于下发《资金管理制度》的通知

公司各部门、各子公司（矿）：

经公司研究，决定下发《资金管理制度》，望遵照执行。特此通知

附：《资金管理制度》（此页无正文）

二○一一年五月八日

主题词：管理 制度建设 通知

贵州金彩黔矿业有限公司 2011年5月8日印发

共印30份

资金管理制度

第一章 总则

第一条 为保证公司生产经营业务的正常运行，保证资金的安全，贯彻“财务管理以资金管理为中心”的管理理念，特制订本制度。

第二章 资金管理基本制度

第二条 资金业务的授权审批

1、公司的《报账付款审批权限及流程规定》就各级审批人对资金业务的授权审批权限、责任、流程有明确规定，审批人必须在授权范围内依据相关制度和流程进行审批，严禁越权审批。

2、出纳对于违背审核审批流程的资金业务，有权拒绝支付，并及时向财务经理汇报。

3、对于重要的资金支付业务，实行集体决策审批制。

4、未经授权的机构和人员严禁直接接触资金或办理资金业务。第三条 资金业务的岗位分工

1、资金的收付和保管由出纳负责，严禁其他人员接触。

2、出纳不得同时负责非资金帐户的记帐工作。

3、出纳不得同时负责总分类帐的登记和保管工作。

4、出纳不得负责资金的稽核、会计档案的保管工作。

5、专用印章、票据、网银支付工具、密码、银行卡必须分开专人保管，严格按《财务印鉴、票据管理规定》使用。

第四条 资金业务的日常管理

1、资金的收付必须日清日结，登记日记账。

2、资金的支付必须严格按《报账付款审批权限及流程规定》进行审批和付款。

3、出纳严格进行现金盘点,包括出纳自身随时进行的日常盘点和公司会计、专门财产清查人员定期和不定期盘点。

4、出纳严格进行银行对账，每月至少与银行对账一次。会计根据银行发出的“银行存款对账单”等单据分析填制“银行余额调节表”。

5、每日按公司规定编制《资金日报表》并及时上报公司财务总监。每月28日前编制下月的《月度资金使用计划》、每月3日前编制上月的《货币资金及产销存情况快报》并及时上报公司财务总监。

第五条 月度资金计划审批

每月的总经理办公会对各子公司（矿）的《月度资金使用计划》进行审批，公司财务部按审批后的《月度资金使用计划》进行资金拨付。

第三章 收入业务的资金管理

第六条 销售资金的管理

1、煤炭产品的销售，各相关部门和人员必须严格遵守公司销售相关规章制度，必须遵循“集体定价”的原则。

2、为规避风险和确保资金安全，财务部门参与销售合同的会签，合同签订后交一份给财务部门存档，财务部门按内控制度监督销售合同的执行。

3、煤炭产品的销售必须坚持“先款后货”的原则（除合同有特别约定的除外），预付货款的客户发货时应凭财务开具的《发煤通知单》发货，客户资金不足时，磅房必须停止发煤，会计对客户预存资金不足五万元时应及时告知销售部门，由销售部门通知客户及时预付货款。

4、除零售煤以外，原则上货款应通过银行转帐，打入所在公司（矿）指定账户。严禁营销人员以任何形式直接收取现金。

5、零售煤由磅房收取现金的，监磅员应于每班下班时填制现金缴款单缴并将现金交给出纳员，出纳员应及时将煤款送交银行，不得坐支。

6、监磅员每天应将前一天的销售情况汇总并报表到公司和所在子公司（矿）财务部门。

第七条 其他非销售收入资金的管理和控制

1、严格遵守《财务印鉴、票据管理规定》，坚持“会计开票、出纳收款”的原则。

2、任何收款票据必须由会计、出纳共同签字，对收款票据的使用，出纳必须与会计日清月结。

第四章 支付业务的资金管理

第八条 备用金的管理

1、公司、子公司（矿）的采购员、小车司机、协调员、食堂管理员因工作需要，可以借一定额度的备用金。由相关人员所在单位填制《备用金核定申请审批单》，报公司财务审定（备用金额度另行制定）。

2、对核定备用金定额的个人，凭《备用金核定申请审批单》，按核定的金额填制借款单，一次从财务部门借出现金，实际使用后凭审核后的原始凭证向财务部门报销，再由财务部门用现金补足其定额。备用金使用人不得以任何理由超出定额向财务部门借款。

3、对备用金使用人报销的所有票据，都必须遵守资金管理的基本制度，进行严格的审核审批后方能付款记账。

4、备用金使用人员必须执行现金管理制度，按规定的使用范围和开支权限使用，并定期报账。财务部门必须对备用金建立定期与不定期相结合的清查盘点，防止挪用或滥用，保证备用金的安全完整，备用金使用人员必须接受财务部门的监督。

第九条 工资支付的管理

1、流程（1）公司

人力资源部→财务部→财务总监→分管人力资源副总→分管财务副总→总经理

（2）子公司（矿）A、计时工资（管理工资）

子公司（矿）人力资源主管→子公司（矿）财务部→经理（矿长）→公司人力资源部→公司财务部 B、计件工资

子公司（矿）财务部→经理（矿长）→公司人力资源部→公司财务部

2、公司人力资源部门应在每月6日前收集上月人员调令、考勤、扣款单据等相关工资计算资料并编制工资表并交公司财务部，公司财务部在13日前复核完毕。

子公司（矿）人力资源部门应在每月6日前收集上月人员调令、考勤、扣款单据等工资计算资料并编制工资表（计时工资），在10日前将已经子公司财务部、经理（矿长）审核后的工资表交公司审核；子公司（矿）财务部应在每月6日前收集上月人员调令、考勤、记码、收方、定价表、调价通知、扣款单据等工资计算资料并编制工资表（计件工资），在10日前将已经子公司经理（矿长）审核后的工资表交公司审核；公司相关部门在13日前审核完毕。

3、公司、子公司（矿）每月15日（节假日顺延）发放工资。

4、人力资源部门必须严格按照公司工资计算相关的规章制度收集、整理、审核工资基础资料，并将基础资料存档备查，对不符合制度要求的应拒绝计算工资。

财务部门必须严格按照公司工资计算相关的规章制度审核工资表，对不符合制度要求的应拒绝计算工资。

5、对罚款及材料、工具扣款：凡合同明确应进行处罚或调低单价的、规定应在工程款中扣除的材料、工具项目，财务部门必须严格执行。对各相关部门送交的符合制度的扣款项目，必须填列在工资表的扣款栏予以扣回记账，严禁在表外扣罚款、材料款等。

6、严禁在工资表以外发放工资。

7、出纳在发放工资前到银行提取现金，向车辆调度员申请用车，调度员须确保车辆安排，保证资金安全。

8、出纳负责核实员工身份，工资由员工本人签名，严禁代签代领。

9、员工借款严格按《财务借支管理规定》实施，在工资发放时必须将员工借款扣回。

第十条 采购资金的管理

1、付款流程

（1）公司供应部采购

公司供应部→公司财务部→公司财务总监→公司分管副总→公司总经理

（2）子公司（矿）零星采购

驻子公司（矿）采购员→子公司（矿）财务部→经理（矿长）

2、公司供应部、驻子公司（矿）采购员向财务部门申请资金时，必须提交用款申请单、经公司会审批准后的采购计划、合同（或协议）。涉及到合同中“货到付款”条款的，需在用款申请单上说明是否到货。

3、对公司供应部、各子公司（矿）采购员零星采购资金实行备用金管理。

4、物资采购合同及时报财务部门备案。

对货款结算、运费结算等采购资金结算，供应部门应向财务部门提供书面依据。

5、子公司（矿）采购相关规定

（1）经批复由各子公司（矿）自购的物质，各子公司（矿）采购员凭公司供应部批复后的材料物质计划单进行采购、索取货物清单（或随货同行联）和发票、办理入库验收。

（2）、各子公司（矿）采购员持有效发票、公司供应部批复的物质计划单、仓管开具的入库（验收）单到所在单位财务部门办理报帐手续。

（3）、对公司供应部批复的计划单以外的采购，须由公司分管供应的副总审批后方能进行财务结算。

6、公司采购相关规定

（1）支付采购资金，公司供应部必须填写《用款申请单》交公司财务部，《用款申请单》填写内容的准确性由供应部负责；为确保采购供应的及时性，对急需付款的采购事项，供应部须提前一天与财务部预约。

（2）公司供应部负责所付采购款项、采购货物的跟踪，负责办理货物的入库验收，负责索取货物清单（或随货同行联）和发票。

（3）公司供应部应于每月25日前与公司财务部办理采购结算，包括公司集中采购货物、为各子公司（矿）直接采购供应货物和公司配送中心配发的货物。

7、司财务部应于每月26日前与各子公司（矿）财务部门办理财务结算，每月月底回收采购资金。

第十一条 工程资金的管理

1、子公司（矿）工程款审批流程

施工队、收方定价小组、公司施工员核实工程完成额→财务部→经理（矿长）→公司人力资源部→公司财务部

2、子公司（矿）根据工程计划安排各项工程施工作业，按各单位或分部工程签订工程合同（或劳务合同、或机械租赁合同），合同中必须载明工程价款结算方式和工程款支付方式，对支付工程款不开发票的必须同时在合同中注明（否则财务部门视为有发票合同），合同须报财务部门备案。

3、工程款支付（定金）或办理结算，必须由经办人填写《用款申请单》（附收方小组的《工程进度签证单》或《收方计算表》）交财务部门，财务部门必须严格按照公司工程管理相关的规章制度，根据生产经营计划、工程合同、《工程进度签证单》或《工作面收方计算表》进行审核并报地面副矿长（或生产副矿长）、矿长审批后，方可办理银行付款。

4、零星工程必须有定价小组的“定价表”、“价格变动调整表”及收方小组的“收方表”，财务部门才进行审核，否则可拒绝支付工程款。

5、罚款及材料、工具扣款：凡合同明确应进行处罚或调低单价的、规定应在工程款中扣除的材料、工具项目，财务部门必须严格执行。扣款项目必须补填在《收方计算表》上予以扣回记账，严禁在表外扣罚款、材料款、工程借款等。

6、工程款必须支付给合同签约单位，如签约为个人的，须支付给签约人本人，不得代签代领。

7、工程借款严格按《财务借支管理规定》实施，工程借款须及时记账，不得抵库，在《收方计算表》上予以扣回。

第十二条 零星费用报销资金的管理

1、零星费用报销资金包括行政办公费、出差费、车辆交通费、应酬招待费、通讯水电费、教育培训费、设备维护修理费等管理费用、销售费用及为生产服务开支的其他直接费用报销需支付的资金。

2、对办理上述事项需预先借款时，严格按《财务借支管理规定》和其他相关制度和规定实施。

3、费用报销严格按《报账付款审批权限及流程规定》的规定审核审批和付款。

第四章 内部往来业务的资金管理

第十三条 子公司（矿）与子公司（矿）之间不能相互拆借资金。第十四条 子公司（矿）与子公司（矿）调拨材料、设备、配品配件，按净值作计价依据。

第五章 处罚规定

第十五条 公司或子公司（矿）、各部门及全体员工必须严格执行本制度并相互监督。如有违反，给予相应处罚，如因违反本制度给公司或子公司（矿）造成损失的，视情节轻重追究相关责任人经济赔偿责任直至法律责任。

第十六条 财务经理对资金日报、资金计划、各类财务报表、报告的及时性准确性完整性负责。如有违反本制度未按规定报送资金日报的，每次处罚财务经理20元；如未按规定报送资金计划、各类财务报表、报告的，每次处罚财务经理50元。

第十七条 财务经理对专用印章、票据、网银支付工具、密码、银行卡的分开专人保管的执行负责。如有违反本制度及《财务印鉴、票据管理规定》使用财务印章、票据、网银支付工具、密码、银行卡现象，每次处罚财务经理50元，并处相关责任人100元。

第十八条 财务经理对资金收付的核对、客户往来账、银行账户的核对负责。如不及时对帐、不及时告知销售部门催收煤款影响正常经营的，每次处罚财务经理50元，如有不及时准确核算客户往来账目、违反规定超出客户预收煤款余额开具《发煤通知》，每次处罚财务经理500元。

第十九条 财务经理对票据的合规性、完整性和对票据附件的齐全性负审核责任。如出现白条随意报销、票据不规范、费用超标、无采购计划报账、材料验收手续不齐、内部调拨无调拨通知、工程进度签证手续不齐、零星工程无定价小组的“定价表”（或“价格变动调整表”）、无收方小组的“收方表”、领款手续不全、单据不符，财务经理予以签字的，每次处罚财务经理50元；如有表外发放工资，表外扣罚款、材料款等现象，每次处罚财务经理100元。

第二十条 出纳按规定保管和收付款项，对复查审批流程、审查领款人负责。如有审批手续不齐付款现象，每次处罚出纳员100元；如有代签代领工资、劳务、工程款现象，每次处罚出纳员20元。

第二十一条 磅房监磅员对零售煤销售资金足额及时解缴和对准确编制销售情况表并及时上报负责。如当班零售煤销售资金不按本制度及时上解，每次处罚监磅员100元；如不按本制度将销售情况准确及时上报，每次罚监磅员20元。

第二十二条 工资计算员对核查工资基础资料负责，对按扣款单据准确扣款负责。如工资计算员对基础资料不齐全或不符合相关规定要求而予以计算工资的,每次处罚工资计算员100元；如工资计算员不按扣款单据对材料款、罚款准确扣款的，每次处罚工资计算员50元；对不及时不准确提供扣款单据的，每次处罚相关责任人50元。

第二十三条 公司部门主管（或分管副矿长）对开支的必要性、真实性负责，如出现虚报冒领、弄虚作假而部门主管（或分管副矿长）予以签字的, 每次处罚部门主管（或分管副矿长）200元。

第六章 附则

第二十四条 本制度自2011年5月1日起执行，原有规定与本制度不一致的，以本制度为准。

第二十五条 本制度由公司财务部负责解释和修订。