派出所开展廉政责任风险评估防范管理工作实施方案概要

第一篇：派出所开展廉政责任风险评估防范管理工作实施方案概要

**派出所开展廉政责任风险评估防范管 理工作实施方案

为认真贯彻落实市委、市政府《关于在全市推行廉政风险防范管理工作的意见》的通知要求,扎实推进全县公安机关廉政责任风险评估防范管理工作全面深入开展,切实加强对廉政责任风险的防范管理,有效提升预防工作能力和水平,我所根据《中共定陶县公安局委员会关于开展廉政责任风险评估防范管理工作实施方案》为指导,结合党风廉政预警工作和我所实际,制定如下实施方案:

一、重要意义

开展廉政风险防范管理工作是进一步深化反腐倡廉建设的重要举措,是有效监控权力运行的必要手段,是构建惩防体系、促进廉政勤政建设的有效途径。通过实行廉政风险防范管理工作,实现关口前移,把有效防范和化解廉政风险的责任落实到具体岗位和个人,从而建立预防腐败的长效工作机制,掌握反腐倡廉建设主动权、增强预见性,真正做到用制度管权、管人、管事。

二、工作目标

按照全面推开、稳步推进、突出重点、务求实效的总体要求,力争经过6 个月的时间,我所基本形成廉政责任风险防范管理工作体制和机制,推进反腐倡廉工作深入开展。

三、主要内容和方法步骤

(一主要内容。重点围绕制约监督和规范权力运行,紧密结合单位实际,突出涉及人、财、物管理的重点领域、重点岗位、重点环节,认真查找在岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能引发腐败行为和不作为、乱作为等导致各类违纪违规现象发生的廉政风险点,并采取预防、监控、处置等防控措施。

(二方法步骤。结合自身实际,在进一步明确职责和权限的基础上,认真查找廉政风险点,制定完善措施,实施有效监督,严格检查考核,建立健全预防腐败长效机制。具体步骤如下: 第一阶段:动员部署(1月4日至1月19日

分析反腐倡廉和队伍建设形式,结合实际,研究制定具体的实施办法或实施细则。召开动员会,进行动员部署,讲清开展廉政责任风险评估防范管理的意义,统一单位民警的思想。充分利用宣传板报、宣传专栏和公安专网等载体,进行专题学习和宣传,营造浓厚的舆论氛围,引导民警梳理风险意识,自觉防范廉政和责任风险。

第二阶段:查找风险点(1月20日至4月30日

结合单位实际,从本单位承担的行政管理事项、业务工作流程等方面,认真查找涉及人、财、物管理,重点岗位,重点环节,容易出现不廉洁行为、导致违规违纪问题发生的廉政风险点。根据行使权力大小以及产生腐败可能性的大小,围绕重点领域、重点岗位、重点环节的廉政风险点,将各岗位廉政风险分为一级、二级、三级三个级别,其风险等级依次降低,即一级风险度最高,三级风险度最低。将风险点登记汇总猴上报组织审批。

第三阶段:制定措施阶段(5月1日至6月15日

围绕排查确定的各类风险点和风险等级,结合岗位职责,对本单位规章制度进行梳理,把现有制度充实到廉政风险防范管理的各项防控措施中,主要是针对重点岗位、重点环节,决策机制、议事规则、行政、财务等管理中存在的漏洞和薄弱环节,以及暴露出来的普遍性、倾向性和苗头性问题,研究制定廉政风险点管理措施,规范操作程序,完善责任追究制度。

第四阶段:监督管理(全年

派出所由单位负责人为第一责任人,要充分发挥各种监督力量的作用,采取多种形式和必要的措施,调动各种监督主体的积极性,实施有效监督。

第五阶段:考核阶段

我单位在开展廉政风险防范管理工作中,要根据县局的要求,对廉政风险防范管理工作每半年进行一次自查,对防范效果进行考核评估,及时进行纠正,形成自查报告与6月30日交督察室。

第六阶段:修正阶段

我单位按照“岗位职责明确、权力运行规范、工作流程清晰、廉政风险清楚、防范措施得力”的要求,以年度为周期,不断总结廉政风险防范管理工作经验,查找问题,修正完善廉政风险防范管理工作。对已界定的风险,建立动态监控长效管理机制;对新的风险和多次发生的问题,及时制定防范措施,加大风险管理力度,年终转入下一个防范周期。相关材料要及时归档备案。

第二篇：关于加强廉政风险防范管理工作实施方案

医院关于加强廉政风险

防控规范权力运行机制建设工作实施方案

为加强对权力运行的监督制约，积极探索预防腐败的有效途径，切实提高我院干部员工特别是领导干部的廉政风险防控意识和能力，按照我县县委、县政府和卫生局关于加强廉政风险防控规范权力运行机制建设有关精神，结合我院实际，现就我院加强廉政风险防控机制建设工作制定实施方案如下。

一、指导思想

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持以人为本、执政为民理念，以廉政风险排查为基础，以规范和制约公共权力为核心，以健立健全防控制度为保障，立足本院实际，把有效防范和化解廉政风险的责任落实到每个部门，每个科室和每个岗位，增强各级领导干部和各岗位人员的责任意思、风险意思和廉政意思，强化廉政预警机制，最大限度地降低廉政风险，进一步健全本院惩治和预防腐败体系建设，为深化卫生体制改革提供坚强保障。

二、工作目标

按照“全面铺开、突出重点、强力推进、务求实效”的总体要求，从2012年开始，我院要全面推进廉政风险防控管理工作；2013年至2014年我院初步形成对部门、权力岗位、权力运行环节全面覆盖的廉政风险防控规范权力运行机制建设工作网络；2014年至2015年，我院廉政风险防控规范权力运行基本建立，相关配套制度健全完善，机制运行顺畅，推进预防腐败工作取得新成效。

（1）

三、主要任务

全面排查全院各级各类工作岗位廉政风险，突出一级风险点、重点领域、重点对象、重点部门的廉政风险排查，强化教育、强化公开、强化监督，使党员干部知道权力、知道责任、知道权限、知道风险点和风险等级、知道防控措施、知道违纪后果，实现权力行使安全、资金使用安全、项目建设安全、干部成长安全。

四、方法步骤

第一阶段：全面推进阶段（2012年）

（一）广泛宣传发动，统一思想认识（5月底前）

1、建立组织。医院要把推进廉政风险防控工作列入重要议事日程，成立组织，明确主要职责，保证工作顺利进行。

2、制定方案。结合实际，研究制定实施方案，明确工作任务和时限要求，并上报县卫生局办公室。

3、宣传发动。及时召开动员大会，主要领导作工作动员，安排部署任务，提出明确要求。采取多种方式宣传开展岗位廉政风险防控工作的重要性和必要性，深入学习掌握廉政风险防控工作的基本内容和方法步骤，让“有岗位就有风险，有风险就要防范”、“查找廉政风险、人人有责”、“查不出风险就是最大的风险”的观念深入人心，全面提高全员参与的主动性和积极性。

（二）核定权力清单，规范工作流程（6月至7月上旬）

1、明确岗位职责。对照法律法规和定职能、定机构、定编制“三定”规定，按照职权法定、权责一致的要求，对我院各个岗位的职责进行明晰，明确岗位名称、职责内容、办理主体和法律依据。

（2）

2、梳理单位职权。根据单位职责，单位要全面梳理效能服务、基本建设、资金管理、人事管理、项目管理、物资供应及药品、器械耗材招标采购等方面重要职权，确定项数，摸清底数。编制职权目录，明确职权名称、职权内容、办理主体和法律依据等。我院的职权目录要于7月3日前报送县卫生局。

3、规范权力运行。对每一项职权明确办理主体、依据、期限、监督渠道等，明确提出、受理、审核、办理、反馈等职权运行的各个环节，确保权力运行顺畅，有效规避风险。通过单位内部网络、内部公开栏等途径公开公示，接受社会监督，切实加强内部廉政风险防控。

（三）排查廉政风险，评估风险等级(7月下旬至8月中旬)

1、排查廉政风险点。根据部门职能、岗位职责和工作流程，全面排查廉政风险点。主要采取自己找、群众提、互相查、领导点和组织评等方式进行。突出决策、审批、收费、处罚等容易产生腐败的环节，重点查找四类风险：一是岗位职责风险，重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素； 二是业务流程风险，重点查找由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素；三是制度机制风险，重点查找由于缺乏工作制度的明确覆盖及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致行政行为失控的因素，按照“谁制定、谁负责”、“谁起草、谁评估”的原则，加强制度廉洁性评估； 四是外部环境风险，重点查找行业不正之风对岗位的干扰，对个人生活圈和社交圈的不利影响等因素。

领导干部要重点查找在“三重一大”，即重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面容易产生腐败行为的廉政风险

（3）点。中层岗位要重点查找在行政管理、组织人事、经济往来等环节可能发生或产生的廉政风险点。其他岗位（包括支部书记岗位、负责人岗位、护士长岗位及其他人员）要重点查找在履行岗位职责、执行制度、行使自由裁量权、内部管理权等方面存在或潜在的廉政风险点。

2、确定风险类别和等级。在查找廉政风险的基础上，依据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，按照高、中、低三类等级评估廉政风险。对廉政风险实行分级管理、分级负责、责任到人。

各科室廉政风险点类别和等级确定后，要逐项登记、编制汇总，经科室主任或者负责人签字。8月10日前，院领导的廉政风险点要上报县卫生局备案；院务会人员的廉政风险点报到医院廉政风险防控办公室审核备案；其他人员的廉政风险点报到各支部审核备案。

（四）制定防控措施，规范权力运行(9月至10月中旬)

1、强化自我防控措施。自我防控是自己对本人工作过程的主动防控，是廉政风险防控的基础。通过梳理权力清单、明确职责权限、排查廉政风险点、确定风险等级，做到自我防控，实现廉政风险自己能知道、自己能发现、自己能警醒、自己能防控的目的。要围绕查找的岗位廉政风险点，认真对照上级关于廉洁从政的有关规定和与本人工作相关的各项法律法规及制度，制定防控措施和办法。要把廉政风险防控工作作为廉洁自律承诺的内容，把践诺情况列入述职述廉报告。要结合党内民主生活会、支部大会、党小组会，深入剖析岗位廉政风险存在的原因，勇于开展自我批评，增强防范意识。

2、强化组织防控措施。组织防控是从组织层面采取措施，对组织内

（4）部廉政风险进行的综合防控。要建立权力分解和制衡机制，对权力进行科学分解和配置；要依据规范、高效原则，要全面推行院务公开、办事公开和内部事务公开，特别是对干部任用、行政支出预决算、大额资金报销、工程建设等事项，要加大公开力度，加强风险防控；要制定完善相关制度规定，针对排查出的廉政风险点，建立廉政风险提示、岗位风险教育、廉政谈话提醒、公开亮权晒权、强化监督制约、督导检查讲评、风险防控问责制度，对廉政风险实行制度化约束、规范化管理。每年将形成的制度规定分类汇编成册。通过分权、程序、公开、科技、制度防控，规范权力运行，确保措施到位，防控有效。

3、强化监督防控措施。监督防控就是要抓住关键点，通过运用多项监督措施、提升监督水平，实现对廉政风险的防控。要突出四个关键环节，突出一级风险点、突出重点领域、突出重点岗位、突出重点部门。要强化四种监督，强化内部监督，我院要成立以纪检组长任组长的内部监督小组，加强对单位财务、人事、重大事项决策和重大项目运行的监督，监督小组全程监督“三重一大”事项，可随时询问、质询群众有疑问的问题；强化专门监督，纪检监察部门要加强对重点领域、重点部门、重点岗位和一级风险点的监督；强化社会监督，要聘请社会监督员，加强对我院履行职责情况的监督，同时开展行风评议工作，加强群众对部门的监督。

（五）强化督导，保证实效（11月至12月中旬)

1、自查评估。按照《实施方案》开展廉政风险防控工作进行定期自查自评，及时改进提高，并围绕风险查找、风险等级评定、预防措施执行台帐等内容形成自查总结报告，于11月中旬前上报县卫生局办公室。

2、全面检查。12月中旬，结合反腐倡廉建设检查考核，各科室

（5）将廉政风险防控规范权力运行机制建设工作作为重要考核内容，进行全面检查。

第二阶段：深化提高阶段（2013年至2014年）

进一步强化权力公开。结合推进院务公开和公共事业单位办事公开，公开办事流程、权力依据和办事结果，重点要加大对人事任免、经费支出预算、财务报销、政府采购、工程建设、资产管理、廉政建设等事项的公开力度，接受社会监督。对各科室廉政风险防控规范权力运行机制建设情况进行检查评估，重点检查评估责任分工是否明确、风险查找是否深入、防控措施是否得力、制度执行是否有效、监督检查是否到位、防控效果是否明显等，并将检查评估结果与反腐倡廉建设考核、群众满意度测评等结合进行，与干部选拔、任用、考核挂钩。同时根据检查评估工作中发现的问题以及收集的意见建议，进一步完善工作程序，调整风险内容和防控措施。

第三阶段：制度完善阶段（2014年至2015年）

要围绕确保廉政风险防控机制建设相关制度规范落实，抓住岗位权力运行的重点部位和关键环节，针对查找出的廉政风险点，在现有制度体系基础上，以完善民主决策、岗位职责、程序控制、干部管理和公务消费制度为重点，建立健全相关制度规范。建立健全廉政风险防控规范权力运行动态管理机制，以为周期，结合经济社会发展，政府职能转变和预防腐败新要求，及时调整廉政风险内容和防控措施。建立健全廉政风险防控权力运行预警机制，加强廉政风险信息采集、分析、反馈、处理，实现对廉政风险的预警和防控。建立健全检查考核机制，研究考核标准，采取定期自查、检查、社会评仪、表彰奖励等方式，对廉政风险防控规范

（6）权力运行机制建设落实情况进行考核评估。建立健全纠错整改机制，根据监督检查和考核评估结果，及时纠正存在的问题，制定工作措施，完善管理方案。建立健全责任追究机制，完善诫勉谈话、限期整改、组织处理和纪律处分等方面的相关规定，对廉政风险防控规范权力运行机制建设工作不力，屡屡出现问题的单位及主要责任人进行责任追究。

五、工作要求

(一)加强领导，健全组织

院党委是落实廉政风险防控工作的责任主体，党委书记是第一责任人，对我院的廉政风险防控工作负全面责任。廉政风险防控工作领导小组，负责廉政风险防控工作的组织、协调、实施。要把廉政风险防控工作作为反腐倡廉建设的一项重要工作，列入领导班子重要议事日程，摆上重要位置，与业务工作同部署、同检查、同落实。

(二)结合实际，注重创新

开展党风廉政建设防控工作，要与扎实推进惩防腐败体系建设相结合，创造性地开展工作，特别是在普遍实施与重点突破、规定动作与自选动作、分层次推进和整体推进等方面积极探索创新招数，真正建立有岗位特点、特色的廉政风险防控工作的长效工作机制。

(三)注重落实，强化监督

要把廉政风险防控制机制建设工作作为一项重要内容纳入党风廉政建设责任制考核范畴，把考核结果作为领导班子和领导干部奖励、晋级、评先、评优的重要体育报。加强对廉政风险防控机制建设的检查督促，对风险排查不全面，防控措施不落实，工作开展不认真的科室，要进行批评教育、限期整改。根据考核评估结果，纠正存在问题，完善工作程序。结

（7）合经济社会发展、行政职能转变和预防腐败的新要求，及时调整廉政风险内容和防控措施；要把党内监督与上级对下级监督、专门机关监督、群众监督、舆论监督有机结合起来，落实防范措施，务求取得实效。

附件：加强廉政风险防控规范权力运行机制建设工作领导小组名单

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第三篇：廉政风险防范管理工作实施方案

廉政风险防范管理工作实施方案

各中小学：

为深入贯彻中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》和区纪委、区监察局《全区岗位廉政风险防范管理工作实施方案》，切实加强重点领域关键环节的有效监控和管理，强化内控机制建设，健全预防腐败工作长效机制，进一步增强全镇教育系统党风廉政建设工作实效，根据区教体局文件精神，特制定本实施方案。

一、指导思想

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，以爱护、保护干部和教职员工为出发点和落脚点，通过排查岗位廉政风险、完善廉政风险防范教育措施、加强岗位权力监督制约，有效遏制和减少腐败现象的发生，积极营造风清气正的教育良好发展环境，推动全镇教育系统党风廉政建设深入开展，为全镇教育科学、和谐、率先发展提供有力保障。

二、基本目标

坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注意预防”工作方针，立足于作风建设、干部队伍执行力建设、制度建设，建立教育在先、制度制约、监督及时的防范机制，营造风清气正、心齐劲足、勤政廉洁的良好氛围。最大限度地降低腐败风险，减少和预防不廉洁和违规行为的发生，努力建设一支师德高尚、业务精良、人民满意的高素质干部教师队伍。

三、实施范围

中心学校全体干部

四、实施步骤

（一）动员学习阶段（4月15日—4月30日）

根据上级部署和要求，统一思想认识，明确方法要求，强化廉政风险防范意识，为廉政风险防范管理工作的实施奠定思想基础。

1.建立工作机构。成立中心校廉政风险防范管理工作领导小组，下设办公

室，安排专人负责，明确工作人员职责，确保工作有序开展。

2.制定实施方案。结合全系统工作实际，制定本实施方案，明确岗位廉政风险防范管理工作目标、范围和实施步骤。

3.召开动员大会。对廉政风险防范管理工作进行安排部署，组织各中小学干部、教职工认真学习上级关于反腐倡廉的文件及有关党纪政纪规定，充分认识开展廉政风险防范管理工作的重要性和必要性，明确工作思路和任务要求，强化责任意识和风险意识，提高广大干部和教职工参与的自觉性和积极性。

（二）风险排查阶段（5月初—6月初）

根据学校岗位职责，界定岗位职责和权力机器运行程序，建立岗位职责权力登记簿。通过自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等方法，对岗位廉政风险情况进行分析，从思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制等方面，逐一排查、筛选廉政风险点，确保找准、找全、找实所在岗位存在的或潜在的廉政风险点。

1.明确岗位职责。结合工作实际，进一步明确岗位职责，确定岗位权限，编制工作流程图。

2.个人查找岗位稳定和廉政风险点。全镇各中小学每个干部教职工对照岗位工作职责，结合个人思想实际，深入分析并查找该岗位存在或潜在的廉政风险，认真分析风险的具体内容和表现形式。

⑴查找重点。领导班子成员查找领导岗位廉政风险点，重点查找自身在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面存在的或容易产生腐败风险，领导岗位《廉政风险识别和防控表》由中心校管理小组审核；各学校中层领导重点查找在人、财、物管理、科室履职、学校管理等方面存在或潜在的廉政风险，其《廉政风险识别和防控表》由所在单位负责人审核；广大教职工要重点查找个人在从教行为、班主任管理、履行职责等方面存在或潜在的廉政风险，其《廉政风险识别和防控表》由所在单位分管领导审核。

⑵查找原则。一是坚持对岗不对人原则；二是个性与共性相结合原则；三是突出重点原则，以具有相应审核、检查、处置等权力的岗位及其工作环节为

⑶查找方法。一是顺推法。从梳理所管理事项、程序等入手，查找廉政风险。二是逆推法。从综合分析来信来访、举报投诉、财务审计、督导检查、工作考核等方面入手，发现问题，分析原因，查找风险。

3.评估界定风险等级。对《廉政风险识别和防控表》进行评估汇总，确定岗位风险点等级，将排查的风险点划分为三个等级，对于潜在廉政风险大、发生问题危害严重的职权和岗位，定为一级风险；对于潜在廉政风险较大、发生问题危害较重的职权和岗位，定为二级风险；对于潜在廉政风险较小、发生问题危害较轻的职权和岗位，定为三级风险。从风险点数量、风险发生几率、危害程度、形成原因等方面，综合分析评估，确定A、B、C三级风险岗位。对于查找界定的廉政风险点，经组织审核后，在一定范围内公示，接受群众监督，听取群众意见，再次充实完善，经单位主要负责人审核确认后，建立廉政风险信息档案。

（三）执行阶段（6月初—8月中旬）

针对查找到的廉政风险点，制定完善的防范措施，落实工作责任，形成风险定到岗、制度建到岗、责任落实到岗的廉政风险防范机制，通过前期预防、中期监控和后期处置，完善惩防体系建设。

1.前期预防。进一步明确岗位职责和工作要求，广泛开展师德师风和廉政工作公开承诺。要求公开承诺到每名服务对象（每一名学生、每一位家长）。对党员干部的思想道德风险，通过开展廉政教育、组织谈心及有益于身心的文体活动，帮助党员解决困惑，缓解压力，筑牢思想道德防线。对制度机制风险，通过听证质询、推进校务公开、强化公开监督、强化单位内部相互制约机制等措施加以解决。防范岗位职责风险，除公开承诺外，还可通过述职述廉、民主测评等，充分发挥群众监督作用。

2.中期监控。建立经常性的受理举报、群众评议信息监测机制；建立述职述廉、制度落实情况的自查机制；建立不定期的监督和通报机制，发挥好各类机制的纠错功能，及时发现苗头性、倾向性问题，确保各项前期预防措施落实

3.后期处置。对在中期监控中发现的问题，及时采取约见谈话、重点提醒、警示教育、告诫劝勉、纠正偏差等措施。对轻微违规违纪，通过责令整改等措施进行纠错制止，避免问题进一步恶化。

（四）评估阶段（8月中旬—9月中旬）

对廉政风险防范管理情况进行自我评估，评价主要内容包括风险点查找情况、防控措施落实情况、日常检查情况、民主测评情况和述职述廉情况等。采取内部评价和外部评价相结合的形式，一是在单位内部和服务对象中广泛征求实施廉政风险防范管理的意见和建议；二是采取座谈、评议等形式，组织教职工代表、支部委员、特邀监察员、上级对口科室、单位负责人、学生家长等对本单位廉政风险防范管理情况进行评价；三是接受上级廉政风险防范管理工作领导小组综合评估。

（五）修正阶段（9月中旬至11月底）

主要任务是对前期廉政风险防范管理情况，广泛征求的各种意见建议进行整理，进一步完善工作程序，调整风险内容和防控措施。

四、几点要求

一是强化思想认识。全体干部教职工要充分认识开展廉政风险防范管理工作的重要意义，党员干部要认真参加学习教育活动，带头查找风险点，带头制定防范措施，积极推进廉政风险防范机制的构建工作。对中心校机关个人和各学校中层领导在廉政风险查找中，做出的防范承诺和整改措施落实情况，纳入全镇年终学校和个人考评内容；各学校教职工廉政风险防范管理实施情况纳入全镇党风廉政综合考核内容。

二是坚持统筹兼顾。正确处理好方案实施和推动各项工作的关系，把开展廉政风险防范管理工作，健全完善防范机制作为推动各项工作开展的重要动力，作为提升党风廉政建设的重要机遇和加强廉政文化建设的重要内容，进一步激发全体干部教职工的积极性、主动性，做到“两不误、两促进”。

三是注重活动实效。各学校要结合工作实际，认真查改，务求实效。每个

干部教职工都要认真查找岗位职责和工作流程上的各个节点，围绕是否存在风险，存在什么样的风险，怎样有效地预防风险等问题，制定工作计划，扎实有效推进，确保廉政风险防范机制建设取得实效。对自查不到位、预防措施不到位、应付了事的单位和个人，中心校廉政风险防范管理工作领导小组将责令重新查找，切实整改，直至达成要求效果。

二零一一年四月十六日

第四篇：廉政风险防范管理工作实施方案

为了深入贯彻落实党风廉政建设责任制，强化“两权”监督，建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系，完善廉政预警机制，增强领导干部和各岗位人员的责任意识和廉政风险意识，根据市局监察处和**区纪委关于廉政风险防范管理工作的部署，结合我局实际，制定本方案。

一、加强领导

区局成立廉政风险防范管理工作领导小组，局长

万国喜任组长；各位副局长、副调研员任副组长；全体科所正职为领导小组成员。领导小组办公室设在监察科，负责组织协调工作。

各科、室、所、中心、稽查局也要尽快成立相应的领导小组，与党风廉政建设责任制领导小组相结合，在党组的统一领导下，认真开展廉政风险防范管理工作。

二、时间安排

3月上旬，一是研究制定《**区地方税务局廉政风险防范管理实施方案》，提交局长办公会审议（监察科）二是组织召开科所长会，深入动员和认真部署廉政风险防范管理工作（监察科）。

3月中旬至3月25日前，以科所为单位，组织完成廉政风险点查找工作，并按照每个风险点制定出相关的防范措施，并于3月30日前上报监察科。

4月中旬，完善我局廉政风险防范管理各项工作，做好参加市局召开的试点单位汇报准备。

三、工作方法

（一）查找。重点从思想道德、制度机制、岗位职责三个方面查找，侧重税收执法权、行政管理权两个方面，认真分析易发生执法、管理和廉政问题的环节，从中查找风险点。针对不同岗位特点，应采取自己找与大家帮相结合的方

（二）定级。涉嫌犯罪的风险点定一级，涉嫌处分的风险点定二级，一般风险点定三级。

（三）标识。一是确定风险涉及的人员；二是确定如何识别风险已经发生。

（四）纠错。包括发生风险“叫停”、“纠正”风险、追责三个环节。

（五）防范。查找法律法规依据、完善制度措施等。包括前期预防措施、中期监控措施、后期处置办法等。

四、检查考核

要把廉政风险防范管理工作列入我局目标管理考核，采取实地检查或重点抽查等方法，加强对廉政风险防范管理工作情况的检查考核。

五、具体要求

（一）统一思想，提高认识。开展廉政风险防范管理工作，是拓展源头治腐领域、强化“两权”监督制约、实施保护干部的一项重要举措。衡量一个单位党风廉政建设的好坏，不仅要看查出了多少问题，更要看本单位不出问题。因此，保护干部、以人为本，是廉政风险防范管理工作的最终目的。要通过开展廉政风险防范工作，促使全局干部职工健康成长，减少工作和生活中的失误，避免遭受人生挫折，防止走上弯

（二）加强领导，严密组织。在党组的统一领导下，科所长要承担起本单位“一把手”的责任，要把廉政风险防范管理工作放在突出位置，以高度的政治责任感和积极负责的态度，认真研究部署，做好思想动员，严密组织落实，形成全方位、立体式的廉政风险防范工作态势。

（三）以人为本，突出重点。查找廉政风险点，要充分体现每个岗位的不同特点，形成以人为点、以工作程序为线、以制度为面、环环相扣的廉政风险防控机制，做到提醒在前、建章立制在前、约束在前。

**区地方税务局廉政风险防范

管理工作领导小组办公室

二○○八年三月十七日

第五篇：黄南资源公司廉政风险防范管理工作实施方案概要

西部矿业黄南资源公司

廉政风险防范管理工作实施方案

为有效防范企业廉政风险，根据省纪委《关于印发〈关于开展廉政风险防控管理试点工作的实施意见〉的通知》（青纪发［2011］22号）和集团公司《关于进一步做好廉洁风险防控机制建设工作的通知》西矿集团党字［2011］18号，参照集团公司系统经验，结合黄南公司实际，制定本廉政风险防范管理工作实施方案。

一、指导思想

以党的十七大精神和科学发展观为指导，贯彻“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉战略方针，通过开展廉政风险防范管理工作，积极创新反腐倡廉的体制、机制，进一步提高企业预防腐败工作的专业化、规范化和制度化水平，切实为企业改革、建设、发展、稳定发挥保驾护航作用。

二、工作思路和目标

坚持“围绕大局结合实际、全面铺开突出重点、统筹兼顾先易后难、循序渐进逐步深入、巩固完善立足长效”的工作原则，紧密结合企业的生产经营，抓住重点单位、重点部门、重点对象、重点领域、重要岗位和重要业务流程，以规范和制约权力运行、实施全过程监督、实现有效防范为着力点，以加强反腐倡廉教育为先导，以制度建设 1 为基础，通过体制机制和制度创新，强化各级领导和管理人员的廉政风险意识、预防腐败意识和反腐倡廉责任意识，推进领导和管理人员的作风建设、经营管理的效能建设和企业的制度建设，促进领导和管理人员的行为规范、企业管理工作的规范和各种权力运行的规范，力争能够及时认清廉政风险性、识别廉政风险源、消除廉政风险点，逐步建立起企业提前发现、有效预防、及时化解廉政风险的长效工作机制。

三、方法步骤

（一）宣传动员明确要求（2011年11月）

结合黄南公司实际，采取一定形式，搞好宣传教育，作出部署安排。宣传概念内涵：使全体员工充分了解，任何领导和管理人员在履行岗位职责、行使工作权力以及日常生活中，都存在着滥权谋私进而发生腐败行为的可能性；企业应把风险管理理论和现代质量管理方法引入反腐倡廉建设，形成系统化的反腐防腐管理过程，最大限度预防腐败。讲清意义要求：着重讲清开展廉政风险防范管理的重要性和必要性，工作目标和重点内容，方法步骤和规定动作，保证措施和具体要求，使各级领导和管理人员充分认识廉政风险的客观性、危害性，认识廉政风险防范管理工作的基本要求，统一思想、提高认识，切实增强参与这项工作的自觉性。突出五个重点：（1）、突出工程项目管理、建设过程的廉政风险防范管理。（2）、突出企业领导和管理 2

人员任用、履职和权力运行过程的廉政风险防范管理；（3）、突出企业重大投资项目决策、实施过程的廉政风险防范管理；（4）、突出企业大额资金筹措、使用、列销等运作过程的廉政风险防范管理；（5）、突出公司办公设备购置、租赁和外部劳务队伍选用过程的廉政风险防范管理。查找五类风险：（1）、思想道德风险；（2）、岗位职责风险；（3）、业务流程风险；（4）、制度机制风险；（5）、外部环境风险。制定并实施四类有针对性防控措施：（1）岗位廉政风险防控措施；（2）部门廉政风险防控措施；（3）项目廉政风险防控措施；（4）单位廉政风险防控措施。

（二）查找评定廉政风险（2012年1-2月）

1、梳理工作关系。明确单位领导、部门、岗位和工程项目各业务系统管理职责权限，梳理工作流程，按照自上而下、自下而上相结合的方式，逐一排查廉政风险点。

2、分级实施找准风险点。围绕权力运行，突出各级领导和管理人员两个重点对象，根据管理职责和业务范围，针对易发违规违纪和管理隐患等薄弱环节，围绕经营、生产、管理的业务流程，从“五个重点”入手，分别查找岗位、部门、工程项目和单位的廉政风险，认真梳理分析，确定业务流程风险点；在此基础上，划定到岗位、到人员、到部门、到单位领导班子的防范领域，全面排查找准廉政风险点。

（1）查找岗位风险点。按照全员参与的要求，组织领 3 导和管理人员对照以往履行职责、执行制度的情况，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种方式，认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及表现形式，报所在部门或单位党组织审核。（2）查找部门风险点。针对人、财、物管理重要职责及业务范围，组织部门人员对照职责定位等情况，分别查找业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式，报所在单位党委、纪委审核。

（3）查找工程项目风险点。实行集团公司、各单位和工程项目部三级联动，围绕工程项目经营、实施工程分包和劳务分包管理、办公设备采购管理（包括使用及废旧材料处理）和机械设备、生产安全和质量控制、项目验收、工程结算和资金拨付使用管理等关键环节，逐项查找易发腐败及管理隐患的风险内容和表现形式，由工程项目部领导和部室重点查找，项目部认真汇总分析审核把关，报所在单位党委、纪委备案。

（4）查找单位风险点。结合行业特点、经营发展布局和深化改革工作，重点查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排、大额资金使

用）和涉及企业资产管理等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，报上级党委、纪委备案。

各单位对所属基层单位查找廉政风险点的工作，要按照以上方法、程序和要求，作出具体安排，认真组织实施。

3、分析评估风险等级。对查找出的四个方面的“五类风险”，认真进行分析归纳，根据风险发生的可能性或危害影响程度，对识别的风险点进行分析评估和排序，按照一、二、三三个级别确定风险等级。

（三）、制定实施防控措施（2012年3-4月）

围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性地提出教育防范、制度防范、机制防范、岗位防范、科技防范等措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控措施。

1、岗位风险防控。由本人对照岗位职责和查找出的风险点，提出防范控制风险的具体措施和办法，经部门主管或分管领导审核后，在所在部门或本级领导小组办公室备案。

2、部门风险防控。由部门对照职责权限和查找出的风险点，着重从业务流程、制度机制和外部环境等方面，提出有针对性的防控风险具体措施和办法，报主管或分管领导审核后，在本级领导小组办公室备案。

3、项目风险防控。针对项目部风险，由项目经理制定具体防控措施和相关工作程序，报上级领导小组办公室备案。

4、单位风险防控。针对项目风险、单位风险以及岗位、5 部门风险，由单位领导班子、领导小组集体研究制定具体防控措施和相关工作程序，报上级领导小组办公室备案。

具体方案详见黄南资源公司廉洁风险防范管理责任分工表。

（四）、落实提高阶段（2012年5-9月）

1、明确责任。各部门负责人对廉洁风险防控制度和措施的落实要负总责，领导班子成员、主管领导和部门负责人要各负其责。对防控制度执行不好、防控措施落实不到位、导致发生违纪违法案件的，要严肃追究相关领导人员的责任。

2、建立考核机制。通过信息监测、定期自查、上级检查、群众评议等方式，对廉洁风险防控情况进行考核。考核工作要与领导班子和领导干部考核、工作目标考核相结合，并将考核结果纳入党风廉政建设责任制考核评价系统。

3、抓好防控制度评估。要组织专门人员对廉洁风险防控制度和措施的落实情况进行调查研究、跟踪问效，作出客观评估。对脱离实际、针对性不强、难以落实或落实效果不好的，要落实责任，及时进行修订、完善和调整，确保廉洁风险防控制度和措施落到实处。

四、工作要求

（一）加强组织领导

为加强组织领导，黄南公司成立廉政风险防范管理考核领导小组，陈永辉任组长，蔡晓良任副组长，徐福国、杨兵、樊孝英、张峰、赵风琴为小组成员，承担领导小组的日常工作，负责廉政风险防范管理工作任务的分解落实、6 组织协调和监督检查。各部门也要建立领导和组织机构，把推进廉政风险防范管理作为一项重大政治任务，纳入党政领导班子重要议事日程，加强组织领导，周密部署安排，认真组织实施，确保廉政风险防范管理工作各项要求落到实处。

（二）落实各级责任

各级领导干部要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防范管理。各级管理人员要提高认识，紧密结合岗位职责和履职行为，根据廉洁自律有关要求，按照岗位职责权限和业务事项办理流程，逐一排查岗位廉政风险点。各业务系统管理部门要明确职责、精细工作，密切配合、真抓实查，严格把关、注重效果。各工程项目部要坚持标准，严格按照实施方案要求，认真查找廉政风险点，认真制定防控风险措施，认真落实措施抓好整改，力争做到无重点遗漏，确保工作取得实效。

（三）健全保障机制

要通过建立健全各项运行保障机制，确保廉政风险防范管理工作取得实效。要建立企业廉政风险防范管理工作情况日常检查和定期检查制度；要统筹考虑以往的工作考核、业务管理工作考核，把廉政风险防范管理工作考核与绩效考核体系有机结合；要建立纠错整改机制，根据 7 监督检查和考核评估结果，及时纠正存在的问题，完善工作措施；要规范并落实责任追究机制，对出现问题的领导和人员，按照“一岗双责”的要求，追究直接责任和领导责任。

（四）注重分类指导

要采取抓点带面、点面结合、分类指导、整体推进的做法，建立信息与沟通制度，加强调查研究，及时掌握情况，研究解决工作中遇到的难点和问题。黄南公司按照廉政风险防范工作确定的五个重点，小组领导和各部门、各部门之间加强沟通研讨，交流总结经验，对带有普遍性的问题及时进行研究分析，提出指导性的办法和措施。各部门可根据公司的实际情况，采取点面结合或全面开展的做法统筹安排，精心组织，加强指导，抓好落实。

（五）确保工作实效。

各部门推进廉政风险防范管理工作既要积极，又要稳妥，力求全面实施、循序渐进。要坚持与搞好公司生产经营、落实标准化管理和责任成本管理相结合，坚持长远目标与阶段性目标相结合，坚持整体推进与重点突破相结合，不断完善企业

廉政风险防范体系，建立健全科学的预防腐败长效机制，实现黄南公司推进廉政风险防范管理确定的各项工作目标。二O一二年四月二十七日

黄南资源公司廉洁风险防范管理责任分工表