不正当交易行为自查自纠检查和评估报告（合集）

第一篇：不正当交易行为自查自纠检查和评估报告

江西黑猫炭黑股份有限公司

关于开展不正当交易行为自查自纠工作的自评报告

为深入开展证券期货行业治理商业贿赂专项工作,中国证监会下发了《关于证券期货行业开展不正当交易行为自查自纠工作的通知》，根据该文件精神，江西黑猫炭黑股份有限公司结合治理商业贿赂活动，扎实有效开展了不正当交易行为自查自纠工作，并取得了阶段性成效。按照中国证监会《关于证券期货行业开展不正当交易行为自查自纠工作进行检查评估的通知》的进一步要求，公司仔细检查和评估，并就公司开展不正当交易行为自查自纠工作和评估情况总结报告如下：

一、开展不正当交易行为自查自纠工作的组织动员情况

1、组织工作

2006年10月8日公司召开了治理商业贿赂专项工作会议，决定即日起成立公司治理商业贿赂自查自纠工作领导小组及其专门的办公室，并设立举报电话和举报信箱

活动领导小组成员：蔡景章、陈文星、李保泉、潘观顺 组长：蔡景章（董事长）副组长：李保泉

活动专线电话：07988399126

传真：07988399126 电子信箱：hmgf002068@126.com

2、宣传动员 公司结合自身的实际情况，制定了自查自纠工作方案、工作纪律和工作责任制度，由董事长负总责，自查自纠工作的时间进度、工作步骤和方式方法，统一部署和具体安排。

通过简报、板报、内部网（www.xiexiebang.com）等形式进行广泛宣传和发动，组织各种形式的学习中央《关于开展治理商业贿赂专项治理工作的意见》和相关配套文件，有完整的学习计划，明确要求，深化认识，使员工特别是经营管理人员充分认识到坚决纠正不正当交易行为的重要性和必要性，澄清错误观念，增强参与的自觉性和主动性。

公司开展不正当交易行为自查自纠的组织动员及宣传工作效果显著，为活动的有效开展营造了良好的空间和氛围。

二、公司开展不正当交易行为自查自纠工作中查找问题、分类处理和问题整改的情况

1、查找突出问题

从2006年10月开始，公司配合监管部门做了大量调查研究和摸底工作，掌握不正当交易行为的主要手段、方法和特点，所涉及的部门、岗位、环节、人员、资金等基本情况，为有针对性地查找问题奠定基础。

通过运用审查营销费用、清理合同（副本）或补充协议及备忘录、查看董事会和部门工作会议记录等方式方法和《证券期货行业自查提纲》的要求的查找经营决策、资产处置、资金调度、物资采购、市场营销中以及重点岗位人员的问题，经部门或人员自查、内部审计等监督人员复查（复查面不少于1/3）、单位领导成员审查等工作步骤，逐项审核：“公司在生产经营、IPO新股发行、资产收购等各环节中未发现存在不正当交易行为，也无委托证券公司资产管理、委托理财，没有向除聘请的律师、会计师等中介机构以外中介机构支付费用的情况”。

2、分类做出处理

公司未发现不正当交易行为，未涉及到相应处理和报送问题。在查找问题过程中，公司发现经营决策和内部规章制度上还有欠缺，有待于进一步完善和健全。

3、制定整改措施和方案

公司各部门和下属子公司根据不正当交易行为自查自纠中发现的问题和不足，及本单位工作中的薄弱环节和漏洞,重点修订内部规章制度和完善工作程序，如财务部门按照上市公司规范治理的要求，重新修订了《企业财务内部控制制度》、证券部门严格规范公司重大信息报送和信息披露制度。

通过以上整改和实效措施，进一步巩固了不正当交易行为自查自纠工作的成果，并从源头上和制度化上形成防治不正当交易行为和商业贿赂的长效机制。

江西黑猫炭黑股份有限公司

二〇〇七年五月十七日

第二篇：关于开展不正当交易行为自查自纠报告

关于开展不正当交易行为自查自纠报告

关于开展不正当交易行为自查自纠情况汇报

按照场治理商业贿赂领导小组的布置要求，我们单位组织全体干部认真传达贯彻执行《依法查处商业贿赂案件的实施意见》和《组织开展不正当交易行为自查自纠的实施意见》，并结合本单位实际制定工作方案，做到再查自纠工作中有步骤的进行。通过开展对不正当交易行为进行自查自纠，查找在商业活动中是否存在不正当的交易行为，使本单位全体干部从思想上普遍受到教育，增强反腐倡廉意识和廉洁勤政意识。同时也能从中发现工作中存在的薄弱环节和漏洞，以便采取有效措施加强制度建设，提高经济效益。现就本单位组织开展不正当交易行为自查自纠情况汇报如下：

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一、认真组织学习，提高思想认识

在整个开展不正当交易行为自查自纠工作中，我们首先抓好两个《实施建议》的学习，我们利用半天时间组织全体干部认真学习两个《实施意见》，通过学习使全体干部从思想上对依法查处商业贿赂案件和开展不正当交易行为自查自纠工作意义的认识，了解和掌握什么是商业贿赂和为什么要开展不正当行为的自查自纠，使大家明确对开展自查自纠工作的目的要求。在学习中，我们要求全体干部要从思想上 提高认识，结合各自工作的特点，查找在商业活动中是否存在不正当交易的行为，要克服与己无关的思想。通过开展对不正当交易行为进行自查自纠，使全体干部普遍受到教育，增强依法经营的意识，树立依法依纪办事，树立以守法诚信、优质服务为核心的经营理念。全体干部一致表示，要按照文件要求认真落实自查自纠工作。

二、结合实际，开展自查

为把自查自纠工作落实到实处，我们成立了自查自纠领导小组，小组成员由×××、×××、××组成。领导小组首先是对本单位的情况开展调查摸底，针对本单位对外业务多，涉及面广的特点，我们采取了分类调查，第一、是对大宗原材料采购入库手续是否完备，如氨水、液氨、硫酸、重油化工原料等，这些材料的购进主要是从网上采购，购买行为是合规的。第二、是对办公用品、车间常用品的购买手续进行审核，我们通过审核报销费用，财务会计账，仓库保管员的入库手续。在这些物资的购买过程中，基本做到了按规定要求操作，场内小的物资购买，首先由车间根据需要列出清单交给分管干部，分管干部核实后呈报总经理审批方可购买；场外物资的购买除正常手续外，在购买中须要2－3个干部同行购买，做到了物资购买交易行为按规章制度落实。在整个自查自纠工作中，我们做到了严格审核，认真查实各种物资购买行为严格按规定运作，财务记账、单据报销手续 完备，没有发现不正当交易行为。

通过组织开展不正交易行为自查自纠，全体干部普遍受到教育，依法经营的意识进一步得到增强，交易行为将进一步规范化，各种不正当交易行为将得到有效遏制。我们要以开展不正当交易行为自查自纠活动作为动力，促进公司的经营沿着健康轨道发展。

×××××公司

XX年×月×日

第三篇：关于组织开展不正当交易行为自查自纠

汉寿县自来水公司

关于组织开展不正当交易行为自查自纠

自评报告

县建设局治贿领导小组：

根据县治贿小组和建设局治贿小组的要求，我公司认真开展了对不正当交易行为的自查自纠工作。

一、高度重视、广泛宣传、深入发动

成立了专门领导组织机构，进行了明确分工，结合我公司实际情况，拿出了本公司治理商业贿赂工作方案和对不正当交易行为自查自纠检查评估方案，制定了评估的标准，安排周密部置时间，拟定了自评方法和步骤，提出了要达到的目的，效果和具体工作要求，同时，广泛宣传，深入发动，召开中层骨干参加的专门会议，统一部署，宣传发动政策，学习县治贿小组有关政策文件，并要求骨干认真贯彻落实会议精神，发放自查自纠调查模底表，使该专项整治工作深入广大干部职工心中，在广大干群思想中筑起坚固的思想防线，起到了很好警示作用。

二、深入调查、查找问题

深入到公司相关重点部门，开展调查，查找问题，利用考核契机，对重点部门业务程序审批，开户立户、设备采购、工程建设等工作都调了资料，查了表册，同时，对公司有关的工作职责，工作程序及制度进行了完善，杜绝了一些隐患。

三、加强整改

进一步进行整改，完善了如《财务制度》、《物资设备采购制度》、《工程建设审批、预决算制度》等六项制度，以防止不正当竟争行为的发生，利于治理商业贿赂工作的开展。

2007年5月30日

申请检查的报告

县建设局：

根据局党组要求，我司认真开展了治理商业贿赂工作，对不正当交易行为进行了自查自纠和自评，现特申请局党组对我司治理商业贿赂工作进行检查。

特此报告

二OO七年五月

第四篇：开展不正当交易行为自查自纠实施方案

为切实贯彻落实中央《关于开展治理商业贿赂专项工作的意见》、阿治贿办《关于组织开展不正当交易行为自查自纠的实施意见》的通知、县委下发的《××县关于组织开展不正当交易行为自查自纠的实施意见》的通知文件精神，切实抓好本镇辖区内的不正当交易行为自查自纠工作，特制订如下实施方案。

开展自查自纠工作的总体目标和基本要求

总体目标：通过在全镇范围集中对XX年以来发生的不正当交易行为开展自查自纠工作，使我镇辖区内的领导干部职工受到深刻的法律法规和社会主义荣辱观教育，提高对查办商业贿赂案件的重要性和紧迫性的认识，真正树立全心全意为人民服务的意识，提高政府工作人员遵纪守法、廉洁自律的自觉性；查找镇内存在的不正当交易行为表现形式和存在的突出问题，依据法律法规和有关政策分别作出处理；针对镇内体制机制和制度存在的弊端，完善工作措施，构建长效工作机制。

基本要求：以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，贯彻落实科学发展观，树立廉洁从政的意识，坚持以教育为主，坚持依纪依法办事，坚持自查自纠与检查监督并重，坚持自查自纠与查办商业贿赂案件和建立防治商业贿赂长效机制相促进，真抓实干、务求实效。

二、自查自纠的时间安排和方法步骤

自查自纠工作从XX年11月份开始，至XX年年4月底前结束。在开展自查自纠工作中，要做好以下工作：

宣传动员和深入调查摸底

建立由镇党委书记、镇长为组长的不正当交易行为自查自纠领导小组，组织召开镇自查自纠专题动员会，认真组织学习中央及区委、县委领导关于不正当交易行为及治理商业贿赂的重要讲话精神，动员部署本镇的治理工作要求、任务和措施，确保落实到每一个岗位、每一个工作人员。运用各种传播媒体，加大宣传和教育力度，为开展好这项工作奠定良好的舆论氛围。结合实际，采用座谈、下发调研提纲和实地调查等多种形式进行摸底调查，掌握不正当交易行为的主要手段、方法和特点以及监管工作中存在的问题，明确治理方向，确定自查自纠重点。

（二）进行自查自纠

在自查自纠工作中，分别对涉及政府工程建设、土地出让、政府采购、合作医疗、报销领域以及涉及财务的其他行为方面组织进行自查自纠。通过审查政策文件规定、预算结果、执行结果、采购文件、财务会计记录等，认真查找决策、采购程序和资金、审核等重点岗位和人员的问题；在对照检查过程中，找关键工作人员谈话，对查出的问题深刻分析思想根源和原因，全面总结教训，并作出书面记录；认真将自查自纠内容的对照检查情况进行记录、统计上报，并作好自查自纠的总结报告。

（三）分类处理，抓好整改

针对查找出的问题归纳整理，依法依纪、实事求是地作出处理。在处理工作中，注意把握好力度，根据问题的不同情况区别对待，对情节轻微的，以批评教育和自我纠正为主；对虽有问题，但能主动说清并认识错误的，可以依据有关规定从轻、减轻或免予处分；对拒不自查自纠、弄虚作假或掩盖问题的，一经查实，从严处理；对具有普遍性的问题，结合完善制度建设加以解决；对涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。

针对自查中发现的问题、监管中存在的薄弱环节和漏洞，研究制定切实可行的整改措施。明确整改责任，确保各项整改措施落到实处。整改措施不力、效果不好的，督促其重新进行整改。整改情况还应当以适当的形式公布，接受监督。

（四）评估验收和总结

在保证工作质量的前提下，做好上述自查自纠每个环节的工作。在每一工作环节结束后，都自行对完成的工作进行分析，从是否达到了工作要求和预期目标等方面进行评估，评估合格的，才转入下一工作环节。自查自纠工作完成后，镇党委政府向县委、县纪检委书面报告工作开展情况，并报送有关自查自纠情况。

三、不断总结经验，建立长效机制。

坚持用发展的思路和改革的办法解决导致腐败现象发生的深层次问题，坚持开展治理商业贿赂专项工作与推行政务公开相结合。认真分析商业贿赂发生的特点和规律，总结带有共性和规律性的东西，找出在监管方面存在的薄弱环节，建立和完善结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的政务机制。通过政务公开，提高行政工作透明度，做到防患于未然。

（一）开展各种形式的反腐倡廉和“八荣八耻”教育，增强全镇领导干部职工遵纪守法意识，树立社会主义价值观、利益观、荣辱观，增强拒腐防变的能力，加强思想教育和职业道德教育，倡导良好的工作作风，学习先进事迹，形成廉洁从政光荣，收取贿赂可耻的舆论氛围，筑牢思想道德防线。

（二）建立健全党务、政务公开制度，领导干部违纪违规责任追究制度等，加大监管力度，规范政府工作行为。

（三）构建政府系统惩防体系，发挥制度在抵制商业贿赂中的重要作用。完善工程建设、土地出让、政府采购、合作医疗、报销领域以及涉及财务的其他行为方面的规章制度，尤其是针对自查自纠中所暴露出来的薄弱环节，研究提出切实可行的整改措施。

（四）结合党风廉政建设目标管理考核，强化抵制商业贿赂的领导责任。建立重要工作人员的教育、管理、监督机制，采取有效的措施，增强抵制商业贿赂的积极性。

四、工作要求

要求全镇要切实把不正当交易行为自查自纠工作摆在重要位置抓紧抓好，把督促检查贯穿于自查自纠工作的全过程，采取多种方式，对自查自纠工作的开展情况进行督促检查，全面了解情况，及时发现和解决问题。镇不正当交易行为自查自纠工作领导小组要加强组织协调工作，定期报告和通报工作进展情况，重大问题以及处理情况要及时上报。

第五篇：开展不正当交易行为自查自纠工作

开展不正当交易行为自查自纠工作

实施意见及工作安排

（财务部分）

为切实做好对不正到交易行为的自查自纠，确保公司治理商业贿赂专项工作取得实效，按照公司《开展不正当交易行为自查自纠工作实施意见》的安排，我处成立了工作小组，根据财务资产管理工作的重点，作出以下工作安排并组织财务资产处和二级单位具体实施：

一、认真领会文件精神，提高认识，进一步熟悉有关法律法规，集团公司和乌江公司的有关规章制度；

二、对近几年公司范围内产权和资产重组、资产处置、资金调度等方面的情况，在摸底调查的基础上，进行认真细致的清理检查，分项形成工作底稿，汇总清查情况。

三、有关财务自查情况，各单位在自查工作基础上形成自查报告，内容严格按照《贵州乌江水电开发有限责任公司开展不正当交易行为自查自纠工作实施意见》（黔乌司

[2006]39号）规定撰写，并作为本单位开展不正当交易行为自查自纠工作的组成部分。

四、自查报表作为自查报告组成部分应认真填写：

1、产权转让自查明细表

一、产权转让自查情况明细表二可同时填写，互相对照；

2、转让产权的企业企业有关情况调查表涉及债权债务及职工安置情况，有此情况的单位应着重详细填写，并报送相关完整的转让文件和资料；

3、各单位还应将银行账户信息登记簿和企业“四乱一小“清理整改情况报表填列报出。

4、各单位将相关情况汇总后，填写黔乌司[2006]39号文件附表

5、附表7。

五、自查报告及报表报送时间需在7月30日前报送公司治理商业贿赂专项工作领导小组办公室，一式二份。执行过程中有何问题，请及时与财资处、监察处联系沟通。

六、根据各单位部门的自查情况，针对突出问题、重要事项，组织人员进行重点复查。

七、对清查和复查中发现的不正当交易问题，按照有关规定分类作出相应处理，并认真落实整改，提出整改措施，完善内控制度。

八、对自查自纠工作进行评估验收，形成书面报告，上报公司专项工作领导小组。

财务资产处2006.6.21

附表：

1、产权转让自查明细表一；

2、产权转让自查明细表二；

3、转让产权标的企业有关情况调查表；

4、银行帐户信息登记簿；

5、企业“四乱一小”清理整改情况报表（含填报说明；投资清理整改情况表；借款清理整改情况表；担保清理整改情况表；存款清理整改情况表；“小金库”及账外账清理整改情况表）