××单位廉洁风险防范管理工作实施细则

第一篇：××单位廉洁风险防范管理工作实施细则

附件1 ****廉洁风险防范管理工作实施细则

为保证《****关于开展廉洁风险防范管理工作的指导意见》（以下简称《指导意见》）的贯彻落实，结合单位实际，制定本实施细则。

一、工作原则

（一）突出重点，分级实施。管理局、分公司机关干部和各二级单位领导班子成员及重点岗位工作人员是廉洁风险防范管理的重点。要根据干部管理权限，分级实施、各负其责，突出抓好重点部门、重要领域以及人、财、物管理等关键岗位的廉洁风险防范管理工作。

（二）岗位为主，人岗结合。坚持客观和主观并重，既要认识岗位风险的客观性，认真查找并严格防控岗位存在的廉洁风险，也要重视人在履职尽责中的主观能动作用，认真查找并严格防控人为产生的廉洁风险，达到综合防控的目的。

（三）重在预防，教育为先。廉洁风险防范管理工作的出发点是防微杜渐，充分体现党组织对党员干部的关心和爱护。开展廉洁风险防范管理工作，要创新教育形式、完善教育方法、提高教育效果，努力做到不良苗头早发现，腐败隐患早消除，问题初显早解决。

二、实施范围及进度要求

（四）实施范围。管理局、分公司处科级领导班子、在职处科级领导干部，局处两级机关工作人员及其他重点岗位工作人员。

（五）进度要求。各试点单位（部门）到2010年12月31日完成试点工作任务。在总结经验的基础上，2011年1月1日开始，单位各单位（部门）全面开展廉洁风险防范管理工作，到2011年12月31日完成第一次PDCA工作循环。

三、廉洁风险六种表现形式

(六)思想道德风险。主要是指在理想信念、宗旨作风、职业操守、家庭道德等方面，可能造成履职行为偏移的因素。主要表现为：理想信念动摇，政治素质低，大局意识淡薄；背离社会主义荣辱观，诚信度低；敷衍塞责，组织原则观念不强；作风飘浮，不深入基层，脱离实际；铺张浪费，贪图享受；不注重学习，作风涣散等。

（七）岗位职责风险。主要是指由于工作岗位的特殊性，可能造成岗位工作人员不履行或不正确履行职责的因素。主要表现为：岗位责任心不强，履行岗位职责不到位，造成失职渎职行为；不履行“一岗双责”，或履行不到位；违反廉洁自律相关规定，利用职务上的便利为自己或特定关系人牟取私利；违反民主集中制原则，独断专行或软弱放任；不执行单位相关工作制度等。

（八）业务流程风险。主要是指由于工作程序不规范或自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素。主要表现为：私自决定或审批应由集体讨论决定的事项；不深入开展调查研究，主观臆断；超越岗位权限，决定或审批相关事项；不执行上级安排，私自变更工作要求和内容；私自简化运行程序，导致无法有效监督等。

（九）制度机制风险。主要是指由于缺乏工作制度和监督制度的明确覆盖及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致工作用权行为失控的因素。主要表现为：未根据实际需要及时完善相关工作制度，导致制度可操作性差；执行制度不力，贯彻落实不到位，导致出现损失和工作失误；工作运行机制缺乏相互支撑、相互制约，监督约束作用不明显等。

（十）外部环境风险。主要是指因工作对象、服务对象以及行业不正之风等对正确行使权力的干扰，个人生活圈和社交圈的不利影响等因素。主要表现为：廉洁自律意识差，经不起各种利益的诱惑；在交友、社交过程中不慎重，原则立场意识差；对错误行为心存侥幸，贪图享受，八小时外的自我管理、约束能力差等。

（十一）“三重一大”（重大决策、重要人事任免、重大项目投资和大额度资金运作）决策和执行风险

1、重大决策风险主要表现为：决策内容和事项不明确，具有随意性；决策提出无依据或依据不充分；决策提出未经 分管领导同意；无调查研究、分析论证或调查研究、分析论证不充分；决策研究程序不规范，未经班子民主集中研究决定或交由职工代表大会讨论通过等。

2、重要人事任免风险主要表现为：提名考察不坚持标准；推荐程序不符合规范，未进行民主测评；组织考核流于形式或考核不深入、不全面；未及时征求分管领导和纪检监察部门意见，导致干部“带病”上岗或不胜任工作；未通过党委集体讨论决定，个人或少数人说了算；存在未公开或公开不透明的问题等。

3、重大项目投资风险主要表现为：对重大项目投资未能按照限额实施分级决策；无项目实施依据或依据不充分；未严格按照要求组织投资项目可行性研究；对不同限额的重大项目投资，未严格按照规定程序进行上报审批；对投资未能做到专款专用，出现截留或挪作他用的现象等。

4、大额度资金运作风险主要表现为：超越权限调动使用规定限额以上的资金；超资金预算，存在虚假预算、报批等现象；未严格预算执行和项目资金计划划拨；未建立预算执行责任制度，对预算执行、资金使用缺乏监管等。

四、岗位、集体廉洁风险界定

（十二）岗位廉洁风险。岗位廉洁风险主要界定为思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险。

（十三）处室廉洁风险。处室廉洁风险主要界定为业务 流程风险、制度机制风险和外部环境风险。

（十四）二级领导班子廉洁风险。二级领导班子廉洁风险主要界定为“三重一大”决策和执行风险。

五、基本原理及流程

借鉴全面质量管理方法，建立PDCA循环管理机制，对廉洁风险防范管理工作的整个实施过程实行系统管理。

（十五）计划(Plan)。重点围绕制约监督和规范权力运行，紧密结合各单位（部门）实际，按照《指导意见》相关规定，充分认识在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境、“三重一大”决策和执行等方面可能存在的集体和岗位廉洁风险，明确任务目标、工作方法和实施步骤。

（十六）执行(DO)。组织查找廉洁风险点，采取预防、监控、处臵等防控措施，突出针对性、动态性和预防性，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。

（十七）考核(Check)。按照廉洁风险防范管理工作考核评估内容及标准（见附件6），通过定期自查、上级检查和群众评议等方式，对廉洁风险防范管理工作各项措施的落实情况进行考核评估。

（十八）修正(Action)。根据综合评估结果，责令相关单位（部门）及时纠正问题，完善措施，优化工作目标，进入下一个工作循环。

六、廉洁风险点的查找

（十九）查找廉洁风险点要求。查找廉洁风险点是开展廉洁风险防范管理工作的重要环节。各单位（部门）在查找廉洁风险点的过程中要注重实际效果，采取自己找、大家帮、组织审的方式，力求做到准确、全面、深入，防止以偏概全和庸俗化。

一是自己找。岗位人员依据个人分管工作和岗位职责，分析查找个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面，存在或潜在的廉洁风险内容及其表现形式，并填写岗位廉洁风险查找表。

二是大家帮。在自己分析查找的基础上，认真征求本单位（部门）职工群众意见，采取座谈讨论等形式，查漏补缺，补充完善。

三是组织审。二级单位领导班子、机关处室及各岗位廉洁风险查找表，由本单位（部门）组织审定后，按照干部管理权限，报相应廉洁风险防范管理工作领导小组办公室审核备案。

（二十）查找处级干部廉洁风险点。根据岗位职责，个人查找岗位廉洁风险点，填写《****岗位廉洁风险查找表》（见附件2）；发班子全体成员互相补充完善，并在分管范围内征求业务部门和职工群众意见；经班子集体讨论确定后，报单位廉洁风险防范管理工作领导小组办公室审核备案。（二十一）查找单位机关科级干部及重点岗位人员廉洁风险点。根据岗位职责，个人查找岗位廉洁风险点，填写《****岗位廉洁风险查找表》（见附件2）；组织单位（部门）人员和职工群众座谈讨论，补充完善；送分管领导审阅，查漏补缺；报局机关廉洁风险防范管理工作领导小组办公室审核备案。

（二十二）查找单位机关处室廉洁风险点。根据处室工作职能，查找处室廉洁风险点，填写《****机关处室廉洁风险查找表》（见附件3）；组织全体人员座谈讨论，补充完善；经领导班子集体讨论后，交局机关廉洁风险防范管理工作领导小组办公室审定，报单位廉洁风险防范管理工作领导小组办公室备案。

（二十三）查找二级单位领导班子廉洁风险点。根据单位行业性质和特点，查找二级单位领导班子廉洁风险点，填写《****二级单位领导班子廉洁风险查找表》（见附件4）；发领导班子全体成员补充完善，并在一定范围内征求本单位机关各部门和职工群众意见；经领导班子集体讨论确定后，报单位廉洁风险防范管理工作领导小组办公室审核备案。

七、廉洁风险等级划分与评估

（二十四）划分廉洁风险等级依据。确定廉洁风险等级遵循就高不就低的原则。根据有关法律法规、党纪政纪条规以及部门职能、岗位职责内容要求，认真分析部门和岗位对 人、财、物、事的自由裁量权大小、权力公开透明程度、岗位制度和工作流程是否完善，以及监控难易程度、信访发案情况等，并依据廉洁风险可能造成的党纪政纪和法律后果，划分廉洁风险等级。

（二十五）廉洁风险等级标准。根据职责权限容易引发违纪违法或群体性腐败案件等重大问题的为一级廉洁风险；根据职责权限容易引发违纪违规行为应受到党纪政纪处分等严重问题的为二级廉洁风险；根据职责权限容易引发轻微不廉洁表现但尚不够给予纪律处分等一般性问题的为三级廉洁风险。

（二十六）岗位廉洁风险等级评估。依照干部管理权限，处级干部岗位廉洁风险等级由单位廉洁风险防范管理工作领导小组办公室审核确定；单位机关科级干部及重点岗位工作人员岗位廉洁风险等级由局机关廉洁风险防范管理工作领导小组办公室审核确定。

（二十七）机关处室廉洁风险等级评估。单位机关处室廉洁风险等级，由局机关廉洁风险防范管理工作领导小组办公室审定，报单位廉洁风险防范管理工作领导小组办公室备案。

（二十八）廉洁风险等级调整。廉洁风险等级原则上每三年评估一次。对因工作职责发生变动或承担阶段性重要工作引起权力变化的，应按规定程序重新评定风险等级，及时 报相应廉洁风险防范管理工作领导小组办公室审核备案。各级廉洁风险防范管理工作领导小组办公室根据掌握的有关信访举报、案件查处、民主评议、专项检查、党风廉政建设责任制考核等情况，认为需要调整某部门、岗位廉洁风险等级的，应及时提出调整建议，按规定程序做出调整。

八、制定防控措施

（二十九）加强自我防控。针对岗位廉洁风险，由岗位人员对照与业务有关的各项法规制度，制定并严格执行防控措施。各单位（部门）党政组织要加强对岗位廉洁风险防控措施的指导和审核，提高防控实效。针对二级单位领导班子、处室廉洁风险，由党政领导班子围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施，并将相关工作程序以流程图或表格等形式在一定范围内公开。

（三十）完善组织防控。对确认的廉洁风险，要从组织角度加强防控。

1、强化预警防控。坚持领导干部及重点岗位人员定期轮换交流、任期（中）审计、述学述职述廉、签订廉洁自律承诺书和廉洁从业责任书等预防措施，加大对廉洁风险的预警防范力度。

2、强化教育防控。在加强廉洁文化建设、抓好日常廉政教育的同时，选择廉洁风险容易出现的特定时间和空间范围，坚持开展警示教育、任前廉政教育、亲情廉政教育等针 对性提醒教育，筑牢拒腐防变思想堤坝。

3、强化制度防控。坚持和完善党内民主和党内监督、议事决策、责任追究和惩处以及各项经营管理制度，认真贯彻落实集团公司11项《监督办法（试行）》，规范用权行为，防控廉洁风险。

4、强化监督防控。充分发挥党内监督、群众监督、审计监督、巡视监督以及效能监察、派驻督察等各种监督方式的作用，形成监督合力，提高决策用权的公开透明水平。

5、强化机制防控。针对廉洁风险存在的深层次原因，加强在深化改革、转换机制方面的研究和探索，提高约束制衡力度。

九、加强监督管理

（三十一）实施分级监督管理。对存在廉洁风险的部门（岗位），按照干部管理权限和职责分工，实行分级管理、分级负责，保证廉洁风险防范管理各项措施有效落实。

（三十二）实行自查报告制度。各单位（部门）以半年为周期，对廉洁风险防范管理工作落实情况进行自查和评估，内容主要包括：廉洁风险防范管理措施是否到位；领导干部和重点岗位工作人员是否履职尽责、廉洁自律；实施方案、廉洁风险查找表、防控措施等各项资料是否齐全，内容是否完整。各单位（部门）根据自查和评估情况撰写廉洁风险防范管理工作自查报告，单位机关处室报局机关廉洁风险 防范管理工作领导小组办公室备案，二级单位报单位廉洁风险防范管理工作领导小组办公室备案。

（三十三）加强对廉洁风险的处置。对发现的违纪违规苗头，及时采取警示提醒、诫勉谈话、责令整改、调离岗位等处臵措施，避免倾向性问题演变为违纪违法行为。对发现的违纪违法案件要及时查处，分析原因，掌握规律，及时制定完善风险防控措施。

十、考核防范效果

（三十四）考核主要内容。党政领导重视廉洁风险防范管理工作，制度机制健全，责任分工明确，实施方案结合自身实际，具有较强的针对性和可操作性；认真自查自纠，自查报告客观真实，查找问题全面准确，结果运用有效，相关资料齐全；廉洁风险的预防、监控、处臵等各项措施落实到位，无违规违纪现象，群众满意度高；注意总结和研究廉洁风险防范管理工作规律，不断修正廉洁风险内容，完善措施，改进工作。

（三十五）考核方法。根据管理权限，由单位、局机关廉洁风险防范管理工作领导小组办公室分别负责组织各二级单位、单位机关处室的工作考核。按照组织考核和群众评议相结合的办法，实施百分制量化考核。采取听取单位（部门）负责人汇报、检查相关资料、召开座谈会、组织民主测评等方式，每年对各单位（部门）进行一次检查考核。

1、听汇报。听取被考核单位（部门）廉洁风险防范管理工作落实情况的汇报。

2、检查相关资料。通过查阅有关文件资料、规章制度，抽查核实有关数据，检查各项工作和制度措施的具体落实情况。

3、座谈了解。召开座谈会或进行个别走访，听取被考核单位（部门）党员干部和职工群众意见。

4、民主测评。采用无记名问卷调查方式（参加人员为被考核单位处科级干部、党风廉政建设监督员和职工代表），由参加人员现场独立完成。问卷调查表将廉洁风险防范管理内容分解为若干项，赋予相应分值。

（三十六）考核等次划分。廉洁风险防范管理工作考核结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等次。考核分值大于等于90分的为优秀，大于等于80分且小于90分的为良好，大于等于60分且小于80分的为合格，小于60分的为不合格。

（三十七）考核结果运用。廉洁风险防范管理工作考核结果报上级党委并反馈给各单位（部门）党组织。对廉洁风险防范管理工作考核结果“优秀”的单位（部门）给予通报表彰。考核结果不合格的，廉洁风险防范管理工作领导小组办公室将以书面形式下发整改通知书，督促单位（部门）制定措施，完善制度，并通过跟踪回访强化监督，保证廉洁风 险防范管理工作落实到位。廉洁风险防范管理工作考核结果，将作为评价各单位（部门）落实党风廉政建设责任制和管理人员考核、选拔、任用的重要依据。

十一、完善操作规程

（三十八）建立长效机制。以年度为周期，根据考核评估结果，纠正存在问题，完善工作程序。对于因单位改革发展、社会环境变化而引起的风险点变化，要及时调整风险内容，优化更新防控措施，通过计划、执行、考核、修正四个环节的科学化、系统化循环管理，逐步建立健全廉洁风险防范管理工作长效机制。

十二、试点工作

（三十九）宣传动员阶段（2010年1月）

1、召开动员大会。各试点单位（部门）要召开廉洁风险防范管理工作动员部署大会，传达上级精神，统一思想，提高认识，安排工作。

2、制定实施方案。各试点单位（部门）在认真学习理解上级文件精神的基础上，结合实际，制定实施方案，加强组织领导，明确责任部门和工作人员。于2010年1月31日前，将实施方案上报单位廉洁风险防范管理工作领导小组办公室，各试点部门要同时上报局机关廉洁风险防范管理工作领导小组办公室。

3、开展宣传教育。利用报纸、电视、网络、简报等媒体集中宣传廉洁风险防范管理工作的基本内容和主要精神，提高党员干部加强廉洁风险防范的自觉性和主动性。

（四十）试点阶段（2010年2月1日至12月31日）

1、查找风险点并制定防控措施（2010年2月至5月）。结合单位（部门）实际以及岗位职责，全面排查廉洁风险点。确定廉洁风险等级，制定相应的防控措施，并在一定范围内公开。

2010年4月1日至5月25日，各试点单位（部门）向单位廉洁风险防范管理工作领导小组办公室报处级领导干部《****岗位廉洁风险查找表》、《****二级单位领导班子廉洁风险查找表》，各试点部门同时向局机关廉洁风险防范管理工作领导小组办公室报《****机关处室廉洁风险查找表》和科级干部及重点岗位人员《****岗位廉洁风险查找表》。

2、修正完善（2010年6月至8月）

采取自查、互查或综合检查等形式，进行阶段性专项检查验收，对发现的问题，及时修正完善。2010年6月30日前，各试点单位向单位廉洁风险防范管理工作领导小组办公室，各试点部门向局机关廉洁风险防范管理工作领导小组办公室报廉洁风险防范管理工作自查报告。

3、总结经验（2010年9月至12月）

（1）各试点单位（部门）要对试点工作进行全面回顾，修改完善工作流程和管理制度，认真总结经验，为全面推广提供借鉴。于2010年11月15日前，向单位廉洁风险防范管理工作领导小组办公室上报工作总结，各试点部门要同时上报局机关廉洁风险防范管理工作领导小组办公室。

（2）单位廉洁风险防范管理工作领导小组认真总结各试点单位（部门）的工作经验，适时组织召开廉洁风险防范管理试点工作总结会议。

十三、全面推行

（四十一）自2011年1月1日始，单位全面推行廉洁风险防范管理工作。

十四、附则

（四十二）各二级单位组织开展廉洁风险防范管理工作，参照本实施细则执行。

（四十三）本实施细则由单位廉洁风险防范管理工作领导小组办公室负责解释。

（四十四）本实施细则自颁布之日起施行。

第二篇：推行廉洁风险防范管理工作实施方案

海洋试油作业大队廉洁风险防范管理工作

实 施 方 案

按照公司纪委要求，为降低生产经营廉政风险，拓展从源头上防治腐败工作领域，增强预防腐败工作实效，进一步推动大队党风廉政建设取得新成效，经研究决定，在大队范围内开展廉洁风险防范管理工作。

一、目标任务

按照突出重点、分级管理、扎实推进、务求实效的总体要求，到2009年底，完成风险点摸排工作；到2010年底，基本形成覆盖全各单位、各部门、各领域的廉洁风险防范工作网络，建立制度保障、程序运行、技术监控和考核评价等配套体系；到2011年底，逐步建立起比较完善的廉洁风险防范管理长效机制，推进反腐倡廉建设特别是预防腐败工作取得新的明显成效。

二、组织领导及工作原则(一)组织领导

为加强对廉洁风险防范管理工作的领导，海洋试油作业大队成立廉洁风险防范管理工作领导小组。

组 长：孟凡营 王泰祥

副组长：孙治国 韩雨杰 陈清举 安茂吉 任洪军 庞兴河 李树辉 成 员：王志忠 贾延锋 宋晓强 张文峰 邢 涛 牛传华 臧文利

彭 鼎 王 勇 赵子明 曾春华 林本立 田相贵 尤春光 张景文 张金东 王忠华

各基层小队也分别成立工作领导小组，同时明确具体联络人员，负责日常工作联络和情况上报等工作。

写《机关科（组）室廉洁风险查找表》；组织组室全体人员座谈讨论，补充完善后，由大队分管领导审核，报大队领导小组审定。

3、岗位(重点岗位)。岗位廉洁风险主要界定为思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险，重点岗位还要注意业务流程风险和制度机制风险。管理和技术岗位及重点岗位工作人员，要结合岗位职责，个人查找岗位廉洁风险点，填写《岗位廉洁风险查找表》；组织大队（部门）人员和职工群众座谈讨论，补充完善，查缺补漏；由单位分管领导审核并报大队领导小组审定。

四、廉洁风险等级划分与评估(一)划分等级依据及风险等级

确定风险等级遵循就高不就低的原则，根据有关法律法规、党纪政纪条规以及部门职能、岗位职责内容要求，认真分析大队部门和岗位对人、财、物、事的自由裁量权大小、权力公开透明程度、岗位制度和工作流程是否完善，以及监控难易程度、信访发案情况等，并依据廉洁风险可能造成的党纪政纪和法律后果，划分为三个廉洁风险等级。根据职能或职责权限，容易发生严重违纪违法案件等重大问题的为一级廉洁风险；比较容易发生违纪违法案件等严重问题的为二级廉洁风险；容易引发轻微不廉洁表现但不够给予纪律处分等一般性问题的为三级廉洁风险。

(二)评估岗位廉洁风险等级

三级领导班子岗位廉洁风险等级报公司领导小组审核确定；四级领导班子及重点岗位工作人员岗位廉洁风险等级，报大队领导小组审核备案。廉洁风险等级原则上三年一评估。对因工作职责发生变动或承担阶段性重要工作引起权力变化的，应按规定程序重新评定风险等级，及时报大队领导小组审核备案。

和资产处臵等活动。

3、强化监督防控。围绕执行民主集中制、干部选拔任用、落实党风廉政建设责任制、处理改革发展稳定、执行廉洁自律各项规定等方面情况，采取个别谈话、座谈交流、问卷调查、查阅资料、受理信访举报等方式，加强对党员领导干部，特别是科级领导班子及领导干部的监督。

六、加强防范管理(一)实施分级管理

对存在一级廉洁风险的部门（岗位），在大队分管领导直接管理的基础上，由大队主要领导负责；对存在二级廉洁风险的部门（岗位），在基层队（部门）领导直接管理的基础上，由大队分管领导负责；对存在三级廉洁风险的部门（岗位），由基层队（部门）领导直接管理和负责。对上述各级廉洁风险，主要责任人要明确责任，组织制定防控措施，抓好监督检查，确保不发生违规违纪问题。

(二)实行廉洁风险防范管理自查报告制度

要求大队党委及各支部以半年为周期，对廉洁风险防范管理落实情况进行自查和评估，内容主要包括：一是廉洁风险防范管理措施是否到位；二是领导干部和重点岗位人员是否履职尽责、廉洁自律；三是单位（部门）管理方面是否存在不足；四是各项资料（实施方案、廉洁风险查找表、防控措施等）是否齐全，内容是否完整。自查评估报告分别于每年5月25日、11月25日前报大队领导小组备案。

(三)加强对违规违纪的处臵

对发现的违规违纪苗头，及时采取警示提醒、诫勉谈话、责令整改、调离岗位等处臵措施，避免倾向性问题演变为违纪违法行为。对发现的违纪违

九、工作要求(一)开展宣传教育

利用网络、简报、宣传栏等媒体集中宣传廉洁风险防范管理的基本内容和主要精神，让每一名党员干部特别是领导干部充分认清每个岗位都有职责，提高党员干部的大局意识和责任意识。

(二)加强责任落实

要充分认识廉洁风险防范管理工作的重要性，切实把廉洁风险防范管理作为党风廉政建设的一项重要任务。

(三)强化工作重点

做好查找风险点和制定防控措施工作，结合单位（部门）职能和岗位职责，突出重要职能和职责风险。采取自己找、群众帮、领导提、组织审的方式查找风险点，力求做到准确、全面、深入，防止以偏概全。

(四)建立长效机制

以为周期，根据考核评估结果，纠正存在问题，完善工作程序。对于风险点的变化，要及时修正风险内容，优化更新防控措施，通过计划、执行、考核、修正四个环节的科学化、系统化循环管理，逐步建立健全廉洁风险防范管理的长效机制。

海洋试油作业大队 2009-10-19

二、“三重一大”（重大决策、重要人事任免、重大项目投资和大额度资金运作）的决策和执行风险表现形式

1、重大决策风险。主要表现为：决策内容和事项不明确，具有随意性；决策提出无依据或依据不充分；决策提出未经分管领导同意；无调查研究、分析论证或调查研究、分析论证不充分；决策研究程序不规范，未经班子民主集中研究决定或交由职工代表大会（职工大会）讨论通过。

2、重要人事任免风险。主要表现为：提名考察不坚持标准，不能做到任人唯贤；推荐程序不符合规范；组织考核流于形式或考核不深入、不全面；未及时征求单位主管领导和单位纪检监察部门意见，导致干部“带病”上岗和不胜任工作；未进行党组织集体讨论决定，个人或少数人说了算；存在未公开或公开不透明等其它问题。

3、重大项目投资风险。主要表现为：对重大项目投资未能按照限额实施分级决策；无项目实施依据或依据不充分；未严格按照要求组织投资项目可行性研究；对不同限额的重大项目投资，未严格按照规定程序进行上报审批；对投资未能做到专款专用，出现截留或挪作他用的现象。

4、大额度资金运作风险。主要表现为：超越权限调动使用规定限额以上的资金；超资金预算，存在虚假预算、报批等现象；未严格预算执行和项目资金计划划拨；未建立预算执行责任制度，对预算执行、资金使用缺乏监管，导致形成“账外账”、“小金库”等。

第三篇：舞蹈学院廉政风险防范管理工作实施意见

中共北京舞蹈学院委员会文件

舞党字[2009]5号

中共北京舞蹈学院委员会 北

各部门：

为了贯彻落实首都教育系统党风廉政建设和反腐败工作会议精神，深入推进我院党风廉政建设和反腐败工作，根据《中共北京市委北京市人民政府关于在全市推进廉政风险防范管理工作的意见》（京发[2008]26号）和《中共北京市委教育工作委员会北京市教育委员会关于在首都教育系统推进廉政风险防范管理工作的实施意见》（京教工[2009]14号）文件要求，现就推进我院廉政风险防范管理工作提出如下实施意见。京舞蹈学院

关于推进廉政风险防范管理工作的实施意见

一、指导思想

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，结合教育系统反腐倡廉实际，通过推进廉政风险防范管理，加强制度建设，规范权力运行，提高管理水平，促进我院依法行政，推动反腐倡廉建设的深入开展。

二、主要内容

运用现代管理学的理念和方法，针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，突出重点岗位，认真查找在思想道德、岗位职责、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险点（简称“四类风险”），并采取前期预防、中期监控、后期处臵等防控措施，通过制订方案、贯彻执行、检查考核、调整修正等环节，对预防腐败工作进行规范化、系统化循环管理。

三、工作目标

通过廉政风险防范管理，提高党员干部自觉接受监督、主动参与监督和积极化解廉政风险的意识；促进职责明确、决策民主、程序公开、管理规范，对权力运行实施有效监督；逐步形成廉政风险防范管理长效机制，推进我院预防腐败工作取得新的明显成效。

四、组织领导

在学院党委和行政的统一领导下，成立廉政风险防范管理工作领导小组，负责廉政风险防范管理工作的组织、协调和推进。领导小组办公室设在纪委、监察室，负责日常工作。办公室成员单位由纪委、监察室、组织部、人事处、财务处、审计室组成。

领导小组及其办公室成员名单见附件1。

五、方法步骤

1.查找及评定风险等级

采取自下而上和自上而下相结合的方式，从行政和业务管理事项、业务工作流程、相关管理制度等方面入手，全面排查廉政风险点，确定 2 风险等级，经组织审核后，将风险点登记汇总，在一定范围内公示。

2.制定并实施防控措施

围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性地制定并实施防控措施。根据权力运行的风险内容和不同等级，进行分级管理、分级负责，形成较为有效的廉政风险防控机制。

3.检查考核防范效果

建立和完善廉政风险防范管理考核制度，通过自查、检查等方式，对廉政风险防范各项措施的落实情况进行考核。考核工作可与领导班子和领导干部考核和党风廉政建设责任制检查等结合进行，也可组织专门考核。

4.完善并形成操作规程

根据考核结果，纠正存在问题，完善工作程序，结合形势发展、职能转变和预防腐败的新要求，及时调整风险点和风险防控措施。

根据《中共北京市委北京市人民政府关于在全市推进廉政风险防范管理工作的意见》和《中共北京市委教育工作委员会北京市教育委员会关于在首都教育系统推进廉政风险防范管理工作的实施意见》文件要求，制定学院推进廉政风险防范管理工作的具体方法步骤及时间安排，见附件2。

各部门按照学院的总体安排制定本部门推进廉政风险防范管理工作的具体方法步骤、工作流程及时间安排，并报学院领导小组办公室备案。

六、工作要求

1.加强领导，落实责任。各级党政领导班子要把推进廉政风险防范管理作为一项重要任务，列入重要议事日程，加强组织领导，周密部署安排，认真组织实施；各级党政领导班子及其成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和分管单位的廉政风险防范管理，确保预防腐败各项要求落到实处。要明确相应的工作机构，党政主要领导负总责、亲自抓，主管领导具体抓，纪检监察机关负责协调、推进。

2.突出重点，强化管理。要确定重点部门、重点工程、重要领域和重要环节，突出抓好拥有行政许可、行政处罚及人财物管理等关键岗位，从具体业务工作流程入手，重点查找制度机制缺陷，及时发现潜在的廉政风险和管理的薄弱环节，防范措施要落实到具体工作岗位人员，细化到权力行使的各个环节，规范管理行为，努力把廉政风险防范管理融入到业务工作的全过程。

附件：

1.北京舞蹈学院廉政风险防范管理工作领导小组及其办公室成员名单

2.北京舞蹈学院推进廉政风险防范管理的具体方法步骤和时间安排 3.廉政风险防范管理的若干说明

中共北京舞蹈学院委员会 北 京 舞 蹈 学 院

2009年4月23日

附件1：

北京舞蹈学院廉政风险防范管理工作

领导小组名单

组 长：

王传亮 北京舞蹈学院党委书记 李 续 北京舞蹈学院院长 副组长：

陈志刚 北京舞蹈学院党委副书记兼纪委书记 成 员：

明文军 北京舞蹈学院副院长 郭 磊 北京舞蹈学院副院长 邓佑玲 北京舞蹈学院副院长

领导小组办公室成员名单

办公室主任（兼）：

陈志刚 北京舞蹈学院党委副书记兼纪委书记 办公室副主任：

纪利平北京舞蹈学院纪委副书记兼监察室主任 办公室成员：

白 莉 北京舞蹈学院组织部部长 郭静波 北京舞蹈学院人事处处长 戈 茗 北京舞蹈学院财务处处长 梅 宁 北京舞蹈学院审计室主任

附件2：

北京舞蹈学院推进廉政风险防范管理的

具体方法步骤和时间安排

结合学院工作实际，采取分批推进或先试点后推进等方式，按照突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求，重点围绕查准找全风险点、制定完善相关措施、实施有效监督、严格检查考核和建立健全预防腐败长效机制，切实抓出成效。组织部、人事处、教务处、财务处、科研处、研究生部、图书馆、校园规划与建设处、国有资产管理处、后勤服务中心、附中、医务室作为学院确定的廉政风险防范管理工作重点联系单位，要认真按照上级要求严格抓好工作落实；要加强领导，严密组织，周密部署，积极摸索规律，大胆开拓创新，认真总结出具有本院特色的廉政风险防范管理工作经验来，进一步带动其他部门深入开展。

学院廉政风险防范管理工作，主要分四个阶段进行： 第一阶段，工作启动阶段(4月底前完成)

1.动员部署。市教育纪工委组织对高校推进廉政风险防范管理工作进行全面动员部署和培训。学院在认真组织学习各级关于推进廉政风险防范管理工作精神的同时，组织全院部署动员，提高认识，统一思想。

2.宣传教育。学院要利用多种形式，在全院大力开展宣传教育，营造积极良好的工作氛围。

3.明确职责。结合学院实际成立相应组织领导机构。党政主要领导要负总责、亲自抓，主管领导具体抓，纪委、监察室负责协调推进，相关部门共同参与。

4.制定方案。各部门要结合学院实际，制定科学性、针对性、可操作性和实效性较强的推进廉政风险防范管理工作方案。

第二阶段，排查廉政风险阶段(5月至7月)1.查找岗位风险。按照全员参与的要求，组织党员干部对照履行职责、执行制度情况，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种方式，认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，并按照领导权限逐级上报审核；学院党委领导班子成员的岗位风险要经院党委审核后上报市委教育工委市教委廉政风险防范管理工作领导小组备案。

2.查找机关部处和二级单位风险。针对人、财、物管理等重要岗位，组织机关部处和二级单位对照职责定位情况，分别查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的或可能存在的廉政风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式，报学院领导小组审核。

3.查找学院风险。学院领导小组要结合学院实际，重点围绕“三重一大”事项，查找在招生、基建、采购、财务、科研经费、后勤等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，分别报市纪委、市教育工委市教委廉政风险防范管理工作领导小组备案。并按照风险发生的几率或危害损失程度确定学院所有查找的风险点的等级，登记汇总后，在一定范围内公示。

第三阶段，制定防控措施阶段(8月至10月)1.制定岗位风险防控措施。主要由本人提出防控风险的具体措施和办法，按照领导权限报相应部门备案。党委领导班子成员的防控风险的 7 具体措施和办法经院党委审核后上报市委教育工委市教委廉政风险防范管理工作领导小组备案。

2.制定机关部处和二级单位风险防控措施。由机关各部处和二级单位围绕业务流程的关键环节，研究制定具体防控措施，完善工作程序，并在一定范围内预以公示。

3.制定学院风险防控措施。针对学院风险，由院领导小组研究分析存在的共性问题，结合本院工作实际，进一步健全完善防控的相关规章制度，明确防控风险任务要求和工作标准。

第四阶段，考核防范效果阶段(11月至12月)1.制定考核制度。学院建立和完善廉政风险防范管理考核制度。2.组织考核。学院组织自查和考核。考核工作可与领导班子和党员干部考核、党风廉政建设责任制考核等结合进行，也可组织专门考核。两委领导小组适时进行抽查或考核。

第五阶段，完善操作规程阶段(次年1月至2月)根据考核结果，纠正存在的问题，完善工作程序，结合形势发展，职能转变和预防腐败的新要求，及时调整风险点和风险防控措施。

附件3：

廉政风险防范管理的若干说明

一、廉政风险防范管理的主要内容

（一）廉政风险防范管理的概念

“廉政风险防范管理”是以科学发展观为指导，将“预防腐败”的工作理念和风险管理理论、质量管理方法应用于反腐倡廉行政审批或管理事项的工作岗位和重点工作环节可能发生腐败的廉政风险点，科学评定廉政风险等级，采取有效的预防和监控对策，切实预防腐败行为发生。廉政风险具体可分为思想道德风险、外部环境风险、制度机制风险、岗位职责风险四种类型（以下简称“四类风险”）。廉政风险管理具体可分为“查找及评定风险等级”，“制定并实施防范措施”，“检查及考核防范效果”，“完善并形成操作规程”四个循环渐进的管理环节（简称“四个环节”）。

（二）“四类风险”的内涵及相互关系

思想道德风险：指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移、行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正不公平，行政行为对象利益受损或不当得益，构成“以权谋私”等严重后果的廉政风险。

外部环境风险：指为了达到行政结果有利于自身利益的目的，行政管理对象可能对相关行政人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行政人员行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政 9 风险。

制度机制风险：指由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控，行政行为失范，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。

岗位职责风险：指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。

廉政风险防范管理的核心就是通过加强制度机制约束和制衡来化解、转移和降低风险，同时依靠制度机制的优化达到防止主观偏差和客观环境侵扰的效果。

思想道德偏误是导致“以权谋私”等腐败行为的主观诱因，外部环境影响是导致“以权谋私”等腐败行为的客观诱因，制度机制缺陷是导致“以权谋私”等腐败行为的必要条件。

二、推进廉政风险防范管理工作的重要意义

开展廉政风险防范管理工作是市委市政府落实党的十七大提出的进一步加强反腐倡廉建设、建立健全惩治和预防腐败体系工作的重要举措，是教育系统进一步加强党风廉政建设的重要内容，也是教育系统落实科学发展观，提高干部素质和管理水平等重要工作的组成部分。认真开展廉政风险防范管理工作，一是有利于更好地履行职责，真正做到立党为公，执政为民；二是有利于强化教育、制度、监督三位一体的工作机制，提高党风廉政建设工作实效；三是有利于增强领导干部廉洁自律意识，10 把预防腐败的工作落到实处；四是有利于明确岗位职责和工作标准，完善各项管理制度，规范行政行为，降低行政风险，提高行政管理水平。

三、廉政风险防范管理的特点

注重预防。引入风险管理机制，在明确和充分评估廉政风险种类和级别的基础上，通过制定和实施有针对性的预防措施，建立预警和防范机制，做到弥补漏洞，降低风险，防患于未然，把保护干部和注重预防的工作落到实处。

突出重点。紧密联系实际，通过查找评定廉政风险和制定防范措施，把重大决策、重大项目安排和大额度资金审批及使用、重要人事任免等重点工作岗位和关键环节纳入重点监控管理范畴。

过程管理。加强对管理事项从经办开端到完结全过程的管理，通过预防措施，及时发现潜在的廉政风险和管理的薄弱环节，纠正问题，循环反复，达到规范行政和管理行为的目的。

自我完善。从自己最熟悉的日常工作环节入手，发现最易伤害自己的廉政风险，选择确定最适用的防范措施，达到确保自己不出现“以权谋私”等腐败问题的效果。

主题词：教育

廉政风险防范△

意见

中共北京舞蹈学院委员会 北京舞蹈

学

院

办公室 2009年4月23日印发

（共印 42 份）

第四篇：廉洁风险防范管理制度

国投公司廉政风险防控机制建设工作领导小组工作职责

1、组织领导、协调监督、检查考核公司系统的廉政风险防控机制建设工作；

2、对公司系统的廉政风险防控机制建设工作作出总体部署和阶段安排，对廉政风险防控机制建设工作开展情况进行监督、检查；

3、深入宣传教育，搞好思想发动，统一思想认识，充分调动广大职工积极参与加强廉政风险防控机制建设的自觉性和主动性，大力营造风清气正、廉洁从业的良好氛围；

4、检查、指导各部室和下属各企业的廉政风险防控机制建设工作，确保公司系统廉政风险防控机制建设工作有序进行并取得实效；

5、定期组织召开廉政风险防控机制建设工作领导小组会议，传达贯彻上级有关指示精神，总结经验，查找问题，增添措施，强力推进公司系统廉政风险防控机制建设工作深入进行；

6、审核、审查公司各部室、下属各企业和职工查找的廉政风险点及防控措施；

7、建立健全和修正完善公司的各项规章制度，建立廉政建设长效机制；

8、建立完善廉政风险防控机制建设工作挡案，促进廉政风险防控机制建设的规范化。

9、办理并完成上级廉政风险防控机制工作领导小组部署的工作任务。

国投公司惩治和预防腐败体系实施细则（试行）

第一章 总 则

第一条 为全面贯彻党的十七大精神，认真落实惩治和预防腐败体系实施纲要，加大从源头上预防和治理腐败工作力度，推动公司系统党风廉政建设和反腐败工作深入开展，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，按照中、省、市关于惩治和预防腐败体系相关工作要求，结合公司系统实际，特制定《国投公司惩治和预防腐败体系实施细则》（以下简 称《细则》）。

第二条 指导思想。以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，深化廉政教育、强化制度建设、完善监督机制，进一步加大从源头上预防腐败的工作力度,为公司持续健康发展提供有力的政治保证。

第三条 构建原则

1.坚持惩防并举、注重预防的原则;

2.坚持教育、制度、监督并重的原则;

3.坚持继承与创新相结合的原则;

4.坚持系统性与可行性相统一的原则;

5.坚持与现代企业制度相适应的原则;

6.坚持与公司实际相结合的原则。

第四条 构建目标。力争用三年时间，初步形成惩治和预防腐败体 系的基本框架。努力实现公司系统党风廉政建设全面加强，广大党员干部廉洁自律的自觉性明显提高，企业经营管理规范有序，公司领导人员行使权力的制约和监督得以加强，预防和治理腐败取得显著成效，初步建成与公司系统实际相适应的惩治和预防腐败体系。再经过一段时间的努力，全面建成与社会主义市场经济体制相适应，符合企业持续健康发展要求的党风廉政建设和反腐败工作体系，实现反腐倡廉工作制度化、规范化和法制化。

第五条 工作步骤。构建惩治和预防腐败体系大致分为三个阶段。

第一阶段：2010年，研究制定《国投公司惩治和预防腐败体系实施细则》。公司党委系统各企业按照《细则》要求，制定工作规划，明确工作目标、工作任务和落实措施。

第二阶段：2011年至2012年，坚持边研究、边实施、边完善的原则，不断总结经验，有步骤、有计划地开展工作，初步形成惩治和预防腐败体系的基本框架。

第三阶段： 2013年，在总结、完善、提高、拓展上下功夫，全面细化惩治和预防腐败体系，实现反腐倡廉工作制度化、规范化和法制化。

第六条 构建内容。坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，立足制度建设，着眼源头防范，致力于建立健全教育防范机制、制度预防机制、监督制约机制、案查惩治机制、评价激励机制，逐步形成完善的思想道德教育长效机制、党风廉政建设和反腐败制度体系、权力运行监督机制。

第七条 构建要求

（一）教育、制度、监督并重，贯穿于党风廉政建设和反腐败的各个环节，统一于惩治和预防腐败体系之中，相互配套，相互促进，共同发挥作用。

（二）坚持用发展的思路和改革的方法，通过深化改革、创新机制、完善制度，从源头上预防和解决腐败问题，铲除腐败现象滋生蔓延的土壤和条件。

（三）解放思想、实事求是、与时俱进，及时总结公司系统党风廉政建设和反腐败工作实践，努力把握党风廉政建设和反腐败工作规律，加强全局性、前瞻性问题的研究，探索新思路、解决新问题、总结新经验，在继承中发展、在发展中创新。

（四）坚持把构建惩治和预防腐败体系工作融入公司改革、发展和稳定大局，与公司的重大改革措施和重要决策相配套，与加强经营管理相结合，以人为本，求真务实，努力建设具有公司特色的惩治和预防腐败体系。

（五）坚持边建设、边运行、边完善，分类指导、稳步推进，在建设中提高、在提高中建设，切实提高惩治和预防腐败的能力。

第二章 教育防范机制

第八条 党风廉政教育是党风廉政建设和反腐败工作的重要基础，对于增强广大干部职工的法治观念和纪律观念，筑牢思想道德防线具有十分重要作用。要针对广大干部职工队伍实际，深入研究党风廉政教育规律，贴近思想实际，解决实际问题，努力营造廉洁文化氛围，增强党风廉政宣传教育的渗透力、感染力和震撼力，切实提高职工特别是各级 领导人员遵纪守法、廉洁自律的自觉性和坚定性，自觉抵御各种腐朽思想的侵蚀、增强拒腐防变的能力。

第九条 党风廉政宣传教育的重点对象：各级领导人员以及中层管理人员、重点岗位人员。党风廉政教育要贯穿于公司领导人员的培养、选拔、管理、使用、监督等各个方面。

第十条 党风廉政宣传教育的主要内容：

（一）马列主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想、科学发展观教育；

（二）党的基本纲领、基本路线、方针政策教育；

（三）马克思主义的世界观、人生观、价值观和正确的权力观、地位观、利益观教育；

（四）党性党风、理想信念、艰苦奋斗教育；

（五）党的纪律、国家法律、行业规则、企业规章、依法治企、遵纪守法教育；

（六）廉洁自律、廉洁从业、诚实守信教育；

（七）职业道德、社会公德、家庭美德教育；

（八）典型示范教育和警示教育。

第十一条 党风廉政宣传教育要纳入党的建设和思想道德教育的总体部署，统一规划、统一安排、统一要求，形成党委统一领导，纪检监察部门组织协调，各企业分工负责的 “大宣教”格局。

第十二条 党风廉政宣传教育机制构建要在统一规划的基础上，创新教育形式、丰富教育内容、活跃教育形式、突出教育效果。党风廉政 宣传教育的主要方式方法：

（一）坚持开展主题教育；

（二）坚持集中性教育与经常性教育相结合。

（三）党组（党委）中心组学习教育；

（四）积极拓展党风廉政教育范围，加强对公司领导人员配偶、子女和身边工作人员的教育，以及“人、财、物”等重要岗位管理人员的廉政教育，通过广泛宣传教育，调动广大干部群众主动参与反腐倡廉工作，自觉增强遵纪守法意识。

（五）加强企业廉洁文化建设，增强员工反腐倡廉意识，激发员工参与监督的主动性和积极性，在公司系统形成以廉为荣、以贪为耻的价值取向和良好风尚，构筑员工与企业的共同价值观和利益观。

（六）建立反腐倡廉宣传教育专栏，利用演讲、知识竞赛、书法、绘画、摄影等艺术形式广泛开展宣传教育

第三章 制度防范机制

第十三条 制度建设是企业经营管理的重要环节，是党风廉政建设和反腐败工作的根本保证。围绕人权、财权、物权、事权，建立结构合理、配臵科学、程序严密、易于操作的制度体系，做到权力配臵科学化、经营管理制度化、权力运行程序化，从源头上预防和解决腐败问题。

第十四条 进一步健全完善各项规章制度，创新管理模式，改进管理手段，打造新型管理体系。强化经营管理制度之间的相互制约，搞好经营管理制度与监督制度的衔接，确定经营管理制度运行中的重点监督环节，明确监督方式，做到凡事有人负责、凡事有章可循、凡事有据可 查、凡事有人监督，把党风廉政建设和反腐败工作寓于各项制度之中，推进体制、机制和制度的改革与创新。

第十五条 各级领导人员和职能部门要认真履行管理工作中的廉政建设责任，对业务流程不断梳理和完善，防止因管理“漏洞”而发生腐败问题。

第十六条 严格执行“三重一大”决策管理制度，实行决策跟踪反馈和责任追究。严格执行民主集中制，坚持“三重一大”集体讨论决定，坚持“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”议事规则；严明议事规则和决策程序，建立完善重大投资、资金调度及其他重要经济活动决策、执行程序和监督制约机制；加强责任考核，落实经营者对国有资产的经营责任制，健全国有资产的运营、管理、决策、监督的体系和机制；建立责任追究制度，健全纠错改正机制；对决策失误造成重大损失的，要追究领导责任；对利用决策权谋取私利的，要严肃查处。

第十七条 健全干部人事管理制度，严格执行领导人员选拔任用程序。严格按照现代企业制度的要求，不断深化干部人事制度改革，积极推进干部人事工作的科学化、民主化、制度化，扩大企业职工对干部选拔任用的知情权、参与权、选择权和监督权。

健全领导人员考核制度。完善符合公司实际、体现科学发展观和正确业绩观要求的领导人员绩效考核办法和业绩考核评价体系，将品德、知识、能力和业绩作为衡量和使用人才的主要标准，形成正确的用人导向和行为导向。

第十八条 健全和严格执行企业经营管理制度。严格执行党的经 济工作纪律和国家法律法规，严格遵守企业会计准则和企业会计制度，完善财务监督检查机制，提高财务收支的透明度。建立健全资金管理报批、审批、内部管理、审计监督等各项制度，加大监管和责任追究力度，确保国有资产增值增效。

严格实行重大项目集体决策制度、项目备案制度和项目公开制度。建立投融资管理办法，有效规范投资行为，加强投资计划统一管理和分级实施，严格控制各类非生产性投资。

建立健全风险管理机制，定期对企业管理中的薄弱环节和不确定因素进行风险分析和控制。防止乱投资、乱担保、乱借贷、违反规定多头开设银行帐户、公款私存和出借银行账户等行为。建立健全企业监督约束机制，坚持企业经营管理重大事项报告制度，依法规避风险，保障企业经营安全。

第十九条 认真落实党风廉政建设责任制，坚持和完善反腐败领导体制和工作机制。

各级党政领导班子要把落实党风廉政建设责任制列入重要议事日程，与生产经营管理紧密结合，做到同部署、同落实、同检查、同考核。各级党政主要负责人对职责范围内的党风廉政建设负总责，领导班子其他成员根据工作分工，对职责范围内的党风廉政建设负直接领导责任。各职能部门对职责范围内的党风廉政建设负直接责任。

严格执行党风廉政建设制度，强化领导人员的“一岗双责”意识，细化责任追究标准，明确责任追究程序，严格执行责任追究，维护党风廉政建设责任制的严肃性。进一步完善责任考核机制，把考核结果作为 领导班子和领导人员的业绩评价、奖励惩处、选拔任用的重要依据。

第二十条 建立完善和严格执行各项监督制度。

制定和完善党务公开制度，明确党务公开的内容、范围、时间与方式。党内重大事项要广泛征求党员的意见，保证党员的知情权、参与权、选择权和监督权。

严格执行领导人员任期经济责任审计和离任审计制度，加强对审计中发现问题整改情况的跟踪和督导，坚持每半年对审计报告中涉及整改的问题进行检查，运用审计成果，加强审计监督。

认真落实司务公开制度，健全司务公开的领导体制和机制，不断拓展司务公开的内容和公开渠道，积极支持工会组织参与涉及职工利益的重大决策，企业的重大决策、改革方案应提交职代会审议，保证职工民主监督权利的落实。

加强对公司各项工作制度、工作程序的审查，对可能发生腐败问题的环节，提出审查意见，有关部门和单位要根据审查意见，认真整改，严密制度程序。

第二十一条 严格执行廉洁自律各项制度。

认真执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规定（试行）》，规范领导人员从业行为；严格执行领导人员个人重大事项报告制度、民主生活会制度、民主评议党员制度和领导人员述职述廉制度；建立健全领导人员问责制度；研究制定企业主要负责人监督管理办法，完善对权力运行制约和监督的有效机制；研究制定与发展社会主义市场经济相适应、符合公司实际的员工从业道德规范和配套的奖惩办法，用制度规范员工 的从业行为，激励广大员工爱岗敬业，勇于奉献，廉洁从业。

第四章 监督制约机制

第二十二条 监督制约机制是惩治和预防腐败的关键。权力制约机制的构建要紧密结合公司经营管理实际，实施分权制约，合理配臵权力，进一步规范“人权、财权、物权、事权”，实现权力的可控在控。

第二十三条 建立健全党委统一领导、纪检监察部门组织协调、各企业齐抓共管的监督工作机制，充分发挥党内监督、行政监督、审计监督、民主监督和职能部门的监督作用，整合监督力量，构建监督网络，创新监督方式，突出监督实效，努力形成监督整体合力。

第二十四条 监督的主要对象是：各级领导班子、领导人员特别是主要领导人员；重视对中层管理人员和重点岗位人员的监督。

第二十五条 监督的重点内容：

1.党的路线、方针、政策和国家法律法规的执行情况；

2.党风廉政建设和领导人员廉洁自律、廉洁从业各项规定的执行情况；

3.公司党委、各企业行政重大决策、决定的执行情况；

4.公司党委会议事规则与决策程序的执行情况；

5.企业总经理办公会议议事规则与决策程序的执行情况；

6.领导人员选拔、任免制度的执行情况；

7.大额度资金使用论证与批准制度的执行情况；

8.各内合同、协议的签订与履行制度的执行情况；

9.投资项目考察论证立项审批的制度、程序的执行情况；

10.工程项目、设备物资采购等招标活动执行制度、程序的情况；

11.对外担保、借款的考察与批准制度的执行情况；

12.重大捐赠、赞助事项的研究与批准制度的执行情况；

13.国有资产重组、转让、并购的论证与批准制度的执行情况；

14.重大固定资产报废的论证与批准制度的执行情况；

15.党委研究决定的其他监督事项。

第二十六条 充分发挥党内监督作用，重点做好以下监督工作：

1.民主集中制执行情况。对重大决策、重要人事任免、重要项目安排、大额度资金使用等重要决策事项，实行集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定。对个人或少数人决策重大事项或不执行集体决定的，应追究责任人的责任。

2.领导人员个人重大事项、收入申报、出国（境）审查审批等制度执行情况。

3.召开民主生活会情况，坚持党内生活准则，正确开展批评与自我批评，注重解决自身存在问题。公司党委、纪委以及组织人事部门，应派员参加下属支部的党员领导人员民主生活会。

4.来信来访落实情况。对不遵守信访工作纪律、不按照规定及时处理信访事宜、故意泄漏和隐瞒信访信息、应初核而不初核、应立案而不立案、打击报复举报人的，要严肃追究责任人的责任。

5.落实诫勉和廉政谈话的情况。对应谈话而不谈话、应诫勉而不诫勉的，严肃追究责任人的责任。

6.落实党务公开情况。建立和完善党内情况通报制度和党内情况 反馈制度，积极疏通和拓宽党内上情下达、下情上达的渠道。党员真实署名反映的问题、意见和建议，都必须及时转达，并及时处理和答复。

7.领导班子及其成员发生违纪违法案件或党风廉政建设工作考核不合格的单位，党委要及时召开民主生活会，查找原因，吸取教训，进行整改。

第二十七条 强化纪检监察监督职能。

党的纪律检查委员会是党内监督的专门机关，公司纪委要切实履行党章赋予的职责、权利和义务，协助党委抓好党风廉政建设工作，加强对党员领导人员履行职责和行使权力情况的监督检查；企业重大决策部署落实情况和工程项目建设、设备物资采购、资金运作、招投标、等方面执行规章制度情况的监督检查，认真做好执纪工作。对新任领导人员，纪检部门要加强对其党风党纪教育，提出廉洁自律要求。

第二十八条 强化审计监督。

重视审计工作，强化审计监督，把审计监督与制度建设有机结合起来，完善领导人员经济责任审计制度，加强对企业主要负责人和其他重要岗位人员的任期审计与离任经济责任审计；对重点项目、专项资金等进行专项审计，提出审计建议。

1.加强公司审计组织体系建设。建立组织严密、责权统一、界面清晰、分工协作的审计组织体系，充分发挥审计监督职能。

2.严格执行审计制度。以经济责任审计为重点，每年对所属单位进行一次全面审计。所属单位主要负责人离任必审，财务决算必审。围绕公司工作重点、管理难点、重点资金安排与使用以及职工关 注的热点，开展专项审计和审计调查。

3.实行审计结果公开。审计结束后，将审计报告报公司党政主要领导；根据审计项目和所发现的问题，送纪检监察、干部管理、财务等有关部门。有关部门要协助审计部门，监督被审计单位根据审计意见认真整改。

4.切实运用审计结果。审计结果要作为加强企业管理、正确评价领导人员业绩以及奖惩任免的重要依据。

第二十九条 进一步加强民主监督。

完善公开办法，明确公开范围和程序，使职工群众知情、议事，积极参与管理和监督。全面落实职工代表大会制度，重视职工代表意见、建议的反馈和整改工作，自觉接受职工群众监督和舆论监督。

1.完善企业领导人员述职述廉、民主评议领导班子和民主测评领导人员工作；

2.完善领导人员任前公示、发展党员公示、评聘职称公示工作；

3.完善职工代表大会各项职权的落实工作；

4.完善司务公开落实工作。

第五章 案查惩治机制

第三十条 查办违纪违规案件，是纪检监察部门的重要职责，也是惩防体系的重要组成部分，对维护党的纪律、国家法律和企业制度的严肃性，强化监督成果，保证企业健康发展有着十分重要的作用。

第三十一条 执纪必严，违纪必究，坚决查办违纪违规案件。以查处领导人员滥用权力、谋取私利的案件为重点，严肃查处利用人权、财 权、物权、事权违纪违规的案件；严肃查处贪污、受贿、挪用公款等违纪案件；严肃查处失职渎职、严重损害国家和企业利益的案件；严厉惩处领导人员违反规定收钱送钱、买官卖官、参与赌博以及利用职权和职务影响为配偶、子女及身边工作人员谋取非法利益等腐败现象。

第三十二条 依纪办案，严格执纪，公正执纪，文明执纪，提高办案水平。在党委领导下，纪委依照党章和有关规定行使检查权。要严格遵守办案工作制度和纪律。坚持纪律面前人人平等，坚持惩处与教育相结合、惩处与保护相结合。

第三十三条 案查惩治必须事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法。要正确运用政策和策略，综合运用纪律处分、经济处罚、组织处理、限制从业资格等方式和手段，增强办案效果。

第三十四条 认真执行纪检监察信访工作制度和纪律，做好来信来访工作。

1.对于信访反映的问题，应调查了解，线索具体的应进行初核。信访处臵率达到100%；

2.及时研究信访反映的问题，根据管理权限和所反映问题，确定由公司办理或转相关部门、单位办理；

3.对反映公司领导人员的信访件，按照规定报送公司纪委处理；

4.对重要信访事项的办理，应当监督检查，直至妥善处理； 5.对署真实姓名举报的，应当视情况将调查处理结果告知检举人，听取其意见，并依法依纪保护举报人。

第三十五条 案查工作必须严格按照规定程序和要求办理。

（一）对检举、控告以及发现的违纪问题，经初步核实，确有违纪事实，并需追究纪律责任的，应按照规定权限和程序办理立案手续；

（二）对违纪问题实行分级立案。

1.党员领导人员违犯纪律的问题，由公司纪委按干部管理权限报经上级批准立案；

2.非党员领导人员违犯纪律的问题，由公司纪检部门报请总经理办公会议批准立案；

3.其他员工违犯纪律的问题，按照管理权限，由公司纪检部门决定立案。

（三）对立案案件，案件检查部门对违纪问题进行调查，要写出调查报告，调查报告的基本内容：立案依据、主要错误事实及性质、有关人员的责任、被调查人对错误的态度、处理建议。案件调查的时限为三个月，必要时可延长一个月。特殊情况按有关规定执行。

第三十六条 违纪违规问题的处理根据。

（一）违犯党的纪律的，根据党纪有关规定作出处理；

（二）违犯企业制度规定的，根据有关法律法规和公司有关规定作出处理；

（三）违反行风建设规定的，根据公司有关规定作出处理；

（四）触犯刑律的，移交司法机关处理。

第三十七条

重视和发挥查案的治本功能。针对案件中暴露出的问题，深入剖析，举一反三，查找机制制度方面的原因，建章立制，堵塞漏洞，逐步铲除腐败现象滋生的土壤。

第六章 评价激励机制

第三十八条 客观评价惩防体系的建设与运行情况，是发挥惩防体系作用，不断完善惩防体系建设的重要保证。通过科学的检查考核，形成对单位和个人全面正确的评价意见，实施与企业实际相适应的奖惩制度。

第三十九条 评价方式。按照注重工作实绩，上级评价、自我评价、群众评价相结合；定性与定量评价相结合的要求；日常评价、阶段评价与年终评价相结合的方式，对各单位和部门惩防体系建设与运行情况进行考核评价。考核评价的责任部门为惩防体系建设工作领导小组。

（一）日常评价由责任部门通过检查工作、个别谈话、专项调查、派员参加党员领导人员民主生活会及有关会议等方式进行；

（二）阶段评价由责任部门通过重大活动、重点工作、工作总结等，评价单位惩防腐败体系建设与运行的情况；

（三）年终评价与党风廉政建设责任制考核一并进行。通过查看相关资料、查阅审计报告、听取领导班子述职述廉、座谈了解、民主评议领导班子、民主测评领导人员等方式，评价单位惩防体系建设与运行的情况。

第四十条 评价的主要内容。

（一）党政领导班子重视惩防体系建设与运行工作，列入重要工作议程，党政主要领导人员亲自研究部署、组织实施和督促检查的情况；

（二）各级领导人员特别是主要领导人员落实党风廉政建设、廉洁自律、廉洁从业规定的情况；

（三）反腐倡廉宣传教育工作的落实情况；

（四）制度程序的建立与规范运行的情况；

（五）对重点对象、重点岗位、重点环节的监督和主要监督措施的落实情况；

（六）查处违法违纪案件，遏制腐败问题的情况；

（七）依法经营、严格管理、保障国有资产保值增值的情况。

第四十一条 建立奖惩激励机制。

积极探索廉政评价标准，健全廉政评价方法，综合运用领导人员业绩考核、党风廉政建设考核、经济责任审计、巡查、民主评议、信访举报等方面的信息和结果，科学评价党员领导人员的廉政情况。惩防体系评价结果经惩防体系联合评价会议和领导小组审议，报公司党委批准，纳入党风廉政建设考核，对被评价单位一并实施奖惩。

要重视做好涉及人、财、物等有关重要岗位人员的管理工作，重要岗位要实行轮岗制。要认真做好职工考核工作，建立、完善职工绩效考核制度，通过对职工遵章守纪、岗位职责履行情况的检查考核，开展绩效评价，奖勤罚懒。

第七章 组织实施

第四十二条 加强组织领导是做好惩防体系建设与运行的可靠保证。各级党政组织要把惩防体系建设与运行工作作为一项重要任务，列入重要议事日程，定期研究分析，提出加强和改进的意见，统一部署，统一检查，突出重点，整体推进。党政主要领导人员负总责，纪委书记具体负责，班子其他成员负责分管范围内的构建惩防体系责任。

第四十三条 坚持和完善党委统一领导，党政齐抓共管，纪委组织协调，部门各负其责，依靠群众支持和参与的反腐倡廉领导体制和工作机制。充分发挥纪委的组织协调作用，协助党委抓好惩防体系主要任务的分解和落实，周密制定计划，认真组织实施。各级领导班子要高度重视，切实负起责任，把构建惩防体系作为企业的一项重要任务来抓，融入经营、管理的各个方面，一起研究、一起部署、一起落实。

第四十四条 公司成立惩防体系建设与运行工作领导小组，下设惩防体系建设与运行工作办公室。

（一）公司惩防体系建设与运行工作领导小组及其职责。

领导小组组长：党委书记

领导小组副组长：党委副书记、纪委书记

领导小组成员：党委其他组成人员、各企业总经理

领导小组职责：在党委领导下，负责惩防体系建设与运行的全面工作，贯彻执行上级有关部署和要求，组织制定贯彻落实《细则》，研究解决惩防体系建设与运行中的重大问题，保证惩防体系有效运行。各企业领导班子成员要按照职责分工，对所管辖部门、企业的惩防体系建设负领导、指导、监督责任。

（二）惩防体系建设与运行工作办公室及其职责

办公室主任：党委办公室主任

办公室成员：由党办工作人员人员组成。

办公室设在党委办公室。

办公室职责：在领导小组领导下开展工作，负责有关惩防体系文件 的起草工作；检查指导惩防腐败体系建设与运行工作情况；研究解决惩防腐败体系建设与运行中的一般性问题；总结推广经验，维护惩防体系的正常运行。

各责任部门要切实履行职责，扎实有序地开展构建工作，确保工作目标的如期完成。

第八章

附

则

第四十五条 本《细则》适用范围：党委系统各企业、国投公司下属各全资子公司。

第五十条 本《细则》由公司纪委负责解释。

国投公司“三重一大”决策制度实施办法（暂行）

第一章 总则

第一条 为进一步规范和完善公司“三重一大”决策机制，切实加强反腐倡廉建设，促进公司决策科学化、民主化和制度化，规范决策行为，提高决策水平，防范决策风险，根据中共中央办公厅、国务院办公厅《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》和公司的实际，制定本办法。

第二条 “三重一大”决策事项是指重大事项决策、重要人事任免、重要项目安排和大额度资金的使用。

第三条 “三重一大”事项必须按照集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定的决策方式，坚持以下原则：

1、科学决策的原则。充分调查研究，坚持实事求是，符合经济和 社会发展规律，符合公司经营管理实际以及和谐发展的要求。

2、民主决策的原则。要充分发扬民主，集中集体智慧，坚持集体领导，会议研究决定，防止 “一言堂”，避免决策失误。

3、依法决策的原则。决策事项必须符合党的路线方针政策和国家的法律法规，严格按照规定的权限和程序进行。

第二章 决策内容

第三条 重大事项决策，具体包括以下内容：

1、贯彻执行党和国家的路线方针政策、法律法规和上级重要决定的重大措施。

2、公司的发展方向、经营方针、中长期发展规划等重大发展战略。

3、经营计划、工作报告；财务预算、决算；从事高风险经营；以及内部机构设臵、职能调整等重大经营管理事项。

4、资产损失核销、重大资产处臵、国有产权变动、利润分配和弥补亏损、增加和减少注册资本、缴纳国家税费和国有资本收益等重大资产(产权)管理事项。

5、改制重组、兼并、破产、合并、分立、解散或者变更公司，国(境)外注册公司、投资参股、重大资产回购、国有产权转让等重大资本运营管理事项。

6、薪酬分配，以及涉及职工重大切身利益等事项；

7、党的建没、党风廉政建设、干部队伍建设、专业人才培养等重大问题。

8、涉及公司维稳安全、综合治理等重大事项以及对重大人身伤亡、责任事故、突发事件的处理。

9、其他有关企业全局性、方向性、战略性的重大事项。需要提交董事会审议决定的事项；

10、公司领导班子成员认为应当集体研究决定的其他重要问题。第四条 重要人事任免，具体包括以下内容：

1、公司董事、监事的人选提名。

2．公司经营班子的组成人选提名。

3、公司各部室中层管理人员、下属各企业领导班子成员的调整及任免。

4、公司储备干部的推荐、选拔。

5、向控股和参股企业委派股东代表、推荐董事会、监事会成员和经理、财务负责人。

6、推荐全国、省、市、区人大代表、政协委员候选人。

7、其他重要人事任免事项。

第五条 重要项目安排，具体包括以下内容：

1、投资计划和融资、担保项目；

2、计划外追加投资项目；

3、应当向国资委报告的重大投资管理事项；

4、重大设备引进和重要物资设备购臵等；

5、重大工程建设项目，以及其他重大项目安排；

6、未列入预算的基本建设项目、不动产购臵、大型房屋修缮项目、大宗物资、设备采购等；

7、省内外合资、合作的重大项目；

8、对下属企业的投资及借款。

第五条 大额度资金的使用，具体包括以下内容：

1、预算内单项支出在10万元以上(含10万元)的资金调度和使用；

2、未列入公司预算经费，单项支出在2万元以上(含2万元)的资金调度和使用；

3、单项支出在2万元以上(含2万元)的非经营性资金支出，以及重大捐赠、赞助等；

4、其他大额度资金的调度和使用。

第三章 决策形式

第六条 “三重一大”事项必须按照公司的职责和权限召开会议集体研究决定，不得以个别征求意见等方式作出决策。紧急情况下由个人或少数人临时决定的，应在事后及时向党委（董事会、经营班子）报告；临时决定人应当对决策情况负责，党委（董事会、经营班子）应当在事后按程序予以追认。

第七条 党委、董事会及经营班子在研究决策“三重一大”问题时，其班子成员为固定出席会议人员。出席会议人数超过应出席会议人数的五分之四以上方可召开。

第八条 在研究决策“三重一大”问题时，有关部室和下属企业的负责人可列席会议，列席人员由会议主持人确定，列席人员有发言权无表决权。第九条 党委（董事会、经营班子）在召开会议研究决策“三重一大”问题时，由党委书记（董事长、总经理）主持会议。党委书记（董事长、总经理）因故不能主持的，可委托其班子成员中的一名副职主持会议。

第十条 会议应指定专人进行记录，会议记录应包括以下内容：

1、会议召开的日期、地点和会议主持人、记录人姓名；

2、出（列）席会议人员的姓名及职务；

3、缺席人员姓名及缺席原因；

4、会议议程；

5、参会人员发言要点；

6、每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明同意、不同意或弃权的票数及投票人姓名)。

会议结束后，参会人员应在会议记录上签字确认。如对会议记录有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。既不进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明的，视为完全同意会议记录的内容。

第十一条 对会议决策事项应制作会议纪要（涉及保密事项的除外），由会议主持人签发执行。

第四章 决策程序

第十二条 集体研究决策“三重一大”事项按以下程序进行：

1、议题确定。“三重一大”问题议题的确定，由领导班子成员提出议案，议案包括理由及建议，需要提交有关材料的一并提交，由主要负责人确定。

2、调研论证。在会议动议之前，议案提议人应组织进行调研论证，充分吸收各方面意见。重大投资、参股、资产回购和工程建设项目，应组织调研组，对市场前景、运营风险、效益分析等进行调研论证，有必要应听取有关专家的意见；研究决定企业改制以及经营管理方面的重大问题、涉及职工切身利益的重大事项、制定重要的规章制度，应当听取工会的意见，并通过职工代表大会或者其他形式听取职工群众的意见和建议。

3、加强沟通。研究人事任免前，主要领导要与领导班子成员个别沟通，听取意见，初步达成共识，形成干部任免人选方案。在初步形成统一意见后再提交会议研究决定。对公司职权范围内的人事任免应事前征求公司纪委的意见；涉及推荐董（监）事、经营班子候选人、推荐人大代表、政协委员等，应事先征求市国资委纪检监察部门的意见。

4、民主决策。召开会议时，主持人要说明会议的内容、程序、决策原则和纪律要求；参加会议人员要围绕主题，充分发表意见。如果一次会议研究2个以上问题，要逐个进行。决议的形成必须建立在充分酝酿、民主讨论的基础之上。

5、会议表决。对重要人事任免采取无记名投票方式进行表决，表决人在同意、不同意、缓议中选择表决意见。投票后由会议主持人指定2人以上计票，并在计票汇总表上签名。投票结果由主持人当场宣布。

其他事项的表决，可采取口头表决、举手表决或投票表决的方式，在同意、不同意、弃权中选择表决意见，并记录在案。在同意、不同意两种意见人数相近时，应暂缓表决；对未通过事项，经会议主持人决定，可进一步调研或交换意见，下次会议复议。所有事项的表决，同意票超过表决人数的三分之二方为通过。

6、决策执行。会议做出决议后，要按照谁主管、谁负责的原则，确定牵头落实的主管领导和落实期限，并在会议记录上注明。主管领导要及时组织有关部门、人员抓好落实，落实结果要向主要领导或领导班子会议反馈。如果落实过程中出现问题，需要延期或改变决议，必须重新召开会议进行复议，任何人不得擅自改变。

7、决策复议。重大问题决策后或在执行过程中出现新情况和新问题需要做重大调整、变更的，必须按规定程序进行复议，未经复议任何人不得随意变更。

第四章 决策监督

第十三条 群众监督。领导班子及成员执行“三重一大”决策制度情况，应作为领导干部民主生活会、述职述廉、司务公开的内容，自觉接受职工群众的监督。对违反集体决策制度的，任何人有权提出意见或向上级反映。

第十四条 纪检监督。公司纪委要定期或不定期地对公司“三重一大”制度执行和落实情况进行监督检查；在“三重一大’’决议执行过程中，如发现违纪违规问题，要及时核查，严格执纪。

第十五条 上级监督。领导班子及成员执行“三重一大”决策制度情况要主动接受上级主管部门的监督检查。

第五章 决策纪律

第十六条 必须严格执行制度流程。一般情况下，凡属“三重一大”决策的内容，必须上会集体研究，严格按照规定的程序进行，任何 人不得随意简化程序，搞临时动议。凡经集体讨论形成的决议，任何人不得随意改变。

第十七条 必须对集体决策高度负责。参加决策的领导班子成员，要本着对公司、对组织高度负责的态度，充分发表意见，明确表明态度。会议主持人或主要领导，不得提前表态或定调子。会议要在充分讨论、集思广益的基础上进行表决。

第十八条 必须遵守保密纪律。参加会议的人员，对会议内容和讨论决策过程中的不同意见不得向外泄漏。

第十九条 必须坚决执行会议决议。决议一旦形成，领导班子成员必须坚决执行，如对集体决策事项有不同意见，可以保留或者向上级反映，但在没有作出新的决策前，不得擅自变更或者拒绝执行。

第五章 责任追究

第十九条 违反“三重一大”决策制度的，依照《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》和相关法律法规追究责任并给予相应的处理，违反规定获取的不正当经济利益，应责令清退；造成经济损失的，应承担经济赔偿责任。

第二十条 有下列情形之一的，应当追究其责任：

1、未经集体讨论，个人或少数人擅自决定重大问题的；

2、违反“三重一大”制度决策程序、违反保密纪律规定的；

3、擅自改变或拒不执行集体决策的；

4、决策执行人不作为、执行不力或在执行过程中产生重大偏差并造成严重后果的。

第五章 附则

第二十条 本实施办法适用于公司党委及党委系统各企业董事会、经营班子集体研究“三重一大”决策事项。

第二十一条 本实施办法所涉及内容，凡党和国家的政策法规另有规定的，从其规定。

第二十二条 本实施办法由公司纪委负责解释。

国投公司领导人员职务消费管理办法

第一章 总则

第一条 为建立和完善公司激励约束机制，切实加强党风廉政建设，规范公司领导人员的职务消费行为，根据《国有企业监督管理条例》（国务院令第378号）、市国资委《关于进一步规范南充市国有及国有控股企业负责人职务消费有关问题的通知》（南国资〖2008〗177号）等有关规定，结合公司的实际情况，制定本办法。

第二章 目的意义及原则

第二条 建立规范公司领导人员职务消费管理体系，切实加强对公司领导人员职务消费行为的监管，是建立和完善激励约束机制，深化收入分配制度改革的重要环节，是加强公司领导人员作风建设，深化党风廉政建设和反腐倡廉工作的重要举措，对于建立现代企业管理制度，规范公司领导人员的从业行为，确保国有资产的保值增值，促进公司又快又好健康发展，均具有十分重要的作用。

第三条 公司领导人员职务消费须坚持合法合规，从严从俭的原则；激励与约束相结合的原则；自律与他律相结合的原则。严格控制，规范管理，公开透明，接受监督。

第三章 适用范围及人员

第四条 本办法适用于公司党委书记、董事长、总经理、监事会主席、党委副书记、纪委书记、副总经理、总会计师及公司经营班子其他成员。

第五条 公司下属企业遵照本办法执行。

第四章 适用内容及标准

第六条 职务消费是指公司领导人员为履行工作职责所发生的消费性支出及享有的待遇。除工资、薪酬另有规定外，主要包括办公用房及装修、公务用车、电脑、现代通讯、录像、数码照相机等设备的配备及使用；业务招待、礼品礼金、国外境外考察培训、差旅费用等与公司领导人员履行职务相关的消费项目。

第七条 控制标准及管理办法：

1.办公室场地。修建办公楼必须根据公司的现状和发展目标，量力而行，既要有利于树立公司形象，又要杜绝铺张浪费，其修建方案必须报市国资委审批。公司主要领导的办公室面积不超过50平方米，其他领导人员不超过30平方米。不准超豪华装修办公室场地。凡新装修办公室，其装修费用原则上每平方米不得超过1000元。

2.公务小车。公司新购或更换小车，须报经市国资委审批同意。小车排量原则不超过2.0，购车价款（不含相关费用）原则上不超过20 万元。更换的旧车一律交市国资委对外公开处臵。

3.工作电脑。公司领导人员可以配备工作用电脑，价款不得超过1万元，列入公司固定资产管理。

4.通讯费用。公司领导人员的通讯费用标准，由公司办公室上报市国资委核定后执行。下属企业领导人员的通讯费用标准，由企业报总公司核定批准后执行。5.业务招待费（含礼品）。实行总额控制，按程序报批管理的办法。由公司计划财务部根据公司业务发展的需要和前三年实际发生的平均数，提出当年的计划控制标准，经公司研究上报董事会审批后，报市国资委核准执行。下属企业的业务招待费总额，须报总公司核定后执行。业务招待费必须坚持节俭原则，一经核定必须从严控制，不得突破，严禁超标准接待。接待礼品原则上以南充地方产品为主。

6.出差管理。公司领导人员到省内、省外出差，其差旅补助和住宿标准须严格按照公司《差旅费管理办法》的有关规定执行。到省外出差，不得随带公务小车。

7.严禁用公款购买个人录像、现代通讯、数码照相机、可视器材等设备。

8.严禁用公费到国（境）外旅游消费，凡到国（境）外考察培训，必须报市国资委按程序审核后集体研究确定，并按有关规定办理相关手续。第八条 上述凡需对外采购的消费项目，必须按规定程序，由公司办公室统一公开采购，以市场最低价购进，严禁个人采购和人情交易。

第五章 预算管理及监督

第九条 为限制职务消费的无序增长，公司领导人员的职务消费应按上级的有关规定，每年初由公司计划财务部编制预算，经公司研究后，通过公司职工代表大会听取职工意见，报公司董事会审批。凡需市国资委审批的项目，必须报市国资委审批后执行。

第十条 公司领导人员的职务消费情况，纳入司务公开的范畴，定期在适当范围内公布，接受民主监督。在每公司领导人员进行述廉评廉时，要一并通报职务消费情况。

第十一条 将规范职务消费作为公司领导人员廉洁从业的重要内容，公司纪委、监事会、工会及内审部门要形成监督合力，加强对职务消费情况的监督检查。每季度末由公司纪委牵头，组织对公司领导人员职务消费预算及执行情况进行审计和检查，发现问题及时纠正。

第十二条 对违反公司职务消费管理办法的公司领导人员，公司党委、纪委及监事会有权责令其纠正；拒不纠正或情节严重造成重大影响的，将按有关规定追究有关人员的行政和经济责任；情节特别严重造成恶劣影响的，报请上级纪检监察机关追究当事人党纪、政纪责任及相应的经济责任。

第六章 附则

第十三条 下属企业根据本管理办法，结合自身实际，制定具体实施办法，报总公司审批后执行。

第十四条 本实施办法由公司纪委负责解释。

国投公司廉政谈话制度

为切实加强廉政风险防控机制建设，加大党内监督力度，增强党员领导干部廉洁自律的自觉性，认真做好公司党委系统党政领导干部和职工廉洁从业的教育、管理和监督，根据《关于实行领导干部廉政谈话的暂行办法》，结合公司的实际，制定本制度。

第一条 实行廉政谈话制度，其目的是对党员、干部和职工实施严格教育、严格管理、严格监督，增强党员、干部和职工廉洁自律，筑牢思想道德防线，教育、挽救和保护干部。

第二条 廉政谈话必须坚持实事求是、客观公正、坦诚相待的原则，采取个别谈话或集体谈话相结合的方法进行。

第三条 廉政谈话主要包括以下内容：

⑴“三必谈”：对提拔任职的部室、国投公司下属企业负责人必须进行廉政谈话；发现部室或下属企业负责人有不廉洁行为时必须进行诫勉谈话；对群众有反映的部室或下属企业负责人必须进行警示谈话。

⑵“三必做”：部室或下属企业负责人上任时必须做出廉政承诺；部室或下属企业负责人年终必须向公司纪委写出抓党风廉政建设和自身廉洁情况的述职述廉报告；部室或下属企业负责人个人重大事项必须及时向公司纪委报告。

第四条 谈话分为上岗廉政谈话、任职廉政谈话、警示谈话和诫勉谈话四种类型。

⑴上岗廉政谈话。是指对新录用或调入的工作人员实行的廉政谈话，提出廉洁从业、规范工作行为、正确行使政权力等方面的要求。由

各单位的人力资源部或办公室组织实施。

⑵任职廉政谈话。是指对新上任的部室或下属企业负责人实行的廉政谈话。内容主要根据新任岗位职责、围绕如何正确对待和使用权力；如何改进、转变工作作风；如何加强自身修养、认真执行廉洁自律各项规定以及政治纪律、组织纪律，自觉接受监督并积极抓好分管范围的党风廉政建设，切实履行一岗双责。谈话方式视情况采取集体谈话或个别谈话方式进行，由党委办公室组织实施。

⑶警示谈话。是指针对各部室和下属企业在一个时期出现的苗头性、倾向性问题以及在工作中、队伍建设中存在的问题，与领导班子及负责人进行的个别谈话。谈话时要在认真客观评价分析的基础上，指出存在的问题及严重性和危害性，并对今后的工作重点或方向提出具体建议、希望和要求。谈话方式视情况采取集体谈话或个别谈话方式进行，由公司纪委组织实施。

⑷诫勉谈话。是指对公司党委系统中层干部、职工存在的有群众反映、举报经核实，或者已出现轻微违纪行为，但尚不构成纪律处分的，特别是对党政干部不履行或不正确履行党风廉政建设责任制，造成不良后果进行的廉政谈话。谈话时应讲清群众反映或举报的主要问题，说明其违反党纪政纪规定的程度、后果及危害，并提出处理和纠正的具体意见。诫勉谈话以个别谈话方式进行，由公司纪委组织实施。

第五条 廉政谈话的要求：⑴廉政谈话要坚持实事求是、客观公正、坦诚相待的原则。谈话时要坚持以人为本的思想，采取既严格要求、又与人为善的态度和同志式的平等方式进行。

⑵谈话前要认真作出计划安排，严格履行必要的审批程序。任职廉政谈话，谈话前报公司党委分管领导同意后进行。诫勉谈话和警示谈话，由纪委提出建议，报公司党委主要领导批准后进行。

⑶进行廉政谈话时，要注意方式方法。谈话人既要向谈话对象提出有关建议、希望和要求，又要认真倾听谈话对象的解释、说明和意见。谈话对象应正确对待组织谈话，实事求是地回答或说明问题。

⑷谈话结束后，承办单位或谈话人应及时向公司纪委通报谈话情况。

⑸诫勉谈话和警示谈话的主谈方应有两人以上参加。谈话一般应有详细的记录，经谈话人员签字。谈话对象要针对自身存在的问题，在五日内写出书面整改报告，报送公司纪委。

⑹谈话结束后应将相关材料存入谈话对象个人廉政档案。

第六条 本制度由公司纪委负责解释。

国投公司信访举报工作制度

信访举报工作是纪检监察部门执纪工作的重要组成部分，是密切党群关系、接受群众监督的重要渠道。为切实做好信访举报的查办工作，根据《中国共产党纪律检查机关控告申诉工作条例》、《监察机关举报工作办法》及公司党委系统的实际情况，制定如下工作制度：

一、信访举报件的受理。公司纪委负责受理职工群众的信访举报件，具体事务由公司党委办公室办理。主要负责：

1、通过设立举报箱、电子邮箱、举报电话等方式，受理公司党委系统干部职工的检举、控告、申诉、批评、建议等；

2、办理上级纪检监察部门及有关领导批转的群众信访件；

3、受理市级有关部门转办的群众信访件；

4、受理公司党委系统的党员、干部不服党纪政纪处分的申诉。受理要求：⑴信访来信应及时拆封，并保持信封、邮戳、邮票、信纸完整无缺，不得脏污损缺。认真阅信后，弄清来信类型，编好信访号，填写《群众来信登记表》。⑵群众来访应热情接待，弄清来访事由，做好来访记录。记录来访者反映的问题后，应经来访者确认签字。如实填写《群众来访登记表》并统一编号。⑶群众来电应认真如实做好电话记录，重要线索应与信访人核实，认真填写《举报电话记录表》。⑷对不属于公司受理范围的信访举报，应转交有关部门处理或告知举报人向有关部门反映，并做好解释工作。

二、信访举报件的呈批.来信来访来呈报公司分管领导阅批。公司 分管领导应抓紧批阅，写清办理方式和要求。承办部室或承办人在查办重要信访举报件的过程中，应定期或不定期地向分管领导汇报查办进展情况。

三、信访举报件的查办。

1、查办原则。⑴必须坚持以事实为依据。在查办信访举报中，必须坚持实事求是的原则，做到事实清楚，客观公正；⑵必须以党章和法规为准绳。对查办的信访举报件，其事实认定和处理结果必须符合党章党纪、法律法规的要求；⑶必须坚持民主集中制。对重要信访举报和上

级批转的信访举报，须报公司党委书记批阅。对需要进行党纪政纪处理的要报经公司党委集体讨论决定；⑷必须维护信访当事人的民主权力。要保护当事人的合法权力，保证信访渠道畅通；严格执行保密制度，严肃处理诬告陷害和打击报复行为；要正确区分诬告、错告，积极挽回因此而造成的影响和损失；对举报有功人员给予奖励。

2、查办要求。⑴纪检监察部门对受理的信访举报件，应及时办理，不得延误。一般信访案件在三个月内办结，对问题比较严重的信访案件可申请延期，最迟在6个月内办结；⑵对应由上级纪检监察部门处理的问题，应迅速报告上级纪检监察部门调查处理。对上级纪检监察部门要求、批转查办的信访举报件要向党委主要领导报告，并在三个月内调查处理报告结果，不能如期报告时，要说明理由和办理情况；⑶对应由下级处理的问题，应迅速移交下级处理。同时，要不定期地进行检查指导，督促在三个月内办结；⑷对经调查情节严重需立案调查的，按公司《违法违纪案件查办制度》有关规定执行；⑸案件办结时应填写《信访案件结案表》，并由原批办领导审核。

四、信访举报件的回复

1、对署名信件和来访者，应把查处情况及时以信访回复单的形式对反映人进行回复；对查处意见有异议的，应听取合理意见，认真解决；对提出无理要求的，应进行耐心解释或批评教育，劝其息诉。

2、对党员的申诉信访，经过复查不论改变或维持原处理结论，均应作出认真负责的回复。

3、对受到党政纪处分的，必须做好回访工作，帮助他们进一步认识错误，吸取教训，鼓励他们继续为党做好工作。

五、信访举报件的立卷归档。信访举报件查处结束后，无论查处结果如何，均要写出调查报告，做到事实清楚，资料真实，材料齐全，整理归档，存放备查。

六、本制度由公司纪委负责解释。

国投公司违纪案件查办制度

为切实加强廉政风险防控机制建设，加大对违法违纪案件的查处力度，更加有效地预防和惩治腐败，促进查办案件工作进一步规范化、制度化，严格依纪依法办案，提高办案质量和效率，根据国家有关法律法规和公司党委系统的实际情况，制定本制度。

第一章 总则

第一条 查办案件工作基本原则：

1、坚持从严治党、从严治企的原则，严格依纪依法履行职责；

2、坚持实事求是、客观公正和在法律、党纪政纪面前人人平等的原则，切实保障当事人及其他相关人员的合法权益；

3、坚持教育与惩戒相结合、监督检查与改进工作相结合的原则。

第二条 查办案件工作的基本要求：

1、以事实为依据，以党纪政纪为准绳，切实做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法。

2、按人事管理权限分级立案、分级调查、分级处理，各负其责。对重大或典型的案件，上级纪检监察部门可直接办理。

3、查办案件人员应严格遵守办案纪律和办案回避规定。

第三条 查办案件工作接受公司党委和国资委纪检监察部门的领导。

第四条 查办案件的范围包括：公司党委系统按照干部管理权限管理的党员、干部和职工。涉及市国资委管理的干部查办案件，报市国资委纪检监察部门查办。

第二章 违纪违法案件的信息来源

第五条 查办违法违纪案件的信息来源主要包括：

1、职工群众的来信来访举报；

2、公司在开展效能监察或开展专项检查时发现的违法违纪线索；

3、公司党委交办的违法违纪案件；

4、上级纪检监察机关批转、交办的违法违纪案件；

5、其他渠道收集反馈的违法违纪线索。

第六条 公司党委系统的党员、干部和职工，均有向公司纪委举报和反映违法违纪行为的义务、责任和权利；无论以任何方式接收到违纪违法的信息，均不得有意隐瞒或扣压，及时交由公司纪委处理。

第三章 查办案件的程序和方法

第七条 初步核实。对违纪问题线索，经公司纪委同意，应及时派人进行初步核实。初步核实后，初核人员应写出初步核实情况报告，经纪委书记同意后，区别不同情况作出如下处理：

1、对经初步核实，反映问题不实的：⑴向被反映人所在单位党组织或领导班子说明情况；⑵向被反映人说明情况；⑶因反映问题不实而对被反映人造成不良影响的，应采取适当方式在一定范围内予以澄清； ⑷对检举人因了解情况不全面而错告的，应帮助其总结经验教训；⑸对蓄意诬告、陷害的，应调查处理并严肃追究责任。

2、对经初步核实，虽有违纪事实，但情节轻微，不需追究党纪政纪责任的：⑴由基层党组织或单位负责人同被反映人谈话，进行批评教育；⑵责成被反映人作出口头或书面检查；⑶由基层党组织或单位召开民主生活会，对被反映人进行批评帮助；⑷纠正被反映人的违纪行为或责令其停止正在实施的违纪行为；⑸建议对被反映人的工作或职务进行调整；⑹在一定范围内进行通报批评；⑺责成被反映人退出违纪所得。

上述处理办法对同一被反映人可单独使用，也可合并使用。

3、经初步核实，确有违纪事实，需要追究党纪政纪责任的，应按有关规定予以立案。对涉嫌违法犯罪的，应适时移送司法机关。初步核实的时限为1个月。

第八条 立案。经初步核实，确有违纪事实，需要追究党纪政纪责任的，应依照人事管理权限按相关审批程序予以立案。写出立案呈批报告并附检举材料和初核情况报告，报公司党委审批。党委应在接立案报告之日起15天内予以批复。

第九条 案件调查

1、成立调查组和制订调查方案。对立案调查的查办案件应根据案情组成调查组，制订调查方案，经公司纪委书记批准后实施。

2、宣布立案调查决定和纪律要求。办案组应将立案决定通知被调查人所在单位。被调查人所在单位应积极支持办案工作。在立案调查期间，未经立案部门同意，不得批准被调查人出境、出国、出差或对其进行调动、提拔、奖励。调查中，应认真听取被调查人的陈述和意见，做好思想教育工作。

3、调查取证。⑴调查组应依法、全面、客观地收集证明案件真实情况的一切证据。包括：物证、书证、证人证言、受侵害人陈述、被调查人陈述、视听材料、现场笔录、鉴定结论和勘验、检查笔录等。⑵收集证据应尽量收取原件。如属复制件，应注明出处由原件的保存单位或个人盖章、签字。谈话笔录等证言材料要一人一证，每份笔录均应交本人过目、签署意见、签名，并在修改处、每页页码和本人签名处按手印。被调查人、证人、受害人要求对原证作出部分或全部更改时，应重新出证并注明更改原因，但不退还原证。⑶与被调查人、证人和受害人谈话或收集证据，调查人员不得少于二人。⑷调查组有权按照规定的程序，采取以下措施调查取证：第一，查阅、复制与案件有关的文件、资料、账册、单据、会议记录、工作笔记等书面材料。第二，要求有关部门提供与案件有关的文件、资料等书面材料以及其他必要的情况，对有关事项涉及的问题作出解释和说明。第三，对案件所涉及的专门性问题，提请有关专门机构或人员作出鉴定结论。第四，暂予扣留、封存可以证明违纪行为的文件、资料、财务账目及其他相关资料，及时没收、追缴或者责令退赔违纪款物。对于涉及公司管辖范围以外的问题，可商请上纪检监察机关协助解决。⑸有证据证明被调查人犯有严重错误，已不适宜担任现任职务或妨碍案件调查时，可建议单位对其停职接受调查。

4、调查结果与被调查人见面。认定错误事实必须有确实、充分的证据。只有被调查人的交待，而无其他证据或无法查证的，不能认定；被调查人拒不承认但证据确实、充分的，可以认定。调查组应把认定的事实材料与被调查人见面。被调查人应在错误事实材料上签署意见，对

拒不签署意见的，由调查组在错误事实材料上注明。对被调查人的合理意见应予采纳，必要时还应作补充调查；对被调查人的不同意见，应写出有事实根据的说明。

5、撰写调查报告。调查取证结束后，调查组应写出调查报告。调查报告的基本内容是：被调查人的基本情况，立案依据，主要错误事实，问题性质，被调查人对错误的态度，处理意见或建议。调查报告须由调查组全体成员签名。调查报告的主要内容应向被调查人所在单位领导班子通报，并征求意见。

6、案件调查的时限为3 个月，必要时可延长1 个月。案情重大或复杂的案件，在延长期内仍不能查结的，报经批准后可适当延长调查时间。经调查确属反映失实的，应及时办理销案手续，并向被调查人所在单位领导班子通报。

第四章 保密及工作纪律

第十一条 凡办案、知情人员在接到举报、知晓案情及办案过程中，均不得违反案件保密规定，擅自泄露、扩散有关举报材料的内容，私自向被举报人透露举报人的情况和举报材料的内容;或者向案件当事人和其他涉案人员及其亲友通风报信、透露有关情况；不得在公共场所谈论与案件有关的事项，或将与案件有关的材料带到公共场所等。

第十二条 办案人员不得有下列行为：

⑴利用办案之机委托当事单位和当事人为本人或亲友办理私人事项；⑵向当事单位和个人借用交通工具、通信工具、办公设备和其他物品,在当事单位报销各种应由个人支付的费用；⑶接受可能影响公正执

行公务的宴请，参加用公款支付的旅游、度假、健身、娱乐等活动；⑷收受当事单位和个人赠送的现金、有价证券及各种礼品；⑸利用职务和工作便利为当事单位和个人说情。

第五章 处理结案

第十三条 凡经公司纪委审理需给予当事人党纪、政纪处分的案件，由公司纪委将案件审理材料，报公司党委集体研究决定，按照相关程序办理。

第十四条 对于不服党纪政纪处分决定的申诉，应予受理。经过纪委组织复议、复查、复审、复核，如需改变或取消处分决定的，建议重新作出处理决定报公司党委审批。在新的决定作出前，仍按原处分决定执行。

第十五条 对于构成犯罪的案件，应及时移交司法机关依法追究刑事责任。

第十六条 案件处理终结后，应及时将立案登记表、案件处理批件、证据材料、执行情况记录和最终处理结果等材料立卷归档。

第六章 责任追究

第十七条 查案工作人员在查办违反党纪政纪案件过程中，不正确履行职责，不按程序和规定办案，导致出现重大失误或出现重大责任事故，应受到责任追究。

第十八条 下列情形之一者，应予以责任追究。

⑴对违反党纪政纪案件的立案、处理等事项，未经集体研究，擅自立案、处理造成一定后果的；⑵违反本制度保密规定和查办案件工作纪

律的；⑶对案件组织协调不力，造成工作失误的；⑷对案件质量把关不严，出现不合格案件的；⑸在查办案件过程中出现违纪违法行为的；⑹其它违反查案工作制度和纪律的。

第十九条 责任追究分为批评教育、诫勉谈话、组织处理、纪律处分和建议追究刑事责任。批评教育、诫勉谈话由纪委书记决定并进行；组织处理、纪律处分提请公司党委研究决定，按干部管理权限和法定程序办理；追究刑事责任由司法机关依法处理。

第七章 附 则

第二十条 本制度由公司纪委负责解释。

国投公司预防职务犯罪工作联席会议制度

为加大打击与预防职务犯罪的力度，不断完善体制、机制，保证预防职务犯罪工作稳步、规范和有效开展，根据《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》的要求，结合公司党委系统的实际，建立预防职务犯罪工作联系会议制度。

一、联席会议的工作目标

按照专门预防和系统预防与社会预防相结合的预防职务犯罪工作机制，通过建立思想、制度、法律三条防线，形成教育、监督、打击三项工作格局，实施打击、预防、服务三位一体的工作方式，使公司党委系统（含国投公司下属各企业，下同）的工作人员法制观念明显增强，管理监督机制进一步健全，控制和防范职务犯罪能力不断强化，确保公

司系统各项工作健康、和谐、稳步发展。

二、联席会议的工作任务

1、建立党委统一领导，党政齐抓共管，预防职务犯罪工作由公司党委组织协调，纪委监督指导，企业和部室各负其责，全体职工共同参与的预防职务犯罪领导体制和工作机制，建立和完善社会化的预防犯罪网络。

2、总结阶段性工作成果与存在的问题，研究部署预期工作目标，协调落实各项工作任务，推动预防职务犯罪工作深入开展。

3、建立健全预防职务犯罪的各项工作制度，采取各种有效措施，推动各企业、各部室加强管理、强化监督、完善机制和制度建设。

4、深入研究职务犯罪的发案原因、特点和规律，提出预防对策；注重经验交流与对策研究，总结推广具有治本意义、源头遏制和防范职务犯罪发生的工作经验；有针对性地提出完善体制、机制、制度的治本性措施和监督管理方面的前瞻性策略。

5、加强预防职务犯罪宣传教育，进行预防对策的研究和探索；提高领导干部和广大职工廉洁从业、拒腐防变的自觉性和法律意识；分析公司廉政建设、内部制约和管理情况，提出完善体制、机制、制度的监察建议。

6、听取并审议各企业、部室开展预防职务犯罪工作的情况报告，对开展预防职务犯罪工作成效明显、成绩突出的单位、个人给予通报表扬，对开展工作消极被动、不思进取的单位给予通报批评。

三、联席会议的工作原则

1、坚持统一领导的原则。预防职务犯罪工作要在党委的领导下进行，工作中的主要环节、遇到重大问题必须向党委请示、汇报。

2、坚持依靠群众的原则。开展预防职务犯罪工作要充分发动公司系统广大干部职工积极参与，实现专门工作与群众路线相结合，得到广大干部职工群众的支持，形成广泛的预防网络。

3、坚持相互沟通，密切配合的原则。公司纪检监察部门与公司党委系统各企业、各部室在工作中应主动配合，相互信任，相互支持，互通信息，沟通情况。

4、坚持明确职责、各司其职的原则。工作中发现的问题和涉案线索，要根据各自职责，按照分工和管辖的规定，各尽其职，在预防职务犯罪工作联席会议的统一协调下进行工作。

四、联席会议的组成与召集

1、联席单位由公司党委系统各企业的分管纪检监察工作的领导、党支部纪检负责人组成。

2、联席会议实行例会制，定期或不定期召开，每年至少召开一次。

3、联席会议由公司纪委书记主持召开。

4、联席会议既可以针对公司党委系统的阶段性预防工作总结、部署及经验交流召开，又可以重点针对个别的专门预防工作召开。

5、公司预防职务犯罪工作的办事机构设在党委办公室，负责与各联席单位保持日常工作联系。

6、联席会议之后应形成《会议纪要》，印发至公司党委系统各联席单位。

五、联席单位的工作职责

1、把预防职务犯罪工作纳入本企业、本部室整体工作格局，认真贯彻执行公司党委做出的各项决议、指示和指导性意见，将预防职务犯罪工作与业务工作同检查、同考核；

2、紧密结合经营管理工作，从机制和制度上采取预防职务犯罪的有效措施，加大从源头上治理和解决腐败问题的力度；

3、建立完善预防职务犯罪领导责任制，由一把手负总责，确定一名分管领导、一个专兼职联络员，按照谁主管谁负责的原则，层层抓好责任落实；

4、建立健全预防职务犯罪的规章制度，加强对工作人员的教育、管理和监督，努力消除职务犯罪的隐患；

5、认真按照党委提出的预防职务犯罪工作的意见和建议，积极进行整改，并及时将整改情况向党委办公室反馈；

6、积极配合党委办公室开展重点预防、专项预防和专题调研、宣传教育活动，根据需要及时提供相关数据和资料。

五、联席会议的保证措施

1、建立企业、部室责任制。公司党委系统各企业、各部门要各负其责，相互配合，优势互补，共同承担预防职务犯罪职责；要积极开展具有行业特点的职业道德教育和法纪宣传教育，建立健全严密、科学的规章制度和工作规范，实施有效的监督制约和防范管理，增强决策的透明度和民主化；重点加强关键岗位、关键环节、关键人员的预防工作，从源头上遏制职务犯罪的发生和蔓延。

2、建立协作办案制度。依法查处公司党委系统的职务犯罪案件，切实加大打击力度，并及时将发案的重点部位、人员及手段相互通报。

3、建立预警防治制度。通过举办大要案展览、剖析典型案例、播放专题片等多种有效形式，积极开展对公司干部职工的警示教育，提高其“免疫力”。定期剖析公司职务犯罪情况，研究犯罪规律，科学预测变化趋势，提出前瞻性的预防建议，增强及时发现、预防职务犯罪的预警能力。

六、联席会议议定事项的落实

1、各联席单位对联席会议确定的工作目标要认真予以落实。

2、根据预防工作开展的情况，党委办公室可随时与联席单位指定的部室或联络人进行联系，督促、研究开展预防工作的相关事宜。

3、根据预防工作的需要，党委办公室可适时会同联席单位对外单位预防职务犯罪的先进做法及成功经验进行考察、学习，双方也可以联合举办研讨会或现场会，交流经验、研究对策。

4、党委办公室每年与联席单位共同对预防工作进行检查考核，确保各项工作措施落到实处，收到实效。

七、本制度由公司纪委负责解释。

国投公司招投标监督管理管理实施办法

第一章 总则

第一条 为切实加强对公司系统招投标活动的监督管理，保障招标人和投标人的合法权益，促进公司党风廉政建设，根据《中华人民共和

国招标投标法》等有关规定，结合公司系统的实际情况，制定本办法。

第二条

本办法适用于公司本部及下属企业自行组织或委托社会中介组织承担的招投标活动。

第二章 监督机构与职责

第三条 公司纪检监察部门行使对招投标活动的监督职能，受理对招投标活动的投诉举报，查处招投标活动中的违纪违规行为。

第四条 监督部门的主要职责：

1.建立和完善招投标活动监督约束机制和办法；

2.监督检查招标投标当事人有关招投标的行为是否符合国家法律、法规规定的权限及程序；

3.审查招投标有关文件、资料，对其合法性、合规性进行核实； 4.审查招投标活动中的预审、开标、评标、定标过程是否合法以及是否符合招标文件、资格审查文件规定，对其真实性进行必要的调查核实；

5.监督检查招投标结果的执行情况；

6.督促有关部门在招投标活动中认真履行工作职责； 7.协调解决招投标监督管理工作中的重大问题； 8.监督检查招投标活动中的执法、执纪情况；

9、组织查处招投标活动中的违纪案件。第五条 监督检查的主要方式：

1.检查招标公告、投标邀请书、招标文件、投标文件等，核查投标单位的资质等级和资信等情况；

2.监督开标、评标，参加与招标投标事项有关的重要会议； 3.向招标人、投标人、招标代理机构、有关行政主管部门、招标公证机构调查了解情况，听取意见；

4.审阅招标情况报告、合同及其有关文件； 5.现场查验，调查、核实招投标结果执行情况。

监督人员在监督检查过程中不得泄漏知悉的保密事项，不得作为评标委员会成员直接参与评标。

第三章 监督内容

第六条 公司本部及下属企业在招投标活动过程中的监督内容主要包括以下部分：

（一）招标文件的审查

1.招标文件的内容是否完整、合法； 2.投标保证金、履约保证金是否合理;3.招标范围是否明确，质量标准等是否合理;4.对投标单位资质要求是否符合国家资质管理相关规定，不得存在排斥潜在投标人投标的现象;5.技术条款、技术参数是否合理，有无针对性，深度能否满足要求;6.报名时间、投标文件的编制时间是否合理，并符合国家有关规定;7.评标办法、评分标准是否合理、科学，有可实施性，并符合国家和省市有关规定;8.废标条件是否合理、明确，是否符合国家、省、市有关规定，是否有排斥潜在投标人条款;

9.合同主要条款是否完整、合理，是否符合招标文件有关要求及国家有关规定。

（二）资格预审监督

1.资质等级证书是否符合要求，证书是否在有效期内； 2.是否具有质量认证证书,证书是否在有效期内； 3.财务状况是否能为签订合同提供保障；

4.人员结构是否合理；

5.技术装备是否能够保证合同的顺利实现；

6.有无投标保证书；

7.管理规模、以住业绩是否符合要求；

8.有无主要负责人的经历和企业背景情况等证明材料。

（三）开标监督

1.招标单位在开标前按规定提供材料的，纪检监察部门原则上应参加开标监督；

2.监督人员应在开标现场当众宣布招投标工作纪律，并向投标人公布投诉举报电话；

3.对招标单位是否严格按照招标文件确定的时间、地点，邀请所有投标人公开开标的情况进行监督；

4.对招标工作人员与投标人推选的代表共同检查投标文件的密封情况，以及当众拆封、宣读投标文件等开标程序进行监督，对投标保证金到位情况进行监督；

5.对招标单位拒收投标人在规定的投标截止时间后送达投标文件的情况进行监督。

（四）评标监督

1．对随机抽取、确定评标专家的情况进行监督；

2． 对评标委员会专家组成比例、评标过程是否遵守既定的评标程序、有无违反评标规定等情况进行监督；

3．对评标过程中商务部分、技术部分是否按评标细则进行评价以及现场工作人员有无违反评标纪律等情况进行监督；

4．对评标过程中评委异常评价情况进行监督。

（五）定标监督

1．对有无评标委员会以外的人员干预评标工作、是否依据评标报告中标候选人推荐顺序定标的情况进行监督；

2．对是否充分听取成员意见、采取既定表决方式进行评标的情况进行监督。

（六）对其他违法违规行为的监督

1．对自行组织招投标的具体承办部门是否具备招投标能力、资格等情况进行监督；

2．对有无将须公开招标的项目改为邀请招标，将达到招标标准的项目拆分肢解、规避招标的行为进行监督；

3．对须公开招投标的项目是否在社会媒体及相关网站上发布了招投标公告，邀请招投标的项目是否按规定程序推荐入围投标人等情况进行监督；

第五篇：建立健全廉洁风险防范机制

如何做好嵌入式廉洁风险防控体系建设

建立健全廉洁风险防范机制,是加快推进惩治和预防腐败体系建设的一项重要内容,是做好事前防范、事中监督的重要手段,也是预防腐败的新途径、新方法.对照《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》查找风险点,分析党员领导人员廉洁从业方面存在的薄弱环节,针对企业各级领导人员的思想道德、工作程序、岗位职责等,做好风险评估工作,增强廉政风险防范的措施,不断完善廉政机制、制度,进一步推动党风廉政建设和反腐败工作的深入.能够积极的影响我国权利依法运行、高效运行、廉洁运行，促进各级人员廉洁从业。风险防控管理机制是新时期预防腐败的新探索、新途径，是从源头预防腐败的治本之策和实践创新。当前，全面推进廉政风险防控机制建设，是移动公司适应新形式新任务、扎实推进反腐倡廉工作的一项重大决策部署，是深化作风建设，促进干部队伍廉洁从政的必然要求。

一、廉政风险防范管理存在的问题

（一）思想意识层面不到位，风险查找不精准

移动公司部门开展廉政风险防范管理，主要通过采取风险查找、准确评析、有效防控、检查评估和考核追究等方法，将风险管理理念引入以规范和制约业务执法权和行政管理权为核心的单位廉政建设管理工作实际，努力消除移动公司部门开展各项工作过程中的风险源。

但是，由于干部思想认识、素质能力参差不齐，对开展廉政风险管理重要性的意义理解不同，部分党员干部存在抵触心理或敷衍心态，尤其部分重要岗位、重要环节和重点人员，在查找风险点时由于思想认识不到位，导致思想风险点、职能风险点和岗位风险点等查找不精细，不全面、表述不准确，或泛泛而谈，或无关痛痒，一些深层次的思想风险未能准确查找，起不到该有的警示和防控作用。

（二）制度机制建设滞后，防控针对性不强

廉政风险防范管理是建立和完善廉政风险防控机制的重要组成部分，其重在加强对权力运行的制约和监督，是构建科学惩防体系的重要机制。移动公司部门高度重视建章立制工作，也围绕两权监督制约制定了很多制度办法，这些制度办法在一定时期、一定范围内有效保障了各项业务工作健康发展，发挥了至关重要的作用。

但是，随着时间的推移和工作动态的变化，风险点也在不断变化，部分制度办法不能适应工作的需要，或制定的有些制度办法照搬照抄，不能因地制宜地地结合单位职能、岗位和队伍情况动态跟进，适时总结、改进该项工作推进中存在的问题，可能致使廉政风险防范工作指导错位，防控针对性不强，尤其是风险查找和措施制定间隔时间过长，导致部分风险过时、新增风险遗漏、措施过于理论和滞后，对实际思想道德风险、岗位风险、职能风险及制度漏洞风险等防控错位，实际工作中需要不断完善廉政风险防范管理制度，健全廉政风险防范工作开展的方式、方法。

（三）实际执行力不到位，业务介入能力不足

近年来，移动公司一直非常重视党风廉政建设工作，自觉坚持把党风廉政建设工作放在与生产经营工作同等重要的位置常抓不懈，尤其严格执行领导干部的个人重大事项报告、述职述廉、民主评议、谈话诫勉、经济责任审计和移动公司人员廉洁从业制度、制度和移动公司行政管理制度等，有效促进了反腐倡廉各项工作的落实和发展。

但是，仍然存诸多执行力不足问题，部分党员干部廉政风险防范教育和党员干部自身主观能动性方面、风险防控的配套措施制定方面、中期监控和后期处置方面，一定程度上存在人为因素，弹性较大，难以定性定量测评，且缺乏精细衡量标准，容易在执行过程中产生问题和不足。尤其是纪检部门对业务业务工作介入能力和力度不够，对各类信息化软件运用不熟练，对部分重点业务工作的监督检查不能深入，对业务执法风险防范有限，同时，由于业务征管软件各流程运行未能与廉政风险防范工作有机结合起来。目前，仍然存在事前预警少，事后补救多，对一些苗头性、倾向性问题预警不够及时，化解不够及时，导致廉政风险多样性和复杂性兼备，具有不易监管的特点，以及需要防范对象配合执行等特点，也使廉政风险防范工作的执行难度系数有所提高，执行过程中出现瓶颈和问题的几率上升。

二、大力推进实施廉政风险预防管理的有效措施

开展廉政风险防控管理，要以规范和制约业务执法和行政管理权力运行为核心，起始于查、立足于防、着眼于控，提升廉政风险防控管理的制度化、科学化水平。

（一）坚持教育防腐，细化防控措施

一是强化廉政风险教育。把深入感知、认知廉政风险作为提升防控水平的前提，做到过程和结果并重。“排雷”、“扫雷”是岗位廉政风险防控体系建设的目标，但活动开展过程中的教育、警示作用同样不能忽视，风险查摆的过程也是自我教育和自我防范的过程。要充分利用日常政治学习等机会，开展理论教育、典型教育、岗位教育等形式多样的廉政文化教育活动，从而提升廉政教育的渗透，增强自我发现、自我纠正的风险意识，增强党员干部的风险认知能力、防险意识，使干部职工在耳濡目染中受到了文化熏陶和廉政教育。此外，还要通过开展政风行风评议，深入基层开展“大走访”进行查访核验等工作，开门评税，及时发现和解决存在的苗头性和倾向性问题，做到教育在先、防微杜渐，筑牢思想防线。

二是厘清风险种类，规范流程运用。制定细化严格财务管理的相关实施办法和党组议事规则，对行政审批流程进行再造，制作工作规程，对权力运行节点的每一项权责进行精细化分工和管理，建立权力相互监督制约，流程环环相扣的基本流程，别是要加强部门预算管理，完善各项审批程序，定期分析评估，并采取多种形式将运行过程和结果进行公开公示。突出业务执法权监控，在运行过程中坚持以定岗定责为基础，对业务征管职能进行梳理，对涉及的职能进行合理分权和确认，明确业务执法等环节的工作职责和文书审批流程和审批权限，严格划分不同权力的使用界限，明确各部门各岗位职责，优化运行程序，准确利用各类征管软件，实施流程科技控制，使每项权力的行使过程有章可循，基本做到可视、可防、可控。

（二）强化监督检查，促进机制运行

一是将风险防范管理与执法监察和效能监察相结合。在加大岗位廉政教育、风险防范教育的同时，必须加大监督检查力度，超前防范。要围绕“人、财、物、征、管、查、减、免、罚”九个环节，将廉政风险防范与执法监察和效能监察进行有机结合，把领导干部遵守《廉政准则》、三重一大事项决策、经费使用、票证管理、业务执法等作为主要监察项目。积极健全监督体系，创新监督检查方式，建立起党内和党外监督相结合，组织和群众监督相结合，上级监督和下级监督相结合，社会监督和舆论监督相结合的全方位、主辅交叉的监督网络，让移动公司干部权力运行始终处于有效的监督之下。对外，采取意见箱“集意见”、座谈会“求意见”、个别走访“谈意见”、信访接待“询意见”进行查访核验等工作，收集解决纳税人反映强烈的热点难点问题，及时处理解决，增加监督检查的实地效果。

二是将风险防范管理与目标考核相结合。要将风险防范管理纳入目标考核范围，同安排、同检查、同考核，通过硬化考核指标，突出考核重点，严格内部检查等手段，强化各项制度落实和关键部位、关键环节的监督检查。近年来，目标考核虽在治理“慵懒散”方面起到了一定成效，但由于受考核指标太粗不具体、量化标准不统一、检查面宽时间紧、考核人员素质参差不齐及人情面子等诸多因素影响，致使监督检查整体效果不佳。尤其是决策权和监督权的一体化，使监督主体和客体时常错位，以致对权力的监督难以实施。整体监督的乏力，给以权谋私、以税谋私者带来可乘之机，也使廉政风险居高不下。因此，在行政管理权方面：要加强对三重一大事项决策、干部任用、经费使用、资产管理、大宗物品采购、基建维修等重点工作的监督，加大对重大事项集体研究决定、相关制度落实、政务公开等情况的监督检查力度，以考核促进执行，并将考核结果作为干部选拔、任用的重要依据，促使各级领导干部认真履行党风廉政建设责任制和“一岗双责”，对风险防范工作落实不力的，年终取消评先资格，对拒不落实风险防范管理或单位出现廉政问题的实行一票否决制，并对责任人和单位领导进行责任追究。从而切实发挥出制度的效力。

三是将风险防范管理与业务专项检查相结合。在业务执法权和自由裁量权方面：重点抓好对移动公司行政处罚、延期缴纳税款、减免税事项、核定应纳税额、发票领用、税款征收等重点岗位的监督。加大对业务管理员的业务征管行为、业务政策执行、日常办税程序等环节的计算机考核和人工考核，对移动公司行政处罚、个税双定、延期申报、延期缴纳税款、减免税事项的审核审批，严格落实减免税集体审批制度和重大移动公司案件集体审理制度，加强对各项业务政策特别是业务优惠政策执行情况的监督检查，健全完善各项工作程序和规则，要围绕税额核定、税款征收、发票管理、行政处罚等业务执法环节加强监督，通过纳税评估、执法检查和集中开展专项检查活动，加大对业务执法环境的整治，查找业务征管工作漏洞，了解规范执法情况，杜绝不按程序和规定办事，随意执法及以权谋私损害纳税人利益的问题，围绕业务优惠政策落实、减免税、所得税税前列支等审核、审批环节加强监督，进行纳税评估、汇算检查、税负调查，数据比对的形式，检验各单位业务征管质量，对出入较大的严格实行问责制，进一步强化业务管理员的责任意识和风险意识，杜绝失职渎职及违法违纪问题发生。

（三）严格责任追究，加强制度落实

在惩防体系建设中，教育、预防、监督、惩治是基本原则，相互促进，缺一不可，没有惩治的教育是空头的教育，再好的制度，如果缺少监督手段不执行，也会形同虚设，只有严肃惩治那些有令不行、有禁不止、随意变通、恶意规避等破坏制度的行为，才能突显教育的效果，维护制度的严肃性。通过利用考核和检查结果，建立检查底稿、汇总存在的问题和风险，对相关责任人进行执法过错预警纠错和过错责任追究，对发现的征管漏洞进行归纳梳理分析，召开专题会议进行研究处理。通过定期通报、警示提醒、诫勉谈话、行政处理等手段，加大对有令不行、有禁不止及以权谋私损害纳税人利益问题的查处。加大自办案件查办力度，严肃查处在审核审批、税额核定、纳税评估、征收管理等关键环节徇私舞弊、失职渎职的案件；严肃查处在重大涉税案件中玩忽职守、滥用职权的案件，严肃查处和纠正不作为、乱作为及“吃、拿、卡、要、报” 侵害纳税人利益等不正之风，通过严厉打击违规违纪行为，达到查处一个，教育一片的目的，促使干部自觉抵御风险、廉洁从税。

如何实行廉政风险防控管理，提高拒腐防变能力，远离职务犯罪，保护好移动公司工作人员，是基层移动公司机关的一项长期而重要的任务。特别是在业务工作中的行政管理和业务征、管、查等各个环节，仍然存在着不容忽视的廉政风险，值得我们深入探析，认真关注和改进。