通风区廉洁风险防范管理办法

第一篇：通风区廉洁风险防范管理办法

通风区廉洁风险防范管理办法

按照矿《关于开展廉洁风险防范管理实施意见》的要求，为进一步加强我区管理，防范廉洁风险，更好地推进党风建设和廉洁经营工作，结合我区实际，特制定本实施办法。

一、指导思想

坚持邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，紧紧围绕矿安全生产、经济工作和职工稳定等中心工作，大力弘扬胡锦涛总书记倡导的八个方面的良好作风，推动我区党风廉政建设和反腐败工作深入开展。

二、实施范围

廉政风险防范管理的实施范围：区、队两级班子干部、全体党员、经营组、材料管理人员和职工。

三、基本目标

我区廉政风险防范管理基本目标是：进一步贯彻落实“双廉”工作要求，努力拓展从源头上防治腐败的工作领域；切实抓好建立健全惩治和预防腐败体系实施纲要的落实；强化干部的廉洁自律意识和为民服务意识；立足班子作风建设、干部队伍执行力建设和制度建设，把干部作风、廉洁经营、效能监察、人、财、物管理及区队务公开工作作为重点，积极营造廉洁、风正、心齐、气顺的良好氛围。

四、组织领导 组长：范振环 成员：刘玉奎、刘跃文、贾克勤、余伟、张德金

五、主要内容

根据产生各类腐败问题的诱因，将“廉洁风险”分为思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险和关键领域风险，针对在思想道德、制度机制、岗位职责、关键领域存在的“四类廉洁风险”，通过界定四类廉洁风险，从日常工作和生活中查找各类风险点制定具体防范措施，防范廉洁从业和廉洁经营存在的风险，并通过建立前期预防、中期监控、后期处置“三道防线”，按照风险评估、贯彻执行、检查考核、改进提高“四个环节”的工作程序，采取健全制度、堵塞漏洞、权利制约、提醒教育、强化考核、责任追究等系列措施，实现廉洁风险防范管理的目的和要求。

（一）前期预防措施

1、加强廉政教育，打牢思想道德防线。一是坚持不懈地开展党性教育，社会主义荣辱观教育和科学发展观教育。各支部要充分利用党课教育这一有效形式，深入开展党风廉政宣传教育和典型案例警示教育，通过开展教育活动，提高党员干部廉洁自律和自觉性。

2、加强干部作风建设，营造良好风气。认真学习贯彻胡锦涛总书记重要指示，按照大力倡导“八个方面良好风气”要求加强干部作风建设。各支部要认真执行民主生活会制度，开展好班子成员之间的谈心和与群众谈心活动，加强党员干部之间的思想交流，及时掌握党员干部的思想动态；定期召开座谈会，虚心听取群众意见，形成良好的民主氛围，努力实现领导干部作风的进一步转变。

（二）中期监控机制

1、每半年与党建检查一起对各支部开展党风廉政学习教育活动和廉洁经营工作进行检查，通过检查，及时对党员、领导干部和管理人员的行为规范、制度落实、预防措施落实、权利运用过程的动态监控，发现苗头性、倾向性的问题及时进行有效的监控，确保前期预各项防措施落实到位。

2、通过开展述职述廉、民主生活会、征求意见等方式听取群众对党员干部在廉洁经营工作和干部作风中存在的问题，有针对性地制定整改措施。

（三）后期处置办法

对存在苗头性、倾向性但又不构成违纪违法问题的党员干部，采取警示提醒、诫勉纠错、责令整改等手段，帮助和督促党员干部及时纠正工作中的失误和偏差。诚心接受批评、整改到位的，予以了解；整改不力或群众仍有反映的，按照相关规定，予以追究。

六、方法步骤

（一）主要按照计划、执行、考核、修正四个阶段实施

1、计划。每年年初，结合反腐倡廉工作实际，在查找教育、制度、监督不到位和领导干部及全体人员廉洁自律等方面不足的基础上，提出防范、监控和处置工作要点，制定廉政风险防范管理措施，明确目标责任。

2、执行。针对不同风险，落实计划阶段制定的风险管理措施，通过前期预防、中期监控和后期处置。有效防止不廉洁和腐败行为的发生。

3、考核。按照廉政风险防范管理考核的要求，通过自查自纠、专项检查和重点抽查等方法，对廉政风险防范管理工作开展情况进行检查考核。

4、修正。依据考核情况，纠正存在问题，修正风险内容，完善工作措施，总结推广经验，健全激励机制，落实奖优罚劣。开展廉洁风险防范管理工作以年度为一个工作周期，每个工作周期分为风险评估、贯彻执行、检查考核、改进提高四个阶段，强化过程管理，突出风险防范。

（二）风险评估阶段。查找风险点和制定预防措施

发动广大党员、领导干部和管理人员、从思想道德、内控制度、机制体制、工作职能和具体岗位职责等不同角度，查找风险点，对风险进行识别、分析、评估，制定预防措施和制度。根据工作实际，制定实施中期和后期处置的具体办法，做到责任到人、任务明确、机制健全。

（三）贯彻执行阶段

认真落实风险防范的各项措施和制度，发挥“三道防线”对廉洁奉献的防范作用，防止腐败行为的发生。

（四）检查考核阶段

对廉洁风险防范管理工作进行检查考核。检查的方式：

1、支部自查。各支部要按照考核标准每半年对廉洁风险防范管理工作进一次自查，内容主要包括：一是廉政风险防范管理措施是否到位；二是重点人员、领导干部是否履职尽责；三是自查报告是否客观真实，薄弱环节是否找准；四是各种材料是否齐全，内容完整。

2、个人自查。科级干部每半年要进行一次自我评估，客观真实地评估自已在履行“一岗双职”、本单位管理等方面存在的不足，提出整改措施。

3、全面检查。廉政风险防范管理工作领导小组在本区自检的基础上，采取听取支部负责人汇报、召开座谈会、组织民主测评、检查相关材料等方式，每半年进行一次全面检查，全面系统地考核评估廉洁风险防范各项措施和制度的落实情况，并将检查考核纳入对各单支部党风廉洁责任制考核内容。

（五）改进提高阶段。

改进和完善廉洁风险管理工作。根据考核评估结果，纠正存在的问题，进一步与优化廉洁风险防范管理的下一个循环工作。

七、具体工作要求

廉洁风险防范管理工作是一项长期、系统的工程，需要调动各方力量，紧密结合工作实际，才能形成全员防治腐败合力，实现有效化解廉洁风险的目标。为此，要做好以下两个方面的工作：

1、要与矿党委“加强惩防体系建设”和“加强干部廉洁自律”的工作要求紧密结合起来，健全廉洁做从业保证体系，超前防控，强化监督，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，拓展源头治理腐败领域。

2、要与“深化干部作风建设”工作紧密结合起来，健全各项制度，前移防控关口，强化过程管理，不断提高预防腐败、抵御风险的能力，努力形成系统化、制度化，规范化的廉洁风险防范长效机制。

3、要与本支部全面风险管理体系建设紧密结合起来，风险点查找与风险评估调查资源共享，风险分析与制定防范措施同步进行，严格防控系统风险，审慎处置机会风险，增强风险防范意识，建立风险防范机制，超前化解廉洁从业风险。

4、要与纪检监察工作紧密结合起来，狠抓预防职务犯罪教育，注重防范思想道德风险；深入开展效能监察，注重防范制度机制风险；认真查办各种违规违纪案件，注重防范岗位职责风险；严格经营管理过程监督，注重防范关键领域风险，全面建立风险防范体系，强化源头治理腐败工作。

（二）在具体工作推进过程中，要认真落实以下要求

1、各支部要成立廉洁风险防范管理工作小组，确保廉洁风险防范管理工作责任的落实。

2、各支部要加强对廉洁风险防范管理工作的宣传教育，结合本支部实际，认真开展“四类廉洁风险”的自查工作。

3、各支部要根据自查出的问题，制定有力措施，增强党员干部廉洁从业意识，进一步强化党风廉洁建设。

本办法自2009年7月5日起试行。

通风区党总支 二〇〇九年七月四日

第二篇：廉洁风险防范管理制度

国投公司廉政风险防控机制建设工作领导小组工作职责

1、组织领导、协调监督、检查考核公司系统的廉政风险防控机制建设工作；

2、对公司系统的廉政风险防控机制建设工作作出总体部署和阶段安排，对廉政风险防控机制建设工作开展情况进行监督、检查；

3、深入宣传教育，搞好思想发动，统一思想认识，充分调动广大职工积极参与加强廉政风险防控机制建设的自觉性和主动性，大力营造风清气正、廉洁从业的良好氛围；

4、检查、指导各部室和下属各企业的廉政风险防控机制建设工作，确保公司系统廉政风险防控机制建设工作有序进行并取得实效；

5、定期组织召开廉政风险防控机制建设工作领导小组会议，传达贯彻上级有关指示精神，总结经验，查找问题，增添措施，强力推进公司系统廉政风险防控机制建设工作深入进行；

6、审核、审查公司各部室、下属各企业和职工查找的廉政风险点及防控措施；

7、建立健全和修正完善公司的各项规章制度，建立廉政建设长效机制；

8、建立完善廉政风险防控机制建设工作挡案，促进廉政风险防控机制建设的规范化。

9、办理并完成上级廉政风险防控机制工作领导小组部署的工作任务。

国投公司惩治和预防腐败体系实施细则（试行）

第一章 总 则

第一条 为全面贯彻党的十七大精神，认真落实惩治和预防腐败体系实施纲要，加大从源头上预防和治理腐败工作力度，推动公司系统党风廉政建设和反腐败工作深入开展，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，按照中、省、市关于惩治和预防腐败体系相关工作要求，结合公司系统实际，特制定《国投公司惩治和预防腐败体系实施细则》（以下简 称《细则》）。

第二条 指导思想。以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，深化廉政教育、强化制度建设、完善监督机制，进一步加大从源头上预防腐败的工作力度,为公司持续健康发展提供有力的政治保证。

第三条 构建原则

1.坚持惩防并举、注重预防的原则;

2.坚持教育、制度、监督并重的原则;

3.坚持继承与创新相结合的原则;

4.坚持系统性与可行性相统一的原则;

5.坚持与现代企业制度相适应的原则;

6.坚持与公司实际相结合的原则。

第四条 构建目标。力争用三年时间，初步形成惩治和预防腐败体 系的基本框架。努力实现公司系统党风廉政建设全面加强，广大党员干部廉洁自律的自觉性明显提高，企业经营管理规范有序，公司领导人员行使权力的制约和监督得以加强，预防和治理腐败取得显著成效，初步建成与公司系统实际相适应的惩治和预防腐败体系。再经过一段时间的努力，全面建成与社会主义市场经济体制相适应，符合企业持续健康发展要求的党风廉政建设和反腐败工作体系，实现反腐倡廉工作制度化、规范化和法制化。

第五条 工作步骤。构建惩治和预防腐败体系大致分为三个阶段。

第一阶段：2010年，研究制定《国投公司惩治和预防腐败体系实施细则》。公司党委系统各企业按照《细则》要求，制定工作规划，明确工作目标、工作任务和落实措施。

第二阶段：2011年至2012年，坚持边研究、边实施、边完善的原则，不断总结经验，有步骤、有计划地开展工作，初步形成惩治和预防腐败体系的基本框架。

第三阶段： 2013年，在总结、完善、提高、拓展上下功夫，全面细化惩治和预防腐败体系，实现反腐倡廉工作制度化、规范化和法制化。

第六条 构建内容。坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，立足制度建设，着眼源头防范，致力于建立健全教育防范机制、制度预防机制、监督制约机制、案查惩治机制、评价激励机制，逐步形成完善的思想道德教育长效机制、党风廉政建设和反腐败制度体系、权力运行监督机制。

第七条 构建要求

（一）教育、制度、监督并重，贯穿于党风廉政建设和反腐败的各个环节，统一于惩治和预防腐败体系之中，相互配套，相互促进，共同发挥作用。

（二）坚持用发展的思路和改革的方法，通过深化改革、创新机制、完善制度，从源头上预防和解决腐败问题，铲除腐败现象滋生蔓延的土壤和条件。

（三）解放思想、实事求是、与时俱进，及时总结公司系统党风廉政建设和反腐败工作实践，努力把握党风廉政建设和反腐败工作规律，加强全局性、前瞻性问题的研究，探索新思路、解决新问题、总结新经验，在继承中发展、在发展中创新。

（四）坚持把构建惩治和预防腐败体系工作融入公司改革、发展和稳定大局，与公司的重大改革措施和重要决策相配套，与加强经营管理相结合，以人为本，求真务实，努力建设具有公司特色的惩治和预防腐败体系。

（五）坚持边建设、边运行、边完善，分类指导、稳步推进，在建设中提高、在提高中建设，切实提高惩治和预防腐败的能力。

第二章 教育防范机制

第八条 党风廉政教育是党风廉政建设和反腐败工作的重要基础，对于增强广大干部职工的法治观念和纪律观念，筑牢思想道德防线具有十分重要作用。要针对广大干部职工队伍实际，深入研究党风廉政教育规律，贴近思想实际，解决实际问题，努力营造廉洁文化氛围，增强党风廉政宣传教育的渗透力、感染力和震撼力，切实提高职工特别是各级 领导人员遵纪守法、廉洁自律的自觉性和坚定性，自觉抵御各种腐朽思想的侵蚀、增强拒腐防变的能力。

第九条 党风廉政宣传教育的重点对象：各级领导人员以及中层管理人员、重点岗位人员。党风廉政教育要贯穿于公司领导人员的培养、选拔、管理、使用、监督等各个方面。

第十条 党风廉政宣传教育的主要内容：

（一）马列主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想、科学发展观教育；

（二）党的基本纲领、基本路线、方针政策教育；

（三）马克思主义的世界观、人生观、价值观和正确的权力观、地位观、利益观教育；

（四）党性党风、理想信念、艰苦奋斗教育；

（五）党的纪律、国家法律、行业规则、企业规章、依法治企、遵纪守法教育；

（六）廉洁自律、廉洁从业、诚实守信教育；

（七）职业道德、社会公德、家庭美德教育；

（八）典型示范教育和警示教育。

第十一条 党风廉政宣传教育要纳入党的建设和思想道德教育的总体部署，统一规划、统一安排、统一要求，形成党委统一领导，纪检监察部门组织协调，各企业分工负责的 “大宣教”格局。

第十二条 党风廉政宣传教育机制构建要在统一规划的基础上，创新教育形式、丰富教育内容、活跃教育形式、突出教育效果。党风廉政 宣传教育的主要方式方法：

（一）坚持开展主题教育；

（二）坚持集中性教育与经常性教育相结合。

（三）党组（党委）中心组学习教育；

（四）积极拓展党风廉政教育范围，加强对公司领导人员配偶、子女和身边工作人员的教育，以及“人、财、物”等重要岗位管理人员的廉政教育，通过广泛宣传教育，调动广大干部群众主动参与反腐倡廉工作，自觉增强遵纪守法意识。

（五）加强企业廉洁文化建设，增强员工反腐倡廉意识，激发员工参与监督的主动性和积极性，在公司系统形成以廉为荣、以贪为耻的价值取向和良好风尚，构筑员工与企业的共同价值观和利益观。

（六）建立反腐倡廉宣传教育专栏，利用演讲、知识竞赛、书法、绘画、摄影等艺术形式广泛开展宣传教育

第三章 制度防范机制

第十三条 制度建设是企业经营管理的重要环节，是党风廉政建设和反腐败工作的根本保证。围绕人权、财权、物权、事权，建立结构合理、配臵科学、程序严密、易于操作的制度体系，做到权力配臵科学化、经营管理制度化、权力运行程序化，从源头上预防和解决腐败问题。

第十四条 进一步健全完善各项规章制度，创新管理模式，改进管理手段，打造新型管理体系。强化经营管理制度之间的相互制约，搞好经营管理制度与监督制度的衔接，确定经营管理制度运行中的重点监督环节，明确监督方式，做到凡事有人负责、凡事有章可循、凡事有据可 查、凡事有人监督，把党风廉政建设和反腐败工作寓于各项制度之中，推进体制、机制和制度的改革与创新。

第十五条 各级领导人员和职能部门要认真履行管理工作中的廉政建设责任，对业务流程不断梳理和完善，防止因管理“漏洞”而发生腐败问题。

第十六条 严格执行“三重一大”决策管理制度，实行决策跟踪反馈和责任追究。严格执行民主集中制，坚持“三重一大”集体讨论决定，坚持“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”议事规则；严明议事规则和决策程序，建立完善重大投资、资金调度及其他重要经济活动决策、执行程序和监督制约机制；加强责任考核，落实经营者对国有资产的经营责任制，健全国有资产的运营、管理、决策、监督的体系和机制；建立责任追究制度，健全纠错改正机制；对决策失误造成重大损失的，要追究领导责任；对利用决策权谋取私利的，要严肃查处。

第十七条 健全干部人事管理制度，严格执行领导人员选拔任用程序。严格按照现代企业制度的要求，不断深化干部人事制度改革，积极推进干部人事工作的科学化、民主化、制度化，扩大企业职工对干部选拔任用的知情权、参与权、选择权和监督权。

健全领导人员考核制度。完善符合公司实际、体现科学发展观和正确业绩观要求的领导人员绩效考核办法和业绩考核评价体系，将品德、知识、能力和业绩作为衡量和使用人才的主要标准，形成正确的用人导向和行为导向。

第十八条 健全和严格执行企业经营管理制度。严格执行党的经 济工作纪律和国家法律法规，严格遵守企业会计准则和企业会计制度，完善财务监督检查机制，提高财务收支的透明度。建立健全资金管理报批、审批、内部管理、审计监督等各项制度，加大监管和责任追究力度，确保国有资产增值增效。

严格实行重大项目集体决策制度、项目备案制度和项目公开制度。建立投融资管理办法，有效规范投资行为，加强投资计划统一管理和分级实施，严格控制各类非生产性投资。

建立健全风险管理机制，定期对企业管理中的薄弱环节和不确定因素进行风险分析和控制。防止乱投资、乱担保、乱借贷、违反规定多头开设银行帐户、公款私存和出借银行账户等行为。建立健全企业监督约束机制，坚持企业经营管理重大事项报告制度，依法规避风险，保障企业经营安全。

第十九条 认真落实党风廉政建设责任制，坚持和完善反腐败领导体制和工作机制。

各级党政领导班子要把落实党风廉政建设责任制列入重要议事日程，与生产经营管理紧密结合，做到同部署、同落实、同检查、同考核。各级党政主要负责人对职责范围内的党风廉政建设负总责，领导班子其他成员根据工作分工，对职责范围内的党风廉政建设负直接领导责任。各职能部门对职责范围内的党风廉政建设负直接责任。

严格执行党风廉政建设制度，强化领导人员的“一岗双责”意识，细化责任追究标准，明确责任追究程序，严格执行责任追究，维护党风廉政建设责任制的严肃性。进一步完善责任考核机制，把考核结果作为 领导班子和领导人员的业绩评价、奖励惩处、选拔任用的重要依据。

第二十条 建立完善和严格执行各项监督制度。

制定和完善党务公开制度，明确党务公开的内容、范围、时间与方式。党内重大事项要广泛征求党员的意见，保证党员的知情权、参与权、选择权和监督权。

严格执行领导人员任期经济责任审计和离任审计制度，加强对审计中发现问题整改情况的跟踪和督导，坚持每半年对审计报告中涉及整改的问题进行检查，运用审计成果，加强审计监督。

认真落实司务公开制度，健全司务公开的领导体制和机制，不断拓展司务公开的内容和公开渠道，积极支持工会组织参与涉及职工利益的重大决策，企业的重大决策、改革方案应提交职代会审议，保证职工民主监督权利的落实。

加强对公司各项工作制度、工作程序的审查，对可能发生腐败问题的环节，提出审查意见，有关部门和单位要根据审查意见，认真整改，严密制度程序。

第二十一条 严格执行廉洁自律各项制度。

认真执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规定（试行）》，规范领导人员从业行为；严格执行领导人员个人重大事项报告制度、民主生活会制度、民主评议党员制度和领导人员述职述廉制度；建立健全领导人员问责制度；研究制定企业主要负责人监督管理办法，完善对权力运行制约和监督的有效机制；研究制定与发展社会主义市场经济相适应、符合公司实际的员工从业道德规范和配套的奖惩办法，用制度规范员工 的从业行为，激励广大员工爱岗敬业，勇于奉献，廉洁从业。

第四章 监督制约机制

第二十二条 监督制约机制是惩治和预防腐败的关键。权力制约机制的构建要紧密结合公司经营管理实际，实施分权制约，合理配臵权力，进一步规范“人权、财权、物权、事权”，实现权力的可控在控。

第二十三条 建立健全党委统一领导、纪检监察部门组织协调、各企业齐抓共管的监督工作机制，充分发挥党内监督、行政监督、审计监督、民主监督和职能部门的监督作用，整合监督力量，构建监督网络，创新监督方式，突出监督实效，努力形成监督整体合力。

第二十四条 监督的主要对象是：各级领导班子、领导人员特别是主要领导人员；重视对中层管理人员和重点岗位人员的监督。

第二十五条 监督的重点内容：

1.党的路线、方针、政策和国家法律法规的执行情况；

2.党风廉政建设和领导人员廉洁自律、廉洁从业各项规定的执行情况；

3.公司党委、各企业行政重大决策、决定的执行情况；

4.公司党委会议事规则与决策程序的执行情况；

5.企业总经理办公会议议事规则与决策程序的执行情况；

6.领导人员选拔、任免制度的执行情况；

7.大额度资金使用论证与批准制度的执行情况；

8.各内合同、协议的签订与履行制度的执行情况；

9.投资项目考察论证立项审批的制度、程序的执行情况；

10.工程项目、设备物资采购等招标活动执行制度、程序的情况；

11.对外担保、借款的考察与批准制度的执行情况；

12.重大捐赠、赞助事项的研究与批准制度的执行情况；

13.国有资产重组、转让、并购的论证与批准制度的执行情况；

14.重大固定资产报废的论证与批准制度的执行情况；

15.党委研究决定的其他监督事项。

第二十六条 充分发挥党内监督作用，重点做好以下监督工作：

1.民主集中制执行情况。对重大决策、重要人事任免、重要项目安排、大额度资金使用等重要决策事项，实行集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定。对个人或少数人决策重大事项或不执行集体决定的，应追究责任人的责任。

2.领导人员个人重大事项、收入申报、出国（境）审查审批等制度执行情况。

3.召开民主生活会情况，坚持党内生活准则，正确开展批评与自我批评，注重解决自身存在问题。公司党委、纪委以及组织人事部门，应派员参加下属支部的党员领导人员民主生活会。

4.来信来访落实情况。对不遵守信访工作纪律、不按照规定及时处理信访事宜、故意泄漏和隐瞒信访信息、应初核而不初核、应立案而不立案、打击报复举报人的，要严肃追究责任人的责任。

5.落实诫勉和廉政谈话的情况。对应谈话而不谈话、应诫勉而不诫勉的，严肃追究责任人的责任。

6.落实党务公开情况。建立和完善党内情况通报制度和党内情况 反馈制度，积极疏通和拓宽党内上情下达、下情上达的渠道。党员真实署名反映的问题、意见和建议，都必须及时转达，并及时处理和答复。

7.领导班子及其成员发生违纪违法案件或党风廉政建设工作考核不合格的单位，党委要及时召开民主生活会，查找原因，吸取教训，进行整改。

第二十七条 强化纪检监察监督职能。

党的纪律检查委员会是党内监督的专门机关，公司纪委要切实履行党章赋予的职责、权利和义务，协助党委抓好党风廉政建设工作，加强对党员领导人员履行职责和行使权力情况的监督检查；企业重大决策部署落实情况和工程项目建设、设备物资采购、资金运作、招投标、等方面执行规章制度情况的监督检查，认真做好执纪工作。对新任领导人员，纪检部门要加强对其党风党纪教育，提出廉洁自律要求。

第二十八条 强化审计监督。

重视审计工作，强化审计监督，把审计监督与制度建设有机结合起来，完善领导人员经济责任审计制度，加强对企业主要负责人和其他重要岗位人员的任期审计与离任经济责任审计；对重点项目、专项资金等进行专项审计，提出审计建议。

1.加强公司审计组织体系建设。建立组织严密、责权统一、界面清晰、分工协作的审计组织体系，充分发挥审计监督职能。

2.严格执行审计制度。以经济责任审计为重点，每年对所属单位进行一次全面审计。所属单位主要负责人离任必审，财务决算必审。围绕公司工作重点、管理难点、重点资金安排与使用以及职工关 注的热点，开展专项审计和审计调查。

3.实行审计结果公开。审计结束后，将审计报告报公司党政主要领导；根据审计项目和所发现的问题，送纪检监察、干部管理、财务等有关部门。有关部门要协助审计部门，监督被审计单位根据审计意见认真整改。

4.切实运用审计结果。审计结果要作为加强企业管理、正确评价领导人员业绩以及奖惩任免的重要依据。

第二十九条 进一步加强民主监督。

完善公开办法，明确公开范围和程序，使职工群众知情、议事，积极参与管理和监督。全面落实职工代表大会制度，重视职工代表意见、建议的反馈和整改工作，自觉接受职工群众监督和舆论监督。

1.完善企业领导人员述职述廉、民主评议领导班子和民主测评领导人员工作；

2.完善领导人员任前公示、发展党员公示、评聘职称公示工作；

3.完善职工代表大会各项职权的落实工作；

4.完善司务公开落实工作。

第五章 案查惩治机制

第三十条 查办违纪违规案件，是纪检监察部门的重要职责，也是惩防体系的重要组成部分，对维护党的纪律、国家法律和企业制度的严肃性，强化监督成果，保证企业健康发展有着十分重要的作用。

第三十一条 执纪必严，违纪必究，坚决查办违纪违规案件。以查处领导人员滥用权力、谋取私利的案件为重点，严肃查处利用人权、财 权、物权、事权违纪违规的案件；严肃查处贪污、受贿、挪用公款等违纪案件；严肃查处失职渎职、严重损害国家和企业利益的案件；严厉惩处领导人员违反规定收钱送钱、买官卖官、参与赌博以及利用职权和职务影响为配偶、子女及身边工作人员谋取非法利益等腐败现象。

第三十二条 依纪办案，严格执纪，公正执纪，文明执纪，提高办案水平。在党委领导下，纪委依照党章和有关规定行使检查权。要严格遵守办案工作制度和纪律。坚持纪律面前人人平等，坚持惩处与教育相结合、惩处与保护相结合。

第三十三条 案查惩治必须事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法。要正确运用政策和策略，综合运用纪律处分、经济处罚、组织处理、限制从业资格等方式和手段，增强办案效果。

第三十四条 认真执行纪检监察信访工作制度和纪律，做好来信来访工作。

1.对于信访反映的问题，应调查了解，线索具体的应进行初核。信访处臵率达到100%；

2.及时研究信访反映的问题，根据管理权限和所反映问题，确定由公司办理或转相关部门、单位办理；

3.对反映公司领导人员的信访件，按照规定报送公司纪委处理；

4.对重要信访事项的办理，应当监督检查，直至妥善处理； 5.对署真实姓名举报的，应当视情况将调查处理结果告知检举人，听取其意见，并依法依纪保护举报人。

第三十五条 案查工作必须严格按照规定程序和要求办理。

（一）对检举、控告以及发现的违纪问题，经初步核实，确有违纪事实，并需追究纪律责任的，应按照规定权限和程序办理立案手续；

（二）对违纪问题实行分级立案。

1.党员领导人员违犯纪律的问题，由公司纪委按干部管理权限报经上级批准立案；

2.非党员领导人员违犯纪律的问题，由公司纪检部门报请总经理办公会议批准立案；

3.其他员工违犯纪律的问题，按照管理权限，由公司纪检部门决定立案。

（三）对立案案件，案件检查部门对违纪问题进行调查，要写出调查报告，调查报告的基本内容：立案依据、主要错误事实及性质、有关人员的责任、被调查人对错误的态度、处理建议。案件调查的时限为三个月，必要时可延长一个月。特殊情况按有关规定执行。

第三十六条 违纪违规问题的处理根据。

（一）违犯党的纪律的，根据党纪有关规定作出处理；

（二）违犯企业制度规定的，根据有关法律法规和公司有关规定作出处理；

（三）违反行风建设规定的，根据公司有关规定作出处理；

（四）触犯刑律的，移交司法机关处理。

第三十七条

重视和发挥查案的治本功能。针对案件中暴露出的问题，深入剖析，举一反三，查找机制制度方面的原因，建章立制，堵塞漏洞，逐步铲除腐败现象滋生的土壤。

第六章 评价激励机制

第三十八条 客观评价惩防体系的建设与运行情况，是发挥惩防体系作用，不断完善惩防体系建设的重要保证。通过科学的检查考核，形成对单位和个人全面正确的评价意见，实施与企业实际相适应的奖惩制度。

第三十九条 评价方式。按照注重工作实绩，上级评价、自我评价、群众评价相结合；定性与定量评价相结合的要求；日常评价、阶段评价与年终评价相结合的方式，对各单位和部门惩防体系建设与运行情况进行考核评价。考核评价的责任部门为惩防体系建设工作领导小组。

（一）日常评价由责任部门通过检查工作、个别谈话、专项调查、派员参加党员领导人员民主生活会及有关会议等方式进行；

（二）阶段评价由责任部门通过重大活动、重点工作、工作总结等，评价单位惩防腐败体系建设与运行的情况；

（三）年终评价与党风廉政建设责任制考核一并进行。通过查看相关资料、查阅审计报告、听取领导班子述职述廉、座谈了解、民主评议领导班子、民主测评领导人员等方式，评价单位惩防体系建设与运行的情况。

第四十条 评价的主要内容。

（一）党政领导班子重视惩防体系建设与运行工作，列入重要工作议程，党政主要领导人员亲自研究部署、组织实施和督促检查的情况；

（二）各级领导人员特别是主要领导人员落实党风廉政建设、廉洁自律、廉洁从业规定的情况；

（三）反腐倡廉宣传教育工作的落实情况；

（四）制度程序的建立与规范运行的情况；

（五）对重点对象、重点岗位、重点环节的监督和主要监督措施的落实情况；

（六）查处违法违纪案件，遏制腐败问题的情况；

（七）依法经营、严格管理、保障国有资产保值增值的情况。

第四十一条 建立奖惩激励机制。

积极探索廉政评价标准，健全廉政评价方法，综合运用领导人员业绩考核、党风廉政建设考核、经济责任审计、巡查、民主评议、信访举报等方面的信息和结果，科学评价党员领导人员的廉政情况。惩防体系评价结果经惩防体系联合评价会议和领导小组审议，报公司党委批准，纳入党风廉政建设考核，对被评价单位一并实施奖惩。

要重视做好涉及人、财、物等有关重要岗位人员的管理工作，重要岗位要实行轮岗制。要认真做好职工考核工作，建立、完善职工绩效考核制度，通过对职工遵章守纪、岗位职责履行情况的检查考核，开展绩效评价，奖勤罚懒。

第七章 组织实施

第四十二条 加强组织领导是做好惩防体系建设与运行的可靠保证。各级党政组织要把惩防体系建设与运行工作作为一项重要任务，列入重要议事日程，定期研究分析，提出加强和改进的意见，统一部署，统一检查，突出重点，整体推进。党政主要领导人员负总责，纪委书记具体负责，班子其他成员负责分管范围内的构建惩防体系责任。

第四十三条 坚持和完善党委统一领导，党政齐抓共管，纪委组织协调，部门各负其责，依靠群众支持和参与的反腐倡廉领导体制和工作机制。充分发挥纪委的组织协调作用，协助党委抓好惩防体系主要任务的分解和落实，周密制定计划，认真组织实施。各级领导班子要高度重视，切实负起责任，把构建惩防体系作为企业的一项重要任务来抓，融入经营、管理的各个方面，一起研究、一起部署、一起落实。

第四十四条 公司成立惩防体系建设与运行工作领导小组，下设惩防体系建设与运行工作办公室。

（一）公司惩防体系建设与运行工作领导小组及其职责。

领导小组组长：党委书记

领导小组副组长：党委副书记、纪委书记

领导小组成员：党委其他组成人员、各企业总经理

领导小组职责：在党委领导下，负责惩防体系建设与运行的全面工作，贯彻执行上级有关部署和要求，组织制定贯彻落实《细则》，研究解决惩防体系建设与运行中的重大问题，保证惩防体系有效运行。各企业领导班子成员要按照职责分工，对所管辖部门、企业的惩防体系建设负领导、指导、监督责任。

（二）惩防体系建设与运行工作办公室及其职责

办公室主任：党委办公室主任

办公室成员：由党办工作人员人员组成。

办公室设在党委办公室。

办公室职责：在领导小组领导下开展工作，负责有关惩防体系文件 的起草工作；检查指导惩防腐败体系建设与运行工作情况；研究解决惩防腐败体系建设与运行中的一般性问题；总结推广经验，维护惩防体系的正常运行。

各责任部门要切实履行职责，扎实有序地开展构建工作，确保工作目标的如期完成。

第八章

附

则

第四十五条 本《细则》适用范围：党委系统各企业、国投公司下属各全资子公司。

第五十条 本《细则》由公司纪委负责解释。

国投公司“三重一大”决策制度实施办法（暂行）

第一章 总则

第一条 为进一步规范和完善公司“三重一大”决策机制，切实加强反腐倡廉建设，促进公司决策科学化、民主化和制度化，规范决策行为，提高决策水平，防范决策风险，根据中共中央办公厅、国务院办公厅《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》和公司的实际，制定本办法。

第二条 “三重一大”决策事项是指重大事项决策、重要人事任免、重要项目安排和大额度资金的使用。

第三条 “三重一大”事项必须按照集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定的决策方式，坚持以下原则：

1、科学决策的原则。充分调查研究，坚持实事求是，符合经济和 社会发展规律，符合公司经营管理实际以及和谐发展的要求。

2、民主决策的原则。要充分发扬民主，集中集体智慧，坚持集体领导，会议研究决定，防止 “一言堂”，避免决策失误。

3、依法决策的原则。决策事项必须符合党的路线方针政策和国家的法律法规，严格按照规定的权限和程序进行。

第二章 决策内容

第三条 重大事项决策，具体包括以下内容：

1、贯彻执行党和国家的路线方针政策、法律法规和上级重要决定的重大措施。

2、公司的发展方向、经营方针、中长期发展规划等重大发展战略。

3、经营计划、工作报告；财务预算、决算；从事高风险经营；以及内部机构设臵、职能调整等重大经营管理事项。

4、资产损失核销、重大资产处臵、国有产权变动、利润分配和弥补亏损、增加和减少注册资本、缴纳国家税费和国有资本收益等重大资产(产权)管理事项。

5、改制重组、兼并、破产、合并、分立、解散或者变更公司，国(境)外注册公司、投资参股、重大资产回购、国有产权转让等重大资本运营管理事项。

6、薪酬分配，以及涉及职工重大切身利益等事项；

7、党的建没、党风廉政建设、干部队伍建设、专业人才培养等重大问题。

8、涉及公司维稳安全、综合治理等重大事项以及对重大人身伤亡、责任事故、突发事件的处理。

9、其他有关企业全局性、方向性、战略性的重大事项。需要提交董事会审议决定的事项；

10、公司领导班子成员认为应当集体研究决定的其他重要问题。第四条 重要人事任免，具体包括以下内容：

1、公司董事、监事的人选提名。

2．公司经营班子的组成人选提名。

3、公司各部室中层管理人员、下属各企业领导班子成员的调整及任免。

4、公司储备干部的推荐、选拔。

5、向控股和参股企业委派股东代表、推荐董事会、监事会成员和经理、财务负责人。

6、推荐全国、省、市、区人大代表、政协委员候选人。

7、其他重要人事任免事项。

第五条 重要项目安排，具体包括以下内容：

1、投资计划和融资、担保项目；

2、计划外追加投资项目；

3、应当向国资委报告的重大投资管理事项；

4、重大设备引进和重要物资设备购臵等；

5、重大工程建设项目，以及其他重大项目安排；

6、未列入预算的基本建设项目、不动产购臵、大型房屋修缮项目、大宗物资、设备采购等；

7、省内外合资、合作的重大项目；

8、对下属企业的投资及借款。

第五条 大额度资金的使用，具体包括以下内容：

1、预算内单项支出在10万元以上(含10万元)的资金调度和使用；

2、未列入公司预算经费，单项支出在2万元以上(含2万元)的资金调度和使用；

3、单项支出在2万元以上(含2万元)的非经营性资金支出，以及重大捐赠、赞助等；

4、其他大额度资金的调度和使用。

第三章 决策形式

第六条 “三重一大”事项必须按照公司的职责和权限召开会议集体研究决定，不得以个别征求意见等方式作出决策。紧急情况下由个人或少数人临时决定的，应在事后及时向党委（董事会、经营班子）报告；临时决定人应当对决策情况负责，党委（董事会、经营班子）应当在事后按程序予以追认。

第七条 党委、董事会及经营班子在研究决策“三重一大”问题时，其班子成员为固定出席会议人员。出席会议人数超过应出席会议人数的五分之四以上方可召开。

第八条 在研究决策“三重一大”问题时，有关部室和下属企业的负责人可列席会议，列席人员由会议主持人确定，列席人员有发言权无表决权。第九条 党委（董事会、经营班子）在召开会议研究决策“三重一大”问题时，由党委书记（董事长、总经理）主持会议。党委书记（董事长、总经理）因故不能主持的，可委托其班子成员中的一名副职主持会议。

第十条 会议应指定专人进行记录，会议记录应包括以下内容：

1、会议召开的日期、地点和会议主持人、记录人姓名；

2、出（列）席会议人员的姓名及职务；

3、缺席人员姓名及缺席原因；

4、会议议程；

5、参会人员发言要点；

6、每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明同意、不同意或弃权的票数及投票人姓名)。

会议结束后，参会人员应在会议记录上签字确认。如对会议记录有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。既不进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明的，视为完全同意会议记录的内容。

第十一条 对会议决策事项应制作会议纪要（涉及保密事项的除外），由会议主持人签发执行。

第四章 决策程序

第十二条 集体研究决策“三重一大”事项按以下程序进行：

1、议题确定。“三重一大”问题议题的确定，由领导班子成员提出议案，议案包括理由及建议，需要提交有关材料的一并提交，由主要负责人确定。

2、调研论证。在会议动议之前，议案提议人应组织进行调研论证，充分吸收各方面意见。重大投资、参股、资产回购和工程建设项目，应组织调研组，对市场前景、运营风险、效益分析等进行调研论证，有必要应听取有关专家的意见；研究决定企业改制以及经营管理方面的重大问题、涉及职工切身利益的重大事项、制定重要的规章制度，应当听取工会的意见，并通过职工代表大会或者其他形式听取职工群众的意见和建议。

3、加强沟通。研究人事任免前，主要领导要与领导班子成员个别沟通，听取意见，初步达成共识，形成干部任免人选方案。在初步形成统一意见后再提交会议研究决定。对公司职权范围内的人事任免应事前征求公司纪委的意见；涉及推荐董（监）事、经营班子候选人、推荐人大代表、政协委员等，应事先征求市国资委纪检监察部门的意见。

4、民主决策。召开会议时，主持人要说明会议的内容、程序、决策原则和纪律要求；参加会议人员要围绕主题，充分发表意见。如果一次会议研究2个以上问题，要逐个进行。决议的形成必须建立在充分酝酿、民主讨论的基础之上。

5、会议表决。对重要人事任免采取无记名投票方式进行表决，表决人在同意、不同意、缓议中选择表决意见。投票后由会议主持人指定2人以上计票，并在计票汇总表上签名。投票结果由主持人当场宣布。

其他事项的表决，可采取口头表决、举手表决或投票表决的方式，在同意、不同意、弃权中选择表决意见，并记录在案。在同意、不同意两种意见人数相近时，应暂缓表决；对未通过事项，经会议主持人决定，可进一步调研或交换意见，下次会议复议。所有事项的表决，同意票超过表决人数的三分之二方为通过。

6、决策执行。会议做出决议后，要按照谁主管、谁负责的原则，确定牵头落实的主管领导和落实期限，并在会议记录上注明。主管领导要及时组织有关部门、人员抓好落实，落实结果要向主要领导或领导班子会议反馈。如果落实过程中出现问题，需要延期或改变决议，必须重新召开会议进行复议，任何人不得擅自改变。

7、决策复议。重大问题决策后或在执行过程中出现新情况和新问题需要做重大调整、变更的，必须按规定程序进行复议，未经复议任何人不得随意变更。

第四章 决策监督

第十三条 群众监督。领导班子及成员执行“三重一大”决策制度情况，应作为领导干部民主生活会、述职述廉、司务公开的内容，自觉接受职工群众的监督。对违反集体决策制度的，任何人有权提出意见或向上级反映。

第十四条 纪检监督。公司纪委要定期或不定期地对公司“三重一大”制度执行和落实情况进行监督检查；在“三重一大’’决议执行过程中，如发现违纪违规问题，要及时核查，严格执纪。

第十五条 上级监督。领导班子及成员执行“三重一大”决策制度情况要主动接受上级主管部门的监督检查。

第五章 决策纪律

第十六条 必须严格执行制度流程。一般情况下，凡属“三重一大”决策的内容，必须上会集体研究，严格按照规定的程序进行，任何 人不得随意简化程序，搞临时动议。凡经集体讨论形成的决议，任何人不得随意改变。

第十七条 必须对集体决策高度负责。参加决策的领导班子成员，要本着对公司、对组织高度负责的态度，充分发表意见，明确表明态度。会议主持人或主要领导，不得提前表态或定调子。会议要在充分讨论、集思广益的基础上进行表决。

第十八条 必须遵守保密纪律。参加会议的人员，对会议内容和讨论决策过程中的不同意见不得向外泄漏。

第十九条 必须坚决执行会议决议。决议一旦形成，领导班子成员必须坚决执行，如对集体决策事项有不同意见，可以保留或者向上级反映，但在没有作出新的决策前，不得擅自变更或者拒绝执行。

第五章 责任追究

第十九条 违反“三重一大”决策制度的，依照《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》和相关法律法规追究责任并给予相应的处理，违反规定获取的不正当经济利益，应责令清退；造成经济损失的，应承担经济赔偿责任。

第二十条 有下列情形之一的，应当追究其责任：

1、未经集体讨论，个人或少数人擅自决定重大问题的；

2、违反“三重一大”制度决策程序、违反保密纪律规定的；

3、擅自改变或拒不执行集体决策的；

4、决策执行人不作为、执行不力或在执行过程中产生重大偏差并造成严重后果的。

第五章 附则

第二十条 本实施办法适用于公司党委及党委系统各企业董事会、经营班子集体研究“三重一大”决策事项。

第二十一条 本实施办法所涉及内容，凡党和国家的政策法规另有规定的，从其规定。

第二十二条 本实施办法由公司纪委负责解释。

国投公司领导人员职务消费管理办法

第一章 总则

第一条 为建立和完善公司激励约束机制，切实加强党风廉政建设，规范公司领导人员的职务消费行为，根据《国有企业监督管理条例》（国务院令第378号）、市国资委《关于进一步规范南充市国有及国有控股企业负责人职务消费有关问题的通知》（南国资〖2008〗177号）等有关规定，结合公司的实际情况，制定本办法。

第二章 目的意义及原则

第二条 建立规范公司领导人员职务消费管理体系，切实加强对公司领导人员职务消费行为的监管，是建立和完善激励约束机制，深化收入分配制度改革的重要环节，是加强公司领导人员作风建设，深化党风廉政建设和反腐倡廉工作的重要举措，对于建立现代企业管理制度，规范公司领导人员的从业行为，确保国有资产的保值增值，促进公司又快又好健康发展，均具有十分重要的作用。

第三条 公司领导人员职务消费须坚持合法合规，从严从俭的原则；激励与约束相结合的原则；自律与他律相结合的原则。严格控制，规范管理，公开透明，接受监督。

第三章 适用范围及人员

第四条 本办法适用于公司党委书记、董事长、总经理、监事会主席、党委副书记、纪委书记、副总经理、总会计师及公司经营班子其他成员。

第五条 公司下属企业遵照本办法执行。

第四章 适用内容及标准

第六条 职务消费是指公司领导人员为履行工作职责所发生的消费性支出及享有的待遇。除工资、薪酬另有规定外，主要包括办公用房及装修、公务用车、电脑、现代通讯、录像、数码照相机等设备的配备及使用；业务招待、礼品礼金、国外境外考察培训、差旅费用等与公司领导人员履行职务相关的消费项目。

第七条 控制标准及管理办法：

1.办公室场地。修建办公楼必须根据公司的现状和发展目标，量力而行，既要有利于树立公司形象，又要杜绝铺张浪费，其修建方案必须报市国资委审批。公司主要领导的办公室面积不超过50平方米，其他领导人员不超过30平方米。不准超豪华装修办公室场地。凡新装修办公室，其装修费用原则上每平方米不得超过1000元。

2.公务小车。公司新购或更换小车，须报经市国资委审批同意。小车排量原则不超过2.0，购车价款（不含相关费用）原则上不超过20 万元。更换的旧车一律交市国资委对外公开处臵。

3.工作电脑。公司领导人员可以配备工作用电脑，价款不得超过1万元，列入公司固定资产管理。

4.通讯费用。公司领导人员的通讯费用标准，由公司办公室上报市国资委核定后执行。下属企业领导人员的通讯费用标准，由企业报总公司核定批准后执行。5.业务招待费（含礼品）。实行总额控制，按程序报批管理的办法。由公司计划财务部根据公司业务发展的需要和前三年实际发生的平均数，提出当年的计划控制标准，经公司研究上报董事会审批后，报市国资委核准执行。下属企业的业务招待费总额，须报总公司核定后执行。业务招待费必须坚持节俭原则，一经核定必须从严控制，不得突破，严禁超标准接待。接待礼品原则上以南充地方产品为主。

6.出差管理。公司领导人员到省内、省外出差，其差旅补助和住宿标准须严格按照公司《差旅费管理办法》的有关规定执行。到省外出差，不得随带公务小车。

7.严禁用公款购买个人录像、现代通讯、数码照相机、可视器材等设备。

8.严禁用公费到国（境）外旅游消费，凡到国（境）外考察培训，必须报市国资委按程序审核后集体研究确定，并按有关规定办理相关手续。第八条 上述凡需对外采购的消费项目，必须按规定程序，由公司办公室统一公开采购，以市场最低价购进，严禁个人采购和人情交易。

第五章 预算管理及监督

第九条 为限制职务消费的无序增长，公司领导人员的职务消费应按上级的有关规定，每年初由公司计划财务部编制预算，经公司研究后，通过公司职工代表大会听取职工意见，报公司董事会审批。凡需市国资委审批的项目，必须报市国资委审批后执行。

第十条 公司领导人员的职务消费情况，纳入司务公开的范畴，定期在适当范围内公布，接受民主监督。在每公司领导人员进行述廉评廉时，要一并通报职务消费情况。

第十一条 将规范职务消费作为公司领导人员廉洁从业的重要内容，公司纪委、监事会、工会及内审部门要形成监督合力，加强对职务消费情况的监督检查。每季度末由公司纪委牵头，组织对公司领导人员职务消费预算及执行情况进行审计和检查，发现问题及时纠正。

第十二条 对违反公司职务消费管理办法的公司领导人员，公司党委、纪委及监事会有权责令其纠正；拒不纠正或情节严重造成重大影响的，将按有关规定追究有关人员的行政和经济责任；情节特别严重造成恶劣影响的，报请上级纪检监察机关追究当事人党纪、政纪责任及相应的经济责任。

第六章 附则

第十三条 下属企业根据本管理办法，结合自身实际，制定具体实施办法，报总公司审批后执行。

第十四条 本实施办法由公司纪委负责解释。

国投公司廉政谈话制度

为切实加强廉政风险防控机制建设，加大党内监督力度，增强党员领导干部廉洁自律的自觉性，认真做好公司党委系统党政领导干部和职工廉洁从业的教育、管理和监督，根据《关于实行领导干部廉政谈话的暂行办法》，结合公司的实际，制定本制度。

第一条 实行廉政谈话制度，其目的是对党员、干部和职工实施严格教育、严格管理、严格监督，增强党员、干部和职工廉洁自律，筑牢思想道德防线，教育、挽救和保护干部。

第二条 廉政谈话必须坚持实事求是、客观公正、坦诚相待的原则，采取个别谈话或集体谈话相结合的方法进行。

第三条 廉政谈话主要包括以下内容：

⑴“三必谈”：对提拔任职的部室、国投公司下属企业负责人必须进行廉政谈话；发现部室或下属企业负责人有不廉洁行为时必须进行诫勉谈话；对群众有反映的部室或下属企业负责人必须进行警示谈话。

⑵“三必做”：部室或下属企业负责人上任时必须做出廉政承诺；部室或下属企业负责人年终必须向公司纪委写出抓党风廉政建设和自身廉洁情况的述职述廉报告；部室或下属企业负责人个人重大事项必须及时向公司纪委报告。

第四条 谈话分为上岗廉政谈话、任职廉政谈话、警示谈话和诫勉谈话四种类型。

⑴上岗廉政谈话。是指对新录用或调入的工作人员实行的廉政谈话，提出廉洁从业、规范工作行为、正确行使政权力等方面的要求。由

各单位的人力资源部或办公室组织实施。

⑵任职廉政谈话。是指对新上任的部室或下属企业负责人实行的廉政谈话。内容主要根据新任岗位职责、围绕如何正确对待和使用权力；如何改进、转变工作作风；如何加强自身修养、认真执行廉洁自律各项规定以及政治纪律、组织纪律，自觉接受监督并积极抓好分管范围的党风廉政建设，切实履行一岗双责。谈话方式视情况采取集体谈话或个别谈话方式进行，由党委办公室组织实施。

⑶警示谈话。是指针对各部室和下属企业在一个时期出现的苗头性、倾向性问题以及在工作中、队伍建设中存在的问题，与领导班子及负责人进行的个别谈话。谈话时要在认真客观评价分析的基础上，指出存在的问题及严重性和危害性，并对今后的工作重点或方向提出具体建议、希望和要求。谈话方式视情况采取集体谈话或个别谈话方式进行，由公司纪委组织实施。

⑷诫勉谈话。是指对公司党委系统中层干部、职工存在的有群众反映、举报经核实，或者已出现轻微违纪行为，但尚不构成纪律处分的，特别是对党政干部不履行或不正确履行党风廉政建设责任制，造成不良后果进行的廉政谈话。谈话时应讲清群众反映或举报的主要问题，说明其违反党纪政纪规定的程度、后果及危害，并提出处理和纠正的具体意见。诫勉谈话以个别谈话方式进行，由公司纪委组织实施。

第五条 廉政谈话的要求：⑴廉政谈话要坚持实事求是、客观公正、坦诚相待的原则。谈话时要坚持以人为本的思想，采取既严格要求、又与人为善的态度和同志式的平等方式进行。

⑵谈话前要认真作出计划安排，严格履行必要的审批程序。任职廉政谈话，谈话前报公司党委分管领导同意后进行。诫勉谈话和警示谈话，由纪委提出建议，报公司党委主要领导批准后进行。

⑶进行廉政谈话时，要注意方式方法。谈话人既要向谈话对象提出有关建议、希望和要求，又要认真倾听谈话对象的解释、说明和意见。谈话对象应正确对待组织谈话，实事求是地回答或说明问题。

⑷谈话结束后，承办单位或谈话人应及时向公司纪委通报谈话情况。

⑸诫勉谈话和警示谈话的主谈方应有两人以上参加。谈话一般应有详细的记录，经谈话人员签字。谈话对象要针对自身存在的问题，在五日内写出书面整改报告，报送公司纪委。

⑹谈话结束后应将相关材料存入谈话对象个人廉政档案。

第六条 本制度由公司纪委负责解释。

国投公司信访举报工作制度

信访举报工作是纪检监察部门执纪工作的重要组成部分，是密切党群关系、接受群众监督的重要渠道。为切实做好信访举报的查办工作，根据《中国共产党纪律检查机关控告申诉工作条例》、《监察机关举报工作办法》及公司党委系统的实际情况，制定如下工作制度：

一、信访举报件的受理。公司纪委负责受理职工群众的信访举报件，具体事务由公司党委办公室办理。主要负责：

1、通过设立举报箱、电子邮箱、举报电话等方式，受理公司党委系统干部职工的检举、控告、申诉、批评、建议等；

2、办理上级纪检监察部门及有关领导批转的群众信访件；

3、受理市级有关部门转办的群众信访件；

4、受理公司党委系统的党员、干部不服党纪政纪处分的申诉。受理要求：⑴信访来信应及时拆封，并保持信封、邮戳、邮票、信纸完整无缺，不得脏污损缺。认真阅信后，弄清来信类型，编好信访号，填写《群众来信登记表》。⑵群众来访应热情接待，弄清来访事由，做好来访记录。记录来访者反映的问题后，应经来访者确认签字。如实填写《群众来访登记表》并统一编号。⑶群众来电应认真如实做好电话记录，重要线索应与信访人核实，认真填写《举报电话记录表》。⑷对不属于公司受理范围的信访举报，应转交有关部门处理或告知举报人向有关部门反映，并做好解释工作。

二、信访举报件的呈批.来信来访来呈报公司分管领导阅批。公司 分管领导应抓紧批阅，写清办理方式和要求。承办部室或承办人在查办重要信访举报件的过程中，应定期或不定期地向分管领导汇报查办进展情况。

三、信访举报件的查办。

1、查办原则。⑴必须坚持以事实为依据。在查办信访举报中，必须坚持实事求是的原则，做到事实清楚，客观公正；⑵必须以党章和法规为准绳。对查办的信访举报件，其事实认定和处理结果必须符合党章党纪、法律法规的要求；⑶必须坚持民主集中制。对重要信访举报和上

级批转的信访举报，须报公司党委书记批阅。对需要进行党纪政纪处理的要报经公司党委集体讨论决定；⑷必须维护信访当事人的民主权力。要保护当事人的合法权力，保证信访渠道畅通；严格执行保密制度，严肃处理诬告陷害和打击报复行为；要正确区分诬告、错告，积极挽回因此而造成的影响和损失；对举报有功人员给予奖励。

2、查办要求。⑴纪检监察部门对受理的信访举报件，应及时办理，不得延误。一般信访案件在三个月内办结，对问题比较严重的信访案件可申请延期，最迟在6个月内办结；⑵对应由上级纪检监察部门处理的问题，应迅速报告上级纪检监察部门调查处理。对上级纪检监察部门要求、批转查办的信访举报件要向党委主要领导报告，并在三个月内调查处理报告结果，不能如期报告时，要说明理由和办理情况；⑶对应由下级处理的问题，应迅速移交下级处理。同时，要不定期地进行检查指导，督促在三个月内办结；⑷对经调查情节严重需立案调查的，按公司《违法违纪案件查办制度》有关规定执行；⑸案件办结时应填写《信访案件结案表》，并由原批办领导审核。

四、信访举报件的回复

1、对署名信件和来访者，应把查处情况及时以信访回复单的形式对反映人进行回复；对查处意见有异议的，应听取合理意见，认真解决；对提出无理要求的，应进行耐心解释或批评教育，劝其息诉。

2、对党员的申诉信访，经过复查不论改变或维持原处理结论，均应作出认真负责的回复。

3、对受到党政纪处分的，必须做好回访工作，帮助他们进一步认识错误，吸取教训，鼓励他们继续为党做好工作。

五、信访举报件的立卷归档。信访举报件查处结束后，无论查处结果如何，均要写出调查报告，做到事实清楚，资料真实，材料齐全，整理归档，存放备查。

六、本制度由公司纪委负责解释。

国投公司违纪案件查办制度

为切实加强廉政风险防控机制建设，加大对违法违纪案件的查处力度，更加有效地预防和惩治腐败，促进查办案件工作进一步规范化、制度化，严格依纪依法办案，提高办案质量和效率，根据国家有关法律法规和公司党委系统的实际情况，制定本制度。

第一章 总则

第一条 查办案件工作基本原则：

1、坚持从严治党、从严治企的原则，严格依纪依法履行职责；

2、坚持实事求是、客观公正和在法律、党纪政纪面前人人平等的原则，切实保障当事人及其他相关人员的合法权益；

3、坚持教育与惩戒相结合、监督检查与改进工作相结合的原则。

第二条 查办案件工作的基本要求：

1、以事实为依据，以党纪政纪为准绳，切实做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法。

2、按人事管理权限分级立案、分级调查、分级处理，各负其责。对重大或典型的案件，上级纪检监察部门可直接办理。

3、查办案件人员应严格遵守办案纪律和办案回避规定。

第三条 查办案件工作接受公司党委和国资委纪检监察部门的领导。

第四条 查办案件的范围包括：公司党委系统按照干部管理权限管理的党员、干部和职工。涉及市国资委管理的干部查办案件，报市国资委纪检监察部门查办。

第二章 违纪违法案件的信息来源

第五条 查办违法违纪案件的信息来源主要包括：

1、职工群众的来信来访举报；

2、公司在开展效能监察或开展专项检查时发现的违法违纪线索；

3、公司党委交办的违法违纪案件；

4、上级纪检监察机关批转、交办的违法违纪案件；

5、其他渠道收集反馈的违法违纪线索。

第六条 公司党委系统的党员、干部和职工，均有向公司纪委举报和反映违法违纪行为的义务、责任和权利；无论以任何方式接收到违纪违法的信息，均不得有意隐瞒或扣压，及时交由公司纪委处理。

第三章 查办案件的程序和方法

第七条 初步核实。对违纪问题线索，经公司纪委同意，应及时派人进行初步核实。初步核实后，初核人员应写出初步核实情况报告，经纪委书记同意后，区别不同情况作出如下处理：

1、对经初步核实，反映问题不实的：⑴向被反映人所在单位党组织或领导班子说明情况；⑵向被反映人说明情况；⑶因反映问题不实而对被反映人造成不良影响的，应采取适当方式在一定范围内予以澄清； ⑷对检举人因了解情况不全面而错告的，应帮助其总结经验教训；⑸对蓄意诬告、陷害的，应调查处理并严肃追究责任。

2、对经初步核实，虽有违纪事实，但情节轻微，不需追究党纪政纪责任的：⑴由基层党组织或单位负责人同被反映人谈话，进行批评教育；⑵责成被反映人作出口头或书面检查；⑶由基层党组织或单位召开民主生活会，对被反映人进行批评帮助；⑷纠正被反映人的违纪行为或责令其停止正在实施的违纪行为；⑸建议对被反映人的工作或职务进行调整；⑹在一定范围内进行通报批评；⑺责成被反映人退出违纪所得。

上述处理办法对同一被反映人可单独使用，也可合并使用。

3、经初步核实，确有违纪事实，需要追究党纪政纪责任的，应按有关规定予以立案。对涉嫌违法犯罪的，应适时移送司法机关。初步核实的时限为1个月。

第八条 立案。经初步核实，确有违纪事实，需要追究党纪政纪责任的，应依照人事管理权限按相关审批程序予以立案。写出立案呈批报告并附检举材料和初核情况报告，报公司党委审批。党委应在接立案报告之日起15天内予以批复。

第九条 案件调查

1、成立调查组和制订调查方案。对立案调查的查办案件应根据案情组成调查组，制订调查方案，经公司纪委书记批准后实施。

2、宣布立案调查决定和纪律要求。办案组应将立案决定通知被调查人所在单位。被调查人所在单位应积极支持办案工作。在立案调查期间，未经立案部门同意，不得批准被调查人出境、出国、出差或对其进行调动、提拔、奖励。调查中，应认真听取被调查人的陈述和意见，做好思想教育工作。

3、调查取证。⑴调查组应依法、全面、客观地收集证明案件真实情况的一切证据。包括：物证、书证、证人证言、受侵害人陈述、被调查人陈述、视听材料、现场笔录、鉴定结论和勘验、检查笔录等。⑵收集证据应尽量收取原件。如属复制件，应注明出处由原件的保存单位或个人盖章、签字。谈话笔录等证言材料要一人一证，每份笔录均应交本人过目、签署意见、签名，并在修改处、每页页码和本人签名处按手印。被调查人、证人、受害人要求对原证作出部分或全部更改时，应重新出证并注明更改原因，但不退还原证。⑶与被调查人、证人和受害人谈话或收集证据，调查人员不得少于二人。⑷调查组有权按照规定的程序，采取以下措施调查取证：第一，查阅、复制与案件有关的文件、资料、账册、单据、会议记录、工作笔记等书面材料。第二，要求有关部门提供与案件有关的文件、资料等书面材料以及其他必要的情况，对有关事项涉及的问题作出解释和说明。第三，对案件所涉及的专门性问题，提请有关专门机构或人员作出鉴定结论。第四，暂予扣留、封存可以证明违纪行为的文件、资料、财务账目及其他相关资料，及时没收、追缴或者责令退赔违纪款物。对于涉及公司管辖范围以外的问题，可商请上纪检监察机关协助解决。⑸有证据证明被调查人犯有严重错误，已不适宜担任现任职务或妨碍案件调查时，可建议单位对其停职接受调查。

4、调查结果与被调查人见面。认定错误事实必须有确实、充分的证据。只有被调查人的交待，而无其他证据或无法查证的，不能认定；被调查人拒不承认但证据确实、充分的，可以认定。调查组应把认定的事实材料与被调查人见面。被调查人应在错误事实材料上签署意见，对

拒不签署意见的，由调查组在错误事实材料上注明。对被调查人的合理意见应予采纳，必要时还应作补充调查；对被调查人的不同意见，应写出有事实根据的说明。

5、撰写调查报告。调查取证结束后，调查组应写出调查报告。调查报告的基本内容是：被调查人的基本情况，立案依据，主要错误事实，问题性质，被调查人对错误的态度，处理意见或建议。调查报告须由调查组全体成员签名。调查报告的主要内容应向被调查人所在单位领导班子通报，并征求意见。

6、案件调查的时限为3 个月，必要时可延长1 个月。案情重大或复杂的案件，在延长期内仍不能查结的，报经批准后可适当延长调查时间。经调查确属反映失实的，应及时办理销案手续，并向被调查人所在单位领导班子通报。

第四章 保密及工作纪律

第十一条 凡办案、知情人员在接到举报、知晓案情及办案过程中，均不得违反案件保密规定，擅自泄露、扩散有关举报材料的内容，私自向被举报人透露举报人的情况和举报材料的内容;或者向案件当事人和其他涉案人员及其亲友通风报信、透露有关情况；不得在公共场所谈论与案件有关的事项，或将与案件有关的材料带到公共场所等。

第十二条 办案人员不得有下列行为：

⑴利用办案之机委托当事单位和当事人为本人或亲友办理私人事项；⑵向当事单位和个人借用交通工具、通信工具、办公设备和其他物品,在当事单位报销各种应由个人支付的费用；⑶接受可能影响公正执

行公务的宴请，参加用公款支付的旅游、度假、健身、娱乐等活动；⑷收受当事单位和个人赠送的现金、有价证券及各种礼品；⑸利用职务和工作便利为当事单位和个人说情。

第五章 处理结案

第十三条 凡经公司纪委审理需给予当事人党纪、政纪处分的案件，由公司纪委将案件审理材料，报公司党委集体研究决定，按照相关程序办理。

第十四条 对于不服党纪政纪处分决定的申诉，应予受理。经过纪委组织复议、复查、复审、复核，如需改变或取消处分决定的，建议重新作出处理决定报公司党委审批。在新的决定作出前，仍按原处分决定执行。

第十五条 对于构成犯罪的案件，应及时移交司法机关依法追究刑事责任。

第十六条 案件处理终结后，应及时将立案登记表、案件处理批件、证据材料、执行情况记录和最终处理结果等材料立卷归档。

第六章 责任追究

第十七条 查案工作人员在查办违反党纪政纪案件过程中，不正确履行职责，不按程序和规定办案，导致出现重大失误或出现重大责任事故，应受到责任追究。

第十八条 下列情形之一者，应予以责任追究。

⑴对违反党纪政纪案件的立案、处理等事项，未经集体研究，擅自立案、处理造成一定后果的；⑵违反本制度保密规定和查办案件工作纪

律的；⑶对案件组织协调不力，造成工作失误的；⑷对案件质量把关不严，出现不合格案件的；⑸在查办案件过程中出现违纪违法行为的；⑹其它违反查案工作制度和纪律的。

第十九条 责任追究分为批评教育、诫勉谈话、组织处理、纪律处分和建议追究刑事责任。批评教育、诫勉谈话由纪委书记决定并进行；组织处理、纪律处分提请公司党委研究决定，按干部管理权限和法定程序办理；追究刑事责任由司法机关依法处理。

第七章 附 则

第二十条 本制度由公司纪委负责解释。

国投公司预防职务犯罪工作联席会议制度

为加大打击与预防职务犯罪的力度，不断完善体制、机制，保证预防职务犯罪工作稳步、规范和有效开展，根据《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》的要求，结合公司党委系统的实际，建立预防职务犯罪工作联系会议制度。

一、联席会议的工作目标

按照专门预防和系统预防与社会预防相结合的预防职务犯罪工作机制，通过建立思想、制度、法律三条防线，形成教育、监督、打击三项工作格局，实施打击、预防、服务三位一体的工作方式，使公司党委系统（含国投公司下属各企业，下同）的工作人员法制观念明显增强，管理监督机制进一步健全，控制和防范职务犯罪能力不断强化，确保公

司系统各项工作健康、和谐、稳步发展。

二、联席会议的工作任务

1、建立党委统一领导，党政齐抓共管，预防职务犯罪工作由公司党委组织协调，纪委监督指导，企业和部室各负其责，全体职工共同参与的预防职务犯罪领导体制和工作机制，建立和完善社会化的预防犯罪网络。

2、总结阶段性工作成果与存在的问题，研究部署预期工作目标，协调落实各项工作任务，推动预防职务犯罪工作深入开展。

3、建立健全预防职务犯罪的各项工作制度，采取各种有效措施，推动各企业、各部室加强管理、强化监督、完善机制和制度建设。

4、深入研究职务犯罪的发案原因、特点和规律，提出预防对策；注重经验交流与对策研究，总结推广具有治本意义、源头遏制和防范职务犯罪发生的工作经验；有针对性地提出完善体制、机制、制度的治本性措施和监督管理方面的前瞻性策略。

5、加强预防职务犯罪宣传教育，进行预防对策的研究和探索；提高领导干部和广大职工廉洁从业、拒腐防变的自觉性和法律意识；分析公司廉政建设、内部制约和管理情况，提出完善体制、机制、制度的监察建议。

6、听取并审议各企业、部室开展预防职务犯罪工作的情况报告，对开展预防职务犯罪工作成效明显、成绩突出的单位、个人给予通报表扬，对开展工作消极被动、不思进取的单位给予通报批评。

三、联席会议的工作原则

1、坚持统一领导的原则。预防职务犯罪工作要在党委的领导下进行，工作中的主要环节、遇到重大问题必须向党委请示、汇报。

2、坚持依靠群众的原则。开展预防职务犯罪工作要充分发动公司系统广大干部职工积极参与，实现专门工作与群众路线相结合，得到广大干部职工群众的支持，形成广泛的预防网络。

3、坚持相互沟通，密切配合的原则。公司纪检监察部门与公司党委系统各企业、各部室在工作中应主动配合，相互信任，相互支持，互通信息，沟通情况。

4、坚持明确职责、各司其职的原则。工作中发现的问题和涉案线索，要根据各自职责，按照分工和管辖的规定，各尽其职，在预防职务犯罪工作联席会议的统一协调下进行工作。

四、联席会议的组成与召集

1、联席单位由公司党委系统各企业的分管纪检监察工作的领导、党支部纪检负责人组成。

2、联席会议实行例会制，定期或不定期召开，每年至少召开一次。

3、联席会议由公司纪委书记主持召开。

4、联席会议既可以针对公司党委系统的阶段性预防工作总结、部署及经验交流召开，又可以重点针对个别的专门预防工作召开。

5、公司预防职务犯罪工作的办事机构设在党委办公室，负责与各联席单位保持日常工作联系。

6、联席会议之后应形成《会议纪要》，印发至公司党委系统各联席单位。

五、联席单位的工作职责

1、把预防职务犯罪工作纳入本企业、本部室整体工作格局，认真贯彻执行公司党委做出的各项决议、指示和指导性意见，将预防职务犯罪工作与业务工作同检查、同考核；

2、紧密结合经营管理工作，从机制和制度上采取预防职务犯罪的有效措施，加大从源头上治理和解决腐败问题的力度；

3、建立完善预防职务犯罪领导责任制，由一把手负总责，确定一名分管领导、一个专兼职联络员，按照谁主管谁负责的原则，层层抓好责任落实；

4、建立健全预防职务犯罪的规章制度，加强对工作人员的教育、管理和监督，努力消除职务犯罪的隐患；

5、认真按照党委提出的预防职务犯罪工作的意见和建议，积极进行整改，并及时将整改情况向党委办公室反馈；

6、积极配合党委办公室开展重点预防、专项预防和专题调研、宣传教育活动，根据需要及时提供相关数据和资料。

五、联席会议的保证措施

1、建立企业、部室责任制。公司党委系统各企业、各部门要各负其责，相互配合，优势互补，共同承担预防职务犯罪职责；要积极开展具有行业特点的职业道德教育和法纪宣传教育，建立健全严密、科学的规章制度和工作规范，实施有效的监督制约和防范管理，增强决策的透明度和民主化；重点加强关键岗位、关键环节、关键人员的预防工作，从源头上遏制职务犯罪的发生和蔓延。

2、建立协作办案制度。依法查处公司党委系统的职务犯罪案件，切实加大打击力度，并及时将发案的重点部位、人员及手段相互通报。

3、建立预警防治制度。通过举办大要案展览、剖析典型案例、播放专题片等多种有效形式，积极开展对公司干部职工的警示教育，提高其“免疫力”。定期剖析公司职务犯罪情况，研究犯罪规律，科学预测变化趋势，提出前瞻性的预防建议，增强及时发现、预防职务犯罪的预警能力。

六、联席会议议定事项的落实

1、各联席单位对联席会议确定的工作目标要认真予以落实。

2、根据预防工作开展的情况，党委办公室可随时与联席单位指定的部室或联络人进行联系，督促、研究开展预防工作的相关事宜。

3、根据预防工作的需要，党委办公室可适时会同联席单位对外单位预防职务犯罪的先进做法及成功经验进行考察、学习，双方也可以联合举办研讨会或现场会，交流经验、研究对策。

4、党委办公室每年与联席单位共同对预防工作进行检查考核，确保各项工作措施落到实处，收到实效。

七、本制度由公司纪委负责解释。

国投公司招投标监督管理管理实施办法

第一章 总则

第一条 为切实加强对公司系统招投标活动的监督管理，保障招标人和投标人的合法权益，促进公司党风廉政建设，根据《中华人民共和

国招标投标法》等有关规定，结合公司系统的实际情况，制定本办法。

第二条

本办法适用于公司本部及下属企业自行组织或委托社会中介组织承担的招投标活动。

第二章 监督机构与职责

第三条 公司纪检监察部门行使对招投标活动的监督职能，受理对招投标活动的投诉举报，查处招投标活动中的违纪违规行为。

第四条 监督部门的主要职责：

1.建立和完善招投标活动监督约束机制和办法；

2.监督检查招标投标当事人有关招投标的行为是否符合国家法律、法规规定的权限及程序；

3.审查招投标有关文件、资料，对其合法性、合规性进行核实； 4.审查招投标活动中的预审、开标、评标、定标过程是否合法以及是否符合招标文件、资格审查文件规定，对其真实性进行必要的调查核实；

5.监督检查招投标结果的执行情况；

6.督促有关部门在招投标活动中认真履行工作职责； 7.协调解决招投标监督管理工作中的重大问题； 8.监督检查招投标活动中的执法、执纪情况；

9、组织查处招投标活动中的违纪案件。第五条 监督检查的主要方式：

1.检查招标公告、投标邀请书、招标文件、投标文件等，核查投标单位的资质等级和资信等情况；

2.监督开标、评标，参加与招标投标事项有关的重要会议； 3.向招标人、投标人、招标代理机构、有关行政主管部门、招标公证机构调查了解情况，听取意见；

4.审阅招标情况报告、合同及其有关文件； 5.现场查验，调查、核实招投标结果执行情况。

监督人员在监督检查过程中不得泄漏知悉的保密事项，不得作为评标委员会成员直接参与评标。

第三章 监督内容

第六条 公司本部及下属企业在招投标活动过程中的监督内容主要包括以下部分：

（一）招标文件的审查

1.招标文件的内容是否完整、合法； 2.投标保证金、履约保证金是否合理;3.招标范围是否明确，质量标准等是否合理;4.对投标单位资质要求是否符合国家资质管理相关规定，不得存在排斥潜在投标人投标的现象;5.技术条款、技术参数是否合理，有无针对性，深度能否满足要求;6.报名时间、投标文件的编制时间是否合理，并符合国家有关规定;7.评标办法、评分标准是否合理、科学，有可实施性，并符合国家和省市有关规定;8.废标条件是否合理、明确，是否符合国家、省、市有关规定，是否有排斥潜在投标人条款;

9.合同主要条款是否完整、合理，是否符合招标文件有关要求及国家有关规定。

（二）资格预审监督

1.资质等级证书是否符合要求，证书是否在有效期内； 2.是否具有质量认证证书,证书是否在有效期内； 3.财务状况是否能为签订合同提供保障；

4.人员结构是否合理；

5.技术装备是否能够保证合同的顺利实现；

6.有无投标保证书；

7.管理规模、以住业绩是否符合要求；

8.有无主要负责人的经历和企业背景情况等证明材料。

（三）开标监督

1.招标单位在开标前按规定提供材料的，纪检监察部门原则上应参加开标监督；

2.监督人员应在开标现场当众宣布招投标工作纪律，并向投标人公布投诉举报电话；

3.对招标单位是否严格按照招标文件确定的时间、地点，邀请所有投标人公开开标的情况进行监督；

4.对招标工作人员与投标人推选的代表共同检查投标文件的密封情况，以及当众拆封、宣读投标文件等开标程序进行监督，对投标保证金到位情况进行监督；

5.对招标单位拒收投标人在规定的投标截止时间后送达投标文件的情况进行监督。

（四）评标监督

1．对随机抽取、确定评标专家的情况进行监督；

2． 对评标委员会专家组成比例、评标过程是否遵守既定的评标程序、有无违反评标规定等情况进行监督；

3．对评标过程中商务部分、技术部分是否按评标细则进行评价以及现场工作人员有无违反评标纪律等情况进行监督；

4．对评标过程中评委异常评价情况进行监督。

（五）定标监督

1．对有无评标委员会以外的人员干预评标工作、是否依据评标报告中标候选人推荐顺序定标的情况进行监督；

2．对是否充分听取成员意见、采取既定表决方式进行评标的情况进行监督。

（六）对其他违法违规行为的监督

1．对自行组织招投标的具体承办部门是否具备招投标能力、资格等情况进行监督；

2．对有无将须公开招标的项目改为邀请招标，将达到招标标准的项目拆分肢解、规避招标的行为进行监督；

3．对须公开招投标的项目是否在社会媒体及相关网站上发布了招投标公告，邀请招投标的项目是否按规定程序推荐入围投标人等情况进行监督；

第三篇：廉政风险防范管理办法

临漳县林业局

廉政风险防范管理办法

第一章 总 则

第一条 为深入贯彻落实中共中央《建立健全教育、制度、监并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》及《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》等相关规定，拓展从源头上防治腐败工作领域，进一步增强我局预防腐败工作实效，制定本办法。

第二条 实施廉政风险防范管理的指导思想是坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，加强惩治和预防腐败体系建设，不断完善“大宣教”、“大预防”工作格局，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，有效遏制和减少腐败现象的发生，推动全局党风廉政建设和反腐败工作深入开展，为全局改革、发展、稳定提供有力保障。

第三条 廉政风险防范管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期监控、后期处臵等措施，依托计划、执行、考核、修正的循环管理机制，对预防腐败工作实施科学管理的过程。

第四条

廉政风险防范管理的实施范围包括全县林业行业内党员干部。重点是掌握重大事项决策、行政处罚、人事任免、行政执法、行政审批、行政收费、资金使用、物品采购、项目工程建设等权力的关键部门、岗位及其相关工作人员。

第五条 廉政风险防范管理涉及的主要风险是因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的思想道德风险、制度机制风险、职能职责风险。

第二章 廉政风险防范管理的工作体系

第六条 按照党风廉政建设责任制的要求，局党政主要领导对廉政风险防范管理工作负总责，分管纪检监察工作的副局长负责组织实施，各股室积极参与配合，建立健全廉政风险防范管理工作体系。

第七条 在局党委的统一领导下，成立林业局廉政风险防范管理工作领导小组，领导小组下设办公室，负责廉政风险防范管理工作的组织、协调、实施。

组

长： 薛东风

副组长：王保英 刘 华 张德书 田士杰

成 员：孙 芳 刘雪涛 王海臣 张素梅 陈群领 岳文杰 王志明 左越

领导小组下设办公室，负责廉政风险防范管理工作任务的层层落实。

主 任：孙芳

第三章 廉政风险防范管理的程序

第八条 廉政风险防范管理要按照分级管理、责权明确的要求逐步推进。局廉政风险防范管理工作领导小组借鉴质量管理方法，建立和推行循环管理机制，对廉政风险防范管理的整个实施过程进行系统管理。主要采取以下步骤：

（一）计划。根据腐败行为的变化特点，结合反腐倡廉工作实际，界定廉政风险，重点查找工作实践中教育、制度、监督不到位和党员干部廉洁自律等方面的不足，以预防、监控和处臵为手段，制定廉政风险防范管理工作相关方案。

（二）执行。针对不同风险，实施计划阶段制定的风险管理措施，通过前期预防、中期监控和后期处臵，防止腐败行为的发生，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。

（三）考核。在廉政风险防范管理的执行过程中和执行之后，按照廉政风险防范管理的考核标准，通过自查自纠、专项检查及重点抽查等方法，对廉政风险防范管理的落实情况进行检查考核。

（四）修正。根据考核结果，纠正存在问题，完善工作措施，修正风险内容，总结推广经验，并实施奖优惩劣。

第九条 廉政风险防范管理进行分级监控、分级负责。一级廉政风险点由县纪委重点监控，局党委共同监督管理，局长为主要责任人；二级廉政风险点由局党委监督管理，县纪委随时

掌控，分管的副局长为主要责任人；三级廉政风险点由局党委监控，每个干部职工共同参与监督，股室负责人为主要责任人。

第四章 思想道德风险的防范

第十条 思想道德风险主要表现为：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过；漠视群众、官僚主义；脱离实际，形式主义；弄虚作假、虚报浮夸；见利忘义、以权谋私；贪图享受、腐化堕落；阳奉阴违、我行我素；独断专行、软弱涣散等。

第十一条 防范思想道德风险，要着力抓好党员干部的经常性学习教育、落实先进性教育长效机制、加强人文关怀，实施对各级领导干部思想作风、学风、工作作风、领导作风、生活作风方面的日常化监督。

（一）加强教育培训，采取举办培训班、讲党课、报告会、专题研讨等形式，有计划地组织好党员干部政治理论、思想道德等方面的学习培训，并将开展情况记入学习教育台帐。做好学习笔记的检查工作，促进党员干部养成自觉学习、自省、自励的习惯。

（二）落实廉政教育长效机制，采取谈心、互帮互助等形式，随时掌握党员干部的思想动态，特别是在党员干部面临职务任免、岗位调动、家庭发生重大事项等人生重大关口时，及时进行警示、告诫。

（三）坚持以人为本，从政治、思想、工作、生活上关心、爱护、帮助党员干部。开展有益身心健康的文体活动，倡导积极向上的生活情趣，创造良好的廉政文化氛围。

（四）加强党员干部作风建设，通过述职述廉、民主生活会、职代会、民主评议等方式对党员干部作风情况进行考核。

（五）规范党员干部日常行为，将党员领导干部的生活圈、社交圈、娱乐圈等八小时之外的表现纳入管理和监督范围。

第十二条 不定期组织人员对思想道德风险防范措施的落实情况进行检查，主要采取听取汇报，查阅学习教育台帐及谈心、互帮互助等活动的相关记录，抽样问卷调查等方式。

第十三条 对不严格落实学习教育制度和不遵守社会主义道德规范的党员干部进行警示提醒，促其改正；情节严重的，予以诫勉纠错，并由组织人事部门备案，作为考核的依据。

第五章 制度机制风险的防范

第十四条 制度机制风险主要表现为：制度本身存在漏洞或缺乏可操作性；制度贯彻落实不到位；制度过时未及时修订；制度缺乏相互支撑、相互制约，不能形成制度合力。

第十五条 防范制度机制风险，要建立综合监督机制、完善制度体系建设、落实现有各项规章制度。

（一）建立综合监督机制。局廉政风险防范管理工作领导小组要积极参与到各项工作的决策、执行过程中，确保各项工作按照法定程序实施，并核查工作落实结果，强化对权力运行的全过程监督。

（二）完善制度体系建设。针对日常管理中存在的漏洞和薄弱环节，以及工作实践中暴露出来的普遍性、倾向性和苗头性问题，指导、敦促和责令相关股室限时改进和完善制度机制，提高制度的科学性、可行性、系统性，减少制度漏洞，及时清理过时的制度，完善现有制度，形成结构合理、互相配合又相互制约的制度体系。

（三）做好现有各项规章制度的落实工作。各股室要以规范权力运行，提高执行力为根本，以有效落实组织人事制度、财务制度、“三重一大”制度、政府采购和招投标规定为重点，积极推进党务、政务公开，规范公开内容，公开办事程序和结果，提高工作透明度。通过听证质询、办事公开、权力制衡等办法，充分发挥党内监督和民主监督的作用，最大限度地缩小和规范自由裁量权，避免出现权力寻租等现象。

第十六条 在各单位、各部门定期自查的基础上，局廉政风险防范管理工作领导小组垂直抽查各科室、各单位落实人、财、物等方面规章制度的情况，并调用财政、人事等相关数据进行检查；同时充分发挥党风廉政监督员和特约监察员的作

用，采取明查暗访、专项检查、巡视督导等形式对各股室落实防范措施的情况进行监督。

第十七条 对不重视制度机制建设、不按照制度办事、影响工作机制有效运行的，责令立即整改，并将整改结果限期上报局廉政风险防范管理工作领导小组审查。整改到位的，予以了结；整改不力或群众仍有反映的，按照相关规定，予以追究。

第六章 职能职责风险的防范

第十八条 职能职责风险主要表现为：股室不能正确履行职能、不作为或集体违规违纪。不履行“一岗双责”，或履行不到位；违反廉洁自律相关规定；违反民主集中制，独断专行或软弱放任；失职渎职，不履行或不正确履行职责等。

第十九条 防范职能职责风险，明确党员干部职责范围内的业务工作和党风廉政建设工作责任。加大对涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等事项领导班子集体研究决定情况的监督检查力度。

（一）全程监督干部选拔任用工作，提高工作透明度，确保干部考察的全面性。建立和完善用人失察失误责任追究制，局廉政风险防范管理工作领导小组要会同有关部门，加大对违规用人行为的查处力度，严肃追究用人失察失误者的责任。

（二）严格财务审批，重要经费支出和资产处臵等事项，特别是大额资金使用，必须经领导班子集体研究决定。加强成本费用和公务消费的控制管理，公务活动招待费的支出情况应定期进行公示。对各单位的财务状况，要开展经常性审查，重点审查公务活动招待费和资产处臵等事项的财务运行情况，及时纠正不合理的支出。

（三）公开职能职责，推行公开承诺制，党员干部要针对廉洁从政、履行“一岗双责”、强化自身作风建设等方面做出公开承诺，主动接受群众和社会监督。

第二十条 根据工作需要，抽查各岗位人员职能职责风险防范工作情况，调用审计、财政等部门的相关数据，检查资金使用情况，特别是公务活动招待费支出情况；通过座谈会、明查暗访等形式发挥社会监督作用，核实党员干部个人申报事项的准确度和公开承诺履行情况；通过信访举报、政风行风热线、行政投诉、群众评议等渠道，对风险防范措施落实情况进行信息监测。

第二十一条 对党员干部存在苗头性、倾向性问题但又不构成违纪违法的，采取警示提醒、诫勉纠错、责令整改等手段，帮助和督促党员干部及时纠正工作中的失误和偏差。诚心接受批评、整改到位的，予以了结；整改不力或群众仍有反映的，按照相关规定，予以追究。

第七章 业务流程风险的防范

第二十二条

业务流程风险主要表现为：业务流程设计存在的缺陷、执行不力、评估衡量体系失缺和不能及时优化而导致效果与目标的偏离等。

第二十三条

防范业务流程风险，要以某项具体业务工作廉洁、高效的完成为目标，针对工作程序中的每个环节是否清晰、合理、严谨、规范，是否存在程序不清、环节混乱、衔接不紧、漏洞真空、执行不力甚至与实现上述目标相背离的情况，是否在执行中都能落实到位，不断完善工作流程各环节的职责权限，强化各环节的监督和制约作用，发现问题及时纠正和处理，不断规范各项工作。

第八章 廉政风险防范管理的考核

第二十四条 廉政风险防范管理考核标准：

（一）廉政风险防范管理工作领导重视，制度机制健全，责任分工明确，界定风险及评定等级准确，实施细则能结合自身实际，具有较强的针对性和可操作性。

（二）本单位、本岗位廉政风险的前期预防、中期监控、后期处臵等各项措施落实到位。未出现违规违纪行为，群众满意度高。

（三）本单位、本岗位能够认真自查自纠，自查报告客观真实，查找问题准确，结果运用有效，相关档案齐全。

（四）注意总结和研究廉政风险防范管理工作，不断修正廉政风险内容，完善措施，改进工作。

第二十五条 廉政风险防范管理考核方法：

（一）各部门、各岗位人员按照考核标准每半年对廉政风险防范管理工作进行一次自查，重点是差距分析，量化效果，进行自我评估，并将评估情况报局党风廉政建设责任制领导小组办公室。

（二）局党委将廉政风险防范管理的检查考核纳入党风廉政建设责任制检查考评之中，结合局《综合考评工作暂行办法》，不定期进行廉政风险防范管理工作专项检查考核，综合评定后，将评定情况反馈各单位、各部门。专项检查考核主要采取听取主要领导汇报，召开座谈会，组织社会评议和民主测评，进行问卷调查，检查相关材料、查看有关票据等方式。

第二十六条 廉政风险防范管理考核结果分为优秀、良好、及格、不及格四个等次，纳入本单位党风廉政建设责任制考核结果。

第二十七条 按照干部管理权限，分级建立领导干部廉政档案。个人廉政档案内容主要包括：党员干部的岗位职责、职务任免、廉政风险界定及风险等级情况；组织处理、纪律处分情况；党员干部个人应申报的相关事项及变更情况；住房情况；本人及配偶收入，配偶、子女从业情况等。依据廉政档案记录考核党员干部的廉政信用度，综合运用于党员干部的选拔、任用、考核等工作中。

第九章 廉政风险防范管理的修正

第二十八条 各股室、各岗位人员要根据工作实际，不断总结廉政风险防范管理经验，查找问题，进一步修正完善廉政风险防范管理工作。对已界定的风险，建立长效管理机制；对新的风险和多次发生的问题，及时制定防范措施，加大风险管理力度。相关材料及时归档备案。

第二十九条 廉政风险防范管理考核结果将作为评价各单位落实党风廉政建设责任制和行政执行力考核的重要依据；作为干部选拔、任用、考核的重要依据。

局廉政风险防范管理工作领导小组对廉政风险防范管理考核结果为“优秀”的股室给予表彰；对考核结果为“不及格”的股室，以书面形式下达整改通知，督促制定措施，完善制度，并通过跟踪回访强化监督。

第三十条 对拒不落实或落实廉政风险防范措施不力的单位、人员，依据相关规定，追究主管领导和主要领导责任。对发生重大违纪违法案件的，除严肃惩处违纪违法人员外，加大对负有失职、失察责任的直接领导和主要领导的责任追究力度。

第四篇：医疗风险防范管理办法

宁波象山港妇产医院.医疗风险防范管理方案

为了及时有效地识别、评估、分析、处理和监控医疗风险，提高医务人员对医疗风险的防范意识和能力，保障医疗安全。依据相关卫生管理法律法规，联系医院实际，制订本方案。

一、医疗风险识别与监测范围

（一）临床可能遇到情况

1、边缘性疾病或涉及两个及以上专业（科室）疾病者；

2、一日内因同一症状来诊两次以上或近期因同一症状反复来诊者；

3、两个及以上专业（科室）医生会诊意见不一致者；

4、不配合检查或诊疗者；

5、孤寡老人或虽有子女，但家庭不睦者；

6、家属在治疗方案的选择上不一致；

7、对医务人员不信任或已有不满情绪者；

8、本人或家属对治疗期望值过高或过于要求积极治疗者；

9、交代病情过程中表示难以理解者，情绪偏激者；

10、病情复杂，可能发生纠纷者；

11、住院预交金不足者，已经产生医疗欠费者；

12、需使用贵重自费药品或材料者，或医疗费用个人负担较多者；

13、由于交通事故有可能推诿责任者；

14、诊疗过程中病情加重、可能或已经出现并发症或出现新的问题；

15、入院一周内仍诊断不清或治疗效果不佳；

16、病情疑难、危重、急症及其他高风险病人；或上述病人行特殊检查和处理及转诊时。

17、预计治疗效果不佳或预后难以预料者；

18、酗酒者；

19、无法提供详实病史；

20、过于挑剔者、偏执型人格、艾滋病、精神病、有自杀倾向患者。

（二）临床工作中存在缺陷时

1、院内急会诊未按时到达；

2、出现各种医疗意外时；

3、麻醉、护理、手术和各种有创诊疗的严重并发症；

4、非计划再次手术；

5、重大、疑难、复杂、危重等手术未经术前讨论和审批；

6、病人身份识别错误；

7、出现输液反应或药物不良反应；

8、使用药品、剂量、剂型、浓度错误；

9、急救药品不能及时到位或失效；

10、发现前任医生诊疗有缺陷。

（三）医院感染

1、重大、特殊的医院感染（传染病院内扩散）；

2、多重或泛耐药菌株感染；

3、违反消毒、隔离、预防规定。

（四）医技部门

1、“危急值（像）范围”检查结果；

2、医学标本错误、缺失，不能正常检测；

3、医用试剂或材料不合格，保管不当。

4、各项指征与检查结果不一致、报告单信息错误或不准确，报告结果漏误诊。

（五）药剂

1、处方、医嘱（剂量、剂型、浓度、用法、配伍、禁忌症等）错误，调剂差错；

2、严重的药物不良反应；

3、药物存放不当，效期已过。

（六）仪器、设备、器械

1、医疗仪器、设备运转异常；

2、医用器械使用不正确；

3、医用耗材、内置物不合格。

4、对一次性用品、低值易耗品、仪器设备使用前和使用中发现存在问题或隐患的。

（七）医患矛盾

1、医疗损害争议；

2、医疗质量投诉、医疗纠纷；

3、患者满意率明显下降；

4、患者占床不出院，高额医疗费拖欠。

（八）后期保障

1、供电、供气、供水故障；

2、防滑跌未禁示或未采取措施；

3、应急逃生通道不畅或设施失效；

4、其它不良事件如网络故障等。

二、医疗风险报告与分析评估

（一）风险报告

医疗风险信息来源于医务人员在诊疗过程中自我查找、同事提醒、科室自查和医院各职能部门对医疗风险因素监查，院领导查房以及患者反馈等方面。各科室、各岗位、各医务人员对发现存在的医疗风险情况，应高度重视，及时采取措施规避或化解医疗风险，必要时及时报告科室领导或相关职能部门或/和分管领导或总值班（节假日、双休日）。

（二）风险分析评估

各科室、各职能部门对上报或检查掌握的医疗风险资料进行评估，进一步了解事情因由，出现医疗风险的性质和根源，分析可能出现的后果及如何化解。严重的或带有共性问题，及时报告分管院领导，必要时提交医院管理委员会讨论，通报提醒其他科室。

三、风险处理

即时适当的干预与处理是医疗风险防范管理的重要环节，直接影响风险控制的作用和成效，发生风险的当事人、科室和职能部门应根据岗位职责，有关规章制度和规定，确定处理方式，并及时作出有效的干预和采取必要防范措施，具体处理程序如下：

（一）临床类风险 涉及门诊和临床各科室，科主任、护士长应及时掌握情况，必要时及时向医务科、护理部上报，并采取积极的干预措施；按首次负责制等相关制度和规定处理；积极组织有效救治，尽量减少风险给病人带来的损害；加强病人管理，尽可能弥补相应手续和告知；及时调整补充药、械，并按要求正确使用等。职能部门按“医疗质量控制实施方案”标准予以考核处理。

（二）医院感染风险

各临床科室及消毒供应室，将发生的院感风险，立即上报院感科，院感管理部门迅速查明原因，采取消毒、隔离、防护等措施，督促临床科室及时调整抗菌 药物使用，全力救治病人，纠正、改进消毒、隔离、灭菌等不符合情况。

（三）医技部门风险

各医技科室检出危急值（像）立即通知有关医师或科室，并进行必要的复检核实，相关临床科室即刻采取或调整治疗措施。医务科按危急值报告制度考核。出现标本缺失、试剂缺陷、检验数值与临床表现不符等情况，应及时上报医务科，立即查明原因，尽力纠正，有关科室按 “医技科室工作质量考核标准”予以考核。

（四）药剂风险

临床医生、护士或科室发现严重药物不良反应，马上予以相应处置、封存残药或包装瓶盒，上报医务科，并按《药物不良反应报告与处置规定》处理；药房调剂人员，发现处方、医嘱错误，先不发药，并通知医生核对、纠正；药品逾期或保存不当，药剂科立即撤柜、清理，按“药剂科质控标准”考核。

（五）仪器、设备、耗材 医技

临床各科仪器、设备、耗材不能正常使用或不合要求，向设备科报告，造成医疗影响应同时报告医务科或护理部，设备科立即查明原因，安排检修或更换。

（六）医患矛盾

全院各科出现医疗投诉、医疗纠纷，当事人应马上向科主任或护士长报告，科室设法安抚患方情绪并及时上报医务科。医务科应及时到达科室，了解缘由，尽量控制事态发展，做好投诉接待处理工作。对病人满意度明显下降的科室，医务科应会同科室负责人积极分析查找原因，努力加以改正。

（七）后勤保障风险

各科室发生后勤保障问题，及时通知有关部门、值班人员到场，检修排除故障，如造成不良后果报告办公室，并采取措施，制止事态发展，减少损失。

四、医疗风险防范和监控

1、增强风险意识，立足防范为主

医院对新员工要进行岗前培训。医务科每年至少两次对员工进行“医疗风险与医疗安全”警示教育。科室应每季度进行医疗安全工作分析。

2、切实做好医疗核心制度落实工作。

医务科有针对性的对“首诊负责制、围手术期管理制度、会诊制度、急诊工作制度、危急重症抢救制度、告知制度”等制度进行检查。凡近日三次来诊门诊不能确诊者或一天来诊两次病情未见好转者，均应予以特别关注（互留联系方式）或予以住院留观。对急危重症予以及时报告，对入院治疗三日仍诊断不明或治疗效果不佳者及时会诊。

切实保障患者的权益，做好知情同意告知工作。沟通时强调“四种情况四说清”，即特殊病人、特殊病情、特殊检查、特殊治疗情况下特别要交代清楚病情、病程、药物治疗影响及预后。

3、做好医疗文件书写：要求内容详实，字迹清楚、书写及时、保存证据。凡特殊治疗均需签署知情同意书。

4、监控环节质量，侧重风险点

切实做好“重点病人”管理与沟通，做好交接班及节假日、夜班等薄弱环节管理工作。加强围手术期管理，认真落实手术资格准入、手术分级管理、手术安全核查制度。严格把握高风险诊疗操作的资格认定和管理。

五、医疗风险管理制度

1、院长是全院医疗风险管理工作的第一责任者，院长承担主管业务的风险管理责任，各科室主任承担所属科室的医疗风险管理责任。

2、医院各科室员工均有权，也有义务提出全院、科室和岗位工作中的各种医疗风险隐患，规避、控制、上报风险，提出改进措施，保证医疗工作的安全和质量。

3、医院医疗质量与安全管理委员会、科级质量与安全管理小组负责医疗风险具体管理工作，通过院科两级管理，定期对医疗风险现状通报、分析、总结和改进。

4、医院每月“医疗质量总结会”上要结合发生的问题及实际案例对存在的医疗风险进行通报、讨论、分析并提出改进意见。

5、科室每季度例会中，对医疗质量与安全中存在的问题进行讨论分析，提出整改要求。

6、院长每季度对科级质量与安全小组活动记录进行检查，并以询问方式了解科室员工对所记录的已施行的改进措施的知晓情况。检查各种管理措施的落实情况，对其有效性、实际性及便捷性进行评估。对于不完善的措施帮助进行分析、提出整改意见，直至完善，及时将有关情况在医疗质量会议上予以通报医院。

8、医务科组织“医疗质量与安全管理委员会”每半年对检查结果进行汇总、整理、分析，上报主管院长，年终将全年情况进行汇总、分析，提出下一的医疗风险管理重点并制定工作方案。

六、医疗风险应急处理预案

1、发生医疗事故争议时，启动本预案。

2、一旦发生医疗事故争议，需立即通知上级医生和科室主任，同时报告主管部门，白天为医务科，夜间为总值班，不得隐瞒，并积极采取补救措施，避免或减轻对患者身体健康的进一步损害，尽可能挽救患者生命，由护理因素导致的医疗事故争议，除按上述送程序上报外，同时按照护理体系逐级上报。

3、由医务科会同科主任共同查找原因。

4、科主任与医务科共同指定接待病人家属的人员，由专人解释病情。

5、必要时由医务科组织多科会诊，参加会诊人员为科主任或当班最高级别医生。

6、由医务科根据患者或家属的要求决定封存《 侵权责任法》 所规定的病历内容。

7、疑似输液、输血、注射、药物、植入物(或折断)引起的不良反应，医务科以及患者或家属共同在场的情况下，立即对实物进行封存，实物由医院指定相关部门保管。

8、如患者死亡，应尽全力动员尸解，病历上应有记录。

9、如患者需转科治疗，各科室必须竭力协作。

10、当事科室须在24 小时内就事实经过写出书面报告上报至医务科，并根据要求拿出初步处理意见。

11、遇家属或病人情绪激动，不听劝阻或聚众闹事影响正常秩序者，立即通知保卫科或派出所人员到场，按治安管理条例办理。

宁波象山港妇产医院

2015/12/12

第五篇：医疗风险防范管理办法

西安市胸科医院 医疗风险防范管理办法

为了及时有效地识别、分析、评估、处理和监控医疗风险，提高医务人员对医疗风险的防范意识和能力，保障医疗安全。依据相关卫生管理法律法规，联系医院实际，制订本办法。

一、医疗风险定义：

医疗风险指卫生技术人员在从事医疗活动的过程中存在的对患方或医方造成伤害的危险因素。对患方是指存在于整个医疗服务过程中，可能会导致损害或伤残事件的不确定性，以及可能发生的一切不安全事情。对医院是指在医疗服务过程中发生医疗失误或过失导致的不安全事件的风险。

二、职责分工：

科室主任为预防、监控和处理医疗风险的第一责任人。科室质控小组全面负责医疗风险预防、风险评估、质量监控、风险处臵、缺陷整改等工作；对医疗风险作定期总结，跟踪评价；医务科是医院医疗风险的管理机构，接受科室医疗风险的预警和报告，并作出相应反应。

三、医疗风险识别：

医疗风险识别是发现、确认并记录已发生或可能发生医疗风险，一旦医疗风险得以识别，必须积极应对，防止损害进一步扩大。可能发生的主要风险列举如下：

（一）临床方面：⒈推诿、延误救治；⒉未按规定知情告知，谈话签字不规范；⒊重点病人管理不到位；⒋入院一周内仍诊断不清，病情疑难由外院转入的病人；⒌院内急会诊未按时到达；⒍超权限、开展诊疗或擅自改变集体讨论诊疗方案；⒎各种医疗意外；⒏非计划再次手术；⒐重大、疑难、复杂、危重等手术未经术前讨论和审批；⒑病人身份识别错误或手术部门、方式错误；⒒麻醉、护理、手术和各种有创诊疗的严重并发症；⒓使用药品、剂量、剂型、浓度错误；

13、急救药品、设备不能及时到位或失效；⒕无执业资格独立从事诊疗活动。15.患者占床不出院，高额医疗费拖欠。

（二）医院感染方面：⒈重大、特殊的医院感染（传染病院内扩散）；⒉多重或泛耐药菌株感染爆发；⒊消毒、隔离、预防违规。

（三）医技方面：⒈出现“危急值”检查结果；⒉医学标本错误、缺失，不能正常检测；⒊医用试剂或材料不合格，保管不当。

（四）设备药械方面：⒈医疗仪器、设备运转异常；⒉医用器械使用不正确；⒊医用耗材、内臵物不合格。4.处方、医嘱（剂量、剂型、浓度、用法、禁忌症等）错误，调剂差错；5.严重的药物不良反应；

6、药物存放不当，效期已过。

（五）后勤保障方面：⒈供电、供气、供水故障；⒉防滑跌未禁示或未采取措施；⒊应急逃生通道不畅或设施失效；⒋其它不良事件。

二、医疗风险的处理：

（一）风险报告：医疗风险信息来源于医务人员在诊疗过程中自我查找的按照医院不良事件要求及时上报。医院各职能部门在监查过程中发现的医疗风险，立即现场调查、核实，做好记录，及时上报主管部门。

（二）风险分析评估

各科室、各职能部门应按照有关的规章制度、规范、标准和规定对上报或检查掌握的医疗风险资料进行综合分析及评估，严重的或带有共性问题，提交相关医院安全委员会或院务会讨论、分析和定性。

三、风险处理

发生风险的当事人、科室和职能部门应根据岗位职责，有关规章制度和规定，确定处理方式，并及时作出有效的干预和防范措施，具体处理程序如下：

（一）临床类风险：涉及门诊和临床各科室，科主任、护士长及时掌握情况，当事人或科室要及时向医务科、护理部上报，并采取积极的干预措施；组织积极有效救治，尽可能弥补已发生的过失，尽量减少风险带来的损害；职能部门按相关制度进一步处理。

（二）医院感染风险：各临床科室及消毒供应室，将发生的院感风险，立即上报院感科，院感管理部门迅速查明原因，采取消毒、隔离、防护等措施，督促临床科室及时调整抗菌药物使用，全力救治病人，纠正、改进消毒、隔离、灭菌等不符合情况。职能部门按相关制度进一步处理。

（三）医技部门风险：各医技科室检出危急值立即通知有关医师或科室，并进行必要的复检核实，相关临床科室即刻采取或调整治疗措施。医务科按危急值报告制度考核。标本缺失、试剂缺陷上报医务科后立即查明原因，尽力纠正；职能部门按相关制度进一步处理。

（四）药械部门风险：医技、临床各科仪器、设备、耗材不能正常使用或不合要求，向设备科报告，造成医疗影响同时报告医务科或护理部，设备科立即查明原因，安排检修或更换，根据不同后果按质量考核标准处理。临床医生、护士或科室发现严重药物不良反应，马上予以相应处臵、封存残药或包装瓶盒，上报临床药学室，并按《药物不良反应报告与处臵规定》处理；药房调剂人员，发现处方、医嘱错误，先不发药，并通知医生核对、纠正；药品逾期或保存不当，药剂科立即撤柜、清理；职能部门按相关制度进一步处理。

（七）后勤保障风险

各科室发生后勤保障问题，及时通知有关部门、值班人员到场，检修排除故障；如造成不良后果报告总务科，并采取措施，制止事态发展，减少损失；职能部门按相关制度进一步处理。

四、医疗风险预防

医疗风险重在预防，全院职工必须树立医疗风险防范意识，自觉参与风险监测和报告，一旦出现及时采取有效的控制措施，平时工作中应严格执行相关卫生管理法规和制度，总体要求如下：

（一）临床、医技科室及有关部门围绕保障病人的医疗质量与安全，防范医疗风险建立各项规章制度。

（二）切实加强对下列重点患者的关注与沟通：孤寡老人或虽有子女，但家庭不睦者；在与医务人员接触中已有不满情绪者；病情复杂，预计手术等治疗效果不佳，各种信息表明可能产生纠纷者；本人对治疗期望值过高者；需使用贵重自费药品和材料者；

（三）严格执行首诊负责制，严禁推诿病人，保证 “绿色通道”畅通

（四）严格医务人员资格准入，特殊岗位持证上岗。

（五）加强围手术期管理，认真落实手术资格准入、手术分级管理、手术安全核查制度。

（六）实施临床路径的单病种质控，执行临床诊疗常规和技术准备，规范医务人员诊疗行为。

（七）严格把握高风险诊疗操作的资格认定和管理。

（八）切实保障患者的权益，做好知情同意告知工作。

（九）遵循药物使用原则，安全、合理用药。

（十）各诊疗环节认真做好核查。

（十一）各种救治设备、设施和器械要处于完好备用状态，随时可投入使用，特殊抢救设备，需要时服从医务科、护理部统一调配。

（十二）全院各科室及医务人员应竭尽全力相互配合、共同协作，积极应对医疗风险，保障病人安全。

西安市胸科医院 投诉管理制度

为进一步加强投诉管理，保证各类投诉及时有效处理，现结合医院工作实际，特制定投诉管理制度。

一、目的意义

患者的投诉对于医院发现缺陷、堵塞漏洞、改进服务有着非常重要的意义。认真接待患者投拆，诚恳接受患者批评，妥善处理投诉纠纷是构建和谐医患关系的重要举措，是各科室义不容辞的责任。

二、投诉归口管理的原则

实行“首接负责制，分管负责制”的投诉处理机制。各部门接到患者或其家属投诉后，无论是否与本部门相关都必须热情接待，尽力疏导。需要专门科室解决的，必须安排专人引领，禁止任何形式的推诿和回避。

三、患者投诉途径与渠道

1、医院投诉监督电话、医院网站、院长信箱、电子邮件、信件，医院公众场所的意见箱，各科室意见箱、意见薄(本)、门诊一站式服务中心。

2、执行院总值班制度，实行24小时值班，接听电话、接待来访、受理投诉。

3、各部门、各科室接待受理的投诉。

4、召开病员评议医院行风座谈会、病员访问等形式，听取病员及陪人意见。

5、聘请社会监督员，每年召开一次社会监督员代表座谈会议，听取意见及建议。

四、投诉归口管理

1、医疗服务质量、医疗纠纷、医德医风投诉、行业作风投诉由医务科受理。

2、护理服务质量投诉由护理部受理。

3、价格服务投诉由财务科受理。

4、窗口部门医疗服务质量、纠纷投诉由门诊部受理。

5、药品质量及药事管理方面的投诉药剂科受理。

6、医疗设备、医用耗材质量投诉由设备科受理。

7、院内感染方面的投诉由感染办受理。

8、医保、新农合投诉由医保办受理。

9、后勤服务保障投诉由总务科受理。

10、节假日投诉电话由总值班受理。

五、受理投诉条件

1、投诉者必须是到我院治疗或工作关系过程中，因自己的合法权益直接受到侵害的患者和合法代理人。

2、有明确的投诉者(对象)、事实根据和具体要求。

3、投诉者应有文字材料，或本人口诉由受理部门笔录后，投诉人签字后作为投诉材料。电话方式投诉的，投诉人应报出真实姓名、联系地址、通讯方式，受理科室应做好记录。投诉的匿名信件和电话，按国务院《信访工作条例》和中纪委对匿名信处理规定等有关文件精神办理。

六、投诉处理程序

1、各科室负责人是接待处理投诉的第一责任人，应建立群众来信来访投诉记录登记本。一般投诉积极处理解决，直到患者满意而归；重大事项的投诉及时向分管领导和院领导汇报。

2、对缺少凭证和情况不明的投诉，要及时通知投诉者，待补齐所需材料后受理。

3、投诉内容涉及多个职能部门的，由为首的职能部门牵头，其余部门必须无条件地配合处理，不得互相推诿扯皮，影响案情的办理。

4、在调查核实案情时应有两人随行，要认真做好笔录并让调查人签名盖章。

5、受理投诉的部门和办理人员要以事实为依据，以法律法规为准则，公正办案处理投诉，保护双方当事人的合法权益。在查清事实、分清责任的基础上进行调解处理，使投诉者和被投诉者双方互相谅解，达成协议。

6、对投诉立案调查的投诉事件，受理部门应在30日内向投诉者作出书面答复，对疑难、复杂的案件最迟不能超过60日，并告知投诉人延期理由。书面答复要写明以下内容：调查核实过程、事实证据、责任及处理意见。

7、对有重大影响、疑难、复杂的案件，实行集体会审，并征询法律顾问的意见，对调解无效的案件，及时告知投诉人按法律程序处理。

8、投诉人无理取闹，经劝阻、批评教育无效的，或投诉人捏造事实、诬告陷害他人，应及时告知相关部门处理。

9、投诉处理完毕后，整理与案件有关的资料，立卷归档，留档备查。

五、处罚措施

有下列情形之一，造成严重后果的，按医院有关规定进行严肃处理：

1、受理投诉部门应当作为而不作为，滥用职权，或使用法律法规错误或者违反法定程序，侵害投诉人合法权益的；

2、对收到或接到的投诉事项不按规定登记、对属于职权范围的投诉事项不受理的；

3、因投诉事件故意挑拨离间、激化矛盾的；

4、推诿、敷衍、拖延投诉事项办理或者未在规定期限内办结投诉事项的；

5、将投诉人的材料或者有关情况，未经投诉人同意外泄，或转给被投诉的人员或部门的；

6、办案部门或人员在处理投诉事项过程中，作风粗暴，激化矛盾并造成严重后果的；

7、打击报复投诉人，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

西安市胸科医院 医师定期考核制度

一、西安市胸科医院医师定期考核制度所称医师定期考核是指根据卫计委《医师定期考核管理办法》并按照医师执业标准对医师的业务水平、工作成绩和职业道德进行的考核。

二、依法取得医师资格，经注册在我医院执业的医师，其定期考核适用本实施办法。考核类别分为临床、中医（包括中医、民族医、中西医结合）、口腔和公共卫生。

三、医师定期考核原则上针对执业医师考核，特殊情况下也可针对执业助理医师考核。

四、医师定期考核应当坚持客观、科学、公平、公正、公开原则。

五、医师定期考核，我院每年进行一次，卫计委每两年一次。

六、医院成立医师定期考核委员会： 主 任 委员： 李向前 副主任委员：朱昌生 党丽云

委 员：许 优 苟超伦 迟 旭 毛晓辉 窦权利

张毅军 弓显凤 张 毅 杜苏丰 赵 坚 廉娟文

雍文成 蔡署波

医院医师定期考核委员会下设办公室，办公室设在医务科。

七、医院医师定期考核委员会负责医院医师定期考核的组织、实施和考核结果评定工作，并向市卫计委报告考核工作情况及医师考核结果。

八、医院医师定期考核委员会负责贯彻执行卫计委《医师定期考核管理办法》、及省市卫计委的具体要求，负责拟定医院医师考核工作制度，对医院医师定期考核工作进行领导、组织及检查，保证考核工作规范进行。医院医师定期考核办公室（医务科）执行医院医师定期考核委员会的指示和工作安排，负责协调医院医师定期考核工作。医院各相关行政职能科室按照规定建立健全医师定期考核制度，执行医院医师定期考核委员会的指示和工作安排，负责本部门的医师定期考核工作。

九、医师定期考核包括业务水平测评、工作成绩和职业道德评定。

（一）、业务水平测评

1.业务水平包括：医师对医疗卫生管理相关法律、法规、部门规章等的掌握情况，医师应用本专业的基本理论、基础知识、基本技能解决实际问题的能力，医师学习和掌握新理论、新知识、新技术和新方法的能力，医学文书的规范化书写情况。

2.医师对医疗卫生管理相关法律、法规、部门规章等的掌握情况和医师应用本专业的基本理论、基础知识、基本技能解决实际问题的能力由医务科负责组织测评；医学文书的规范化书写情况由质控办负责组织测评；学习和掌握新理论、新知识、新技术和新方法的能力由医务科负责组织测评；传染病防治的掌握情况由防保科负责组织测评；医院感染管理和医疗废物管理的掌握情况由控感科负责组织测评。

3.医疗卫生管理相关法律、法规及部门规章主要包括：《中华人民共和国执业医师法》、《中华人民共和国传染病防治法》、《中华人民共和**婴保健法》、《中华人民共和国献血法》、《医疗机构管理条例》、《医疗事故处理条例》、《医疗废物管理条例》、《病历书写基本规范（试行）》、《医疗机构病历管理规定》、《处方管理办法》、《医师外出会诊管理暂行规定》、《医师定期考核管理办法》、《放射诊疗管理规定》、《医院感染管理办法》、《医疗广告管理办法》、《医院管理评价指南（试行）》、《抗菌药物临床应用指导原则》以及《医务人员医德规范及实施办法》等。

（二）工作成绩评定

1.工作成绩包括医师执业过程中，遵守有关规定和要求，本完成工作的数量、质量和政府指令性工作的情况。

2.遵守有关规定和要求由人事科负责组织评定；完成工作（接诊门诊患者，管理住院患者，完成手术、麻醉或特殊检查与治疗，参与重大抢救，会诊）的数量由医师本人、财务科信息室及病案室提供；完成工作的质量由医务科、质控办、控感科、防保科、门诊办等部门按照各自的分工分别负责组织评定；完成政府指令性工作的情况由医务科负责组织评定。

（三）职业道德评定

1.职业道德包括医师执业中坚持救死扶伤，以病人为中心，以及医德医风、医患关系、团结协作、依法执业状况等。

2.执业中坚持救死扶伤，以病人为中心，依法执业状况由医务科负责组织评定；医德医风、医患关系、团结协作由医务科、质控科、科教科、门诊办等部门按照各自的分工分别负责组织评定。

十、考核程序

医师定期考核程序分为一般程序与简宜程序。符合下列条件的医师定期考核执行简宜程序： 1.具有5年以上执业经历，考核周期内有良好行为记录的； 2.具有12年以上执业经历，在考核周期内无不良行为记录的； 3.省卫计委规定的其他情形。简宜程序：医师本人书写述职报告，医院相关行政职能科室组织评议、签署意见，医院医师定期考核委员会审核。

其余人员执行一般程序。一般程序：医师本人书写述职报告，相关行政科室按照各自的职责分工分别负责相应的测评（评定）工作，填报《西安市结核病医院医师定期考核表》报医务科。

十一、考核结果：考核结果分为合格和不合格。工作成绩、职业道德和业务水平中任何一项不能通过评定或测评的，即为不合格。考核结果将记入医师《医师执业证书》的“执业记录”栏，并录入医师执业注册信息库。

医师在考核周期内有下列情形之一的，医院将认定为考核不合格： 1.在发生的医疗事故中负有完全或主要责任的； 2.未经批准，擅自在医院以外的医疗、预防、保健机构进行执业活动的； 3.跨执业类别进行执业活动的； 4.代他人参加医师资格考试的； 5.在医疗服务活动中索要患者及其亲友财物或者牟取其他不正当利益的； 6.索要或者收受医疗器械、药品、试剂等生产、销售企业或其工作人员给予的回扣、提成或者谋取其他不正当利益的； 7.通过介绍病人到其他单位检查、治疗或者购买药品、医疗器械等收取回扣或者提成的； 8.出具虚假医学证明文件，参与虚假医疗广告宣传和药品医疗器械促销的； 9.未按照规定执行医院感染控制任务，未有效实施消毒或者无害化处臵，造成疾病传播、流行的； 10.故意泄漏传染病人、病原携带者、疑似传染病病人、密切接触者涉及个人隐私的有关信息、资料的； 11.从事疾病预防控制的医师未依法履行传染病监测、报告、调查、处理职责，造成严重后果的； 12.考核周期内，有一次以上医德考评结果为医德较差的； 13.无正当理由不参加考核，或者扰乱考核秩序的； 14.违反《执业医师法》有关规定，被行政处罚的。

十二、处罚：对考核不合格的医师，暂停执业活动3个月至6个月，并接受培训和继续医学教育；暂停执业活动期满，由医院再次进行考核。对考核合格者，允许其继续执业，但该医师在本考核周期内不得评优和晋升；对考核继续不合格的，注销注册，收回医师执业证书。

十三、医师认为医院的考核人员与其有利害关系，可能影响考核客观公正的，可以在考核前向医院申请回避。理由正当的，医院可予以同意。

十四、各相关科室可依据本实施办法并结合本科室的工作情况，制定本科室的具体工作细则。

十五、本实施办法自下发之日起执行。

西安市胸科医院

医疗纠纷差错、差错及事故处罚办法

一、概念

（一）、医疗纠纷（争议）：指病人及家属对医务人员技术、服务、管理等方面的工作不满，认为医务人员在诊疗过程中有失误（或差错），对病人出现的伤残、死亡以及诊疗延期或痛苦增多等情况，要求追究责任或赔偿损失等，在未进行医疗事故技术鉴定之前统称医疗纠纷。

（二）、医疗差错：指在诊疗活动中，医务人员虽有失职行为或技术过失，但未给患者造成死亡、残废、或组织器官损伤导致功能障碍的不良后果。分为严重医疗差错和一般医疗差错。严重医疗差错是指由于医务人员的失职行为或技术过失，给患者造成一定痛苦，延长了治疗时间。一般医疗差错是指医务人员虽有失职行为或技术过失，但未给患者造成痛苦。

（三）、医疗事故：指医疗机构及其医务人员在医疗活动中，违反医疗管理法律、行政法规、部门规章和诊疗护理规范、常规，由于过失造成患者人身损害的事故。

根据对患者人身造成的损害程度，医疗事故分为四级： 一级医疗事故：造成患者死亡、重度残疾的；

二级医疗事故：造成患者重度残疾、器官组织损害导致严重功能障碍。

三级医疗事故：造成患者轻度残疾、器官组织损伤导致一般功能障碍。

四级医疗事故：造成患者明显人身损害的其他后果的。医疗差错及事故的直接（主要）责任人，是指其行为与患者的不良结果之间有直接的关系，并对不良后果起决定作用的人员。由复杂原因或多环节因素而产生的医疗差错及事故，根据相关人员在造成不良结果过程中所起的作用，确定其所负责任。

二、医疗差错及事故的处罚

（一）由责任原因引起者，对直接责任人按下述规定处罚。

1、一级医疗事故：全院通报批评；当事医生暂停1年执业活动；给予行政记大过。

2、二级医疗事故：全院通报批评；当事医生暂停半年执业活动；给予行政记过。

3、三级医疗事故：全院通报批评；当事医生暂停3个月执业活动；给予行政警告。

4、四级医疗事故：全院通报批评；当事医生暂停1月执业活动。

5、严重医疗差错：全院通报批评；当年不得晋升专业技术职务。

6、一般医疗差错：全院通报批评。

7、对极端不负责任，致使患者死亡、残废或器官功能障碍，情节特别恶劣，需依法追究其刑事责任的，报请有关部门依法处理。

（二）、由技术原因引起的医疗差错及事故（院重大业务除外），按责任原因引起的医疗差错及事故处罚规定低一等级进行处罚，但一般可免予行政处分。对情节严重的（指行为人技术过失为医疗差错及事故发生的主要因素，但其中责任因素仍占有不可忽视的地位或差错及事故发生后推托责任的）也应酌情给予行政处分。

（三）、对发生医疗差错或事故的科室（院重大业务除外），因此而发生的医疗欠费及对患者的补偿的处理。

由直接责任人、科室和医院三方承担。累计费用小于10000元的，责任人承担20%；10000-50000元的，责任人承担20%~15%；50000-100000元的，责任人承担15%~10%；100000元以上的，责任人承担10%~7%。其余部分科室承担60%（从科室奖金中扣除），医院承担40%。

本办法适用于临床医疗、医技人员。进修人员发生严重医疗差错或医疗事故，退回原单位，并按相应医疗差错或事故等级提出处理意见通知所在单位，并追究带教老师及科室的责任，按相关规定处罚。合同制及返聘医务人员发生医疗差错或事故，按相应规定处罚；发生严重医疗差错事故及以上者，立即解除用工合同及解聘。

西安市胸科医院医德考评制度

为进一步加强我院医德建设，提高医务人员职业道德素质和技术服务水平，依据国家相关法律，法规和规章，规定制定我院的医德考评制度。

１、各科室必须把医德教育和医德医风建设作为目标管理的重要内容。每月由科室组织全科人员学习医德医风的相关资料及先进事迹，每季度安排全科人员参加由医院组织的医德医风相关培训。

２、各科室认真贯彻执行卫计委颁发的《医务人员医德规范》《医务人员九不准》等各类医德医风相关规定或要求，对违反《医德规范》及“九不准”的个人要进行严肃处理，科主任牵头带领全科人员学习九不准，知晓率达到100%。

３、医院根据医德规范，建立医德考核与评价制度，制定医德考核标准及办法，建立医务人员医德档案，并将医德考评的结果与岗位竞聘，职称晋升挂钩。

4、各科室成立以科主任为组长由3-5人组成的医德考评小组，每个科室固定专人负责科室医德考评工作的具体工作，每的科室医德考评结果要及时上报医务科。

5、医德考核以自我评价与社会评价、科室考核与上级考核、定期考核与随时考核相结合的办法进行。

６、医德考核成绩优秀者，应给予表彰和奖励；对医德考核成绩差者，应进行批评教育；对于严重违反医德规范，触犯行政规章及法律者，按照相关规定严肃处理。

西安市胸科医院 2018年1月5日

西安市胸科医院

流浪乞讨患者救治管理制度

为进一步做好我院的流浪乞讨患者救治管理工作，维护我院的正常诊疗秩序，保障社会公益性救助，根据《西安市卫生局关于切实做好城市流浪乞讨人员中危重病人医疗救治工作的通知》特制订本管理制度

一、组织机构：医院成立流浪乞讨患者救治管理办公室，办公室设在医务科，组长：许优，组员：曹纪鸿

二、救助对象：“生活无着落的流浪乞讨患者”是指是因自身无力解决食宿，无亲友投靠，又不享受最低生活保障或者农村五保供养，正在流浪乞讨度日的人员。

三、救治流程：我院救治对象主要通过西安市急救中心、救助管理站及其他医院转诊三条渠道来院。

1、急救中心送入：

①应督促出诊120医师填写，《院前院内交接记录单》（黄单子），内容包括：详细的发现地点，出诊救护车车牌号，出诊医师及护理人员的姓名等信息。

②督促110出警警官填写《110出警单》（蓝单子）。

③接诊医师填写《医院流浪乞讨病人危重病人医疗救治登记表》，查看患者有无外伤，随身携带的物品，接诊医生、护士签字。

④以上2张表格在病人收治2天内交医务科登记存档，随身携带物品封存，证件原件由护士长保管，复印件交医务科保管。

⑤由主管护师给食堂打电话，食堂安排患者饮食，每日标准13元。

2、救助站送入：

①救助站出具《西安市流浪乞讨人员危重病人救治介绍信》，主管医师按要求填写。

③接诊医师查看患者有无外伤，随身携带的物品，接诊医生、护士签字将详细情况填写《医院流浪乞讨病人危重病人医疗救治登记表》，④以上2张表格在病人收治2天内交医务科登记存档，随身携带物品封存，证件原件由护士长保管，复印件交医务科保管。⑤由主管护师给食堂打电话，食堂安排患者饮食，每日标准13元。

3、其他医院转诊：

必须经过医务科，并由医务科登记上报民政局后方可转入我院。

四、流浪乞讨患者的救治要求

①、通知医务科为患者拍照（上班时间）。

②、要求合理检查，合理用药，合理治疗，以最合理的费用完成对流浪乞讨患者的治疗。

③、救治费用到达3000元时或住院天数到达30天，必须马上上报医务科专干。

五、流浪乞讨患者的转归：

1、患者自行离院：主管医师完善病历，由患者签字表述离院意愿，随身物品证件清点后交还患者。

2、患者要求返回救助站：由医务科联系救助站，确定方式及时间后，通知临床科室。

3、患者转诊其他医院：由医务科联系确定方式及时间后，通知临床科室。

4、患者死亡。

六、流浪乞讨危重患者死亡处理流程：

1、收住科室通知医务科（非工作时间通知总值班）。医师完善病历，填写《死亡医学证明书》（死亡时间精确到分钟），并交医务科。患者随身物品封存，证件交出警110警官。

2、流浪乞讨患者收住科室通知保卫科报110出警，110出警后，流浪乞讨患者收住科室医师配合警官做好笔录。出警单交医务科。

3、护理人员对尸体必须按照规范要求进行处理，保证遗容整洁，医务科（非工作时间总值班）为死亡患者拍照，照片交医务科登记存档。

4、殡仪馆运尸车达到后，由值班医师通知保卫科，由保卫科安排人员帮助殡仪馆人员搬运尸体。

七、工作要求

1、流浪乞讨患者人员成分复杂，实施救治政策性强、工作难度大、各科室要充分认识流浪乞讨患者救治工作的重要性，切实增强责任，各司其职、紧密配合共同做号流浪乞讨患者的救治工作。

2、各临床科室不得以任何借口推脱，拒收流浪乞讨患者，由于推脱，拒收造成的一切不良后果由相关人员负责。

3、请各临床科室必须严格按照流程处臵流浪乞讨患者，保证各项手续单据齐全。

西安市胸科医院 2018年1月5日