我县如何推进商事制度改革加强事中事后监管调查研究AA（推荐）

第一篇：我县如何推进商事制度改革加强事中事后监管调查研究AA（推荐）

我县如何推进商事制度改革 加强事中事后监管调查研究

------平果县工商行政管理局副局长

凌金活 推进商事制度改革，加强事中事后监管是当下一个时期政府各部门行政监管的重要改革方向，推进行政监管体制改革，是一项复杂的系统工程，必须科学合理，统筹推进，重点突破。作为该项工作的堆动者，就我县当下涉及市场主体行政监管工作探究一下该项改革工作如何开展。

一、当前市场主体行政监管中存在的问题

（一）“多证合一”改革给传统日常监管带来挑战。几年来，根据各项制度改革，自2015年10月1日起完成“三证合一”（营业执照、税务登记证、机构代号证）、“五证合一”（再增加社会保险登记证和统计登记证两个证整合）到将推开的“多证合一”（涉企业的多个证整合）更换为统一信用代码的营业执照。这样的“多证合一”将大大减轻商事负担，激活市场主体活力，消减行政事务，进一步推进“管放服”工作的开展。但目前部门间协同监管合力没有，信息共享平台建设缓慢，使“多证合一”工作难于开展。

（二）经营异常名录管理与处罚脱钩，衔接滞后。由于经营者法律意识淡薄，使只通过宣传教育难以实现监管到位的目的。部分经营者的思想上不能重视，办理了营业执照，但在日常经营中因经营不善，店面频繁更换，又不懂得注销本人名下执照，导致经营异常户数目庞大。即使监管人员通过三番五次的劝告，也不能及时达到监管中的要求。《企业经营异常名录管理暂行办法》《个体工商户年度报告暂行办法》《农民专业合作社年度报告公示暂行办法》规定的信用信息监管中注重了申请，轻视了审批程序，没有处罚相关法则，给经营异常带来了极大的随意性，使诚信体系建设落不到实处，行政监管不能以合理手段进行监管，处罚与教育相结合的行政处罚原则流于形式，工商部门的日常监管同时也增加了一定的难度，诚信体系建设产生极大的盲区，服务水平处于不断下降的趋势。

（三）信用监管缺乏刚性约束导致后续监管乏力。目前，年报公示制度是商事制度改革加强事中事后监管的重要手段和重要内容。但是，我国社会诚信体系建设尚处于起步阶段，信用信息的褒奖惩戒作用发挥还不充分。对未按时公示信息的企业，除了在企业信息系统进行公布并将其列入经营异常名录外，并无其他惩罚性规定，即使在规定时间内未公示信息而被列入经营异常名录，企业也可以通过补录公示信息后，将其从经营异常名录中移出。

（四）理清日常监管职责。商事制度改革以来，工商部门放宽了市场主体的准入，给事中事后的监管带来了极大的挑战。虽已确定了市场主体，但事中事后的审批出现迟缓现象，部分经营者虽已确定了经营主体，但有些小型行业的审批机关盲目，甚至出现无人审批无人监管的现象。这些小型行业又是国民经济发展中不可忽视的行业，可能给安全体系建设带来影响，部分行业没有明确监管主体，即可归一个部门审批监管，也可归到另一个部门审批监管，模棱两可。这样一来，就出现了部门与部门之间的相互推诿现象，无照经营行为逐渐增加。一些部门违背“谁审批，谁监管”“谁主管，谁监管”的原则，即不审批也不监管，忽视在无照经营查处取缔工作中的职责，给日常事中事后监管造成极大影响，政府服务水平、服务能力达不到群众的满意。

（五）市场监管、消费维权存在问题。

1.对投诉举报的处理过于放松，鼓励协商和解但各自处理结果的优劣未予以体现，投诉举报的案件转化率低，缺乏系统性的分析和防范风险。

2.监管信息沉睡，信息不公开，信息不应用，替违法者“藏着掖着”，经营者难以从监管部门得到关乎其合法经营的全面的信息，消费者难以得到商品服务及其经营者客观、全面、清晰的信息。其他社会组织难以获得信息有效参与社会监督。结果是失信得不到惩处，守信得不到益处，没有发挥信用信息引导公序良俗的作用。

（六）执法办案方面。一是缺少法律方面支撑，国家现行法律法规未能及时依照“多证合一”的要求进行修改，目前行政执法主体仍是工商监管、食品药品监督，导致了市场监管执法暂时处于无法可依的情况。二是办案能手不足，下划地方后，基层编制数不同程度受到削减，加上补充的骨干无执法资格，出现办案人员紧张，尤其是办案能手青黄不接的现象。

（七）网络市场监管中存在的问题

1、法制体系有待健全，随着形势发展，特别是《网络交易管理办法》实施以来，更加需要在法制建设与顶层设计层面对网络市场监管综合协作进一步进行统筹安排与部署。

2、内部分工有待明晰，网络市场监管内部协调机制未充分发挥作用，使得网络监管部门工作任务压力骤增，在一定程度上影响了网络市场监管工作成效。

3、区域协作，部门合作有待加强完善。工商部门之间的沟通协作不够，未形成统一标准的数据交接与案件移送机制，网络交易违法案件处理效率低，难度大。工商部门与其他部门之间沟通不畅，合作力度不够，缺乏统一有效协调。工商部门在查处网络交易违法案件时往往单打独斗，很难形成监管合力。

二、对涉及市场主体事中事后监管工作的措施。

（一）推进部门协同监管。

1、建立监管职责清单，制定监管方法，适应“先照后证”改革，按照“谁审批，谁监管”“谁主管，谁监管”的原则，制定公布市场主体监管职责目录。以清单的方式明确行政审批事项监管主体，以其他需要实施行业监管的市场部门，厘清政府部门监管职责，建立健全行政审批、行业监管与后续监管相一致的市场监管责任机制。实行监管职责清单管理，根据法律法规和机构调整及时更新。依据市场主体监管职责目录，制定各监管部门加强事中事后监管的实施办法，明确各部门之间的监管职责、法律依据、监管措施、工作机制。

2、严格监管职责落实，形成部门监管合力。对涉及行政审批的市场主体经营事项，以及不涉及行政审批但需要实施行业监管的市场主体、经营事项、审批部门和行业主管部门要依据职责目录和实施办法，履行主要监管职责，其他部门按照各自监管职责予以配合，对涉及工商登记前置审批事项，未取得审批文件、证件，擅自从事经营活动的，由审批部门依法查处。对已取得审批文件、证件，未取得营业执照，擅自从事经营活动的由工商部门依法查处，有关审批部门予以配合。对涉及后置审批的事项，已取得营业执照，但未取得审批文件、证件，擅自从事经营活动的，由审批部门查处。涉及两个以上审批部门的审批部门在各自职责范围内依法进行查处，并互相配合。对依法取得营业执照即可从事经营活动，但未取得营业执照，擅自从事经营活动的，由工商部门会同行业主管部门依法查处。同时要加强对市场主体经营行为的监管。其他行政部门要按照各自职责，依法处理查处市场主体违法经营行为，形成监管合力，工商部门和其他部门要强化协同配合，查处违法经营行为时，对不属于本部门职权范围的，及时移交、移送。

（二）健全信息统一公示的负责制度。由于经营者接受能力差，经营异常率过于庞大，加之改革前对经营者办理注册登记后领取的营业执照在停业后没有强制注销，或对不履行注销义务没有相关规定。大多数经营者已停业，但网络信息显示在册经营的现象。要通过各种媒体宣传，制定较为合理的注销程序负责制度，弥补改革前的不足，保证信用信息体系建设的完善。建立透明诚信市场秩序来规范经营行为，营造诚信自律的社会信用环境，促进各类市场主体守法经营，健康发展。

（三）扩大信息公示制度追究责任的范围。《企业信用信息公示暂行条例》规定，企业列入异常经营名录性行为：一是企业未按照规定期限公示年度报告或未按工商部门责令期限公示有关企业信息的；二是企业公示信息隐瞒真实情况、弄虚作假的。两种情形，经营者只要按时公示、如实公示就不会受到工商部门的责任追究。从而忽视了信用信息监管体系在消费维权、动产抵押等方面的作用。经营者不按时履行经营者义务，本质就是一种失信，这样的失信是较为严重的。信用信息体系建设中未对这样的失信作出规定。信用体系建设是市场监管的“顶层设计”，是社会健康运行的根基，因此，市场主体信用、个人信用标准要建立，信息采集的来源、方式要确定，信用信息的加工利用要有章可循。将监管执法中的信息纳入到信息系统，开放给第三者参考，来约束和激励市场参与者培养守信的习惯，监管执法才能事半功倍，从源头上减少违法违规现象，消费维权才能轻松快捷。

（四）完善网络监管制度建设。逐步完善网络市场的法制建设，推动电子商务立法进程。网络市场监管非工商部门独有工作，涉及政府部门众多，工商部门积极争取当地政府的理解与支持，发挥政府主导作用，各部门紧密合作，共同做好网络市场监管工作。要加强对专门人才培训与培养力度，建立高素质的监管执法队伍。建立全国统一的网络市场信用评价与监管体系，充分发挥信用监管的作用，提高网络市场的信用水平。并建立网络市场监管工作经验的定期交流渠道和机制，进一步总结交流各地网络市场监管的优秀经验及做法，带动网络市场监管工作水平共同提高，来确保信用信息体系的常态化建设。

三、加强事中事后监管工作建议 一是加快顶层设计，推动“一站式”市场监管信息平台的尽快畅通运行。构建全县统一的市场监管信息平台，将碎片化、分散化、区域化的企业许可监管信息归集整合，实现信息横纵向共享。同时，依托市场监管平台推送市场主体登记注册信息及许可证办理信息反馈，实现部门数据双向推送、互通共享，为“先照后证”的后续监管打好基础。

二是紧跟改革形势，推动“协同化”监管模式常态化运行。协同监管是强化市场监管、提高监管效能的有效手段。要从证照联动、执法办案、失信惩戒等方面入手，建立政府部门间信息共享、联动响应机制。要按照职责分工，明确各市场监管部门的执法依据、执法层级和执法责任，逐步建立健全跨部门、跨区域执法联动响应和协作机制，实现违法线索互联、监管标准互通、调查证据和处理结果互认，消除执法盲区。

三是事前审批和事中事后监管是监管体系的一个完整链条，既相互独立，又相互关联，都是监管机构履行法定职责的体现。事前审批的许可条件要靠事中监管及时矫正，事前准入、事中监管的效果最终要靠事后惩罚威慑来保障。无论事前审批，还是事中事后监管，都要于法有据、程序正当。加强事中事后监管，有利于明确各类市场主体的责任边界，改变中国资本市场中以往存在的“严进宽出”现象。加强事中事后监管，工商部门从重审批向重监管的转型要求更为迫切。商事制度改革的重点是简政放权，放是措施，最终目的是促进经济健康快速发展，所以不是一味的放，而是“放管结合”，实现工作重心从以事前审批为主向以事中事后监管为主的根本转变。工商执法干部要增强大局意识、责任意识和使命意识，提高思想境界，转变监管思路，创新监管机制，构建以企业信息公示制度为核心的新型监管模式。

四是要不断加强企业信用信息公示系统建设。通过公示市场主体的注册登记、许可审批、年度报告、行政处罚、抽查结果、经营异常状态等信息，促进企业自律；要普遍推广“双随机”抽查机制，通过抽查、抽检等方式，综合运用提醒、约谈、告诫等手段，强化对市场主体及有关人员的事中监管，及时化解市场风险。要使列入经营异常名录制度工作常态化，同时还按要求，建设企业信用信息公示监管警示系统，先在少数部门作试点，以工商系统信息为基础，归集共享法院、税务等几个部门的相关信息，有效对接总局“全国一张网”系统，建成企业监管大数据中心，推动实现全县各行政部门间的企业信息共享、互联互通和业务协同，建立“一处违法,处处受限”的联合惩戒机制，达到对企业等市场主体的协同监管目标，打造市场主体的诚信体系；开发政府部门间协同监管系统，初步实现工商部门、审批部门、行业主管部门及其他部门之间的信息实时传递和无障碍交换，实现各行政部门对企业的协同监管，实现联动监管功能。

五是建构市场监管社会共治格局，运用社会共治手段加强事中事后监管。维护市场秩序是全社会的共同责任。社会共治，既包括执法部门的监管引导、行业自律又包括社会监督。工商部门在办理登记注册时和办理登记注册后，要履行好“双告知”职责。在日常监管中，要通过在市场主体中开展文明经营等活动，采取守信激励和失信惩戒等措施，促使市场主体强化主体责任，在安全生产、质量管理、营销宣传、售后服务、信息公示等方面履行法定义务，引导市场主体自治，推进行业自律。同时，要充分发挥行业协会商会在权益保护、资质认定、纠纷处理、失信惩戒等方面的作用，推进监管执法与行业自律的互动。另外，要鼓励社会监督，发挥消费者协会等社会组织的作用，发挥会计师事务所、律师事务所、公证机构、检验检测认证机构等专业服务机构的监督作用，积极培育和发展社会信用评价机构，健全公众参与和舆论监督机制。

六是要组织专项行动，运用市场监管执法手段加强事中事后监管。市场监管执法，是市场监管体系的基础，是终止市场主体违法行为，提高事后惩戒威胁力的最后手段，也是社会感知执法形象好坏、政府公信力高低的重要方面。要在日常监管执法中，注重向政府汇报，根据各部门职能，和公安、质监等部门建立联合执法机制，有效形成各负其责、齐打共管的综合执法机制，比如由政府牵头，工商、公安、综治部门、县委宣传部为主要成员，成立打击传销工作联席会议办公室；由政府牵头，农业部门、工商、公安、畜牧局、质监局、供销社等部门成立农资打假工作联席会议办公室；由工商局牵头，县委宣传部、互联网信息办公室、公安局、食药局等为主要成员，成立整治虚假违法广告联席会议办公室。在此基础上，突出重点区域、重点时段、重点领域，深入开展反不正当竞争、红盾护农、商业贿赂专项治理行动、“双打”、整治虚假违法广告等专项执法行动。通过信用约束和行政处罚联动的方式，对违法市场主体加大行政处罚和信用约束力度，依法实施吊销营业执照、吊销撤销许可证、列入经营异常名录和黑名单等惩戒措施，严厉打击和治理扰乱市场秩序的突出问题。

推进商事制度改革，加强事中事后监管的改革进程是一项复杂的系统工程，需要我们在实际工作中不断探索，来保证商事制度改革顺利进行。

2017年6月20日

第二篇：深化商事制度改革,加强事中事后监管,服务大众创业万众创新(中)

深化商事制度改革，加强事中事后监管，服务大众创业万众创新（中）课程的考试

各题型提交答案说明：

1.单选题及判断题点击圆形按钮进行单项选择，多选题点击勾选框进行多项选择。2.选择题和判断题:直接点击选项，系统将自动提交答案。

3.未完成考试误操作推出系统后，在考试时间段内可重新进入系统考试。

4.完成考试后点击提交答案按钮，考试结束，不可再次进入系统考试。

5.答题完成后，点击考试页面左侧“未答题”按钮，确认无未答题后再提交答案。6.未提交答案的试卷在考试时间结束后将强制提交答案。

一、单选(共 2 小题，总分: 40 分)1.本讲提到，按照中共中央办公厅关于印发《党的十八届三中全会重要改革举措实施规划(2014-2020年)》的要求，至（）年底在全国范围内完成企业登记全程电子化。

A.2018

B.2019 C.2017 D.2020

2.本讲提到，“（）”指在同一个地址（可以做物理分割）设立多个不同公司，主要为满足创客空间的发展要求。

A.一照多址 B.集群登记 C.住宅登记 D.一址多照

二、多选(共 1 小题，总分: 20 分)1.本讲提到，从国际上看，公司注册资本缴纳方式主要有三种制度，分别是（）。

A.实缴制 B.法定资本制 C.授权资本制 D.折中资本制

三、判断(共 2 小题，总分: 40 分)1.本讲提到，目前仍有30个行业实行实缴登记制，主要包括银行、保险公司、证券公司、融资担保公司等涉及资金融通的行业，仍保持

最低注册资本的要求，这主要是从资金安全的角度考虑的。

正确 错误

2.本讲提到，改革前《公司法》的要求更加注重维护交易安全。改革后，让企业有更多的自主权，注册资本缴纳方式改为股东认缴，数量由股东约定，同时不再要求设立公司时必须提交验资报告，也不再要求必须有一部分注册资本到位。

正确 错误

第三篇：深化商事制度改革,加强事中事后监管,服务大众创业万众创新(下)

深化商事制度改革，加强事中事后监管，服务大众创业万众创新（下）课程的考试

各题型提交答案说明：

1.单选题及判断题点击圆形按钮进行单项选择，多选题点击勾选框进行多项选择。2.选择题和判断题:直接点击选项，系统将自动提交答案。

3.未完成考试误操作推出系统后，在考试时间段内可重新进入系统考试。

4.完成考试后点击提交答案按钮，考试结束，不可再次进入系统考试。

5.答题完成后，点击考试页面左侧“未答题”按钮，确认无未答题后再提交答案。6.未提交答案的试卷在考试时间结束后将强制提交答案。

一、单选(共 2 小题，总分: 40 分)1.本讲提到，通过经营范围登记改革解决（）问题，政府提供公开信息、信息共享的服务。

A.委托代理问题 B.违规

C.腐败 D.信息不对称

2.本讲提到，社会共治是指（）。

A.提高风险预判能力 B.节约监管成本

C.构建企业自治、行业自律、社会监督、政府监管的社会共治新格局

D.提升监管效能

二、多选(共 1 小题，总分: 20 分)1.本讲提到，按照克强总理等国务院领导的要求，下一步主要从“（）”三方面推进改革。

A.放 B.合规 C.宽进 D.管

三、判断(共 2 小题，总分: 40 分)1.本课程中的企业名称自主申报制改革，其中涉及前置审批事项，也包括名称和企业登记不在同一登记机关的情况。

正确 错误

2.本讲提到，系统发现不适宜的企业名称后，将企业名称公示在国家企业信用信息系统上，要求该企业在一定时间内纠正。

正确 错误

第四篇：事中事后监管制度

三、事中事后监管制度

（一）建设项目环境影响评价文件许可事项监管

一、监督检查对象

报批环境影响评价文件的建设单位。

二、监督检查内容

环境影响评价文件污染防治措施等要求落实情况。

三、监督检查方式

通过现场检查、环境监理（环境影响较大、污染较重或风险较高和涉及敏感区的项目）、环保设施竣工验收等方式，督促建设单位落实环境影响评价文件提出的污染防治措施等要求。

四、监督检查措施

（一）施工期环境监理。对污染较重或环境风险较高、环境影响较大的建设项目，依法要求建设单位委托有资质的单位开展施工期环境监理工作，对环境影响评价文件中提出的污染防治措施等开展环境监理。施工期环境监理报告定期报送环境保护主管部门。

（二）“三同时”监督检查。按照属地管理原则，由各市县环境保护主管部门组织对辖区内的建设项目开展环保“三同时”监督检查，对建设项目的性质、规模、地点、采用的生产工艺或者防治污染、防止生态破坏的措施是否发生重大变动，建设期间是否落实环保设施和主体工程“同时设计、同时施工、同时投入使用”的要求，是否存在严重破坏生态环境的行为等方面进行监督检查。

（三）建设项目竣工环保验收检查。环境保护主管部门受理建设竣工环保验收监测（调查）文件后，及时组织对建设项目开展竣工环保验收现场检查。检查的内容为项目各项污染防治和生态保护措施是否按照环评要求予以落实，各项环境保护设施是否运行正常，环境保护管理机构设立情况和制度建设情况以及环评要求的其他事项的落实情况。

（四）依法处理环境违法行为。对在检查过程中发现存在擅自变更、环保“三同时”制度落实不到位、发生环境污染事故等环境违法行为的建设项目，依法按程序予以处理。

五、监督检查程序

建设项目环影响评价文件批复后，依法要求建设单位开展环境监理。项目建设期间进行不定期的现场检查，核实环境影响评价文件污染防治措施等要求落实情况。项目竣工后，对环保设施进行竣工验收。对项目建设内容与环境影响评价文件不一致的，视情况要求建设单位重新报批环境影响评价文件或报备环境影响后评价。

六、监督检查处理

建设单位未依法提交建设项目环境影响评价文件或者环境影响评价文件未经批准，擅自开工建设的，由负有环境保护监督管理职责的部门责令停止建设，处以罚款，并可以责令恢复原状。

建设项目需要配套建设的环境保护设施和措施未建成、未经验收或者经验收不合格，主体工程正式投入生产或者使用的，由审批该项目环境影响评价的环境保护主管部门责令停止生产或者使用，可以处以罚款。

发现有关工作人员有违法行为，依法应当给予处分的，按照新环保法要求，向其任免机关或者监察机关提出处分建议。

（二）排污许可事项监管

一、监督检查对象

由本级部门核发排污许可证的排污单位。

二、监督检查内容

排污单位排放污染物的种类、浓度和总量执行情况，污染物排放方式、排放时间、排放去向是否符合规定，排污单位的环境管理是否符合有关要求，在实施排污许可证管理中有无违规行为。

三、监督检查方式

根据排污许可证管理工作需要，开展现场检查、书面核查等，对排污许可证的执行情况进行检查，并记录有关情况，建立排污许可证管理档案。对重点排污单位，采取自动监测和监督性监测检查等方式进行检查。

四、监督检查措施

排污单位违反排污规定，污染物排放浓度超过排污许可证规定的污染物排放浓度限值，或污染物排放量超过排污许可证规定的许可排放量的，按照有关规定增加征收排污费，责令其采取限制生产、停产整治等措施，情节严重的，报经有批准权的人民政府批准，责令停业、关闭。

五、监督检查程序

（一）制定检查工作计划；

（二）实施现场检查和台账资料核查；

（三）在排污许可证副本上记录检查情况；

（四）责令排污单位限期整改；

（五）对拒不整改的，情况严重的移送公安机关追究环境违法责任。

六、监督检查处理

对依法取得排污许可证，但未严格按照排污许可证要求落实的，责令排污单位限期整改，并按有关法律、法规、规章予以处罚。对应当取得而未取得排污许可证排放污染物的，责令其立即停止违法行为，限期补办排污许可证，并按有关法律、法规、规章予以罚款等处罚；被责令停止排污，拒不执行的，按照《中华人民共和国环境保护法》予以处罚。对违反规定取得排污许可证的，依法撤销排污许可证，提请县人民政府依法关停；对排污单位依法关闭等情况的，依法注销其排污许可证。

（三）国家重点监控企业减排监测管理

一、监督检查对象

国家重点监控企业

二、监督检查内容

国家重点监控企业污染物排放口规范化建设、自动监控（测）系统建设运行情况、主要污染物排放情况。

三、监督检查方式

自动监测数据有效性审核、监督性监测、污染源自动监测设备比对监测、企业自行监测监管等。

四、监督检查措施

（一）自动监测数据有效性审核，每季度开展一次；

（二）监督性监测及污染源自动监测设备比对监测，每季度至少开展一次；

（三）督查企业按照实时报、日报、周报、月报、季报、年报开展自行监测。

（四）污染源自动监控设施现场监督检查，每月至少开展一次检查。

五、监督检查程序

（一）国家重点监控企业每月初7个工作日内向环保部门报上月主要污染物排放总量；

（二）国家重点监控企业安装自动监控（测）设备且通过环保部门数据有效性审核的，以自动监测数据为依据计算、核定污染物排放总量。对不具备监测条件的排污单位，按照国家环保部规定的物料衡算、排污系数等方法计算、核定污染物排放总量。

（三）各国家重点监控企业每月初2个工作日内向环保部门上报上个月企业自行监测及信息公开情况。

（四）监控值守。建立值守制度，对系统监控报警及时做出响应，按责任分工通知排污单位、运营单位和相关部门，依法依规处理。

（五）现场检查。对辖区内的国控企业污染源自动监控系统,每月至少进行一次例行检查，如有异常情况，应进行重点检查。每月5日前将上月的例行检查表或重点检查表报至省环保部门。

（六）异常情况管理。国控企业生产停产、污染治理设施停运、检修、调试的，必须在事前5日内书面向辖区内的环保部门报告。自动监控设备在验收后未开展日常运行监督考核期间、日常运行监督考核不合格限期整改期间、日常运行监督考核过期或设备不正常运行等情况下，县环保部门须责令国控企业或运维单位限期整改，并报送人工监测数据，数据报送每天不少于4 次，间隔不得超过6 小时。必须在3日内上传书面报告、人工监测数据至省环保部门。

（七）企业定期报告。各国家重点监控企业在线监测设备运营单位每季度初10个工作日内向环保部门上报上个季度自动监控设备日常运行自检情况报告。

六、监督检查处理

监测数据作为环境保护部门进行排污申报核定、排污许可证发放、总量控制、环境统计、排污费征收和现场环境执法等环境监督管理的依据，并按照有关规定向社会公开。

发现有关工作人员有违法行为，依法应当给予处分的，按照新环保法要求，向其任免机关或者监察机关提出处分建议。

第五篇：事中事后监管制度

三、事中事后监管制度

（一）酒类流通的事中事后监管

为了规范酒类流通秩序，促进酒类市场有序发展，保护酒类生产者、经营者和消费者的合法权益，制定如下监督检查制度。

一、监督检查对象

（一）全市从事酒类批发、零售的单位和个人（以下统称酒类经营者）；

（二）区（市）级商贸流通主管部门。

二、监督检查内容

（一）对酒类经营者备案登记情况进行监督检查，检查经营者营业执照、《酒类流通备案登记表》，查看内容是否发生变更；

（二）对酒类经营者经营活动情况进行监督检查，检查《酒类流通随付单》是否规范填写、购销台账是否健全、酒类储运是否符合要求等；

（三）区（市）级商务主管部门是否正确履行监管职责。

三、监督检查方式

（一）根据上级部门工作部署组织专项检查；

（二）根据群众投诉举报组织开展抽样检查；

（三）建立酒类经营者信用档案。

六、监督检查处理

对检查中发现的一般问题，当场责令限期整改；对发现的重大问题，除当场责令限期整改外，发出书面整改通知；对各区（市）商贸流通主管部门在酒类流通备案、监督检查过程中出现的问题责令整改落实，必要时追究相关单位和人员责任。

订立特许经营合同的情况报告市商务局。

（二）专项执法检查。根据上级部署开展专项检查，采取核查现场、查阅资料、听取汇报等方式，对特许经营企业实施监督检查，每年不少于2次，检查面不少于30%。

（三）抽查。检查人员可以根据企业或群众投诉举报情况，通过现场检查，查阅、调取和复制有关资料，调查、询问当事人，采用录音、录相、拍照、笔录、检测等手段收集证据。

五、监督检查程序

（一）制定检查计划。确定检查范围、内容、时间和工作要求，并通知被检查对象。

（二）实施检查。检查人员通过听取汇报，查阅资料，查看现场，交流座谈等方式进行监督检查。

（三）检查反馈。检查人员将检查情况报组织检查单位，并向被检查单位反馈存在的问题。

（四）汇总报告。组织检查单位汇总检查情况，形成检查报告，视情况报政府领导和上级业务主管部门。

（五）整改落实。对检查发现的重点问题，及时发出整改通知，要求在规定期限内完成整改并将整改情况逐级上报。

六、监督检查处理

对检查中发现的一般问题，当场责令限期整改；对发现的重大问题，除当场责令限期整改外，发出书面整改通知；对造成严

（三）单用途商业预付卡的监督检查

为加强单用途商业预付卡管理，维护当事人合法权益，防范资金风险，规范发卡秩序，制定如下监督检查制度。

一、监督检查对象

全市单用途商业预付卡规模发卡企业，各区市、国家级开发区、南海新区商贸流通主管部门。

二、监督检查内容

（一）发卡企业是否按规定备案，购卡章程、协议及资金管理制度等情况；

（二）发卡企业预收资金用途、余额比例、存管制度、存管协议及帐户情况是否违反资金管理相关规定；

（三）发卡企业购买登记情况、购卡方式、限额、退卡等操作程序执行情况是否违反发行和服务相关规定；

（四）发卡企业是否制定预收资金结算、风险管理、日常监督、应急处置等制度。

三、监督检查方式

（一）定期检查；

（二）组织专项检查；

（三）通过信息手段监控。

四、监督检查措施

3对检查中发现违反《单用途商业预付卡管理办法（试行）》行为的企业，责令限期改正；逾期仍不改正的，处以行政处罚，并在指定媒体上公示处罚信息。

（一）发卡企业未按照规定办理备案的，由发生地各区市、国家级开发区、南海新区商贸流通主管部门责令限期备案；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。

（二）发卡企业违反发行和服务相关规定的，由发生地各区市、国家级开发区、南海新区商贸流通主管部门责令限期整改；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。

（三）已备案规模发卡企业违反资金管理相关规定的，由市商务主管部门责令限期改正；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。

（三）专项检查。

四、监督检查措施

（一）系统监管。要求报废汽车回收拆解企业通过老旧汽车报废更新信息管理系统，如实填报报废车辆信息及企业经营情况信息。市商务局对企业上报信息系统的数据进行监管分析。

（二）现场检查。每半年至少对报废汽车回收拆解企业进行一次现场检查。检查采取听取汇报、查阅资料、现场核查等方式，同时约谈企业主要负责人和高管人员。重点检查收存拆解档案、拆解影像、零部件销售台帐等情况，督导企业依法开展回收和拆解活动，杜绝倒卖报废汽车整车、五大总成、伪造或变造报废汽车回收证明等违法违规行为。监督检查时，至少有两名监管人员参加，出示有效证件，对监督检查的情况和处理结果予以记录，并由被检查企业负责人签字确认后归档。

（三）专项检查。每年根据投诉举报或上级机关要求开展一次专项检查。

五、监督检查程序

（一）书面通知企业开展监督检查工作；

（二）企业在规定期限内填报相关资料；

（三）现场检查；

（四）根据结果做出相应处理；

（五）将监督检查的相关资料归档。

（五）典当经营活动的监督检查

为进一步规范典当企业经营行为，防范行业风险，促进典当业健康有序发展，特制定如下监督检查制度。

一、监督检查对象

全市依法设立的典当企业及分公司。

二、监督检查内容

（一）典当企业是否在经营场所悬挂《营业执照》、《典当经营许可证》、《特种行业经营许可证》，公开经营范围和收费标准，自觉履行告知义务；

（二）典当企业资金来源和运用情况；

（三）典当企业当票与当物（质、抵押品）是否账物相符；

（四）典当企业当票和续当凭证的使用情况；

（五）典当企业档案管理情况；

（六）重点对非法集资、超范围经营、吸收存款或者变相吸收存款、故意收当赃物、违规办理股票典当业务等违规违法行为加强监督检查。

三、监督检查方式

（一）定期审核分析典当企业财务报表等；

（二）利用典当行业监管信息系统进行监管与分析；

（三）现场检查；

9经营、吸收存款或者变相吸收存款、故意收当赃物、违规办理股票典当业务等违规违法行为进行核查。

五、监督检查程序

（一）书面通知企业开展监督检查工作；

（二）企业在规定期限内填报相关资料；

（三）现场检查；

（四）根据结果做出相应处理；

（五）将监督检查的相关资料归档。

六、监督检查处理

在监督检查过程中，发现典当企业存在违法违规行为的，及时予以纠正，并根据违法性质、违法情形，按照《典当管理办法》罚则的规定，采取相应的处罚措施。

（一）根据企业风险等级和监管类别，按照规定组织开展对拍卖企业的监督抽查，明确具体监管责任，建立谁监管谁负责的责任制度。在开展监管、检查工作时要公正廉洁，严禁借检查之机吃、拿、卡、要，牟取不正当利益。

（二）每年至少对本市内拍卖企业进行一次现场检查。监督检查采取听取汇报、查阅资料、现场核查等方式，同时约谈拍卖企业主要负责人和高管人员。监督检查时，至少有两名监管人员参加，出示有效证件，对监督检查的情况和处理结果予以记录，并由被检查企业负责人签字确认后归档。

（三）每年根据投诉举报或上级机关要求开展一次专项检查，主要针对热点问题、重点领域。专项检查一般由区市商务局配合组织开展。

五、监督检查程序

（一）书面通知企业开展监督检查工作；

（二）企业在规定期限内填报相关资料；

（三）现场检查；

（四）根据结果做出相应处理；

（五）将监督检查的相关资料归档。

六、监督检查处理

（七）二手车流通的监督检查

为加强对二手车流通的监管，根据《二手车流通管理办法》等法规规章,制定如下监督检查制度：

一、监督检查对象

全市二手车交易市场经营者和经营主体。

二、监督检查内容

二手车流通监督管理遵循破除垄断，鼓励竞争，促进发展和公平、公正、公开的原则，根据《二手车流通管理办法》规定进行监督管理。

三、监督检查方式及程序

（一）建立二手车交易市场经营者和二手车经营主体备案制度。凡经工商行政管理部门依法登记, 取得营业执照的二手车交易市场经营者和二手车经营主体，应当自取得营业执照之日起2个月内向市级商务主管部门备案。市商务局将二手车交易市场经营者和二手车经营主体有关备案情况定期报送省商务厅主管部门。

（二）建立和完善二手车流通信息报送、公布制度。二手车交易市场经营者和二手车经营主体应当定期将二手车交易量、交易额等信息通过市商务主管部门报送省级商务主管部门。

四、监督检查措施和处理

（八）旧货流通的事中事后监管

为了加强对旧货流通的管理，维护旧货流通市场秩序，规范旧货交易行为，培育和发展旧货流通产业，保护交易当事人的合法权益，制定如下监督检查制度。

一、监督检查对象

全市各类旧货市场、经营旧货的企业和个体工商户；

二、监督检查内容

（一）旧货经营者和旧货市场是否经营法律、行政法规明令禁止经营和特许经营的物品。

（二）旧货经营者和旧货市场是否未经所在地文物行政管理部门审查批准经营国家文物监管物品。；

（三）旧货经营者和旧货市场开展旧货经营、加工翻新等业务活动，是否遵守国家环境保护法律、行政法规的规定。

三、监督检查方式

（一）根据上级部门工作部署组织专项检查；

（二）根据群众投诉举报组织开展抽样检查。

四、监督检查措施

（一）专项检查：根据上级部署开展专项检查，检查面不少于30%。

（二）在有证据或接到举报等情况下，市商务局执法人员可

（九）再生资源回收经营活动的监督检查

为了促进再生资源回收行业发展，规范再生资源回收经营者经营行为，节约资源，保护环境，实现经济与社会可持续发展，制定如下监督检查制度。

一、监督检查对象

全市从事再生资源回收经营活动的企业和个体工商户；

二、监督检查内容

（一）再生资源回收经营者是否取得在规定期限内向登记注册地工商行政管理部门的同级商务主管部门备案；

（二）备案事项发生变更时，再生资源回收经营者是否自变更之日起30日内（属于工商登记事项的自工商登记变更之日起30日内）向商务主管部门办理变更手续；

（三）再生资源回收经营者开展再生资源回收业务活动，是否遵守国家有关法律法规。

三、监督检查方式

（一）根据上级部门工作部署组织专项检查；

（二）根据群众投诉举报组织开展抽样检查；

四、监督检查措施

（一）专项检查：根据上级部署开展专项检查，检查面不少于30%。

（十）融资租赁企业的监督检查

根据商务部《融资租赁企业监督管理办法》规定,为进一步完善融资租赁企业监管制度，提升融资租赁行业监管水平，规范融资租赁企业经营行为，防范行业风险，促进融资租赁业健康有序发展，制定如下监督检查制度。

一、监督检查对象

从事融资租赁业务的企业，包括内资租赁企业和外商投资租赁企业。

二、监督检查内容

（一）融资租赁企业是否具备与其业务规模相适应的资产规模、资金实力和风险管控能力。申请设立融资租赁企业的境外投资者，是否符合外商投资的相关规定。

（二）融资租赁企业是否配备具有金融、贸易、法律、会计等方面专业知识、技能和从业经验并具有良好从业记录的人员，拥有不少于三年融资租赁、租赁业务或金融机构运营管理经验的总经理、副总经理、风险控制主管等高管人员。

（三）融资租赁企业开展经营活动，是否当遵守中华人民共和国法律、法规、规章和本办法的规定，不得损害国家利益和社会公共利益。融资租赁企业开展融资租赁业务应当以权属清晰、真实存在且能够产生收益权的租赁物为载体；不得从事吸收存款、1

（三）在日常监管中，市商务局重点对融资租赁企业是否存在吸收存款、发放贷款、超范围经营等违法行为进行严格监督管理。一旦发现应及时提报相关部门处理并将情况报告上级商务部门。

（四）市商务局定期对企业关联交易比例、风险资产比例、单一承租人业务比例、租金逾期率等关键指标进行分析。对于相关指标偏高、潜在经营风险加大的企业应给予重点关注。

（五）行业协会配合主管部门进行行业监督管理。发挥行业协会作用，鼓励行业协会积极开展行业培训、从业人员资质认定、理论研究、纠纷调解等活动，支持行业协会加强行业自律和依法维护行业权益，配合主管部门进行行业监督管理，维护公平有序的市场竞争环境。市商务局可以根据工作需要委托行业协会等中介组织协助了解有关情况。

四、监督检查措施

（一）要求各企业按时上报相关信息。

1.融资租赁企业变更名称、异地迁址、增减注册资本金、改变组织形式、调整股权结构等，应事先通报市商务局。外商投资企业涉及前述变更事项，应按有关规定履行审批、备案等相关手续。融资租赁企业应在办理变更工商登记手续后5个工作日内登录全国融资租赁企业管理信息系统修改上述信息。

（十一）中外合资经营企业合同章程执行的监督检查

为加强对中外合资经营企业合同章程的监督检查，制定如下监督检查制度。

一、监督检查对象

中外合资经营企业的合同章程的执行。

二、监督检查内容

投资者依照中华人民共和国中外合资经营企业法及相关配套文件制定、执行经营合同、公司章程情况，以及各级商务部门按照权限审核、监督中外合资经营企业依法制定、执行经营合同、公司章程情况。主要包括：

（一）审核。投资者提报的经营合同、公司章程及相关材料情况是否符合中华人民共和国中外合资经营企业法及相关配套文件。

（二）出资。投资者依据经营合同、公司章程出资情况。

（三）管理。中外合资经营企业依据经营合同、公司章程运营情况。

1.正常经营或是破产、清算、关闭、暂停营业等情况 2.执行我国外商投资相关法律法规情况。

（二）对区市、开发区商务部门的监督检查程序。市商务局通过外资管理信息系统对区市、开发区商务部门审核企业进行抽查，对有疑问的企业赴现地进行调查、检查。赴现地进行调查和检查时,应当委派两名以上工作人员进行。

通过定期或者不定期监督检查等方式，加强对各区市、开发区商务部门审核、监督中外合资经营企业合同章程的执行情况。原则上每年一到两次，抽查不少于10%的企业。

五、监督检查处理

在履行监督企业执行经营合同、公司章程职责过程中，发现违反外商投资相关法律、法规的，以书面形式告知，责令投资者及时采取措施予以改正，并给予警告，且可在一年内不受理该企业任何投资核准申请；违反规定的企业三年内不得享受国家和省、市有关外商投资政策支持。

四、监督检查措施

（一）定期检查。通过查看现场、查阅和复制有关资料、记录有关情况、扣押相关的证据材料和违法物品等方式进行，督促经营者每年向商务主管部门报告本单位两用物项进出口情况。

（二）不定期抽查。采取不定期检查的方式，对监督检查对象进行实地督导检查。检查频次根据工作实际需要确定，原则上每年至少开展1次。

（三）根据上级部门工作部署或投诉举报开展专项检查，每年1次，检查面不少于30%；

五、监督检查程序

（一）制定检查计划。确定检查范围、内容、时间和工作要求，并通知被检查对象。

（二）实施检查。检查人员到现场进行监督检查。

（三）检查反馈。检查人员将检查情况报组织检查单位，并向被检查单位反馈存在的问题。

（四）汇总报告。组织检查单位汇总检查情况，形成检查报告，视情况报政府领导。

（五）整改落实。对检查发现的重点问题，及时发出整改通知，要求在规定期限内完成整改并将整改情况逐级上报。

六、监督检查处理

在检查过程中发现企业或个人涉嫌违法从事管制和技术交

（十三）重大案件查处制度

根据《行政处罚法》、《山东省行政程序规定》、《商务行政处罚程序规定》要求，市商务局主要行使商务行政执法监督指导、协调跨区域商务行政执法和重大、疑难案件查处职责，一般行政处罚案件实施属地管理。为加强重大案件查处的管理，特制定重大案件查处制度。

一、市商务局负责查处的重大案件范围

重大案件主要指通过监督检查发现或者群众举报、上级部门交办、媒体披露等渠道发现的涉案标的大，违法行为情节恶劣，危害后果严重，社会影响力大的案件。主要包括：

（一）法律、法规、规章规定由市商务局处罚的；

（二）省商务厅或者本级政府批转的违法案件；

（三）市级以上新闻媒体曝光造成重大影响的商务违法案件；

（四）涉及跨行政区域的商务执法领域违法案件；

二、重大案件查处程序

市商务局按照下列程序对重大案件进行监督检查和行政处罚，各区市、国家级开发区、南海新区商务主管部门协助市商务局对重大案件进行监督检查和行政处罚：

（八）执行处罚。逾期不履行行政处罚决定的，市商务局依法强制执行或者申请人民法院强制执行；

（九）行政处罚决定执行完毕的，执法人员填写《商务行政处罚结案报告》，报负责人审批。批准结案的，将有关案件材料进行整理装订，归档保存；

（十）结案后，及时将重大案件行政处罚信息在相关网站上公布，同时通过媒体予以曝光。

三、重大案件查处责任追究

对违法者，市商务局可以根据造成后果的严重程度或者影响的恶劣程度等具体情况，依法给予限期整改、通报批评、取消评比先进的资格等处理。

（三）行政执法程序是否合法、正当；

（四）行政执法主体和行政执法人员资格的合法性；

（五）具体行政行为的合法性和适当性；

（六）行政执法人员执法行为的合法性。

四、监督检查方式

监督检查采取实地检查、案卷评查、专项检查等方式进行。

五、监督检查程序

（一）制定检查计划。确定检查范围、内容、时间和工作要求。确定分片检查组，并将有关材料印发给检查组和被检查对象。

（二）实施检查。检查组通过听取汇报，查阅相关管理制度和记录，查看现场，交流座谈等方式进行检查。

（三）检查反馈。检查组向被检查单位反馈存在的问题，并将检查情况报组织检查单位。

（四）整改落实。对检查发现的重点问题，及时发出整改通知，要求在规定期限内完成整改并将整改情况逐级上报。

六、监督检查措施

（一）开展行政执法案卷评查制度，采取集中调卷、随机抽查等方式，综合评定案卷质量，原则上每年一次；

（二）不定期进行实地检查或暗查暗访，通过听取汇报、查阅案卷资料、征求相对人意见等形式，对相关部门和人员行政执法行为进行监督检查；

（十五）规范商务行政处罚裁量权

为规范全市商务主管部门及商务执法机构公平、公正地行使行政处罚裁量权，促进依法行政，根据《山东省规范行政处罚裁量权办法》（省政府令第269号），制定规范商务行政处罚裁量权制度。

一、主要内容

对法律、法规和规章中规定的违法行为的种类、情节、性质和社会危害程度，以及从轻、减轻、从重处罚等情形进行细化，并归纳、分类；对法律、法规、规章规定可以选择或并用行政处罚种类的，根据违法行为的事实、情节、性质、社会危害程度和违法当事人主观过错、消除违法行为后果或影响等因素，确定适用该行政处罚种类的具体标准及单处、并处的行政处罚的标准；对法律、法规、规章规定行政处罚有自由裁量幅度的，根据上述因素，细化具体的行政处罚幅度；对法律、法规、规章没有规定行政处罚罚款的裁量阶次和幅度的，可以按照比例原则匡算出相对科学、合理的裁量阶次和罚款幅度，但均不得超过法定罚款限度。

二、标准规范

根据《山东省规范行政处罚裁量权办法》（省政府令第269号）、省商务厅《山东省商务行政处罚裁量权适用规则》和《山

（四）商务主管部门在建立和推行行政处罚裁量基准制度的同时，建立健全信息公开、投诉受理、案卷评查、案例指导等配套制度。