三、事中事后监管制度（推荐5篇）

第一篇：三、事中事后监管制度

三、事中事后监管制度

（一）对委托办理机动车登记业务的社会机构履行行政管理职权的监督检查

依据省级公安机关交通管理部门按照相关法律规定设立办理部分机动车登记业务的社会机构进行指导、检查、监督的职责，为切实做好机动车登记业务的监管工作，制定以下制度。

1、监督检查对象

省级公安机关交通管理部门按照相关法律规定对机动车经销商、二手车市场设立办理部分机动车登记业务的机动车登记业服务站办理的有关机动车登记业务工作，对机动车报废回收企业的报废车辆拆解现场监销工作，对机动车安全技术检验机构通过系统远程核发机动车安全技术检验合格标志和机动车安全技术检验工作。

2、监督检查内容

对机动车登记业务监督检查内容主要包括：（1）机动车登记业务实施的合理性和合法性；（2）机动车登记业务法律、法规和规章的实施情况；（3）机动车登记业务监督制度建立、健全和执行情况；（4）其他需要监督检查的事项。

3、监督检查方式

监督检查可以采取自查、互查、抽查、巡查、倒查等方式进行，或者采取以上几种方式结合进行。

4、监督检查程序

（1）省级公安机关交通管理部门根据需要组织开展对相关社会机构办理机动车登记业务的日常监督检查工作或者专项监督检查工作。市县公安机关交通管理部门按照上级部门部署或者实际需要，组织开展对本辖区内办理机动车登记业务的社会机构日常监督检查工作或者专项监督检查工作。

（2）监督检查工作结束后，执行监督检查的部门应对监督检查情况进行总结，对存在的普遍性、倾向性问题提出整改意见，通报受查单位检查改正。受查单位应当在规定时限内进行整改并书面报告整改情况。

5、监督检查措施

（1）省级公安机关交通管理部门根据公民、法人或者其他组织的申诉、检举、控告等，组织人员进行调查，调查结果应及时反馈有关申诉、检举、控告、建议单位或者个人。对发现违法违规行为的，移交相关部门处理。

（2）省级公安机关交通管理部门依托计算机信息系统对机动车登记业务进行预警、分析、核查，及时发现存在问题。

（3）省级公安机关交通管理部门定期抽查各受托社会机构办理部分机动车登记的纸质档案，检查机动车登记是否规范。

6、监督检查处理

受托社会机构及其派驻公安民警或工作人员在办理机动车登记中，有下列不履行法定职责或不正确履行法定职责的情形，造成危害后果或者不良影响的，应当追究行政执法（管理）过错责任：

（1）违反法律、法规、规章规定办理机动车登记业务的；（2）无权限或者超权限实施办理机动车登记业务的；（3）违反规定跨辖区实施办理机动车登记业务的；

（4）超越职权进入计算机业务系统办理机动车登记业务，或者不按规定使用计算机业务系统办理机动车登记业务的；

（5）故意刁难、拖延或者拒绝办理机动车登记业务的；

（6）违反规定增加机动车登记业务办理条件或者提交证明、凭证的；

（7）向他人泄漏、传播计算机业务系统密码，造成系统数据被篡改、丢失或者破坏的；（8）强令社会机构违反本规定办理机动车登记业务的；

（9）利用职务或业务职权上的便利索取、收受他人财物或者谋取其他利益的；（10）泄露机动车所有人相关信息，并造成损失的。公安机关交通管理部门及其公安民警或工作人员有下列情形之一的，不视为行政执法（管理）过错:（1）国家的法律、法规、规章修改或者废止，或者客观情况发生重大变化，导致原行政执法（管理）行为改变的；

（2）不可抗力或者因紧急避险等其他特殊情况，造成行政执法（管理）过错的；（3）机动车所有人或申请人的违法过错造成的行政执法（管理）过错；（4）法律、法规、规章规定其他不予追究行政执法（管理）过错责任的情形。追究行政执法（管理）过错责任，主要采取以下方式并可视情节单独或者合并使用：（1）诫勉谈话；（2）通报批评；（3）责令作出书面检查；（4）责令改正或者限期改正；（5）离岗培训；

（6）暂停、中止或撤销岗位上岗、机动车查验员、机动车驾驶人考试员资格；（7）调离执法岗位；

（8）警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等行政处分；（9）对聘用人员予以解聘；

（10）因故意或者重大过失的行政执法过错引起行政赔偿的，承担全部或者部分赔偿责任；（11）涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；

（12）暂停、中止或取消办理机动车登记业务授权；

（13）机动车安全技术检验机构不按照机动车国家安全技术标准进行检验，出具虚假检验结果的，按《中华人民共和国道路交通安全法》第94条予以处理。（14）法律、法规和规章规定的其他行政处理形式。

（二）对行业场所的检查

一、检查对象

1、各旅馆业、典当业、印章业、印刷业、废旧金属收购业、机动车修理、旧机动车交易、二手手机交易等特种行业；

2、各类歌舞、量版式KTV、酒吧、夜总会等娱乐服务场所；

3、各旅游景区。

二、检查内容

1、各类证件是否齐全；

2、是否进行实名登记；

3、是否对营业情况建立档案；

4、是否制订安保方案，聘请保安人员；

5、是否与辖区派出所签订治安责任书；

6、所安装的治安管理信息系统应用是否正常；

7、是否在场所内部存在“黄、赌、毒”等违法犯罪；

8、消防设施是否符合规定。

三、检查方式

1、实地抽查检查；

2、开展明查暗访；

3、责成辖区派出所核查；

四、检查措施

贯彻落实省公安厅专项行动和明查暗访相结合。

五、检查程序

1、根据省公安厅方案或通知要求，成立检查小组，抽调组成检查人员；

2、到各个乡镇开展明查暗访检查；

3、对检查问题下发整改通知书责令整改。

六、检查处理

1、派出所视情况警告、罚款、限期整改；

2、定时不定时检查整改情况。

（三）对公务用枪配备单位公务用枪安全管理的检查

一、检查对象

全县所有配备公务用枪单位（各配枪部门，配枪的企、事业单位，从事武装守护押运的保安服务公司）。

二、检查内容

1、公务用枪配备情况。对所有配备、配置枪支弹药的单位部门进行全面检查，逐枪、逐弹进行清点核对，彻底查清枪支弹药品种、数量和管理状态。

2、公务用枪配备人员情况。对所有配枪人员、枪支管理人员，逐人见面检查，严格审查其配枪条件和现实表现，坚决清除不符合条件和要求的人员，严格加强涉枪人员管理。

3、公务用枪管理制度落实情况。对配枪单位落实枪支安全管理责任、执行枪支管理制度等情况进行全面检查，坚决堵塞管理漏洞，确保各项制度落到实处。

4、公务用枪保管设施情况。对所有枪支弹药保管库（室、柜），要逐库、逐室、逐柜进行排查，逐项检查人防、物防、技防情况，严格落实有关安全防范要求。

5、培训、考核工作情况。对配枪人员、枪支管理人员的日常教育、培训、考核情况进行全面检查，切实提高其安全意识、法律意识和管理使用枪支技能。

三、检查方式

1、现场检查；

2、台账验证。

四、检查措施

根据省公安厅下发检查通知或定时不定时检查。

五、检查程序

及时发现公务用枪配备单位存在的问题，当场或书面通知等形式提出整改意见。

六、检查处理

现场警示、当场整改、限期整改。

（四）非公安机关配备公务用枪单位购置枪支弹药计划的检查

一、检查对象

（一）非公安机关配备公务用枪单位；

二、检查内容

按照公安部相关规定，根据省公安厅要求，统一组织县内非公安机关配备公务用枪单位填报《年度配备公务用枪单位购置枪支弹药计划申请审批表》。

三、检查方式

（一）检查相关单位的配枪资格和配备限额；

（二）通过枪支管理信息系统，检查各配枪单位的枪支管理工作情况；

（三）检查填报的《年度配备公务用枪单位购置枪支弹药计划申请审批表》是否规范。

四、检查措施

（一）认真核对上报的《年度配备公务用枪单位购置枪支弹药计划申请审批表》，及时发现填报错误；

（二）检查非公安机关配备公务用枪单位的枪支管理工作台帐；

（三）实地检查非公安机关配备公务用枪单位落实安全管理制度和措施情况。

五、检查程序

（一）深入非公安机关配备公务用枪单位开展实地检查，及时发现涉枪支管理方面的安全隐患，提出整改意见；

（二）及时收集、核对、汇总《年度配备公务用枪单位购置枪支弹药计划申请审批表》。

六、检查处理

（一）认真核对上报的《年度配备公务用枪单位购置枪支弹药计划申请审批表》，如发现错误，及时指导相关单位修改。

（二）对发现的枪支管理安全隐患和漏洞，及时提出整改意见，并督促相关单位予以整改；

（三）对发现的违法违规和违法犯罪案件，依法立案查处；

（四）对涉及公安机关监管部门和人员的违法犯罪行为，依法交由纪委、督察等部门查办。

（五）对公务用枪持枪证件使用管理的检查

一、检查对象

各类公务用枪配备单位及其人员；

二、检查内容

（一）公务用枪配备单位及其人员依法申领公务用枪枪证、持枪证的情况，是否存在不及时、不规范申领；

（二）公务用枪配备单位落实公务用枪安全保管措施情况，是否建立健全各项安全管理制度，落实人防、物防、技防等安全防范措施；

（三）公务用枪配备单位、人员是否严格执行枪支（弹药）保管、使用等各项管理制度；

（四）公务用枪配备单位、人员是否存在违法、违规使用枪支的现象；

三、检查方式

采取内部监管和外部监管相结合的方式，内部监管主要通过日常检查、指导等形式，及时发现各种安全隐患和管理漏洞；外部监督主要通过开展调查研究、召开会议、接受投诉举报等形式，及时发现各种违法违规行为。

四、检查措施

（一）现场查验公务用枪配备单位、人员的枪支及持枪证件；

（二）现场检查公务用枪配备单位的枪支（弹药）管理台帐、档案资料；

（三）现场检查公务用枪配备单位的枪支（弹药）保管场所和设施；

（四）落实省公安厅统一开展专项检查、整治活动，落实各项安全防范措施和制度。

五、检查程序

（一）日常检查：通过下基层派出所，及时发现派出所公务用枪中存在的问题，当场或书面通知等形式提出整改意见；

（二）专项检查整治：根据省公安厅统一部署，组织开展全县的专项检查、整治行动，重点解决公务用枪安全管理中存在的突出问题；

（三）及时收集、处置群众相关举报、投诉信息，并组织相关人员进行核查，对发现的违法、违规行为，坚决依法查处。

六、检查处理

（一）对发现的公务用枪安全隐患和管理漏洞，及时提出整改意见，督促相关单位、人员予以整改；

（二）对发现的违法犯罪行为，依法立案查处；

（三）对涉及公安机关监管部门和人员的违法违规行为，一律交由纪委、督察等部门进行调查，并依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

（六）对营业性爆破作业单位及爆破作业人员的检查

一、检查对象

在我县从事营业性爆破作业单位、从事爆破作业的爆破工程技术人员；

二、检查内容

对营业性爆破作业单位，主要检查：

（一）营业性爆破作业单位是否依法规开展爆破作业活动；

（二）营业性爆破作业单位是否建立健全各项安全管理制度，落实人防、物防、技防等安全防范措施；

（三）营业性爆破作业单位的资质条件是否发生变化，是否存在应当变更、撤销等情形； 对爆破工程技术人员，主要检查：

（一）爆破工程技术人员是否依法依规开展相关从业活动；

（二）爆破工程技术人员执行各项安全管理制度情况；

（三）爆破工程技术人员的资质条件是否发生变化，是否存在应当变更、撤销许可等情形；

三、检查方式

采取内部监管和外部监管相结合的方式，内部监管主要通过日常检查、指导等形式，及时发现各种安全隐患和管理漏洞；外部监督主要通过调查研究、召开会议、接受投诉举报等形式，及时发现相关违法违规行为。

四、检查措施

（一）实地检查营业性爆破作业单位的落实安全管理制度和措施情况，爆破工程技术人员的作业活动情况和现实表现情况；

（二）检查营业性爆破作业单位的民爆物品安全管理台帐，爆破工程技术人员的工作台帐；

（三）检查营业性爆破作业单位的爆破作业方案和各项安全管理制度；

（四）根据省公安厅统一部署，开展民爆物品安全管理工作专项检查、整治活动，落实各项安全防范制度和措施；

（五）指导派出所加强对监督检查对象的日常检查；

（六）通过公布举报电话、网站（电子邮箱）、来信来函通讯方式等，广泛收集各种举报投诉信息。

五、检查程序

（一）深入爆破作业单位开展实地检查，及时发现存在的安全隐患和管理漏洞，当场提出或核发通报（整改通知书）等形式提出整改意见；

（二）及时收集、处置群众举报、投诉信息，依法进行核查，对发现的违法、违规作业行为，坚决依法查处。

六、检查处理

（一）对发现的安全隐患和管理漏洞，及时提出整改意见，相关单位予以整改；

（二）对发现的违法违规线索和违法犯罪案件，依法立案查处；

（三）凡存在按《民用爆炸物品安全管理条例》、《爆破安全规程》，应当给予处罚的，依法予以处罚，严重的将追究刑事责任；

（四）对涉及公安机关监管部门和人员的违法犯罪行为，依法交由纪委、督察等部门查办。

（七）职权名称：对执法事项及行为的监管

为保障公安机关及其人民警察依法正确履行职责，加强对各级公安机关及其人民警察执法活动的内部监督，保障公民、法人和其他组织的合法权益，根据公安部《公安机关内部执法监督工作规定》，结合我县局实际，制定本规定。

1、监督检查对象

上级公安机关对下级公安机关，上级业务部门对下级业务部门。

2、监督检查内容

对行使属地管理事项的监督检查内容包括：

（1）有关执法工作的规范性文件及制度、措施是否合法；

（2）刑事立案、销案，实施侦查措施、刑事强制措施和执行刑法等刑事执法活动是否合法和适当；（3）有关治安管理、户籍管理、交通管理、消防管理、出入境管理等法律法规的实施情况；（4）使用和执行行政拘留、罚款、没收非法财物、吊销许可证、查封、扣押、冻结财物、收容教育、强制戒毒等行政处罚和行政强制措施是否合法和适当；（5）看守所、治安拘留所、强制戒毒所、侯问室等限制人身自由场所的执法情况；（6）行政复议、行政诉讼、国家赔偿等法律法规的实施情况；（7）国家赋予公安机关承担的其他执法职责的履行情况。

3、监督检查方式

（1）依照法律、法规和规章规定的执法程序和制度进行的监督；

（2）对起草、制定的有关执法工作的规范性文件及制度、措施进行法律审核；（3）对疑难、有分歧、易出问题的案件，进行案件审核；

（4）对刑事执法、行政执法的重点环节、易出问题的刑事、行政强制措施、行政处罚等执法行为进行审核；

（5）组织执法检查和执法质量考核评议；（6）组织专项、专案调查；

（7）重点案件督办和重大执法活动、事项的监察；（8）依照法律、法规进行听证、复议、复核；（9）进行执法过错责任追究；

（10）根据上级公安机关相关规定，依职权确定的其他方式。

4、监督检查程序

（1）组织专人现场检查台账，查阅案卷；（2）两人以上明查暗访；

5、监督检查措施

对内部执法监督工作中发现的公安机关及其人民警察不合法、不适当的执法活动，由执法监督主管部门提出意见，报经本级公安机关行政首长批准后，分别作出如下处理：

（1）对错误的处理决定予以撤销或者变更；

（2）对拒不履行法定职责的，责令其在规定的时限内履行法定职责；（3）对拒不执行上级公安机关决定和命令的有关人员，可以停止执行职务；

（4）公安机关及其人民警察违法行使职权已经给公民、法人和其他组织造成损害，需要给予国家赔偿的，应当依照法律规定给予国家赔偿；

（5）公安机关人民警察在执法活动中因故意或者过失，造成执法过错的，按照有关规定追究执法过错责任。

执法监督工作中发现公安内部执法环节存在程序不完备或者处理意见错误的，可由执法监督主管部门通知纠正。

对本级公安机关的业务部门、下级公安机关及其人民警察做出的执法行为存在违法或不适当情形的，可由执法监督主管部门发出《纠正违法通知书》，限期纠正。

本级公安机关已经办结的案件或者执法活动存在违法或者不适当情形的，由执法监督主管部门或者相应的业务部门报经主管领导批准后，予以改正。

6、监督检查处理

对有下列情形之一的，执法监督主管部门可根据不同情况，给予通报批评；情节较重的，由纪检、监察部门对主要负责人和直接责任人给予行政、纪律处分：

（1）接到《执法问题查询通知书》的公安机关或者业务部门无正当理由，逾期不作答复或者拒绝答复的；

（2）接到《纠正违法通知书》后不按要求期限纠正，不申请复查的；（3）对上级公安机关做出的撤销、变更决定或者复查决定拒不执行的；（4）其他拒绝或者阻碍执法监督活动顺利进行的。公安机关的领导和有关责任人员在执法工作中有违法违纪行为需要追究纪律和法律责任的，依照有关规定办理。

各级公安机关的执法监督责任人和执法监督主管部门必须严格依法履行执法监督职责，模范遵守法律，秉公执法，依法办事。对不严格履行执法监督职责或者滥用职权，造成不良影响的，应当给予通报批评；后果严重的，应当依照有关规定给予纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第二篇：三、事中事后监管制度

三、事中事后监管制度

（一）固定资产投资项目审批、核准的事中事后监管

为加强权限内固定资产投资项目（含外商投资项目）管理，严格基本建设程序，规范投资行为，保证项目建设顺利实施，特制定以下事中事后监管制度。

一、监督检查对象

市发展改革委负责审批、核准的固定资产投资项目及项目法人；县区发展改革部门、开发区（东营经济技术开发区、东营港经济开发区、农业高新技术产业示范区、现代畜牧业示范区，下同）经发部门。

二、监督检查内容

（一）项目立项审批。单位提交的项目建议书、可行性研究报告、初步设计概算及所附文件的真实性和完整性；工程咨询机构出具的评估报告的客观性和准确性；项目单位是否履行审批程序；立项审批是否有越权行为；审批依据是否充分、审批流程是否合法、审批结果是否合理。

（二）项目建设实施。检查项目执行项目法人责任制、招标投标制、工程监理制和合同管理制等有关情况，项目相关批复文件执行情况，以及项目法人组建、资金落实、投资概算、开工建设等有关情况。

（三）监管职责履行。县区发展改革部门、开发区经发部门是否履行监督管理职责。

三、监督检查方式

采取日常检查和专项检查相结合的方式进行。每年集中开展1次专项检查，上级部门或市委市政府另有安排的，适时调整。

四、监督检查措施

（一）听取汇报。听取项目单位前期工作、招标投标、合同管理、计划执行、资金使用等情况的汇报，并可以提出质询。

（二）查阅资料。查阅建设项目的有关文件、合同、账簿、凭证；核实建设项目执行项目法人责任制、招标投标制、工程监理制和合同管理制等有关情况；可要求有关单位和人员作出必要说明，并取得或复制有关的文件、资料。

（三）实地查看。查勘工程施工现场，检查工程形象、进度和建设内容。向相关单位和人员了解情况、听取意见，对发现的问题进行延伸调查、取证、核实。

五、监督检查程序

（一）配合上级部门的专项稽察、督导检查程序。按照上级部门的工作安排，及时通知相关县区发展改革部门、开发区经发部门做好稽察、检查准备，并全程参与上级部门的专项稽察和督导检查工作。收集整理稽察检查意见，督促县区发展改革部门、开发区经发部门落实整改措施，并及时将整改情况反馈上级部门。

（二）权限内固定资产投资项目专项监督检查程序。制定监督检查方案，下发通知，告知监督检查内容和有关要求；实施监督检查，采取定点检查与随机抽查相结合的方式，现场检查项目有关情况；反馈检查结果，根据检查的情况，向被检查项目单位和县区发展改革部门、开发区经发部门现场反馈检查意见；督促落实整改，必要时安排复查工作。

六、监督检查处理

对监督检查发现的问题，按照《国务院关于投资体制改革的决定》（国发〔2004〕20号）、《政府核准投资项目管理办法》（2014年5月国家发改委令11号）、《招标投标法实施条例》（2011年12月国务院令第613号）、《山东省基本建设项目登记备案办法》（2002年10月省政府令第146号）等有关规定进行处理。

（二）固定资产投资项目节能评估和审查的事中事后监管

为切实加强市发展改革委负责的固定资产投资项目节能评估和审查的事中事后监管工作，特制定以下监督检查制度。

一、监督检查对象

市发展改革委负责审查或备案的能评项目节能评估文件或节能登记表的编制、实施、运行管理单位；县区发展改革部门、开发区（东营经济技术开发区、东营港经济开发区、农业高新技术产业示范区、现代畜牧业示范区，下同）经发部门。

二、监督检查内容

（一）建设方案中节能要求落实情况。项目建设方案中总平面布置、主要工艺路线、工序（系统）用能工艺、用能设备选型、辅助和附属生产设施等，是否严格按照能评要求设计并实施，是否满足节能相关标准、规范等。

（二）节能技术措施落实情况。已通过审查的能评文件中各项节能技术措施是否完全采用，各项节能技术措施是否按照能评要求的深度实施等。

（三）节能管理措施落实情况。项目能源管理机制是否健全；节能管理制度是否完善；能源计量器具配备是否满足《用能单位能源计量器具配备和管理通则》（GB 17167）要求等。

（四）能效水平落实情况。在建项目单位产品综合能耗、主要工序（装置）单耗的预测数据；竣工项目单位产品综合能耗、主要工序（装置）单耗的验收（考核）数据；投产运营项目单位产品综合能耗、主要工序（装置）单耗的统计（运行）数据，是否满足国家或行业能效标准，是否达到能评所提要求等。

（五）设备能效落实情况。项目通用设备能效水平是否满足一级能效要求；主要用能设备能效是否达到国内先进水平；是否采用国家明令禁止和淘汰的落后设备等。

（六）能源消费总量落实情况。项目年综合能源消费量及对所在地能源供应影响是否满足能评所提要求等。

三、监督检查方式

（一）市发展改革委对本级审查或备案的能评项目，实行随机抽查和重点检查的方式。

（二）配合国家、省发展改革部门开展能评项目节能审查意见落实情况的监督检查。

四、监督检查措施

（一）进入现场进行勘察、采样、拍照、录音、录像、笔录等。

（二）查阅、复制或者摘录与检查事项有关的文件、材料、账目等。

（三）约见、询问有关人员，要求说明有关事项、提供相关材料等。

（四）对用能产品、设备和生产工艺的能源使用状况进行检测或分析评价等。

（五）节能法律、法规、规章和其他规范性文件规定可以采取的其他措施。

五、监督检查程序

（一）监督检查项目抽选。

1.在各已审查或备案的能评项目中，市发展改革委随机抽查一定项目进行监督检查，随机抽查率不低于5%。

2.在各已审查或备案的能评项目中，市发展改革委在重点范围内选择一定数量项目开展监督检查，主要包括高耗能行业、综合能耗大于1万吨标煤的项目等。检查数量不低于总数的10%。

（二）监督检查前期准备。

1.组建监督检查队伍，主要包括市发展改革委、市节能监察中心、节能评审单位、行业专家等相关人员。

2.按照选定项目清单，联系相关县区发展改革部门、开发区经发部门、建设单位提前准备检查材料。主要包括：

（1）主要设计及施工技术文件。

（2）主要耗能设备技术协议、招投标文件、供货合同。（3）竣工验收资料。（4）能源消费统计及相关财务台账。

（5）节能管理文件，能源计量器具配备一览表。（6）能评自查报告。

（7）节能评估报告及节能审查意见。（8）其他能评相关材料。

（三）现场监督检查

1.建成运营项目，建设单位对节能评估报告及审查意见落实情况进行汇报；在建项目，建设单位对照节能评估报告及审查意见介绍设计及在建情况。

2.查阅项目能评相关材料，核算项目主要能效指标、年综合能源消费量等。

3.现场检查建设方案（工艺、设备）、节能措施落实情况，项目有无采用落后工艺、设备等。

4.检查节能管理制度及能源计量器具配备情况等。5.通过拍照、录像等手段，采集并保留现场证据。6.必要时组织实测机构针对项目实际情况，开展具体相关检测和复核工作。

7.梳理总结项目存在问题，与建设单位初步交流核证，研究提出整改建议和意见。

（四）监督检查总结

各项检查结束后，检查小组编制项目监督检查工作报告，主要包括能评落实情况、存在的主要问题及整改建议等。

六、监督检查处理

（一）对于基本落实能评要求项目，建设单位应针对存在问题在限期内整改，并向市发展改革委提交整改报告。

（二）对于与能评要求有差距项目，市发展改革委应针对项目存在问题下发整改通知。建设单位应据通知要求抓紧组织整改工作，并向市发展改革委提交整改报告。市发展改革委根据实际情况组织复检。

（三）对于与能评要求有较大差距项目，市发展改革委采取追究责任、通报批评等处理措施。建设单位对可整改部分应抓紧整改，并向市发展改革委提交整改报告。市发展改革委根据实际情况组织复检。

（四）对于拒不整改或整改不到位的，依据《节约能源法》（2007年10月通过）、《固定资产投资项目节能评估和审查暂行办法》（2010年9月国家发改委令第6号）等有关规定进行处理。

（三）工程建设项目招标范围、招标组织形式、招标方式核准的事中事后监管

为切实加强市发展改革委负责的工程建设项目招标范围、招标组织形式、招标方式核准的事中事后监管，特制定以下监督检查制度。

一、监督检查对象

市发展改革委审批、核准的需依法必须招标的项目及项目法人；县区发展改革部门、开发区（东营经济技术开发区、东营港经济开发区、农业高新技术产业示范区、现代畜牧业示范区，下同）经发部门。

二、监督检查内容

（一）核准内容是否填写齐全，与相关批复文件是否一致，招标估算金额填写是否准确；依法应当招标的项目申请不招标的，是否符合不招标的条件；依法必须招标项目二次招标未果的，是否符合不再进行招标的条件；招标方式为邀请招标的项目，是否符合邀请招标的条件；招标组织形式为自行招标的项目，招标人是否具有编制招标文件和组织评标的能力；是否违反中央投资项目招标代理资格管理规定；是否在发改部门指定媒介发布招标公告信息；是否符合国家其他法律、法规规定条件。

（二）县区发展改革部门、开发区经发部门是否履行监督管理职责。

三、监督检查方式及措施

（一）听取汇报。听取工程建设项目招标范围、招标组织形式、招标方式核准履行法定程序情况汇报，并对相关问题提出质询。

（二）查阅资料。查阅并核实工程建设项目招标范围、招标组织形式、招标方式核准文件有关情况，必要时可要求有关单位和人员作出说明，并取得或复制有关文件、资料。

（三）了解情况。向相关单位和人员了解情况，听取意见，对发现的问题进行延伸调查、取证、核实。

四、监督检查程序

（一）事中监管。项目单位在提交工程建设项目核准、审批申请时，一并提出招标事项的核准申请内容；也可单独提出招标事项的核准申请或变更申请。申请材料不符合要求的退回补正材料，补正不符合的不予受理，符合条件的予以受理，并出具核准文件送达申请人。

（二）事后监管。制定监督检查方案，下发通知，告知监督检查内容和有关要求；实施监督检查，采取定点检查与随机抽查相结合的方式，现场检查项目有关情况；反馈检查结果，根据检查情况，向被检查项目单位和县区发展改革部门、开发区经发部门现场反馈检查意见；督促落实整改，必要时安排复查工作。

五、监督检查处理

对监督检查发现的问题，按照《招标投标法实施条例》（2011年12月国务院令第613号）等有关规定进行处理。

（四）权限内资金安排使用的监督检查

为加强市级政府性资金（含切块安排资金，下同）管理，规范政府投资行为，保证项目质量，提高投资效益，特制定以下监督检查制度。

一、监督检查对象

使用市级政府性资金的项目单位、项目管理单位；县区发展改革部门、开发区（东营经济技术开发区、东营港经济开发区、农业高新技术产业示范区、现代畜牧业示范区，下同）经发部门。

二、监督检查内容

（一）资金申请。是否存在提供虚假情况骗取项目审批和资金行为；以“切块”方式安排的资金，各县区是否严格按照确定的投资方向、领域和要求，将资金分解落实到具体项目。

（二）资金使用。资金拨付是否足额及时；是否做到专款专用；是否严格按照批准的投资和概算组织实施；是否存在转移、侵占或挪用资金行为；配套资金是否足额到位；是否执行财务、会计制度。

（三）其他情况。相关资金使用、管理制度是否健全、落实；县区发展改革部门、开发区经发部门是否履行监督管理职责。

三、监督检查方式

（一）组织开展资金使用管理情况专项检查或专项稽察。采取听取汇报、查阅资料、实地查看等方式，全面检查资金使用管理情况。

（二）委托第三方机构对资金使用情况进行绩效评价。

（三）结合宏观政策、总体规划等落实情况检查推进工作，对有关部门和单位的专项资金使用情况进行抽查。

（四）每年年中和年底，对部分资金使用情况和项目建设进度开展集中调度。

四、监督检查程序

（一）专项监督检查程序。

1.制定检查方案。下发通知，告知监督检查内容和有关要求。2.实施监督检查。采取定点检查与随机抽查相结合的方式，现场检查资金使用管理有关情况。

3.反馈检查结果。根据检查的情况，向被检查项目单位和县区发展改革部门、开发区经发部门现场反馈检查意见。

4.督促落实整改。必要时安排复查工作。

（二）对切块安排资金进行专项稽察、督导检查的程序。通知相关县区发展改革部门、开发区经发部门做好稽察、检查准备，并全程参加专项稽察和督导检查工作；收集整理稽察检查意见，并督促县区发展改革部门、开发区经发部门落实整改措施；将整改情况反馈上级部门。

五、监督检查处理

对监督检查发现的问题，按照《国务院关于投资体制改革的决定》（国发〔2004〕20号）、《中央预算内投资补助和贴息项目管理办法》（2013年6月国家发改委令第3号）等有关规定进行处理。

（五）政府投资项目的监督检查

为进一步加强政府投资项目（含市重点建设项目、重大建设项目和市政府投资项目）的监督管理工作，促进项目顺利实施，特制定以下监督检查制度。

一、监督检查对象

使用财政性资金或者政府融资资金的项目；中央、省预算内投资补助和贴息项目；市重点建设项目、重大建设项目和政府投资项目；对国民经济、社会发展和公共安全有重大影响的企业投资项目。相关项目涉及的行政机关、事业单位、企业、社会团体等。

二、监督检查内容

（一）贯彻执行有关法律法规、规章政策的情况。

（二）项目前期工作落实、建设程序履行和规划计划执行情况。

（三）项目建设规模、内容和标准执行情况；工程质量、安全、进度、投资控制情况；项目法人制、招投标制、合同管理制、工程监理制执行情况；跟踪监测建设项目的实施、竣工验收等情况。

（四）项目资金管理使用情况。

（五）参建单位的履职情况。

（六）项目投资绩效评价情况。

（七）相关行业和县区（开发区）发展改革部门（经发部门）执行国家、省和我市的投资政策和规定情况。

（八）其他需要监督检查的内容。

三、监督检查方式

（一）常规性监督检查。市发展改革委制定重大项目监督检查计划，对计划内项目开展现场检查，检查类型包括对单个项目的检查、对单类项目的检查和市级部门之间、市与县区之间的联合检查。

（二）专项性监督检查。市发展改革委围绕中心工作，针对社会关注的焦点问题、投资管理热点问题、项目建设难点问题，确定监督检查任务，对投资项目实施和政策执行情况开展专项性监督检查。

（三）特定性监督检查。对领导批办、上级委托、部门移交和群众举报的重大建设项目开展监督检查。

四、监督检查措施

（一）听取被检查单位汇报项目建设情况。

（二）查阅项目资料。

（三）进入与项目建设有关的施工、仓储、检测和试验等场所进行查验。

（四）要求被检查单位或人员就有关问题提交书面说明。

（五）向监察、财政、审计、税务、工商等有关部门和金融机构了解情况，开展联合检查。

（六）采用复印、复制、录音、摄影、摄像等形式收集资料和取证。

（七）参加被检查单位召开的与检查事项有关的会议。

（八）查询被检查单位与检查事项有关的银行账户，并依法取得或者复制有关资料。

（九）根据发现的问题，对勘察、设计、施工、监理、造价、咨询、招标代理、竣工决算等相关参建单位和中介机构进行延伸检查。

（十）委托具有相应资质的专业机构进行专项检验、鉴定。

五、监督检查程序

（一）检查准备。成立检查组，制定检查方案，确定检查项目，准备相关资料。

（二）下发通知。提前若干天向项目主管部门或项目所在县区发展改革部门、开发区经发部门发出检查通知书。

（三）现场检查。检查组根据方案要求，深入项目现场，进行实地检查。

（四）出具报告。检查结束后，检查组应及时提交检查报告；报告经市发展改革委主要负责人审定后印发。

（五）结果处理。被检查单位违反重大建设项目建设管理规定的，市发展改革委根据情节轻重作出处理决定。

（六）组织复查。市发展改革委适时组织检查人员对项目整改情况进行复查，并提交复查报告。复查合格后，应当终止对被检查项目的处理。

（七）立卷归档。

六、监督检查处理

对监督检查发现的问题，按照 《国家重大建设项目稽察办法》（国办发〔2000〕54号）的有关规定进行处理。

（六）东营市工程实验室（工程研究中心）的监督检查

为切实加强东营市工程实验室（工程研究中心）认定的监管工作，依据《东营市工程实验室管理办法》，特制定以下监督检查制度。

一、监督检查对象

市发展改革委认定的市级工程实验室（工程研究中心）。

二、监督检查内容 实验室总体运行情况。

三、监督检查形式及措施

以定期评价为主要监督检查形式。每两年评价1次，奇数年为评价年。

四、监督检查程序

（一）数据采集。评价年的3月31日之前，市级工程实验室（工程研究中心）向相关主管部门提交相关材料。

（二）数据初审。相关主管部门负责对评价材料的真实性、准确性和规范性进行审查，并出具审查意见。

（三）评价方式。市发展改革委负责对评价材料进行核查，并依据评价标准进行评价、打分，形成评价结果。

（四）评价结果。市发展改革委对评价结果进行审查确认后，正式向社会公布。

五、监督检查处理

出现下列情况之一的，撤销其市级工程实验室（工程研究中心）资格：

（一）连续2次评价低于65分，或评价低于60分。

（二）不按时提交评价材料。

（三）承担单位自行要求撤销。

（四）承担单位被依法终止。

（五）有重大弄虚作假、伪造或瞒报等行为。

（六）有其他有关情况，造成严重后果。

（七）重大案件查处制度

为进一步加强投资领域的宏观调控，强化投资项目政府监管，规范投资项目的建设管理，特制定以下查处制度。

一、查处范围

（一）全市重大建设项目检查中发现的重大违法违规案件。

（二）全市政府性投资、融资和管理项目中的重大违法违规案件。

（三）省发展改革委转发市内重大建设项目违法违规案件。

（四）市级以上机关及领导批转市发展改革委的重大建设项目违法违规案件。

（五）其他需市发展改革委查处的重大建设项目违法违规案件。

二、查处程序

（一）项目稽察，确定违法违规行为。项目稽察时，需至少有2名以上稽察人员共同进行，稽察过程中可采取的措施包括：

1.听取被稽察单位主要负责人关于建设项目的情况汇报，查阅被稽察单位有关建设项目的财务报告、会计凭证、会计帐簿等财务会计资料以及其他有关资料。

2.进入建设项目现场进行查验，调查、核实建设项目的招标投标、工程质量、进度等情况，核查被稽察单位的财务、资金状况，向财政、审计、建设等有关部门及银行调查了解被稽察单位的资金使用、工程质量和经营管理情况等。

3.通过稽察，确定建设项目从前期工作、项目实施到竣工验收整个过程中是否存在违法违纪行为。

（二）下达稽察整改意见。对稽察工作中发现的问题，稽察人员应当向被稽察单位核实情况，听取意见，对有异议的，可根据具体情况进行复核。对经稽察认定存在违法违规问题的项目，稽察人员应当及时提交稽察报告，并向项目单位下发整改意见通知，提出整改具体要求，明确整改时限，督促项目单位限期整改。

（三）落实整改意见。对于项目违法违规案件进行全过程跟踪监督，市县发展改革部门、开发区经发部门督促项目单位在规定时限内落实整改，确保整改到位。

三、责任追究

对监督检查发现的问题，按照《国家重大建设项目稽察办法》（国办发〔2000〕54号）的有关规定进行处理。

（八）规范行政处罚裁量权

为规范行政处罚自由裁量权的行使，确保发展改革部门依法行政，维护公民、法人和其他组织的合法权益，深入推进发展改革部门执法规范化建设，避免滋生执法腐败现象，真正实现执法为公，执法为民的宗旨，制定规范行政处罚裁量权制度。

对法律、法规和规章中规定的违法行为的处罚，以及从轻、减轻、从重处罚等情形的适用，严格按照《行政处罚法》、《山东省规范行政处罚裁量权办法》、《山东省发改和改革委员会行政裁量基准》、《东营市发展和改革委员会行政处罚裁量基准》的规定执行。具体内容已在省发改委网站（http://www.xiexiebang.com)公布。

同时，建立健全公开信息、说明理由等程序规定和执法投诉、案卷评查、教育培训、案例指导等配套制度。

第三篇：三、事中事后监管制度

三、事中事后监管制度

（一）对已立项的科技项目执行情况监督管理

为切实加强已立项的科技计划项目监管，制定如下监管制度。

一、监督检查对象：

各级各类已立项的利用财政性资金设立的科技计划项目。

二、监督检查内容：

（一）经费管理使用情况。项目承担单位经费内控制度是否健全完善、措施是否得力；自筹资金是否及时足额到位；预算调整是否符合规定；科技经费开支审批程序和手续是否完备；有无与项目实施无关的不合理支出；有无存在滞留、挤占、截留、挪用等情况；

（二）实施进展情况。实施单位是否严格按照项目合同或计划任务书规定开展研发和成果转化；实际实施进度情况、指标完成情况，关键技术研发进度是否按计划执行；项目是否按要求进行中期检查和结题验收；是否按计划完成项目任务或者履行合同义务；

（三）实施绩效情况。项目实施有无取得关键技术突破；有无获得重大标志性技术成果；新产品开发、市场拓展、人才队伍培养、经济效益提升等情况；成果的转化应用对加快转变经济发展方式和经济社会发展产生影响和作用情况。

三、监督检查方式：

（一）对各级各类已立项的科技计划项目进行检查和不定期抽查；

（二）根据上级主管部门要求进行专项检查。

四、监督检查程序

（一）抽查检查。采取项目承担单位自查自纠、组织进行实地抽查相结合的方式。自查自纠要求项目承担单位根据国家、省、市、县有关管理规定和要求，对照相关规定要求进行认真自查，发现存在的问题，自行进行整改。在自查自纠的基础上，对项目实施和经费使用情况赴实地进行检查。实地检查可采取文本查阅、听取汇报、座谈交流、实地考察、查阅会计资料和原始凭证等方式进行，必要时延伸检查相关单位，核查项目实施进展、管理情况和经费使用情况。对存在问题的项目，下达整改通知书，限期整改。

（二）中期检查。项目承担单位主动进行项目中期执行情况自查，将自查情况提交审核并提出中期检查意见。

（三）项目结题验收。实行合同制管理的科技计划项目，项目承担单位在完成计划合同任务后做好项目验收的准备工作，编制项目决算，由市科技局组织进行验收。科技计划项目验收由技术专家对项目实施和目标任务完成情况进行评价，由有资质的会计师事务所对项目的经费使用情况进行审计，并出具专项审计报告。由验收专家组判定项目结题验收结果。

五、监督检查措施及处理 加强科技计划项目事后监管，会同县财政局对各级各类已立项科技计划项目进行监督检查，对项目实施存在问题的，要求项目承担单位和负责人及时整改，不适宜继续实施的项目，应及时终止。对违反《山东省科学技术进步条例》的各类违规违法行为，法律、行政法规已有行政处罚规定的，依照其规定执行；造成财产损失或者其他损害的，依法承担民事责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

（二）地震观测环境保护范围内新建、扩建、改建建设工程审批的 事中事后监管

为保护地震监测设施与地震观测环境，提高地震监测能力和预报水平，保障防震减灾事业健康发展，根据《防震减灾法》和其他有关法律、法规，制定如下事中事后监管制度。

一、监督检查对象

地震观测环境保护范围内新建、扩建、改建建设工程的建设单位，以及影响地震观测活动的单位和个人。

二、监督检查内容

（一）建设工程审批：观测环境保护范围新建、扩建、改建建设工程是否经过地震部门同意并履行了审批手续；

（二）地震监测设施与观测环境保护：是否存在占用、拆除、损毁地震监测设施或者影响地震观测环境的行为；

（三）地震监测台站管理：建设工程是否按照规定要求采取了抗干扰措施，迁移地震监测设施的，新建地震监测设施是否与原监测设施对比观测达到一年，有无中断地震观测的行为；

（四）其他破坏或者影响地震观测环境的行为。

三、监督检查方式

（一）日常巡查：县地震主管部门每月对地震监测设施进行巡查，发现问题及时报告并处理。

（二）远程监控：通过台网中心数据网络和视频监控系统对地震监测设施进行远程实时监控，出现信号中断或异常及时报告并处理。

（三）专项检查：会同公安等有关部门组织地震监测设施与地震观测环境保护专项检查，采取听取汇报、查阅资料、实地查看等方式对地震监测设施和观测环境进行监督检查。

四、监督检查措施

（一）执法检查：采取人员查阅资料、现场勘查、调查询问等形式开展执法检查，破坏地震监测设施和地震观测环境的行为。

（二）定期检查：每月对地震监测设施开展巡查，每天对地震监测设施进行远程监控。

（三）联合执法：会同公安等相关部门开展联合执法，查处破坏地震监测设施和地震观测环境的行为。

五、监督检查程序

（一）制定监督检查计划和工作方案；

（二）印发监督检查通知；

（三）组织开展监督检查；

（四）向检查对象反馈意见；

（五）下发整改意见；

（六）督促落实整改。

六、监督检查处理

对监督检查发现的问题，按照《防震减灾法》(1997年12月通过，2008年12月修订)、《山东省防震减灾条例》（1999年10月通过，2010年9月修订）、《山东省地震监测设施与地震观测环境保护条例》（2008年5月通过）等有关规定进行处理。

（三）地震安全性评价管理监督检查

为做好建设工程地震安全性评价监督管理，保证重大建设工程和可能产生严重次生灾害工程的抗震能力，根据《防震减灾法》和《山东省防震减灾条例》等法律法规规定，制定如下监督检查制度。

一、监督检查对象

全县范围内新建、扩建、改建建设工程的建设单位和在我县从事地震安全性评价工作的单位。

二、监督检查内容

（一）建设工程地震安全性评价管理：重大建设工程和可能产生严重次生灾害的建设工程是否依法进行了地震安全性评价；建设工程地震安全性评价报告是否经过省级以上地震工作主管部门组织审定。

（二）地震安全性评价资质单位管理：地震安全性评价单位是否具备从事地震安全性评价工作的资质，有无超越资质、借用或出借资质、或无资质从事地震安全性评价的行为；是否按照规定履行了资质登记备案手续；是否按照技术规范要求开展了现场工作。

三、监督检查方式

（一）摸底调查：每年对建设项目进行摸底调查，排查出依法应当进行地震安全性评价的建设项目，安排专人进行跟踪服务，指导帮助建设单位依法开展地震安全性评价工作，自觉履行抗震设防要求审核手续。

（二）自查与抽查：县地震主管部门印发检查通知，在建设单位自查的基础上，地震主管部门组织人员采取听取汇报、查看图纸资料和现场实地检查等方式进行抽查。

（三）日常检查：组织执法人员开展日常巡检，发现违法行为及时责令整改或立案查处。

四、监督检查措施

（一）重大建设项目抗震设防要求专项检查：会同住建等部门开展抗震设防要求落实情况专项监督检查，确保抗震设防要求在设计施工中得到落实。

（二）执法检查：根据投诉举报或日常巡检发现问题，及时开展现场执法检查，调查核实建设单位违法行为，依法对违法行为进行处理。

（三）联合执法：县地震部门或相关单位共同开展建设项目地震安全性评价执法检查。

（四）不定期抽查：对建设项目地震安全性评价情况和在我县从事地震安全性评价工作的资质单位现场工作进行抽查，发现问题及时处理。

五、监督检查程序

（一）制定监督检查计划和工作方案；

（二）印发监督检查通知；

（三）组织开展监督检查；

（四）向检查对象反馈意见；

（五）下发整改意见；

（六）督促落实整改。

六、监督检查处理

对监督检查发现的问题，按照《防震减灾法》(1997年12月通过，2008年12月修订)、《山东省防震减灾条例》（1999年10月通过，2010年9月修订）等有关规定进行处理。

（四）建设工程抗震设防要求审定事中事后监管

为加强建设工程抗震设防要求管理，保证建设工程抗震能力，保障人民生命财产安全，根据根据《防震减灾法》和《山东省防震减灾条例》等法律法规规定，制定本制度。

一、监督检查对象

全县范围内新建、扩建、改建建设工程的建设单位。

二、监督检查内容

（一）建设工程抗震设防要求审定手续办理情况：建设工程是否履行了抗震设防要求审核手续，建设工程有无地震部门的抗震设防要求审定意见，审定手续是否齐全合法。

（二）建设工程抗震设防要求落实情况：重大建设工程和可能产生严重次生灾害的建设工程是否按照地震安全性评价结果进行抗震设防；地震小区划范围内一般建设工程是否按照地震小区划结果进行抗震设防；学校、医院、幼儿园等人员密集场所是否按照法律法规规定提高一档进行抗震设防。

三、监督检查方式

（一）专项检查：地震主管部门组织人员采取听取汇报、查看图纸资料和现场实地检查等方式进行检查。

（二）日常检查：组织执法人员开展日常巡检，发现违法行为及时责令整改或立案查处。

四、监督检查措施

（一）抗震设防要求专项检查：会同相关部门开展抗震设防要求落实情况专项监督检查，确保抗震设防要求在设计施工中得到落实。

（二）日常检查：根据投诉举报或日常巡检发现问题，及时开展现场执法检查，调查核实建设单位违法行为，依法对违法行为进行处理。

（三）不定期抽查：对抗震设防要求落实情况进行抽查，发现问题及时处理。

五、监督检查程序

（一）制定监督检查计划和工作方案；

（二）印发监督检查通知；

（三）组织开展监督检查；

（四）向检查对象反馈意见；

（五）下发整改意见；

（六）督促落实整改。

六、监督检查处理

对监督检查发现的问题，按照《山东省防震减灾条例》（1999年10月通过，2010年9月修订）等有关规定进行处理。

（五）地震应急管理工作监督检查

为加强地震应急管理，提高地震应急反应能力，根据《中华人民共和国防震减灾法》和有关法律、法规，制定如下监督检查制度。

一、监督检查对象

各有关部门、企事业单位、社会团体、村（居）。

二、监督检查内容

（一）地震应急工作的组织领导：地震应急组织体系建设情况、地震应急机构与队伍建设情况、地震应急救援队伍以及志愿者队伍建设情况；

（二）地震应急预案管理：地震应急预案编制、修订和备案管理情况，地震应急演练开展情况；

（三）地震应急指挥系统建设：地震应急指挥中心建设情况，地震应急指挥技术系统运行、维护情况，震情与灾情信息系统建设运行情况；

（四）应急避难场所建设管理：地震应急避难场所规划、建设、管理、维护情况；

（五）地震应急保障措施：应急救援资金、物资及设备储备情况，重点目标（重大建设工程、生命线工程、重大次生灾害源）的应急保护措施，地震应急知识的宣传、普及工作。

三、监督检查方式和措施

对县直部门和大企业地震应急工作进行检查，遇有特殊情况可随时举行地震应急专项检查。

四、监督检查程序

（一）印发检查通知，对应急检查工作作出安排；

（二）各受检单位开展自查，提报自查报告；

（三）现场检查，检查组采取听取情况汇报、查阅资料实地检查、以及明察暗访等方式进行现场检查；

（四）反馈检查意见，提出整改措施；

（五）印发检查通报。

五、监督检查处理

对监督检查发现的问题，按照《防震减灾法》(1997年12月通过，2008年12月修订)、《山东省地震应急避难场所管理办法》（2014年2月通过）等有关规定进行处理。

第四篇：事中事后监管制度

三、事中事后监管制度

（一）建设项目环境影响评价文件许可事项监管

一、监督检查对象

报批环境影响评价文件的建设单位。

二、监督检查内容

环境影响评价文件污染防治措施等要求落实情况。

三、监督检查方式

通过现场检查、环境监理（环境影响较大、污染较重或风险较高和涉及敏感区的项目）、环保设施竣工验收等方式，督促建设单位落实环境影响评价文件提出的污染防治措施等要求。

四、监督检查措施

（一）施工期环境监理。对污染较重或环境风险较高、环境影响较大的建设项目，依法要求建设单位委托有资质的单位开展施工期环境监理工作，对环境影响评价文件中提出的污染防治措施等开展环境监理。施工期环境监理报告定期报送环境保护主管部门。

（二）“三同时”监督检查。按照属地管理原则，由各市县环境保护主管部门组织对辖区内的建设项目开展环保“三同时”监督检查，对建设项目的性质、规模、地点、采用的生产工艺或者防治污染、防止生态破坏的措施是否发生重大变动，建设期间是否落实环保设施和主体工程“同时设计、同时施工、同时投入使用”的要求，是否存在严重破坏生态环境的行为等方面进行监督检查。

（三）建设项目竣工环保验收检查。环境保护主管部门受理建设竣工环保验收监测（调查）文件后，及时组织对建设项目开展竣工环保验收现场检查。检查的内容为项目各项污染防治和生态保护措施是否按照环评要求予以落实，各项环境保护设施是否运行正常，环境保护管理机构设立情况和制度建设情况以及环评要求的其他事项的落实情况。

（四）依法处理环境违法行为。对在检查过程中发现存在擅自变更、环保“三同时”制度落实不到位、发生环境污染事故等环境违法行为的建设项目，依法按程序予以处理。

五、监督检查程序

建设项目环影响评价文件批复后，依法要求建设单位开展环境监理。项目建设期间进行不定期的现场检查，核实环境影响评价文件污染防治措施等要求落实情况。项目竣工后，对环保设施进行竣工验收。对项目建设内容与环境影响评价文件不一致的，视情况要求建设单位重新报批环境影响评价文件或报备环境影响后评价。

六、监督检查处理

建设单位未依法提交建设项目环境影响评价文件或者环境影响评价文件未经批准，擅自开工建设的，由负有环境保护监督管理职责的部门责令停止建设，处以罚款，并可以责令恢复原状。

建设项目需要配套建设的环境保护设施和措施未建成、未经验收或者经验收不合格，主体工程正式投入生产或者使用的，由审批该项目环境影响评价的环境保护主管部门责令停止生产或者使用，可以处以罚款。

发现有关工作人员有违法行为，依法应当给予处分的，按照新环保法要求，向其任免机关或者监察机关提出处分建议。

（二）排污许可事项监管

一、监督检查对象

由本级部门核发排污许可证的排污单位。

二、监督检查内容

排污单位排放污染物的种类、浓度和总量执行情况，污染物排放方式、排放时间、排放去向是否符合规定，排污单位的环境管理是否符合有关要求，在实施排污许可证管理中有无违规行为。

三、监督检查方式

根据排污许可证管理工作需要，开展现场检查、书面核查等，对排污许可证的执行情况进行检查，并记录有关情况，建立排污许可证管理档案。对重点排污单位，采取自动监测和监督性监测检查等方式进行检查。

四、监督检查措施

排污单位违反排污规定，污染物排放浓度超过排污许可证规定的污染物排放浓度限值，或污染物排放量超过排污许可证规定的许可排放量的，按照有关规定增加征收排污费，责令其采取限制生产、停产整治等措施，情节严重的，报经有批准权的人民政府批准，责令停业、关闭。

五、监督检查程序

（一）制定检查工作计划；

（二）实施现场检查和台账资料核查；

（三）在排污许可证副本上记录检查情况；

（四）责令排污单位限期整改；

（五）对拒不整改的，情况严重的移送公安机关追究环境违法责任。

六、监督检查处理

对依法取得排污许可证，但未严格按照排污许可证要求落实的，责令排污单位限期整改，并按有关法律、法规、规章予以处罚。对应当取得而未取得排污许可证排放污染物的，责令其立即停止违法行为，限期补办排污许可证，并按有关法律、法规、规章予以罚款等处罚；被责令停止排污，拒不执行的，按照《中华人民共和国环境保护法》予以处罚。对违反规定取得排污许可证的，依法撤销排污许可证，提请县人民政府依法关停；对排污单位依法关闭等情况的，依法注销其排污许可证。

（三）国家重点监控企业减排监测管理

一、监督检查对象

国家重点监控企业

二、监督检查内容

国家重点监控企业污染物排放口规范化建设、自动监控（测）系统建设运行情况、主要污染物排放情况。

三、监督检查方式

自动监测数据有效性审核、监督性监测、污染源自动监测设备比对监测、企业自行监测监管等。

四、监督检查措施

（一）自动监测数据有效性审核，每季度开展一次；

（二）监督性监测及污染源自动监测设备比对监测，每季度至少开展一次；

（三）督查企业按照实时报、日报、周报、月报、季报、年报开展自行监测。

（四）污染源自动监控设施现场监督检查，每月至少开展一次检查。

五、监督检查程序

（一）国家重点监控企业每月初7个工作日内向环保部门报上月主要污染物排放总量；

（二）国家重点监控企业安装自动监控（测）设备且通过环保部门数据有效性审核的，以自动监测数据为依据计算、核定污染物排放总量。对不具备监测条件的排污单位，按照国家环保部规定的物料衡算、排污系数等方法计算、核定污染物排放总量。

（三）各国家重点监控企业每月初2个工作日内向环保部门上报上个月企业自行监测及信息公开情况。

（四）监控值守。建立值守制度，对系统监控报警及时做出响应，按责任分工通知排污单位、运营单位和相关部门，依法依规处理。

（五）现场检查。对辖区内的国控企业污染源自动监控系统,每月至少进行一次例行检查，如有异常情况，应进行重点检查。每月5日前将上月的例行检查表或重点检查表报至省环保部门。

（六）异常情况管理。国控企业生产停产、污染治理设施停运、检修、调试的，必须在事前5日内书面向辖区内的环保部门报告。自动监控设备在验收后未开展日常运行监督考核期间、日常运行监督考核不合格限期整改期间、日常运行监督考核过期或设备不正常运行等情况下，县环保部门须责令国控企业或运维单位限期整改，并报送人工监测数据，数据报送每天不少于4 次，间隔不得超过6 小时。必须在3日内上传书面报告、人工监测数据至省环保部门。

（七）企业定期报告。各国家重点监控企业在线监测设备运营单位每季度初10个工作日内向环保部门上报上个季度自动监控设备日常运行自检情况报告。

六、监督检查处理

监测数据作为环境保护部门进行排污申报核定、排污许可证发放、总量控制、环境统计、排污费征收和现场环境执法等环境监督管理的依据，并按照有关规定向社会公开。

发现有关工作人员有违法行为，依法应当给予处分的，按照新环保法要求，向其任免机关或者监察机关提出处分建议。

第五篇：事中事后监管制度

三、事中事后监管制度

（一）酒类流通的事中事后监管

为了规范酒类流通秩序，促进酒类市场有序发展，保护酒类生产者、经营者和消费者的合法权益，制定如下监督检查制度。

一、监督检查对象

（一）全市从事酒类批发、零售的单位和个人（以下统称酒类经营者）；

（二）区（市）级商贸流通主管部门。

二、监督检查内容

（一）对酒类经营者备案登记情况进行监督检查，检查经营者营业执照、《酒类流通备案登记表》，查看内容是否发生变更；

（二）对酒类经营者经营活动情况进行监督检查，检查《酒类流通随付单》是否规范填写、购销台账是否健全、酒类储运是否符合要求等；

（三）区（市）级商务主管部门是否正确履行监管职责。

三、监督检查方式

（一）根据上级部门工作部署组织专项检查；

（二）根据群众投诉举报组织开展抽样检查；

（三）建立酒类经营者信用档案。

六、监督检查处理

对检查中发现的一般问题，当场责令限期整改；对发现的重大问题，除当场责令限期整改外，发出书面整改通知；对各区（市）商贸流通主管部门在酒类流通备案、监督检查过程中出现的问题责令整改落实，必要时追究相关单位和人员责任。

订立特许经营合同的情况报告市商务局。

（二）专项执法检查。根据上级部署开展专项检查，采取核查现场、查阅资料、听取汇报等方式，对特许经营企业实施监督检查，每年不少于2次，检查面不少于30%。

（三）抽查。检查人员可以根据企业或群众投诉举报情况，通过现场检查，查阅、调取和复制有关资料，调查、询问当事人，采用录音、录相、拍照、笔录、检测等手段收集证据。

五、监督检查程序

（一）制定检查计划。确定检查范围、内容、时间和工作要求，并通知被检查对象。

（二）实施检查。检查人员通过听取汇报，查阅资料，查看现场，交流座谈等方式进行监督检查。

（三）检查反馈。检查人员将检查情况报组织检查单位，并向被检查单位反馈存在的问题。

（四）汇总报告。组织检查单位汇总检查情况，形成检查报告，视情况报政府领导和上级业务主管部门。

（五）整改落实。对检查发现的重点问题，及时发出整改通知，要求在规定期限内完成整改并将整改情况逐级上报。

六、监督检查处理

对检查中发现的一般问题，当场责令限期整改；对发现的重大问题，除当场责令限期整改外，发出书面整改通知；对造成严

（三）单用途商业预付卡的监督检查

为加强单用途商业预付卡管理，维护当事人合法权益，防范资金风险，规范发卡秩序，制定如下监督检查制度。

一、监督检查对象

全市单用途商业预付卡规模发卡企业，各区市、国家级开发区、南海新区商贸流通主管部门。

二、监督检查内容

（一）发卡企业是否按规定备案，购卡章程、协议及资金管理制度等情况；

（二）发卡企业预收资金用途、余额比例、存管制度、存管协议及帐户情况是否违反资金管理相关规定；

（三）发卡企业购买登记情况、购卡方式、限额、退卡等操作程序执行情况是否违反发行和服务相关规定；

（四）发卡企业是否制定预收资金结算、风险管理、日常监督、应急处置等制度。

三、监督检查方式

（一）定期检查；

（二）组织专项检查；

（三）通过信息手段监控。

四、监督检查措施

3对检查中发现违反《单用途商业预付卡管理办法（试行）》行为的企业，责令限期改正；逾期仍不改正的，处以行政处罚，并在指定媒体上公示处罚信息。

（一）发卡企业未按照规定办理备案的，由发生地各区市、国家级开发区、南海新区商贸流通主管部门责令限期备案；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。

（二）发卡企业违反发行和服务相关规定的，由发生地各区市、国家级开发区、南海新区商贸流通主管部门责令限期整改；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。

（三）已备案规模发卡企业违反资金管理相关规定的，由市商务主管部门责令限期改正；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。

（三）专项检查。

四、监督检查措施

（一）系统监管。要求报废汽车回收拆解企业通过老旧汽车报废更新信息管理系统，如实填报报废车辆信息及企业经营情况信息。市商务局对企业上报信息系统的数据进行监管分析。

（二）现场检查。每半年至少对报废汽车回收拆解企业进行一次现场检查。检查采取听取汇报、查阅资料、现场核查等方式，同时约谈企业主要负责人和高管人员。重点检查收存拆解档案、拆解影像、零部件销售台帐等情况，督导企业依法开展回收和拆解活动，杜绝倒卖报废汽车整车、五大总成、伪造或变造报废汽车回收证明等违法违规行为。监督检查时，至少有两名监管人员参加，出示有效证件，对监督检查的情况和处理结果予以记录，并由被检查企业负责人签字确认后归档。

（三）专项检查。每年根据投诉举报或上级机关要求开展一次专项检查。

五、监督检查程序

（一）书面通知企业开展监督检查工作；

（二）企业在规定期限内填报相关资料；

（三）现场检查；

（四）根据结果做出相应处理；

（五）将监督检查的相关资料归档。

（五）典当经营活动的监督检查

为进一步规范典当企业经营行为，防范行业风险，促进典当业健康有序发展，特制定如下监督检查制度。

一、监督检查对象

全市依法设立的典当企业及分公司。

二、监督检查内容

（一）典当企业是否在经营场所悬挂《营业执照》、《典当经营许可证》、《特种行业经营许可证》，公开经营范围和收费标准，自觉履行告知义务；

（二）典当企业资金来源和运用情况；

（三）典当企业当票与当物（质、抵押品）是否账物相符；

（四）典当企业当票和续当凭证的使用情况；

（五）典当企业档案管理情况；

（六）重点对非法集资、超范围经营、吸收存款或者变相吸收存款、故意收当赃物、违规办理股票典当业务等违规违法行为加强监督检查。

三、监督检查方式

（一）定期审核分析典当企业财务报表等；

（二）利用典当行业监管信息系统进行监管与分析；

（三）现场检查；

9经营、吸收存款或者变相吸收存款、故意收当赃物、违规办理股票典当业务等违规违法行为进行核查。

五、监督检查程序

（一）书面通知企业开展监督检查工作；

（二）企业在规定期限内填报相关资料；

（三）现场检查；

（四）根据结果做出相应处理；

（五）将监督检查的相关资料归档。

六、监督检查处理

在监督检查过程中，发现典当企业存在违法违规行为的，及时予以纠正，并根据违法性质、违法情形，按照《典当管理办法》罚则的规定，采取相应的处罚措施。

（一）根据企业风险等级和监管类别，按照规定组织开展对拍卖企业的监督抽查，明确具体监管责任，建立谁监管谁负责的责任制度。在开展监管、检查工作时要公正廉洁，严禁借检查之机吃、拿、卡、要，牟取不正当利益。

（二）每年至少对本市内拍卖企业进行一次现场检查。监督检查采取听取汇报、查阅资料、现场核查等方式，同时约谈拍卖企业主要负责人和高管人员。监督检查时，至少有两名监管人员参加，出示有效证件，对监督检查的情况和处理结果予以记录，并由被检查企业负责人签字确认后归档。

（三）每年根据投诉举报或上级机关要求开展一次专项检查，主要针对热点问题、重点领域。专项检查一般由区市商务局配合组织开展。

五、监督检查程序

（一）书面通知企业开展监督检查工作；

（二）企业在规定期限内填报相关资料；

（三）现场检查；

（四）根据结果做出相应处理；

（五）将监督检查的相关资料归档。

六、监督检查处理

（七）二手车流通的监督检查

为加强对二手车流通的监管，根据《二手车流通管理办法》等法规规章,制定如下监督检查制度：

一、监督检查对象

全市二手车交易市场经营者和经营主体。

二、监督检查内容

二手车流通监督管理遵循破除垄断，鼓励竞争，促进发展和公平、公正、公开的原则，根据《二手车流通管理办法》规定进行监督管理。

三、监督检查方式及程序

（一）建立二手车交易市场经营者和二手车经营主体备案制度。凡经工商行政管理部门依法登记, 取得营业执照的二手车交易市场经营者和二手车经营主体，应当自取得营业执照之日起2个月内向市级商务主管部门备案。市商务局将二手车交易市场经营者和二手车经营主体有关备案情况定期报送省商务厅主管部门。

（二）建立和完善二手车流通信息报送、公布制度。二手车交易市场经营者和二手车经营主体应当定期将二手车交易量、交易额等信息通过市商务主管部门报送省级商务主管部门。

四、监督检查措施和处理

（八）旧货流通的事中事后监管

为了加强对旧货流通的管理，维护旧货流通市场秩序，规范旧货交易行为，培育和发展旧货流通产业，保护交易当事人的合法权益，制定如下监督检查制度。

一、监督检查对象

全市各类旧货市场、经营旧货的企业和个体工商户；

二、监督检查内容

（一）旧货经营者和旧货市场是否经营法律、行政法规明令禁止经营和特许经营的物品。

（二）旧货经营者和旧货市场是否未经所在地文物行政管理部门审查批准经营国家文物监管物品。；

（三）旧货经营者和旧货市场开展旧货经营、加工翻新等业务活动，是否遵守国家环境保护法律、行政法规的规定。

三、监督检查方式

（一）根据上级部门工作部署组织专项检查；

（二）根据群众投诉举报组织开展抽样检查。

四、监督检查措施

（一）专项检查：根据上级部署开展专项检查，检查面不少于30%。

（二）在有证据或接到举报等情况下，市商务局执法人员可

（九）再生资源回收经营活动的监督检查

为了促进再生资源回收行业发展，规范再生资源回收经营者经营行为，节约资源，保护环境，实现经济与社会可持续发展，制定如下监督检查制度。

一、监督检查对象

全市从事再生资源回收经营活动的企业和个体工商户；

二、监督检查内容

（一）再生资源回收经营者是否取得在规定期限内向登记注册地工商行政管理部门的同级商务主管部门备案；

（二）备案事项发生变更时，再生资源回收经营者是否自变更之日起30日内（属于工商登记事项的自工商登记变更之日起30日内）向商务主管部门办理变更手续；

（三）再生资源回收经营者开展再生资源回收业务活动，是否遵守国家有关法律法规。

三、监督检查方式

（一）根据上级部门工作部署组织专项检查；

（二）根据群众投诉举报组织开展抽样检查；

四、监督检查措施

（一）专项检查：根据上级部署开展专项检查，检查面不少于30%。

（十）融资租赁企业的监督检查

根据商务部《融资租赁企业监督管理办法》规定,为进一步完善融资租赁企业监管制度，提升融资租赁行业监管水平，规范融资租赁企业经营行为，防范行业风险，促进融资租赁业健康有序发展，制定如下监督检查制度。

一、监督检查对象

从事融资租赁业务的企业，包括内资租赁企业和外商投资租赁企业。

二、监督检查内容

（一）融资租赁企业是否具备与其业务规模相适应的资产规模、资金实力和风险管控能力。申请设立融资租赁企业的境外投资者，是否符合外商投资的相关规定。

（二）融资租赁企业是否配备具有金融、贸易、法律、会计等方面专业知识、技能和从业经验并具有良好从业记录的人员，拥有不少于三年融资租赁、租赁业务或金融机构运营管理经验的总经理、副总经理、风险控制主管等高管人员。

（三）融资租赁企业开展经营活动，是否当遵守中华人民共和国法律、法规、规章和本办法的规定，不得损害国家利益和社会公共利益。融资租赁企业开展融资租赁业务应当以权属清晰、真实存在且能够产生收益权的租赁物为载体；不得从事吸收存款、1

（三）在日常监管中，市商务局重点对融资租赁企业是否存在吸收存款、发放贷款、超范围经营等违法行为进行严格监督管理。一旦发现应及时提报相关部门处理并将情况报告上级商务部门。

（四）市商务局定期对企业关联交易比例、风险资产比例、单一承租人业务比例、租金逾期率等关键指标进行分析。对于相关指标偏高、潜在经营风险加大的企业应给予重点关注。

（五）行业协会配合主管部门进行行业监督管理。发挥行业协会作用，鼓励行业协会积极开展行业培训、从业人员资质认定、理论研究、纠纷调解等活动，支持行业协会加强行业自律和依法维护行业权益，配合主管部门进行行业监督管理，维护公平有序的市场竞争环境。市商务局可以根据工作需要委托行业协会等中介组织协助了解有关情况。

四、监督检查措施

（一）要求各企业按时上报相关信息。

1.融资租赁企业变更名称、异地迁址、增减注册资本金、改变组织形式、调整股权结构等，应事先通报市商务局。外商投资企业涉及前述变更事项，应按有关规定履行审批、备案等相关手续。融资租赁企业应在办理变更工商登记手续后5个工作日内登录全国融资租赁企业管理信息系统修改上述信息。

（十一）中外合资经营企业合同章程执行的监督检查

为加强对中外合资经营企业合同章程的监督检查，制定如下监督检查制度。

一、监督检查对象

中外合资经营企业的合同章程的执行。

二、监督检查内容

投资者依照中华人民共和国中外合资经营企业法及相关配套文件制定、执行经营合同、公司章程情况，以及各级商务部门按照权限审核、监督中外合资经营企业依法制定、执行经营合同、公司章程情况。主要包括：

（一）审核。投资者提报的经营合同、公司章程及相关材料情况是否符合中华人民共和国中外合资经营企业法及相关配套文件。

（二）出资。投资者依据经营合同、公司章程出资情况。

（三）管理。中外合资经营企业依据经营合同、公司章程运营情况。

1.正常经营或是破产、清算、关闭、暂停营业等情况 2.执行我国外商投资相关法律法规情况。

（二）对区市、开发区商务部门的监督检查程序。市商务局通过外资管理信息系统对区市、开发区商务部门审核企业进行抽查，对有疑问的企业赴现地进行调查、检查。赴现地进行调查和检查时,应当委派两名以上工作人员进行。

通过定期或者不定期监督检查等方式，加强对各区市、开发区商务部门审核、监督中外合资经营企业合同章程的执行情况。原则上每年一到两次，抽查不少于10%的企业。

五、监督检查处理

在履行监督企业执行经营合同、公司章程职责过程中，发现违反外商投资相关法律、法规的，以书面形式告知，责令投资者及时采取措施予以改正，并给予警告，且可在一年内不受理该企业任何投资核准申请；违反规定的企业三年内不得享受国家和省、市有关外商投资政策支持。

四、监督检查措施

（一）定期检查。通过查看现场、查阅和复制有关资料、记录有关情况、扣押相关的证据材料和违法物品等方式进行，督促经营者每年向商务主管部门报告本单位两用物项进出口情况。

（二）不定期抽查。采取不定期检查的方式，对监督检查对象进行实地督导检查。检查频次根据工作实际需要确定，原则上每年至少开展1次。

（三）根据上级部门工作部署或投诉举报开展专项检查，每年1次，检查面不少于30%；

五、监督检查程序

（一）制定检查计划。确定检查范围、内容、时间和工作要求，并通知被检查对象。

（二）实施检查。检查人员到现场进行监督检查。

（三）检查反馈。检查人员将检查情况报组织检查单位，并向被检查单位反馈存在的问题。

（四）汇总报告。组织检查单位汇总检查情况，形成检查报告，视情况报政府领导。

（五）整改落实。对检查发现的重点问题，及时发出整改通知，要求在规定期限内完成整改并将整改情况逐级上报。

六、监督检查处理

在检查过程中发现企业或个人涉嫌违法从事管制和技术交

（十三）重大案件查处制度

根据《行政处罚法》、《山东省行政程序规定》、《商务行政处罚程序规定》要求，市商务局主要行使商务行政执法监督指导、协调跨区域商务行政执法和重大、疑难案件查处职责，一般行政处罚案件实施属地管理。为加强重大案件查处的管理，特制定重大案件查处制度。

一、市商务局负责查处的重大案件范围

重大案件主要指通过监督检查发现或者群众举报、上级部门交办、媒体披露等渠道发现的涉案标的大，违法行为情节恶劣，危害后果严重，社会影响力大的案件。主要包括：

（一）法律、法规、规章规定由市商务局处罚的；

（二）省商务厅或者本级政府批转的违法案件；

（三）市级以上新闻媒体曝光造成重大影响的商务违法案件；

（四）涉及跨行政区域的商务执法领域违法案件；

二、重大案件查处程序

市商务局按照下列程序对重大案件进行监督检查和行政处罚，各区市、国家级开发区、南海新区商务主管部门协助市商务局对重大案件进行监督检查和行政处罚：

（八）执行处罚。逾期不履行行政处罚决定的，市商务局依法强制执行或者申请人民法院强制执行；

（九）行政处罚决定执行完毕的，执法人员填写《商务行政处罚结案报告》，报负责人审批。批准结案的，将有关案件材料进行整理装订，归档保存；

（十）结案后，及时将重大案件行政处罚信息在相关网站上公布，同时通过媒体予以曝光。

三、重大案件查处责任追究

对违法者，市商务局可以根据造成后果的严重程度或者影响的恶劣程度等具体情况，依法给予限期整改、通报批评、取消评比先进的资格等处理。

（三）行政执法程序是否合法、正当；

（四）行政执法主体和行政执法人员资格的合法性；

（五）具体行政行为的合法性和适当性；

（六）行政执法人员执法行为的合法性。

四、监督检查方式

监督检查采取实地检查、案卷评查、专项检查等方式进行。

五、监督检查程序

（一）制定检查计划。确定检查范围、内容、时间和工作要求。确定分片检查组，并将有关材料印发给检查组和被检查对象。

（二）实施检查。检查组通过听取汇报，查阅相关管理制度和记录，查看现场，交流座谈等方式进行检查。

（三）检查反馈。检查组向被检查单位反馈存在的问题，并将检查情况报组织检查单位。

（四）整改落实。对检查发现的重点问题，及时发出整改通知，要求在规定期限内完成整改并将整改情况逐级上报。

六、监督检查措施

（一）开展行政执法案卷评查制度，采取集中调卷、随机抽查等方式，综合评定案卷质量，原则上每年一次；

（二）不定期进行实地检查或暗查暗访，通过听取汇报、查阅案卷资料、征求相对人意见等形式，对相关部门和人员行政执法行为进行监督检查；

（十五）规范商务行政处罚裁量权

为规范全市商务主管部门及商务执法机构公平、公正地行使行政处罚裁量权，促进依法行政，根据《山东省规范行政处罚裁量权办法》（省政府令第269号），制定规范商务行政处罚裁量权制度。

一、主要内容

对法律、法规和规章中规定的违法行为的种类、情节、性质和社会危害程度，以及从轻、减轻、从重处罚等情形进行细化，并归纳、分类；对法律、法规、规章规定可以选择或并用行政处罚种类的，根据违法行为的事实、情节、性质、社会危害程度和违法当事人主观过错、消除违法行为后果或影响等因素，确定适用该行政处罚种类的具体标准及单处、并处的行政处罚的标准；对法律、法规、规章规定行政处罚有自由裁量幅度的，根据上述因素，细化具体的行政处罚幅度；对法律、法规、规章没有规定行政处罚罚款的裁量阶次和幅度的，可以按照比例原则匡算出相对科学、合理的裁量阶次和罚款幅度，但均不得超过法定罚款限度。

二、标准规范

根据《山东省规范行政处罚裁量权办法》（省政府令第269号）、省商务厅《山东省商务行政处罚裁量权适用规则》和《山

（四）商务主管部门在建立和推行行政处罚裁量基准制度的同时，建立健全信息公开、投诉受理、案卷评查、案例指导等配套制度。