上海期货交易所保税交割实施细则(试行)

第一篇：上海期货交易所保税交割实施细则(试行)

第一章 总则

第一条 为保证上海期货交易所(以下简称交易所)期货保税交割业务的正常进行，规范交割行为，根据《上海期货交易所交易规则》，制定本细则。

第二条 交易所期货保税交割业务按本细则进行，交易所、会员、客户及指定保税交割仓库(以下简称保税交割仓库)必须遵守本细则。

第三条 期货保税交割是指以海关特殊监管区域或保税监管场所内处于保税监管状态的、期货合约所载商品作为交割标的物进行期货交割的过程。

第四条 某一期货商品的实物交割可实行保税状态下或完税状态下的单一交割或混合交割。实物交割包括到期交割和期转现交割。

第五条 保税交割仓库是指经交易所指定的、具有保税功能、履行期货保税交割的地点。

第六条 保税标准仓单是指由保税交割仓库按照交易所规定的程序签发的在交易所标准仓单管理系统中生成的用于提取保税商品的凭证。

第二章 保税标准仓单的生成 第七条 入库申报(交割预报)

货主向保税交割仓库发货前，应当办理入库申报(交割预报)。

入库申报的内容包括品种、等级(牌号)、商标、数量、发货单位、货主名称、及拟入保税交割仓库名称等，并提供各项单证。

客户应当委托期货公司会员办理入库申报(交割预报)手续。

第八条 入库申报审批

交易所在库容允许情况下，考虑货主意愿，在3个交易日内决定是否批准入库。货主应当在交易所规定的有效期内向已批准的入库申报中确定的保税交割仓库发货。未经过交易所批准入库或未在规定的有效期内入库的商品不能用于保税交割。

第九条 签发保税标准仓单

商品运抵保税交割仓库后，保税交割仓库按交易所有关规定对到货及相关凭证进行验核。验收合格后方可签发保税标准仓单。

商品到库验收时，货主应当到保税交割仓库监收;货主不到库监收的，视为货主同意保税交割仓库验收结果。

第三章 保税标准仓单的流转

第十条 保税标准仓单用于实物交割、充抵保证金及提货。

第十一条 保税标准仓单在交易所进行实物交割的流转程序与完税标准仓单在交易所进行实物交割的流转程序相同。

第四章 保税标准仓单的注销

第十二条 保税标准仓单注销是指保税标准仓单合法持有人通过上海期货交易所标准仓单管理系统向保税交割仓库申请提货(出关、出境)或转为一般现货提单，并由保税交割仓库办理保税标准仓单退出流通手续的过程。

第十三条 提货

保税标准仓单合法持有人提货时，保税交割仓库在对保税标准仓单审核无误后予以发货。货主可以自行到库提货或委托保税交割仓库代为发运，但委托保税交割仓库代为发运时货主应当到库监发。货主不到库监发，视为认可保税交割仓库发货无误。

第十四条 保税标准仓单进口报关手续的办理

保税标准仓单持有人需要对保税货物办理报关进口的，按照海关的相关规定办理。报关所需的保税交割结算单和保税标准仓单清单在保税标准仓单注销的同时向仓单持有人开具。报关商品与数量应当与所持有的保税交割结算单、保税标准仓单清单保持一致。第五章 保税交割结算及发票流程

第十五条 保税标准仓单的交割结算

(一)买方到期交割取得保税标准仓单，以当月该合约的保税交割结算价进行货款结算。当月到期合约的保税交割结算价为含税交割结算价扣除相关税费，含税交割结算价为各品种最后交易日后按照现有规则产生的含税的交割结算价。保税标准仓单的交割货款根据交割数量和保税交割结算价计算。

保税交割结算价=[(含税交割结算价-相关费用)/(1+进口增值税税率)-消费税]/(1+进口关税税率)

保税升贴水=[升贴水/(1+进口增值税税率)]/(1+进口关税税率)

保税交割货款=(保税交割结算价+保税升贴水)×保税交割数量

(二)期转现保税交割结算价的计算

期转现保税交割结算价=[(期转现申请日前一交易日交割月份合约的结算价-相关费用)/(1+进口增值税税率)-消费税]/(1+进口关税税率)

保税升贴水=[升贴水/(1+进口增值税税率)]/(1+进口关税税率)

期转现保税交割货款=(期转现保税交割结算价+保税升贴水)×保税交割数量

(三)以上公式适用于消费税从量计征的期货品种，公式中升贴水为考虑交割品级、品质和仓库地区分布等因素对交割结算价的调整。公式中升贴水及相关费用由交易所另行发文通知。

遇国家税收政策调整的，交易所可对保税交割结算价的计算公式进行调整，并适时予以公布。

第十六条 对实行保税交割的期货品种，交易所在每个合约到期后，同时公布当月合约含税交割结算价和保税交割结算价。

第十七条 保税标准仓单的交割发票流程

(一)客户开发票给卖方期货公司会员;

(二)卖方期货公司会员或卖方非期货公司会员开发票给交易所;

(三)交易所开发票给买方期货公司会员或买方非期货公司会员;

(四)买方期货公司会员开发票给客户;

(五)发票的格式和内容应当符合交易所的规定。

第六章 附则

第十八条 本细则的解释权属于上海期货交易所。

第十九条 本细则未尽事宜，参照上海期货交易所章程、交易规则及实施细则有关规定执行。

第二十条 本细则所称完税标准仓单、含税交割结算价是指上海期货交易所章程、交易规则和实施细则中的标准仓单、交割结算价。

第二十一条 本细则自2010年 12月24日起实施。

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上海期货交易所保税交割实施细则(试行)主要内容的说明

《上海期货交易所保税交割实施细则(试行)》(以下简称《保税交割实施细则》)分为总则、保税标准仓单的生成、保税标准仓单的流转、保税标准仓单的注销、保税交割结算及发票流程和附则，共六章二十一条。现就保税交割实施细则的主要内容说明如下：

一、开展保税交割业务的政策依据和法规依据

为落实《国务院关于推进上海加快发展现代服务业和先进制造业，建设国际金融中心和国际航运中心的意见》(国发[2009]19号)提出的“支持境内期货交易所在海关特殊监管区内探索开展期货保税交割业务”，上海期货交易所与上海市金融办、上海海关、外管局、财政局、税务局、商委、证监局、综合保税区等部委和机构共同研究、推动期货保税交割工作，现已达成了开展期货保税交割业务试点的一致意见。海关总署已就保税交割相关海关政策做出正式批复，财政部、国家税务总局已就增值税的免征范围正式批复，中国证监会已批复同意上海期货交易所开展期货保税交割业务试点，为开展保税交割提供了政策依据。《期货交易管理条例》以及配套的《期货交易所管理办法》、《上海期货交易所交易规则》均未对期货保税交割有禁止性或者限制性的规定，开展保税交割业务与现行法规、规章和交易所业务规则不相抵触。在试运行期间，若涉及相关章程、交易规则及其实施细则调整的，待试点成功后一并修订。

二、明确期货保税交割的含义

期货保税交割，是指以保税监管区域或保税仓库内处于保税监管状态的期货合约所载商品作为期货交割的标的物进行实物交割。现行状态下，海关总署同意在洋山保税港区对进口保税储存的铜和铝两个品种通过上海期货交易所开展保税交割业务试点。简单讲，保持现有交易规则体系不变，保持完税货物进行实物交割不变，在交割环节，新增保税货物进行实物交割。原来进口的货物需要进口报关后才能进入期货交割，开展保税交割后，保税货物利用保税仓库在完成进口报关前就可以进入交割环节，不必先行办理报关手续、缴纳进口关税和相关税费。

此项内容涉及《保税交割实施细则》第3条。

三、新增保税标准仓单交割模式

进入实物交割环节，在现有完税标准仓单的基础上，增加保税标准仓单。《保税交割实施细则》规定，某一期货商品到期合约的实物交割模式，可以是现行完税状态下的实物交割，也可以是保税状态下的实物交割，还可以是两种状态下的混合交割同时进行。

此项内容涉及《保税交割实施细则》第4条。

四、明确保税标准仓单用于实物交割、充抵保证金、提货。

考虑到保税交割业务是试点业务，《保税交割实施细则》明确保税标准仓单用于实物交割、充抵保证金和提货三种用途。现行模式下的完税标准仓单可以在交易所所外转让、所外质押等。考虑到保税标准仓单在交易所外转让之后，买卖双方又不通过交易所进行结算，其转让的价格以及转让后保税标准仓单的有效性能否被海关确认，较难以把握，因此暂不对保税标准仓单所外转让等其他用途做出规定。

此项内容涉及《保税交割实施细则》第10条。

五、明确保税标准仓单持有人需要办理报关进口的，按照海关的相关规定办理，同时强调报关所需的保税交割结算单和保税标准仓单清单的开具时间

海关总署关于在海关特殊监管区域开展保税交割业务试点的批复中明确规定，纳税义务人或其代理人向海关申报时应提交期货交易所出具的销售凭证(保税交割结算单和保税标准仓单清单)等报关随附单证。对于保税货物在交割完成后，保税标准仓单持有人用于国内最终消费的，需要办理报关进口手续，应当按照海关的相关规定办理。为便于对保税标准仓单的监管，《保税交割实施细则》明确，报关所需的保税交割结算单和保税标准仓单清单在仓单注销的同时向仓单持有人开具。

此项内容涉及《保税交割实施细则》第14条。

六、明确保税交割结算价和期转现保税交割结算价的计算依据

我国商品期货现行的交易价格都是含税价格，都是以完税状态下的货物作为期货交易和交割的标的物，而国际主要商品期货市场的交易价格都是不含税价格。引入保税交割模式后，交易价格仍旧维持含税价格，含税交割结算价就是各品种最后交易日后根据现有规则产生的含税的交割结算价，然后扣除关税和进口环节增值税，即为保税货物交割结算价。因为保税交割货物经过多次转手，原始价格获取较为复杂。《保税交割实施细则》规定，以期货市场各品种最后交易日后根据现有规则产生的含税交割结算价作为基准价，较为合理。

在完税状态下，期转现的交割结算价为买卖双方的协议价。《保税交割实施细则》规定，保税标准仓单也可用于期转现交割，在保税状态下，期转现的交割结算价则以期转现申请日前一交易日交割月份合约的结算价为计算依据，更能体现交割结算价的权威性和公正性，以实现与海关的有效对接。

此项内容涉及《保税交割实施细则》第15条。

七、明确保税标准仓单的交割发票流程

引入保税交割后，财政部、国家税务总局联合发文明确规定，通过上海期货交易所交易的期货保税交割标的物，按保税货物免征增值税。因此，《保税交割实施细则》规定了开具保税标准仓单交割发票的流程。

此项内容涉及《保税交割实施细则》第17条。

八、增加对完税标准仓单和含税交割结算价的解释

现行有效的章程、交易规则和实施细则没有“完税标准仓单”、“含税交割结算价”的概念，但此概念实际上与现行有效的章程、交易规则及其实施细则中的标准仓单、交割结算价为同一涵义，只是为区分保税标准仓单和含税交割结算价，添加了“完税”和“含税”二字。因此，《保税交割实施细则》在附则中作出相应解释。

此项内容涉及《保税交割实施细则》第20条。

第二篇：上海期货交易所交割细则

《上海期货交易所交割细则》（2011年3月修订）

更新日期：2011-03-24

第一章

总 则

第一条 为保证上海期货交易所（以下简称交易所）期货交割业务的正常进行，规范实物交割行为，根据《上海期货交易所交易规则》，制定本细则。

第二条 交易所交割业务按本细则进行，交易所、会员、客户及指定交割仓库应当遵守本细则。

第二章

交割流程

第三条 实物交割是指期货合约到期时，交易双方通过该期货合约所载商品所有权的转移，了结到期未平仓合约的过程。

第四条 在合约最后交易日后，所有未平仓合约的持有者应当以实物交割方式履约。客户的实物交割应当由会员办理，并以会员名义在交易所进行。

不能交付或者接收增值税专用发票的客户不允许交割。

某一期货合约最后交易日前第三个交易日收盘后，自然人客户该期货合约的持仓应当为0手。自最后交易日前

第二个交易日起，对自然人客户的交割月份持仓直接由交易所强行平仓。

第五条 实物交割应当在合约规定的交割期内完成。交割期是指该合约最后交易日后的连续五个工作日。该五个交割日分别称为第一、第二、第三、第四、第五交割日，第五交割日为最后交割日。

第六条 交割程序：

（一）第一交割日

1、买方申报意向。买方在第一交割日内，向交易所提交所需商品的意向书。内容包括品种、牌号、数量及指定交割仓库名等。

2、卖方交标准仓单（螺纹钢、线材期货合约还允许提交厂库标准仓单）。卖方在第一交割日内通过标准仓单管理系统将已付清仓储费用的有效标准仓单交交易所。

厂库标准仓单的有关规定参见《上海期货交易所指定钢材厂库交割办法（试行）》。

（二）第二交割日

交易所分配标准仓单。交易所在第二交割日根据已有资源，按照“时间优先、数量取整、就近配对、统筹安排”的原则，向买方分配标准仓单。

不能用于下一期货合约交割的标准仓单，交易所按所占当月交割总量的比例向买方分摊。

（三）第三交割日

1、买方交款、取单。买方应当在第三交割日14:00前到交易所交付货款并取得标准仓单。

2、卖方收款。交易所应当在第三交割日16:00前将货款付给卖方，如遇特殊情况交易所可以延长交割货款给付时间。

（四）第四、五交割日

卖方交增值税专用发票。

第七条 标准仓单在交易所进行实物交割的，其流转程序如下：

（一）卖方客户将标准仓单授权给卖方期货公司会员以办理实物交割业务；

（二）卖方会员将标准仓单提交给交易所；

（三）交易所将标准仓单分配给买方会员；

（四）买方期货公司会员将标准仓单分配给买方客户。

第八条 实物交割完成后，若买方对交割商品的质量、数量有异议的（天然橡胶有异议的交割商品应当在指定交割仓库内），应当在实物交割月份的下一月份的15日之前（含当日，遇法定假日时顺延至假日后的第一个工作日），向交易所提出书面申请，并应当同时提供本交易所指定的质量监督检验机构（见附件二，铅指定的质量监督检验机构名单由交易所另行公告）出具的质量鉴定结论。逾期未提出申请的，视为买方对所交割商品无异议，交易所不再受理交割商品有异议的申请。但螺纹钢和线材交割商品的质量、数量异议相关要求本条第二款另有规定的，从其规定。

螺纹钢和线材实物交割完成后，若买方对交割商品的质量、数量有异议的（有异议的交割商品应当在指定交割仓库内），应当在实物交割月份的下一月份的15日之前（含当日，遇法定假日时顺延至假日后的第一个工作日），向交易所提出书面申请，并应当同时提供本交易所指定的质量监督检验机构（螺纹钢、线材指定的质量监督检验机构名单由交易所另行公告）出具的质量鉴定结论。用于交割的螺纹钢和线材每批商品的有效期应当涵盖本次交割的最后交割日。即使交割螺纹钢和线材的每批商品的有效期截止时间早于质量异议期的提交截止时间，如果该批商品的质量鉴定结论不合格，卖方对该批交割商品的实际质量仍需承担全部责任。

第九条 买方如需将交割商品再用于将来的交割，应当按规定重新办理有关手续。

第三章

入库与出库

第十条 货主向指定交割仓库发货前，应当办理入库申报（交割预报）。入库申报的内容包括品种、等级（牌号）、商标、数量、发货单位及拟入指定交割仓库名称等，并提供各项单证等。

客户应当委托期货公司会员办理交割预报（入库申报）手续。

第十一条 交易所在库容允许情况下，考虑货主意愿，在3 个交易日内决定是否批准入库。货主应当在交易所规定的有效期内向已批准的入库申报中确定的指定交割仓库发货。未经过交易所批准入库或未在规定的有效期内入库的商品不能用于交割。

第十二条 商品运抵指定交割仓库后，指定交割仓库按交易所有关规定对到货及相关凭证进行验核。验收完毕后，指定交割仓库应当将入库验收的结果输入标准仓单管理系统。会员向交易所提交制作标准仓单申请在获得交易所批准后，指定交割仓库方可签发标准仓单。

商品到库验收时，货主应当到指定交割仓库监收；货主不到库监收的，视为货主同意指定交割仓库验收结果。

第十三条 标准仓单合法持有人提货时，指定交割仓库在对标准仓单审核无误后予以发货。货主可以自行到库提货或委托指定交割仓库代为发运，但委托指定交割仓库代为发运时货主应当到库监发。货主不到库监发，视为认可指定交割仓库发货无误。

第十四条 指定交割仓库发货时，应当及时填制《标准仓单出库确认单》（一式二份，货主和指定交割仓库各执一份），同时将收到的相应标准仓单加盖货讫专用章，与仓库留底配对，妥善保管备查。

第四章

阴极铜的交割

第十五条 交割单位：25吨。

第十六条 交割品级见《上海期货交易所阴极铜标准合约》。

第十七条 交割商品

应当是在本交易所注册的生产厂生产的注册商标的商品。

第十八条 交割商品的包装

（一）商品的包装：每一交割单位阴极铜应当是同一生产企业生产、同一注册商标、同一质量品级、同一块形、捆重近似的商品组成。注册生产企业自行选定注册产品捆重，但要利于组手，每捆包装采用表面作防锈处理的钢带井字形捆扎（或者坚固程度相当的钢带捆扎方式），捆扎应当坚固，同时标有醒目的、不易脱落的商品标志及捆重。每捆重量不超过4吨。

（二）到库商品中，遇有包装钢带断裂或严重锈蚀的捆件及散块商品，应当重新组合，用规定的钢带捆扎紧固，方可用于交割。包装费用由货主承担。

第十九条 交割商品必备单证

（一）国产商品：应当提供注册生产企业出具的产品质量证明书。

（二）进口商品：应当提供产品质量证明书、产地证明书、商检证书、海关进口关税专用缴款书、海关代征增值税专用缴款书，经交易所审定合格为有效。

国家税收、商检等政策调整的，应当遵守其规定，相关进口商品的单证要求由交易所另行发布。

第二十条 溢短和磅差：每张标准仓单所列阴极铜的重量为25吨，溢短不超过±2%。磅差不超过±0.2%。

第二十一条 在交割期内，如当日14:00之前办妥标准仓单、增值税专用发票、货款等交割事宜的，交易所当日即清退其相应的交割部位保证金。如当日14:00之后办妥的，交易所将在下一交易日清退交割部位保证金。

第二十二条 交收地点：交易所指定交割仓库，见附件三。

第五章

铝锭的交割

第二十三条 交割单位：25吨。

第二十四条 交割品级见《上海期货交易所铝标准合约》。

第二十五条 交割商品

应当是在本交易所注册的生产厂生产的注册商标的商品。

第二十六条 交割商品的包装

（一）商品的包装：每一交割单位的铝锭应当是同一生产企业生产、同一注册商标、同一质量品级、同一块形、同一包装数量（捆重近似）的商品组成。注册生产企业自行选定注册产品捆重，但要利于组手。每捆包装采用30-32*0.9-1.0mm 表面作防锈处理的钢带井字形捆扎，捆扎应当坚固，同时标有醒目的、不易脱落的产品商品标志、生产炉批编号及捆重。每捆重量不超过2吨。

（二）到库商品中，遇有包装钢带断裂或严重锈蚀的捆件及散块商品，应当重新组合，用规定的钢带捆扎紧固，方可用于交割。包装费用由货主承担。

（三）国产铝每锭重量为15KG±2KG或20KG±2KG。进口铝的形状应当为锭，每锭重量在12KG到26KG之间。

第二十七条 交割商品必备单证

（一）国产商品：应当提供注册生产企业出具的产品质量证明书。

（二）进口商品：应当提供产品质量证明书、产地证明书、商检证书、海关进口关税专用缴款书、海关代征增值税专用缴款书，经本交易所审定合格为有效。

国家税收、商检等政策调整的，应当遵守其规定，相关进口商品的单证要求由交易所另行发布。

第二十八条 溢短：每张标准仓单所列铝锭的重量为25 吨，溢短不超过±2%。

第二十九条 磅差：不超过±0.1%。

第三十条 在交割期内，如当日14:00之前办妥标准仓单、增值税专用发票、货款等交割事宜的，交易所当日即清退其相应的交割部位保证金。如当日14:00之后办妥的，交易所将在下一交易日清退交割部位保证金。

第三十一条 交收地点：交易所指定交割仓库，见附件三。

第六章

锌锭的交割

第三十二条 交割单位：25吨。

第三十三条 交割品级见《上海期货交易所锌期货标准合约》。

第三十四条 交割商品

应当是在本交易所注册的生产厂生产的注册商标的商品。

第三十五条 交割商品的包装

（一）每一交割单位的锌锭应当是同一生产企业生产、同一注册商标、同一质量品级、同一块形、同一包装数量（捆重近似）的商品组成。注册生产企业自行选定注册产品捆重，但要利于组手，每捆包装采用30-32*0.9-1.0mm表面作防锈处理的钢带捆扎，捆扎应当坚固，同时标有醒目的、不易脱落的产品商品标志、批号及捆重。

（二）到库商品中，遇有包装钢带断裂或严重锈蚀的捆件及散块商品，应当重新组合，用规定的钢带捆扎紧固，方可用于交割。包装费用由货主承担。

（三）国产锌的每锭重量为18-30KG。

第三十六条 交割商品必备单证

（一）国产商品：应当提供注册生产企业出具的产品质量证明书。

（二）进口商品：应当提供产品质量证明书、产地证明书、商检证书、海关进口关税专用缴款书、海关代征增值税专用缴款书，经交易所审定合格为有效。

国家税收、商检等政策调整的，应当遵守其规定，相关进口商品的单证要求由交易所另行发布。

第三十七条 溢短和磅差：每张标准仓单所列锌锭的重量为25吨，实物溢短不超过±2%，磅差不超过±0.1%。

第三十八条 在交割期内，如当日14:00之前办妥标准仓单、增值税专用发票、货款等交割事宜的，交易所当日即清退其相应的交割部位保证金。如当日14:00之后办妥的，交易所将在下一交易日清退交割部位保证金。

第三十九条 交收地点：交易所指定交割仓库，见附件三。

第七章

铅锭的交割

第四十条 交割单位：25吨。

第四十一条 交割品级见《上海期货交易所铅期货标准合约》。

第四十二条 交割商品

应当是在本交易所注册的生产厂生产的注册商标的商品。

第四十三条 交割商品的包装

（一）每一交割单位的铅锭必须是同一生产企业生产、同一注册商标、同一质量品级、同一块形、同一包装数量（捆重近似）的商品组成。注册生产企业自行选定注册产品捆重，但要利于组手，每捆包装应用相应强度且不易锈蚀的包装带捆扎包装，具体要求由交易所另行公告。捆扎应当坚固，同时标有醒目的、不易脱落的产品标识，注明生产厂名称、产品名称、牌号、批号、净重和生产日期。

（二）到库商品中，遇有包装带断裂的捆件及散块商品，应当重新组合，用规定的包装带捆扎紧固，方可用于交割。包装费用由货主承担。

（三）国产铅的每锭重量可为48kg±3kg、42kg±2kg、40kg±2kg、24kg±1kg。

第四十四条 交割商品必备单证

（一）国产商品：应当提供注册生产企业出具的产品质量证明书。

（二）进口商品：应当提供产品质量证明书、产地证明书、商检证书、海关进口关税专用缴款书、海关代征增值税专用缴款书，经交易所审定合格为有效。

国家税收、商检等政策调整的，应当遵守其规定，相关进口商品的单证要求由交易所另行发布。

第四十五条 溢短和磅差：每张标准仓单所列铅锭的重量为25吨，实物溢短不超过±2%，磅差不超过±0.1%。

第四十六条 在交割期内，如当日14:00之前办妥标准仓单、增值税专用发票、货款等交割事宜的，交易所当日即清退其相应的交割部位保证金。如当日14:00之后办妥的，交易所将在下一交易日清退交割部位保证金。

第四十七条 交收地点：交易所指定交割仓库（由交易所指定并另行公告）。用于铅期货交割的铅锭必须存放在室内库房。

第八章

螺纹钢的交割

第四十八条 交割单位：300吨。

第四十九条 交割品级见《上海期货交易所螺纹钢期货标准合约》。

第五十条 交割螺纹钢质量规定

交割螺纹钢应当是在交易所注册的生产厂生产的注册商品。

交割螺纹钢的外形、尺寸、重量及允许偏差应当符合国标GB1499.2-2007《钢筋混凝土用钢 第2部分：热轧带肋钢筋》的规定。

交割螺纹钢的每批商品的有效期限为生产日起的90天内，并且应在生产日起的30天内入指定交割仓库方可制作仓单。

在指定交割仓库交割的螺纹钢其长度为9米和12米定尺。

第五十一条 交割螺纹钢的包装与堆放

交割螺纹钢包装、标志及质量证明书等应当符合GB1499.2-2007 《钢筋混凝土用钢 第2部分：热轧带肋钢筋》。

每一仓单的螺纹钢，应当是同一生产企业生产、同一牌号、同一注册商标、同一公称直径、同一长度的商品组成，并且组成每一仓单的螺纹钢的生产日期应当不超过连续两日，且以最早日期作为该仓单的生产日期。

用于交割的螺纹钢每一仓单的标的实物应当作为一个堆放垛位进行堆放。

第五十二条 交割商品必备单证

应当提供注册生产企业出具的产品质量证明书。

第五十三条 计量和溢短

交割螺纹钢以实际称重方式计量。每张螺纹钢标准仓单的实物溢短不超过±3%，磅差不超过±0.3%。

第五十四条 在交割期内，如当日14:00之前办妥标准仓单、增值税专用发票、货款等交割事宜的，交易所当日即清退其相应的交割部位保证金。如当日14:00之后办妥的，交易所将在下一交易日清退交割部位保证金。

第五十五条 交收地点：交易所指定交割仓库和厂库（由交易所指定并另行公告）。

第九章

线材的交割

第五十六条 交割单位：300吨。

第五十七条 交割品级见《上海期货交易所线材期货标准合约》。

第五十八条 交割线材质量规定

交割线材应当是在交易所注册的生产厂生产的的注册商品。

交割线材的外形、尺寸、重量及允许偏差应当符合国标GB1499.1-2008《钢筋混凝土用钢 第1部分：热轧光圆钢筋》的规定。

交割线材的每批商品的有效期限为生产日起的90天内，并且应在生产日起的30天内入指定交割仓库方可制作仓单。

第五十九条 交割线材的包装与堆放

线材应盘卷交货，包装、标志及质量证明书应当符合国标GB1499.1-2008《钢筋混凝土用钢 第1部分：热轧光圆钢筋》的规定。

每一仓单的线材，应当是同一生产企业生产、同一牌号、同一注册商标、同一公称直径的商品组成，并且组成每一仓单的线材的生产日期应当不超过连续两日，且以最早日期作为该仓单的生产日期。

用于交割的线材每一仓单的标的实物应当作为一个堆放垛位进行堆放。

第六十条 交割商品必备单证

应当提供注册生产企业出具的产品质量证明书。

第六十一条 溢短和磅差

交割线材以实际称重方式计量。每张线材标准仓单的实物溢短不超过±3%，磅差不超过±0.3%。

第六十二条 在交割期内，如当日14:00之前办妥标准仓单、增值税专用发票、货款等交割事宜的，交易所当日即清退其相应的交割部位保证金。如当日14:00之后办妥的，交易所将在下一交易日清退交割部位保证金。

第六十三条 交收地点：交易所指定交割仓库和厂库（由交易所指定并另行公告）。

第十章

天然橡胶的交割

第六十四条 交割单位：5吨。

第六十五条 交割品级见《上海期货交易所天然橡胶标准合约》。

第六十六条 交割商品的产地及升贴水标准，见附件一。

第六十七条 包装：

（一）国产天然橡胶（SCR WF）的外包装应当用聚乙烯薄膜和聚丙烯编织袋双层包装，每包净含量33.3kg，每吨30包，无溢短。胶包尺寸为670×330×200mm，胶包外应标志注明：标准橡胶级别代号、净重、生产厂名或厂代号、生产日期和生产许可证编号等内容。

（二）进口３号烟胶片为胶片复盖的胶包，每个交货批次的胶包重量应当一致，标准件重为111.11kg，每吨９包，无溢短。非标准件重可以按实计量，允许有±0.2%的磅差和±3%的溢短。

第六十八条 交割商品必备单证：

（一）国产天然橡胶（SCR WF）在实物交割时应当提供与实物一致的交易所指定的国家法定检验机构（附件二）出具的质检证（或检测/鉴定报告）原件。

（二）进口３号烟胶片在实物交割时应当提供进口货物报关单、商检证书正本或副本原件、外贸合同、海关进口关税专用缴款书、海关代征增值税专用缴款书的复印件。

（三）检验方法为抽样检验，抽样地点应当入库完毕后在指定交割仓库内，严禁在车站、码头等运输途中抽样。检验批量以100吨以下（包括100吨）为一个检验批次，超过100吨应当分若干批次检验。

国家税收、商检等政策调整的，应当遵守其规定，相关进口商品的单证要求由交易所另行发布。

第六十九条 有效期：

（一）国产天然橡胶（SCR WF）在库交割的有效期限为生产年份的第二年的最后一个交割月份，超过期限的转作现货。当年生产的国产天然橡胶如要用于实物交割，最迟应当在第二年的六月份以前（不含六月）入库完毕，超过期限不得用于交割。

（二）进口3号烟胶片在库交割的有效期限为商检证签发之日起十八个月，超过期限的转作现货。用于实物交割的3号烟胶片应当在商检证签发之日起六个月内进库，否则不得用于交割。

（三）在库天然橡胶的商检证、质检证（或检测/鉴定报告）自签发之日起90天内有效。期满后，其相应的商品应当重新检验合格后方可用于下次交割。

第七十条 到库天然橡胶应当干燥、清洁。指定交割仓库在验收时应当对整批交割商品的10%开包检查，并重新缝好。如发现有表面老化龟裂、雨淋、受潮、霉变、发黑、污染严重等影响使用的情况，予以拒收，不得用于交割。

第七十一条 标准仓单所列标的物应当是同一批次、同一产地的天然橡胶。

第七十二条 交易所在收到买方会员的交割货款后，清退其交割部位保证金。交易所认为本次交割货物可能有质量异议的，有权在交割月份的下一月份的15日以后的第一个工作日对本次交割中没有产生异议的卖方会员，清退其交割部位保证金。

第七十三条 交收地点：交易所指定交割仓库，见附件三。

第十一章

期货转现货

第七十四条 期转现是指持有方向相反的同一月份合约的会员（客户）协商一致并向交易所提出申请，获得交易所批准后，分别将各自持有的合约按交易所规定的价格由交易所代为平仓，同时按双方协议价格进行与期货合约标的物数量相当、品种相同、方向相同的仓单的交换行为。

第七十五条 期转现的期限为欲进行期转现合约的交割月份的上一月份合约最后交易日后的第一个交易日起至交割月份最后交易日前二个交易日（含当日）止。但欲进行期转现合约的交割月前第一月的最后三个交易日不得办理期转现申请。

持有同一交割月份合约的买卖双方会员（客户）达成协议后，在上述期限内的交易日的14:00前，到交易所申请办理期转现手续，填写交易所统一印制的期转现申请单（见附件四）。

用非标准仓单交割的，应当提供相关的买卖协议和提单复印件。

第七十六条 期转现仅适用于本所所有上市品种的历史持仓，不适用在申请日的新开仓。

第七十七条 期转现的交割结算价为买卖双方会员（客户）达成的协议价。

第七十八条 申请期转现的买卖双方原持有的相应交割月份期货头寸，由交易所在申请日的15:00之前，按申请日前一交易日交割月份合约的结算价平仓。

第七十九条 期转现的交易保证金按申请日前一交易日交割月份期货合约结算价计算。

第八十条 期转现的票据交换（包括货款、仓单）在申请日后一交易日14:00前在本交易所内完成。

第八十一条 期转现的交割货款一律采用内转方式划转。

第八十二条 卖出方应当在办理期转现手续后七日内向交易所提交增值税专用发票，但不得迟于当月倒数第三个交易日提交。如卖方在14:00之前交付增值税专用发票的，经复核无误后，交易所退付卖方相应的保证金。如在14:00之后交付的，交易所在下一交易日结算时清退相应的保证金。交易所在收到卖方增值税专用发票的下一个工作日内向买方开具增值税专用发票。

未按时提交增值税发票的，按《上海期货交易所结算细则》中的有关规定处理。

第八十三条 未按本章第八十条规定的期限完成交割的，按本交割细则中有关交割违约的规定执行;发生交割实物质量纠纷的，买方应当在票据交换日后的25天内提出质量异议申请，并应当同时提供本交易所指定的质量监督检验机构出具的质量鉴定结论。

涉及非标准仓单交割实物质量纠纷的，由相关会员协调处理，交易所对此不承担担保责任。

第八十四条 对非善意的期转现行为，按《上海期货交易所违规处理办法》中的有关规定处理。

第八十五条 交易所将及时公布期转现的有关信息。

第十二章

交割费用

第八十六条 进行实物交割的双方应当分别向交易所交纳交割手续费。铜2元/吨、铝2元/吨、锌2元/吨、螺纹钢和线材1元/吨、天然橡胶4元/吨。铅期货品种的交割手续费由交易所确定并另行公布。

第八十七条 商品出入库和在库储存期间发生的费用项目和标准由交易所核定。

第八十八条 指定交割仓库正常收费项目和费用计收方法如下：

（一）进库费、出库费、装卸费、打包（装袋）费、分拣（整理）费、过户费、代办费、加急费及需特殊处理的劳务作业费用、纸质标准仓单打印费以及经交易所核定的其他费用，由指定交割仓库根据实际发生的项目及劳务，按规定标准出具合法结算凭证，交货主核对后，由货主向指定交割仓库一次付清。

（二）仓储费按日收取。最后交割日以前（含当日）的仓储费用由卖方承担，最后交割日以后的仓储费用由买方承担。收费后，由指定交割仓库在标准仓单上注明仓储费付止日期。货主应当在每月月底前到指定交割仓库办理付费手续，可以预付。

天然橡胶指定交割仓库的收费标准由交易所确定并另行公布。

铜、铝、锌指定交割仓库的收费标准由交易所确定并另行公布。

螺纹钢、线材指定交割仓库的收费标准由交易所确定并另行公布。

铅指定交割仓库的收费标准由交易所确定并另行公布。

第十三章

交割违约

第八十九条 具有下列行为之一的，构成交割违约：

（一）在规定交割期限内卖方未能如数交付标准仓单的；

（二）在规定交割期限内买方未能如数解付货款的；

（三）卖方交付的商品不符合规定标准的。

第九十条 在计算买方交割违约合约数量时，违约部分应当预留合约价值20%的违约金和赔偿金。

计算买、卖方交割违约合约数量的公式为:

卖方交割违约合约数量（手）= 应交标准仓单数量（手）-已交标准仓单数量（手）

买方交割违约合约数量（手）=（应交货款-已交货款）÷（1-20%）÷ 交割结算价÷ 交易单位

第九十一条 发生交割违约后，交易所于违约发生当日16:30以前通知违约方和相对应的守约方。

守约方应当在下一交易日11:00以前将终止交割或继续交割的选择意向书面递交交易所。逾期未提交选择意向的，交易所按终止交割处理。

第九十二条 构成交割违约的，由违约方支付违约部分合约价值5%的违约金，同时按以下办法处理:

（一）卖方违约的，买方可以作如下的一项选择：

1、终止交割：交易所退还买方货款；

2、继续交割：交易所在判定卖方违约的下一交易日发布标准仓单征购公告，并在七个交易日内组织征购。征购成功，交易所支付给买方标准仓单;征购失败，卖方支付给买方违约部分合约价值15%的赔偿金，交易所退还买方交割货款后终止交割。卖方承担因征购产生的一切经济损失和费用。

（二）买方违约的，卖方可以作如下的一项选择：

1、终止交割：交易所退还卖方标准仓单；

2、继续交割：交易所在判定买方违约的下一交易日发布标准仓单竞卖公告，并在七个交易日内组织竞卖。竞卖成功，交易所支付给卖方交割货款;竞卖失败，买方支付给卖方违约部分合约价值15%的赔偿金，交易所退还卖方标准仓单后终止交割。买方承担因竞卖产生的一切经济损失和费用。

终止交割后，交易所交割担保责任终止。

第九十三条 征购价格不高于交割结算价的125%，竞卖价格不低于交割结算价的75%。

第九十四条 若买卖双方都违约的，交易所按终止交割处理，并对双方分别处以违约部分合约价值5%的罚款。

第九十五条 会员发生部分交割违约时，违约会员所接标准仓单或所得货款可以用于违约处理。

第九十六条 会员在实物交割环节上蓄意违约，按《上海期货交易所违规处理办法》的有关规定处理。

第九十七条 发生违约行为的会员当事人及指定交割仓库有义务提供与违约行为相关的证据材料。会员拒不提供证据的，不影响对违约事实的认定。

第九十八条 货主与指定交割仓库就交收的商品检验结果发生争议时，一般通过双方会验的方式解决。也可以提请交易所指定的质量检验机构复验，复验结果为解决争议的依据。

第十四章

附 则

第九十九条 燃料油、黄金等的交割规定由交易所另行发布。

第一百条 有关即期合约交易、标准仓单交易的组织和实施办法另行制定。

第一百零一条 违反本细则规定的，交易所按《上海期货交易所违规处理办法》的有关规定处理。

第一百零二条 本细则的解释权属于上海期货交易所。

第一百零三条 本细则自2011年3月24日起实施。

附件一：上海期货交易所允许交割的天然橡胶产地及升贴水标准

附件二：上海期货交易所指定的铜、铝、锌、天然橡胶质量检验机构

附件三：上海期货交易所指定交割仓库

附件四：上海期货交易所期转现申请单

第三篇：上海期货交易所指定交割仓库简介

交割环节作为联系期货市场与现货市场的纽带，是期货交易最重要的环节之一

交割地点是指由期货交易所统一规定的进行实物交割的指定交割仓库。

商品期货交易大多涉及大宗实物商品的买卖，因此，统一指定交割仓库可以保证卖方交付的商品符合期货合约规定的数量与质量等级，保证买方收到符合期货合约规定的商品。期货交易所在指定交割仓库的时候主要考虑的因素是：指定交割仓库所在地区的生产或消费集中程度，指定交割仓库的储存条件、运输条件和质检条件等

期货的交割仓库是指在期货交易的最后环节---实物交割环节中为买方按照期货合约提取现货提供地方的

商品期货交易大多涉及大宗实物商品的买卖。投资者手中的商品期货合约到期时如果还未进行对冲平仓，则会进行标的物的实物交割环节。期货交易是一种标准化的交易，能够进入实物交割环节的标的物必须满足期货交易所规定的相关交割等级，这种标准化的规定能够使得期货交易双方在交易时无须对标的物的质量等级进行协商，从而统一按照交易所规定的质量等级进行交割，节约了交易的时间成本。同时在实物交割的具体实施中，买卖双方并不是直接进行实物商品的交收，而是交收代表商品所有权的标准仓单。标准仓单是指有交易所统一制定的，交易所制定交割仓库在完成入库商品验收、确认合格后签发给货主的实物提货凭证。标准仓单经交易所注册后生效，可用于交割、转让、提货、质押等

期货的交割仓库是指为期货交易的实物交割环节能够顺利进行而通过交易所直接指定满足相关条件的大型仓库、物流基地等。该类仓库或基地一般在生产或消费集中程度，交割仓库的储存条件、运输条件和质检条件上都必须具备明显优势。目前中国的三大商品期货交易所均在全国范围内有自己的指定期货交割仓库，主要负责商品现货的入库验收、集中保管及实物交割。

商品现货入库期货指定交割仓库必须满足期货交易所指定的标准化条件，一般对商品的质量等级、产品规格有较为严格的规定。商品入库必须通过指定交割仓库的统一验收，合格后签发给货主实物提货凭证。实物提货凭证经交易所注册生效即标准仓单，可用于交割、转让、提货、质押等。

期货指定交割仓库一般在硬件设施上必须达到交易所指定的相关要求，必须具备安全保管商品的基本条件。其中主要要求仓库所在地区必须是交通较为发达，自然环境较为良好，便于商品的质量检验及转入库的地区。具体期货指定仓库申请条件具体以各大期货交易所出台的《指定交割仓库管理办法》为准。期货指定交割仓库在提货程序上也必须符合标准化程序，提货人必须持有经交易所认可的标准仓单方可提货。标准仓单可以依法进行转让、注销，客户的标准仓单的转让和注销必须通过期货交易所会员（有席位的期货公司）进行。

在实物交割过程中如果出现买方或是卖方违约情况的，交易所会员不得因其投资者违约而不履行合约交割责任，对不履行交割责任的，交易所有权强制执行。交易所可以采用征购和竞卖的方式处理违约事故，违约事故中的引起的损失和费用由违约会员承担。具体实施办法参见各大交易所出台的具体实物交割违约处理办法。

通过期货交易所指定符合相关条件的企业作为指定交割仓库能大大的节约期货实物交割的时间成本，增加了期货交易效率。同时通过指定符合标准的企业作为期货指定交割仓库也能大大的保证仓储商品在仓储阶段的质量。最后，指定交割仓库制度也能使得期货交易双方在交易过程中节约了客户洽谈和讨价还价的环节，为交易双方也提供了极大的便利性，增加了企业的运转效率。

选取符合交易所条件的企业作为期货指定交割仓库能给当地参与期货交易的企业带来巨大的经济成本的节约和效率的提高有利于企业的持续经营和未来发展。

第四篇：上海期货交易所指定交割仓库管理办法

上海期货交易所指定交割仓库管理办法

第一章 总 则

第一条 为加强上海期货交易所(以下简称交易所)指定交割仓库的管理，规范交割行为，保证交割正常进行，根据《中华人民共和国合同法》和《上海期货交易所交易规则》的有关规定，制定本办法。

第二条 指定交割仓库是指经交易所指定的为期货合约履行实物交割的交割地点。

第三条 交易所依据本办法对指定交割仓库期货业务进行监管，指定交割仓库及其工作人员必须遵守本办法。

第二章 申请和审批

第四条 申请指定交割仓库必须具备以下条件：

(一)具有工商行政管理部门颁发的营业执照；

(二)固定资产和注册资本须达到交易所规定的数额；

(三)财务状况良好，具有较强的抗风险能力；

(四)具有良好的商业信誉，完善的仓储管理规章制度；近三年内无严重违法行为记录和被取消指定交割仓库资格的记录；

(五)承认交易所的交易规则、交割细则等；

(六)仓库主要管理人员必须有五年以上的仓储管理经验以及有一支训练有素的专业管理队伍；

(七)有严格、完善的商品出入库制度、库存商品管理制度等；

(八)堆场、库房有一定规模，有储存交易所上市商品的条件、设备完好、齐全、计量符合规定要求以及良好的交通运输条件；

(九)交易所要求的其他条件。

第五条 申请成为指定交割仓库须提供下列材料：

(一)申请书；

(二)工商行政管理部门颁发的营业执照复印件；

(三)注册会计师事务所出具的近两年审计报告原件或加盖会计师事务所印章的复印件；

(四)申请单位仓库土地使用证复印件及相关文件；

(五)申请单位上级主管部门或其董事会出具的同意申请指定交割仓库的批准文件及有关单位出具的担保函；

(六)仓库管理制度及简介；

(七)交易所要求提供的其他文件。第六条 指定交割仓库的审批程序：

(一)交易所根据前条所列材料进行初审；

(二)交易所根据初审结果派员对申请单位进行实地调查和评估；

(三)指定交割仓库需根据本办法，制定相应的操作规程或细则，经交易所审定后方可开展有关期货合约的实物交割业务；

(四)交易所根据实地调查和评估结果择优选用仓储企业，并与之签订《指定交割仓库协议书》。

第七条 指定交割仓库经交易所核定批准后须办理以下事宜：

(一)指定交割仓库签发标准仓单所需各种印章须到交易所备案；

(二)期货交割业务指定专人授权书及专人签字须到交易所备案；

(三)缴纳风险抵押金；

(四)指定交割仓库期货管理人员接受交易所的交割业务培训；

(五)交易所规定的其他事宜。

第八条 指定交割仓库申请放弃指定交割仓库资格，应向交易所递交《放弃指定交割仓库资格申请书》，并经交易所审核批准。

第九条 指定交割仓库放弃或被取消资格的，应办理以下事项：

(一)交割商品全部出库或全部变成现货；

(二)结清与交易所的债权债务；

(三)按交易所规定清退风险抵押金。

第十条 指定交割仓库资格的确认、放弃或取消，交易所应及时通告会员及指定交割仓库，并报中国证监会备案。

第三章 权利和义务

第十一条 指定交割仓库的权利：

(一)按交易所规定签发标准仓单；

(二)按交易所审定的收费项目、标准和方法收取有关费用；

(三)对交易所制定的有关实物交割的规定享有建议权；

(四)交易所交割细则和《指定交割仓库协议书》规定的其他权利。

第十二条 指定交割仓库的义务：

(一)遵守交易所的交割细则和其他有关规定，接受交易所的监管，及时向交易所提供有关情况；

(二)根据期货合约规定的标准，对用于期货交割的商品进行验收入库；

(三)按规定保管好库内的商品，确保商品安全；

(四)按标准仓单要求提供商品，积极协助货主安排交割商品的运输；

(五)保守与期货交易有关的商业秘密；

(六)参加交易所组织的年审；

(七)缴纳风险抵押金；

(八)变更法定代表人、注册资本、股东或股权结构、仓储场地、授权业务人员等事项，应及时向交易所报告；

(九)交易所交割细则和《指定交割仓库协议书》规定的其他义务。

第四章 日常业务

第十三条 指定交割仓库的日常业务分为三个阶段：商品入库、商品保管和商品出库。

第十四条 指定交割仓库应保证期货交割商品优先办理入库、出库。

第十五条 商品入库是商品进入储存的第一阶段，商品入库依次经过下列作业环节：

(一)商品接运。接运工作的主要任务是及时而准确地向运输部门接收入库商品，手续要清楚，责任要分明，遇有封识损坏、苫罩异常、货证不符、数量短缺、商品残损、包装损坏等现象的，一要摸清情况；二要分清责任，向承运部门索要商务记录或普通记录，交货主处理；三要做好入库验收记录。

(二)商品验收。商品的验收是按一定的程序和手续，对某项商品的外观质量和数量进行检查，以验证其是否货证一致，是否符合交易所交割规定的一项工作。交易所指定交割仓库的验收项目为：商品名称、商标、规格、数量，必备的入库资料、包装状况，以及无须开箱拆捆直观可见可辨的表面质量状况(问题较多，直观难见或已有规则规定按比例抽样检查的，要做拆箱、拆捆、拆包检查)。

(三)商品入库和签发标准仓单。商品验收无误(或在验收中发现的问题已处理完毕)方可办理入库手续，即登帐、立卡、建立商品档案，并根据货主要求按交易所的具体规定签发标准仓单。

第十六条 商品经验收入库后，即进入储存阶段，在整个储存期间仓库应做好商品的保管保养工作。指定交割仓库应根据各种商品不同的性能、特点，结合当地的自然条件选择合适储存场所和科学合理的堆码方式，对商品进行不同的保管、维护和保养，以确保储存商品完好。

第十七条 商品出库是指定交割仓库根据货主的要求，用发货、送货、代运等方式将商品发送出库。商品出库标志着储存阶段结束。

第十八条 商品出库应核对出库凭证、检查无误方可发货；发货完毕当日登销料帐、清理单据证件、清理场地、整理货垛；对需办理代运的物资应提前向承运部门提出运输计划；收回标准仓单加盖“货讫”章与仓库留底配对后保存。

第十九条 商品过户。过户必须做好记录和料帐的登、销工作。

第二十条 指定交割仓库在办理商品进出库手续时，应及时将相应数据录入仓单管理系统，并做好数据传送工作。

第五章 监督管理

第二十一条 指定交割仓库必须对期货交割商品单独设帐管理。

第二十二条 指定交割仓库必须确定一名负责人主管期货交割业务，指定专人负责交割商品的管理和办理标准仓单业务。

第二十三条 为保证和提高交易所指定交割仓库为会员、投资者的服务质量，切实改进仓库管理水平，交易所对指定交割仓库实行仓库自查、交易所抽查和年审制度。

(一)自查制度。各指定交割仓库根据本办法、交割细则、标准仓单管理办法和仓库的实际情况，每月选择一项或几项工作内容进行检查，并做好记录。

(二)交易所抽查制度。交易所根据掌握的情况或会员、投资者的反映，随时对各指定交割仓库的一项或多项工作进行抽查，并做好详细记录，以检查指定交割仓库在日常工作中对交易所的各项规定的执行情况。

(三)年审制度。交易所每一对指定交割仓库的工作做一次检查并按《上海期货交易所指定交割仓库考核管理办法》进行考核评比，提出下一的要求，对确不符合指定交割仓库要求又不能做改进的仓库，交易所可以取消其指定交割仓库的资格。

交易所审查的内容包括仓储设施、库容库貌、业务能力、业务实绩、帐目管理、会员满意程度以及交易所认为必要的其他内容。

第二十四条 指定交割仓库应向交易所缴纳风险抵押金作为仓库履行义务的保证。若未发生经济赔偿的，交易所将其利息返还给仓库(利息按中国人民银行公布的同期银行活期存款利率计算)；若发生经济赔偿的，交易所首先用其所缴纳的风险抵押金赔偿，抵押金不足以赔偿的，交易所有权向指定交割仓库追索。

风险抵押金的具体数额和交纳方式在上海期货交易所指定交割仓库的协议书上载明。第二十五条 由于指定交割仓库的过错造成标准仓单持有人不能行使或不能完全行使标准仓单权利的，指定交割仓库应当承担赔偿责任；赔偿不足的部分由交易所按有关规定补充赔偿，补充赔偿后交易所有权对指定交割仓库进行追偿。

第六章 附 则

第二十六条 违反本办法规定的，交易所按《上海期货交易所违规处理办法》的有关规定处理。

第二十七条 本办法解释权属于上海期货交易所。

第二十八条 本办法自2006年7月26日起实施。

第五篇：《上海期货交易所指定钢材厂库交割办法(试行)》(2009年

《上海期货交易所指定钢材厂库交割办法（试行）》

(2009年3月)第一章总则

第一条为保证上海期货交易所（以下简称交易所）钢材期货交割业务的正常进行，规范厂库交割行为，根据《上海期货交易所交易规则》和有关实施细则，制定本办法。

第二条交易所指定钢材厂库（以下简称厂库）交割业务按本规定进行，交易所、会员、客户及指定钢材厂库必须遵守本规定。

第三条厂库是指钢材生产企业的仓库经交易所批准并指定为钢材期货履行实物交割的地点。

第四条厂库标准仓单是指经过交易所批准的指定厂库按照交易所规定的程序签发的在交易所标准仓单管理系统生成的实物提货凭证。

第二章厂库标准仓单的生成

第五条申请

厂库签发厂库标准仓单前，须向交易所提交签发申请。申请内容包括品种、牌号、商标、会员单位、货主名称、拟申请签发仓单数量等。

第六条厂库提供担保

厂库在提交签发厂库标准仓单申请之前或同时，须按有关规定向交易所提供经交易所认可的与核定库容相对应的担保。

当钢材价格发生较大波动时，交易所可根据市场变化情况要求指定厂库调整先前确定的担保。

第七条交易所审核

交易所在核定库容允许并且厂库提供了符合规定的担保情况下，在三个交易日内决定是否批准厂库签发厂库标准仓单。

厂库核定库容是指厂库可以签发（含已签发且尚未注销）的厂库标准仓单的最大数量。

每一厂库核定库容的确定和调整，需经交易所批准并予以公布。

第八条签发

厂库接到交易所批准签发厂库标准仓单指令后，在标准仓单管理系统中签发厂库标准仓单。

第三章厂库标准仓单的流转

第九条厂库标准仓单可用于交割、转让、提货以及交易所规定的其他用途。但厂库以自己作为货主签发的厂库标准仓单不得充抵保证金使用。

第十条厂库标准仓单用于交割的流程，与上海期货交易所交割细则中有关交割流程相同。

第十一条厂库标准仓单的合法持有人在仓单持有期间，须向厂库支付仓储费；在货物出库时，须向厂库支付出库费。具体收费标准由交易所另行公布和调整。

第四章厂库标准仓单的注销

第十二条厂库标准仓单注销是指厂库标准仓单合法持有人通过上海期货交易所标准仓单管理系统向厂库申请提货或转为一般现货提单，并由厂库办理厂库标准仓单退出流通手续的过程。

第十三条日发货量的规定

厂库的日发货量是指厂库在24时之内安排期货商品发货的最低数量。厂库日发货量的确定和调整，需经交易所批准并予以公布。

第十四条提货申请

（一）货主应在拟提货日七个工作日前通过标准仓单管理系统向厂库提交提货申请，申请内容包括规格、数量、拟提货日、提货方式、提货计划（每日提货量）、提货人身份证号码、联系电话等相关内容。

（二）厂库在货主提交提货申请后的三个工作日内、参照货主提交的提货日、规格及企业的生产计划等，确认货主的提货申请。

如果货主提交的拟提货日有多个持有厂库标准仓单的货主同时申请提货，且日提货总量超出厂库的日发货量时，厂库可参照各个货主申请提货日的先后、提货计划及生产计划等统筹安排发货，并在货主提交提货申请后的三个工作日内，向货主提供一个可供选择的提货时间范围和发货计划（每日发货量）。货主如无异议，可选择并确定其中一天为提货日，并确定发货计划。如有异议，可重新和厂库协商直至双方确定一致的提货日和发货计划。

（三）由上款所述多个货主同时申请提货而造成货主提货时间的延迟，厂库不承担经济责任。但厂库应及时报交易所书面备案，阐明原因。

第十五条出库商品生产日期的规定

出库商品的生产日期应在货主和厂库之间已经确定的提货日之前的四十五天之内。

第十六条溢短结算

出库商品重量以厂库检重为准。商品出库时发生的溢短由厂库按照商品出库当日前一交易日交易所挂牌交易的最近月份对应期货合约的结算价与货主进行结算。

第十七条货主可自行到库提货或委托厂库代为发运，委托厂库代为发运时货主应到库监发。货主不到库监发，视为认可厂库发货无误。

第十八条货主提货时，应与厂库结清有关费用。

第十九条厂库应保证出库钢材的质量符合交易所钢材合约规定的质量标准。

第二十条厂库应将每天向各货主发出的期货商品数量上报交易所，以备核查。

第二十一条厂库和货主应妥善保管商品发货和提货的单据，作为解决纠纷的依据。

第二十二条货主应按约定的提货日和发货计划到厂库提货。过了提货日但在约定的提货日后15日内（含第十五日）到厂库提货，或因非厂库过错的原因而无法按约定的日发货计划提货，厂库仍应按期货标准承担有关商品质量的责任，并按当时各货主的提货情况统一安排发货计划，直至全部发完。货主应向厂库支付滞纳金。

滞纳金金额=2元/吨•天×应提而未提的商品数量×该批商品的滞留天数

对因货主原因而造成发货延迟的处理，如双方约定另行协商处理，则按双方协商而定。

第二十三条货主未在约定的提货日后15日内（含第十五日）到厂库提货，厂库标准仓单被注销，货主须向厂库支付滞纳金，对应商品转为现货，具体提货事宜由双方自行协商。

滞纳金金额=35元/吨×应提而未提的商品数量

第二十四条货主在提货日到库提货，厂库未按约定的发货计划发货，但在约定的提货日后15日内（含第十五日）完成了相应商品的发货，厂库应向货主支付赔偿金。

赔偿金金额=50元/吨×按日发货计划应发而未发的商品数量

第二十五条厂库在约定的提货日后15日（含第十五日）内未完成按日发货计划相应商品的发货，货主可做如下选择：

（一）货主在约定提货日后的第15日向厂库提出自约定提货日后的第16日起，终止接受厂库应发而未发的剩余商品，厂库须向货主返还货款并支付追加赔偿金。

返还货款和追加赔偿金的金额=赔偿结算价×应发而未发的商品数量×130%

赔偿结算价为约定提货日后的第16日前一交易日交易所挂牌交易的最近月份对应期货合约的结算价。

（二）货主在约定提货日后的第15日未向厂库提出终止接受厂库应发而未发的剩余商品，则剩余商品具体提货事宜由双方自行协商。

第二十六条当厂库发生第二十四条、第二十五条中的违约行为时，首先由厂库直接向货主支付赔偿金。厂库未支付的或支付数额不足的，交易所按照以下步骤向货主支付赔偿金：

（一）动用厂库提供的保证方式支付；

（二）交易所代为垫付，并通过包括法律程序在内的其他手段向厂库追索。

第二十七条当货主发生第二十二条、第二十三条中的违约行为时，首先由货主直接向厂库支付赔偿金。货主未支付的或支付数额不足的，厂库可通过包括法律程序在内的其他手段向货主追索。

第二十八条当发生第二十二条、第二十三条、第二十四条、第二十五条所述情况而给厂库或货主其中一方造成损失，如双方约定另行协商处理，则按双方协议而定，书面协议报交易所备案。

第二十九条因不可抗力导致无法发货或提货时，厂库和货主无需支付滞纳金或赔偿金。

第三十条厂库和货主经双方协商同意，可以在提交提货申请的时候选择协商提货的方式，由双方另行确定发货时间和发货计划，厂库标准仓单被注销，视同转为现货，不再按本办法中的有关规定办理。但双方应保留好相关协议。

第三十一条厂库标准仓单交割有效期的规定

厂库标准仓单的交割有效期为厂库标准仓单生成之日起六个月，厂库标准仓单超过交割有效期即失效，不得用于期货交割，货主提交提货申请的时候应选择协商提货的方式，由货主和厂库双方另行确定发货时间和发货计划，货主到库提货同时，厂库标准仓单被注销，对应商品转为现货，不再要求按本办法的有关规定办理。

第三十二条厂库标准仓单被注销后，厂库可向交易所申请调整担保数额。

第三十三条质量争议处理

若提货方对交割商品的质量有异议的，须在实物交收完成后二十个工作日内，向交易所提出书面申请，并须同时提供交易所指定检验机构出具的质量鉴定结论。逾期未提出申请的，视为提货方对所交割商品无异议，交易所不再受理交割商品有异议的申请。

第五章附则

第三十四条本规定的解释权属于上海期货交易所。

第三十五条本规定未尽事宜，参照上海期货交易所仓库标准仓单和交割相关规定执行。

第三十六条本规定自2009年3月27日起实施。