第一篇：洛阳市司法局党组关于廉政风险防范办法
洛阳市司法局党组关于
印发廉政风险防范管理实施办法（试行）的通知
局属监狱劳教单位，机关各科、室（处）：
为深入贯彻落实中共中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》、《中国共产党党内监督条例（试行）》及相关规定，拓展从源头上防治腐败工作领域，进一步增强防治腐败工作的实效，制定本实施办法。
一、指导思想
坚持邓小平理论、三个代表重要思想和科学发展观；坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐败工作方针，按照党的十七大关于“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”的要求，构建和完善反腐倡廉“大宣教”、“大预防”工作格局，从源头上防治腐败，最大限度的保护和爱护党员干部。树立胡锦涛总书记倡导的八个方面良好风气，进一步加强党风政风行风警风建设，有效遏制和减少腐败现象发生，确保公正廉洁执法，推动我局党风廉政建设和反腐败工作取得新的成效。
二、基本目标
提高党风廉政建设和预防腐败工作的科学性、有效性和针对性，完善和推动我局的反腐倡廉工作。基本建立起教育 在先、约束在先、监督在先的预防腐败工作机制；以行政审批、监狱劳教执法、重大问题决策、重要干部任免、重大项目投资决策、大额资金使用为重点，形成覆盖全局、重点防控、逐级管理、责任到人的风险防控体系，打造一支政治思想、工作作风、业务能力过得硬的司法行政干警队伍，为全市的和谐稳定做出我们应有的贡献。
三、实施范围
廉政风险防范管理的实施范围包括局领导班子、机关各科室、局属各单位。重点是掌握有行政审批、监狱劳教执法、组织人事、资金审批、资金使用、资产管理等的党员干部。
四、领导机构
在局党组的统一领导下，成立由局领导及有关人员组成的廉政风险防范管理工作领导小组，负责廉政风险管理工作的组织领导和具体实施。通过组织领导、协调实施、监督考核，总结经验、查找不足，不断修正完善廉政风险防范体系和机制。
组 长：武宏伟（党组书记、局长）副组长：王建新（党组成员、副局长）
齐小惠（党组成员、副局长）
刘燕萍（党组成员、副局长）
卫小平（党组成员、副局长）
李文全（党组成员、纪检组长）韩 军（党组成员、政治部主任）
党 慧（党组成员、治市办副主任）郭跃臻（调研员）高 沛（副调研员）
成 员：郭洛萍（政治部副主任）
姚朝红（办公室主任）
周群峰（行财装备审计科科长）
黄正泉（监狱劳教管理处处长）王洛安（依法治市办公室主任）杨继展（基层工作科科长）
王仁午（纪检组副组长、监察室主任）
张武真（机关党委副书记）
关 玲（宣教科科长）杨小会（律师管理科科长）温晓红（司法考试科科长）张德毅（公证管理科科长）于国志（司法鉴定科科长）
薛丽萍（市公证处主任）
薄 静（法律援助中心主任）
领导小组下设办公室，办公室设在纪检监察室，办公室主任由监察室主任王仁午担任。建立廉政风险防范工作责任分解体系，确保责任到位，层层落实。
五、方法步骤
（一）方法:廉政风险防范管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化的腐败问题，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，依托计划、执行、考核、修正的循环管理机制，对预防腐败工作实施科学管理。
（二）步骤：廉政风险防范管理分计划、执行、考核、修正四个步骤。
1.计划阶段。主要任务是查找廉政风险点和制定《廉政风险防范管理实施细则》（以下简称《实施细则》）。发动广大党员干部从自身思想道德、单位工作职能和具体岗位职责等不同角度，采取自己找、群众帮、领导提、组织审的方法，查找容易发生腐败行为的风险点，在此基础上制定预防措施，形成《实施细则》，做到责任到人，任务明确，机制健全。
2.执行阶段。主要任务是对照《实施细则》，认真落实风险防范的各项措施，防止腐败现象的发生，纠正不当行为，避免苗头倾向演变为违纪违法行为。
3.考核阶段。主要任务是对廉政风险防范工作进行质量考核。按照单位自查与阶段性检查相结合，动态考核与综合评估相结合的方式，全面系统地考核评估风险防范各项措施的落实情况，形成全年考核报告。4.修正阶段。主要任务是改进和完善风险防范工作。根据考核评估结果奖优罚劣，纠正存在的问题，进一步优化风险防范措施，启动廉政风险防范措施管理工作的下一个循环。
六、风险内容与防范措施
“廉政风险”是指“党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性”。根据各类腐败案件诱发的原因，将廉政风险归纳为思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险“三类风险”。按照分级管理，责权明确的要求实施防范工作。实施阶段分预防、监控、处置三个阶段。
（一）前期预防阶段 1.思想道德风险
①思想道德风险的主要表现：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过，漠视群众、脱离实际，形式主义、官僚主义，弄虚作假、虚报浮夸，铺张浪费、贪图享受，阳奉阴违、我行我素，独断专行、软弱涣散，以权谋私、骄奢淫逸等。
②思想道德风险的防范措施：
a.落实先进性教育长效机制，抓好经常性的学习教育，筑牢党员干部的思想道德防线，提高政治素质和道德修养。以党支部为主，按计划组织学习教育活动，通过讲党课、学习讨论、参观展览、看录像、听报告等形式，加强党员干部 的党性教育、作风教育、廉政警示教育、道德规范教育，提高党员干部廉政风险的防范意识和抵制不良思想侵蚀的能力与自觉性，做到常修为政之德，常思贪欲之害，常怀律己之心。党员干部要通过学习笔记或随想心得反映学习效果和认识的提高。
b．加强党员干部的思想交流，掌握党员干部的思想动态。
适时组织谈心谈话活动，通过集体谈话、个别谈心，增进了解和交流。党员干部在工作生活中出现转折与挫折时，党组织要及时了解干部的思想变化，做好帮扶疏导工作。
C．坚持以人为本，体现人文关怀。
积极创造条件，丰富有益身心健康的文体活动，倡导积极向上的生活情趣和高尚的精神追求。提倡互助互勉、帮扶困难党员干部，从精神生活上关心爱护党员干部，舒缓党员干部的精神、思想、工作和生活压力。
2.制度机制风险
①制度机制风险的主要表现：一些重要规章缺失，出现制度建设上的漏洞；未能根据改革发展和党风廉政建设的形势需要，及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位；单位内部运转机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施。②制度机制风险的防范措施：
a．将廉政风险防范管理与落实各项内部管理制度和纪律相联系，严格落实组织人事制度、财务制度、“三重一大”制度、政府采购制度等，提高党员干部遵章守纪的意识和自觉性。
b．落实办事公开，提高工作透明度。除按市政府要求的4个项目向社会公开外，对项目审批、监狱劳教执法等各项业务职能与范围、工作程序、办事依据、办理结果等在局内公开。
C．进一步明确行政许可与行政执法中执法人员岗位职责、科室职权划分，实行行政项目审批、监狱劳教执法、执法监察、行政处罚之间的相互监督制约，将决策与执行、审批与复核、调配与使用、调查与处理等工作流程分离，形成各业务部门之间的相互牵制，相互制约。成立审理委员会，明确科长、主管局长，局长和审理委员会的审核、审批、处罚、减免权限及审批程序，规范工作流程和备案记录，缩小并规范个人自由裁量权。
3.岗位职责风险
①岗位职责风险的主要表现：不履行“一岗双责”，或履行不到位；违反廉洁自律相关规定；利用职务上的便利谋取私利；违反民主集中制，独断专行或软弱放纵；失职渎职、不作为或乱作为等。②岗位职责风险的防范措施：
a．明确党员干部职责范围内的业务工作和党风廉政建设工作责任，做到职责清晰明确，“一岗双责”，按职尽责。
b．进一步建立健全科学的干部考核、选拔、任用制度，提高工作透明度，建立和完善用人失察失职责任追究制。
C．进一步加强财务管理，大额资金使用必须经领导班子集体研究决定。严格落实局财务管理、公务消费等规定。
d．遵守各项行为规范，落实首问负责制，一站式服务、一次性告知和限时服务规定，为行政相对人提供优质便捷的服务。
e．县处级干部按照市委组织部的要求进行述职述廉，科级领导干部以书面报告的形式在全局范围内进行述职述廉。发挥群众监督作用，结合党风廉政建设责任制考核，每半年对党员干部的廉政行为进行民主测评。
（二）中期监控阶段
中期监控机制是开展风险预警的动态性措施。通过信息监测、定期自查、随机抽查等手段，对党员干部行为、制度机制落实，权力运行进程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题，以便采取相应的后期处置办法。
1.信息监测是指按照干部管理权限，通过述职述廉、民主生活会、民主测评、信访举报、行政投诉，召开行政相对人座谈会、问卷调查等途径，掌握党员干部在“三类风险” 等方面存在的问题。
2.定期自查是每半年组织党员干部开展一次自查，查廉洁自律、履行职责情况，查防范措施落实情况，查制度机制运行情况，并写出自查报告。
3.随机抽查是领导小组根据工作需要，选择重点单位开展抽查，其形式主要包括听取汇报，查阅学习教育活动记录，抽样问卷调查，召开座谈会，查阅各单位在人、财、物等方面的档案记录，查阅各类招待费支出票据等。
（三）后期处置阶段
后期处置办法是针对中期监控阶段发现的问题实施的惩戒性措施。通过警示提醒、诫勉纠错和责令整改等手段，对存在风险表现的个人进行告诫，从而避免廉政风险转化为腐败行为。
1.警示提醒立足于强化党组织对党员干部的主动教育和监督，本着有则改之，无则加勉的原则，对群众有反映的，落实风险防范措施不力的，民主测评较差的，组织认为有必要提醒的采取谈话或书面形式进行警示提醒，当事人应该对组织需要了解核实的问题，按要求及时做出回答和说明，提出措施。
2.诫勉纠错是对警示提醒后仍未改正的、失职渎职、不作为或乱作为、出现苗头性的问题尚未造成损失的，进行告诫劝勉，纠正偏差，终止错误行为继续发展。3.责令整改是对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可以不给予处分的党员干部，通过期限整改和强制履行，避免问题进一步恶化。
经过以上处置办法，整改到位的既往不咎，整改不力、延续错误直至违法违纪的，按照有关规定处理。后期处置情况作为年终考核的依据，记入个人廉政档案，被处置对象在纠错和整改期间，不能提拔、调动、参评先进。
七、廉政风险防范管理的考核和修正
（一）考核标准
1.对廉政风险防范管理工作重视，认真落实局各项制度规定，责任明确，落实到位，界定风险准确、全面。
2.廉政风险的前期预防、中期监控、后期处置等各项措施到位，没有出现违规违纪行为，社会反映良好，群众满意度高。
3.能够认真自查自纠，自查报告客观真实，查找问题准确，结果运用有效，相关材料齐全。
4.认真总结和研究廉政风险防范措施的工作，不断修正廉政风险内容，完善措施，改进工作。
（二）考核方法 1.单位自查
机关各科室、局属各单位对照考核标准每年对廉政风险防范管理工作进行一次自查和评估，重点是差距分析、量化 效果，进行自我评估。评估结果和自查材料按要求及时报局廉政风险防范管理工作领导小组办公室。
2.检查评估
廉政风险防范管理工作领导小组结合各单位自查情况，进行逐项检查和考核，采取听汇报、查资料、召开座谈会、民主测评等方式，每年对全局风险防范管理工作进行一次综合考核评估，并将考核评估结果通报全局。
3.建立干部廉政档案
干部廉政档案内容主要包括：党员干部的岗位职责、职务任免、廉政风险界定、组织处理、纪律处分等情况。依据廉政档案记录考核党员干部的廉政信用度，综合运用于党员干部的考核、选拔、任用等工作中。
（二）修正完善 1.考核结果运用
廉政风险防范管理考核结果作为评价各单位落实党风廉政建设责任制的重要依据；作为年度评先的重要依据；作为干部考核、选拔、任用的重要依据。对考核达到标准的单位给予表扬，达不到考核标准的单位，领导小组将以书面形式下达整改通知，并跟踪督促改正。
2.违纪惩处
对拒不落实或者落实廉政风险防范措施不力的单位，依据党风廉政建设责任制责任分工追究局主管领导和各单位 主要领导的责任。对于发生重大违纪违法案件，除严肃惩处违纪违法人员外，要按照干部管理权限，加大对负有失职、失察责任的直接领导和主管领导的责任追究力度。
3.持续改进
认真总结廉政防范管理阶段工作经验，识别出新的风险点，进一步修订各项规章制度，建立廉政风险防范管理的动态监控长效机制。
4、工作要求
局属监狱劳教单位、局机关各科、室（处）接到文件后，要组织党员干部认真学习，领会文件精神，认真查找廉政风险点，并于2月底前将本单位及个人廉政风险点报局廉政风险防范管理工作领导小组办公室。
二〇一〇年一月二十一日
第二篇：廉政风险防范管理试行办法
廉政风险防范管理试行办法
第一章 总 则
第一条
为深入贯彻落实中共中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》及《贯彻落实〈实施纲要〉2008-2012年工作规划》、《中国共产党党内监督条例(试行)》等相关规定，拓展从源头上防治腐败工作领域，进一步增强我局预防腐败工作实效，制定本办法。
第二条
实施廉政风险防范管理的指导思想是坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，加强惩治和预防腐败体系建设，不断完善“大宣教”、“大预防”工作格局，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，有效遏制和减少腐败现象的发生，推动全局党风廉政建设和反腐败工作深入开展，为全局改革、发展、稳定提供有力保障。
第三条
廉政风险防范管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，依托计划、执行、考核、修正的PDCA循环管理机制，对预防腐败工作实施科学管理的过程。第四条 廉政风险防范管理的实施范围包括各科室、局属事业单位及党员干部。重点是掌握涉及基金管理权、审批权、决策权、资源调配权和组织人事权的部门及党员领导干部。
第五条
廉政风险防范管理涉及的主要风险是因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的思想道德风险、制度机制风险、职能职责风险。
第二章
廉政风险防范管理的工作体系
第六条
按照党风廉政建设责任制的要求，党政主要领导对廉政风险防范管理工作负总责，纪检监察部门负责组织实施，各部门积极参与配合，建立健全廉政风险防范管理工作体系。
第七条
为加强领导，突出“一岗双责”，局党风廉政建设责任制领导小组在局党组的统一领导下，对廉政风险防范管理工作负总责。
各单位、各部门党风廉政建设责任制领导小组在党委统一领导下负责本单位本部门的廉政风险防范管理工作。
第三章
廉政风险防范管理的程序
第八条
实施廉政风险防范管理，要按照分级管理、责权明确的要求逐步推进。局党风廉政建设责任制领导小组借鉴质量管理方法，建立和推行循环管理机制，对廉政风险防范管理的整个实施过程进行系统管理。各单位、各部门根据风险管理理论，依照本办法对思想道德风险、制度机制风险、职能职责风险的防范要求，结合工作实际制定并执行廉政风险防范管理实施细则。
第九条
实施廉政风险防范管理，主要采取以下步骤：
（一）计划。根据腐败行为的变化特点，结合反腐倡廉工作实际，界定廉政风险，确定风险等级，重点查找工作实践中教育、制度、监督不到位和党员干部廉洁自律等方面的不足，以预防、监控和处置为手段，制定廉政风险防范管理工作相关方案。
按照风险大小将廉政风险分为三级，即一级风险、二级风险、三级风险，分别用红色、橙色、黄色表示。
（二）执行。针对不同风险，实施计划阶段制定的风险管理措施，通过前期预防、中期监控和后期处置，防止腐败及不廉洁行为的发生，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。
（三）考核。在廉政风险防范管理的执行过程中和执行之后，按照廉政风险防范管理的考核标准，通过自查自纠、专项检查及重点抽查等方法，对廉政风险防范管理的落实情况进行检查考核。
（四）修正。根据考核结果，纠正存在问题，完善工作措施，修正风险内容，总结推广经验，并实施奖优惩劣。
第四章
思想道德风险的防范
第十条
思想道德风险主要表现为：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过；漠视群众、官僚主义；脱离实际，形式主义；弄虚作假、虚报浮夸；见利忘义、以权谋私；贪图享受、腐化堕落；阳奉阴违、我行我素；独断专行、软弱涣散等。
第十一条
防范思想道德风险，要着力抓好党员干部的经常性学习教育、落实先进性教育长效机制、加强人文关怀，实施对各级领导干部思想作风、学风、工作作风、领导作风、生活作风方面的日常化监督。
（一）加强教育培训，采取举办培训班、讲党课、报告会、专题研讨等形式，有计划地组织好党员干部政治理论、思想道德等方面的学习培训，并将开展情况记入学习教育台帐。做好学习笔记的检查工作，促进党员干部养成自觉学习、自省、自励的习惯。
（二）落实先进性教育长效机制，采取谈心、互帮互助等形式，随时掌握党员干部的思想动态，特别是在党员干部面临职务任免、岗位调动、家庭发生重大事项等人生重大关口时，及时进行警示、告诫。
（三）坚持以人为本，从政治、思想、工作、生活上关心、爱护、帮助党员干部。开展有益身心健康的文体活动，倡导积极向上的生活情趣，创造良好的廉政文化氛围。
（四）加强党员干部作风建设，通过述职述廉、民主生活会、职代会、民主评议等方式对党员干部作风情况进行考核。
（五）规范党员干部日常行为，将党员领导干部的生活圈、社交圈、娱乐圈等八小时之外的表现纳入管理和监督范围。第十二条
不定期组织人员对思想道德风险防范措施的落实情况进行检查，主要采取听取汇报，查阅学习教育台帐及谈心、互帮互助等活动的相关记录，抽样问卷调查等方式。
第十三条
对不严格落实学习教育制度和不遵守社会主义道德规范的党员干部进行警示提醒，促其改正；情节严重的，予以诫勉纠错，并由组织人事部门备案，作为考核的依据。
第五章
制度机制风险的防范
第十四条
制度机制风险主要表现为：制度本身存在漏洞或缺乏可操作性；制度贯彻落实不到位；制度过时未及时修订；制度缺乏相互支撑、相互制约，不能形成制度合力。
第十五条
防范制度机制风险，要建立综合监督机制、完善制度体系建设、落实现有各项规章制度。
（一）建立综合监督机制。基层纪检监察组织要积极参与到各项工作的决策、执行过程中，确保各项工作按照法定程序实施，并核查工作落实结果，强化对权力运行的全过程监督。
（二）完善制度体系建设。针对各单位、各部门日常管理中存在的漏洞和薄弱环节，以及工作实践中暴露出来的普遍性、倾向性和苗头性问题，指导、敦促和责令相关单位、部门限时改进和完善制度机制，提高制度的科学性、可行性、系统性，减少制度漏洞，及时清理过时的制度，完善现有制度，形成结构合理、互相配合又相互制约的制度体系。
（三）做好现有各项规章制度的落实工作。各单位、各部门要以规范权力运行，提高执行力为根本，以有效落实组织人事制度、财务制度、“三重一大”制度、政府采购和招投标规定为重点，积极推进党务、政务公开，规范公开内容，公开办事程序和结果，提高工作透明度。通过听证质询、办事公开、权力制衡等办法，充分发挥党内监督和民主监督的作用，最大限度地缩小和规范自由裁量权，避免出现权力寻租等现象。
第十六条
在各单位、各部门定期自查的基础上，局党风廉政建设责任制领导小组垂直抽查各单位、各部门落实人、财、物等方面规章制度的情况，并调用财政、人事等相关数据进行检查；同时充分发挥党风廉政监督员和特约监察员的作用，采取明查暗访、专项检查、巡视督导等形式对各单位、各部门落实防范措施的情况进行监督。
第十七条
对不重视制度机制建设、不按照制度办事、影响工作机制有效运行的，责令立即整改，并将整改结果限期上报局党风廉政建设责任制领导小组审查。整改到位的，予以了结；整改不力或群众仍有反映的，按照相关规定，予以追究。
第六章
职能职责风险的防范
第十八条
职能职责风险主要表现为：单位或部门不能正确履行职能、不作为或集体违规违纪。不履行“一岗双责”，或履行不到位；违反廉洁自律相关规定；违反民主集中制，独断专行或软弱放任；失职渎职，不履行或不正确履行职责等。
第十九条
防范职能职责风险，明确党员干部职责范围内的业务工作和党风廉政建设工作责任。加大对涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等事项领导班子集体研究决定情况的监督检查力度。
（一）全程监督干部选拔任用工作，提高工作透明度，确保干部考察的全面性。建立和完善用人失察失误责任追究制，纪检监察部门要会同组织人事部门，加大对违规用人行为的查处力度，严肃追究用人失察失误者的责任。
（二）严格财务审批，重要经费支出和资产处置等事项，特别是大额资金使用，必须经领导班子集体研究决定。加强成本费用和公务消费的控制管理，公务活动招待费的支出情况应定期进行公示。对各单位、各部门的财务状况，要开展经常性审查，重点审查公务活动招待费和资产处置等事项的财务运行情况，及时纠正不合理的支出。
（三）公开职能职责，推行公开承诺制，党员干部要针对廉洁从政、履行“一岗双责”、强化自身作风建设等方面做出公开承诺，主动接受群众和社会监督。
第二十条
根据工作需要，抽查各部门、各岗位人员职能职责风险防范工作情况，调用审计、财政等部门的相关数据，检查资金使用情况，特别是公务活动招待费支出情况；通过座谈会、明查暗访等形式发挥社会监督作用，核实党员干部个人申报事项的准确度和公开承诺履行情况；通过信访举报、政风行风热线、行政投诉、群众评议等渠道，对风险防范措施落实情况进行信息监测。
第二十一条
对党员干部存在苗头性、倾向性问题但又不构成违纪违法的，采取警示提醒、诫勉纠错、责令整改等手段，帮助和督促党员干部及时纠正工作中的失误和偏差。诚心接受批评、整改到位的，予以了结；整改不力或群众仍有反映的，按照相关规定，予以追究。
第七章
廉政风险防范管理的考核
第二十二条
廉政风险防范管理考核标准：
（一）廉政风险防范管理工作领导重视，制度机制健全，责任分工明确，界定风险及评定等级准确，实施细则能结合自身实际，具有较强的针对性和可操作性。
（二）本部门、本岗位廉政风险的前期预防、中期监控、后期处置等各项措施落实到位。未出现违规违纪行为，群众满意度高。
（三）本部门、本岗位能够认真自查自纠，自查报告客观真实，查找问题准确，结果运用有效，相关档案齐全。
（四）注意总结和研究廉政风险防范管理工作，不断修正廉政风险内容，完善措施，改进工作。
第二十三条
廉政风险防范管理考核方法：
（一）各部门、各岗位人员按照考核标准每半年对廉政风险防范管理工作进行一次自查，重点是差距分析，量化效果，进行自我评估，并将评估情况报局党风廉政建设责任制领导小组办公室。
（二）局党组将廉政风险防范管理的检查考核纳入党风廉政建设责任制检查考评之中，结合局效能监察方案的实施，不定期进行廉政风险防范管理工作专项检查考核，综合评定后，将评定情况反馈各单位、各部门。专项检查考核主要采取听取主要领导汇报，召开座谈会，组织社会评议和民主测评，进行问卷调查，检查相关材料、查看有关票据等方式。
第二十四条
廉政风险防范管理考核结果分为优秀、良好、及格、不及格四个等次，纳入本单位党风廉政建设责任制考核结果。
第二十五条
按照干部管理权限，分级建立领导干部廉政档案。个人廉政档案内容主要包括：党员干部的岗位职责、职务任免、廉政风险界定及风险等级情况；组织处理、纪律处分情况；党员干部个人应申报的相关事项及变更情况；住房情况；本人及配偶收入，配偶、子女从业情况等。依据廉政档案记录考核党员干部的廉政信用度，综合运用于党员干部的选拔、任用、考核等工作中。
第八章
廉政风险防范管理的修正
第二十六条
局属各单位、各岗位人员要根据工作实际，不断总结廉政风险防范管理经验，查找问题，进一步修正完善廉政风险防范管理工作。对已界定的风险，建立长效管理机制；对新的风险和多次发生的问题，及时制定防范措施，加大风险管理力度。相关材料及时归档备案。
第二十七条
廉政风险防范管理考核结果将作为评价各单位落实党风廉政建设责任制和行政执行力考核的重要依据；作为干部选拔、任用、考核的重要依据。
局党风廉政建设责任制领导小组对廉政风险防范管理考核结果为“优秀”的单位给予表彰；对考核结果为“不及格”的单位，以书面形式下达整改通知，督促制定措施，完善制度，并通过跟踪回访强化监督。
第二十八条
对拒不落实或落实廉政风险防范措施不力的单位、人员，依据相关规定，追究主管领导和主要领导责任。对发生重大违纪违法案件的，除严肃惩处违纪违法人员外，要按照干部管理权限，加大对负有失职、失察责任的直接领导和主要领导的责任追究力度。
第九章 附则
第二十九条
本办法由局党风廉政建设责任制领导小组办公室负责解释。
第三十条
本办法自2009年9月10日起试行。
第三篇：防范廉政风险范文
防范廉政风险 确保司法公正
区法院
2008年，区法院坚持结合实际，紧紧围绕“规范司法行为，促进司法公正”的主题，认真查找廉政风险点，制定防范措施，落实《实施细则》，取得了一定的成效。
一、领导重视，组织落实
为了保证廉政风险防范管理工作的顺利进行，成立了由党组书记、院长任组长，其他党组成员为副组长，各部门中层正职为成员的推进廉政风险防范管理工作领导小组，制定了《工作方案》，明确了推进工作的指导思想、组织领导、实施步骤和工作要求。
二、提高认识，强化教育
为了使广大干警充分认识推进工作的重要意义，召开全体干部动员大会，采取多种方式广泛宣传廉政风险防范管理的内容和理念。一是组织全体干警认真学习《法官法》、《司法廉洁教育读本》、《法官职业道德基本准则》、《法官行为规范（试行）》等，使干警普遍受到了一次廉政教育。二是组织工作人员培训学习，熟悉工作内容，明确工作要求，掌握工作方法。三是充分利用法院局域网页上的《警钟长鸣》栏目，宣传各部门推进廉政风险防范管理工作的情况、做法及经验，推动此项工作的顺利开展。
三、明确风险，落实制度 一是在明确岗位职责的基础上，干警对照《党章》及有关法官职业道德、行为规范的法律、规定，查找在思想道德、岗位职责和外部环境方面存在的风险点；部门对照党风廉政建设责任制的要求，查找在制度机制方面存在的风险点。
二是每名干警填写《宣武区法院干警廉政风险识别、防控一览表》，部门填写《制度机制风险识别、防控一览表》。根据具体岗位职责要求，从案件的立案收费、案件审理的程序、案件执行的流程管理等方面，结合工作实际进行筛选，确定本部门的干警廉政风险点，与查找出的制度机制风险点一并报主管院长审阅。主管院长修改后，返回各部门讨论、修改，再报领导小组办公室。领导小组根据各部门干警廉政风险点和制度机制风险点进行研究，最终共确定廉政风险点123个。
三是在查找廉政风险点的基础上，制定了《北京市宣武区人民法院廉政风险防范措施》和《北京市宣武区人民法院廉政风险防范管理实施细则》，针对思想道德、岗位职责、外部环境和制度机制四个方面的廉政风险，初步建立起符合法院审判工作特点的教育、制度、监督机制。
四、结合实际，注重实效
通过推进廉政风险防范管理工作，进一步促进了审判工作及各项工作的开展。
一是在推进廉政风险防范管理工作中，始终将公正司法作为主要目标，坚持严格执法，文明办案，不断规范办案工作，提高办案质量，增强办案的法律效果与社会效果的统一。在立案、开庭、执行等各个环节，通过对办案程序、办案纪律等方面风险点的识别，真正起到风险点的防范作用。
二是在推进廉政风险防范管理工作中，始终将加强队伍建设作为重要目标，坚持统筹协调，强化“一岗双责”意识，将廉政风险防范管理工作与落实《党风廉政建设责任制》相结合，与《廉政工作目标管理责任制考核制度》相结合，努力构建具有法院特点的“不愿为、不能为、不敢为、不必为”的惩防机制。
三是在推进廉政风险防范管理工作中，实行量化管理，将廉政风险防范管理工作与执行《干警廉政信用评价体系》相结合，纳入全院的目标管理绩效考核中，使廉政风险防范管理工作由虚变实，逐步建立更加科学、严密和更具针对性的防范机制，推动党风廉政建设和反腐败工作不断深入。
四是在推进廉政风险防范管理工作中，注重对审判工作的全程内外监督，在每个法庭安装监控设备，将每一起案件的庭审过程制作成光盘，与文字档案一起归档，作为法官考核、晋升、评优、遴选考核或考察的依据。通过邀请人大代表旁听案件的公开审理，每季度走访廉政监督员、定期召开座谈会、不定期暗防等形式，广泛征求意见，确保司法的公正、高效。
五是将推进廉政风险防范管理工作与确保平安奥运、圆满完成全年各项工作紧密结合。2008年前8 个月，全院审结各类案件7900多件，服判息诉率达到89.76%,高于全市平均水平。同时，全力做好涉诉信访工作，积极应对突发性事件，确保奥运会的平安。我院不仅被评为宣武区服务保障北京奥运会残奥会工作先进集体，而且继2007年获得北京市“人民满意的政法单位”标兵、北京市先进法院、首都精神文明先进单位等荣誉称号后，2008年被最高人民法院授予全国优秀法院的光荣称号。
我们将继续完善廉政风险防范管理工作，根据形势的发展补充、修改廉政风险点、防范措施和实施细则，真正建立符合法院特点的惩治与预防腐败体系，确保司法公正。
第四篇：交通局廉政风险评估预警防范办法
市交通局
廉政风险评估预警暂行办法
第一章总则
第一条为切实加强对廉政风险的预警防范，有效提高预防腐败工作能力和水平，根据中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》、《建立健全惩治和预防腐败体系—2012年工作规划》及省市关于推行行政权力监控机制建设的方案，结合交通行业实际，制定本暂行办法。
第二条本暂行办法适用范围是机关各处室及局直属各事业单位。
第三条廉政风险评估预警坚持关口前移、预防为主的原则；坚持依法依纪、客观及时的原则；坚持预警监督与鼓励保护相结合的原则。
第四条廉政风险评估预警，就是对工作部门、工作岗位和工作过程中可能产生腐败问题的潜在危险及其危害程度进行分析评估，确定风险等级，提出预防对策，实施分类管理。目的是有效控制和化解廉政风险，预防腐败问题的发生。
第二章重大决策廉政风险评估
第五条本暂行办法所称重大决策，主要是指提交领导班子会研究的涉及人民群众切身利益的重要决策、重大改革措施、重大投资项目、国有资产处置、大额资金使用、重要干部任免等决策。重大决策在提交研究或制发之前，须进行廉政风险评估。
第六条根据党风廉政建设责任制“一岗双责”要求，重大决策廉政风险评估实行“谁提交（谁承办）、谁评估、谁负责”的原则，重大决策的提交（承办）部门是廉政风险评估的责任主体，负责组织所提交（承办）重大决策的廉政风险评估工作。
第七条重大决策廉政风险评估坚持定性与定量相结合，评估的重点范围和内容是：
（一）出台的重大决策是否与党纪政纪条规和反腐倡廉制度规定相抵触，是否符合有关程序；
（二）是否会对党员干部廉洁从政意识、廉洁从政行为和作风建设等产生不良影响及影响的程度；
（三）是否会损害广大人民群众的利益及可能造成损害的大小；
（四）是否会增加腐败问题和不正之风等不廉洁问题发生的几率，有无有效的防范措施；
（五）其他影响反腐倡廉建设的因素。
第八条重大决策廉政风险评估的程序：
（一）确定评估人员。提交（承办）重大决策的部门和单位，成立廉政风险评估小组，成员由单位主要领导、主管领导、纪检监察人员和业务科室人员等构成，根据提交(承办)议题内容，制定评估方案，明确分工和责任。
（二）广泛调查研究。采取召开座谈会、问卷调查、重点走访、咨询考察等形式，对重大决策出台可能产生的廉政风险及其对策进行广泛调研，形成全面、真实反映各方面情况的调研报告。
（三）组织专家论证。在广泛调查研究基础上，组织有关行业的专家，法制部门、纪检监察人员和管理相对人等，采取论证会或书面咨询等形式进行风险评估论证。
（四）形成评估报告。主要内容包括重大决策的基本情况，调研论证情况（特别是各方面提出的不同意见及说明），可能产生廉政风险的环节，防范廉政风险对应措施，以及是否实施重大决策的建议等。廉政风险评估报告须经评估部门领导班子集体研究，主要负责人签字。
第九条重大决策的提交（承办）部门，在向局党组和有关处（室）报送重大决策议题时，应同时报送廉政风险评估报告；不报送廉政风险评估报告的，相关处（室）应退回提交（承办）部门补正后，再安排上会研究。
第十条局党组会、局长办公会及部门和单位领导班子会议研究重大决策时，应认真听取提交（承办）部门、单位及科室进行廉政风险评估的情况汇报，对部门和单位提出暂缓决策、不宜决策的建议，如认为有必要，可责成相关部门、单位或科室进一步论证后再决策。
第三章部门和岗位廉政风险评估
第十一条部门和岗位廉政风险主要分为部门（单位）廉政风险、处（科）室廉政风险及岗位廉政风险三个类别，每个类别的廉政风险分为三个等级，一级表示廉政风险较大，二级次之，三级较小。
第十二条部门和岗位廉政风险等级的划分
（一）部门（单位）廉政风险。一级廉政风险部门（单位），是指工程建设管理和监督单位、执纪执法单位、重要经济管理部门等掌握行政许可、行政处罚、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力的部门或单位；二级廉政风险单位，是指掌握部分工程建设挂你、行政许可、行政处罚、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力的部门或单位；三级廉政风险单位，是指没有工程管理、行政许可、行政处罚及项目审批权，较少或基本不掌握人、财、物管理权的部门或单位。
（二）处（科）室廉政风险。一级廉政风险处（科）室，是指部门或单位内部有执纪执法、行政许可、行政处罚、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力的处（科）室；二级廉政风险科室，是指有部分行政许可、行政处罚、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力的处（科）室；三级廉政风险处（科）室，是指基本没有行政许可、行政处罚及项目审批权
第五篇：03德州市司法局廉政风险防范制度实施办法
德州市司法局
廉政风险防范制度实施办法
第一章
总 则
第一条 为进一步推进司法局惩治和预防腐败体系建设，从源头上预防腐败，增强反腐倡廉工作实效，根据市委、市政府《关于实施廉政效能管理工程的意见》、我局《廉政风险防范制度建设实施方案》，制定本实施办法。
第二条 廉政风险防范，是指对所有司法局工作人员，在从事行政管理、执业、日常工作和生活中可能发生的廉政风险，包括思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险等，建立信息预测、排查预防、适时监控、纠错处臵、综合管理，努力减少腐败行为的发生。
第三条 廉政风险防范，着眼于保证权力行使安全、资金运用安全、项目建设安全和干部成长安全，是推进全系统惩防体系建设的基础性工作。
第四条 廉政风险防范的主要内容包括：在全面查找廉政风险点的基础上，依据一定原则界定风险层面，根据不同风险层面提出相应的防范措施和检查考核办法，采取前期预警、中期防控、后期考核修正等措施，依托预警、防控、考核、修正四个环节的循环管理机制，形成对预防腐败工作“内控防范有制度、岗位操作有标准、事后考核有依据”的风险防控管理体系。
第五条 廉政风险防范坚持内部防范与外部监控相结合、事前防范与预警处臵相结合、专防专控与全员参与相结合、党组统一领导与党政齐抓共管相结合，纪检监察部门组织协调与部门各司其职相结合。
第二章 组织机构
第六条 成立廉政风险防范工作领导小组，负责廉政风险防范的统筹规划、分层指导、全程督查、绩效评估。领导小组由局党组书记、局长任组长，其他领导班子成员任副组长，局属各单位、机关各科室负责人为成员。
第七条 廉政风险防范工作领导小组下设办公室，由纪检监察室、政治部、办公室等有关工作人员组成，负责廉政风险防范管理的日常具体工作，主要职责包括起草有关文件、指导具体业务、协调监督考核工作、收集汇总资料和信息等。办公室设在政治部，办公室主任由张俊峰同志兼任。
第三章 廉政风险点的排查
第八条 收集廉政风险信息。坚持把容易滋生腐败的重要部位和环节作为廉政风险信息收集的重点，及时发现苗头性、倾向性问题。通过聘请“两代表、一委员”、社会监督员、服务对象，以及其他群众代表担任廉政风险信息员，及时收集整理廉政风险信息；通过受理信访举报和投诉，开展财务专项检查、工作效能监察、案件查办、经济责任审计、服务对象访问等工作，参加领导班子民主生活会、中心组学习、领导干部述职述廉等活动，加强工作联系和信息交流，切实开展廉政风险信息日常收集工作。
第九条 排查廉政风险点。凡存在廉政风险的岗位或工作环节为廉政风险点。各单位、科室结合自身职能和工作实际，采取自我剖析、互帮互查、集体评查、群众评议和征求系统内干部职工的意见等方式，分层次对可能滋生腐败的风险点进行排查，确定廉政风险点位臵和风险层次，明确风险责任。相关基本风险点位臵是：
(一)思想道德风险。主要表现为：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过，漠视群众、脱离实际，形式主义、官僚主义，弄虚作假、虚报浮夸，铺张浪费、贪图享受，阳奉阴为、我行我素，独断专行、软弱涣散，以权谋私、骄奢淫逸等。要结合实际，深刻剖析产生问题的思想根源，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等形式，查找在理想信念、宗旨意识、工作能力、作风建设、廉洁自律等方面存在或潜在的风险点，认真细化、分析风险的内容和表现形式。
(二)岗位职责风险。主要表现为：违反民主集中制、“三重一大”(重大事项决策、重要人事任免、重大建设项目安排、大额度资金使用)等制度和规定，独断专行；不履行“一岗双责”或履行不到位；权力分配不清，自由裁量空间过大；违反廉洁自律相关规定，利用职务上的便利谋取私利；不认真履行岗位职责和制度要求，失职渎职、不作为或者滥用职权等。风险岗位主要集中在岗位职责、执行制度、行使内部管理权等人、财、物和具有审批审核权的岗位。
(三)制度机制风险。主要表现形式是：忽视制度建设，造成制度不健全不完善；未能根据党风廉政建设、政风行风建设的形势需要和工作实践中取得的经验教训，及时完善各项制度；可操作性不强，相互监督制约机制的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施；制度得不到认真贯彻执行或落实不到位，导致出现损失和工作疏漏等。
(四)业务流程风险。主要表现为：因工作流程设计不完善、缺乏相互制约或执行不力，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责，不作为、慢作为、乱作为，导致失职渎职、以权谋私等。
(五)外部环境风险。主要表现为：工作对象、服务对象以及行业的潜规则，对正确履行权利，正确履行职能行使权利的干扰，以及个人生活圈和社交圈的不利影响等风险因素。
第十条 界定廉政风险等级。在全面查找、评估和分类整理风险点的基础上，依照党纪政纪条规、行政法规、廉洁自律有关规定、腐败行为发生几率以及可能造成后果的严重程度、紧急程度等，由高到低确定一、二、三级廉政风险，即：一级风险点（高风险级别）、二级风险点（比较高风险级别）和三级风险点（一般风险级别）。
依据原则界定风险等级。划分风险级别的原则是：
单位领导班子正职岗位；具有行政审批权、执法权和从事人事、财务等管理权力可能发生的廉政风险，确定为一级廉政风险。
具有一般经济管理、社会事务管理、公共服务等权力可能发生的廉政风险，确定为二级廉政风险。
基本没有行政许可等权力，较少或基本不掌握人、财、物管理权可能发生的廉政风险，确定为三级廉政风险。
第四章 廉政风险的防控
第十一条 廉政风险防控就是在实施风险防控过程中，各单位、各科室根据查找的风险点及制定的相关防范管理工作方案，在进行思想教育的同时，建立和完善相关制度，加强管理和监控，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为，最大限度地防止腐败现象发生。
第十二条 加强廉政风险教育。建立健全学习、教育制度，加强对在“风险点”岗位工作的党员领导干部及业务工作人员的反腐倡廉教育，组织其学习法律法规、党纪政纪条例、有关制度和情景案例，帮助其认识所处岗位的行为规范和廉政风险，强化廉政风险防范意识，提高廉政风险防控能力，规范日常行为。
第十三条 完善监督管理制度。各单位、各科室针对排查出的廉政风险点，制定防范和化解风险的具体措施，科学配臵权力，加强流程控制，完善管理制度、工作规则、行为规范和廉政规定，探索有效防范廉政风险的途径和方式。完善综合监督机制，加强对风险部位、风险岗位、风险事项的监督。
第十四条 各单位、各科室排查的廉政风险点、制定的防范措施，经主要负责人审核后，按职级和业务类型进行登记，分层面建立岗位廉政风险点目录(包括岗位名称、主要职责、工作流程、工作节点、潜在岗位风险描述和防控措施)，实行动态监管，并报廉政风险防范工作领导小组办公室备案。同时采取一定形式，在本单位公开，接受群众监督。
第五章 廉政风险的预警及处置
第十五条 廉政风险防范工作领导小组办公室对收集到的廉政风险信息进行评估。根据评估结果，按照廉政风险大小、影响程度、轻重缓急，将廉政风险预警等级划分为“红、黄、蓝”三级，并根据廉政风险的变化及时调整风险等级。具体划分标准是：
（一）凡是反映领导班子成员、各单位负责人和工作人员在廉洁自律方面有重要问题，或反映党员领导干部有以权谋私的问题，但线索不明确的，为“红色”一级预警；
（二）凡是反映领导班子成员、各单位负责人和工作人员存在廉洁自律一般性问题以及轻微违纪违规问题的，为“黄色”二级预警；
（三）凡是反映领导班子成员、各单位负责人和工作人员在工作、思想、生活作风等方面存在问题的，为“蓝色”三级预警。
第十六条 实施预警的种类。(一)警示提醒。立足于对党员干部的教育和监督，本着有则改之、无则加勉的原则，对群众有反映并可能出现不廉洁现象的党员干部，给予警示提醒，从而防止违纪问题发生。
(二)诫勉纠错。立足于帮助和督促党员干部及时发现自身存在的廉政风险问题，纠正其失误和偏差，终止其错误行为继续发展。(三)责令整改。立足于保护和挽救党员干部，对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可以不予处分的党员干部，通过限期整改，避免问题进一步恶化。
第十七条 预警处臵结果运用。
(一)警示提醒、诫勉纠错和责令整改对象，诚心接受批评、整改到位的，既往不咎；整改不力，错误继续蔓延构成违纪违法行为的，按照有关规定进行组织处理或移送市纪检监察机关立案查处。
(二)警示提醒、诫勉纠错和责令整改相关情况应及时通报本委人事科，作为年终考核依据，并记入个人廉政档案。(三)诫勉纠错和责令整改对象在纠错和整改期间，不得提拔，当年不得评为各种先进工作者。
(四)警示提醒、诫勉纠错、责令整改对象可向本级或者市级纪检监察机关提出异议，受理机构调查了解后，应予以答复。
第十八条 建立预警处臵结果回告制度。有关单位和个人接到预警后，应在规定时限内对廉政风险成因进行剖析，制定整改措施，形成书面报告，及时回告相关纪检监察部门。
第十九条 建立廉政风险预警处臵督查制度。廉政风险防范工作领导小组负责廉政风险防控措施落实情况的跟踪监控，对防控措施落实到位的部门和单位予以表扬推广，对防控措施落实不到位的单位和科室及时督导。对重点岗位的廉政风险防控措施落实情况，每年至少抽查一次。
第二十条 建立预警处臵情况通报制度。各单位、各科室实施预警处臵的重要个案和综合情况，及时向本单位党组和廉政风险防范工作领导小组报告，并在一定范围内通报。
第六章 廉政风险防范工作的考核
第二十一条 廉政风险防范工作考核按照一定的考核标准，与年终目标综合考核、干部述职述廉及各类专项考核或调研检查，对廉政风险防范工作的落实情况进行全面检查考核。其主要内容包括：
(一)领导重视。是否对预警防控工作重视，制度机制是否健全，责任分工是否明确，界定廉政风险是否准确，实施细则及相关制度是否具有较强的针对性和可操作性。
(二)目标具体。实行廉政风险防范，责任是否明确，风险点排查是否具体、全面、准确，防控措施是否有较强的针对性、有效性和约束力。(三)注重成效。工作作风是否明显好转，职业道德、服务理念是否明显增强，群众满意度测评是否有所提高，制度、机制、防范措施是否贯彻落实，风险点及轻微违规现象和行为是否得到了有效控制，有无重要来信来访，有无违纪违法案件发生。
(四)材料详实。各项制度、机制、措施是否健全，文字材料是否齐全，记录是否详实，资料是否及时归档。
第二十二条 廉政风险防范考核办法。
(一)各单位、各科室按照考核内容每年进行一次自查，重点是执行的效果和存在的问题。自查结束要撰写总结报告上报廉政风险防范领导小组办公室。
(二)按照党风廉政建设责任制和本实施办法的规定，由委党组安排考核组，结合综合目标管理考核检查或抽查考核各单位、各科室工作情况。
(三)建立干部廉政档案。按照干部管理权限，对科级以上干部建立干部廉政档案。依据廉政档案记录考核党员干部的廉政信用度，综合运用到党员干部的选拔、任用、提拔、表彰当中。
(四)对预警防控工作考核不合格的单位和个人以书面形式下达整改通知，督促其健全制度机制、完善措施并抓好落实；对经整改仍不合格的，要对相关人员进行必要的责任追究；对实施廉政风险防范措施不力，致使本单位、科室或所属人员发生违纪违法行为的，按照有关规定对负有失职、失察责任的直接领导和相关人员追究责任。
第七章 廉政风险防范的修正完善
第二十三条 廉政风险防范的修正完善是在实施预警防控过程中和实施之后，根据实施的情况和考核结果，纠正存在的问题、完善工作措施、修正风险内容和防范措施、总结推广经验并实施奖优惩劣。
第二十四条 各单位、各科室要按照党风廉政建设责任制要求，把开展廉政风险防范工作作为构建惩治和预防腐败体系的重要任务，抓好各单位、各科室的预警防控工作。要不断总结风险预警与防控的经验，不断修正和完善预警防控工作。对已界定的风险，建立长效管理机制；对新的风险和多次发生的问题，及时制定防范措施，进一步加大预警与防控力度。
第八章 附则
第二十五条 本实施办法由市司法局廉政风险防范工作领导小组负责解释。
第二十六条 本实施办法自印发之日起实行。
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