关于商品缺断货的管理规定[范文大全]

第一篇：关于商品缺断货的管理规定

XXXXX公司

XXXXX公司防损部【20090330】1号

签发负责人：

关于商品缺断货的管理规定

针对目前各营运类门店、各事业部、配送中心衔接不到位，而导致门店出现商品缺断货现象比较严重，从而导致销售额下滑。为防止此类现象再发生，故作出以下管理规定：

一、营运门店

1、门店续货应保证库存为三天的销售时，提前两天向配送中心和厂商供应（商品）人员续货，而不能在门店出现零库存时再报续货单，如门店没有及时续货或没有与供应商联系导致门店缺断货，公司将追究相关责任（店长罚款50元/次）。

2、门店在发现缺断货商品时，门店应注意商品销售周期，明确该商品是否属于淘汰商品，有无替代品，如果是无故出现缺断货当及时上报。

3、对于应季商品，促销商品及A类商品（高敏感、高毛利商品）门店要每天进行及时的检查，随时关注此类商品的销售与库存情况，及时跟进该类商品续货，并保证此类商品绝对不能出现缺断货，如出现缺断货现象门店应及时上报，公司将追究采购部主管和大仓主管的相关责任（采购部主管和大仓主管各罚款50元/次，情节严重的另行处理）。

4、如门店出现缺断货不及时上报，一经查出将追究门店责任。

（店长罚款50元/次，情节严重的另行处理）。

5、门店上报缺断货时必须先落实配送中心是否有此商品（淘汰品除外），如配送中心有货而没有及时发货的，门店可上报，查处落实后将对相关责任人做出相应处理（保管罚款50元/次，配送中心主管罚款100元/次）。

6、门店必须认真提交电子续货单，如果由于门店人为原因造成电子续货单续货明细缺失(出现系统问题除外)，造成商品缺断货，公司将对门店相关责任人作出相应处理（负责续货员工罚款30元/次，店长罚款50元/次）

7、门店店长应每天安排员工查看公司内网信息，及时掌握淘汰及替代商品，各商品经营类分公司将淘汰及替代品发至门店内网里，但店内人员未查看内网信息仍在续货（淘汰或代替商品），公司将对门店相关责任人作出相应处理（员工罚款20元/次，店长罚款50元/次）

二、事业部

1、门店或配送中心在低于安全库存的情况下上报缺货信息，采购进行落实和了解后，确定属缺断货应及时下订货单，要求属市区采购的24小时内大仓或门店到货，属省内采购的72小时内大仓或门店到货，属省外采购的15天内大仓或门店到货；如果出现特殊情况，以书面形式及时上报商品保障部。如市场或厂家无货，应及时反馈信息给门店、配送中心，用什么商品替代及到货时间（替代商品必须是品牌影响力相近，规格近似

或相同，口味相近，价格带相同的商品），如接到门店或配送中心缺货信息后未及时准确回复信息或货源未按时到位的，公司将对相关责任人作出相应处理（公司总经理50元/次）。

2、事业部或厂家内部商品调整将淘汰及替代品没有及时通知门店，导致门店人员仍在续货，公司将对事业部相关责任人作出相应处理（公司采购部主管50元/次，总经理罚款100元/次）。

3、如因厂家生产线调整或停产原因，造成缺断货必须让该厂家提供相关盖有该厂家公章的书面材料及时上报商品保障部；如果未及时上报，影响门店正常销售，公司将对事业部相关责任人作出相应处理（公司采购部主管50元/次，总经理罚款100元/次）。

4、采购部相关人员应随时掌握门店及配送中心的库存情况，并随时了解市场情况。

三、配送中心

1、配送中心在接到门店续货信息后，须在24小时内将商品发货至门店，如配送中心出现有货不发、发货不及时的情况，公司将追究相关人员的责任（配送中心主管30元/次，责任人罚款50元/次）

2、配送中心在每周一通过内网提报缺断货信息（如有特殊情况，可电话及时联系商品部相关人员），应保证信息的真实性，方可报商品缺断货信息，若出现错误信息，相关责任人

将作出相应处理（配送中心主管30元/次，责任人罚款50元/次）

3、配送中心在上报采购部门缺断货后，缺断货到货时间要求属市区采购的24小时内大仓到货，属省内采购的72小时内大仓到货，属省外采购的15天内大仓到货；如果出现特殊情况，当以书面的及时上报商品保障部。否则公司将追究商品经营分公司相关人员的责任（采购主管30元/次，总经理50元/次）

4、配送中心商品库存低于安全库存警戒线，而没有向相关采购部续货，造成门店缺断货的，公司将追究大仓相关人员的责任（配送中心主管30元/次，责任人罚款50元/次）；如配送中心及采购人员均未发现商品缺货从而造成商品缺断货的，相关责任人将作出处理（配送中心主管50元/次，采购主管50元/次）。

注：各事业部必须于每月25日根据各门店相关历史销售情况向商品保障部提报下月商品安全库存警戒线，经审核后下发至配送中心。

5、配送中心不允许将临期商品配送至门店，否则将追究配送中心相关人员的责任（配送主管30元/次，责任人罚款50元/次）。

6、配送中心不允许将破损、变质无法正常销售的商品配送至门店否则对配送中心相关保管予以100元/次的罚款。以上制度敬请遵照执行如有违反将按制度进行处理，并将以制度纳入绩效考核。

第二篇：窜货管理规定

2011窜货管理规定

第一章 总则

第一条 为了进一步规范市场秩序,保护郎酒和经销商的利益,特制定本规定。

第二条 窜货的定义

窜货是指郎酒签约经销商及其供货分销的二批商等，将郎酒产品跨合同约定区域或渠道进行销售的行为。低价销售视同窜货。

第三条 窜货性质划分

（一）恶意窜货——有下列情形之一者视为恶意窜货

1、故意毁损产品包装标识进行窜货；

2、低价窜货，即低于公司指导价或被窜货市场同等批发价格进行窜货；

3、重复窜货，即同一经销商三次（含三次）以上窜货；

4、大量窜货，即红花郎、老字号、新郎酒系列产品窜货数量达到10件（含）以上窜货或其他产品窜货数量达到20件（含）以上的窜货；

5、经常性窜货，数量每次少于3件，但发现4次或4地不同地点以上窜货的；

6、低价销售，指经销商在合同约定的销售区域内低于公司指导价销售；

7、经销商从外地倒货销售的，视同恶意窜货。

（二）一般窜货——恶意窜货情形之外的其它窜货。

第二章 窜货预防

第四条 保证金制度

（一）合同保证金：合同销量不足300万的，按2万元交纳；合同销量在300万（含）-1000万的，按5万元交纳；合同销量1000万（含）以上的，按10万元交纳；旗舰店客户，按5万元交纳。

（二）红花郎专项保证金：同时经营红花郎系列产品的，应另行交纳专项保证金。红花郎合同销量不足500万的，按10万元交纳；合同量在500万（含）-1500万的，按20万元交纳；合同销量1500万（含）以上的，按30万元交纳；单一团购客户，按5万元交纳。

只经营红花郎系列产品的，只交纳红花郎专项保证金；其他产品按公司单项规则执行。

（三）追加保证金：

1、本内，第一次窜货追加4万元合同保证金；第二次窜货追加8万元保证金；

2、上有窜货记录且本继续经营的客户，上已追加的保证金额度不得抵减本应交保证金额度；

（四）补齐保证金：窜货方（指窜货经销商，下同）以保证金向公司支付违约金后，须于7个工作日内及时按要求补足保证金额度（不得以扣报市场费用转抵）。保证金未补足前，公司不受理窜货方订单。

（五）合同保证金和红花郎专项保证金、追加保证金专户管理，不得与货款混合。

（六）管理人员要求减少或免除经销商合同保证金的，如该客户发生窜货行为，由相关管理人员承担责任。

（七）对当年未发生窜货的客户，终止合作时无息退还保证金。第五条 打码发货制度

（一）工厂必须坚持按要求对产品进行打码。

（二）储运部必须严格实行扫描（打码）发货制度并及时准确传输发货信息。

（三）信息中心负责对防窜货管理系统软件的维护，确保该系统正常有效运行。

（四）经销商须建立相应的编码发货制度。有效预防分销商货物外流形成窜货。

第六条 政策掌控

销售公司各事业部、办事处应对产品的区域布局、产品价格及市场费用进行严格掌控。

条七条 市场监督

（一）鼓励办事处、事业部对所辖区域、所辖品项的窜货进行自查自纠，所查处的窜货公司对内部管理人员免于处罚。

公司根据市场状况，书面指定办事处、事业部对指定区域、产品进行自查自纠的，办事处、事业部应在接到书面通知之日起30天内报告自查自纠情况。

对内部管理人员减轻或免于处罚，以自查自纠召集人的意见为准，但具体处罚应交市场监督部备案监督执行。

恶意窜货必须交由公司进行处理。

（二）事业部、办事处应随时掌握经销商的销售动态和库存情况，建立省办季查、城市经理月查、品牌专员或业务经理周查的制度，并加强管控，防止货物外流。

（三）市场监督部有权要求办事处、经销商提供产品库存及流向情况，检查经销商库存产品及相关记载。发现问题应及时向相关办事处、事业部进行沟通，问题严重的提出整改建议，限期整改。

（四）经销商发现当地市场有外来窜货的，有权向当地办事处或直接向市场监督部举报要求查处。办事处发现所辖区域有外来窜货的，实名制向公司举报。

公司打击窜货举报邮箱为：cuanhuojubao@langjiu.cn 举报电话：股份公司市场监督部：电话028-86716989 传真028-86715926 郎酒集团办公室：电话028-86665771 传真028-86668249

（五）相关人员收到整改通知、告诫书、回收货物联络函后，必须在规定时间内将落实情况回复市场监督部。若逾期未回复，市场监督部应对相关责任人处以扣薪100元—300元。

（六）办事处收到经销商举报超过7天既不查处也不报告的，市场监督部收到办事处或经销商报告7天内未进行立案的，对相关责任人处以扣薪100元—300元。

第三章 窜货认定

第八条 经销商或郎酒业务人员发现涉嫌窜货的情况，按下列程序办理：

（一）将产品编码以电子邮件的形式告之市场监督部，查询专员应在3个工作之内以电子邮件的方式进行回复。查询专员对所有查询资料应保存十二个月。

（二）确认属窜货并经市场监督部书面同意后，由被窜货方购买窜货产品3件以上作为凭证，并妥善保管。

（三）将购买样酒的产品编码及窜货情况（数量、价格、销售渠道等），经办事处总经理签字后，上报市场监督部调查核实。

（四）市场监督部对低价窜货和数量大的窜货应到现场取证。第九条 调查核实与窜货认定

市场监督部分管区域的市场监督员对窜货情况应及时前往调查核实，并对调查窜货的事实负责。

办事处、事业部、公司指定的自查自纠所查出的窜货，相关调查人员应对调查窜货的事实负责。对经销商的窜货和违约责任认定由市场监督部统一确认，按规定程序书面告之窜货方。

第四章 窜货处理

第十条 窜货收购制度

（一）被窜货方对窜货是否进行收购，应事先报告市场监督部，经同意后按公司规定的价格进行收购。未经同意自行收购的，公司不负责处理。

（二）特殊情况，由公司组织统一收购,收购价格以当地实际市场价为准。

（三）市场监督部有权要求窜货方在收货价基础上加价10%以内收回窜货。

（四）对收购的窜货及窜货产品的处理，由市场监督部书面通知窜货经销商，按公司确定的回购价格，在发出通知后的5个工作日内收回。

（五）窜货回购确认：对市场监督部通知回收的窜货或窜货经销商主动收回的窜货，被窜货方品牌专员（业务经理）应签字确认真实性。

（六）公司统一收购：窜货经销商逾期不回购的，由郎酒公司统一收购；窜货经销商按厂价的200%向郎酒公司支付收购货款。货物由市场监督部备案后交由当地办事处和经销商销售，计入当地经销商销量，经销商只享受合同销售奖励。

第十一条 窜货经销商的违约责任

（一）关于保证金的扣除和追加保证金

1、一般窜货

第一次出现窜货的，扣除保证金2万元； 第二次出现窜货的，扣除保证金4万元； 第三次出现窜货的，扣除保证金8万元；

第四次出现窜货的，取消经销权并取消后期所有未结算的返利及奖励。

2、恶意窜货

第一次出现窜货的，扣除保证金5万元。保证金不足的，全额扣除； 第二次出现窜货的，扣除保证金10万。保证金不足的，全额扣除； 第三次出现窜货的，扣除全额保证金，取消经销权并取消后期所有未结算的返利及奖励。

3、对窜货方拒不配合回收窜货的，按恶意窜货性质进行处理，且市场监督部有权要求财务部冻结窜货客户往来帐户直至其收回窜货。

4、其他违约责任：窜货经销商须承担收购窜货的差价和相关费用。

（二）红花郎计划的扣减: 若出现红花郎窜货:

1、本的订单货物在本发生窜货的，按订单所属当月的认购计划和计划内计划的余额扣除；

2、上订单货物跨发生窜货的，如果属一般窜货，按当认购计划、计划内计划余额的25%扣除；恶意窜货按当认购计划、计划内计划余额的50%扣除；

3、认购保证金不享受返利。

（三）关于销售进度返利、合同销售奖励及追加奖励的扣除

1、销售进度返利按合同附件约定执行；

2、合同销售奖励

①免于处罚的窜货，不扣除合同销售奖励；

②对于多次（两次以上）出现窜货的，每次扣除相应事业部产品合同销售奖励总额的20%，但每次最高不高于10万元。

3、故意毁损包装标识进行窜货的，第一次扣除合同销售奖励和追加奖励总额的30%；第二次扣除合同销售奖励和追加奖励总额50%；第三次全额扣除合同销售奖励和追加奖励。

（四）关于月度方案的规划和执行限制

窜货经销商未来1个月的月度方案不得规划和核报小品会、赠酒（含系统赠酒、单位赠酒、会议赠酒、VIP赠酒）、渠道买赠、团购买赠等费用。但门头等形象建设费用及人员等基础费用可继续规划和核报。

（五）经销商申诉处理

1、对一般性申诉，由市场监督部部门经理前往复核；

2、对取消窜货经销商窜货品种经销权或所有郎酒产品经销权的申诉，合同销量不足1000万的，由办事处和事业部提出，大区总经理签署意见后报市场监督部分管领导终审；合同销量1000万（含）以上及有重大影响的特殊客户，提交公司办公会讨论决定。

第十二条 内部相关责任人的处理

（一）责任划分

1、辖区内窜货——指办事处辖区内的窜货

①负直接管理责任者：城市经理和直接管理客户的品牌专员（业务经理）；

②负间接监管责任者：办事处分管品牌助理和区域品牌经理； ③负全面管理责任者：分管该区域的办事处总经理或办事处副总经理。

2、跨区窜货——指跨办事处的窜货

①负直接管理责任者：城市经理和直接管理客户的品牌专员（业务经理）、分管的品牌助理、分管该区域的办事处总经理或办事处副总经理；

②负全面管理责任者：分管该区域的大区品牌经理和事业部分管领导。

（二）调查核实窜货后处罚

1、辖区内窜货

对负直接管理责任者：每次扣薪1000元； 负间接监管责任者：每次扣薪500元； 负全面管理责任者：每次扣薪500元。

2、跨区窜货

对负直接管理责任者：第一次扣薪2000元，以后每次增加1000元，最高每次4000元；

负全面管理责任者：每次扣薪1000元；

3、客户调整严格按公司要求审批但仍出现窜货，办事处收回窜货的，对办事处相关人员免于处罚。拒不收回的，由公司统一收回并予以处罚。

4、对客户免于经济处罚的，责任者也免于经济处罚。

5、经销商因多次窜货被取消经销权，原则上对业务经理予以解除劳动合同。

6、未按公司规定打码、扫描、传输产品信息，对仓库负责人扣薪1000元，对储运部负责人扣薪2000元，对打码员的处理由储运部按工厂规定执行。

7、信息中心防窜货系统的维护员，未按《公司防窜货系统管理规定》执行，信息中心维护员扣薪1000元，部门负责人扣薪2000元。

8、绝不允许公司内部人员参与、纵容、包庇窜货。

凡发现城市经理、业务经理、品牌助理等内部人员参与窜货、自行窜货、明知窜货而不制止或隐瞒客户反映问题者，一经查实，予以辞退处理。

大区总经理、省办总经理包庇、纵容辖内经销商进行窜货、低价销售的；或对于客户反映的相关窜货问题不予理会、不作处理的，按《关于经营管理活动中若干禁止性行为的规定》中的相关条款进行处理。

9、以下情况将追究市场监督部内部人员责任：

市场监督部办案人员失职或渎职，对直接人员予以辞退；

市场监督部办错案件，每次处罚部门经理1000元、直接办案人员500元；

市场监督部立案后应于30天内结案，超过30天未结案的对直接办案人员扣薪500元，超过60天未结案的对直接办案人员扣薪2000元，超过90天未结案的对直接办案人员扣薪5000元。

10、接办事处主动要求查处内部窜货的，市场监督部在收到书面报告的3个工作日内进行答复，并在答复确认的查处日期之日起30天以内出具查处报告。逾期未处理或未出具查处报告的，对市场监督员扣薪100元—300元。

（三）年终处罚：有窜货记录和价格体系违规的，除以上单次处罚外，纳入年终价格管理综合考核。窜货考核如下：

1、窜货考核与大区域品牌经理年终奖励（含年薪、增量计提、超量 计提、追加奖励等）挂钩：对大区域品牌经理的处罚根据所辖区域的实际销量在规定次数内不扣除年终奖励；超过规定次数的，每次扣除1%年终奖励，最高扣除限额为20%；无年终奖励的，不再扣除。

具体的免责次数如下：

①实际销量在5000万（含）以下，2次（含）； ②实际销量在5000万-1亿元（含），4次（含）； ③实际销量在1亿-2亿元（含），6次（含）； ④实际销量在2亿-3亿元（含），8次（含）； ⑤实际销量在3亿元以上，10次（含）。

2、事业部整体超额奖励（含超量计提、追加奖励、增量计提等）与事业部所有大区品牌经理区域内的累积窜货次数挂钩。事业部整体免责次数为各大区品牌经理免责次数之和，超过免责次数，每次扣除1%整体超额奖励，最高扣除限额为20%。

3、窜货考核与办事处总经理的年终奖励（含年薪、增量计提、超量计提、追加奖励等）挂钩：办事处总经理的处罚根据所辖区域的实际销量在规定次数内不扣除年终奖励；超过规定的次数的，每次扣除1%年终奖励，最高扣除限额为20%；无年终奖励的，不再扣除。

具体的免责次数如下：

①实际销量在5000万（含）以下，2次（含）； ②实际销量在5000万-1亿元（含），4次（含）； ③实际销量在1亿-2亿元（含），6次（含）； ④实际销量在2亿以上，8次（含）； ⑤实际销量在3亿元以上，10次（含）； ⑥实际销量在4亿元以上，12次（含）。

第五章 关于定制包销产品和区域品牌客户的窜货处罚 第十三条 定制包销、区域品牌产品认定及处罚

（一）市场监督部通过市场检查或市场举报，确认有定制包销、区域产品窜货情况后，通知窜货方在15日内回收窜货或与公司签订窜货区域的经销权；

（二）逾期未回收窜货或确立区域经销权者，市场监督部前往被窜市场，收购样酒1件，拍照取证，对窜货经销商处以扣除保证金的处罚：

1、第一次窜货，扣除保证金2万元；

2、第二次窜货，扣除保证金5万元；

3、第三次窜货，扣除保证金10万元；

3、第四次窜货，扣除所有保证金并取消经销权。

（三）区域产品和定制包销产品的经营区域以经销合同为准。

第六章 处罚审批及执行

第十四条 审批

市场监督员将调查结果及处理意见交部门领导提出市场监督部提出部门处理意见，交分管领导签明处理意见，按公文处理程序审批签发。

第十五条 执行通知

（一）市场监督部将处理结果，以函告的形式在2个工作日内寄给窜货方所属的办事处，由办事处送经销商签收；以传真形式回复被窜货方所属的办事处。

（二）市场监督部将处理结果通知财务部、人力资源部、客户服务部、综合计划部备案执行。

第十六条

市场监督部应将窜货的查证材料和处理意见等相关资料存档24个月备查。逾期需要销毁的，应填报《档案销毁清单》由分管领导审批。

第十七条 内部执行和监督

（一）经销商因违约向公司支付的各项违约金（含扣除的合同保证金、专项保证金、追加合同保证金）及对窜货客户必要的帐户冻结和解冻，由市场监督部签发书面文件后由财务部负责执行；在违约金（含扣除的合同保证金、专项保证金、追加合同保证金）未按规定补足前以及帐户未解冻前，财务部门不得处理该客户订单。

（二）经销商违约而应扣除的合同销售奖励、追加奖励，市场监督部签发书面文件后由客户服务部负责审核。合同销售奖励、追加奖励于次年3月份进行专项清理和扣除。

（三）按本规定应扣员工薪酬的，市场监督部签发书面文件后由人力资源部负责执行。人力资源部应在通知下发当月的应发薪酬（含奖励）中扣除；当月未执行完的，自动延续到下月继续执行，直至执行完为止。

（四）经销商因违约市场监督部签发书面文件后，未来1个月的月度方案不得规划和核报小品会、赠酒（含系统赠酒、单位赠酒、会议赠酒、VIP赠酒）、渠道买赠、团购买赠等费用，由综合计划部在审批和下发月度方案时专项清理和督促。

市场监督部每半年应对上述规定的执行情况进行一次系统检查并向公司提交专项书面报告。

第十八条 经销商因违约向公司支付的各类保证金，由财务部出具正式依据。

因违反本规定，公司员工被扣薪酬，统一归公司。

第七章 附则

第十九条 本办法由公司市场监督部负责解释。第二十条 本规定自2011年1月1日起执行。

四川古蔺郎酒销售有限公司

2010年12月22日

第三篇：商品保质期管理规定

商品保质期管理规定

（一）目的

保证商品先进先出，有效避免过期商品。

（二）范围

1、适合于保质期、保存期、有效期、安全使用期（或失效期）等所有商品，包括食品、药

品、化妆品、部分消杀用品、部分玩具等。

2、以下所称保质期包括保存期、有效期、安全使用期（或失效期）等。

（三）内容规定

一、商品先进先出管理

1、批量较大的商品验收后，整箱商品应按照生产日期先后顺序存放，仓库内每层货架最前

面、最上面应存放最先生产日期的商品，依次至最下面、最后面应存放最后生产日期的商品。

2、商品在出仓时，应先出最先生产日期的商品，依次至最后出最后生产日期的商品。

3、商品上柜时，应按照生产日期的先后顺序摆放，最先生产日期的商品摆放在货架的最前

面，依次至最后生产日期的商品摆放在货架最后面。

4、商品销售过程中，营业员必须随时注意按照商品先进先出的原则对商品进行整理，并填

写商品保质期检查表。

5、对没做到先进先出的当事人，将根据商品保质期管理规定给予相应惩处。

二、商品过期、临过期时间界定

1、概念

1）商品验收期：是指在商品进入保质期后可以进货验收的时间。

2）商品保质期临期：是指商品在达到保质期前必须对销售剩余商品进行处理的时间段。3）商品过期，是指商品超过保质期。

2、商品保质期验收、临期商品下架要求：

1）物流中心送货商品的保质期限要求： 国产商品的剩于保质期必须在该商品整个保质期

限的80%以上，进口商品的剩于保质期必须在该商品整个保质期限的70%以上。2）门店商品验收期、商品近保质期预警期和商品过期的时间界定如下：

○

1有效期１天的，必须在当天早上送货验收，当天未销完即停止，销售并清退撤柜。

○

2有效期１天以上３天以下的（含３天），须在第一天送货验收，截止保质期停止销售。

○3 有效期３天以上７天以下的，须在第一天起前３天内送货验收，截止保质期停止销售.○4 有效期为７天以上10天以下的，须在前５天送货验收，截止保质期前一天停止销售。

○5 有效期为10天以上15天以下的，须在前７天送货验收，截止保质期前２天停止销售。

○6 有效期15天以上30天以下，须在前2/3保质期送货验收，截止保质期前３天停止销售。

○7 有效期为30天，(一个月)以上90天(3个月)以下的须在前2/3保质期送货验收，截止

保质期前５天停止销售。

○8 有效期为90天（３个月）以上180天（６个月）以下的须在前2/3保质期内送货验收，截止保质期前15天停止销售。

○9 有效期为180天（６个月）以上365天（１年）以下的须在前2/3保质期内送货验收，截止保质期前30天停止销售。

○10 有效期为365天(1年)以上３年以下的须在前2/3保质期内送货验收，截止保质期90 天停止销售。

○11 所有将近或已过1/2保质期的购销商品（即不能退换货的商品），验收员有权拒收（特

殊情况除外）。

○12 所有粘贴有其他商场标价纸的商品不予验收。

○13 所有标识有两种生产日期、保质期、净含量的商品不予验收。

○14 所有外表生锈的商品或外包装标识模糊没有中文标注和厂家名称或地址的商品（如罐头

食品，铁罐奶粉等）不予验收。

三、临期商品清理

1、可退临期商品的清理

对可退货的商品，门店相应营运主管/店长在商品停止销售前三天（外区提前五天）通知供应商去分店退换商品。

2、不可退货临期商品清理

1）保质期为6个月以下（含6个月）、三个月以上的，在保质期前一个月进行清理申报；保质期为一年以下（含一年）、六个月以上的，在保质期前三个月进行清理申报；保质期为两年以下（含两年）、一年以上的，在保质期前五个月进行清理申报；保质期为两年以上的，在保质期前八个月进行清理申报，采购中心在收到分店提报日起7天内（非食品在21天内）必须将处理方案反馈给分店。（必须以邮件或书面形式反馈）2）不能退货的商品，且不影响到顾客消费安全的，商品部门主管需在商品停止销售前一周将

明细报给采购部负责人申请降价处理，并抄送一份商品明细给公司运营部负责人。采购部

负责人需将处理方案在收到提报后7天内（非食品21天内）反馈给分店商品部主管，对

同时抄送一份商品明细给公司运营部负责人。降价的幅度由临期残损的具体情况而定； 3）分店商品部在收到采购的处理意见当天即按照采购回复对临期商品进行清理，如果清理效

果较差（时间过半，销售数量没有过半）可以申报二次处理，所有临期商品原则上要再处

理期全部清理完毕。未清理完毕的由分店按报损流程《门店_商品报损报溢流程图》填写

报损单作报损处理，对报损的商品分店财务部、防损部、收货部和商品部主管共同确认商

品的残损值，内销员工或进行其它方式的处理。

4）不能退货且影响销售安全的商品，在临期撤架后由商品部主管制作报损单，分店店长签字

确认后交由收货部报损，此类商品在报损后销毁并清理出商场。

5）财务中心在供应商结算时按照合同分担比例和分店提供的报损数据对供应商进行扣款；

四、临期商品清理注意事项

1、可退货的临期商品，分店需在公司要求的时间内将完成所有临期商品清退工作。

2、降价（买赠）清仓商品，必须在指定的区域进行销售，并明确标示出“清仓处理”等字样，此类促销商品不允许出现在排面上。（企划部统一制作）

3、所有处理方案必须经采购经理审批下发分店。如需负毛利操作必须按流程审批。

4、所有报批文件及批复文件必须抄送给公司防损稽查部，以备监督查处。

五、违反商品保期处罚规定

 违反商品保质期验收管理规定的处罚

1、物流中心对超出商品验收保质期验收的，对物流中心收货负责人扣20分，对验收直接

责任人扣20分；

2、门店验收超过验收期商品，对门店店长罚款20分，对直接责任人处罚20分；

3、因促销等原因，物流中心或门店对超过验收期商品进行验收的，必须凭采购主管级以上

发出电子邮件或提供书面知会，否则视为违反商品保质期验收规定处罚。 违反商品保质期管理处罚规定

1.各门店每周一上午9：00必须由店长组成的食品安全检查小组，对门店的商品进行全方位的检查，不执行食品安全检查的对门店店长扣20分。

2.各门店不按规定建立、填写商品保质期检查表，对货区责任人每个单品扣0.5分，店长、主管连带扣0.5分/单品。

3.门店临期商品未按规定时间下架隔离卖场，对货区责任人每个单品扣1分，店长主管连带扣1分/单品；

4.发现门店过期商品第一次未按规定时间下架隔离卖场，对货区责任人每个单品扣30分，店长、主管连带处罚各扣20分/单品；第二次发现过期商品对直接责任人辞退，对管理人员降职处罚。

5.门店因出售保质期遭到索赔，经济损失责任由货区责任人承担50%；主管承担20%；店长承担20%；

6.保质期在1个月以下的自采商品，门店应在商品保质期到期前7日必须反馈采购部必须在2日内给予解决，采购部没有出具体解决方案给到营运部/门店，对采购项目负责人扣50分。

7.门店在接到采购对临近商品处理方案没有执行落实的对营运项目负责人扣50分，责任店长扣50分；

8.保质期在1个月-3个月以下的自采商品，门店必须在近保质期前15日反馈采购部，采购部应在收到反馈后的3日内给予解决，采购部没有出具体解决方案给到营运部或门店的给予采购项目负责人扣50分；

9.保质期在3个月-6个月以下的自采商品，门店必须在近保质期前1个月前反馈采购部，采购部应在收到反馈后的7日内给予解决；采购部没有出具体解决方案给到营运部或门店的给予采购项目负责人扣50分。

10.保质期在6个月-9个月以下的自采商品，门店必须在近保质期前2个月前反馈采购部，采购部应在收到反馈后的7日内给出解决方案；采购部没有出具体解决方案给到营运部或门 店的给予采购项目负责人扣50分。

11.保质期在9个月-1年以下的自采商品，门店必须在近保质期前3个月前反馈采购部，采购部应在收到反馈后的7日内给出解决方案；采购部没有出具体解决方案给到营运部或门店的给予采购项目负责人扣50分；

12.保质期在1年以上（含1年）的自采商品，门店必须在近保质期前4个月前反馈采购部，采购部应在收到反馈后的14日内给出解决方案；采购部没有出具体解决方案给到营运部或门店的给予采购项目负责人扣50分；

13.经查证属实物流中心、门店因人为原因（如没有做到商品先进先出等）造成商品近保质期或商品过期的，对商品所在部门负责人扣50分；

14.账结临期商品按上述时间段通知供应商退货，供应商明确表示不退货的，门店必须在当日应上报相关采购负责人处理，采购相应负责人应在上述相应的时间段进行处理完毕。门店不能按上述时间段通知供应商退货或供应商明确表示不能退货时未能及时上报采购或采购不能按规定进行处理临期商品的，对相应的负责人各扣50分。

六、商品保质期管理规定奖励机制：

门店严格照保质期管理规定操作，对临期商品采取积极措施，连续三个月门店无顾客投诉和公司检查人员未发现过期、变质、三无等商品的门店将对该门店奖励500元活动基金；连续6个月未发现过期变质商品，将对该门店奖励1000元活动基金。

如员工在商品保质期内发现：商品霉变、生虫、有杂物、商品无生产日期、窜改保质期、一个商品有两个保质期应立即上报防损稽查部；经防损稽查部核查属实的，给予发现人奖励100元现金。

七、监督机制

1、本规定的执行检查由公司稽查防损部主导，其他部门配合。稽查防损部必须严格检查分店商品是否执行先进先出的陈列原则，对于未按照此原则进行商品陈列的引起的商品临期或过期，稽查防损部有按规定进行处罚的权力。

2、稽核人员在卖场货架上发现过期的商品时，应出具实物负责人扣款分配表，经店长或值班经理确认交由人事录入扣款。

3、财务每月将临期商品清理的损失汇总计入门店商品损耗中，对门店进行考核。

4、门店人事每月10日传上月稽查扣分明细签字版至稽查部。

附1：商品保质期管理规定有关表格

请双击进入 请双击进入 请双击进入

稽查防损部

2012年11月12日

第四篇：商品陈列管理规定

商品陈列管理规定

为提高商品陈列管理水平，美化卖场商品陈列，以达到刺激消费、提升销售的目的，特制定本制度，具体内容如下：

一、商品陈列要求

1、货架商品陈列 1）商品陈列时应按时垂直陈列的方式进行，即把同一单品或同一品牌按照从上到下纵向陈列的方式进行。

2）货架陈列时要把功能上相关联的商品陈列在一起，以达到提高销售的目的。

3）商品陈列时应注意将生产日期靠前的商品进行前置陈列。4）应按照价格带从高到低或从低到高的顺序进行陈列。

5）陈列时应注意商品色彩的搭配，即深浅搭配、上浅下深。

6）陈列时应充分考虑商品的体积与重量，应按照上小下大、上轻下重的规则进行陈列，以确保商品的安全性。

7）圆形、椭圆形、锥形等商品进行货架陈列时应安装护栏。8）商品陈列前应将保持干净卫生，无污染、无积垢、无浮尘。9）陈列时应注意不能用滞销品的排面挤占畅销品的排面。10）商品进行在货架陈列时，排面数不得小于2×2。11）商品顶端距离上一层层板的距离约2—3指。12）商品正面应全部面向通道一侧。

13）商品标价签摆放于商品排面的左下角，与商品陈列线保持同一直线，并与商品一致。

14）贵重商品应注意做好防盗措施。

2、地堆陈列

1）地堆应优先陈列新品、快讯商品、促销品、过季商品及临期商品。2）地堆规格不得超过1.2M×1.2M×1.4M，即长1.2M、宽1.2M、高不得超过1.4M。(靠墙陈列的大型堆头除外)3）地堆商品陈列期限不得超过1个月

3、端头陈列

1）端头高度不得超过主货架。

2）端头陈列单品原则上为一个，最多不超过两个。3）端头陈列期限及陈列内容均同堆头陈列。4）其它注意事项参见货架商品陈列内容。

4、特价车陈列

1）特价车应优先陈列新品、快讯商品、促销品、过季商品及临期商品。2）端头陈列单品原则上为一个，最多不超过两个。3）特价车陈列期限不得超过1个月。

4）其它注意事项参见货架商品陈列内容。

二、部门或分店店长应于每日巡店时检查商品陈列情况，对于不符合规范的陈列应及时整改。

三、公司不定期组织人员进行商品陈列检查，对于未按时整改或不符合规范陈列的部门或分店给予一定处罚。

四、本规定自下发之日起开始执行。

第五篇：商品退换货管理规定

商品退换货管理规定

一、退换原则

1、顾客在购买商品时，因质量、服务、价格不满意出现退换货时，必须出具购物小票。

2、卖场接到顾客投诉后，领班及楼层经理应根据《产品质量法》、《消费者权益保护法》及有关法律法规进行处理，以确保消费者合法权益及维护卖场声誉。

3、凡在公司各卖场购买的商品，二个月内保持原质原样、不污不损的，消费者可无理由退换(食品、药品、化妆品、贴身用品、黄金珠宝、感光器材、烟、酒、口吹乐器、电池等商品不在退换之列)。

4、在公司各卖场购买的商品，使用过程中出现质量问题，经鉴定属实，按国家相关规定或上级部门坚定可进行退(换)处理。

5、家电商品在使用过程中发生故障，按国家《部份商品修理更换退货责任规定》执行。

6、服装、鞋类商品在使用过程中发现质量问题，按某市《对部份商品实行三包管理的暂行办法》执行。

7、商品在使用过程中，由于人为因素造成的商品损坏，经鉴定不属于产品本身质量问题的，卖场帮助顾客修理或积极、诚恳的与消费者协商，寻求妥善的解决办法。

8、生产企业或供货单位已无经营行为，原售出的商品发生质量问题或需要三包时，由相关部门协商解决。

9、供货商等方面原因造成商品无法及时送检，顾客不愿意亲自送检的经店长确认，卖场可进行先行赔偿，再送检，通知供货商赔偿。

二、退换程序

1、出现换货时，调换货品与原货品一致，而且不需收取折旧费时，营业员必须在购物小单上注明换货时间，更换货品型号。否则造成的后果由营业员承担。并处于经济罚款。

2、出现换货时，调换货品与原货品不一致，营业员必须收回顾客购物小单，用红笔开据购物三联单，将原货品冲回;再用蓝笔开据三联单，交领班以上管理人员签字方可到收银台办理换货手续，否则造成柜台账混乱或串货，责任由营业员承担，并处于经济罚款。

3、收银台接到换货手续时，必须先确认签字，并检查红单内容必须与原购物小单一致后，方可进行单据录入。

4、收银员录入红单，打印的退货流水票，录入蓝单打印销售流水票换取顾客手中的老销售流水票。两份流水票一同与柜台开具的收银联蓝单钉在一起留存、备查。若收银员未认真查验，直接操作，造成后果，将承担赔偿责任，并处于经济罚款。

5、因换货需收取的折旧费必须开具购物小单交至收银台。

6、出现退货时，营业员必须收回顾客购物小单，用红笔开据购物三联单，交领班以上管理人员签字方可到收银台办理退货手续。

7、收银台接到退货货手续时，必须先确认签字，并检查红单内容必须与原购物小单一致后，方可进行单据录入。

8、收银员录入红单，打印的退货流水票后，收回顾客手中的老销售流水票。与柜台开具的收银联蓝单钉在一起留存、备查。若收银员未认真查验，直接操作，造成后果，将承担赔偿责任，并处于经济罚款。

9、退还货发生在用券活动期间，营业员必须认真核查，引导顾客先到总台做退券处理，再回柜台做退货处理。否则造成后果，由营业员承担，并处于经济罚款。

10、顾客购买的商品已开据发票，需退货时，营业员必须认真核查，引导顾客先到总台退还发票，再回柜台做退货处理。否则造成公司经济损失，由营业员承担，并处于经济罚款。

直销员退换货制度

1、消费者退换货：

消费者自购得产品之日起___天内，产品未开封的，可以凭公司开具的发票或者购货凭证向公司及其分支机构、所在地的服务网点或者向其推销产品的直销员办理退换货。公司及其分支机构、所在地的服务网点或者直销员应当自消费者提出退货或者换货要求之日起___日内，按照公司开具的发票或购货凭证标明的价款办理换货和退货。

2、直销员退换货：

直销员自购得产品之日起___天内，产品未开封的，可以凭公司开具的发票或者购货凭证向公司以及分支机构或所在地的服务网点办理退换货。公司以及分支机构和所在地的服务网点应当自直销员提出退货或者换货要求之日起___日内，按照发票或购货凭证标明的价款办理退货或换货。

3、消费者或直销员购买公司产品后，已开封使用的产品，如在产品保质期内发生任何质量问题，经公司质量检测部门及政府相关部门鉴定，确系产品质量问题的，可依照国家有关法律法规的规定办理退货或换货。

4、退货的产品在购买时如为优惠装或捆绑的促销品，则需将已优惠或赠送的产品/物品一并退回。

5.不属于以上规定情形的，消费者、直销员要求退货或换货的，公司应当按照有关法律法规的规定或者销售凭证上的约定办理退货或换货。

6、下列情形不接受退换货：

1)产品属遭蓄意破坏、损毁或被错误使用，则不可退换;

2)未能出示购货凭证或购货发票;

3)所提供的购货凭证或发票与产品不符

7、售后服务部门：

公司服务部设立客户服务热线：___，消费者或直销员均可通过此电话咨询公司的退换货制度，或进行投诉。

8、投诉及退换货处理程序：

9、补充说明

由退货、换货引发的本公司与本公司的直销员或消费者之间的纠纷，由本公司承担举证责任;

1)由退货、换货引发的直销员与消费者之间的纠纷，由直销员承担举证责任;

2)本公司如因故停业，仍然负责相应的退货、换货责任;

3)随着公司的进一步发展，我们将针对具体情况，不断完善、细化退货、换货制度，有效的保护消费者和直销员的权益，做到对直销员负责，让消费者满意。

___本制度由南方李锦记有限公司负责解释。

___本制度自公司直销经营申请获得批准之日起实施。