年度监察审计部工作总结

第一篇：年度监察审计部工作总结

年，我们在省联社和各级人行、联社党委、纪委的正确领导下，适应融竞争要求，解放思想，加强内控管理，认真履行工作职能，加大了检查力度，严肃执纪，狠抓查处，清除风险隐患，防范经济案件的发生，与各部门密切协作，为信用社在新形势下的稳健经营做了一些有益的工作，现总结如下：

一、认真履行纪检监察工作职能，从源头预防经济案件和治理腐败

㈠、深入贯彻党风廉政建设责任制，切实加强自身廉洁自律工作

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，认真贯彻党的十六大精神，加强党风廉政建设，坚持把党员干部的廉洁自律作为加强党风廉政建设的关键来抓。根据市纪委的《纪检监察工作要点》的有关要求，开展各项工作，一是加强思想理念教育，组织全体党员干部深入学习马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想和党的十六大精神，用科学的理论武装头脑，促进党员干部进一步坚定共产主义的理想信念，再由党员干部普及到全体员工，使学习教育不断深入，打牢拒腐防变的思想根基。二是加强道德教育，培养高尚情操，提高道德素质。重大节日来临前在社务会、基层网点负责人及联社人员等会议上重申纪律和规定，教育广大干部员工在改革开放的形势下，保持清醒头脑。严禁收受现金、有。

护金融秩序和稳健经营的重要环节来抓。为体现以防为主、以人为主的原则，我们修改制订了“年度经济案件防范责任书”，在金融工作会议上，由理事长与各网点、部门负责人共同签订，明确了双方的职责和义务，确定了年度防范目标实现的奖惩依据及办法，各网点、部门负责人与职工之间也签订了相应的经济案件防范责任书，增强了干部员工的自我防范意识。稽核监察部门强化自律管理，狠抓对各岗位的检查监督，加强了常规检查和专项检查，严肃查处各类违规违章操作行为，全年对个网点进行了通报批评，对××人进行了不同程度的经济处罚，对主要负责人进行戒勉谈话通报批评，通报批评人，人接受了下岗处分。通过监督检查和严肃执纪，促使干部职工遵章守纪意识增强，平时注意搜集别的联社有关违纪情况通报，及时通报基层，传达到每一位员工，针对案例开展政治思想教育及内控制度遵守情况的自查活动，并将落实情况反馈到本部门，通过学习分析，提高了认识，增强了广大员工的监督意识，各项业务步入良性发展轨道，切实加强了案件防范工作。

㈢、加强党风建设，开展系列教育，统一思想认识，提高队伍整体形象

我们结合纪委监察室要求，进行多种形式的廉政教育，根据市纪委要求，开展了“严格自律、秉公执纪”专题教育活动，认真学习江泽民、胡锦涛同志关于加强纪检监察队伍建设的重要论述和指示精神，组织全辖党员干部学习《中国共产党党内监督条例》和《中国共产党纪律处分条例》，并就二个条例进行了测试。认真学习党风廉政教育材料，组织收看了《廉政时空——大要案聚焦》、《“立党为公，执政为民”先进事迹报告会》等电视专题片，收看后及时地把大家讨论和基层反馈的情况向纪委汇报，起到了正面示范与反面警示教育效果，不断增强了党员干部的勤政廉政意识和拒腐防变能力，深入开展学习“三个代表”重要思想，不断提高思想政治素质，开展优良传统和作风教育，大力弘扬求真务实的精神，大兴求真务实之风，重实际、说实话、办实事、求实效，深入基层、深入群众、深入实际、办事公开，进一步增强党员干部的政治意识、大局意识、责任意识、自律意识和法纪观念，全面提高队伍整体素质，树立为民、务实、清廉和可亲、可信、可敬的良好形象。

㈣、切实加强信访举报工作，履行监察职能

为有效遏制员工职务犯罪，必须要发挥社会力量的监督作用，我们把认真做好来信访和案件查处工作作为预防犯罪的有效手段，进一步规范信访工作程序，认真落实信访工作责任制，加大信访举报的办理力度，按照事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法的要求，对今年次来信来访，根据主任室的布置，及时客观地进行了解、调查，分别找当事人谈话、核实，在较短的时间内给予处理和回复。加强对苗头性问题的控制的化解，通过开展诫免谈话，把问题解决在萌芽状态，妥善化解矛盾，维护了稳定。

二、加强建设强化职能，稽核检查工作能力和水平不断提高

㈠、充分发挥稽核监督职能，认真做好稽核辅导工作依法合规经营，防范金融风险，既是保障农村信用社资产安全的工作重点，也是我们开民稽核工作的落脚点。日常工作中，我们一是围绕稳健经营，加大审计监督力度，对辖内的内控制度执行、会计核算质量及信贷基础管理进行正常的审计稽核。在稽核内容和对象上既全面覆盖，不留死角，又月所侧重，突出重点，从审贷程序、科目使用、账户设置、信贷档案、会计核算、现金收付、内控制度等方面入手，查找不足，堵塞漏洞。今年以来对全辖所有网点进行了二轮次的常规稽核，针对检查中发现的不足，向被稽核网点及联社有关领导作专题汇报，及时提出整改建议、措施，对违规和发现的差错，按照处罚办法给予相应的处罚，同时将常规稽核以简报形式通报各基层网点。要求各网点对照通报认真排查，把其他网点已发生的问题列为本单位稽核的重点，有则改之，无则加勉，促使各网点依法合规经营，真正体现帮、促作用。二是根据工作重点，有的放矢，开展专项审计，围绕联社的中心工作，适时调整稽核工作思路。

第二篇：工作总结2004监察审计部工作总结

演讲稿 工作总结 调研报告 讲话稿 事迹材料 心得体会 策划方案

工作总结2004监察审计部工作总结

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2004监察审计部工作总结

2004年，我们在省联社和各级人行、联社党委、纪委的正确领导下，适应融竞争要求，解放思想，加强内控管理，认真履行工作职能，加大了检查力度，严肃执纪，狠抓查处，清除风险隐患，防范经济案件的发生，与各部门密切协作，为信用社在新形势下的稳健经营做了一些有益的工作，现总结如下：

一、认真履行纪检监察工作职能，从源头预防经济案件和治理腐败 ㈠、深入贯彻党风廉政建设责任制，切实加强自身廉洁自律工作 以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，认真贯彻党的十六大精神，加强党风廉政建设，坚持把党员干部的廉洁自律作为加强党风廉政建设的关键来抓。根据市纪委的《2004纪检监察工作要点》的有关要求，开展各项工作，一是加强思想理念教育，组织全体党员干部深入学习马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想和党的十六大精神，用科学的理论武装头脑，促进党员干部进一步坚定共产主义的理想信念，再由党员干部普及到全体员工，使学习教育不断深入，打牢拒腐防变的思想根基。二是加强道德教育，培养高尚情操，提高道德素质。重大节日来临前在社务会、基层网点负责人及联社人员等会议上重申纪律和规定，教育广大干部员工在改革开放的形势下，保持清醒头脑。严禁收受现金、有价证券、支付凭

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证及物品，要求向社会公开办事程序，转变员工工作作风，树立信用社文明廉洁的社会形象，促进了领导干部的廉洁自律。今年以来以各种形式向全市与信用社有信贷关系的客户发放“信贷服务工作征询意见表”***封，收回***封，密切了我社与客户的关系，为规范信贷行为、促进信贷人员做到廉洁自律、按章办事、保持清醒头脑起到了一定的作用。三是建立健全各项规章制度，从源头上预防和治理腐败。为进一步增强各级领导干部的廉洁从业和自觉接受监督意识，坚持实行领导干部述职述廉报告制度，联社党委成员和中层干部将本的主要工作情况和执行党风建设的情况分别进行述职述廉，自觉接受群众监督，对加强党风廉政建设起到了积极的促进作用。围绕信贷管理工作的制度化、民主化、规范化，实行廉政放贷制度，小额贷款授权发放，大额贷款由联社审批小级决策，规范和完善审贷分离操作程序，联社制定修改了贷款审查委员会的工作制度和实施细则，明确各项贷款、处理抵债资产和投资业务操作程序和审批权限，强化管理责任，努力遏制资金投入的风险。实施“阳光工程”，切实加强了物资采购管理，根据有关规定，成立了费用管理委员会，对基建装潢、维修及大宗物品采购，实行公开招标采购，提高了资金使用效率，保障了物资采购质量，建立结报制度，基层网点的相关费用核定限额实行包干，定期结报，联社的日常行政管理费用由分管主任审批，并每月对费用列支的情况进行稽核检查，向费用管理委员会汇报，增加了费用开支的透明度。四是加强纪律教育，规范领导干部的从政行为，要求领导干部遵守党的政治纪律，组织纪律，经济工作纪律和群众工作纪律，精心收集

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对信用社主任实行离任审计制度，强化监督约束机制，对照遵守各项规章制度和廉政自律的各项条款，召开领导班子民主生活会，开展批评与自我批评，增加遵纪守法自觉性。从实际效果看，广大干部员工的整体素质得到了进一步的提高，有效地预防了经济案件和腐败现象，切实加强了廉洁自律工作，塑造了企业良好的形象。㈡、严肃执行加大查处，切实加强案件防范工作

坚持把查处各类违规违纪案件，作为从严治社、惩治腐败、维护金融秩序和稳健经营的重要环节来抓。为体现以防为主、以人为主的原则，我们修改制订了“2004经济案件防范责任书”，在金融工作会议上，由理事长与各网点、部门负责人共同签订，明确了双方的职责和义务，确定了防范目标实现的奖惩依据及办法，各网点、部门负责人与职工之间也签订了相应的经济案件防范责任书，增强了干部员工的自我防范意识。稽核监察部门强化自律管理，狠抓对各岗位的检查监督，加强了常规检查和专项检查，严肃查处各类违规违章操作行为，全年对*个网点进行了通报批评，对**人进行了不同程度的经济处罚，对主要负责人进行戒勉谈话通报批评，通报批评*人，*人接受了下岗处分。通过监督检查和严肃执纪，促使干部职工遵章守纪意识增强，平时注意搜集别的联社有关违纪情况通报，及时通报基层，传达到每一位员工，针对案例开展政治思想教育及内控制度遵守情况的自查活动，并将落实情况反馈到本部门，通过学习分析，提高了认识，增强了广大员工的监督意识，各项业务步入良性发展轨道，切实加强了案件防范工作。

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㈢、加强党风建设，开展系列教育，统一思想认识，提高队伍整体形象

我们结合纪委监察室要求，进行多种形式的廉政教育，根据市纪委要求，开展了“严格自律、秉公执纪”专题教育活动，认真学习江泽民、胡锦涛同志关于加强纪检监察队伍建设的重要论述和指示精神，组织全辖党员干部学习《中国共产党党内监督条例》和《中国共产党纪律处分条例》，并就二个条例进行了测试。认真学习党风廉政教育材料，组织收看了《廉政时空——大要案聚焦》、《“立党为公，执政为民”先进事迹报告会》等电视专题片，收看后及时地把大家讨论和基层反馈的情况向纪委汇报，起到了正面示范与反面警示教育效果，不断增强了党员干部的勤政廉政意识和拒腐防变能力，深入开展学习“三个代表”重要思想，不断提高思想政治素质，开展优良传统和作风教育，大力弘扬求真务实的精神，大兴求真务实之风，重实际、说实话、办实事、求实效，深入基层、深入群众、深入实际、办事公开，进一步增强党员干部的政治意识、大局意识、责任意识、自律意识和法纪观念，全面提高队伍整体素质，树立为民、务实、清廉和可亲、可信、可敬的良好形象。

㈣、切实加强信访举报工作，履行监察职能

为有效遏制员工职务犯罪，必须要发挥社会力量的监督作用，我们把认真做好来信访和案件查处工作作为预防犯罪的有效手段，进一步规范信访工作程序，认真落实信访工作责任制，加大信访举报的办理力度，按照事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程

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序合法的要求，对今年*次来信来访，根据主任室的布置，及时客观地进行了解、调查，分别找当事人谈话、核实，在较短的时间内给予处理和回复。加强对苗头性问题的控制的化解，通过开展诫免谈话，把问题解决在萌芽状态，妥善化解矛盾，维护了稳定。

二、加强建设强化职能，稽核检查工作能力和水平不断提高 ㈠、充分发挥稽核监督职能，认真做好稽核辅导工作依法合规经营，防范金融风险，既是保障农村信用社资产安全的工作重点，也是我们开民稽核工作的落脚点。日常工作中，我们一是围绕稳健经营，加大审计监督力度，对辖内的内控制度执行、会计核算质量及信贷基础管理进行正常的审计稽核。在稽核内容和对象上既全面覆盖，不留死角，又月所侧重，突出重点，从审贷程序、科目使用、账户设置、信贷档案、会计核算、现金收付、内控制度等方面入手，查找不足，堵塞漏洞。今年以来对全辖所有网点进行了二轮次的常规稽核，针对检查中发现的不足，向被稽核网点及联社有关领导作专题汇报，及时提出整改建议、措施，对违规和发现的差错，按照处罚办法给予相应的处罚，同时将常规稽核以简报形式通报各基层网点。要求各网点对照通报认真排查，把其他网点已发生的问题列为本单位稽核的重点，有则改之，无则加勉，促使各网点依法合规经营，真正体现帮、促作用。二是根据工作重点，有的放矢，开展专项审计，围绕联社的中心工作，适时调整稽核工作思路。今年以来我们根据省联社监事会要求，在联社监事会组织领导下，对信贷资产质量的真实性进行了检查，会同联社办公室对联社的低值易耗品的领用与保管；对近几年的股金募集，清册

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演讲稿 工作总结 调研报告 讲话稿 事迹材料 心得体会 策划方案 的登记情况及分红管理进行了检查；每月对联社的费用列支情况进行检查，并向费用管理委员会汇报；对员工反映较为强烈的业务宣传费使用情况进行了专项检查，规范了使用程序，理顺了干群关系；为保障信贷资金安全，防范信贷风险，充分体现贷款责任终身制，对经联社确认的信贷等人员责任清收贷款情况进行了项检查，真实反映了全辖责任贷款收回工作质量，针对发现的问题提出合理建议，促进了信贷管理水平的提高。通过专项审计，体现稽核的针对性，及进发现了存在的问题和潜在风险，提出了改进和完善措施，充分体现了稽核监察的职能作用。

㈡建立制度，责任落实，注重防范

为进一步增强稽核工作的权威性，真正发挥稽核工作的作用，我们注重在建立健全稽核工作制度上下功夫，在联社业务部门的配合下，修改补充了《**市农村信用社违反业务管理规定和业务操作规程处罚办法》，使其更趋完善，制定了《民主稽核工作操作程序》、《民主稽核工作制度》等规章制度，从而使开展稽核监督活动有章可循，查处违规、违章问题有据可依，要求各单位组织员工认真学习，统一思想认识，提高遵章守纪的自觉性。

㈢做好离任、离岗人员经济责任审计，增强责任人员责任感，提高管理水平，遵循“实事求是，客观公正”的原则结合联社岗位交流、人员变动，对今年**名调动的内勤人员进行了离岗稽核，促进干部员工认真履行职责，强化内部管理，及时发现和纠正苗头性问题，消除风险隐患，与信贷部门配合对离岗的*位信贷人员经办的贷款逐笔认定，精心收集

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对发现的违规放贷问题以书面形式予以确认，并责令其限期收回，今年共界定责任清收贷款** 笔****万元，最大程度遏制了贷款的风险，提高了贷款的安全性。

2004年的稽核监察工作虽取得了一定的成绩，但客观分析工作中还存在一些不足，一是稽核检查还不够有力，尚须从深度和广度上下功夫，特别是对计算机业务稽核不够；二是稽核人的知识结构还的待不断改善，审计稽核队伍和人员和素质还需进一步完善和提高；三是稽核工作的范围和手段还需进一步拓展和创新，稽核工作的协调性、权威性还需进一步强化。针对这些问题，我们将在新的工作中采取扎实有效的措施，认真加以解决。在新的一年里，我们一定在省联社和联社党委、纪委的正确领导下，振奋精神，扎实工作，与时俱进，充分履行审计稽核职能，为农村信用合作事业的健康、稳步、快速发展保驾护航。

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第三篇：监察审计部

2011年监察审计部工作总结

（一）纪检监察工作

2011年公司纪检监察工作在集团公司纪委监察部和公司党委、公司的正确领导，以中纪委六次会议精神为指导，按照集团公司二0一一年纪检监察工作要点，紧紧围绕公司“精细化管理年”的各项任务，以“领导干部作风建设年”为主线，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，着力开展党风廉政建设和惩防体系建设活动；继续做好工程建设领域突出问题及小金库等专项监督检查，认真做好对公司决策部署落实情况的监督检查，加强对关键岗位及重要领域的监督，为推进公司健康、持续发展提供了强有力的纪律保证，现将2011年工作情况总结如下：

一、认真贯彻落实《实施办法》，推进惩防体系建设

公司纪委把贯彻落实《实施办法》作为推进反腐倡廉工作的重中之重,以落实党风廉政建设责任制为抓手,积极推进惩防体系建设, 坚持把惩防体系建设摆在党委工作的突出位置。党委和领导班子成员实行了责任制，明确各自的工作职责和具体要求，从而增强了“一班人”党风廉政建设和反腐败工作责任意识，形成了一把手负总责，副职领导各司其责的工作机制。我们针对电务施工点多、线长、分散的特点，公司各片区分管领导负责片区项目部的党风廉政建设工作，认真履行领导干部“一岗双责”的责任制。在惩防体系建设中，我们针对公司自身的特点，大力开展党风廉政、反腐倡廉、廉洁自律的宣传教育，尤其是对重点岗位人员的教育和监督。一是进一步强化各级各类人员的廉洁自律工作，深入开展党风廉政教育，定期对重点岗位人员进行反腐倡廉和廉洁自律教育；加强党纪政纪、法律法规和公司规章制度的学习教育。二是健立建全内控制度，重点抓好监督职权体系的完善，规范“三重一大”决策程序，完善职工代表大会制度，深入推行开展厂务公开，开展领导人员述职议廉工作，三是严把监督关口，强化制约效力，对物资招标采购、劳务队伍使用进行监督，建立举报箱、公布举报电话，对工作环节中的不廉洁行为进行监督，发现问题及时查处。四是落实党风廉政建设责任制，坚持按期对责任制落实情况进行检查，发现问题及时整改。

二、开展好“领导干部作风建设年”活动，切实转变领导干部作风

根据中铁三纪„2011‟3号关于开展“领导干部作风建设年”活动的通知要求，按照活动推进计划，通过多种形式，认真组织学习胡锦涛在十七届中纪委六次全会上的重要讲话和全会公报，学习《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等有关廉洁从业的政策法规，学习《镜鉴》、《警钟长鸣》、《中国中铁廉洁文化手册》，认真查找领导干部在作风建设方面存在的突出问题，明确加强作风建设的重点，增强活动的针对性。通过深入扎实的活动，进一步增强了领导干部的宗旨意识、大局意识、责任意识、廉洁意识和创新意识，进一步提高了领导干部驾驭工作的能力、化解矛盾的能力、服务基层的能力和凝聚员工的能力。

三、深入开展反腐倡廉教育, 增强党员干部廉洁从业意识 公司纪委紧密结合公司实际,不断拓宽教育渠道,创新教育形式,改进教育方法,加强公司廉洁文化建设，宣传企业精神、核心价值观和行为理念，培育员工良好的自律意识和行为习惯，形成爱岗敬业、诚信守法、行为规范、道德高尚的企业廉洁文化。突出抓好《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等文件的学习，落实党风廉政建设责任制，建立健全教育、监督并重的惩治和预防腐败体系。认真贯彻落实《关于开展工程建设领域突出问题专项治理工作的意见》，切实加强工程项目惩防体系建设。认真学习党风廉政的各项规定，加强党性、党风、党纪教育，把党风廉政建设作为中心组学习和民主生活会、党员组织生活会的重要内容，筑牢党员干部的思想道德防线。通过设立廉洁宣传橱窗、教育专栏、进行廉洁承诺、签订廉洁自律合同、上廉洁专题党课、反腐倡廉漫画展、观看反腐倡廉教育片、设置党风廉政建设监督员等形式，不断创新教育手段和途径，促进廉洁文化进项目、进工班、进岗位，营造全员倡廉的良好氛围。

四、加大监督检查力度, 强化源头治理工作

公司纪委结合精细化管理的各项任务要求，严格执行国有企业领导人员廉洁从业“七项要求”、“八个不准”、“三重一大集体决策”、领导干部个人重大事项报告、述职述廉、民主评议、谈话诫勉等制度。全面落实“项目经理部重要事项党政会签制度” 和《领导人员述廉议廉实施办法》，按照规定的程序和方式开展工作。以人、财、物管理为重点领域，加强对工程分包、验工清算、物资设备采购等关键环节，以及项目经理和管钱、管物、管人、管外协队伍等关键岗位的监督，防止和减少工程中不良行为的发生。为进一步强化内部监督，促进公司精细化管理和效能监察工作，积极参与公司组织的物资集中招标采购全过程的监督工作，将事后监督变为事前、事中监督，采取“主动出机、源头参与、过程控制、效果检查”的办法，通过对物资集中采购监督、检查，使物资招标采购工作更加规范化、程序化、公开化、透明化，不但有效降低采购了成本，增加公司经济效益，而且有效防止了“暗箱”操作等违纪现象的发生，促进了党风廉政建设。

五、严肃查办违纪违法案件, 加大惩治腐败力度

公司纪委坚持把查办案件作为反腐倡廉建设的一项重要工作来抓,严肃查处违纪违法案件。一年来公司坚持信访案件工作联席会议制度,定期研究分析信访案件情况,协调落实核查工作.运用近年来发生的典型案例开展警示教育活动,充分发挥查办案件的治本功能。

六、积极推进效能监察工作, 提升企业管理水平 根据中铁三监„2011‟186号关于继续深化工程建设领域突出问题专项治理工作的通知要求，我们迅速传达了文件精神，并针对各施工项目的具体情况，对劳务队伍管理、物资管理、机械租赁、成本控制、资金管理、规章制度执行情况一一进行了自查自纠工作，制订了整改措施；从源头最大限度堵塞管理漏洞，减少违规、违纪、违法问题的发生，进一步巩固和深化了专项治理工作成效。根据中铁三监电„2011‟100号文件要求，我们开展了工程建设领域法律法规及规章制度执行等有关情况调查活动；根据中铁三财„2011‟223号文件要求我们开展了“小金库”专项治理工作，并对公司备用金进行了清理清收工作；“双清”工作截至9月末累计收回债权14393.97万元。

七、切实加强队伍建设, 提高纪检监察干部素质

公司纪委重视自身建设，组织纪委工作人员认真学习了《中国共产党纪律检查简论》、《纪检监察干部业务知识读本》和国资委编辑的案例《镜鉴》、中国中铁编印《廉洁文化手册》等书籍，进一步提高了公司纪检监察人员的思想理论素质和业务能力，强化了纪检监察人员的自律意识，责任意识、大局意识和服务意识。把纪检监察的各项工作做实、做深，使公司纪检监察工作提高到一个新水平。

（二）审计工作

2011年审计工作在公司、公司党委的正确领导下，以集团公司二0一一年审计工作要点为指导，在相关部门的大力配合下，按照公司批准制定的审计工作计划及审计工作要点的各项安排，紧紧围绕公司“精细化管理年”的任务要求，以科学实践发展观理论为指导思想，继续坚持“依法审计、服务大局、围绕中心、突出重点、求真务实”的审计工作方针，立足服务，外防内控，护航导行，充分发挥内部审计监督、检查、沟通、服务、评价的各项功能，认真履行评价监督控制职能，以“管理+效益”为主题，进一步促进公司项目管理向标准化、精细化推进；充分重视国家审计，防范外部风险；加强对审计决策、审计建议落实情况的跟踪检查，注重审计成果的转化；扎实有效的开展审计工作。今年审计工作的重点首先是督导配合公司所属项目部做好迎接国家审计的自查自纠整改准备工作，再就是将经济责任离任审计与工程项目审计相结合，积极开展经济责任离任审计和工程项目审计。全年共督导配合完成6个项目的国家审计自查自纠整改迎审工作；建设单位审计工作3项；完成所属专业公司（项目）经理经济责任离任审计5项，工程项目审计3项，按照集团公司安排，审计部派员参加了集团公司组织的专项审计工作。下面将2011年的审计工作总结如下：

一、全力做好配合国家审计、社会审计工作，维护企业合法权益。外部审计的结果，直接关系着公司的信誉，关系着公司的生存和发展，今年公司涉及国家审计项目的有：京沪迁改及电磁防护、宜万电力、郑西迁改、石武迁改、哈大电磁项目、张唐三电迁改等项目；建设单位审计的项目有: 六沾项目（成都局）、襄胡电化项目（武汉局）、大秦项目（太原局）。因此审计工作把督导检查相关项目自查整改迎审的工作作为重点，督促各参审项目认真做好自查整改迎审工作，要求各项目结合实际情况，严格按照国家相关法律法规和铁道部及建设单位相关规定，对有关合同、协议、验工计价资料规范管理，完善内业资料，资金收付、日常报销等方面进行自查整改，做到全面彻底深入，不留死角。积极与集团公司审计部以及各项目沟通信息，及时了解审计进展情况，降低了审计风险。

二、精心组织，做好领导干部任期经济责任审计工作。任期经济责任审计是内部审计工作的重要任务，是促进领导人员认真履行职责、保证企业持续经营、稳定发展，客观、公正评价企业领导人员任期业绩和经济责任的重要保障。按照离任必审规定要求，受公司劳人部委托，对六沾指挥部、测试中心、通号一公司、太中银永临电力项目以及宁东项目单位领导任期经济责任以及所属项目进行了审计。

根据各单位实际情况，在经济责任审计中，将经济责任审计与工程项目审计相结合，并结合精细化管理要求，把项目的生产管理过程作为载体，认真核实任期各项考核指标完成情况、项目经济效益。坚持“合规、效益、风险”审计并举，关注制度执行、重要事项、大额资金使用，关注内部控制的有效性，关注资源的配置效率，关注企业经营风险，关注企业员工利益，综合评价企业领导人员的经营业绩，客观界定领导干部的经济责任，促进各级领导干部守法、守纪、守规、尽责。通过领导人员任期经济责任审计，对被审计单位在管理上存在的问题提出了有针对性的审计建议，极大地促进了领导人员认真履行职责的责任感和自觉性，较好地发挥了经济责任审计监督作用。

三、加强工程项目审计，促进项目精细化管理水平不断提高。

我们按照“成本+效益”的原则，把握影响项目经济效益的重大因素，关注项目变更索赔进展情况，发现项目精细化管理存在漏洞有针对性提出审计建议和改进方案。主要完成对了西北指挥部施工的甘肃移动陇南工程项目、青海联通工程项目、甘肃移动定西工程项目的审计。

审计过程中，主要对项目的管理、效益、资产的安全完整以及项目负责人经济责任等进行审查，综合评价工程项目的内部控制和经营管理绩效。就项目的安全、质量、工期和文明施工、收入确认、成本费用确认、实物资产情况、债权债务情况、经济效益情况、项目管理绩效、财经纪律、员工收入、内部预算完成情况等方面进行了审计，并针对审计中存在的问题提出了整改措施和建议，这些意见的提出，对公司及项目部今后在精细化管理、规范行为、提高效益等方面将起到积极作用，使工程项目管理进一步向效益化、精细化、标准化发展，有力的促进公司项目精细化管理水平的提高。

四、加强审计人员教育和学习，努力提高审计人员自身综合素质，以适应不断发展的公司新形势、新业务。积极参加各种审计培训和交流，按照集团公司安排，审计部派员参加了集团公司组织的专项审计，通过全程参与，开拓了视野，增长了知识。

五、2012年审计工作思路。

2012年公司内部审计工作以服务公司的生产经营为目标，以科学发展观为指导思想，“围绕中心、服务大局”。继续坚持“成本+效益”审计方针，紧紧把握工程项目审计工作重点，增强项目管理审计和效益审计意识；充分重视国家审计，关注公司内部控制与经营风险；强化审计工作质量，增强审计工作的实效性；作好财务预算与项目经济活动分析的审计监督；坚持审计 “三不放过”，加强对审计意见落实情况的督促和检查；发挥审计“免疫系统”功能，增强自主创新意识，积极探索审计方法和手段的创新，进一步提升审计成果运用水平，努力实现审计由发现型、符合性、监督型向预防型、增值型、监督服务型的转变。

监察审计部 2011年11月25日

第四篇：监察审计部

1.负责贯彻执行党和国家及上级监察审计部门的方针、政策、法律、法规和财经制度，监督检查公司执行党和国家有关法规政策及本单位规章制度的情况。

2.负责制定公司监察审计工作计划、措施和各项规章制度及其实施细则，及时做好工作总结，定期向公司和上级监察审计部门汇报。

3.负责公司行政监察工作。对经营管理者履行岗位职责及从事管理活动的情况进行监督检查；对企业管理效能、效率和效益情况进行监督检查。

4.负责内部控制制度的健全、有效性及执行情况，对财务收支、经济效益情况，对下属单位经营者任期履行经济责任情况，对基建投资项目情况等进行的监察审计。

5.负责对公司有关财经活动中的重大事项开展审计调查工作。负责监察审计档案的编号、归档、保存等管理。

6.负责公司中高层领导的纪检工作，组织廉政教育培训工作。

7.完成领导安排的其他任务。

第五篇：监察审计部工作总结

我们在省联社和各级人行、联社党委、纪委的正确领导下，适应融竞争要求，解放思想，加强内控管理，认真履行工作职能，加大了检查力度，严肃执纪，狠抓查处，清除风险隐患，防范经济案件的发生，与各部门密切协作，为信用社在新形势下的稳健经营做了一些有益的工作，现总结如下：

一、认真履行纪检监察工作职能，从源头预防经济案件和治理腐败㈠、深入

贯彻党风廉政建设责任制，切实加强自身廉洁自律工作以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，认真贯彻党的十六大精神，加强党风廉政建设，坚持把党员干部的廉洁自律作为加强党风廉政建设的关键来抓。根据市纪委的《##纪检监察工作要点》的有关要求，开展各项工作，一是加强思想理念教育，组织全体党员干部深入学习马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想和党的十六大精神，用科学的理论武装头脑，促进党员干部进一步坚定共产主义的理想信念，再由党员干部普及到全体员工，使学习教育不断深入，打牢拒腐防变的思想根基。二是加强道德教育，培养高尚情操，提高道德素质。重大节日来临前在社务会、基层网点负责人及联社人员等会议上重申纪律和规定，教育广大干部员工在改革开放的形势下，保持清醒头脑。严禁收受现金、有价证券、支付凭证及物品，要求向社会公开办事程序，转变员工工作作风，树立信用社文明廉洁的社会形象，促进了领导干部的廉洁自律。今年以来以各种形式向全市与信用社有信贷关系的客户发放“信贷服务工作征询意见表”***封，收回***封，密切了我社与客户的关系，为规范信贷行为、促进信贷人员做到廉洁自律、按章办事、保持清醒头脑起到了一定的作用。三是建立健全各项规章制度，从源头上预防和治理腐败。为进一步增强各级领导干部的廉洁从业和自觉接受监督意识，坚持实行领导干部述职述廉报告制度，联社党委成员和中层干部将本的主要工作情况和执行党风建设的情况分别进行述职述廉，自觉接受群众监督，对加强党风廉政建设起到了积极的促进作用。围绕信贷管理工作的制度化、民主化、规范化，实行廉政放贷制度，小额贷款授权发放，大额贷款由联社审批小级决策，规范和完善审贷分离操作程序，联社制定修改了贷款审查委员会的工作制度和实施细则，明确各项贷款、处理抵债资产和投资业务操作程序和审批权限，强化管理责任，努力遏制资金投入的风险。实施“阳光工程”，切实加强了物资采购管理，根据有关规定，成立了费用管理委员会，对基建装潢、维修及大宗物品采购，实行公开招标采购，提高了资金使用效率，保障了物资采购质量，建立结报制度，基层网点的相关费用核定限额实行包干，定期结报，联社的日常行政管理费用由分管主任审批，并每月对费用列支的情况进行稽核检查，向费用管理委员会汇报，增加了费用开支的透明度。四是加强纪律教育，规范领导干部的从政行为，要求领导干部遵守党的政治纪律，组织纪律，经济工作纪律和群众工作纪律，对信用社主任实行离任审计制度，强化监督约束机制，对照遵守各项规章制度和廉政自律的各项条款，召开领导班子民主生活会，开展批评与自我批评，增加遵纪守法自觉性。从实际效果看，广大干部员工的整体素质得到了进一步的提高，有效地预防了经济案件和腐败现象，切实加强了廉洁自律工作，塑造了企业良好的形象。㈡、严肃执行加大查处，切实加强案件防范工作坚持把查处各类违规违纪案件，作为从严治社、惩治腐败、维护金融秩序和稳健经营的重要环节来抓。为体现以防为主、以人为主的原则，我们修改制订了“##经济案件防范责任书”，在金融工作会议上，由理事长与各网点、部门负责人共同签订，明确了双方的职责和义务，确定了防范目标实现的奖惩依据及办法，各网点、部门负责人与职工之间也签订了相应的经济案件防范责任书，增强了干部员工的自我防范意识。稽核监察部门强化自律管理，狠抓对各岗位的检查监督，加强了常规检查和专项检查，严肃查处各类违规违章操作行为，全年对*个网点进行了通报批评，对**人进行了不同程度的经济处罚，对主要负责人进行戒勉谈话通报批评，通报批评*人，*人接受了下岗处分。通过监督检查和严肃执纪，促使干部职工遵章守纪意识增强，平时注意搜集别的联社有关违纪情况通报，及时通报基层，传达到每一位员工，针对案例开展政治思想教育及内控制度遵守情况的自查活动，并将落实情况反馈到本部门，通过学习分析，提高了认识，增强了广大员工的监督意识，各项业务步入良性发展轨道，切实加强了案件防范工作。㈢、加强党风建设，开展系列教育，统一思想认识，提高队伍整体形象我们结合纪委监察室要求，进行多种形式的廉政教育，根据市纪委要求，开展了“严格自律、秉公执纪”专题教育活动，认真学习江泽民、胡锦涛同志关于加强纪检监察队伍建设的重要论述和指示精神，组织全辖党员干部学习《中国共产党党内监督条例》和《中国共产党纪律处分条例》，并就二个条例进行了测试。认真学习党风廉政教育材料，组织收看了《