联社年度稽核监察保卫工作总结

第一篇：联社年度稽核监察保卫工作总结

联社年度稽核监察保卫工作总结

联社年度稽核监察保卫工作总结，按照省联社和监管部门的安排部署，联社坚持以开展专项治理、加强案件防控工作为中心，以加强企业合规文化建设为切入点，以提高内控制度执行力为着力点，扎实开展监督检查，大力整治薄弱环节，严肃查处各类违规违纪行为，规范业务操作和经营管理，有效控制和防范了经营风险及各类事故案件的发生，较好地发挥了稽核监察保卫工作保驾护航作用，促进了农村信用社各项工作的稳健发展。

一、制定工作目标，明确工作职责。一是周密部署早安排。年初，制定了“农村信用社二〇〇七年度稽核监察保卫工作计划”、“二〇〇七年度安防设施改建

及投资计划”、“制度执行年”活动实施方案等一系列工作计划，明确了工作目标任务，落实了工作措施和要求，做到了有的放矢。二是把稽核、监察、保卫及案件防控工作与业务经营管理同安排、同检查、同考核。联社与信用社、信用社与分社签订案件和事故防范目标责任书份，严格实行案件防范分级管理、逐级负责、奖惩并行的激励机制，层层落实防控责任，从而自上而下形成了齐抓共管，群防群治的案件防控新格局。

二、强化队伍建设，提高综合素质。一是按照“统一法人”改革的要求，设立了稽核监察保卫部，成立了稽核大队和守押大队，同时，改进稽核管理模式，对稽核人员采取集中使用、分组包片、定期轮换的形式，重点加强对基层营业网点开展常规检查和集中进行专项检查。二是制定了《农村信用社联合社稽核大队管理暂行办法》、《农村信用社联合社守押大队管理暂行办法》，明确了稽核、守押人员的任务、职责、范围、权

限和纪律，实行责任追究制度，从而增强了稽核、守押人员的责任感，使稽核、守押人员的责、权、利实现有机结合。三是加强稽核人员的学习培训，提高稽核工作能力和水平。全年举办各类稽核业务知识培训班期，以会代训次，着重学习时事政治、法律法规文件、行业管理部门规章制度，以及稽核、安保业务知识及消防、视频监控操作等。通过培训使我区稽核、守押队伍素质得以提高。

三、排查风险隐患，防范事故案件。一是继续抓好对公存款和票据案件风险排查发现问题的整改，及时查找管理中存在的漏洞，组织稽核人员对专项检查、现场稽核和序时稽核后的整改落实情况进行了复查，先后就监管部门和主管部门对案件风险排查、对公存款和票据案件风险排查发现问题进行了现场整改督促，逐项提出纠改措施，并对整改不力的个单位及名员工予以通报批评和实施经济处罚元。二是全面开展贷款本息对账工作，信用社从年月日起采取换

人对账，多人多线对账，上门对账，与客户见面的原则全力以赴抓好对账工作。同时联社成立了以稽核员为主要成员的贷款本息对账工作督查小组，对贷款本息核对工作进行督导。截止月末，已核对贷款本金户、笔、万元，分别占年末表内外各项贷款的%、%、%；贷款利息已核对户、笔、万元，分别占应核对的%、%、%。在此期间，对有违规贷款的名员工，依照相关规定予以严肃处理。三是积极开展对“九种人”的排查。针对“案件”和贷款本息对账反映出的问题，5月份以来，联社在全区信用社员工中开展了以是否有参与“六害”、用大额资金投资炒股或买彩票、经常出入高档消费场所且日常消费与收入不匹配、无故不正常上班或经常性出现违规操作和有不良记录等行为的员工，已排查出重点人员人，其中人均在停职收贷或指定岗位工作。联社及信用社采取积极措施加强对重点人员的监控，从案件源头上加以防范。四是深入开展员工经商办企

业专项治理活动。按照省联社纪委的统一部署，联社自月中旬起，组织农村信用社对员工及配偶、子女及配偶有经商办企业、投资参股间接从事赢利性经营活动、受聘兼职及从事有偿中介活动等进行了自查，名有经商行为的员工已在规定的期限内自行予以纠正，有效地整治和规范了信用社员工的行为，较好地防范了道德风险。

四、开展“制度执行年”活动，全力推进制度建设。

一是按照实施方案的安排部署，以省联社出台的管理制度为蓝本，制订完善了涉及员工、信贷、财务、稽核、安保等方面的实施细则、补充规定，提交理事会等会议讨论通过后，印发全辖实施。二是按照“一项业务一本手册、一个流程一项制度、一个岗位一套规定”的要求，由稽核监察保卫部牵头，财务、信贷、人事、办公室等部门通力配合，重新制定了出纳、会计岗位和计算机操作，现金、支付结算、贷款、中间和网上融资

业务，账户、重空凭证、财务费用、固定资产和抵债资产、现金押解和枪弹使用管理操作流程和“格式化、作业式”检查方案，细化了每一笔业务的操作流程。三是强化培训学习。联社于月份举办了培训学习班，参训人数人。各社也积极采取以会代训的方式，集中组织员工进行法制学习。同时，为检验学习效果，月份，联社开展了“制度执行年”活动知识竞赛；月份，组织全辖员工分岗位参加省联社的制度学习考试，考试合格面达%。

五、开展专项检查，规范经营行为。

1、扎实开展会计决算工作专项检查。根据《省农村信用社年度会计决算工作意见》，组织全体稽核人员于年月日至年月日，采取事中介入的方法，对全区信用社年度业务经营真实性及财务支出合规合法性进行了专项检查。检查发现等个信用社辖内个机构以息转贷笔，金额元;信用社多提应付利息元;即时提出整改意见，督促信用社立即整改，并根据

相关规定对责任人进行了经济处罚元。

2、扎实开展离任、离职审计。按照农村信用社管理有关规定，今年，先后对全区等名信用社的负责人及区内调动或岗位轮换的名员工的离任和离职进行审计。通过现场检查、民主测评、社会调查等方式对高管人员的经营管理水平、履职情况、经济责任做了客观、公正、实事求是的评价。审计中落实个人及共同违规责任贷款笔，金额万元截至年末，已收回笔，本息合计万元。

3、扎实开展重空凭证专项检查。年月日至日，联社组织对个独立核算信用社及所辖个分社重空凭证的保管、领用登记、使用销号等进行了自查,并成立了以监事长任组长,各职能部门负责人、稽核人员为成员的督查组，具体负责对信用社重空凭证专项检查实施监督。检查中发现分社手工账与电脑账不符；分社仍有收贷、结息时未将信贷保管联一起使用现象；部分分社重空凭证未坚持双人销号；作废重空凭证未按制度管理等问

题。逐社提出了整改措施，落实专人，限期整改。目前，农村信用社重空凭证的管理、使用、作废操作程序得到了进一步规范。

4、扎实开展“合规经营、合规操作”检查活动。一是成立了领导小组，落实了相关职责，并制定了实施方案，明确了活动内容、时间、步骤和要求。二是抓自查。制定了《农村信用社联合社合规经营、合规操作自查工作实施方案》，对自查工作的指导思想、工作目标和总体要求进行了明确，在全区信用社开展合规经营、合规操作自查工作。并对照-各项现场检查发现的主要问题，疏理了个方面个类型的问题，以文件形式印发各社，连同省银监局《-对农村信用社各项现场检查发现的主要问题》、《省联社成立以来各种检查发现的主要问题》一并转发各社对照开展自查。各社也将辖内各营业机构自6月25日以来接受银监部门、省联社办事处、区联社及自查中发现的各类问题，分类整理，梳理成条,印

发给每一位员工，逐一整改；同时，发动全体员工主动查找经营管理中存在的各类违规、违纪问题，通过自查发现涉及会计基础、信贷管理、财务管理、抵贷资产等个方面、个问题。三是抓复查。7-9月，稽核大队对全区个机构网点的自查情况进行了复查，并通过对照检查发现涉及个方面、类问题，发出整改通知书份，稽核部门落实稽核人员督促限期整改完善，有效纠正了有章不循、违章操作的现象。

5、扎实开展账务会审。包社稽核员参与和督促、协助各信用社按季将辖内分社的会计账务、重空使用、信贷资料进行交叉检查和集中会审，奖优罚劣，现场督促整改。今年1-11月，全辖信用社共组织会审次。

6、扎实开展治理商业贿赂检查。按照联社党委和纪委统一安排和布置，一是制订了《农村信用社开展治理商业贿赂专项工作实施方案》，建立了定期报告和信息反馈制度。二是把握工作重点，排

查问题隐患。把违规吸储吸股作为不公平竞争的重点，把房屋基建工程的发包、大宗物品采购、闲置资产和抵债资产的处置作为不正当交易的重点，把贷款营销作为治理商业贿赂的重点，组织信用社全面开展自查，并在此基础上抽调稽核人员进行检查，全面审验相关管理办法及各环节的内部控制制度的执行情况，针对薄弱环节，提出了建议措施，通过信用社自查及联社检查未发现行业腐败现象。

六、强化序时稽核，构建合规文化。今年以来，联社稽核大队个包片工作组，在全面完成各类专项检查的前提下，先后对个营业机构的账务、财务、信贷、重空凭证及内部管理进行了现场稽核。稽核发现:一是发现个别营业机构有弄虚作假，违规经营行为。二是个别营业机构会出基本制度执行不力，三是部分营业机构重空凭证管理不善，混岗串号使用重空凭证，作废重空凭证不按规定装订保管；四是违规放款现象依然存在，针对发现的问题，分别发出了整改通知，个别情节较严重的，移交监察和人事部门，给予政纪处分或其他处理。

七、严格责任追究，严惩违规行为。针对案件专项治理和专项检查中发现的问题，一是联社分门别类进行梳理，逐一提出整改措施，落实专人，限期整改；二是本着“惩前毖后，治病救人”的原则，从严追究当事人、相关人员的责任，决不姑息迁就。本年度共计追回损失资金元；经济处罚人次，处罚金额元；通报批评人；调离原岗位人；免职人；待岗人；解除劳动合同人；除名人；警告人次；留用察看人。三是对整改不力，导致新发生违规行为的单位负责人和相关人员予以严肃处理。截止目前，全区农村信用社未发现严重违规违制行为，促进了业务经营的健康发展。四是按照“客观公正、实事求是”的原则，对各类信访件开展了认真调查处理，确保信访件件有着落。全年共受理群众来访人次、来信件，主要反映“三农”服务、违规发

放贷款、个人作风、内部管理等问题。我们本着严谨、负责、1 2 下一页

第二篇：联社稽核工作总结

今年以来，联社保卫监督部（稽核）紧紧围绕上级稽核主管部门及县联社的总体工作部署，结合农村信用社稽核工作管理的有关规定，不断地加强了对农村信用社的稽核监督力度，发挥了积极的职能作用，确保了我县农村信用社各项业务健康稳定的发展。现将全年稽核工作总结如下：

一、工作开展情况

年初以来，我们按照制订的稽核工作计划，结合不同时期农村信用社的经营管理实际，在联社领导班子的关心支持下，在财务电脑部及各单位的大力配合下，按计划有步骤的开展了对辖属网点机构现场稽核检查工作。全年共组织稽核检查95次,提出整改意见11条。其中常规检查81次(重要凭证及库存现金),专项稽核检查4次，共提出整改意见10条，简易检查1次，离任审计5次，后续稽核检查4次，提出整改意见1条。

（一）、现场稽核检查

1、常规稽核检查的开展81次

保卫监督部(稽核)全年共开展常规稽核81次，我们坚持按月对辖属网点的库存现金进行突击抽查，总共实施41次；重要凭证的突击抽查实施40次。

2、专项稽核的开展4次

（1）、今年6月28日至7月20日，按照市办的检查要求，在财务电脑部的配合下，完成了对联社会计事后监督管理部门的检查任务1次（提出整改意见3条）。

（2）、今年9月13日至22日，在财务部门的配合下，完成了对辖属网点机构的内控制度执行情况检查任务3次（提出整改意见7条）。

2、离任审计的开展5次

今年4月份开始，按照联社主任的批示，严格按照《广东省农村信用社各级主要负责人离任审计暂行办法》的程序要求，先后组织了对原xx分社等3个单位5位农村信用社主要负责人的离任审计5人次。主要采用问、听、谈、查等形式，重点审计其在任期内的业务经营状况，信贷资产质量，财务费用开支及内控制度的执行等内容，通过对其进行严格的离任审计后，做出客观公正的评价。

3、简易检查的开展1次

针对联社信贷管理实际，于9月份开展了对联社业务发展部的大额（单笔20万元以上）贷款检查，主要是贷款合规合法性检查，提出整改意见1条，要求进行整改。

4、后续稽核检查的开展4次

12月份，按照稽核检查的程序要求，组织对会计事后监督管理等方面的后续稽核检查4次。主要是对今年历次稽核检查下发现场稽核检查意见书的整改结果进行跟踪检查，防止整改流于形式，确保整改工作不走过场。

（二）、其他工作的开展

按照今年劳动工资改革的考核需要，承担全辖111名干部职工每月个人吸储任务的统计、考核及检查等各项工作，尽职尽力完成好联社领导交给的其他工作任务。

二、制度及机构建设

（一）、制度的建设

我们针对稽核检查存在的问题，根据有关文件精神，有针对性的对原部分制度、规定及办法进行修改和补充。5月份，制订出台了总共十一章八十六条的《xx县农村信用社稽核工作管理实施细则》。该《实施细则》一方面明确了稽核部门自身的工作范围、任务及稽核人员的岗位职责；另一方面也对被稽核对象的工作职责做了详细的规定，明确了什么是该做和什么是不该做。其中第十章近四十条对信贷、出纳、会计、联行结算、计算机管理人员以及农村信用社主任等违规人员的经济处罚，做了详细的规定，改变了过去只查不罚，充分发挥了稽核处罚等职能作用，促使了我县农村信用社各项内控制度更好的落实。

（二）、机构的建设

年初，在联社领导班子的关心支持下，为稽核部门配备了一名专职稽核人员，目前联社稽核人员配备2人，已初步组建一支政治觉悟高，业务素质好，工作效率快的内部审计队伍。

（三）、稽核人员的培训

为切实加强对我县农村信用社稽核人员的业务管理，进一步提高全体稽核人员的业务水平，根据（xx信合办[200X]50号）有关要求，结合年初制订稽核人员培训计划，在做好日常业务监督检查工作的同时，把抓稽核人员的政治思想教育、业务技能培训作为贯穿全年的工作来抓。为此，于4月份制订了《稽核人员专业业务技能培训方案》，该培训方案总共有12方面的内容，从而确保了今年培训计划的落实，现已完成全部的培训任务。

三、经验体会

一年来，在上级市办和联社的正确领导下，保卫监督部（稽核）在强化我社内控制度管理、规范业务操作行为，提高经营效益，消除隐患和防范风险等方面发挥了一定的作用，但检查的力度和深度还需加强。另外，由于个别业务人员风险防范意识和自我约束能力不强、业务素质及思想觉悟不高等原因，导致违章违规现象时有发生。

四、明年工作计划

明年，保卫监督部（稽核）将根据上级主管部门及县联社的总体工作部署，结合农村信用社有关稽核工作管理要求及改革的需要，加强稽核人员自身的业务培训。在继续抓好对辖内农信社常规稽核检查的基础上，积极开展形式多样的专项稽核检查，重点将抓好事前的预警和事中的控制检查，并保持一定的频率，同时，不断地修改和完善有关的内控制度，以增强对各经营考核单位和各监督对象的约束力，灵活运用各种稽核检查手段，以检查促规范，在规范中求发展。进一步发挥稽核工作的信息反馈、服务参谋、监督约束和保驾护航等作用。

xx农村信用联社

第三篇：农村信用联系稽核监察保卫部工作总结（范文模版）

农村信用联系稽核监察保卫部工作

总结

农村信用联系稽核监察保卫部工作总结

稽核监察保卫部工作总结

二〇〇八年,在联社领导班子的正确领导下，我部较好的完成了全年来联社下达的各项工作任务，现将本年的工作总结如下：

安全保卫工作：、加强设施建设和管理，增强抵御和防范能力。

为了提高安全防范能力，我们本着“安全第一”的原则，半年以来，我们努力完善安全保卫物防设施的建设，对守库室，振动报警器等设施进行了进一步的改造，现在的物防设施安全达到了省厅的

规定要求。加装监控器的硬盘，确保保存期。同时对辖区内所有网点的报警设施进行了检测，发现故障，及时处理。、加强安全教育，提高员工的防范意识和能力。

在安全保卫工作中，再完善的规章制度，再坚固的防范设施，起决定作用的是人，人防是实现技防，设施防预效果的根本保证，因此在日常工作中应该把员工的思想政治工作放在首位，把思想意识教育工作放在首位，加强教育引导。采取多种形式对全员职工进行经济法规培训，各职能部门根据工作计划每月一次以会议或者培训形式对全辖所属员工进行安全知识法规学习。辖区内各基层信用社每月都召开一次安全保卫学习会议，组织员工学习安全法规，安全保卫工作制度，通报治安形势，分析典型案例，做到有内容、有要求、有记录、有部署、有检查，提高员工的安全防范意识、加大检查监督力度，使安全保卫工作

制度化、规范化。

半年来我们对各个网点进行定期不定期的专项安全检查，以要害部门，重点岗位，边远单位和运钞车接送款为重点，以节假日中午、晚上等案件易发期为安全检查时间，采取电话检查与现场检查相结合。开展多次检查活动，对检查中发现的不安全隐患，有的现象落实整改，有的限期整改，为保证各项工作的顺利开展发挥了应有的作用。

三、稽核监察工作、稽核监察工作从实际出发，落到实处。为切实杜绝各项业务经营的细微环节中违章违纪行为发生，全体稽核人员采取内查与外核相结合的方法，于年初深入到辖区内5个基层社对各项业务和领导班子进行了稽核监察。重点对信贷人员在任职期间的工作进行了专项稽核。对各信用社的工作进行了全面的稽核，已经生成稽核报告，完成了稽核工作。从稽核情况看，各社绝大多数机构网点及干部、职工业务素质高、工作责任心

强，所经办业务放心可靠。稽核人员本着维护农村信用社业务经营合规合法，从贯彻会计、出纳制度和信贷管理的基础工作入手、从细微深处入手，从中查找不足，及时准确地纠正错误偏差，对发现一般性违规操作问题，稽核人员在现场检查过程中边辅导，边纠改，使问题消化在基层，把案件隐患扼杀在萌芽之中。、坚持查防并举，实行岗位轮换制度，预防违纪案件发生。首先坚持以教育为主，不断提高员工整体素质和制度法纪观念。通过各种方法和有效途径，组织和引导员工认真学习信用社和银监部门案件专项治理及防范操作风险等一系列文件精神来增强员工对案件防范必要性和重要性的认识。采取边学习，边讨论，边落实的方法，并结合岗位工作，要求每个员工自我检查和剖析，从中查找存在问题根源，做到警钟长鸣，防微杜渐。其次根据省联社以及事办的要求，我们联社的轮岗制度

从去年开始执行情况一直很好，各基层社都按要求定期对要害岗位员工进行轮岗，从而降低了金融风险。、建立和落实排查制度，时刻掌握职工的思想动态。

为把防范案件工作落到实处，我社加强了组织领导，分级落实管理职责。重点对关键人员、重要岗位、主要业务和薄弱环节进行排查，发现问题和不良倾向，采取有效措施及时进行制止。同时对全社领导以及员工不良行为进行了排查，要求对已发现的有经商办企业、从事第二职业、赌博人员、不正常交友等问题和现象的员工要密切进行关注，加强监督管理，有效地遏制了违法犯罪行为的发生。

四、人事管理工作 一年来，在上级人事部门的正确指导下我们完成了以下几项人事工作：、努力做好退休、退养工作，尽力保护老年及患病职工的利益。、认真执行末位淘汰制度，根据一年的

各项成绩，对全辖员工进行了考评，把末位淘汰制度落到实处。、年初我们还对各信用社的领导班子，以及机关人员进行了考核，考核结果已经生成报告。总之，一年来员工的安保意识、遵章守纪意识有了明显增强，我们也较为圆满地完成了各项工作任务。在接下来的工作中，我们将继续努力，取长补短，扎实工作。工作规划： 已经过去，已经到了，为了更好的开展的各项工作，现将拟开展的各项工作计划安排如下：

2月20日-2月28日，对基层信用社领导班子进行考核。

3月1日-3月31日，信贷员进行专项稽核，安排强制休假，对全辖员工进行业务考试，争取建设完全辖监控中心。对逾期贷款进检查。

4月1-4月30日安排组织重要岗位人员轮岗制度的实施，组织格式化检查，5月1日-5月31日，组织第二此业务测试，安排大学生招工考试。对各项贷款进行检查

6月1日-6月30日，对全辖的重要凭证及现金管理进行专项稽核。

7月1日-7月31日，安排组织各项党务工作，争取吸收更多的积极分子加入到组织中来。

8月1日-8月30日，组织员工进行第三次业务测试，加大考核力度.9月1日-9月30日，进行第二此格式化检查，防范案件，规范操作，加强管理。

10月1日-10月30日，全面安排60年大庆安保工作，争取拿到大庆期间安保先进单位。

11月1日-11月30日，对全辖员工进行第四次业务测试。

12月1日-12月31日，全面加强安保工作，确保旺季各项工作安全，顺利开展。

2月20日-12月31日，全面加强安全

保卫工作，每月检查两次，节假日特别要加强检查监督力度，同时加强员工管理，对于员工的异常行为，特别要予以关注。同时要求各所社加强自查。二oo九年二月二十日 稽核监察保卫部

第四篇：稽核监察工作总结

今年以来，我稽核监察工作在上级管理部门和领导的高度重视及大力支持下，全体稽核监察人员认真学习十六大报告，勇于实践“三个代表”重要思想，紧紧围绕2007整体工作安排部署的精神，不断更新观念，转变作风，坚持“制度落实、检查到位、查处有力、标本兼治、综合治理”的工作方针，认真履行指导、教育、预防和惩处职能，充分发挥了稽核监察工作为业务经营的保驾护航作用，有力地促进了全行各项业务经营工作合规、合法和稳健运行，现将一年来的工作总结如下。

一、狠抓规章制度的贯彻落实，及时查纠违章违规行为。

为认真贯彻落实信贷、财务会计制度，保障业务经营活动合规合法，我稽核监察部在做好常规稽核和专项自查的同时配合省联社、市办事处、市银监分局完成了财务决算真实性、案件专项治理、反商业贿赂、不正当交易自查自纠和合规文化建设等专项检查七次。同时与保卫部门、信贷部门联合检查四次，做到了检查全面、查处有力、纠改彻底，促进了稽核监察工作扎实有效开展。

（一）、狠抓序时稽核基础工作，保质保量完成各项工作任务。

一年来，稽核人员按照稽核工作安排，依据农村金融方针、政策、法律、法规和区农信联社各项管理制度规定，分片包干对全区XX个法人社、X个营业部的会计帐务、出纳库存、财务收支和信贷业务等进行了全面系统的现场稽核。同时为切实杜绝各项业务经营的细微环节中违章违纪行为发生，全体稽核人员采取内查与外核相结合的方法，做到了稽核项目全面、稽核内容详细、稽核时间衔接，后续稽核复查和验收，及时加强了稽核员的履职责任。

（二）、充分发挥稽核监督职能作用，精心辅导现场纠改，有力促进全区业务经营的合规运行。

从常规稽核情况看，全区农信社绝大多数机构网点及干部、职工业务素质较高、工作责任心强，但也有部分会计、出纳、信贷人员在业务工作中，对农村金融政策、国家法律、法规等方面的理解和贯彻执行中还存在一些问题，稽核人员本着维护农村金融业务经营合规合法，从贯彻会计、出纳制度和信贷管理的基础工作入手、从细微深处入手，从中查找不足，及时准确地纠正错误偏差，对发现一般性违规操作问题，稽核人员在现场检查过程中边辅导，边纠改，使问题消化在基层。

通过近年来全体稽核人员现场检查精心辅导、耐心帮助，质量逐年提高，今年全区各机构网点的会计凭证合规，要素齐全，帐务基本达到六相符，从凭证、记帐、会计核算，到会计档案，都基本上达到了操作上的规范化，会计帐务与过去比较，今年上了一个台阶，但是稽核人员秉着对会计工作用高标准，严要求的标准，也发现了各项业务工作中仍有因小失大，违规操作不可忽视的问题。在各专项及常规稽核所发现的问题如下：

1、查出了什么！

2、纠正了什么！

3、防范了什么！

4、堵截了什么！

……

稽核部在对上述各项业务工作全面细致稽核同时对要害岗位和易发案件的环节加大力度排查和监督，从制度的贯彻执行上进行了监督检查，有效地防止各类操作风险，遏制违章违纪行为的发生，2007年合计处罚XXX人次，处罚金额合计XXXX元。

二、坚持查防并举，全方位、多渠道地预防违纪案件发生。

（一）坚持以教育为主，不断提高员工整体素质和制度法纪观念。为有效地堵绝和

预防各类经济案件发生，我部坚持以思想教育为主，不断加强员工的法纪、制度和职业道德教育，以增强干部、职工的政策、法纪观念。

（二）坚持以防为主，全方位、多渠道地预防各类违纪案件发生。为了堵绝和预防各类案件事故的发生，我部坚持了分层次管理和预防，全方位考核、多角度监督的办法。

（三）、建立和落实排查制度，时刻尝试掌握职工的思想动态。为把防范案件工作落到实处，负责本辖区专项治理排查工作，重点对关键人员、重要岗位、主要业务和薄弱环节的排查，发现问题和不良倾向，采取有效措施及时进行制止，在我区联社安排部署下，结合案件专项治理活动，要求对已发现的有经商办企业、从事第二职业、经常有赌博行为、不正常交友等问题和现象的员工密切进行关注，加强监督管理，遏制违法犯罪行为的发生。

四、加强稽核人员的思想教育，不断提高业务素质。

（一）思想上充分认识稽核监督工作的重要性。

通过强化稽核监督人员思想教育，进一步提高稽核监督人员对农村信用社再监督的认识，增强稽核监督人员做好本职工作主观能动性，激发稽核监督人员的责任感和使命感。

（二）不断加强学习，提高综合素质。

要做好农村信用社稽核工作，稽核监督人员不但要懂得有关政策法规，更要精通 农村信用社的各项业务知识，要充分利用工作和业余时间抓紧学习各种业务技能，有效增强实践本领，努力适应当前稽核监督工作。

（三）加强对稽核监督人员的业务培训。

组织稽核监督人员走出去学习或业务交流，以不断提高稽核监督人员监督能力，努力造就一支综合素质高、业务能力强、专业技术过硬的复合型稽核监督队伍。为了加强稽核队伍建设，坚持把业务、法纪和专业理论知识的学习不放松，稽核部在每个星期召开的工作总结和稽核例会上采取以会代训方式，组织稽核人员认真学习“三个代表”重要思想的学习，积极参加先进性教育活动，学习案件专项治理、反商业贿赂、反洗钱各种文件精神。同时加强了稽核监察、业务知识、党风廉政等方面的政策制度和新出台的法律法规的学习。

总之，回顾一年来的工作，我稽核监察工作在区联社领

导班子的高度重视和大力支持下，在各职能部室积极帮助配合下，经过全体稽核监察人员的艰苦努力，深入细致地开展查访堵漏、查错纠偏工作，使我区农信社近年来的违章操作和违法犯罪行为得到有效遏制，职工遵章守纪意识有了明显增强，违规违纪人员有明显减少。但随着计算机业务发展的日新月异，稽核监察工作将面临一些新问题，工作将会更加艰巨，我们只有加强计算机等新业务知识的学习，熟练掌握各种新知识和技能，在来年的工作中乘着农信社改革的春风，不骄不躁，取长补短，扎实工作，为我区联社业务经营稳步健康发展做出更大的贡献。

第五篇：稽核监察

稽核监察知识

一、填空题

1、农村信用社稽核检查程序包括、检查报告、检查处理 和 立卷建档五个阶段。

2、对领导干部进行离任稽核时，应按照干部管理权限，在领导干部离任前由人事部门提出建议，出具《离任稽核建议书》，报经理事长签批后，转稽核部门立项。

3要求制定稽核检查方案。

4、被稽核单位在收到“稽核结论” 个工作日内，将执行“稽核结论”的情况书面报告稽核检查单位。

5、行政复议。被稽核单位接到“稽核结论”后，如果对作出的稽核结论和处理决定有异议，可以在收到稽核处理决定之日起 个工作日内，向上级稽核部门申请复议。

6、题，对问题的评价、整改意见 和处理决定等。

7、“稽核结论”书由派出单位领导签发，加盖派出单位公章后送达被稽核单位。“稽核结论”书自送达之日起生效。送达时间为 被稽核单位签收 时间。

8、上级稽核部门应自收到复议申请之日起在 30天之内进行复 审，并作出“复审结论和决定”，被稽核单位对复议决定不服或复议机关自收到复议申请之日起天内未作出复议决定的，可依法提出行政诉讼。复审期间，原“稽核结论”照常执行。

9、对县级联社营业部和各基层信用社的常规稽核、专项 1

稽核和序时稽核检查工作的立项，由 县联社理事会 根据工作需要进行立项，稽核部门组织实施稽核检查。

10、各县级联社内组织安排的常规稽核、专项稽核和序时稽核由各级县联社 稽核部门制定稽核检查方案，并组织实施稽核检查。

11、观公正、定性准确。发现违规违纪问题以及重大事项，要及时报告派出单位。

12、稽核检查过程中，发现被稽核单位及其工作人员的违法行为已构成犯罪或有犯罪嫌疑，应向派出单位 报告。

13、稽核检查过程中，如遇被稽核单位阻挠、刁难或拒绝接受稽核时，稽核组可以请示 派出单位，对被核单位采取 封存账册证据资料及金库等临时措施。

14.《河南省农村信用社员工违反规章制度处理暂行办法》规定，对违规人员纪律处分包括警告、记过、记大过、降级、撤职、开除六种。

15、《河南省农村信用社员工违反规章制度处理暂行办法》中对违规人员的处罚包括罚款、扣减工资、赔偿经济损失等。

16、案件专项治理必须坚持的“四项制度”是 干部交流 制度、重要岗位人员轮换制度、强制休假 制度和近亲属回避制度。

17、《河南省农村信用社员工违反规章制度处理暂行办法》对违规人员的处理种类除经济处罚和纪律处分外，还有批评教育（问责）和组织（诫勉）处理。

二、简答题

1、稽核检查方案的内容包括什么?

答：稽核检查方案的内容包括：制定稽核检查方案的依据和目的；拟稽核检查的对象；稽核检查的内容和期限范围；稽核检查的重点、实施步骤和现场作业时间；稽核检查的主要依据及有关要求；稽核检查组成员和编制日期、审批人意见。

2、“稽核检查通知书”主要内容是什么?

答：被稽核检查单位名称、稽核检查依据、稽核检查内容、期限范围、方式及现场检查作业时间；稽核检查组长、主稽人和稽核检查组成员名单；对被稽核单位应予配合的事项及要求；签发日期。

3、稽核检查“工作底稿”的要素是什么?

答：被稽核单位名称；稽核检查人、内容及日期；稽核检查认定的事实及依据；编制日期、复核人及复核日期。

4、实施现场稽核检查时应遵循的规定是什么?

答：检查现钞、金银、有价证券、重要空白凭证时，应会同有关领导、主管人员和管库人员一起进行，并遵守有关规章制度；稽核检查过程中发现被稽核单位及其工作人员的违法行为已构成犯罪或有犯罪嫌疑的，应向派出单位报告；在稽核检查过程中，如遇被稽核单位阻挠、刁难或拒绝接受稽核时，稽核组可以请示派出单位，对被稽核单位采取封存账册、证据资料以及金库等临时措施。

5、稽核检查报告主要包括什么内容?

答：实施稽核检查的基本情况，被稽核单位的组织机构及经营管理情况，查实的主要问题及对内控和风险的评价，整

3改的建议，被稽核单位的意见以及对有关责任人拟做出的处理意见，稽核报告的附件。

稽核报告的附件主要有稽核人员的稽核底稿，用于佐证有关问题的报表、账簿、证据的复印件等资料，有关涉密问题或专项问题等。

6、被稽核单位拒收“稽核结论”书送达人如何操作?答：被稽核单位拒收“稽核结论”书的，由送达人注明拒收理由、在场人员和日期，把“稽核结论”留在被稽核单位，即视为送达。