第一篇：2016年上半年天津基金从业资格：债券违约受偿顺序考试题
2016年上半年天津基金从业资格：债券违约受偿顺序考试
题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、基金托管人的首要职责是__。A．完成基金资金清算 B．进行基金会计核算 C．安全保管基金资产 D．监督基金投资运作
2、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。A．记名股票或无记名股票 B．无记名股票 C．记名股票 D．优先股票
3、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的____承担。A：商业银行 B：证券公司
C：基金管理公司 D：信托公司
4、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。A．公司投资和研究人员情况 B．公司投资和研究架构情况
C．公司投资和研究的理念、方法及流程情况 D．公司信息披露情况
5、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的____纳入证券投资者保护基金。____ A：20% B：25% C：30% D：35%
6、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产 B．对基金管理人的投资运作进行监督
C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 D．对基金资产进行会计复核和审查
7、基金管理公司应当向中国证监会报送__。
A．经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告 B．由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告
C．监察稽核季度报告和年度报告
D．中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料
8、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有__。A．基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标
B．基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬 C．基金年度报告甲需披露内部监察报告
D．基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等
9、基金公允价值变动形成的损益在__对基金资产按公允价格估值时予以确认。A．季度末 B．年度末 C．估值日 D．月度末
10、备兑权证通常由__发行。A．证券交易所 B．投资银行 C．上市公司 D．中国证监会
11、基金临时信息披露主要指在____期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。A：基金赎回 B：基金清盘 C：基金募集 D：基金存续
12、缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。A．血清铁减少 B．血清铁蛋白降低 C．血清总铁结合力增高 D．运铁蛋白饱和度降低 E．红细胞内原卟啉增高
13、下列各项中，__不属于基金利润的内容。A．股利利息收入 B．债券利息投资收益 C．公允价值变动收益 D．基金募集资金
14、有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。A．主板市场 B．创业板市场 C．现货交易市场 D．中小企业板市场
15、下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月
C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月
D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月
16、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向__支付基金收益。A．基金自律组织 B．基金监管部门 C．基金托管人
D．基金份额持有人
17、下列描述不正确的是__。
A．基金份额持有人不得从事损害其他基金份额持有人的活动 B．基金份额持有人有不开展损害基金资产活动的义务
C．基金份额持有人作为基金合同的当事人，与基金合同终止后的事项无关 D．基金份额持有人有按规定支付托管费的义务
18、考察基金公司风险控制能力的要点包括__。A．公司风险控制理念 B．投资风险控制的情况 C．公司合规经营情况
D．公司风险控制组织架构情况
19、《证券投资基金运作管理办法》规定，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在__个交易日内进行调整。A．5 B．10 C．15 D．20 20、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起__个月内进行基金份额的发售。A．3 B．6 C．9 D．12
21、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系。下列关于投诉处理体系的说法，正确的有__ A．应设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位
B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则
C．准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，但不能对投诉电话录音
D．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉
22、对基金公司的分析和评价可以从__等方面进行考察。A．公司概况
B．投资和研究能力 C．风险控制能力 D．营销能力
23、证券市场的自律性组织有__。A．证券交易所 B．中国证监会 C．证券公司 D．证券业协会
24、基金营销环境的微观环境不包括__。A．股东支持 B．营销渠道 C．公众 D．人口
25、受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立合同，第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系，该合同直接约束____ A：受托人与第三人 B：委托人与第三人 C：受托人与委托人 D：其他
26、下列各项中，不属于保守型投资者目的的是__。A．保值 B．增值 C．安全 D．稳健
27、下列属于我国公司股东权利的有__。A．公司重大决策参与权
B．对公司的经营管理提出质询 C．持有的股份可以依法转让 D．查阅公司章程
28、个人投资者投资基金涉及的税收包括__。A．营业税 B．印花税 C．所得税 D．增值税
29、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。A．公开管理原则 B．实质管理原则 C．成本控制原则 D．质量控制原则
30、投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的__判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。A．投资目的 B．投资期限 C．投资经验 D．资产状况
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
31、基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，下列表述中符合要求的是__。A．“净值归一” B．“欲购从速”、“申购良机”
C．在没有足够证据支持的情况下，不得使用“业绩优良”、“唯一”等表述 D．“坐享财富成长”、“安心享受成长”
32、通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为____ A：网上发售 B：网下发售 C：回拨机制 D：回购机制
33、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为__。A．资本公积金 B．股本账户 C．盈余公积 D．留存收益
34、在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式称为__。A．前端收费模式 B．后端收费模式 C．全额收费模式 D．净额收费模式
35、我国目前境内基金申购款，一般在__日到达基金的银行存款账户。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3
36、基金销售人员从事基金销售活动时的禁止行为包括__。A．诋毁其他基金销售机构 B．接受投资者全权委托
C．违规向他人提供基金未公开的信息 D．账外暗中给予他人财物或利益
37、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是__。A．以规范交易为目的的法人 B．社会团体法人
C．不以营利为目的的法人 D．以营利为目的的法人
38、交易型开放式指数基金(ETF)和上市开放式基金(LOF)的区别主要包括__。A．LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；而ETF与投资者互换的是基金份额与一揽子股票
B．只有大投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF一级市场的申购、赎回交易；而LOF在申购、赎回上没有特别的要求
C．ETF通常采用被动式管理方法，而LOF则可以是指数基金，也可以是主动管理型基金
D．ETF的申购、赎回通过交易所进行，而LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行
39、最易受到购买力风险损害的证券是__。A．优先股
B．浮动利率债券 C．保值补贴债券 D．普通股股票 40、基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段，目的在于__。A．有效控制不公平交易行为 B．有效控制利益输送的交易行为
C．为公司的业绩考核提供部分量化指标 D．通过分散投资降低系统性风险
41、股票型基金依据投资市场的不同，可分为__。A．全球股票型基金 B．国内股票型基金 C．地区股票型基金 D．国外股票型基金
42、我国的金融债券包括__。A．政策性金融债券 B．商业银行次级债券 C．证券公司债券
D．证券公司短期融资债券
43、下列关于ETF的说法，正确的有__。A．ETF本质上是一种指数基金
B．ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求 C．ETF会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险 D．我国首只ETF采用的是抽样复制
44、概括地讲，股票型基金的投资风险包括__。A．系统性风险 B．非系统性风险 C．赎回风险
D．管理运作风险
45、基金管理人的主要职责包括__。A．投资管理 B．基金估值 C．基金营销 D．会计核算
46、以下不是按照债券发行者分类的基金是__。A．政府债券基金 B．金融债券基金 C．公司债券基金 D．垃圾债券基金
47、衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。A．现金比例变化法 B．成功概率法 C．二次项法 D．夏普指数法
48、以下哪种费用不可以从基金财产中列支____ A：申购费 B：基金托管费 C：信息披露费 D：基金管理费
49、债券的有价证券属性主要表现为__。A．债券可赎回
B．债券是投资者投入资金的量化表现 C．持有债券可按期取得利息
D．债券与其代表的权利联系在一起
50、基金销售由__负责办理，该机构可以委托其他合格机构代为办理。A．基金管理人 B．商业银行 C．证券公司
D．证券投资咨询机构
51、__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。A．基金销售服务费；印花税 B．基金交易费；印花税 C．基金销售服务费；佣金 D．基金交易费；佣金
52、公司的资产净值是全体股东的权益，也是决定__的重要基准。A．现金流量 B．股票面值 C．股票价格 D．存款利率
53、监管的首要原则是____ A：保护投资者利益原则 B：法制管理原则 C：“三公”原则
D：监管与自律并重原则
54、基金市场的参与主体可以分为__三大类。A．基金当事人 B．上市公司 C．基金监管机构和自律组织
D．基金销售机构等市场服务机构
55、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量的__。A．担保债券 B．抵押债券 C．优先股票 D．普通股票
56、目前，基金买卖股票按照__的税率征收印花税。A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.5%
57、基金主要的运作环节包括__。A．基金的募集与营销 B．份额的注册登记 C．资产的托管 D．投资管理
58、基金托管人在保管基金财产时，无须__。A．保证基金财产的安全
B．对基金投资损失承担赔偿责任 C．依法处分基金财产 D．严守基金商业秘密
59、下列不属于证券市场层次结构关系的选项是____ A：发行市场和交易市场 B：一级市场和二级市场 C：有形市场和无形市场 D：初级市场和次级市场
60、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，申请设立证券投资咨询的机构应当有__名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，并且注册资本达到__万元人民币以上。A．5；500 B．5；100 C．10；100 D．10；500
第二篇：宁夏省基金从业资格：债券违约受偿顺序试题
宁夏省基金从业资格：债券违约受偿顺序试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、基金组织在契约型证券投资基金中是一个____ A：代理机构 B：中介机构 C：无形机构 D：有形机构
2、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先是指____价格买进申报优先于较低价格买进申报，____价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
A：较高，较低 B：较高，较高 C：较低，较低 D：较低，较高
3、下列不属于证券服务机构的是__。A．证券交易所
B．证券投资咨询公司 C．证券信用评级机构 D．会计师事务所
4、__是满足投资者需求的手段。A．产品 B．价格 C．渠道 D．促销
5、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。A．10 B．15 C．20 D．30
6、证券买卖价差在交易实现的____就可以确认。____ A：当日 B：当时 C：收盘后 D：次日
7、从产品结构来看，__更容易做到绝对收益。A．股票型基金 B．债券型基金 C．混合型基金 D．货币市场基金
8、从____看，基金份额持有人分两类一是公众或个人投资者，二是机构投资者。A：投资规模 B：投资方式上 C：投资目标 D：投资组合
9、受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立合同，第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系，该合同直接约束____ A：受托人与第三人 B：委托人与第三人 C：受托人与委托人 D：其他
10、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，以下不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是__。
A．为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构
B．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
C．实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币 D．最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
11、前台业务系统应具备的功能包括__。A．提供投资资讯功能
B．对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能 C．交易功能
D．为基金投资人提供服务的功能
12、下列选项中，属于销售业务流程控制要求的是__。
A．重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性 B．通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序 C．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品 D．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位
13、基金销售机构内部控制应履行__原则。A．健全性 B．有效性 C．独立性 D．审慎性
14、关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是__。A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请
B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币
D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行
15、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是__。A．股票期货 B．股票价格期权 C．远期外汇合约 D．利率互换
16、封闭式基金的利润分配，每年不得少于__次。A．1 B．2 C．3 D．4
17、以下关于资本证券的叙述错误的是__。
A．资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券 B．持有人有一定的收入请求权
C．广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券 D．有价证券是资本证券的主要形式
18、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的__。A．10% B．30% C．50% D．100%
19、以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是____ A：“未知价”交易原则 B：“已知价”原则 C：“金额申购”原则 D：“份额赎回”原则
20、开放式基金的直销一般通过__等方式使得投资者与基金管理公司直接达成交易。A．邮寄
B．直属的分支机构网点 C．直销队伍
D．独立投资顾问
21、关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系，下列说法正确的有__。A．发行人必须在约定的时间还本付息 B．发行人是出借资金的经济主体 C．投资者是借入资金的经济主体
D．债券是反映发行者和投资者之间债权债务关系的法律凭证
22、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同
B．基金招募说明书 C．基金托管协议
D．基金审计报告
23、在我国，封闭式基金的存续期应在__年以上。A．3 B．5 C．10 D．15
24、目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括__。A．印花税 B．交易佣金 C．过户费 D．经手费
25、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括__。A．宏观经济政策的调整 B．清算方式的变化 C．供求关系的变化 D．经济形势的变化
26、__是基金会计核算主体。A．证券投资基金 B．基金管理公司 C．托管银行
D．基金代销机构总部
27、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是__。
A．上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30～11：30、13：00～15：00 B．上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9：15～9：25 C．深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：57～15：00 D．深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30～11：30、13：00～15：00
28、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。A．微观环境 B．宏观环境 C．内部环境 D．外部环境
29、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。A．实行自律管理 B．不以盈利为目的
C．是基金市场的监管机构
D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责
30、销售决策流程控制要求__。
A．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位
B．重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查 C．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品
D．对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
31、在我国，对__从证券市场中取得的收人，包括买卖股票，债券的差价收入，股权的股息，红利收入，债券的利息收入及其他的收入，暂不征收企业所得税。A．证券投资基金 B．企业
C．基金管理公司 D．非银行金融机构
32、基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。下列属于账户类业务的有__。
A．交易密码修改 B．设置分红方式 C．基金转托管 D．交易账户开户
33、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。A．证券发行主体的不同 B．是否在证券交易所挂牌上市交易 C．募集方式的不同
D．证券所代表权利性质的不同
34、基金销售渠道中，__销售渠道尚未形成“开放式平台”，只是在销售自己产品时“搭售”其他基金管理公司的产品。A．独立的投资顾问 B．保险公司 C．基金超市 D．商业银行
35、证券投资基金合同的当事人不包括__。A．基金份额持有人 B．基金管理人 C．基金托管人
D．基金注册登记机构
36、基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币
C．持续经营3个以上完整的会计，公司治理健全，内部监控制度完善 D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
37、基金分红的大小会受到下列__的影响。A．基金分红政策 B．已实现收益 C．留存收益
D．基金的贝塔值
38、股价的涨跌与公司的盈利的变化__。A．同时发生，变化幅度也相同 B．不同时发生，但变化幅度相同 C．同时发生，但变化幅度不相同 D．不同时发生，变化幅度也不相同
39、基金管理公司的投资管理部门主要包括__。A．投资部 B．交易部 C．研究部
D．监察稽核部
40、关于混合型基金，下列描述正确的是__。A．风险收益水平介于增长型和价值型基金之间 B．对基金管理人的股票选择水平要求比较高 C．对基金管理人的资产配置能力要求更高 D．混合型基金又称平衡型基金
41、估值方法的____是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。A：一致性 B：合理性 C：审慎性 D：公开性
42、以下不属于开放式基金的费用的是____ A：管理费、托管费 B：印花税
C：认(申)购费、赎回费 D：持续销售服务费
43、下列关于基金托管人职责的说法，不正确的是__。A．安全保管基金财产
B．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 C．按照规定监督基金管理人的投资运作 D．编制中期和基金报告
44、基金管理人、代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25
45、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。A．32 B．40 C．50 D．80
46、目前，我国开放式基金的注册登记体系的模式包括__。A．“统一”模式 B．“内置”模式 C．“外置”模式 D．“混合”模式
47、政策性银行通常以__作为其超额储备的持有形式。A．金融债券 B．封闭式基金 C．短期国债 D．长期国债
48、关于债券利息，下列表述正确的是__。
A．债券利息是发债公司的固定支出，属于公司税前利润的一部分 B．债券利息是发债公司的变动支出，属于费用范畴
C．债券利息是发债公司的变动支出，属于公司税前利润的一部分 D．债券利息是发债公司的固定支出，属于费用范畴
49、属于体现基金信息披露形式性原则的是____ A：及时性 B：公平披露 C：规范性 D：准确性
50、股票型基金的分析一般从__入手。A．业绩 B．风险 C．投资组合 D．信用等级
51、下列关于我国基金销售渠道的说法，正确的有__。
A．开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系
B．基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售
C．选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场 D．相比商业银行，证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务
52、根据SML线，那些位于SML线之上的基金的特雷诺指数大于SML线的斜率Tm=，因而表现要____市场组合 A：劣于 B：优于 C：等于
D：先优于后等于
53、目前，我国封闭式基金的交易时间是每周一至周五的__。A．9:00～11:30，13:30～15:30 B．9:30～11:30，13:30～15:30 C．9:30～11:30，13:00～15:00 D．9:00～11:00，13:00～15:00
54、证券公司申请基金代销业务资格，应最近____年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。A：1 B：2 C：3 D：4
55、__是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。A．资本证券 B．资产证券 C．商品证券 D．货币证券
56、证券公司要保证基金代销业务的持续健康发展，有必要建立起__的运营模式。A．以服务为中心、客户至上 B．以产品为中心、客户至上 C．以服务为中心、公司至上 D．以产品为中心、公司至上
57、与基金相比，信托的投资门槛较高，其认购起点一般不低于__万元。A．2 B．3 C．5 D．8
58、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券为__。
A．浮动利率债券 B．息票累积债券 C．固定利率债券 D．零息债券
59、证券经营机构是证券市场上的金融机构投资者之一，以其__进行证券投资。A．银行贷款 B．自有资本 C．营运资金
D．受托投资资金
60、普通股票的特征有__。A．普通股票是风险较大的股票 B．普通股票是最基本的股票 C．普通股票是最常见的股票 D．普通股票是股票的标准形式
第三篇：西藏2017年上半年基金从业资格：债券违约受偿顺序试题
西藏2017年上半年基金从业资格：债券违约受偿顺序试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、基金合同中主要披露事项有__。
A．封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额
B．基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 C．基金收益分配原则、执行方式
D．作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式与比例
2、有价证券的特征包括__等方面。A．流动性 B．收益性 C．风险性 D．期限性
3、基金销售适用性的__原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。
A．投资人利益优先 B．全面性 C．客观性 D．及时性
4、营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注的因素不包括__。A．监管机构对基金营销的监管 B．影响投资者决策的因素 C．基金销售机构本身的情况 D．产品、费率、渠道和促销
5、对于收入低、收入大部分用于消费的年轻人来说，__是比较有效的积累投资的方式。
A．基金定期定投
B．以固定收益工具为主
C．以偏进取的平衡资产配置为主 D．以偏保守的平衡资产配置为主
6、基金销售客户服务的售前服务包括__。
A．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金 B．介绍基金管理人投资运作情况、风险及化解风险的办法
C．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法 D．在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户
7、中国证监会根据__的规定，受理基金代销业务资格的申请，并进行审查，依照审慎监管原则，可以组织专家评审会对基金代销业务资格的申请进行评审，作出批准与否的决定。A．《证券法》 B．《行政许可法》 C．《证券投资基金法》 D．《证券投资基金运作管理办法》
8、为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。A．与基金到期日一致的债券 B．股票 C．衍生工具 D．活期存款
9、根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。A．认股权证和备兑权证 B．认购权证和认沽权证 C．美式权证和欧式权证
D．股权类权证和债权类权证
10、以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是____ A：“未知价”交易原则 B：“已知价”原则 C：“金额申购”原则 D：“份额赎回”原则
11、基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金公允价值 D．基金资产估值?
12、股票的内在价值就是股票未来收益的__。A．当前价值 B．期望价值 C．价值总和 D．期望价格
13、我国目前境内基金申购款，一般在（）日到达基金的银行存款账户。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3
14、资产配置的过程中，____包括利用历史数据与经济分析来决定投资者所考虑资产在相关持有期间内的预期收益率，确定投资的指导性目标。A：明确投资目标和限制因素 B：明确资本市场的期望值
C：明确资产组合中包括哪几类资产 D：确定有效资产组合的边界
15、下列职权中，应该由董事会行使的是____ A：主持公司的生产经营管理工作 B：决定公司内部管理机构的设置 C：修改公司章程
D：制定公司的具体规章
16、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的______，部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者______年以上证券、金融业务的工作经历。__ A．1/3；3 B．1/3；5 C．1/2；3 D．1/2；5
17、基金性质的机构投资者包括__。A．证券投资基金 B．社保基金 C．法人基金
D．社会公益基金
18、____是基金进行收益分配后的剩余额。A：基金净收益 B：基金经营业绩
C：未分配基金净收益
D：期末可供分配基金收益
19、我国目前的基金监管法律法规体系是以__为核心。A．《证券投资基金法》 B．《证券投资基金运作管理办法》 C．《证券投资基金管理暂行办法》 D．《基金公司管理条例》
20、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。A．国债利息 B．企业债券差价收入 C．买卖股票差价收入 D．储蓄存款利息
21、中国证监会的主要职责包括__。
A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 B．负责监督有关法律法规的执行 C．维持公平而有序的证券市场
D．依法全面监管地方的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为
22、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1亿元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为2亿份。运用一般的会计原则，该基金份额净值为__元。A．1.09 B．1.12 C．1.15 D．1.25
23、证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。A．基金的强制信息披露制度 B．基金从业人员较高的专业水平C．基金管理人员较高的道德水准 D．基金管理人设立了内部流程控制
24、__是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。A．辅助式前台系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统
D．信息管理平台应用系统的支持系统
25、下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。A．能有效地提高基金运作的透明度 B．有利于防止利益冲突与利益输送 C．在我国具有自愿性的特点 D．有利于提高证券市场的效率
26、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。A．投资风险 B．市场风险 C．系统性风险 D．经营决策风险
27、____是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。
A：消极的股票风格管理及应用 B：积极的股票风格管理及应用 C：混合的股票风格管理及应用 D：独立的股票风格管理及应用
28、对证券投资基金的特点，下列认识正确的有__。A．基金一般都有最低投资限额要求
B．是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用 C．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作 D．以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点
29、在基金份额发售的____日前，基金管理人将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。A：1 B：2 C：3 D：4
30、国外基金直销渠道的特点不包括__。A．对客户财务状况更了解，对客户控制较强 B．客户可得到多样化的客户服务
C．易于建立双向持久的联系，提高忠诚度 D．只销售一家基金公司的产品
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
31、基金信息披露的作用包括__。A．有利于提高基金管理人的收入水平B．有利于保证基金投资者的高收益 C．有利于防止利益冲突与利益输送 D．有利于提高证券市场的效率
32、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。A．账面价值 B．资产价值 C．实际价值 D．清算资金
33、基金行业对外开放程度不断提高的表现有__。A．合资基金管理公司数量不断增加 B．基金管理公司业务走向多元化
C．QDⅡ的推出，使我国基金行业开始进入国际投资市场 D．个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者
34、下列属于消极性股票投资策略的是____ A：以技术分析为基础的投资策略 B：以基本分析为基础的投资策略 C：市场异常策略 D：指数型投资策略
35、股票最基本的特征是__。A．收益性 B．风险性 C．流动性 D．永久性
36、关于基金风险的划分，下列说法正确的有__。A．系统性风险与整个证券市场不存在系统的相关性 B．对同一类基金而言，外部风险影响的程度是等同的
C．内部风险控制良好的基金在面临同等外部风险时，可能相应地减少损失 D．当基金面临的外部风险很小时，其内部风险也相对容易被分散
37、基金投资风险控制的具体措施包括__。A．实行内部监察稽核控制
B．采取投资风险管理技术和控制程序
C．建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度
D．明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征
38、当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是__。A．了解你的产品 B．了解你的客户 C．了解你的价值 D．了解你的服务
39、基金合同终止时，对基金财产进行清算的清算组应由__等构成。A．基金管理人 B．基金托管人
C．基金份额持有人 D．相关中介服务机构
40、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为200万股、300万股和500万股，每股的收盘价分别为20元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人和管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为10000万份。运用一般的会计原则，该基金份额净值为__元。A．1.25 B．1.45 C．1.50 D．1.65
41、在基金资产估值时，交易所上市股票和权证以__估值。A．最高价 B．最低价 C．开盘价 D．收盘价
42、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是__。A．商业银行
B．专业基金销售机构 C．证券公司 D．基金管理人
43、与基金相比，信托的投资门槛较高，其认购起点一般不低于__万元。A．2 B．3 C．5 D．8
44、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。A．投资和研究能力 B．资产管理规模 C．营销能力
D．风险控制能力
45、关于买断式回购交易，下列说法正确的是__。A．债券所有权不发生转移 B．属于质押冻结
C．又称“开放式回购” D．可以在任一日期交易
46、零息债券又称零息票债券，是以__面值的价格发行和交易。A．高于 B．低于 C．等于
D．大于或等于 47、2004年6月1日____的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上的又一个重要里程碑。A：《中华人民共和国证券投资基金法》 B：《证券投资基金法》 C：《开放式证券投资基金试点办法》 D：《证券投资基金管理暂行办法》
48、证券市场包括__。A．基金市场 B．同业拆借市场 C．债券市场 D．股票市场
49、根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则，交易资金桌用____制度。A：T+O日交割 B：T+1日交割 C：T+2日交割 D：T+3日交割
50、当基金管理公司高级管理人员__时，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。
A．直系亲属拟移居境外或者已在境外定居 B．丧失民事行为能力
C．涉嫌违法违纪被有关机关调查 D．拟因私出境15天
51、基金财产不得用于的投资或者活动有__。A．承销证券
B．从事承担无限责任的投资 C．向他人贷款或者提供担保 D．买卖上市交易的股票
52、下列关于ETF和LOF的描述中，正确的有__。A．ETF通常采用完全被动式管理方法
B．LOF的申购、赎回可以通过交易所进行 C．LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价 D．ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票
53、根据中国证监会对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法的统一规定，基金认购费率统一按__为基础收取。A．基金面值 B．认购金额 C．净认购金额 D．认购费率
54、以下不属于证券投资基金的客户服务模式的是____ A：电话服务中心
B：自动传真、电子信箱与手机短信 C：短信服务
D：互联网、媒体和宣传手册的应用
55、如果股票价格波动越大，则投资组令的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异____ A：越大 B：不变 C：越小
D：不能判断
56、__的特点是在开放后投资者随时可以按基金单位净值申购和赎回，因此其营销是一个持续的过程。A．混合基金 B．开放式基金 C．封闭式基金 D．股票基金
57、通常，股票分割会导致股价__。A．上涨 B．下降 C．不变
D．上下波动
58、关于证券发行市场论述正确的是__。
A．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
B．证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所 C．证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场 D．证券发行市场是交易市场的基础和前提
59、下列费用中不由基金资产承担的有__。A．基金转换费 B．基金管理费 C．基金托管费 D．信息披露费
60、基金信息披露的作用主要体现在__。A．有利于投资的价值判断 B．有利于降低基金运作成本
C．有利于防止利益冲突和利益输送 D．有利于提高证券市场的效率
第四篇：2015年上半年西藏基金从业资格：债券违约受偿顺序试题
2015年上半年西藏基金从业资格：债券违约受偿顺序试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、从国内指数型基金的实际运作情况来看，目前市场上主要的开放式指数基金的日跟踪误差控制目标一般都在__以内。A．0.1% B．0.3% C．0.5% D．0.8%
2、基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B．申购期间对申购费用提供优惠政策
C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
3、我国封闭式基金存续期应在__年以上，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。A．3 B．5 C．10 D．15
4、我国基金市场的监管主体是__，依法对基金市场参与者的行为进行监督管理。A．中国证券业协会 B．证券交易所 C．中国证监会 D．中国银监会
5、目前，我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过__天。A．90 B．120 C．180 D．360
6、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有__。A．风险控制委员会 B．督察长
C．监察稽核部门 D．投资决策委员会
7、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有__。
A．基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任 B．银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全
C．基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况
D．基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债
8、封闭式基金买卖申报数量应当为______份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于______万份。__ A．100；100 B．1000；500
C．500；100 D．500；1000
9、基金管理公司内部控制制度由__组成。A．内部控制大纲 B．基本管理制度 C．部门业务规章 D．业务操作手册
10、《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售活动的业务主体是__。A．信托公司 B．证券公司 C．商业银行 D．基金公司
11、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，以下不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是__。
A．为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构
B．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
C．实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币 D．最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
12、在基金的分析和评价中遵循__，可以避免基金短期业绩的偶然性。A．全面性原则 B．长期性原则 C．一致性原则
D．客观公正性原则
13、股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的__。A．真实资本 B．债务资金 C．虚拟资本 D．应付账款
14、下列不属于基金利润来源的是__。A．存款利息收入 B．发放贷款利息收入 C．投资收益
D．公允价值上升带来的收益
15、在我国，证券监管机构是指____ A：国务院 B：证券业协会 C：证券交易所
D：证监会及其派出机构
16、基金资产承担的费用不包括__。A．基金托管费 B．基金管理费
C．基金信息披露费 D．基金发行费
17、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括__。A．销售人员持续培训制度 B．基金销售业务制度
C．基金份额持有人账户和资金账户管理制度 D．档案管理制度
18、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。A．股息 B．等额资产 C．等额资金 D．红利
19、货币市场基金包含着一些潜在的风险，主要是__风险。A．收益性 B．流动性 C．波动性 D．系统性
20、我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金特有人大会审议决定____ A：提前终止基金合同
B：基金扩募或者延长基金合同期限 C：更换基金管理公司的高级管理人员 D：更换基金管理人、基金托管人
21、企业补充流动资金的重要手段是__。A．发行股票 B．发行短期债券 C．发行长期债券 D．购买政府债券
22、目前，基金公司的架构基本上都是__。A．投资一体化 B．营销一体化
C．投资和营销一体化 D．研发和营销一体化
23、中国证监会的主要职责包括__。
A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 B．负责监督有关法律法规的执行 C．维持公平而有序的证券市场
D．依法全面监管地方的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为
24、常用的基金风险调整后收益衡量指标不包括__。A．特雷诺指数 B．夏普指数 C．道-琼斯指数 D．詹森指数
25、整个证券市场的核心是__。A．证券发行人 B．证券交易所 C．中国证监会 D．国务院
26、我国基金监管的目标包括__。A．保护基金投资者的合法利益 B．保证市场的公平、效率和透明 C．防范和降低系统性风险 D．推动基金业的规范发展
27、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有__。
A．基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法 B．为基金投资人披露基金销售机构情况
C．采取等效实名制的方式核实基金投资人身份
D．设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额
28、基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营__个以上完整的会计。A．2 B．3 C．4 D．5
29、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。A．跨期性 B．期限性 C．联动性
D．不确定性或高风险性
30、增发新股的资金清算属于____ A：交易所交易资金清算
B：全国银行间债券市场交易资金清算 C：场外资金清算 D：场内资金清算
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
31、基金注册登记机构应当提供__基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。A．每日 B．每周 C．每月 D．每季
32、属于基金市场服务机构的有__。A．注册登记机构 B．基金销售机构 C．基金评级机构
D．律师事务所和会计师事务所
33、下列关于夏普指数的说法，正确的有__。
A．也称夏普比率，反映投资组合在承担总风险时产生多少超额收益 B．目前已成为国际上最为常用的用以衡量基金绩效表现的标准化指标 C．以年或年化数据进行计算，其标准差无需作额外调整 D．当夏普指数为正值时，说明在该时期内基金的收益率大于无风险收益率
34、基金经理任职报告材料应当包括__。A．基金从业资格证明复印件
B．基金经理任职报告和任职登记表
C．具有3年以上证券投资管理经历的证明
D．最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见
35、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。
A．基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人
B．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致
C．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策 D．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理
36、__可采用不同币种申购基金份额。A．QDII基金 B．境内ETF基金 C．一般开放式基金 D．一般封闭式基金
37、____年，中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市，标志着我国全国性基金市场的诞生。A：1992 B：1993 C：1994 D：1995
38、基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向__分配基金收益。
A．基金销售机构 B．基金份额持有人 C．基金托管人 D．基金监管部门
39、基金财产不得用于__。A．承销证券
B．支付基金托管费 C．向他人提供贷款 D．向他人提供担保
40、某基金的认购实行全额收费，基金认购费率为1%，张先生以70000元认购该基金，基金份额净值为1.00元，假设认购资金在募集期产生的利息为155元，该投资者认购基金的份额数量为__份。A．69510 B．69514 C．69559 D．69462
41、下列关于基金分类的说法，正确的有__。
A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金 B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金
C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(10等 D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金
42、基金管理人不得免收持有期低于__年的投资人的后端申购(认购)费用。A．3 B．5 C．6 D．8
43、基金管理人应于会计前6个月结束后__日内，在指定报刊上披露半报告摘要，在管理人网站上披露半报告全文。A．15 B．45 C．60 D．90
44、与基金半报告相比，基金报告需要__。
A．提供最近3个会计的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况
B．披露内部监察报告
C．披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况
D．披露报告期内改聘会计师事务所的情况以及支付给所聘任的会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限
45、基金是投资于股票、债券、货币市场工具等多种金融产品的组合投资工具，客观上要求营销人员广泛了解和掌握股票、债券、货币、保险等各种金融工具，在营销过程中将有关知识以服务的方式传递给投资者。这体现了基金市场营销的____ A：服务性 B：专业性 C：持续性 D：适用性
46、以下哪种金融工具不能作为我国货币市场基金能够进行投资的对象____ A：现金
B：剩余期限在397天以内(含397天)的债券 C：期限在397天以内(含397天)的债券回购
D：剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券 47、1868年成立的__是公认的设立最早的基金。A．美国国际证券信托基金 B．海外及殖民地政府信托基金 C．马萨诸塞投资信托基金 D．苏格兰美国投资信托
48、确定资产类别收益预期的主要方法有____ A：风险收益法 B：情景综合分析法 C：预期收益最大化法 D：成本收益法
49、依照《证券投资基金法》规定，基金清算后的全部剩余资产按____分配给基金份额持有人。
A：基金份额持有人持有的基金单位占基金资产的比例 B：实际持有的基金资产绝对数额
C：实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费 D：实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款
50、证券市场按其层次结构可以分为__。A．股票市场和债券市场 B．发行市场和流通市场 C．一级市场和二级市场 D．初级市场和次级市场
51、对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。A．人员推销 B．持续营销 C．营业推广 D．公共关系
52、以下属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有__。A．持有人户数
B．持有人结构及前50名持有人 C．基金合同摘要 D．重大事件揭示
53、根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。A．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80%
54、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。A．账面价值 B．资产价值 C．实际价值 D．清算资金
55、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对__开展评级、评奖、单一指标排名等。A．基金的收益和风险 B．基金管理人的预测能力 C．基金的分析研究及投资咨询 D．基金管理人的管理能力
56、基金注册登记机构应当提供__基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。A．每日 B．每周 C．每月 D．每年
57、____指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认。A：利息收入 B：投资收益 C：其他收入
D：公允价值变动损益
58、基金管理公司的主要业务包括__。A．基金募集与销售 B．基金投资管理
C．特定客户资产管理 D．基金运营
59、按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定，我国货币市场基金不得投资于__。A．现金
B．剩余期限为366天的国债
C．剩余期限为180天的可转换债券 D．6个月的银行定期存款 60、证券公司申请基金代销业务资格，应最近____年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。A：1 B：2 C：3 D：4
第五篇：2017年上半年四川省基金从业资格：债券违约受偿顺序试题（范文模版）
2017年上半年四川省基金从业资格：债券违约受偿顺序试
题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。
A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D．报告的财务会计报告未经审计即予披露
2、人们的金融产品选择依赖____如个人成长的文化背景.社会阶层.家庭.身份和社会地位。A：外在因素 B：内在因素
C：个人自身因素 D：环境因素
3、下列属于基金销售机构公共关系所关注的公众的有__。A．新闻媒介 B．股东 C．业内机构 D．客户
4、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列__情形。A．募集期间对认购费打折
B．以低于成本的销售费率销售基金
C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
5、上证指数系列的第一只债券指数是__。A．中国债券指数 B．中证全债指数 C．上证国债指数 D．上证企业债指数
6、在使用各类基金评级结果时，投资者应尽量做到__。A．关注评价机构的合规性 B．避免在不同类型基金中比较 C．不简单按评级买基金
D．正确理解等级高低的含义
7、《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有____独立董事。A：一名以上 B：两名以上 C：三名以上 D：五名以上
8、下列属于理财经理工作方式的有__。
A．全面了解客户的个人财务状况以及理财目标
B．制订一个可操作的综合理财方案并且协助客户执行理财方案 C．选定基金管理人并监督基金管理人的业绩，定期向客户汇报 D．根据内外部因素的改变定期对综合理财方案进行调整
9、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。A．实物债券 B．凭证式债券 C．记账式债券 D．票券式债券
10、基金合同中主要披露事项有__。
A．封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额
B．基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 C．基金收益分配原则、执行方式
D．作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式与比例
11、下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。A．负责行业性法规的起草
B．负责监督有关法律法规的执行 C．负责保护投资者的合法权益 D．维持公平而有序的证券市场
12、特殊类型基金包括__。A．系列基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．分级基金
13、基金销售机构的合规风险，可能导致的后果有__。A．使销售机构遭受财产损失 B．使销售机构受到法律制裁 C．使销售机构遭受声誉损失
D．使销售机构受到监管部门处罚
14、存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。A．发行日开盘价 B．发行日平均价 C．最近交易的市价 D．发行日收盘价
15、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有__。A．偏离度绝对值在0.25%～0.5%间的次数 B．偏离度的最高值 C．偏离度的最低值
D．偏离度绝对值的简单平均值
16、债券与股票的相同点包括__。A．二者都是债权债务关系的凭证 B．二者的收益率相互影响 C．二者都是筹措资金的手段 D．二者都有较高的风险
17、关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有__。
A．一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标 B．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标 C．债券发行的定价方式以公开招标最为典型
D．以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的
18、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权____管理。
A：中国证监会 B：中国证券业协会 C：证券交易所 D：中国人民银行
19、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括__。A．销售人员持续培训制度 B．基金销售业务制度
C．基金份额持有人账户和资金账户管理制度 D．档案管理制度
20、基金销售人员客户服务中的售中服务不包括__。A．协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果 B．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法 C．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金 D．协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务
21、下列各项，会直接或间接影响基金业绩的有__。A．基金公司的综合实力 B．市场的系统性风险 C．基金经理个人的能力
D．基金公司的风险控制流程
22、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995
23、目前，我国基金管理的主管机关是__。A．中国证监会 B．中国银监会 C．中国人民银行 D．证券交易所
24、对于收入低、收入大部分用于消费的年轻人来说，__是比较有效的积累投资的方式。
A．基金定期定投
B．以固定收益工具为主
C．以偏进取的平衡资产配置为主 D．以偏保守的平衡资产配置为主
25、如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A．50% B．60% C．70% D．80%
26、我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定____ A：提前终止基金合同
B：基金扩募或者延长基金合同期限 C：更换基金管理公司的高级管理人员 D：更换基金管理人、基金托管人
27、以下不属于债券收益的是__。A．利息收入 B．权益分红 C．资本损益 D．再投资收益
28、基金管理公司内部控制制度由__组成。A．内部控制大纲 B．基本管理制度 C．部门业务规章 D．业务操作手册
29、根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。A．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80%
30、证券投资基金在美国被称为____ A：共同基金 B：单位信托基金
C：证券投资信托基金 D：集合投资基金
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
31、____是以某一时点的股价作为参考基准，预先设定一个股价上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准，即如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，就买入该股票;而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比，就卖出该股票。A：简单过滤器规则 B：移动平均法 C：上涨和下跌线 D：相对强弱理论
32、某日，一只交易型开放式指数基金(ETF)二级市场交易价格为2.634元，该基金份额净值为2.300元，份额累计净值为2.795元，则该交易__。A．为折价交易，折价率为5.76% B．为折价交易，折价率为12.68% C．为溢价交易，溢价率为14.52% D．为溢价交易，溢价率为6.11%
33、《证券投资基金管理公司管理办法》规定，一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过__。A．1家 B．2家 C．3家 D．5家
34、____反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。A：算术平均收益率 B：平均收益率
C：时间加权收益率 D：几何平均收益率
35、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。A．投资和研究能力 B．资产管理规模 C．营销能力
D．风险控制能力
36、我国封闭式基金的募集期限一般为____个月。A：2 B：3 C：4 D：6
37、下列不属于资本资产定价模型假设条件的是____ A：投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平
B：投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期 C：证券市场的风险波动强度不大 D：资本市场没有摩擦
38、小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。A．1 B．2 C．3 D．4
39、基金销售人员从事基金销售活动，不得__。A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务 B．承诺利用基金资产进行利益输送 C．直接代理客户进行基金认购 D．与投资者以口头约定亏损分担
40、基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括__。A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金
B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关
C．个人担保该基金会盈利
D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
41、考察基金经理过往业绩的要点不包括__。A．基金经理过往业绩的基本情况 B．基金经理过往业绩取得的市场环境 C．基金经理过往业绩的预测作用 D．基金经理对这些业绩的作用
42、中央银行作为证券发行主体，主要涉及__。A．中央银行股票 B．中央银行债券
C．中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券 D．中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊期权
43、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。A．1 B．3 C．6 D．12
44、证券市场按其层次结构可以分为__。A．股票市场和债券市场 B．发行市场和流通市场 C．一级市场和二级市场 D．初级市场和次级市场
45、下列各项中，__属于基金运作披露的信息。A．招募说明书 B．基金合同
C．基金资产净值
D．基金份额发售公告
46、关于基金托管费计提标准，下列说法不正确的是__。A．通常基金规模越大，基金托管费率越低 B．基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系 C．股票型基金的年托管费率一般为0.25% D．货币市场基金的年托管费率一般为0.15%
47、以下不是按照债券发行者分类的基金是__。A．政府债券基金 B．金融债券基金 C．公司债券基金 D．垃圾债券基金
48、在基金管理公司的治理结构中，____处于核心地位。A：公司董事会和经营层 B：监管层
C：公司董事会 D：经营层
49、基金的系统性风险包括__。A．利率风险 B．政策风险
C．通货膨胀风险
D．基金公司的经营风险
50、以下关于基金信息披露描述中，不正确的是__。
A．基金运作信息的披露时间一般是可以事先预见的，基金临时信息的披露时间一般无法事先预见
B．存续期募集信息披露主要是指封闭式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书
C．基金定期报告主要指基金报告、半报告、季度报告
D．基金运作信息披露文件包括基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告以及基金定期报告
51、我国老基金存在问题的主要表现有__。
A．普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题
B．受地方政府要求服务地方经济需要的引导以及当时境内证券市场规模狭小的限制
C．实际上是直接投资基金，而非严格意义上的证券投资基金
D．深受房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高
52、基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的——;赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的——，并应当归人基金财产。____ A：10%.25% B：5%，25% C：10%，30% D：5%，30%
53、__对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券投资基金运作管理办法》 D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
54、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起__日后，方可使用。A．3 B．5 C．8 D．10
55、基金信息披露的作用有__。A．有利于防止利益冲突与利益输送 B．有利于投资的价值判断 C．有利于提高证券市场的效率 D．有利于防止信息滥用
56、QDII基金面临的风险有__。A．汇率风险 B．流动性风险
C．国别风险、新兴市场风险等特别投资风险
D．QDII基金管理者海外市场管理经验相对不足所带来的风险
57、全面性原则要求对基金分析和评价时应全面考察基金的__。A．结构 B．收益 C．风险 D．价格
58、以下对中国证监会的描述正确的有__。A．是国务院的附属事业单位
B．是全国证券、期货市场的主管部门
C．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管
D．按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管
59、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__等行政监管措施。A．监管谈话 B．出具警示函 C．暂停履行职务
D．认定为不适宜担任相关职务者
60、基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币
C．持续经营3个以上完整的会计，公司治理健全，内部监控制度完善 D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
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