关于报送中国证券期货业解决计算机 2000年工作问题总结的函

第一篇：关于报送中国证券期货业解决计算机 2000年工作问题总结的函

【发布单位】中国证券监督管理委员会 【发布文号】证监函[2000]74号 【发布日期】2000-04-14 【生效日期】2000-04-14 【失效日期】

【所属类别】国家法律法规 【文件来源】中国法院网

关于报送中国证券期货业解决计算机

2000年工作问题总结的函

（证监函〔2000〕74号）

信息产业部计算机2000年问题工作小组：

《关于对解决计算机2000年问题工作进行总结的通知》（信息函〔2000〕003号）收悉。

现将我会《中国证券期货业解决计算机2000年问题工作总结》送上。

中国证券监督管理委员会

二000年四月十四日

中国证券期货业解决计算机2000年问题工作总结

中国证券市场从发行、交易到清算，几乎完全依赖于计算机、网络与卫星通信技术。为解决计算机2000年问题（以下简称Ｙ2Ｋ问题），中国证监会高度重视，严格按照国务院有关文件规定，以及信息产业部的一系列要求，精心组织，周密部署，开展了大量工作，现总结如下。

一、主要工作

（一）认真调查，摸清情况。为客观评估Ｙ2Ｋ问题可能引发的风险，开展了全行业系统摸底调查，回收、分析调查问卷3400多页，解剖了6家典型单位的系统，结果表明：在交易所和证券、期货公司的计算机软硬件和应用系统中都存在局部的Ｙ2Ｋ问题，可能引发数据混乱与丢失、市场运行中断、联网测试恢复和数据备份失败等风险。

（二）统一指挥，明确责任。为有效解决Ｙ2Ｋ问题，中国证监会成立了领导小组和工作小组，负责制订全行业解决Ｙ2Ｋ问题工作计划并组织实施；进行技术培训与交流；督促和检查工作进展；协调行业内外有关单位联合测试。各单位也及时成立了解决Ｙ2Ｋ问题领导小组和工作小组。

为落实责任，确定了法人代表负责制，各单位法人代表要填写《解决计算机2000年问题承诺书》，报证监会各派出机构备案。为统一行动，避免引起混乱，确定了统一信息披露原则，未经证监会批准或授权，业内有关单位或部门不得擅自进行关于Ｙ2Ｋ问题方面的信息披露；上市公司必须在年报、中报中披露有关Ｙ2Ｋ问题的信息；申请上市的公司必须在《招股说明书》中披露有关Ｙ2Ｋ问题的信息。

（三）组织周密测试。在推动各单位自查、自测并及时更新、升级的基础上，中国证监会组织了三次联网测试，提供了两次联网测试环境，并与8家商业银行进行了一次联合测试。

1、摸底性测试（1998年9月26－27日）。全国5个证券期货交易所、结算公司、通信公司，15家证券营业部，10家期货经纪公司参加，主要是检测交易、清算和通信系统的Ｙ2Ｋ问题，评估测试方案的合理性，测试发现了可以导致系统瘫痪的6个方面的Ｙ2Ｋ问题。

2、联网测试（1998年11月28－29日）。全国5个证券期货交易所、757家证券营业部、235家期货经纪公司和6家主要信息公司参加，测试发现交易所和部分证券营业部存在Ｙ2Ｋ问题；个别计算机软件开发商开发的交易软件存在严重的Ｙ2Ｋ问题，不能过渡到2000年或不能处理闰年；235家期货公司中，约6．8％的公司自评未通过行情系统的测试，11％的公司自评未通过结算系统的测试。

3、全网测试（1999年2月10－12日）。全国证券交易所、结算公司、通信公司，证券公司及其营业部，境外Ｂ股经营机构，8家商业银行分支机构参加，涉及全部交易品种、交易项目和交易过程。测试发现，全国700余家证券营业部在柜台交易、远程委托、行情大屏幕显示、行情分析、银证转帐或财务监控等系统中均不同程度地发现局部的Ｙ2Ｋ问题，其中19家问题严重，导致交易、清算业务中断。测试结束后，各单位及时解决了发现的问题。

1999年4月17日，组织了期货业Ｙ2Ｋ问题的全网测试。

4、跨行业联合测试（1999年9月18日）。经与中国人民银行和各商业银行协商，证券业49家证券公司总部、1000余家证券营业部与其结算银行精心设计了联合测试方案，进行了法人结算、银证转帐系统的测试，上交所也随后与美国花旗银行进行了Ｂ股结算系统的测试。银证联合测试发现并解决了部分银证转帐系统银行、证券端存在的Ｙ2Ｋ问题。

（四）做好应急工作。鉴于Ｙ2Ｋ问题的复杂性、不确定性和隐蔽性，中国证监会要求证券期货业各单位于1999年9月底前完成应急计划的制定、培训和演习，10－－12月组织全行业应急计划演习与经验交流，修改和完善应急计划，并逐步完成向2000年过渡的应急准备工作。

1999年9月，中国证监会正式印发《证券期货经营机构Ｙ2Ｋ应急计划指引》，对各单位应急计划的目标、组织体系、职责划分、技术备份与恢复措施，保持重点业务系统连续性的应急操作，以及报告制度、信息披露、法律协助和应急方案更新等提出了明确要求。同时给出了应急计划范例。1999年12月4日，证券期货业进行了Ｙ2Ｋ应急计划演习。

（五）确保顺利过渡。

1、零日过渡

按照应急计划，1999年12月30日下午闭市清算完成后，证券期货业各单位的应急指挥中心正式启动，工作人员准时到位，实行24小时轮流值班制度和事故报告制度，全面展开各项工作，包括：

（1）1999年12月30日正常清算完成后，进行数据和系统备份。

（2）12月31日，各单位向所在辖区证监会派出机构报送所备份的数据。

（3）2000年1月1日，各单位检查、测试本单位系统及相关环境。

（4）1月2日上午9：00―11：30，全行业进行试交易，下午恢复系统。除发生个别Ｙ2Ｋ问题外，试交易和系统恢复顺利。

（5）1月3日，各单位据自查和联网测试结果调整系统。

（6）1月4日，开始首日交易。

证券期货业信息系统顺利过渡到2000年，在首日成交量明显放大的情况下，整个系统平稳运行。

2、闰年过渡

证券期货业闰年过渡期，我们启动了应急指挥中心，实行24小时轮流值班，密切监视行业计算机系统；在过渡期内，不发新股和债券，以减少系统压力。各单位都顺利实现了闰年过渡，确保了过渡期内所有业务正常运行。

二、基本认识

证券期货业顺利实现了零日过渡和闰年过渡，确保了市场的平稳运行，全行业Ｙ2Ｋ问题的成功解决，主要归因于以下几个方面：

（一）领导重视，各部门密切配合。国务院高度重视，是成功解决Ｙ2Ｋ问题的根本，信息产业部及时指导、协调，起到了很大的促进作用。金融证券是国务院列出的18个重点行业之首，对于证券业的Ｙ2Ｋ问题，江总书记亲赴上交所检查，朱

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第二篇：证券期货业反洗钱工作存在的问题及对策

证券期货业反洗钱工作存在的问题及对策

证券期货反洗钱 2010-11-23 21:07:55 阅读1 评论0 字号：大中小 订阅

证券期货业反洗钱工作存在的问题及对策

宋名穗。欧阳坚，胡滨 《金融与经济》 2010年第5期

宋名穗，男，江西南昌人，中国人民银行南昌中心支行；

欧阳坚，女，江西南昌人，中国人民银行南昌中心支行。(江西南昌 330008)； 胡滨，男，江西上饶人，中国人民银行上饶市中心支行。(江西上饶 334000)随着证券期货业务领域的不断开拓和深入，非面对面业务已成为其结算的重要组成部分，但是，该业务在给客户提供快捷、便利、高效的金融服务的同时，也成为不法分子利用的工具，给反洗钱工作带来了新的挑战。本文对当前证券期货业领域开展反洗钱非面对面业务的现状、问题进行了探讨与分析，并提出了相关对策和建议，以防范洗钱风险的发生。【关键词]证券期货业；反洗钱；非面对面业务

【中圈分类号]F830 【文献标识码]A 【文章编号]1006—169x(20l0)05一0092—03

在金融行业中，非面对面业务的开展是金融创新和科技创新相结合的产物，随着证券期货业务领域的不断开拓和深入．它以其特有的优势发展成为证券期货业务领域的重要业务．并已成为其交易的重要组成部分。但是，该业务开展在给客户提供快捷、便利、高效的金融服务的同时，也往往成为不法分子的利用工具，给反洗钱工作带来了新的挑战。

一、证券期货业反洗钱非面对面业务所面临的现状

2007年以来，我国证券期货业的反洗钱工作逐步展开，但与国外成熟市场相比还有较大差距。为防范不法分子利用证券期货公司进行洗钱，各证券期货公司加大了控制对业务中可能被洗钱活动利用的环节，并将客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度纳入到日常风险管理之中。然而由于证券期货业的行业特殊性、业务模式复杂性，当前，证券期货业反洗钱工作面临一些风险：一是随着网上交易业务的不断发展．电子支付工具种类也不断增加。电子信息技术是一把“双刃剑”，可使金融服务便捷高效，但不利于监管。因此，网络交易的开放性、虚拟货币的匿名性、银行与证券问服务的不间断性，客观上为犯罪分子利用非面对面业务进行洗钱带来了可能。二是随着证券期货市场非面对面业务的不断开拓与发展。反洗钱相关法律法规的部分条款已不太适合我国证券期货业的实际情况，不能充分发挥证券期货业金融机构的反洗钱情报功能，不能有效预防洗钱活动的发生。三是防止网上交易与电子支付结算方式被用于洗钱，已经成为证券期货业金融机构反洗钱活动开展的现实问题，同时随着证券期货交易和电子商务的发展，证券期货市场的交易量也逐年增大，传统的交易方式已不能满足日益增长的投资需求，网上交易已成为客户的首选，但同时也增加了证券期货业金融机构客户身份识别难度。四是目前证券期货业反洗钱工作还处于起步阶段．大部分证券期货业金融机构对网上交易、电话委托、手机炒股系统、自助交易等非面对面业务监控的技术要求及交易操作缺乏手段．主观能动性较差。

二、证券期货业非面对面业务存在的问题

当前，非面对面业务的迅速发展给证券期货业金融机构执行《反洗钱法》等反洗钱法律法规带来了巨大的挑战。在非面对面业务开展中证券期货业所面临的洗钱风险主要表现在如下几个方面：

1．非面对面业务市场存在制度性缺陷。从调查中发现，证券期货业金融机构虽然建立了反洗钱技术保障、稽核审计、责任追究以及反洗钱有关工作制度，但由于证券期货业的行业特殊性、产品多样性、业务模式复杂性等因素的影响，使得大部分证券期货公司没有根据非面对面业务的特点及存在的洗钱风险点制定一整套专门的业务流程和操作规范，非面对面业务反洗钱制度建设方面存在缺失。加之受证券期货公司人员数量和业务素质方面的限制，使得各营业网点在开展非面对面业务时，不知如何对其进行有效的管理和监控．从而造成非面对面业务反洗钱工作无章可循，不能有效地预防洗钱活动的发生。

2．对客户身份识别手段依然滞后。一是目前我国证券期货公司对客户身份信息的查验没有一个有效的验证系统，同时，证券期货业在履行对自然人的身份核查时没有使用“联网核查系统”，基本上是靠人工“肉眼”识别，主观随意性较大，从而导致履行客户身份识别义务的质量难以得到保证。二是缺乏有效的后续识别手段。各证券期货公司在办理非面对面业务时，只注

重把住“人口关”。然而，在非面对面业务开户成功后，由于在以后网络交易中缺乏面对面的接触，同时客户又大都在网络上进行证券与期货买卖，客户几乎完全离开证券期货公司的视线，使得非面对面业务有可能成为洗钱的捷径．证券期货业金融机构“客户身份识别制度”便形同虚设。三是在客户交易资料保存方面，期货经纪公司客户身份识别工作在形式上开展了客户身

份识别和客户身份资料及交易记录保存工作，在办理开户时也要求客户提供身份证件及其他证件复印件并进行登记、提供本人彩色照片等。但目前绝大多数期货投资者通过网络等非现场方式进行交易，而期货交易系统识别客户的唯一依据是客户交易号及密码。这样洗钱者就可能通过利用他人的交易号实施洗钱行为，从而逃避监控。

3．对网上业务的大额和可疑交易监控难。一是目前证券期货公司已基本消除了现金收付的做法，现金收付业务均经由银行转账方式完成，因此证券期货公司理论上应不再发生大额交易。但是目前的计算机系统都只把人民银行出台的十几条规定作为可疑交易的判断标准，这是远远不够的。调查结果显示：有的证券期货公司在可疑交易报告方面尚处于“零报告”状态，有的证券期货公司将进入反洗钱监测系统的可疑交易未进行人工分析识别判断而是全部报送。究其原因，很大程度上是缘于证券期货业大额和可疑交易报告标准模糊，缺乏可操作性，尤其是对如何甄别更加复杂的网上可疑支付交易面临困难，从而导致反洗钱监管工作出现“真空”。二是利用证券转托管非面对面业务进行大额资金交易。证券转托管，是指投资者将其托管在某

一证券公司的证券转到另一个证券公司托管。如：甲客户从X银行转入A证券机构1千万元资金，在A证券机构买入股票交易后，转托管到B证券机构，同时在B证券机构更换存管银行为Y银行，其后甲客户在B证券机构卖出股票后，再将资金转出到Y银行账户。上述交易显示，如果客户将大额资金直接从X银行划转到Y银行，就会被作为大额交易报告进行报送，但通过证券转托

管业务进行以上操作后，既不涉及到现金划转，也不属于证券公司可疑交易报告范畴，证券公司也无法监控该账户情况和资金后续的去向，由此规避了大额交易和可疑交易监控．同时由于转托管业务使得证券的托管券商、与证券账户相关联的保证金结算账户发生变化，从而为掩饰资金去向、掩盖资金来源提供可能。

4．非面对面交易方式的隐蔽性、虚拟性特点加大了洗钱风险。一是当前一些犯罪分子为达到贿赂目的，便接受巨额委托理财资金。意图是使用委托资金低价买入股票．再配合上市公司资本运作促使股票上涨，最后使用自有资金利用对手交易高价接下股票，从而使得委托资金获得表面合法的巨额投资收益，隐瞒其贿赂目的。正是由于犯罪分子使用网上交易等非面对面方式操纵多个账户，并在多家证券公司进行交易，操纵手法复杂多变，高度隐蔽其真实身份，致使证券期货公司难以发现其背后的真实意图和贿赂行为。二是依据现行业务规则，投资者可通过证券期货公司网上交易系统、商业银行网上银行开立基金账户、申购、赎回、转换基金。投资者只需开通网上交易，无须到证券期货公司柜台便可开立账户进行交易，由于非面对面网上交

易是一种虚拟环境，没有笔迹等实质痕迹，存在很大隐蔽性。对客户的真实身份难以辨别，对交易资金的用途也难以控制。如果洗钱的犯罪分子通过借用他人账户，通过密码操作，即可实现资金转移，而银行工作人员短期内很难掌握网银账户资金是否在开户后短期内大量买卖证券、长期闲置的证券账户是否突然启用等，尤其是客户通过网银渠道购买股票、期货黄金等各种投资理财产品，交易对手信息更是无法获得。

5．证券期货业对交易资金的“进出口”无从把关。目前，由于证券期货公司执行了客户交易资金的第三方独立存管制度，使得其对交易资金的“进出口”关难以监控：只能依靠各金融机构对客户交易资金进行把关。但各金融机构仍把发现可疑交易的重点放在传统业务上．往往只关注大额存取现金、转账等日常柜面上实时发生的业务，而忽视了对网上交易资金走向的分析和甄别．尤其是缺乏对网上交易业务的系统性分析，对网上交易洗钱的资金汇划的快捷性、身份运作的隐蔽性、操作地点的任意性等缺乏足够的重视，忽视了对网上交易资金的“进出口”关进行“事前审核、事中监控、事后分析”三大环节。有些银行对网上交易反洗钱资金监测基本上处于空白状态，客观上形成了资金监测的“死角”。

三、加强证券期货业非面对面业务反洗钱工作的建议

1．加快制定金融机构非面对面业务反洗钱工作指引。为强化对非面对面业务的风险控制，人民银行应会同银行、证券、保险等监管部门制定金融机构非面对面业务反洗钱工作指引，明确非面对面业务准入以及客户身份识别、交易流程控制和可疑交易监控的相关要求．便于各金融机构之间加强和完善客户身份识别与资金监测协作机制。2．建立反洗钱协调机制。提高身份识别技术。建议：一方面由反洗钱主管机关牵头，联合金融、财政、税务、工商、海关、外汇管理、外交、公安、司法等部门，相互之间协调配合，建立资源共享的信息平台，帮助证券公司解决查验信息的困难．提高工作效率并改善工作效果：另一方面可借鉴国际先进经验，当前美国部分金融机构已在网上交易、自助交易等非面对面业务领域运用生物识别手段验证客户身份，如通过指纹识别、虹膜识别、人脸识别、手指静脉识别、声音识别、签字识别、步态识别、敲击键盘节奏等技术判别用户身份，较好地解决了账户被借用、盗用的问题，以解决交易当事人真实身份无法识别的难题。

3．全方位监控非面对面业务可疑交易行为。一方面金融机构要高度重视非面对面业务领域支付交易的监控，利用计算机和网络技术，全方位、多角度地实现对异常资金交易的自动采集、分析和处理，同时要根据不同时期洗钱行的特征，设置并定期修改非面对面业务关联性和资金流向的数据分析模型，通过系统监控和人工分析相结合的方式，及时发现和堵截洗钱行为；

另一方面建议人总行组织证监会、交易所、登记结算机构及证券期货业金融机构，对现有证券期货市场及各项业务进行调研，充分考虑该产品、业务的发展趋势，完善、修改可疑交易行为标准，并将非现场交易行为特征纳入交易所需要上报的可疑交易行为标准中。

4．强化和控制非面对面业务的交易额度。证券期货业金融机构应当根据客户的洗钱风险类别及办理的非面对面业务类型，对客户的交易额度和交易次数进行必要的控制，以最大限度地保障客户资金的安全和降低洗钱风险。如可设置客户对外支付的单笔支付金额限制、当日累计支付金额和笔数限制，当支付金额或笔数超过这些限制时。电子业务处理系统将拒绝客户 的业务请求，不给犯罪分子以可乘之机。

5．加强交易资金的实时监控。关口前移。针对目前客户交易资金的第三方托管制度，金融机构应加强交易资金的监控。一是各金融机构要把好资金结算关。对进入网上交易结算渠道的资金进行严密监控，同时，记录可疑客户网上交易流水账及其他相关信息，列入银行备查名单。并锁定该资金账户对其进行一定期限的跟踪．一旦此账户或关联账户出现问题，便于对其进行

分析调查。二是把好日常业务监控关。严密监控网上大额现金存取、转账等可疑交易，对每一笔网上资金交易应严格按照反洗钱规定进行审核，不放过任何洗钱犯罪行为的“蛛丝马迹”。

第三篇：从解决两个问题入手做好信息报送工作

从解决两个问题入手做好信息报送工作

----顶岗学习体会

如何开展好信息报送工作是每名通讯员都在思考的问题。通过顶岗学习过程中老师系统全面的讲解，结合自己的实际工作经验，我觉得做好信息报送工作应该解决两个问题，即如何有效的收集信息和处理信息。

如何避免无米下锅？

俗话说：巧妇难为无米之炊。最初接手信息工作时，最大的困难就是没有素材可写，无米下锅。即便是苦思冥想出来的思路，也因为有枝无叶不得不“半途而废”。写起来只能单凭“大概其”，有时干脆“米不够，水来凑”，添枝加叶，“合理想象”，湿货多，干货少，最终影响稿件质量。但同时本单位又开展着涉及方方面面的大量工作。我逐渐体会到，作为一名通讯员必须培养和锻炼自己迅速准确地识别、捕捉和挖掘总结最有价值的信息素材的能力，具体说来是要练好三项基本功。

善搜集。得到信息线索的首要途径就是多看、多观察。每天的报纸、密云新闻、网上传文、各刊物信息报送要点、本单位制定发布的种类文件、各科室站办所的总结与计划等材料都必须要在第一时间掌握并领会精神内容。一言以蔽之，要围绕县镇中心工作，搜集一切可以得到的材料并挖掘信息点。

善思考。大多数信息材料并非现成的东西，这需要通讯员有高度敏感的政治嗅觉，要讲大局、抓重点，心中时刻装有县镇中心工作；有归纳总结特点的能力，勤分析、多思考，遇事多问为什么，能够在平凡中发现不平凡，捕捉信息点。

善交流。获得信息素材必须做到腿勤跑、手勤记、嘴勤问、耳勤听。将信息工作与电视新闻工作联系并结合起来，相互提供线索。有时间就多跑、多接触实际，各科室、各村、各重要单位都要勤去聊聊，发现信息点。但凡与同事见面都要聊上两句：“您这两天忙什么呢？准备开展什么活动吗？”由此自然不缺信息线索。对于从聊天中发现的信息点，要紧追不放，打破砂锅纹（问）到底，把背景、意义、目标、现状等情况全部摸准确，写作过程中有不明白的地方再问。同时，一定要参加本单位各类（充许旁听的）会议、镇域内的重要活动，这是得到信息线索最重要最简捷的途径。在口袋里装个小本子，养成手勤的习惯，勤记、勤写，把看到的和听到各种材料，记录积累起来。

如何实现“箭无虚发”？

上稿率低一直是我遇到最大问题，能够“箭无虚发”也是信息工作者的最大愿望。通过分析和学习，我觉得自己信息上稿率低的原因有以下几点。一是稿件滞后。写稿爱跟风，看见登什么就写什么。常常与已刊登的稿子内容相似，观点重复，没有新意。二是稿件失真。或数字不准确、措词不严谨；或小题大做，有夸大的成分，“套话”太多，“干货”太少；或大题小作，没有抓注信息的“闪光点”，写的时候角度没选准，浪费题材。三是稿件太“白”。内容或结构一般化，没有个性，缺乏亮点。比如“四加强”、“四到位”、“四措并举”等文章结构，让人心生厌倦。四是稿件“潦草”。把稿件写完之后，自己一遍也不看就急三火四地往外投稿。常常是丢

三落四，张冠李戴，有头无尾，有果无因，或者出现别出心裁的自造词等等，最终是把问题推给了编辑。

针对写作中存在的问题，我对自己提出了几点写作要求。报送要及时。滞后的信息是没有价值的信息。我觉得把握信息时效性方面应注意以下几点。县里重要会议的落实情况要及时报送，一般可上综合；县里布置的重点工作的开展计划、开展进度、完成情况总结等内容要随工作进展及时报送；重点时期的重点工作要第一时间报送，如“五一”“十一”节假日前安全稳定举措；本单位的重要事件、重大活动最好能在刚刚发生后就报送，切莫隔夜，上午的事情上午报，下午的事情下班前报。

标题要新颖。古人云：“文章切忌随人后。” 一个好的标题本身就是一条有价值的信息，而内容却是对标题的解释。好标题像电影演员那双传情达意的眼睛，一下子能把读者“吸引”住，使之产生“不妨看下去”的欲望。凡是优秀的题目，都有两条优点：一是做到题文相符、虚实结合，让读者见题明义而思读；二是突出个性、避免雷同，使读者见题便知文达意，并激发阅读兴趣。我觉得应该深入挖掘信息内容，总结信息特点，起一个直点主题的标题的同时，还要保证信息题材和内容有可借鉴性。

内容要真实。真实是信息的生命。只有坚持事实的准确，写出的信息才有价值，才能为领导决策提供服务。察传而不轻信，对那些传闻或别人反映的情况慎重地加以考察。不造假，不传递假内容。把过多的水分、虚话全部剔除，好的信息应该掐头去尾，直接上来就是建立了几项制度、采取了哪些措施、取得了哪些成效、提出什

么建议。

语言要简洁。领导每天需要阅看的材料不记其数，信息工作的目标就是用最简洁的语言报送最重要的事情。行文用字既不松散罗嗦，又不拖泥带水。避免出现累句，使句子紧凑，逻辑清晰。找出、并把这“唯一需要的词”安放在“唯一需要的位置”上，力求做到“锤字坚而难移”。把那些词不达意，词语不当或不完整的句子，以及过长的句子改正过来，否则语言就不会精炼准确，乘法明快。最大限度减少形容词，比如“进一步”“努力”“非常”等等。尽量少用“不但„而且„.”、“因为„.所以„.”之类的句式。用这样的句式，往往造成语言繁琐。锤练语言，除了边看边改以外，还可以采取边读边改的办法，诵读是发现文章毛病的好方法。“文章不厌百回改”，从一定意义上讲，一篇好信息不是写出来的，而是改出来的。

俗话说：“笔杆没多重，无志拿不动。”要想做一名优秀的通讯员，并不是一件容易的事情。我觉得信息工作就像吃苦瓜，起初嚼着味苦难忍，但几次过后就觉清脆可口别有滋味，咽到肚里能通气败火强身健体，而且很容易上瘾。

十里堡镇高海生

2008年5月12日

第四篇：中国铝业公司总结管理提升活动上半年工作

中国铝业公司总结管理提升活动上半年工作

中国铝业公司

今年3月以来，根据国资委《关于中央企业开展管理提升活动的指导意见》（国资发改革[2012]23号）的安排部署，中国铝业公司（以下简称中铝公司）迅速行动，通过营造氛围、制定实战方案、重点突破和协调推进，各项工作已经初见成效。为更好推进管理提升活动，中铝公司对上半年的主要做法和成效进行了如下总结：

一、主要做法

（一）深入学习，广泛动员，深刻领会管理提升活动的内涵。中铝公司结合自身特点，对国资委管理提升活动的主题进行了深入解读。

1.“强基固本、控制风险”，是管中铝公司根本的事。中铝公司运用运营转型的工具和方法，在运营系统、管理架构、理念和能力方面设定具有挑战性的目标，组织系统诊断、科学设计、跟踪实施、持续改进，夯实企业生存和发展的根基，防范和消除持续健康发展的风险。

2.“转型升级、保值增值”，是管中铝公司发展的事。放眼世界一流，结合公司长远发展，实施战略转型，通过运营转型实现管理提升是实施战略转型的根本支撑。通过管理提升，促进公司发展方式、盈利模式和运营机制的根本转变，确保公司在战略目标实现的过程中，实现国有资产保值增值。

3.“做强做优，科学发展”，是管中铝公司长远的事。在战略转型的过程中，注重机制建设、人才培养和科学的方法，在构建中国铝业业务系统（CBS）架构（以下简称CBS）的基础上持续创新和优化技术、产品、产业、机制、人才的升级，持续创造一流的业绩，最终实现做强做优、世界一流的目标。

（二）统筹规划，深入研讨，形成实施管理提升活动的实战方案。按照“着眼长远，协调推进；整体规划，分步实施；明确目标，重点突破”三个原则，公司经过统筹规划，多层次深入研讨，形成了实实

在在的管理提升活动实施方案，为管理提升活动的有效推进提供了保证。

1.目标量化具体，明确提升方向。在树立“实现一流机制、一流团队、一流业绩”这一长远目标的基础上，进一步明确了3个具体目标，一是构建CBS框架，确保能源效率模块在氧化铝、电解铝企业有效运行；二是建立CBS核心组和支持组成员队伍，使核心组成员达到40名，支持组成员达到300名；三是运营转型（管理提升）覆盖所有实体企业，实现转型收益10亿元。

2.任务明了清晰，明确提升内容。为增强操作性，从总部、各板块公司、各实体企业三个层面清晰分解任务。总部各部门重点做好顶层设计、项目管控、协调推进，为板块公司和实体企业提供支持；板块公司围绕公司目标，结合自身特点，主抓所属实体企业深化运营转型（管理提升）工作，制定本板块管理提升活动的实施方案(纲要)，并组织实施；企业层面要按照本方案的要求制定本企业的实施方案，并组织实施。

3.措施具体、要求严格，明确提升行动。从理论学习、技能培训、管理机制、舆论宣传、信息化建设等方面制定了详细的措施；从组织领导、全员参与、工作落实、沟通和报告制度等方面提出了严格的要求。

（三）立足当前，深化提升，把深化运营转型与开展降本增效专项行动有机结合。

为积极应对严峻的市场形势，中铝公司结合深化运营转型，开展全面降本增效专项行动，细化对标管理，做到从纵向比与企业历史最好水平有进步，从横向比与同类企业竞争有优势。铝板块围绕运营转型，优化生产流程，围绕“双百亿”专项活动，降低财务费用，围绕资产盘活和辅业改革，为控亏增盈做贡献，实现减亏18亿元。铜板块围绕苦练内功加强管理，逐级分解责任，实现三项费用和生产成本在年初预算的基础上分别压缩10%和5%，实现增利4.8亿元。采用正向激励为主的考核激励政策，调动了全员积极性，有效缓解了市场不断下行给企业带来的巨大压力。

（四）突出特色，抓住重点，采用重点突破与全面提升相结合的方

式，协调推进提升活动。

运营转型是中铝公司强化基础管理、促进管理提升的特色，从2010年开始至今已经在24家企业全面展开，并取得了显著效果。本次管理提升活动，公司结合目前国际国内的经济形势和企业的实际情况，做到了突出自身特色，抓住关键环节，兼顾全面提升。

1.已开展运营转型的企业。按照运营转型“五步法”开展工作，同时与“降本增效转型行动”紧密结合,在回顾、总结、分享运营转型经验的基础上，重点做好巩固深化企业运营转型的有序拓展工作，确保了管理提升取得实效。

2.尚未启动运营转型的企业。按照公司控亏增盈、降本增效的要求，结合国资委管理提升活动的精神，结合企业实际运营需要和特点，通过全面对标，查找差距和短板，突出重点，明确有效措施，不等不靠迅速组织实施管理提升工作。

3.中铝公司层面。重点选择矿山管理、采购管理、投资管理、现金流管理等开展运营转型，按照准备、诊断、设计/计划、实施和固化五步法开展工作，目前正在系统推进中。

4.各专业领域。由各专业管理提升组按照公司的统一要求和部署，已经开展全面诊断工作。

二、上半年的工作成效

一是领导认识提高，亲力亲为成表率；二是相关企业在体制、机制上大胆探索，把价值管理纳入视野，使企业的管理实现从价值链的端到端的管理；三是员工感受变化，学习、运用运营转型工具方法发现问题解决问题成为习惯；四是企业对深化运营转型，促进管理提升的需求强烈，推广速度加快；五是CBS系统已初具雏形，初步探索出了构建CBS的工作程序及21种工具，现场管理、设备管理、能源管理等7个功能模块的构建顺利；六是取得了实实在在的收益，经严格按照公司运营转型收益核算的指导意见计算，1-5月份企业的收益达到2.4亿元。

在总结上半年工作的基础上，公司下半年将依据管理提升活动实施方案的安排和部署，狠抓落实，围绕管理提升活动主题，在CBS能源效

率模块的开发和运用、重点领域的提升、专业领域的协调推进等方面，结合公司控亏增盈专项行动，从能力建设、机制建设、项目管控、氛围营造等方面系统开展工作，确保管理提升活动的各项措施落到实处，取得实效，为公司应对当前严峻的市场形势，实现长远发展战略提供坚强的保障。

第五篇：171 关于抓好作风建设年解决突出问题和提高工作效能效率的指导意见

安作风组发„2011‟1号

关于抓好作风建设年解决突出问题和

提高工作效能效率的指导意见

各县、自治县、区党委（工委），市委各办部委、市级国家机关各部门党组（党委）、各人民团体党组、市直事业单位和省驻安单位党组（党委），安顺学院党委：

按照市委《关于开展作风建设年、环境建设年、项目建设年活动的通知》（安市通字„2010‟23号）和《安顺市开展作风建设年实施方案》的安排，现就3月份前作风建设年活动要着重抓好的工作提出指导意见如下：

一、着力解决突出问题，切实为基层和群众办好事实事 有效解决突出问题，提高机关作风、服务和效能满意度，是开展作风建设年活动要实现的目标之一。各地各部门各单位要结合实际，着力解决机关作风建设方面的突出问题，进一步提高各级机关和领导干部的履职能力。

1、进一步梳理分析查找到的突出问题，分类进行整改。各地各部门各单位要对前一阶段查找到的突出问题，进一步进行梳理分析，根据轻重缓急建立完善整改工作台账，明确解决的办法、措施、时限和责任人，抓紧进行整改。特别是要着力整改机关干部在服务态度、服务质量、服务效率等方面存在的突出问题，做到出实招、见实效。对一时难以解决的，要明确专人负责、具体抓，并定期督查，确保整改到位、效果明显。

2、深入开展“四帮四促”活动。要把深入开展“四帮四促”活动作为加强作风建设，做好新形势下群众工作的一项重大措施，结合春节期间开展的“千名领导干部集中帮促月”活动，引导各级领导干部深入一线，扑下身子，帮助联系点解决发展中遇到的困难和问题，帮助基层和群众办实事、排忧解难，切实在服务发展、服务基层、服务群众中转变作风、创先争优。

3、建立和完善工作责任追究制度。各地各部门各单位要针对办事推拖扯转、吃拿卡要、不作为、乱作为、工作不在状态等情况，建立完善相关工作责任追究制度，根据情节轻重采取批评教育、限期改正、诫勉谈话、调整工作岗位等方式，进行严肃处理；要注重接受服务对象和人民群众的监督，进一步提高服务基层和群众的能力。

二、着力提高效能效率，为加快发展提供优质高效服务 提高机关效能效率，是促进加快发展的重要前提。各地各部门各单位要采取切实有效措施，抓好提高机关效能效率工作，做到办事提速增效，服务求好创优。

1、建立服务重大产业、重点项目专项工作制度。各地各部门各单位要结合本地本单位“十二五”期间工作目标，特别是2011 工作目标任务，建立服务重大产业、重点项目专项工作制度，做到手续齐全立刻办、时间紧迫加班办、情况不熟帮助办、有利发展积极办，积极创造条件，尽最大可能为地方和企业提供便利、做好服务。要采取适当方式公开服务重大产业、重点项目的内容，建立服务重大产业、重点项目工作进度表，每月定期将进展情况向市委督查室、市政府督查室和市作风建设年活动办公室报告一次。

2、建立和完善对地方、企业、项目的定点服务制度。各地各部门各单位要结合“四帮四促”活动的开展，建立完善对地方、企业、项目等服务对象的定点服务制度，明确定点服务责任、联系领导、联络人员等，特别是要注重探索建立“包保责任制”、实行“一线工作法”，创新形成对重点产业、园区、企业、项目的“绿色通道服务”、“一卡通服务”、“全程服务”、“保姆式服务”等特色机制，有针对性开展服务工作，做到项目不落地不脱钩，问题不解决不撒手。

3、开展“服务地方、服务企业、服务项目”专项行动。各级机关特别是相关职能部门要加强协作、整合资源，成立联合工作服务小组，形成工作合力，定期深入地方、企业、项目，主动为推进重要工作、实施重大项目提供服务。联合工作服务小组对地方、企业等基层单位反映的困难和问题，要积极主动加以解决，帮助办一批基层和群众急需解决的实事。开展专项服务的情况每月通报一次，对不认真办理和解决问题，基层和群众不满意的，要追究责任。

4、大力推进机关职能转变和效能建设。各机关单位要对各自职能职责范围的办事程序和环节进一步进行清理，并结合发展需要精简办事程序和环节，切实为发展“简政、放权、让利、开绿灯、出政策”，努力达到行政干预最少、服务质量最优、发展环境最好。要注重结合提高机关效能效率的需要，切实建立完善相关制度，巩固作风建设年活动的成果。每月要对职能转变、效能建设和服务发展、解决问题的情况进行自查，认真分析成效、做法和存在问题的原因，及时调整完善。对措施不力，工作不负责任，造成重大损失和影响的，要进行组织处理。

三、着力公开办事承诺，接受服务对象和群众监督 公开办事承诺，是转变工作作风的有力抓手。各地各部门各单位要采取适当方式，全面实行办事公开和服务承诺公开，增强办事透明度。

1、公开办事程序。各地各部门各单位要建立公开办事制度，明确办事内容、办理责任和办结时限，利用公开栏、宣传栏和网络、媒体等平台进行公开。对必备的手续和程序，要一次性告知。职能部门和窗口服务部门要结合服务对象的需要，采取制作公开承诺卡等方式向服务对象和群众公开，有针对性地进行宣传，提高知晓率和服务效率。

2、公开职能职责。各地各部门各单位要进一步细化领导班子和领导干部职能职责，领导班子及成员职能职责经党委（党组）充分酝酿讨论后，采取适当方式在一定范围内公开。单位和个人都要梳理提出转变作风、提高效率的具体工作事项和措施，并在一定范围内做出公开承诺，接受服务对象和人民群众监督。

3、公开服务承诺。各地各部门各单位要结合创先争优活动的开展和工作需要，提出承诺办理的具体事项，并通过公开栏、网络、媒体等平台向社会公开；单位内设机构公开承诺事项，要在本单位范围内进行公开。各部门各单位对承诺办理的实事和办理结果，每个季度要以会议、通报、公告等方式进行公布。3月底，要对承诺办理的情况，采取适当方式进行公布。

4、公开“两个窗口”服务内容。各地各部门各单位要在1月底前建立“首问责任”窗口和“服务接待”窗口的基础上，按照要求规范服务标识，并将问责和服务的相关制度、责任、内容进行公开，方便服务对象和群众，接受群众监督，确保“找得到门、见得到人、办得了事。”

各县区和市直各部门单位、省驻安单位要在3月底，将解决突出问题和提高工作效能效率等工作的落实情况报市委作风建设年领导小组办公室。

中共安顺市委作风建设年活动领导小组

2011年1月28日