安全生产内业资料清单

第一篇：安全生产内业资料清单

安全生产内业资料清单

一、手续：

1、安全生产“三同时”验收批文。

2、安全生产验收评价报告、现状评价报告、预评价报告、安全设施设计专篇复印件或批文。

3、安全生产许可证（只针对矿山企业、建筑施工企业、危险化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品生产企业）。

二、证书：

1、企业主要负责人、安全管理人员安全管理资格培训合格证书。

2、特种操作人员证书，包括：电工、焊工、十五大工艺操作工等。

3、防雷、防静电检测合格证。

4、特种设备检定证书、压力容器检定证书。

三、教育培训：

1、安全教育培训计划、档案、台账。

2、特种作业人员培训台账。

3、三级教育培训档案、台账、记录（培训教材、讲义、培训人员签到、考试考核结果）。

四、制度及文件：

1、安全生产年度工作计划和工作总结。

2、安全生产责任制度。

3、安全生产规章制度:安全检查和隐患排查治理，事故管理，防火防爆，重点部位管理、重大危险源监控管理制度，应急救援管理制度，危险化学品安全管理，劳动防护用品管理，安全生产投入费用提取和管理制度、安全教育培训等制度。

5、文件：安全管理机构及配备、安全领导小组设立文件、安全管理人员的任命文件、安全生产会议记录、安全生产工作职责等。

五、应急救援预案：

1、结合实际制定生产安全事故应急预案或处置方案（小型企业或危险性小的企业）。

2、应急救援预案修订记录。

3、应急救援预案演练计划、总结。

4、应急预案备案材料。

六、重大危险源备案：

1、重大危险源辨识报告、重大危险源清单与台账。

2、重大危险源备案材料。

3、重大危险源监管、监控、检测记录。

4、重大危险源安全检查记录。

七、记录：

1、各级安全生产执法机关下发的执法文书。

2、安全生产费用提取及使用台账。

3、操作规程发放记录。

4、隐患排查与整改情况记录。

八、职业卫生：

1、建设项目职业卫生“三同时”档案，包括设计专篇，预评价报告、评价报告、验收报告。

2、职业病危害因素监测与检测评价档案，包括工作场所年度检测报告。

3、劳动者个人职业健康监护档案：劳动者个人信息卡，工作场所职业病危害因素检测结果，历次职业健康检查结果及处理情况，历次职业健康体检报告、职业病诊疗等资料，其他职业健康监护资料。

4、职业卫生管理档案：职业病防治法律、行政法规、规章、标准、文件，职业病防治领导机构及职业卫生管理机构成立文件，职业病防治年度计划及实施方案职业卫生管理制度及重点岗位职业卫生操作规程（9项），职业病防护设施维护和检修记录，个人防护用品的购买、发放使用记录，警示标识与职业病危害告知，职业病危害事故应急救援预案，用人单位职业卫生检查和处理记录，职业卫生监管意见和落实情况资料。

5、职业卫生宣传培训档案：用人单位职业卫生培训计划，用人单位负责人、职业卫生管理人员职业卫生培训证明，劳动者职业卫生宣传培训，年度职业卫生宣传培训一览表，年度职业卫生培训工作总结。

6、用人单位职业健康监护管理档案：职业健康检查机构资质证书，职业健康检查结果汇总表，职业健康检查异常结果登记表，职业病患者、疑似职业病患者一览表，职业病和疑似职业病人的报告，职业病危害事故报告和处理记录，职业健康监护档案汇总表。

第二篇：安全生产内业资料要求

安全生产内业资料要求 第一章 制度、规程卷

一、本卷应包括以下内容 ★

1、制度汇编；

2、操作规程。

二、相关要求

一完善安全管理体制，建立健全安全管理制度、安全管理机构和安全责任制度是安全管理的重要内容，也是实现安全生产目标管理的组织保证。各施工单位要将各类管理制度汇编成册，封面加审批页并加盖项目经理部公章。相关单位建立的安全生产制度应包括以下方面的内容：

1、安全生产责任制度；

2、安全生产检查制度；

3、安全生产验收制度；

4、安全生产教育培训制度；

5、安全生产技术管理、交底、制度；

6、安全生产奖惩制度；

7、安全生产值班制度；

8、事故统计、报告制度、参照《交通部交通行业建设工程安全生产事故统计报表制度》制定；

9、重要劳动防护用品采购、使用管理制度；

10、消防保卫管理制度。

11、风险告知制度、应从教育、现场悬挂危险源及隐患告知牌、宿舍内张贴隐患告知文件等方面完善；

12、例会制度；

13、班组安全活动制度；

14、危险源辨识、管理制度、包含应急救援预案及演练；

15、安保体系组织机构框图。

各类管理制度要健全、具有针对性和可操作性。

（二）、要依据工种、工序、机械设备制定安全生产操作规程，并经项目技术负责人、项目经理审批后组卷。

第二章

安全生产责任制卷

一、本卷应包括以下内容

★

1、各级管理机构、各级人员、各班组安全生产责任制； ★

2、各级各部门及管理人员安全生产责任制考核办法 ★

3、安全管理机构、人员责任制考核记录。

二、相关要求

1、施工单位必须建立、健全安全各级管理机构与各级人员安全生产责任制，并落实有效、考核到位；

2、责任制考核应严格按照相关管理制度的要求落实，考核人、被考核人均需对考核结果签字认可。

第三章

资质卷

一、本卷应包括以下内容： ★

1、企业安全生产许可证

★

2、三类人员证书，含ABC三类人员资质； ★

3、农民工花名册，含身份证号码等必要信息； ★

4、租赁协议、安全生产协议书。（1）、租赁协议、安全生产协议书必须由中标单位与出租方签订，并加盖法人单位公章。

（2）、租赁协议、安全生产协议书凡由授权人签署的，须有法人的授权文件。（3）、租赁协议、安全生产协议书必须注明其有效期。

二、相关要求：各类资质文件必须保证其真实有效，对于复审、换证的要及时进行更新，旧的证件也要入档保存。

第四章

安全生产专项费用及保险卷

一、本卷应包括以下内容

1、安全生产费用使用台帐，附发票和账目明细；

2、意外伤害保险保单，按人员投保的应付被保险人花名册。

二、相关要求

1、安全生产费用，应当用于施工安全防护用具及设施的采购和更新、安全施工措施的落实、安全生产条件的改善，不得挪作他用。要严格按照《高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法》财企[2006]478号及交通部《公路水运工程安全生产监督管理办法》2007年第1号相关规定执行。

2、要建立安全生产费用使用台帐，并附发票和账目明细，安全生产费用严禁挪作他用。

3、对施工人员投保意外伤害保险，要按照全员，含农民工、管理人员、足额的要求，并将保单、被保险人花名册入卷（要与农民工花名册相对应）。第五章

危险源辨识和应急预案卷

一、本卷应包括以下内容

★

1、危险源辨识和重大危险源清单，经监理审批。★

2、应急预案，经监理审批。★

3、应急预案演练记录，含预案培训、演练过程、评价及相关图片。

二、相关要求

施工单位应当全面分析在当前工作中存在的危险因素、可能发生的事故类型及事故的危害程度，确定事故危险源，进行风险评估，并针对事故危险源和存在的问题，制定相应的安全生产应急救援预案。

（一）、危险源辨识：

1、要有针对性，并根据评估结果编制重大危险源清单和重大危险源立、消项安排，制定重大危险源管理、跟踪方案。

2、危险源辨识和重大危险源清单要报监理审批，监理人员要对重大危险源进行巡视。

（二）、救援预案中要详实、具有可操作性，并及时更新。应明确如下内容：

1、应急组织体系。确定应急组织形式，构成单位和人员，并尽可能以结构图的形式表示出来。

2、指挥机构及职责。明确应急救援指挥机构总指挥、副总指挥、各成员单位及其相应职责，可以设置相应的应急救援小组，明确各小组的工作任务及职责。

3、信息报告与处置：

（1）、信息报告与通知，明确24小时应急值班电话、事故信息接收和通报程序。（2）、信息上报，明确事故发生后向上级主管部门和地方人民政府报告事故信息的流程、内容和时限。

（3）、信息传递，明确事故发生后向有关部门或单位通报事故信息的方法和程序。

4、对危险源的监控、应急响应、应急救援物资、设备配备等内容要明确。

5、应对应急预案进行演练，演练结束后总结经验，编写演练评估报告，对发现的问题和不足予以改进并跟踪。第六章

方案卷

一、本卷应包括以下内容:

1、施工组织设计;

2、危险性较大的工程专项安全施工方案。

二、相关要求:

施工组织设计、施工方案中要有完善的安全技术措施和施工现场临时用电方案。第七章

教育培训卷

一、本卷应包括以下内容 ★

1、教育（培训）计划、台帐 ★

2、教育（培训）记录 ★

3、考核试卷及考核结果。

二、相关要求：

施工单位每年应制定安全生产教育培训计划，对管理人员和作业人员进行安全生产教育培训，其教育培训情况记入个人工作档案，培训考核不合格的人员不得上岗。

施工单位人员安全教育和培训记录主要包括：现场全部从业人员接受教育和培训的实施记录、培训合格证书、上岗证书和其他有关培训、教育的确认记录。现场教育培训资料中应包括如下记录。

1、接受教育和培训人员的姓名、性别、工种等详细的个人信息。

2、所属单位、所属工种的记录。

3、从事现工种的时间及本单位录用的起始时间。

4、上岗前三级教育和培训的情况，即企业培训教育、分公司或项目部培训教育、班组培训教育。三级教育和培训必须有书面记载的完整资料，且岗前培训必须有考核合格的相关记录。

第八章

技术交底卷

一、本卷应包括以下内容

★

1、技术交底台帐 ★

2、技术交底记录。

二、相关要求：

工程施工前，施工单位负责项目管理的技术人员应当对有关安全施工的技术要求向施工作业班组、作业人员做出详细说明，认真落实班前培训教育，确保操作人员了解所进行工序存在的安全隐患及有效的应对措施，并由双方签字确认。单位工程开工前，必须进行安全技术交底，安全技术交底内容要做到以下几点：（1）、对施工场所、作业环境，如高压线、地下管线、施工用电、现场防火和季节性特点等作业明确交底；

（2）、对多工种交叉作业时的安全技术及防范措施应作详细交底；（3）、对防止事故的“预防措施”和“劳动保护要求”作明确交底；（4）、分部分项工程安全技术交底要有针对性。

第九章

安全检查、例会卷

一、本卷应包括以下内容：

1、安全检查记录（含整改通知、反馈意见、整改结果）；

2、安全例会记录；

3、安全日志。

二、相关要求

1、要依据安全检查制度、例会制度、完善定期和不定期的安全检查记录，要求本着“定人、定时、定措施”的原则对发现的隐患进行整改，做到发现一处排除一处，记录、整改通知闭合。

2、特别强调的是，安全施工日志是施工单位在一天中进行安全管理工作情况的记录，也是安全施工内业中可追溯性检查的最具可靠性的权威性的记录之一。主要包括以下几方面的内容：

（1）、天气记录，一般以工程建设所在地附近的气象站所报的记录为准，且应视工程建设的实际情况确定所记录的内容。

（2）、施工单位在施工现场投入的人力、材料、机械设备的详细情况。（3）、施工现场的安全状况。

（4）、发现的安全隐患及处理措施，口头指令或书面指令的情况。

（5）、监理及上级部门检查情况，下发的有关安全的口头及书面指令性文件。（6）、其他施工安全工作活动的记录。

（7）、安全施工日志必须对各项各类检查中发现的问题进行纠正、整改的措施、过程和结果进行详细记录，且确保内容的真实可靠。

第十章

特种作业卷

一、本卷应包括以下内容：

★

1、特种作业人员花名册，包含证书号、复审情况、到岗和离岗时间等信息。★

2、特种作业人员操作证复印件。

二、相关要求：

1、垂直运输机械作业人员、施工大型机械作业人员、爆破作业人员、安装拆卸工、起重信号工、电工、焊工等国家规定的特种作业人员必须按照国家有关规定经过专门的作业培训，并取得特种作业操作资料证书后方可上岗作业。

2、施工单位应建立完善的人员花名册掌握人员的进退场时间及所持证书的发证、复审情况，确保现场人员持证上岗，且所持证件的有效性，监理单位要对在岗人员的证件进行检查。

3、特种作业人员证件必须随身携带，以备检查。

第十一章

特种设备卷

一、本卷应包括以下内容： ★1.特种设备检验证书和验收记录；

★2.特种设备施工检查、维修、保养、使用台账； ★3.起重设备吊装试吊记录。

二、相关要求：

施工机械、设备应建立完善的使用、维护台帐，应具有生产、制造、许可证、产品合格证、检测合格证等文件，禁止不合格的机械设备和施工机具及配件进入现场。

第十二章

临时用电和消防卷

一、本卷应包括以下内容：

★

1、临时用电专项方案，经监理审批； ★

2、电工巡视记录； ★

3、消防责任制及考核文件。

二、相关要求：

（一）、临时用电：

1、应制定临时用电专项方案（含计算书及平面布置图)并经监理审批合格后方可实施；

2、电工巡视、维修、保养记录要全面连续、如实反映所发现的隐患和处理结果。

（二）、消防：

1、要建立健全有针对性和可操作性消防安全责任制度，明确消防责任人（项目经理为第一责任人）。

2、建立消防器材和危险品管理使用台账，并及时更新、补充、完善。

第十三章

驻地建设卷

一、本卷应包括以下内容：

★

1、驻地平面布置图（含消防用品分布）； ★

2、装配式房屋合格证书；

★

3、食堂卫生许可证、务厨人员健康证。

二、相关要求 驻地建设应满足如下要求：

1、施工驻地应有利于生产、方便职工生活符合防洪、防火等安全要求，必须要有详细地施工平面布置图；

2、应当将施工现场的办公、生活区与作业区分开设置，并保持安全距离（不小于相邻在建结构物净高的1.5倍，最小不得小于5米）；办公、生活区的选址应当符合安全性要求；

3、职工的膳食、饮水、休息场所、医疗救助设施等应当符合卫生标准。施工现场临时搭建的建筑物应当符合安全使用要求并保持安全距离。施工现场使用的装配式活动房屋应当具有生产、制造、许可证、产品合格证；

4、施工现场的人行道、车行道应坚实平坦、保障畅通、繁忙的交叉点应设置明显的警示标志，沟、坑、水塘边缘处应设置安全护栏及夜间安全警示标志；

5、食堂、易燃易爆品仓库、发电机房、配变电站、及爆破品仓库必须按照安全要求采取必要的防护措施。

第十四章

防汛卷

本卷应包括以下内容：

1、防汛应急预案，经监理审批；

2、汛期巡视记录。

第三篇：安全内业资料

安全内业资料

一、安全管理内业资料

1、项目部各级人员安全生产责任制

2、项目安全管理机构

3、项目安全生产目标管理

4、总分包签订的安全管理协议

5、总、分包单位营业执照、企业资质、安全生产许可证

6、施工组织设计、方案、审批手续

7、冬、雨季施工方案

8、职工入场安全教育

9、安全资金使用

10、工伤事故报表

11、特殊工种上岗证

12、地下设施交底资料及保护措施

13、安全防护用品合格证及检测报告

14、违章处理记录

15、文明、安全施工检查记录

二、现场料具内业资料

1、施工区、生活区人员责任制（有现场平面图、分工）

2、现场料具存放平面图

3、成品保护措施

4、材料保存、保管应保护措施方案

5、文明施工管理机构、施工日志

6、有居民来访纪录、接待室

7、检查及整改记录

三、生活区管理内业资料

1、生活区管理制度、责任制（平面图）

2、防暑降温取暖措施

3、食堂卫生许可生、人员健康证、卫生意识培训证（复印件）

4、急性职业中毒应急措施

5、食堂卫生管理制度及操作人员责任制

6、检查及整改记录

7、总包单位签订的食品卫生协议

8、暂设用房规划手续齐全

四、脚手架内业资料

1、脚手架施工设计方案、审批手续

2、脚手架验收记录

3、安全技术交底

4、登高作业人员上岗证（复印件），专业培训试卷

5、钢管扣件检测报告

6、卸料平台、电梯井脚手架专项方案

7、高支模有法案、审批（超过8米必须专讲论证、有专家职业资格证书复印件）

8、脚手架检查记录、隐患整改记录

五、安全防护内业资料

1、土方施工方案，有专家论证审批，有专家职业资格证书（复印件）

2、模板施工有方案审批

3、土方、模板施工安全交底及验收记录

4、基坑支护监测记录

5、检查及整改记录

6、安全防护用品出厂许可证、检测报告

7、“四口”“五临边”的防护措施方案

8、“四口”“五临边”的检查及验收

9、门禁智能监控、现场视频监控验收及维修保养记录

10、与第三方量检测监控协议书

11、竖井安全防护的检查与验收

六、施工用电内业资料

1、临时用电施工组织设计、变更资料及审批手续

2、临时用电安全管理协议，电工安全技术交底

3、临时用电器材产品合格证

4、电工值班维修记录，临时用电验收记录（平面图）

5、电气设备测试、调试记录，接地电阻测试记录

6、电气人员上岗证，专业培训考试卷（证件复印件）

7、应急灯的安装及验收

8、检查及隐患整改记录

七、起重吊装内业资料

1、出租单位、拆装单位营业资料

2、机械租赁资质、租赁合同

3、拆装单位资质及拆装合同

4、拆装单位安全生产许可证

5、机械租赁安全管理协议书

6、机械设备检测报告、统一编号、合格证、特种作业生产许可证、说明书或机械性能表

7、承租双方共同对机械操作人员、信号工及司索工交底

8、起重吊装施工方案及审批

9、起重吊装设备安装验收记录表（第三方检测）

10、机械操作人员、起重吊装人员花名册、上岗证（复印件）

11、检查记录，隐患整改记录

12、起重吊装设备维修保养记录

13、专业培训考试卷

八、机械安全内业资料

1、现场机械设备平面布置图

2、机械设备进场登记一览表

3、机械设备进场检测记录及绝缘电阻遥测记录表

4、机械设备安装验收记录

5、操作人员上岗证（复印件）

6、机械设备维修保养记录

7、安全检查记录及隐患整改记录

8、机械设备专业人员培训试卷

9、盾构机械日常运行、维修、保养记录

九、保卫消防内业资料

1、保卫消防设施平面图，审批手续齐全

2、现场保卫消防制度、方案、预案、消防协议

3、施工现场消防重点部位登记表（表AQ-C10-1）

4、保卫消防组织机构及活动、演练记录

5、施工用保温材料产品检验及验收资料

6、消防设施、器材验收、维修记录

7、防水施工有措施和交底（防水人员上岗证复印件）

8、警卫人员值班巡查工作记录

9、检查及隐患整改记录

10、消防专业培训试卷

11、暂时用房出厂合格证、营业执照、资质证书、安全生产许可证及验收记录

十、绿色施工管理内业资料

1、绿色施工保证体系

2、工程概算及招标文件

3、渣土消纳许可证（复印件）

4、建设单位向施工单位提供的有关绿色施工相关文件

5、建设单位提供绿色施工专项资金拨付计划

6、监理规划、施工方案及技术措施

7、施工组织设计及施工方案（有节能措施）

8、绿色施工培训教育记录

9、绿色施工应急预案

10、绿色施工现场平面布置图

11、特殊工种人员劳动保护用品发放登记表

12、食堂卫生许可证、炊事人员健康证（复印件）

13、现场防噪声、有毒气体排放及其他控制措施方案

14、对现场古树、名木保护要有上级部门批准文件（复印件）

15、施工单位应编制现场节水、节电措施方案

16、检查机隐患整改记录

第四篇：工程内业资料清单

福建六建建工集团公司

内业资料清单

A分册：工程管理文件

一、项经部资料

1、施工许可证；

2、公司内部开工报告；

3、公司企业资质；

4、《施工现场质量管理检查记录标》（表A.0.1，监理开工申请）；

5、项目经理资质（包括职称证、项目经理证、公司任命书）及项经部管理人员的资质；

6、项经部组织机构图；

7、项经部各领导小组名单；

二、施工方案

1、施工组织设计（含施工组织设计评审意见表、施工组织设计报审表）；

2、各种专项作业计划（施工方案）；

3、主任工程师技术交底；

三、施工图纸及设计相关资料

1、工程施工图；

2、设计变更单、工程洽商记录；

3、施工图自审、会审纪要；

四、工程合同

1、施工合同及对外的施工合同；

2、分包合同（只能对内）；

五、分承包管理

1、工程分承包方评价选择表；

2、分承包方资质；

3、分承包合同；

4、分承包项目完成情况考核表；

5、分承包方的人员名单及人员资质；

六、项经部技术质量管理资料

1、项经部质量管理体系图；

2、质量责任分配表，编制《施工检验计划》；

3、项经部质量责任制；

4、与分公司签订的质量责任制；

5、与班组签订的质量责任制；

6、项经部技术管理体系；

7、工程质量问题整改通知书；

8、质量目标分解表；

9、计量器具检测单；

七、工程进度资料

1、工程的进度计划（总进度跟踪）；

2、工程季、月等进度计划；

八、工程完成量资料

1、工程的预算清单；

2、工程的月完成量；

3、工程月完成量统计表；

九、综合考评资料

1、综合考评汇总表；

2、综合考评二级指标表；

3、综合考评三级指标表；

十、项经部工作联系单

1、工作联系单（函）（对外）；

2、工作联系单（函）（对内）；

十一、会议纪要

1、项经部例会会议纪要；

十二、项经部文件存档

1、公司文件；

2、程序文件及贯标文件；

3、其他有关文件；

B分册：质保资料

一、混凝土施工记录

1、水泥出厂合格证、水泥物理性能检测报告（3天、28天）、单位工程结构用水泥汇总表；

2、砂、石试验报告；

3、掺合料合格证及试验报告；

4、外加剂合格证及试验报告；

5、混凝土配合比；

6、混凝土施工记录；

7、混凝土开盘鉴定（配合比验证试块报告）；

8、混凝土试块强度试验报告（抗渗要求的应有抗渗报告）；

9、实体同条件试块强度试验报告（应包括实体同条件试块留置计划表、600℃温度记录表）；

10、混凝土试块强度统计表；

二、砖砌体施工记录

1、水泥出厂合格证、水泥物理性能检测报告（3天、28天）；

2、砂、石试验报告；

3、掺合料合格证及试验报告（掺有机塑化剂的应有“有机塑化剂有型式检验报告”）；

4、砂浆配合比；

5、砂浆施工记录；

6、砂浆试块强度试验报告及强度统计表；

7、砖出厂合格证及进场试验报告；

三、钢材资料

1、钢材出厂合格证、进场复验报告、单位工程钢材用量汇总表；

2、钢筋焊接（机械连接）试焊报告；

3、钢筋焊接（机械连接）试验报告；

4、焊条、焊剂合格证；钢套筒出厂合格证、型式检验报告（含套筒用钢材物理性能、化学成分质保书）；

5、单位工程钢筋接头汇总表；

6、焊工（机械连接工）操作证；

四、防水资料

1、防水材料出厂合格证、进场复验报告；

2、操作人员资质；

五、沉降观测记录

1、建筑物沉降观测记录；

2、建筑物沉降观测点平面示意图；

3、沉降量与时间关系曲线图（S-P-T关系曲线）；

六、门窗资料

1、门窗合格证（铝合金门窗、塑钢门窗应有型材及五金合格证）；

2、门窗玻璃合格证及加工证明；

3、窗的三性试验报告；

七、构件合格证

1、工程所有的构配件合格证等；

八、装饰资料

1、内墙涂料合格证；

2、外墙涂料合格证及进场复验报告；

3、外墙面砖合格证、进场复验报告、现场拉拔试验报告；

4、内墙面、地面砖合格证；

5、大理石放射性检测报告；

6、人造木板甲醛含量试验报告；

7、室内环境检测报告；

8、其他有关装饰材料合格证等资料；

九、屋面资料

1、保温隔热材料合格证及试验报告；

2、屋面其他材料合格证等资料；

十、幕墙资料

1、幕墙材料及配件合格证及试验报告；

2、后置埋件拉拔试验报告；

3、幕墙四型试验报告；

4、窗的合格证；

5、双组分硅酸酮结构胶混匀性试验报告；

十一、密实度试验

1、砂、土干密度试验报告；

2、土密实度试验报告；

3、砂密实度试验报告；

十二、工程验收资料

1、检验批质量验收记录；

2、分项工程质量验收记录；

3、分部（子分部）工程质量验收记录；

4、钢筋保护层实体检验记录；

5、楼板厚度检测记录；

6、公司内部中间验收记录；

7、公司内部单位（子单位）工程验收记录、单位（子单位）工程质量控制资料核查记录、单位（子单位）工程安全和功能检查资料核查及主要功能抽出记录、单位（子单位）工程观感质量检查记录；

8、单位（子单位）工程质量验收记录；

9、单位（子单位）工程质量控制资料核查记录

10、单位（子单位）工程安全和功能检查资料核查及主要功能抽出记录；

11、单位（子单位）工程观感质量检查记录；

12、单位（子单位）工程竣工验收证书；

13、单位（子单位）工程竣工验收报告；

14、单位（子单位）工程竣工验收备案表；

15、单位（子单位）工程竣工报告；

16、竣工图；

17、工程质量保修书；

十三、其他有关资料

1、预应力相关资料；

2、桩基资料；

C分册：技术资料

1、施工日记；

2、技术安全交底；

3、单位（子单位）工程定位测量放样记录；

4、楼层放样记录；

5、技术复核记录；

6、交接班验收记录；

7、隐蔽工程验收记录；

8、地下室防水效果检查记录

9、屋面淋水试验记录；

10、卫生间蓄水试验记录；

11、结构吊装记录；

12、地基验槽记录；

13、工程质量事故处理记录；

14、建筑物垂直度、标高、全高测量记录；

15、抽气（风）道检查记录；

16、样板（块）间验收记录；

17、模板拆除申请表；

18、新工艺、新技术施工记录；

D分册：贯标资料

一、施工资料

1、施工现场踏勘记录表；

2、特殊过程控制记录；

3、特殊作业人员上岗证书；

4、设备检定合格证书；

二、工程回访保修资料

1、竣工项目回访计划表；

2、回访保修记录；

3、顾客意见存投诉处理意见；

4、顾客满意度调查表；

三、仪器设备资料

1、检测设备登记台帐；

2、测量设备使用检查记录；

3、检测设备出厂合格证及送检报告；

四、信息汇总资料

1、信息汇总表；

2、统计方法应用效果评价表；

五、文件控制资料

1、质量记录目录清单；

2、受控文件和资料清单；

3、发文登记表；

4、收文登记表；

5、施工技术文件发文登记表；

6、文件回收销毁登记表；

7、文件借阅登记表；

六、产品控制资料

1、不合格品评审及处理验证记录；

2、纠正措施记录表，制定不合格品纠正措施；

3、预防措施记录表，编制预防工程质量通病的措施；

七、材料贯标方面资料

1、供方调查表，收集供方资质证书、营业执照等；

2、供方评价表；

3、现场材料进场日记；

4、合格供方供货质量记录；

5、月份物资需用计划表；

6、月份物资采购计划表；

7、钢筋进场验收记录表；

8、水泥进场验收记录表；

八、机械设备资料

1、机械设备供方评价表、收集供方资质证书、营业执照等；

2、机械设备到货验收单，收集机械的使用说明书、合格证、生产许可证等；

3、机械设备保养计划；

4、机械设备维修保养记录表；

5、施工机械设备需用计划表；

6、机械设备进场验收单；

7、项经部机械设备操作、指挥人员统计表，操作、指挥人员上岗证；

8、项经部在用机械设备台帐；

9、施工现场设备状况检查表；

10、机械设备运转、交接班记录；

九、安全内业资料（与综合考评有关）

1、特殊工种花名册、操作证；

2、劳务人员花名册及相关手续。

第五篇：安全生产内业

公路工程安全生产内业文件组卷要求

总体要求

1、安全生产内业要建立总目录及分卷目录，总目录纳入制度卷，分卷目录纳入名卷。

2、所有需签字确认的文件必须由本人签字，严禁代签字和使用图章、复印件。

3、本要求所列各项，相关单位必须完善，并应根据工程实际情况增加相应的管理内容。

第一章 制度、规程卷

一、本卷应包括以下内容 安全生产内业文件

1、制度汇编；

2、操作规程。

二、相关要求

（一）完善安全管理体制，建立健全安全管理制度、安全管理机构和安全责任制度是安全管理的重要内容，也是实现安全生产目标管理的组织保证。

各施工单位要将各类管理制度汇编成册，封面加审批页并加盖项目经理部公章。

相关单位建立的安全生产制度应包括以下方面的内容：

1、安全生产责任制度

2、安全生产检查制度

3、安全生产验收制度

4、安全生产教育培训制度

5、安全生产技术管理（交底）制度

6、安全生产奖惩制度

7、安全生产值班制度

8、事故统计、报告制度（参照《交通部交通行业建设工程安全生产事故统计报表制度》制定）

9、重要劳动防护用品采购、使用管理制度

10、消防保卫管理制度

11、风险告知制度（应从教育、现场悬挂危险源及隐患告知牌、宿舍内张贴隐患告知文件等方面完善）

12、例会制度

13、班组安全活动制度

14、危险源辨识、管理制度（包含应急救援预案及演练）

15、安保体系组织机构框图

各类管理制度要健全、具有针对性和可操作性。

（二）要依据工种、工序、机械设备制定安全生产操作规程，并经项目技术负责人、项目经理审批后组卷。

第二章 安全生产责任制卷

一、本卷应包括以下内容

1、各级管理机构、各级人员、各班组安全生产责任制

2、各级各部门及管理人员安全生产责任制考核办法

3、安全管理机构、人员责任制考核记录

二、相关要求

1、施工单位必须建立、健全安全各级管理机构与各级人员安全生产责任制，并落实有效，考核到位；

2、责任制考核应严格按照相关管理制度的要求落实，考核人、被考核人均需对考核结果签字认可。

第三章 资质卷

一、本卷应包括以下内容

1、企业安全生产许可证；

2、三类人员证书（含ABC三类人员资质，C类人员数最应满足每5000万不少于一人的要求）；

3、农民工花名册（含身份证号码等必要信息）；

4、分包单位资质证书、安全生产许可证、分包合同（含租赁协议）、安全生产协议书。

（1）分包合同（含租赁协议）、安全生产协议书必须由中标单位与分包商签订，并加盖法人单位公章。

（2）分包合同、安全生产协议书凡由授权人签署的，须有法人的授权文件。

（3）分包合同（含租赁协议）、安全生产协议书必须注明其有效期。

二、相关要求

各类资质文件必须保证其真实有效，对于复审、换证的 要及时进行更新（旧的证件也要入档保存），第四章 安全生产专项费用及保险卷

一、本卷应包括以下内容

1、安全生产费用使用台帐（附发票和账目明细）；

2、意外伤害保险保单（按人员投保的应付被保险人花名册）。

二、相关要求

1、安全生产费用，应当用于施工安全防护用具及设施的采购和更新、安全施工措施的落实、安全生产条件的改善，不得挪作他用。要严格按照《高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法》财企[2006]478号及交通部《公路水运工程安全生产监督管理办法》（2007年第1号）相关规定执行。

2、要建立安全生产费用使用台帐，并附发票和账目明细，安全生产费用严禁挪作他用。

3、对施工人员投保意外伤害保险，要按照全员（含农民工、管理人员）、足额的要求，并将保单、被保险人花名册入卷（要与农民工花名册相对应）。

第五章 危险源辩识和应急预案卷

一、本卷应包括以下内容

1、应急预案（经监理审批）；

2、应急预案演练记录（含预案培训、演练过程、评价及相关图片）。

二、相关要求

施工单位应当全面分析在当前工作中存在的危险因素、可能发生的事故类型及事故的危害程度，确定事故危险源，进行风险评估，并针对事故危险源和存在的问题，制定相应的安全生产应急救援预案。

（一）危险源辩识：

1、要有针对性，并根据评估结果编制重大危险源清单和重大危险源立、消项安排，制定重大危险源管理、跟踪方案。

2、危险源辩识和重大危险源清单要报监理审批，监理人员要对重大危险源进行巡视。

（二）救援预案中要详实、具有可操作性，并及时更新。应明确如下内容：

1、应急组织体系。确定应急组织形式，构成单位和人员，并尽可能以结构图的形式表示出来。

2、指挥机构及职责。明确应急救援指挥机构总指挥部、副总指挥部、各成员单位及其相应职责，可以设置相应的应急救援小组，明确各小组的工作任务及职责。

3、信息报告与处置：

（1）信息报告与通知：明确24小时应急值守电话、事故信息接收和通报程序。

（2）信息上报：明确事故发生后向上级主管部门和地 方人民政府报告事故信息的流程、内容和时限。

（3）信息传递：明确事故发生后向有关部门或单位通报事故信息的方法和程序。

4、对危险源的监控、应急响应、应急救援物资、设备配备等内容要明确。

5、应对应急预案进行演练，演练结束后总结经验，编写演练评估报告，对发现的问题和不足予以改进并跟踪。

第六章 方案卷

一、本卷应包括以下内容

1、施工组织设计；

2、危险性较大的工程专项安全施工方案。

二、相关要求

（一）施工组织设计（施工方案）中要有完善的安全技术措施和施工现场临时用电方案。

（二）对下列危险性较大的工程应当编制专项施工方案，并附安全验算结果，经施工单位技术负责人、监理工程师审查同意签字后实施：

1、不良地质条件下有潜在危险性的土方、石方开挖；

2、滑波和高边坡处理；

3、桩基础、挡墙基础、深水基础及围堰工程；

4、桥梁工程中的梁、拱、柱等构件施工等；

5、隧道工程中的不良地质隧道、高瓦斯隧道、水底隧 道等；

6、爆破工程；

7、大型临时工程的大型支架、模板、便桥的架设与拆除；桥梁的加固与拆除；

8、其它危险性较大的工程。（可参见《建设工程安全生产管理条例》（国务院令第393号）并结合工程实际情况）。

必要时，施工单位对前款所列工程的专项施工方案，还应组织专家进行论证、审查，并报有关部门备案。

第七章 教育培训卷

一、本卷应包括以下内容

1、教育（培训）计划、台帐；

2、教育（培训）记录；

3、考核试卷及考核结果。

二、相关要求

施工单位每年应制定安全生产教育培训计划，对管理人员和作业人员进行安全生产教育培训，其教育培训情况记入个人工作档案，培训考核不合格的人员，不得上岗。

施工单位人员安全教育和培训记录主要包括：现场全部从业人员接受教育和培训的实施记录、培训合格证书、上岗证书和其它有关培训、教育的确认记录。现场教育培训资料中应包括如下记录：

1、接受教育和培训人员的姓名、性别、工种等详细的 个人信息；

2、所属单位、所属工种的记录；

3、从事现工种的时间及本单位录用的起始时间；

4、上岗前三级教育和培训的情况即企业培训教育、分公司或项目部培训教育、班组培训教育。三级教育和培训必须有书面记载的完整资料，且岗前培训必须有考核合格的相关记录。

第八章 技术交底卷

一、本卷应包括以下内容

1、技术交底台帐；

2、技术交底记录。

二、相关要求

工程施工前，施工单位负责项目管理的技术人员应当对有关安全施工的技术要求向施工作业班组、作业人员做出详细说明，认真落实政策班前培训教育，确保操作人员了解所进行工序存在的安全隐患及有效的应对措施，并由双方签字确认。单位工程开工前，必须进行安全技术交底，安全技术交底内容要做到以下几点：

（1）对施工场所、作业环境，如高压线、地下管线、施工用电、现场防火和季节性特点等作业明确交底；

（2）对多工种交叉作业时的安全技术及防范措施应作详细交底；（3）对防止事故的“预防措施”和“劳动保护要求”作明确交底；

（4）分部分项工程安全技术交底要有针对性。

第九章 安全检查、例会卷

一、本卷应包括以下内容

1、安全检查记录（含整改通知、反馈意见、整改结果）；

2、安全例会记录；

3、安全日志。

二、相关要求

1、要依据安全检查制度、例会制度，完善定期和不定期的安全检查记录，要求本着“定人、定时、定措施”的原则对发现的隐患进行整改，做到发现一处排除一处，记录、整改通知闭合。

2、特加强调的是，安全施工日志是施工单位在一天中进行安全管理工作情况的记录，也是安全施工内业中可追溯性检查的最具可靠性的权威性的记录之一。主要包括以下几个方面的内容：

（1）天气记录，一般以工程建设所在地附近的气象站所报的记录为准，且应视工程建设的实际情况确定所记录的内容；

（2）施工单位在施工现场投入的人力、材料、机械设备的详细情况；（3）施工现场的安全状况；

（4）发现的安全隐患及处理措施（口头指令或书面指令的情况）；

（5）监理及上级部门检查情况，下发的有关安全的口头及书面指令性文件；

（6）其它施工安全工作活动的记录囝）安全施工日志必须对各项各类检查中发现的问题进行纠正、整改的措施、过程和结果进行详细记录，且确保内容的真实可靠。

第十章 特种作业卷

一、本卷应包括以下内容

特种作业人员花名册（包含证书号、复审情况、到岗和离岗时间等信息）。

二、相关要求

1、垂直运输机械作业人员、施工船舶作业人员、爆破作业人员、安装拆卸工、起重信号工、电工、焊工等国家规定的特种作业人员，必须按照国家有关规定经过专门的作业培训，并取得特种作业操作资料证书后，方可上岗作业。

2、施工单位应建立完善的人员花名册，掌握人员的进退场时间及所持证书的发证、复审情况，确保现场人员持证上岗，且所持证件的有效性，监理单位要对在岗人员的证件进行检查。

3、特种作业人员证件必须随身携带，以备检查。第十一章 特种设备卷

一、本卷应包括以下内容

1、特种设备检验证书和验收记录；

2、特种设备施工检查、维修、保养、使用台帐；

3、起重设备吊装试吊记录。

二、相关要求

施工机械、设备应建立完善的使用、维护台帐，应具有生产（制造）许可证、产品合格证，检测合格证等文件，禁止不合格的机械设备和施工机具及配件进行现场。

第十二章 临时用电和消防卷

一、本卷应包括以下内容

1、临时用电专项方案（经监理审批）；

2、电工巡视记录；

3、消防责任制及考核文件。

二、相关要求

（一）临时用电：

1、应制定临时用电专项方案（含计算书及平面布置图），并经监理审批合格后方可实施；

2、电工巡视、维修、保养记录要全面连续、如实反映所发现的隐患和处理结果。

（二）消防：

1、要建立健全有针对性和可操作性消防安全责任制度，明确消防责任人（项目经理为第一责任人）；

2、建立消防器材和危险品管理使用台帐，并及时更新、补充、完善。

第十三章 驻地建设卷

一、本卷应包括以下内容

1、驻地平面布置图（含消防用品分布）；

2、装配式房屋合格证书；

3、食堂卫生许可证、务厨人员健康证。

二、相关要求

驻地建设应满足如下要求：

1、施工驻地应有利于生产、方便职工生活，符合防洪、防火等安全要求，必须要有详细地施工平面布置图；

2、应当将施工现场的办公、生活区与作业区分开设置，并保持安全距离（不小于相邻在建结构物净高的1.5倍，最小不得小于今为烈米）；办公、生活区的选址应当符合安全性要求；

3、职工的膳食、饮水、休息场所、医疗救助设施等应当符合卫生标准。施工现场临时搭建的建筑物应当符合安全使用要求并保持安全距离。施工现场使用的装配式活动房屋应当具有生产（制造）许可证、产品合格证；

4、施工现场的人行道、车行道应坚实平坦，保障畅通，繁忙的交叉点应设置明显的警示标志；沟、坑、水塘边缘处 应设置安全护栏及夜间安全警示标志；

5、食堂、易燃易爆品仓库、发电机房、变电所、及爆破品仓库必须按照安全要求采取必要的防护措施。