呼图壁县工商局2011年上半年廉政风险点通报

第一篇：呼图壁县工商局2011年上半年廉政风险点通报

呼工商通„2011‟26号

呼图壁县工商局2011年上半年廉政风险点

工 作 督 查 通 报

各工商所、局机关各部门：

为了促进各项工作落实到位，由局领导带队，相关科室参加，对全局上半年廉政风险点工作情况进行了检查。为进一步总结经验、弥补不足，推动工作，现将检查情况通报如下：

一、工作中好的方面：

（一）绝大多数部门均能认真贯彻党风廉政、精神文明建设、纠风工作安排部署，认真开展各项工作。严格执行财务制度，廉洁自律。芳草湖工商所上半年开展问卷调查一次，对征求的意见进行了梳理，有整改措施。城镇工商所、芳草湖工商所区级行风示范窗口创建工作有计划、安排；文明公民学校培训工作、廉政（工作）谈话等均能认真开展。

（二）从全局来看，信息宣传报道工作在数量上较去年有所增加，尤其在州局网页上各部门均有上稿篇目。大丰工商所州局网页投稿数量较其它两个工商所有很大提高，城镇工商所在本局网页和简报上所有干部都有刊稿信息。

（三）上半年，各工商所能够紧紧围绕2011年流通环节食品安全监管工作要点安排部署本所食品安全工作，制定流通环节食品安全整治工作计划，与食品经营户签订了2011年度责任状，与乳制品经营户签订承诺书。

调查；大丰工商所未开展干部谈话工作；举报箱未按要求开启，没有记录。

（二）各部门外发信息、精神文明、党风廉政、纠风信息数量较少，尤其注册登记监管科、芳草湖工商所、大丰工商所、城镇工商所，从而影响了全局的信息数量。

（三）综合业务软件应用上，各工商所干部在今后的工作中要加强应用能力的提高。

（四）检查中，各工商所均存在部分专项整治已结束，但书式材料打印不全，导致专项整治卷内材料不完整。专项整治计划网上下达不及时，专项整治名称不规范，巡查信息录入不及时，书式专项巡查记录内容不全，巡查人员签字不全，录入时间多数为空白。现场核查登记表核查记录不规范，内容不具体、不客观，不能全面反映核查的实际情况，核查人员、经营单位负责人签字不全，有替代经营单位负责人签名的情况。现场核查超期现象严重，导致食品流通许可证管理系统中出现逾期未审核记录。散装食品监管需要进一步规范，普遍存在标签不全、填写不规范、更换不及时的情况。仍有“一单通”索要不及时、批次核对不上、经营过期食品的情形。食品流通许可证初审材料移交不及时，特别是大丰工商所，已初审98户，截止考核，只报送了22户初审材料。

三、各部门考核情况： 纪检监察室

一、党建、党风廉政、精神文明、纠风工作 党建工作：支部手册大事记记录不全，记到3月份。

本局简报信息应完成12篇，实际完成3篇；州局上网信息应完成4篇，实际完成1篇；外宣信息应完成8篇，实际完成2篇。党风廉政、反腐纠风、精神文明建设信息宣传任务2篇，完成0篇。

三、干部绩效考核工作 5月干部绩效考核工作未开展。

市管（合同）经检队

一、综合业务软件、办公OA的使用和应用

1、安排给工商所的工作在综合业务软件中未进行督办。

二、合同工作、行政许可行为规范

1、对工商所的订单农业合同未进行指导。

2、对房地产公司、托运部格式合同备案不全。

三、案件、罚没物资

暂扣物品管理规范，但未及时领用强制措施文书，使用了3份未编号的文书。

四、案件质量

1、未在三个工作日内上报处罚决定书。

（1）„2011‟92号案件，5月30日发处罚决定书，6月10日才报备。

（2）„2011‟91、93号案件，5月31日发处罚决定书，6月10日才报备。

2、核审台帐登记不全，报审13件，结案13件，实际只登记了12件，而且结案时间空白，个别核审结果空白。

发现违法行为落款日期为2011年6月14日，要求经营者2011年6月14日前改正上述违法行为。

三、广告工作

1、全年组织广告发布者、广告主相关人员学习广告法律法规2次以上，上半年未组织学习。

2、未按照要求于5月20日前与广告经营单位签订承诺书，只签了一份。

四、商标工作

“无假冒商标示范商场、超市”创建活动、“商标品牌示范户”推荐活动未开展，计划下半年开展。

食品监督管理科

一、队伍管理、队伍建设工作 个别干部政治学习笔记篇目不全。

二、认真执行各项制度

党风廉政、反腐纠风、精神文明建设信息宣传任务2篇，完成0篇。

城镇工商所

一、队伍管理、队伍建设工作

个别人员政治学习笔记篇目记录不全，笔记内容过于简单。

二、认真执行各项制度

州局上网信息应完成3篇，实际完成1篇；外宣信息应完成28篇，实际完成16.5篇。党风廉政、反腐纠风、精神文明建设

1、“呼图壁县香溢源牛骨头丸子汤店”，卷内多余材料：杨建英身份证复印件；名称预先核准通知书时间：2010年8月16日有误。

2、“大老李回民饭馆”，场所使用证明有误，无房屋租赁合同。

3、“鲁味山东饺子馆”，场所使用证明有误，租赁用途为“干洗店”； 办理营业执照时间为2011年3月3日，租赁期限为“2010年4月1日至2011年4月1日”。

（二）副卷

1、“周大福珠宝店”，名称变更核准通知书时间填写有误。

（三）注销卷

1、“天讯通讯店”、“赵氏劳保用品店”，已参加了2010年度验照，但营业执照副本未加注验照标识，验照表中工商部门审核意见未填写。

七、行政处罚工作

（一）案件信息录入不及时，有迟录、迟报现象。

（二）工商所核审局办名义案件20件，一季度考核时抽取7件，本季度只随机抽取了4件，有不符合“二十六”字方针的现象。存在的具体问题另行下发。

（三）分级核审工作开展规范，但核审目录上漏登了4件。

（四）第二季度案件评查工作尚未开展，因时间未到。

（五）上报的处罚决定书中有错误，共15处有误，其中2处有严重错误。

（六）行政指导工作开展规范，但未按照要求将有关材料整理、报备。

五、红盾护农工作

1、红盾护农责任状未全部签订。

2、共抽查芳草湖农资户10户：芳草湖雨霖农资店超范围经营农药；芳草湖金色银河农资店超范围经营农药；芳草湖金昌农农资店超范围经营农药、台帐记录不全；芳草湖久鑫农资店货品于票据不符；芳草湖金昌农新绿洲农资店台帐丢失未补； 芳草湖丰农农资店超范围经营农药、2011年度台帐未审、无片管人员签字；兵团农资芳草湖第二直销店超范围经营农药；芳草湖福民农资店5、6月审后再无记录；农乐农业公司芳草湖分公司台帐找不到。

六、注册登记许可工作

（一）副本

1、“芳草湖国通营业厅”，材料内有多余材料：电信公司授权书；缺少“联通公司授权书”。

2、“芳草湖超宇便民商店”，审核表中“资金数额”无单位。

3、“芳草湖俊伟商店”，申请书日期提交时间为2011年6月3日，受理、核审日期为2011年6月1日；变更申请书中变更后的事项中无百货、卷烟，审核表中出现两项核准项目有误。

（二）注销卷

1、“芳草湖漂亮宝贝童装店”正本存档，副本丢失，无遗失公告。

七、行政处罚工作

（一）工商所核审局办名义案件11件，第一季度抽取了9件，二季度评查抽取了1件，本季度只剩1件，有不符合“二十六”

二、认真执行各项制度 上报信息任务未完成。

三、食品安全监管工作

1、核查程序不规范，核查意见不具体，签字不全。

2、截止7月4日，食品经营主体市场准入模块307户，基层管理模块104户，食品定期查验网311户，市场准入与基层管理数据相差较大。

4、抽查食品经营户10户，散装食品标签不全、不规范的1户（宜家商店）；经营过期食品2户（复兴商店、袢慧商店）；“一单通”核对率抽查10户均未达到100%。

5、学校周边食品安全专项整治计划网上未下达计划。

6、对督查指导中提出的问题未及时进行整改，许可证初审材料未及时移交。

四、合同工作

1、订单合同无工作计划。

五、红盾护农工作

1、抽查10户农资经营户：呼图壁县金昌农农资有限公司桂玲农资连锁店5月台帐未审；呼图壁县五工台镇兴农农资店进货台帐未落实；兵团农资呼图壁县五工台镇五工台直销店进货台帐未落实；新疆惠尔农资呼图壁县五工台镇鸿恩农资店无责任书、无销货票；呼图壁县植物医院鼎盛农资店超范围经营农药、进货台帐未落实；呼图壁县植物医院大丰第一经营部4月台帐未审。

2、红盾护农工作、种子市场工作材料不全，无月报表

六、重点市场专项整治

3本存档不完整（误将照片处照片剪掉）。

4、“大丰镇老段建材店”、“大丰镇振兴商店”，变更登记审核表中受理通知书、核定人、核定日期、变更登记决定书文号、注册号、执照领取人、颁发人、归档人、归档日期空白；回访告知书收件人空白。

（三）注销卷

1、“大丰镇小张商店”，审核表中核定人及核定日期空白。

2、“大丰镇丝美化妆品”，卫生许可证复印件属多余材料；核准日期为2011年4月15日，立卷时间：2011年3月14日。

八、行政处罚工作

（一）案件信息录入不及时，有迟录、迟报现象

（二）工商所核审局办名义案件13件，因材料不齐全，且未装订，故未抽查。

（三）分级核审工作开展规范，但核审目录上漏登2件。

（四）第二季度案件评查工作尚未开展，因时间未到，故未扣分。

（五）罚没物资入库不及时。

（六）上报的处罚决定书中有错误，共4处有误，其中3处有严重错误。

1、„2011‟15号案件的处罚决定书中，出现“建议”二字。

2、„2011‟44号案件的处罚决定书中，给当事人送达的是《行政处罚听证告知书》，而不是《行政处罚告知书》。

3、„2010‟147号案件的处罚决定书中，5月3日给当事人送达的应该是处罚听证告知书，而不是行政处罚告知书；罚则中有

第二篇：石城县工商局廉政风险点公示

石城县工商行政管理局廉政风险点公示

根据工商部门履职特点，现阶段共查找风险点89个（一级风险点10个、二级风险点40个、三级风险点39个），现公示如下：

（一）行政许可、审批类：指受理审查、核准的工作人员在行政许可或在年检验照、动产抵押、拍卖备案、股权出质、户外广告登记等行政审批过程中，违反法律法规和廉洁自律及其它规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。

1、违法操作风险。没有严格执行前置许可的要求，办理工商登记手续，导致出现严重安全隐患。（一级）

2、错误登记风险。对政策、法律、法规和前置审批条件的调整没有准确掌握，作出错误注册登记（一级）

3、收受索要好处风险。在证、照办理中利用职权索取或者非法收受他人财物。年检、验照期间，故意刁难企业或设置不必要条件，给予好处后，才通过年检、验照。（一级）

4、乱收费风险。在证、照办理过程中不依法公布收费项目和标准，或在监督检查中违法收取费用、保证金、抵押金等钱物或谋取利益。利用年检、验照，强行收取个私协会员费或其它费用。（一级）

5、玩忽职守风险。在形式审查过程中，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒。（二级）

6、违反程序风险。在形式审查过程中，违反工作流程，登记程序不合法规，或随意简化审批手续，导致不应注册的给予注册，引起行政复议被撤销或行政诉讼败诉或行政赔偿。（二级）

7、行政干预风险。在注册登记资料不齐全、不规范、不符合法定形式的情况下，注册登记人员迫于行政干预即通过审查或予以登记，引起登记工作的风险。（二级）

8、越权登记风险。超越法定或上级有关规定权限实施行政许可。（二级）

9、违法吊销或随意恢复吊销风险。年检、验照审核不严格，使不该吊销的企业、个体工商户被误吊销，造成无法弥补的损失，或随意恢复吊销企业法人资格引起企业、个体工商户的申诉。（二级）

10、档案管理不力风险。企业、个体档案保管不善，造成档案资料缺失或损坏。（二级）

11、不胜任工作风险。在形式审查过程中，因业务不熟，未按照登记标准对登记材料进行审查，或不能做到一次性告知，导致提供材料不齐全即通过审查或核准，或不按承诺期限予以核准。对需要实质审查的未发现未审查。（三级）

12、登记不作为风险。应当依法受理行政许可申请而拒绝受理，受理或不受理行政许可申请不发给书面凭证。（三级）

13、违规年检风险。对参加年检的企业，不认真核查，在必要材料缺少情况下，违规操作年检，导致行政行为不合法。（三级）

14、录入延误风险。对企业、个体登记（含开业、变更、注销、备案）、年检、验照审查通过后，未及时录入微机系统，造成数据丢失或差错。（三级）

15、无应急预案风险。对容易产生问题的监管领域未制定应急预案，可能导致出现紧急情况时无对策可行，贻误时机，造成违法行为得不到及时查处或引发市场不稳定因素的后果。（三级）

16、泄露机密风险。向无关人员泄露企业登记档案中的机密。（三级）

17、随意出证风险。出具与实际登记情况不符的证明材料。（三级）

18、档案查询失职风险。该查询的不予查询，不该查阅或复印范围的准予查阅、复印。不经负责人签字，无手续、证明擅自对外查阅、复制或借阅书式档案。（三级）

19、违反法定或承诺时限实施行政许可或行政审批，可能引起当事人不满，诱发投诉现象的发生。（三级）

20、无法定依据风险。无法定依据擅自设定行政许可。（三级）

21、不告知风险。在执照办理中不履行法定告知义务。（三级）

（二）行政处罚类：指执法办案人员在行政执法过程中，违反法律、法规和工商部门廉洁自律及其它规定，引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。

1、行政乱作为风险。超出职责监管范围乱监管，无法定依据实施行政处罚的，导致行政复议撤消、行政诉讼败诉。（一级）

2、截留私分罚没物品风险。将罚款、没收违法所得截留私分、变相私分。（一级）

3、程序不当风险。（1）执法时少于两人，不出示执法证件或未告知当事人权利；（2）当事人要求执法人员回避而未回避；（3）一般程序案件未经立案擅自调查；（4）证据材料不全或未经当事人确认；（5）相关文书未按法定程序进行送达；（6）未经审批擅自采取强制措施；（7）应适用一般程序案件采取简易程序处罚；（8）超出管辖权进行行政处罚；（9）在做出行政处罚前应当告知而未进行告知；（10）超出法定期限进行行政处罚；（11）处罚文书应当告知当事人某种权利而未告知；（12）重大案件或重大决定未经案审会议讨论擅自决定。（二级）

4、滥用自由裁量权风险。（1）高于法定上限处罚或无法定依据擅自低于法定下限处罚；（2）擅自改变行政处罚种类，随意加大或减少处罚幅度，不严格执行案件处罚裁量权标准，导致行政处罚出现畸经畸重现象，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。（二级）

5、案件事实不清风险。在案件调查取证环节中，未坚持证据穷尽原则，未按照程序规定依法取证，遗漏证据，导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议被撤销或行政诉讼败诉。（二级）

6、不遵守办案纪律风险。在查办案件环节中，未遵守办案纪律，向当事人泄漏案情，或利用职务上的便利索取或者收受当事人的好处，在行政处罚中存在谋取私利、贪赃枉法、充当“保护伞”等情节。（二级）

7、办案失误风险。暂扣及罚没物品没能及时进行登记、入库，物品清单中对物品型号、数量等登记不详，可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用、数量型号出现差错等不良后果。（二级）

8、玩忽职守风险。对巡查中发现的案源线索等不上报，不登记，对发现的违法隐患查处、指导不及时，可能造成重大损失或重大影响。对巡查发现的问题，未按规定程序进行登记，未及时留存文书档案，以及发现的安全隐患不及时给予制止，不及时上报，函告相关单位。（一级）

9、办假案风险。利用捏造证据的手段办假案；人为将大案拆分成若干个小案。（二级）

10、说情风险。为违法当事人说情，干扰办案，可能导致收受请托人的好处等不廉洁问题。（二级）

11、不移送风险。对应当移送司法机关的案件不予移送，以行政处罚代替刑罚，不纠正的。（二级）

12、使用或者损毁扣押的财物，对当事人造成损失的。（二级）

13、违法检查风险。办案人员违法实行检查或执行强行措施，给当事人造成损失的。（二级）

14、不执行案管系统风险。不按规定使用案管系统，查办案件系统外运行，造成人情案、弃案的发生。（二级）

15、行政不作为风险。一是对申诉举报案件未在规定时间回复，经查实应当立案查处而未立案查处；二是对已发现违法行为应当查处而不查处的；三是属职责监管范围的事项不履行监管；四是应当给予行政处罚而不给予行政处罚。（二级）

（三）行政事务类：指在人事教育管理、财务管理、资产管理、事务管理工作中，相关工作人员违反法律、法规和管理制度，可能发生不廉洁行为的后果。

1、人事教育管理风险点：

（1）在干部任免、考察中，违反程序，违规操作，违反《党政领导干部选拔任用工作条例》等规定，可能造成领导决策失误及干部任免中不能做到任人唯贤，知人善用。（二级）

（2）工作失误，漏调工资，增调工资。违反相关工资政策规定，造成国家利益和个人切身利益的损失。（二级）（3）人事档案材料转递丢失。涉及到个人的人事档案，违反有关人事档案管理规定，造成影响个人的切身利益的问题发生。（二级）

（4）擅自改动原始档案材料，或档案材料泄密，违反人事档案管理有关规定，影响个人的切身利益，在社会上造成较大影响。（二级）

（5）在干部违纪案件查处中，坚持原则不够，查办不深入，可能造成错案。（三级）

（6）违反人事纪律，私下许诺先进称号、评定职级等，可能造成不公平、公正的后果。（三级）

（7）干部任免、推荐不经集体讨论，违背民主集中制和重大事项集体决定的原则。（三级）

（8）在干部考核、评先、评优等方面，不坚持公开、公正、公平原则，弄虚作假，可能造成领导决策失误，造成不良影响。（三级）

（9）分局长、财会人员变动未进行内部审计和办理移交手续，因前任履职不清造成后任无法衔接、开展工作。（三级）

（10）未掌握干部职工的思想动态，不能及时发现不稳定因素。（三级）

（11）基础数据资料不准确。误导、影响领导的决策。（三级）

（12）奖励建议显失公平，证据材料不真实全面。违反《公务员法》、《公务员奖励规定（试行）》、《行政机关公务员处分条例》等法律法规规定程序，误导、影响领导决策，可能直接导致工作失误。（三级）

（13）违反机关事业单位工作人员丧葬遗属生活困难补助的有关规定，对未达到或超出遗属困难被助条件的给予办理遗属困难补助。（三级）

（14）老干部集体活动安全隐患。（三级）

（15）违反《公务员法》、《公务员奖励规定（试行）》、《行政机关公务员处分条例》等法律法规规定程序，汇总考核各等次人员名单不严谨、不准确，造成档案材料不准确，影响个人的切身利益，误导、影响领导的决策，可能导致工作失误。（三级）

2、财务管理风险点：

（1）收费不开票、打白条、多收费少开票、以吃抵费、以物抵费、截留挪用规费、会费等违反财务管理制度的行为，造成贪污受贿行为的发生。（一级）

（2）不认真执行会计制度，设置帐簿、科目混乱，记载不实，造成资金流向不清，可能出现贪污、挪用等现象或造成上级部门或物价、审计部门检查被罚。（一级）

（3）不公开收费项目、依据、标准，易造成乱收费现象；不按规定标准收费，超标准收费，对承诺不收费或免收费的项目等继续收取，可能引起当事人不满，导致投诉。（二级）（4）违反规定收取会员费，利用年检、办照等工作之便搭车收取不属于工商部门收取的费用。（二级）

（5）不认真执行票据管理有关规定，票据管理混乱，可能造成挪用、私存、坐支现金。（三级）

（6）预算编制不科学、不合理，造成资金短缺、保障不力，影响工作正常运转。（三级）

（7）不认真执行财务制度，经费（含大额资金使用）开支不公开、不透明，原始凭证审核把关不严，财务核算数据不准，库存现金超限额，可能导致会计信息失真、资金管理混乱、不廉洁和腐败行为，给财务工作带来不良影响。（三级）

3、资产管理风险点：

（1）工程项目不经招投标或公示，暗箱操作，易造成工程质量差和收受好处等现象。（一级）

（2）罚没物品管理不严格，封存、扣押财物不登记入帐，不按规定出入库，可能造成物品丢失或损坏，可能产生贪污、挪用、私自处理行为的发生。（二级）

（3）分配资产时，不按实际需要进行分配，受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，可能产生不廉洁行为。（二级）

（4）购置资产时，违反政府采购的相关规定采购物品，可能产生不廉洁行为。（三级）

（5）固定资产管理不到位，登记不及时，调入、调出、损耗没有调拨单，处置不合规，随意处置，可能造成固定资产流失。（三级）

4、事务管理履职风险点：

（1）机关办公用品购置不按相关规定，违规操作，可能造成经济损失，发生不廉洁行为。（二级）

（2）机关修缮、维修不严格执行预决算制度，违规操作，可能造成经济损失，发生不廉洁行为。（二级）

（3）违反规定私自用印，可能造成工作失误、经济损失和产生不良社会影响等。（二级）

（4）工作失职、渎职、弄虚作假，影响部门正常运转。（三级）

（5）执行机关接待制度不严，超标准接待，可能造成铺张浪费。（三级）

（6）发文不符合程序，审核把关不严，容易造成公文格式不标准，用字用语不规范。（三级）

（7）抄袭、杜撰信息，宣传稿件内容虚假不实，造成虚假宣传，可能造成职能不能落实或引发不良社会影响。（三级）

（8）对上级要求上报的材料出现迟报、漏报现象。（三级）（9）统计数据不真实、不准确，可能影响领导科学决策。（三级）

（10）档案资料归档立卷不及时、不准确，档案和收文管理不规范，容易造成档案、文件丢失及机密泄漏。（三级）（11）驾驶员管理不严、车辆安全检查制度不落实，可能引发交通安全事故。（三级）

（12）车辆管理不严，可能造成公车私用或停放在高消费娱乐、餐饮等场所门口等现象。（三级）

（13）机关安全保卫工作制度不落实，容易引发火灾、失盗等安全事故。（三级）

（四）监督检查类：指工商部门承担监督检查职能的工作人员，在市场巡查过程中，违反法律法规和廉洁自律及其它规定，引起行政相对人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为或监管风险的后果。

1、不严格执行市场巡查监管责任制的规定，片管区管理人员对管理的网格底数不清，情况不明，管理不到位，缺乏控制力，特别是对重点行业、地区监管不到位，可能造成辖区重大安全隐患。（二级）

2、对巡查中发现的案源线索等不上报，不登记，可能产生收受当事人的好处等不廉洁行为。（二级）

3、对发现的安全隐患查处、指导不及时，可能造成重大损失或重大影响。（二级）

4、对巡查发现的问题，未按法定程序进行登记、录入，未及时留存文书档案，以及发现的安全隐患不及时给予制止，不及时上报、函告相关单位，可能造成工作失职。（二级）

5、食品检测覆盖面不够，检测不及时或未按上级安排抽样检测要求检测，可能导致群众购买了不符合标准的食品，造成食品安全事故。（二级）

6、广告审查不严格、广告宣传不深入、广告监督不到位，辖区内可能出现严重违法广告。（二级）

7、知识产权保护力度不够，市场内有严重商标侵权行为，可能产生国际、国内商标所有权人投诉、申诉，且查证属实，导致消费者群诉、上访事件的发生。（二级）

8、对辖区内的进销货台帐、索证索票等制度监督检查落实不到位，可能使假冒伪劣产品、不合格产品进入市场，出现食品安全或人身安全事故，造成出现的问题无法追溯。（二级）

9、对消费投诉举报不作为或在处理消费者申诉、调解消费者纠纷过程中，不公平、公正，可能导致申诉人向上级上访或群访等后果。（二级）

10、不按照《食品安全法》、《食品流通安全监督管理办法》等要求，开展食品市场巡查，可能造成监管漏洞。（二级）

11、违反巡查纪律巡查，超越属地范围巡查，在巡查过程中有不廉洁行为。（二级）

12、市场巡查不按规定登记在案的，无痕迹可查。（三级）

13、巡查时少于两人，不出示执法证件并未告知当事人权利，当事人要求回避而未回避。（三级）

第三篇：一季度廉政风险点督察通报

呼工商督„2011‟3号

呼图壁县工商局2011年一季度廉政风险点

工 作 督 查 通 报

各工商所、局机关各部门:

为了促进各项工作落实到位，由局领导带队，相关科室参加，对全局一季度廉政风险点工作情况进行了检查。为进一步总结经验、弥补不足，推动工作，现将检查情况通报如下：

纪检监察室

（一）党建、党风廉政、纠风及精神文明建设工作

1、无工商所聘请监督员的材料。2、2010年纠风工作考核未达到优秀。

3、廉政责任书未落实到人。（经检队未签订到个人）

（二）督查工作

第一季度效能督查工作计划于4月上旬开展，但至今尚未开展。办公室

（一）综合工作

1、车辆管理制度落实不到位，节假日期间，车辆未按要求停放。

2、罚没物资台帐登记内容不够规范，有移交未签字、强制措施号空白等现象。

（二）财务工作

未按季度开展对工商所的收费及票据监督检查。法规科

（一）执法监督

一季度对执法部门开展行政执法监督检查无经检队记录。

（二）行政执法

1、对办案单位负责人复核处罚决定书情况无检查记录。

2、暂扣、罚没物资管理工作监督检查开展不全面，未对办公室此项工作进行检查。

3、未开展行政许可检查。注册登记监管科

（一）落实监管责任区工作机制

1、未及时分配户口2户。

2、未按时完成2010企业年检吊销程序。

3、第一季度对监管信息录入未及时指导督查，未及时指出问题。

4、专项检查信息录入有误，与总结不一致。

（二）标准化窗口创建工作

1、无标准化窗口创建工作计划。经检队

（一）打假市管工作

1、“春耕期间种子市场监管”工作小结三个工商所均未报送，记录不全。

2、“猪肉市场监管大丰工商所、城镇工商所”无工作小结。

3、芳草湖工商所辖区“无传销社区、村、场”创建率未达到100%。

4、大丰工商所辖区发现标签不符合规定种子2户，芳草湖工商所辖区2家农资经营户未登记台帐，城镇工商所辖区1家农资经营户未登记台帐。

（二）案件质量

1、第一季度案件评查工作资料未报备。

2、（2011）1号先行登记保存资料未报备。

3、处罚决定书内容有误，（2010）94号未叙述送达听证告知书的情况，未叙述减轻理由即减轻。

4、抽取一般程序案件2件，所有的案件回访告知书中的法制机构电话均错误。

（三）综合业务软件应用

案件信息录入、报批不及时，有迟报现象。商标广告消保科

（一）消保、消协工作

1、“3〃15”活动已按要求完成各阶段工作，但书式材料未整理，资料不完整，有的材料仍然存放着底稿、草稿，材料乱而杂。2、12315维权联络站指导无记录。

3、未建立2011年申诉举报登记台帐，自办的6件申诉案件无书式材料，只将调解记录表按月打印归档，重大投诉案件无双方当事人签字确认的资料。

（二）广告工作

1、辖区内电视、广播监测未达到每月3次。

2、虚假广告专项整治未开展，没有工作安排。

3、广告单位承诺书未签订。广告审核员未确定。广告经营资格检查，未开展。广告代理制度无，代理台帐空白。广告培训工作一年两次，尚未开展。

4、无广告监测、检查、举报、投诉、上级转办案件登记台帐。

5、固定形式印刷品广告审查监督，只有广告部3月自查表，没有执法人员审查监督记录。

食品监督管理科

（一）开展许可行为需要进一步规范

（二）食品安全

三个工商所辖区食品经营户均存在销售过期食品、散装食品标签不全、不规范、经营过期食品等现象，城镇工商所

（一）队伍建设、制度执行、服务发展

内务资料整理不及时、不规范，对工作人员分工不明确，落实工作中存在责任不清的情况，支部学习记录不全面，有将所务会议的情况记录在支部学习本中情况。

（二）“六好”建设：六好工商所巩固计划未制定。

（三）注册登记行政许可工作：有错误录入信息情况

（四）食品安全工作

1、未按时上报流通环节食品安全整顿工作方案。

2、对食品经营户标注不准确。

3、未及时更新食品定期查验网信息。

4、抽查食品经营户10户，未亮证照1户，未按时审查台帐1户；散装食品标签不全、不规范的1 户；经营过期食品1户；“一单通”核对率抽查10户均未达到100%。

5、“打假维权保民生”专项小结迟报。

6、对督查指导中提出的问题未及时进行整改，“双节”市场专项检查信息未及时录入。

（五）、对经济户口巡查，重、热点行业巡查次数不够。

（六）、市场巡查工作。

1、巡查记录不全，录入情况与实际检查不符。

2、专项检查书式计划与实际检查户数、总结户数不符，计划内容下达全面，有应查未查情况。

3、对新设立市场主体进行回访不全、查无下落企业检查不全、案后市场主体回查不及时。

4、被区局通报一次，下达计划未按期完成。

（七）重点市场专项整治、商品交易市场监管、合同工作、红盾护农工作、打传工作

1、各类专项整治中，种子市场监管工作无工作总结。

2、合同工作，守重企业评选没有达到5%的增长，去年25家，今年24家。3、2011无片管员检查记录3家。2011年未登记台帐2家。

（八）、行政处罚工作

1、案件信息录入不准确、不及时，有迟录现象，共发现17件。

2、查办案件有不符合“二十六”字方针的情况。

3、核审案件认真、细致，台帐登记规范，漏登1件，杜海艳案已报审，却未登记。

4、案件分级核审工作开展不到位，对案件、主协办人员考核工作均未开展。

5、第一季度案件评查工作未开展。

6、罚没物品入库台帐登记不齐全，采取强制措施17件，只登记了16件，漏登1件，且交物人、保管人均空白；出库台帐登记不齐全，经办人、暂扣去向、批准领导、保管均空白。

7、罚没物资入库不及时，公物仓只登记了暂扣的手机，其它物品均未入库。

8采取强制措施17件，其中，29、32、33号材料至今未报备。9、5号委托鉴定材料未报备。

10、强制措施文书领用台帐登记不规范，采取了17件，但只领用文书16份，未按照程序规定领用强制措施文书。

11、所长审核处罚决定书台帐未找到，共下发处罚决定书23份。

12、上报的处罚决定书中有错误，共16份有误，其中10份有严重错误。

芳草湖工商所

（一）队伍建设工作

1、未落实党风廉政建设和反腐纠风工作部署，开展党风廉政责任分解。

（二）“六好”建设：六好工商所无巩固计划。

（三）综合业务软件、办公OA的使用和应用：办公OA中的文件有未及时归档现象。

（四）注册登记行政许可工作：“呼图壁县105团红霞商店”字号名称核准期限为2010年3月9日至2010年9月8日；主体核准日期为2011年1月13日，无名称延期记录。

（五）市场主体信息录入工作：存在录入错误信息情况。

（六）食品安全工作

1、未按时上报流通环节食品安全整顿工作方案。

2、截止4月11日,综合业务软件食品经营类470户,监管项目食品零售户142户,定期查验网557户。

3、未及时更新食品定期查验网信息，自1月新设立的、变更的以及注销的食品经营主体信息未在食品定期查验网上进行更新。

4、抽查食品经营户10户，未按时审查台帐1户；散装食品标签不全、不规范的3户；经营过期食品2户；“一单通”核对率抽查10户均未达到100%；其中3家食品店已核准名称，正在办理相关手续。

5、“打假维权保民生”专项小结迟报。

6、食品安全培训无书式材料。

7、对督查指导中提出的问题未及时进行整改，3月督查中指出于4月1日前组织开展一次集中培训，至今未开展。

（七）深入开展监管服务责任区工作，建立健全监管服务工作机制。对经济户口巡查，重、热点行业巡查次数不够。

（八）市场巡查工作。

1、巡查记录不全，录入情况与实际检查不符。

2、专项检查书式计划与实际检查户数、总结户数不符，计划内容下达全面，有应查未查情况。

3、对新设立市场主体进行回访不全、查无下落企业检查不全、案后市场主体回查不及时。

（九）行政处罚工作

1、案件信息录入不准确、不及时，有迟录现象，共发现13件。

2、查办案件有不符合“二十六”字方针的情况。

3、核审台帐登记不齐全，立案时间、案值、罚没款、处罚依据、核审次数、送卷时间、核审时间、退卷时间、收卷人、结案时间空白。

4、案件分级核审工作开展不到位，对案件、主协办人员考核工作均未开展。

5、第一季度案件评查只抽取了1个案卷进行评查，开展此项工作不够认真，请今后一定注意。

6、罚没物品入库台帐登记不齐全，强制措施号空白，不便于区分是否是同一个案件扣押的物品，入库时间空白，不同的案件保管未重新签名。

7、罚没物资入库不及时，采取了8件强制措施，工商所登记入库8件，出库5件，办公室登记入公物仓6件，接交人登记台帐不一致，其它物品均未入库。

8、上报的处罚决定书中有错误，9份有严重错误。

大丰工商所

（一）注册登记行政许可工作：在设立卷、副卷、注销卷均存在不规范问题。

2、未落实行政行为回访告知制度。

3、档案资料中出现圆珠表签署内容。

4、档案未及时装订。

（二）食品安全

1、未按时上报流通环节食品安全整顿工作方案。

2、因食品流通许可证审验工作进度受乳制品影响，导致各所目标责任状签订率均不高。

3、未及时更新食品定期查验网信息，自1月新设立的、变更的以及注销的食品经营主体信息未在食品定期查验网上进行更新。

4、抽查食品经营户10户，未按时审查台帐1户；散装食品标签不全、不规范的3户；经营过期食品1户“一单通”核对率抽查10户均未达到100%。

5、对督查指导中提出的问题未及时进行整改，许可证初审材料未及时移交、初审材料因同样问题多次退回。

（三）深入开展监管服务责任区工作，建立健全监管服务工作机制。

1、对经济户口巡查，重、热点行业巡查次数不够。

（四）市场巡查工作。

1、巡查记录不全，录入情况与实际检查不符。

2、专项检查书式计划与实际检查户数、总结户数不符，计划内容下达全面，有应查未查情况。

3、对新设立市场主体进行回访不全、查无下落企业检查不全、案后市场主体回查不及时。

（五）重点市场专项整治、商品交易市场监管、合同工作、红盾护农工作、打传工作

1、各类专项整治中，种子市场监管工作无工作总结。

2、打传工作，按照要求应建立“三档案、四台账”，但仅建立“三档案”，未建立“四台帐”。

3、外围检查中发现，标签不符合规定种子两种。检查中一户经营户进货台帐未登记（金昌农乐农连锁店），一户经营户2011年没有片管员检查记录（植物医院第一服务部）。

（六）行政处罚工作

1、案件信息录入不准确、不及时，有迟录现象，共发现4件。

2、查办案件有不符合“二十六”字方针的情况。

3、核审台帐登记不齐全，报审22件，工商所实际只登记了18件，漏登4件。

4、处罚决定书报送不及时，有10件案子2011年2月22日结案，3月16日备案。

5、第一季度案件评查资料未报备。

6、罚没物品出入库台帐登记不规范，每个案件的交物人、保管都应重新签名。

7、罚没物资入库不及时。

8、上报的处罚决定书中有1份有错误，呼县工商处„2011‟12号案中出现“建议”二字。

9、（2011）4号委托鉴定材料未报备。

10、立案台账登记不完整，2010年结转的2件案件未登记。

11、结案台账登记18件，给县局报备16件，有2件未报备。

呼图壁县工商局 二○一一年四月四日

第四篇：南陵县工商局廉政风险点防范重点工作

南陵县工商局廉政风险点防范重点工作

一、监控行政审批过程，降低风险防范等级。县局对从事行政审批岗位的人员实行AB角制度，实行受理、审查、审批三分离，各工商所办理工商营业执照、年检等行政许可时，采取一审一核制度，全面降低廉政风险。

二、监督行政执法流程，防范廉政风险发生。县局制定了《行政执法制度》，规定了执法办案的流程，依法查处行政违法行为，县局定期开展案件评查、案件互查，各类案件的处罚的自由裁量有理有据可询，严禁各办案单位办人情案、大案化小、小案化了。

三、规范干部管理使用，杜绝廉政风险产生。自机构改革以来，县局对干部人事的任用和调整严格按制度办理，采取民主推荐、群众谈话、考察、公示等流程，将一批有能力有实力的人员充实到中层干部系列之中，一方面使干部年轻化，一方面也促进了各项工作的顺利开展。

四、严把财务管理权限，增收节支不许浪费。县局制定了详实的财务管理制度，各单位的财务审批均由县局统一负责，严控不必要的支出，只允许少量的现金往来，各单位支出必须立项经县局审核同意后方可报销，最高级别防范风险的产生。

五、严禁违纪违规行为，举一反三起到教育作用。县局针对案费证照出现的一些问题，严肃进行查处，要求从严，处理从宽，以达到警示当事人，教育他人的目的。

第五篇：廉政风险点

（范有刚）工商行政管理机关作为行政执法部门，担负着行政执法和市场监管的重要职能。

企业注册登记科的每个岗位在行使行政审批权及行政收费权时都有可能产生腐败，如何对加

强风险防范管理，提高拒腐防变能力，远离职务犯罪，是加强党风廉政建设的重点工作之一。

为正确行使行政审批权，最大限度地降低廉政、监管风险，庄河工商局注册科采取措施，积

极提高廉政、监管风险防范能力，确保注册登记窗口成为清正廉洁、为民服务的窗口。树立

以“促进发展为重，优质服务为先”理念，自觉抵制不良风气的侵蚀，提高廉政风险防范能

力；通过加强学习教育，结合自身工作，总结了以下潜在风险点：

一、潜在廉政风险点：（1）利用行政许可权谋取私利导致风险。如对符合法定条件的申请不

予办理、消极办理，借机吃拿卡要；擅自违反法定程序、法定条件办理行政审批、行政许可

事项,谋取私利；违规指定代理或推荐中介机构，收受回扣；凭借行政许可职权为亲友经商

办企业或从事其他活动谋取便利等。（2）违规收费导致风险。如借企业登记注册或办理变更

登记之机强制企业加入私营企业协会、工商人员代收会员费或将缴纳会员费作为企业登记的前置条件。

二、潜在监管风险点：（1）违反工作流程，简化审批手续，可能造成前置许可审批把关不严、手续不完备、违规办理登记手续等失职行为发生。（2）在行政许可过程中，因业务不熟，不

能做到一次性告知，给申请人带来不便，往返多次跑腿，使其产生不满情绪，可能导致其向

分局或上级进行投诉。（3）由于历史的或其他原因，执行与法律、法规规定相悖的政策或决

定而导致风险。如执行相关降低主体准入条件优惠政策时存在的风险；执行上级机关、当地

政府作出的与法律、法规规定相悖的决定时存在的风险。重点地域、重点行业、重点项目的准入条件不具备，致使辖区可能潜伏着重大安全隐患存在风险。（4）因企业登记原始档案存

在问题导致风险。包括因企业登记原始档案缺失、存在矛盾、不明确或登记错误导致现有登

记行为存在风险。（5）由于法律法规无具体规定，办理具体事项时无依据而导致风险。如对

于前置审批项目，目前总局尚未根据法律授权制定出台相关目录，办理登记时无明确依据而

存在风险；如对实质审查，目前未明确规定何种事项、何种情况下通过何种程序进行实质审

查，导致无论是否进行实质审查都可能产生风险。（6）由于微机提示程序不完善或登记人员

工作失误，不应核准的名称而予以核准，造成名称使用纠纷。（7）由于打照人员工作失误，造成核发出的营业执照与登记人员核准的不一致，有可能引起不良后果。（8）由于发照人员

工作失误，有可能错发营业执照，造成不好影响。（9）由于内勤工作失误，有可能丢失保管的文件或印章使用不当，造成不良影响。（10）由于信息统计人员工作失误，可能造成上报

或发布的数据信息不准确。

风险找得再准、再全，如果没有措施来保障，那也只能是徒劳。只有措施到位了，才能真正

发挥出风险防范管理的预警、监督、保护功能。风险防范管理工作能不能取得成效，建立完

善长效防控机制是根本。那么在实际工作中，到底如何做才能建立有效的防控机制呢？庄河

市工商局注册科认为：

1、加大政务公开力度，全面公开登记工作流程、服务规定；

2、严格实行“一审一核”的审批制度，通过审查员、核准员共同把关，确保前置许可文件

合法有效，登记手续完备和程序合法；

3、通过规范登记流程，全面使用工商综合业务软件，做到信息真实有效、无遗漏；

4、定期对注册登记档案进行抽查，主要检查各登记材料要件是否完备及前置许可文件是否

有效；

5、工作程序严格执行GB/T19001-2000标准，相关文件： 注册登记业务过程控制程序

DLGSB/P-24-2008 注册科窗口工作管理制度DLGSB/W-29-20086、加强业务培训，用科学发展观不断提高业务人员政治思想水平、业务知识能力以及自我保护能力，努力降低因自身不足导致的风险产生；

7、制定标准告知流程，明确责任，尽量减少口头形式告知；

8、畅通投诉渠道，及时处理投诉案件，避免矛盾升级。

9、以文字形式及时将可能发生的隐患向上级报告，并做好记录；

10、协助有关部门加大监管和巡察力度，发现隐情及时报告。

总之，廉政风险防范管理工作是从源头上预防腐败和预防失职渎职行为的一项有益的探索，每个工作人员都要牢固树立风险意识，掌握风险管理的基本方法，坚持依法行政、文明执法、有效地预防、避免和控制行政行为带来的廉政风险。