第一篇：重庆保监局行政许可及报告事项办理指南(2015年8月修订版)
重庆保监局行政许可及报告事项办理指南
重庆保监局 二〇一五年八月
目 录
第一章 行政许可流程及参考法规
一、行政许可审批流程说明
（5）
二、申请材料提交时间
（5）
四、材料规范性要求
（5）
五、行政许可申报参考法规（5）
第二章 行政许可事项
第一节 保险机构
一、保险公司分支机构设立审批
（7）
二、保险公司分支机构开业验收
（10）
三、保险公司分支机构改建审批
（13）
四、保险公司分支机构撤销审批
（15）
五、保险公司分支机构变更营业场所审批
（16）
六、保险公司高级管理人员任职资格核准
（17）
第二节 中介机构
七、保险专业代理机构设立审批
（21）
八、保险经纪机构设立审批
（24）
九、保险公估机构设立审批
（26）
十、保险专业代理公司分支机构设立审批
（28）
十一、保险经纪公司分支机构设立审批
（29）
十二、保险公估机构分支机构设立审批
（31）
十三、保险专业中介机构董事长、执行董事、高级管理人员任职资格核准（32）
十四、保险专业中介机构动用保证金审批（35）
十五、保险专业中介机构许可证有效期延续审批
（35）
十六、保险专业代理、经纪公司变更组织形式审批（36）
十七、保险专业代理、经纪公司解散审批（37）
十八、保险专业代理、经纪机构分立、合并审批（37）
十九、区域性保险代理机构变更为全国性保险代理机构审批（38）
二十、保险专业代理机构转制为保险经纪机构审批（38）二
十一、保险销售、经纪从业人员资格核准（38）二
十二、保险兼业代理资格核准（39）二
十三、保险兼业代理许可证有效期延续审批（41）二
十四、保险兼业代理机构变更代理险种审批
（42）
第三节 许可证管理
一、许可证类型（43）
二、许可证有效期及延续申请
（43）
三、许可证申领（43）
四、许可证保管（44）
第三章 报告事项
第一节 保险机构
一、保险公司分支机构变更名称（44）
二、保险公司分支机构高管人员或主要负责人任职、免职、辞职（44）
三、保险公司分支机构高管人员或主要负责人撤职、开除（45）
四、根据撤销任职资格的行政处罚，解除保险公司分支机构高管人员或主要负责人
职务（45）
五、根据禁止进入保险业的行政处罚，解除保险公司分支机构高管人员或主要负责
人职务、终止劳动关系（46）
六、根据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》暂停保险公司
分支机构高管人员职务（46）
七、指定或撤销临时负责人（46）
第二节 中介机构
八、保险专业中介机构或者分支机构变更名称（47）
九、保险专业中介机构变更住所或者分支机构营业场所（48）
十、保险专业中介机构发起人、主要股东或者出资人变更姓名或者名称（48）
十一、保险专业中介机构变更主要股东或者出资人（49）
十二、保险专业中介机构股权结构或者出资比例重大变更（49）
十三、保险专业中介机构修改公司章程或者合伙协议（50）
十四、保险专业中介机构变更注册资本或者出资（50）
十五、保险专业中介机构撤销分支机构（51）
十六、保险公估机构分立、合并、解散或者变更组织形式（52）
十七、保险专业中介机构任免董事长、执行董事和高级管理人员（52）
十八、保险专业中介机构指定临时负责人（53）
十九、保险专业中介机构董事长、执行董事和高级管理人员涉嫌经济犯罪被起诉（53）
二十、保险兼业代理机构名称、地址变更报告（53）
第一章 行政许可流程及参考法规
一、行政许可审批流程
行政许可审批流程一般分为受理、审查、决定、文书送达四个环节。
重庆保监局办公室统一接收我局权限范围内的行政许可申请材料；产险处、寿险处、中介处分别负责财产保险机构、人身保险机构、保险中介机构提出的行政许可申请的受理和审查，办理非行政许可类机构和高管人员报告事项；法制处负责组织实施拟任高管人员法规测试。
对受理的行政许可事项，属保险公司分支机构筹建、开业申请的，审批时限为30个工作日，其余行政许可事项审批时限为20个工作日，特殊情况可延长10个工作日。
二、申请材料提交时间 正常上班时间。
三、材料规范性要求
申报材料应在封面注明申报保险机构名称，后附材料目录和所在页码。材料附件每页应按顺序标明页码，并统一装订成册。
申报材料应按照本指引要求做到材料完备、内容真实、文字准确、页面整洁、印章齐全。
保监会电子文件传输系统双向传输试运行期间，保险公司应同时通过该系统提交申请材料电子文件。《保险机构与高管人员数据填报客户端》文件仍以光盘或U盘形式，随纸质文件一并报送。
四、行政许可申报参考法规
1、《中华人民共和国保险法》（2009年2月28日修订）
2、《中华人民共和国反洗钱法》
3、《中国保监会行政许可事项实施规程》（保监会令〔2004〕8号）
4、《保险公司管理规定》（保监会令[2009]1号）
5、《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》（中国保监会令[2010]2号发布，根据2014年1月23日中国保监会令2014年第1号《中国保险监督管理委员会关于修改〈保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定〉的决定》修订）
6、《保险专业代理机构监管规定》（中国保监会令2009年第5号发布，根据2013年4月27日中国保监会令2013年第7号<中国保险监督管理委员会关于修改〈保险专业代理机构监管规定〉的决定》修订）
7、《保险经纪机构监管规定》（中国保监会令2009年第6号发布，根据2013年4月27日中国保监会令2013年第6号《中国保险监督管理委员会关于修改〈保险经纪机构监管规定〉的决定》修订）
8、《保险公估机构监管规定》（中国保监会令2009年第7号发布，根据2013年9月29日中国保监会令2013年第10号《中国保险监督管理委员会关于修改〈保险公估机构监管规定〉的决定》修订）
9、《保险兼业代理管理暂行办法》（保监发[2000]144号）
10、《保险许可证管理办法》（保监会令[2007]1号）
11、《关于明确保险公司分支机构管理有关问题的通知》（保监发[2010]49号）
12、《关于加强保险业反洗钱工作的通知》（保监发〔2010〕70号）
13、《保险分支机构开业统计与信息化建设验收指引》（保监发〔2005〕44号）
14、《关于印发<保险业反洗钱工作管理办法>的通知》（保监发[2011]52号）
15、《中国保监会关于印发<保险公司分支机构市场准入管理办法>的通知》(保监发〔2013〕20 号)和《关于贯彻实施<保险公司分支机构市场准入管理办法>有关问题的通知》(保监发〔2013〕20 号)
第二章 行政许可事项 第一节 保险机构
一、保险公司分支机构设立审批
（一）申请人
1、在重庆有市级分公司的，由市级分公司持总公司批准文件提出申请，也可由总公司直接提出申请。
2、在重庆无市级分公司的，由总公司提出申请。
（二）申请材料
1、设立申请书；
2、申请前连续两个季度的偿付能力报告和上一年度经审计的偿付能力报告；
3、保险公司上一年度公司治理报告以及申请人内控制度清单；
4、申请人分支机构发展规划和管理制度；
5、分支机构设立的可行性论证报告，包括拟设机构三年业务发展规划和市场分析，设立分支机构与公司风险管理状况和内控状况相适应的说明；
6、受到行政处罚或者立案调查情况的说明；
7、拟设机构筹建负责人的简历以及相关证明材料；
8、保险机构和高级管理人员管理信息系统客户端程序生成的电子化数据文件；
9、申请设立省级分公司以外分支机构的，提交拟设机构所在地保监局辖区内的其他分支机构运营情况说明，并就是否存在《保险公司分支机构市场准入管理办法》（保监发〔2013〕20号）第十二条所列情形做出声明；
10、反洗钱材料：包括总公司反洗钱内控制度、总公司信息系统反洗钱功能报告、拟设分支机构反洗钱机构设置报告、反洗钱岗位人员配备及接受反洗钱培训情况的报告。
11、中国保监会规定提交的其他材料。
（三）申请材料说明
1、在每年的4月30日前，不能提供上一年度经审计的偿付能力报告的，可提供最近年度经审计的偿付能力报告替代；
2、在每年的4月30日前，不能提供上一年度公司治理结构报告的，可提供最近年度公司治理结构报告替代，公司治理结构报告以向保监会报告的文本为准；
3、前述第4项“申请人分支机构发展规划和管理制度”是指保险公司总公司或市 7 级分公司制定的未来3年分支机构发展规划以及对分支机构进行管理的制度，包括各级分支机构职能，各级分支机构人员、场所、设备等方面的配备要求，分支机构设立、撤销的内部决策制度，上级机构对下级分支机构的管控职责和措施等内容；
4、在重庆市未设省级分公司的，前述第9项规定的声明由总公司出具；
5、拟设机构筹建负责人简历统一填写《保险公司分支机构筹建负责人简历表》，筹建负责人是指负责筹建工作、拟任分支机构负责人的人；
6、电子版申请材料是指通过保监会开发的“保险机构与高管人员数据填报客户端” 填报的数据，通过光盘或U盘报送；
7、除电子版申请材料外，前述申请材料一式两份。
8、同一机构申请设立多家分支机构，以上第2、3、4、9项材料内容未发生变化的，只需首次报送时提供，再次报送需提交已报送说明。说明内容包括该材料首次报送时间、文号及具体事项等。
9、申请人提供的申请材料中有复制资料的，应当签注“经核对与原件无误”字样，并加盖申请人公章。
（四）审批条件
1、符合申请人自身发展规划；
2、保险公司上一年度及提交申请前连续两个季度偿付能力均达到充足Ⅰ类；
3、保险公司上一年度及提交申请前连续两个季度分类监管类别不低于B 类，且省级分公司上一年度及提交申请前连续两个季度分类监管类别不低于C 类；
4、保险公司具备良好的公司治理，内控健全；
5、申请人具备完善的分支机构管理制度；
6、在保险公司住所地以外的省、自治区、直辖市申请设立的，当地省级分公司已经开业；
7、拟设机构的上级直接管理机构开业满三个月。省级分公司在其所在地市设立分支机构不受此限制；
8、拟设机构的上级直接管理机构内控健全；
9、有符合拟设机构主要负责人任职条件的筹建负责人。
10、申请设立省级分公司以外分支机构的，不得有以下情形：（1）申请人或者拟设机构所属省级分公司最近两年内受到金融监管机构重大行政处罚的；（2）申请人或者其 8 管理人员因工作行为涉嫌重大违法犯罪，正在受到金融监管机构或者司法机关立案调查的；（3）在拟设机构所在地保监局辖区内的其他分支机构最近六个月内受到重大保险行政处罚的；（4）在拟设机构所在地保监局辖区内，最近一年内有三家次以上分支机构受到保险行政处罚的；（5）拟设机构的上级直接管理机构最近六个月内受到保险行政处罚的。
11、申请设立省级分公司以外分支机构的，在拟设机构所在地保监局辖区内的其他分支机构运营情况不得有以下情形：（1）无主要负责人或者临时负责人超期的；（2）无稳定、规范的营业场所的；（3）自行停业连续三个月以上的。停业情形已向保险监管机构报告的除外；（4）存在重大内部控制缺陷，尚未整改到位的；（5）最近一年内撤销分支机构三家以上的；（6）最近一年内同一分支机构变更营业场所两次以上或者变更主要负责人三次以上的；（7）最近六个月内发生过五十人以上群访群诉事件，或者一百人以上非正常集中退保事件，影响较为恶劣的；（8）保险监管机构认定的其他情形。
（五）注意事项
1、重庆保监局受理保险公司省级分公司以下分支机构设立申请。
2、对符合条件的，重庆保监局将下发书面筹建通知。筹建期最长不超过6个月，筹建期满未完成筹建工作的，应重新提出申请。
3、筹建机构在筹建期间不得从事任何保险经营活动。
4、筹建工作完成后，申请人应向重庆保监局提交开业验收报告。
5、重大行政处罚包括：（1）保险机构受到停业整顿、吊销业务许可证的保险行政处罚；（2）保险机构董事、监事、高级管理人员、营销服务部负责人受到保险业市场禁入的保险行政处罚；（3）保险机构受到其他金融监管机构作出的单次罚款金额在300万元以上的行政处罚；（4）中国保监会规定的其他重大行政处罚。
6、分支机构设立申请应遵循“统筹规划、合理布局，审慎决策、严格管理，程序规范、质量过硬，保障运营、强化服务”的原则。
7、保险公司未经批准，不得在“经营保险业务许可证”登记场所以外设立营业场所，包括从事保险咨询宣传、承保理赔、后援支持等职能的各类服务场所。
（1）公司设立拥有相对固定的营业场所和工作人员，并面向不特定对象开展保险业务经营活动（包括但不限于出单、承保、理赔等）的各类机构，应按照相关程序向保监局提出分支机构设立申请，经批准后纳入机构管理。
9（2）公司存在内设部门在登记场所以外办公等情形的，应按照相关程序向保监局提出营业场所变更申请，经批准后纳入登记场所管理。
8、在符合工商、税务机关有关规定的前提下，以下4类经营场所的设立、变更或撤销无须保监局审批，但应于发生后10个工作日内报告，并不得从事与申报用途不符的业务活动。
（1）根据《道路交通安全法实施条例》第十二条及《关于保险公司在公安交通管理部门办公场所设置出单点或服务窗口有关问题的批复》（保监产险〔2006〕832号）等法规政策，在公安交通管理部门办公场所设置的保险服务点。
（2）在市公安局、保监局统一组织建设的道路交通事故快速处理中心设置的保险理赔服务点。
（3）在“经营保险业务许可证”登记场所以外设立的，由市分公司直接管理的，仅用于员工或代理人教育培训的场所。
（4）在“经营保险业务许可证”登记场所以外设立的，由市分公司直接管理的，仅用于客户体检的场所。
二、保险公司分支机构开业验收
（一）报告人
由申请设立机构的申请人报告。
（二）报告材料
1、筹建工作完成情况报告，其中应说明筹建机构是否符合《保险公司分支机构市场准入管理办法》（保监发〔2013〕20号）第十六条所规定的分支机构开业标准；
2、营业场所所有权或者使用权证明；
3、消防证明或者已采取必要措施确保消防安全的书面承诺；
4、计算机设备配置、应用系统及网络建设情况报告；
5、内控制度建设情况报告，说明分支机构内控制度建设总体情况，不包括内控制度文本；
6、机构设置和从业人员情况报告，包括员工上岗培训情况等；
7、拟任高级管理人员或者主要负责人简历及有关证明；
8、保险机构和高级管理人员管理信息系统客户端程序生成的电子化数据文件；
9、中国保监会规定提交的其他材料。
（三）报告材料说明
1、开业验收报告应写明筹建机构获准筹建的具体日期、筹建通知的文号以及申请人对筹建机构是否具备开业条件的明确意见。
2、筹建工作完成情况报告应包括营业场所情况、办公设施情况、内设机构和岗位设置情况、从业人员情况、制度建设情况、计算机网络情况、保险产品及相关单证准备情况。营业场所情况应说明具体地址、周边情况、面积大小、装修装饰等情况。营业场所具体地址应与房屋产权证明、房屋租赁合同、消防证明相符合，如出现地址名称发生变更导致与房屋产权证明上的名称不一致时，应提供相关证明。
3、拟任负责人简历统一填写《保险公司分支机构拟任负责人简历表》，拟任负责人需要核准任职资格的，应另行提交任职资格核准申请材料。
4、机构设置和从业人员情况报告应包括内设部门和岗位名称、内设部门和岗位职责、各岗位人员到岗情况、内外勤人员花名册等内容，人员花名册应包括姓名、年龄、学历、岗位、从业资格编号、身份证号码等要素。
5、人员上岗培训情况报告应具体说明筹建期间举行的每次培训的时间、地点、内容、参训人员、授课教师等情况，应附相关培训计划和培训课表。
6、提供营业场所租赁合同的，还应提供出租人的产权证明或有出租赁权的证明。
7、根据重庆市消防管理部门要求需要进行消防验收的，提供消防验收合格证明。不需要进行消防验收的，提供消防备案证明；备案时被确定为抽查对象的，应提供抽查合格证明。乡镇分支机构可提供消防管理单位出具的消防检查合格证明。无需进行消防验收或备案的，不必要求其出具消防证明，申请人按规定作出书面承诺即可。
8、电子版申请材料是指通过保监会开发的“保险机构与高管人员数据填报客户端”填报的数据，通过光盘或U盘报送；
9、申请人提供的申请材料中有复制资料的，应当签注“经核对与原件无误”字样，并加盖申请人公章。
10、除电子版申请材料外，前述申请材料一式两份。
（四）审批条件
1、营业场所权属清晰，安全、消防等设施符合要求，使用面积、使用期限、功能布局等满足经营需要。营业场所连续使用时间原则上不短于两年；
2、办公设备配置齐全，运行正常；
3、信息系统符合监管要求；
4、内控制度完善；
5、拟任高级管理人员或者主要负责人符合任职条件；
6、特定岗位工作人员符合法律法规规定的执业资格要求。工作人员经过培训，符合上岗条件；
7、产品、单证、服务能力等满足运营要求；
8、筹建期间未开办保险业务；
9、中国保监会规定的其他条件。
（五）注意事项
1、营业场所应符合以下要求：
（1）选址适当，营业场所应选择当地主要街道，尽可能选择商业金融集中区，周围环境与业务经营相称。
（2）营业场所的装修与布局满足安全、适用、整洁的需要，风格与形象应统一，应专门设置客服柜面和张贴栏；
（3）单证、档案有独立、安全的存放地点；
（4）安全防范措施到位，配备了必要的设施，符合消防要求，具有独立业务系统的应有符合要求的独立机房，机房建设符合计算机场地建设标准；
（5）办公设备齐全，满足营业需要；
2、拟设机构设置了必要的内设部门和岗位。部门和岗位的设置符合监管规定和行业惯例，且与拟设机构职能相适应。
3、内控管理制度健全。内控管理制度可以是上级机构制定要求统一执行的制度，也可以是拟设机构适用的制度。内控制度应符合保监会对内控制度建设的要求。
4、信息系统及网络建设符合以下要求：
（1）电脑软硬件配置能满足现场和非现场监管的要求；（2）具有合适的业务、财务管理软件；（3）业务系统和财务系统应无缝对接；（4）满足反洗钱监管要求；（5）网络建设符合有关规定。
5、拟任高级管理人员未经核准过相应层级机构高级管理人员任职资格的，应与机构设立申请（开业报告阶段）同时申请并得到核准；拟任营销服务部负责人应经法规测 12 试合格；拟任机构主要负责人应是与公司订立劳动合同的正式员工。
6、关健岗位人员和柜面服务人员已到位。财务、客服、核保核赔、单证管理、信息技术、培训等重要岗位人员到位，满足开业初期业务开展需要。来自其他保险公司的人员，其离职手续齐全。
7、内外勤人员的岗前培训档案齐全、合规，培训内容应包括诚信教育、职业道德、保险法律法规、业务知识、岗位职责、业务流程、内控制度、投诉处理、反洗钱等。现场抽查情况良好。
8、保险条款及有关单证、宣传资料准备到位，内容符合监管规定。
9、保险公司及其分支机构应持《经营保险业务许可证》及有关批复到工商行政管理部门办理营业执照，取得营业执照后方可营业。自取得经营保险业务许可证之日起6个月内，无正当理由未向工商行政管理机关办理登记的，其经营保险业务许可证失效。
10、《经营保险业务许可证》应放置营业场所显著位置。
11、《经营保险业务许可证》损毁、遗失的，应按照《保险许可证管理办法》规定进行公告和领取新证。
三、保险公司分支机构改建审批
（一）申请人
由总公司或分公司持总公司批准文件统一提出。
（二）申请材料
1、改建申请书；
2、保险公司同意改建的书面文件；
3、申请人分支机构发展规划和管理制度；
4、营业场所所有权或者使用权证明；
5、消防证明或者已采取必要措施确保消防安全的书面承诺；
6、计算机设备配置、应用系统及网络建设情况报告；
7、内控制度建设情况报告，说明分支机构内控制度建设总体情况，不包括内控制度文本；
8、机构设置和从业人员情况报告，包括员工上岗培训情况等；
9、拟任高级管理人员或者主要负责人简历及有关证明；
10、保险机构和高级管理人员管理信息系统客户端程序生成的电子化数据文件；
11、改建报告，包括改建的必要性、合理性说明，改建情况，改建对保险业务和投保人、被保险人或者受益人的影响及处理方案，改建机构三年业务发展规划和市场分析，改建机构与公司风险管理状况和内控状况相适应的说明；
12、改建为上级分支机构的，提交申请前连续两个季度的偿付能力报告和上一年度经审计的偿付能力报告；上一年度公司治理报告；受到行政处罚或者立案调查情况的说明；改建机构所在地保监局辖区内的其他分支机构运营情况说明，并就是否存在《保险公司分支机构市场准入管理办法》（保监发〔2013〕20号）所列情形做出声明。
13、中国保监会规定提交的其他材料。
（三）申请材料说明
1、前述材料的具体说明可参考“分支机构设立申请”和“分支机构开业报告”两部分有关申请材料的说明；
2、拟任高级管理人员未经核准过拟改建分支机构层级的高级管理人员任职资格的，应同时提交高级管理人员任职资格核准申请材料；
3、除电子版申请材料外，前述申请材料一式两份。
4、申请人提供的申请材料中有复制资料的，应当签注“经核对与原件无误”字样，并加盖申请人公章。
（四）审批条件
1、保险公司分支机构改建为其他级别分支机构的，除符合本指引规定的筹建条件外，还应当符合以下条件：
（1）改建具有必要性和合理性；
（2）对改建可能造成的影响已进行充分评估，并有可行的应对措施。
2、保险公司分支机构改建为其他级别分支机构的，应当符合本指引规定的开业标准。
（五）注意事项
1、保险公司分支机构申请改建为省级分公司的，向中国保监会提出申请；申请改建为省级分公司以外其他分支机构的，向当地保监局提出申请。
2、保监局自收到完整申请材料之日起20个工作日以内，作出批准或者不予批准的书面决定；20个工作日内不能作出决定的，经保监局负责人批准，可以延长10个工作日，并告知申请人延长期限的理由。批准改建的，颁发《经营保险业务许可证》；不予 14 批准改建的，应当书面通知申请人并说明理由。
3、保监局在作出决定之前，可以根据监管需要对改建机构进行验收；验收不合格的，不予批准改建。
四、保险公司分支机构撤销审批
（一）申请人
总公司或分公司持总公司批准文件提出。
（二）申请材料
1、撤销请示文件；
2、后续业务处理方案；
3、其他善后事宜的处理方案；
4、电子版申请材料。
（三）申请材料说明
1、撤销请示文件应说明具体说明申请撤销的原因或理由；
2、后续业务处理方案应说明现有业务情况，以及对有效保单的保全业务、交付保险费、领取保险金等事宜的处理方案；
3、其他善后事宜处理方案包括现有工作人员的处理、营业场所的处理及其他与机构撤销有关的事宜处理。
（四）审批条件
申请撤销的理由充分，善后事宜的处理妥当。
（五）注意事项
1、重庆保监局受理中资保险公司中心支公司及以下分支机构撤销申请和外资保险公司营销服务部的撤销申请。
2、自批准撤销之日起15个工作日内缴回《经营保险业务许可证》；
3、书面通知有关投保人、被保险人或者受益人，充分告知交付保险费、领取保险金等事宜；
4、分支机构撤销后，保险公司应按照相关要求在收到撤销批复之日起在报纸上进行公告，并将公告情况及时向重庆保监局报告；
5、频繁撤销分支机构，可能或者已经对保险公司经营造成不利影响的，保险监管部门有权根据监管需要采取相关监管措施。
五、保险公司分支机构变更营业场所审批
（一）申请人
分公司变更营业场所由总公司提出或分公司持总公司批准文件提出；分公司以下分支机构变更营业场所由分公司统一提出。
（二）申请材料
1、变更营业场所请示；
2、变更后营业场所的所有权或使用权证明文件；
3、营业场所消防证明；
4、中国保监会规定的其他材料；
5、电子版申请材料。
（三）申请材料说明
1、变更营业场所请示应详细说明变更原因（包括现有营业场所的租赁时间）及变更前后的准确地址，并与提交的电子材料一致；
2、提供营业场所租赁合同的，还应提供出租人的产权证明或有出租权的证明。
3、根据重庆市消防管理部门要求需要进行消防验收的，提供消防验收合格证明。不需要进行消防验收的，提供消防备案证明；备案时被确定为抽查对象的，应提供抽查合格证明。乡镇分支机构可提供消防管理单位出具的消防检查合格证明。无需进行消防验收或备案的，不必要求其出具消防证明，申请人按规定作出书面承诺即可。
4、可提供营业场所照片，营业场所照片应包括远景、近景和室内照片，远景照应能显示营业场所的方位和所在楼宇情况，近景照应能显示营业场所的门牌号码和出入口情况，室内照应能显示营业场所的功能分布、室内办公设备的陈设等情况；
（四）审批条件
1、变更原因或理由真实合理；
2、变更后的营业场所使用合法，且相对固定；
3、变更营业场所不会对投保人、被保险人或受益人的利益造成损害。
（五）注意事项
1、不存在以变更营业场所之名撤销分支机构或新设分支机构的情形；
2、应按照《保险许可证管理办法》的规定进行公告；
3、自批准变更营业场所之日起10日内向重庆保监局缴回旧证，换领新证。
六、保险公司高级管理人员任职资格核准
（一）申请人
分公司高级管理人员任职资格核准申请由总公司提出，分公司以下高级管理人员任职资格核准申请由分公司统一提出。
（二）申请材料
1、拟任高级管理人员任职资格核准申请书；
2、中国保监会统一制作的董事、监事和高级管理人员任职资格申请表；
3、拟任高级管理人员身份证、学历证书等有关证书的复印件，有护照的应当同时提供护照复印件；
4、对拟任高级管理人员品行、专业知识、业务能力、工作业绩等方面的综合鉴定；
5、拟任高级管理人员劳动合同签章页复印件；
6、拟任高级管理人员接受反洗钱培训情况报告；
7、拟任高级管理人员最近两年未受反洗钱重大行政处罚的声明和履行《保险业反洗钱工作管理办法》规定的各项义务的承诺书；有境外金融机构从业经验的，应当提交最近两年未受金融机构所在地反洗钱重大行政处罚的声明和履行《保险业反洗钱工作管理办法》规定的各项义务的承诺书。
8、中国保监会规定的其他材料。
9、电子申请材料。
（三）申请材料说明
1、核准请示应说明拟任高管姓名、拟任机构全称、拟任职务；
2、任职资格申请表填写保监会统一制定的表格；
3、拟任分公司、中心支公司总经理的，可提供证明其符合任职经历条件的材料，其是指能够证明任职经历的所在单位出具的任职文件复印件等材料；
4、申请核准新设分支机构高级管理人员任职资格的，应与分支机构开业验收报告同时提出；
5、拟任高级管理人员频繁更换保险机构任职的，应当由本人提交两年内工作情况的书面说明，并解释更换任职的原因。两年内两次、五年内三次或累计有五次更换保险 17 公司的视为频繁更换；
6、拟任职务名称应符合保监会的要求，分公司和中心支公司的高管名称为总经理或副总经理（主持工作）、副总经理、总经理助理，支公司和营业部的高管名称为经理；
7、除电子材料外，其他书面材料一式3份。
（四）审批条件
1、具有诚实信用的品行、良好的合规经营意识和履行职务必需的经营管理能力；
2、按监管规定参加有关培训，并通过监管机关认可的保险法规及相关知识测试；
3、具备相应的学历；
4、具备相应的从业年限；
5、具有相应的任职经历；
6、拟任高级管理人员是与保险公司订立劳动合同的员工；
7、知晓反洗钱法律，对反洗钱工作的认识到位，清楚执行反洗钱内控制度的工作要求。
8、不存在法律法规和规章规定的禁任高级管理人员情形。
（五）注意事项
1、重庆保监局受理保险公司分支机构分支机构高级管理人员任职资格核准申请。
2、拟任高管人员应参加重庆保监局组织进行的法规及相关知识测试，成绩合格。
3、拟任高管人员学历符合以下条件：
分公司、中心支公司高管人员应具有大学本科以上学历或者学士以上学位。符合下列条件之一的，学历要求可以放宽至大学专科：
A、从事保险工作8年以上；
B、从事法律、会计或者审计工作8年以上；
C、在金融机构、大中型企业或者国家机关担任管理职务8年以上； D、取得注册会计师、法律职业资格或者中国保监会认可的其它专业资格； E、在申报任职资格前3年内，个人在经营管理方面受到保险公司表彰； F、在申报任职资格前5年内，个人获得中国保监会或者地市级以上政府表彰； G、拟任艰苦边远地区高级管理人员。
4、从业年限符合以下条件：
（1）市级分公司高管人员应从事金融工作5年以上或者经济工作8年以上。
18(2）中心支公司高管人员应从事金融工作3年以上或者从事经济工作5年以上。（3）支公司、营业部经理应当具有保险工作３年以上或者经济工作５年以上。
具有硕士以上学位的，从事金融工作或者经济工作年限可以减少2年。
5、任职经历符合以下条件：
（1）市级分公司总经理应当具有下列任职经历之一：
A、担任保险公司中心支公司总经理以上职务高级管理人员3年以上； B、担任保险公司省级分公司部门负责人以上职务3年以上； C、担任其他金融机构高级管理人员3年以上； D、担任国家机关、大中型企业相当管理职务5年以上；
E、其他足以证明其具有拟任职务所需知识、能力、经验的职业资历。（2）中心支公司总经理还应当具有下列任职经历之一： A、担任保险机构高级管理人员2年以上；
B、担任保险公司分公司、中心支公司部门负责人以上职务2年以上；
C、担任其他金融机构高级管理人员２年以上；
D、担任国家机关、大中型企业相当管理职务3年以上；
E、其他足以证明其具有拟任职务所需知识、能力、经验的职业资历。
6、不存在以下禁任情形：
（1）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（2）贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；（3）被判处其它刑罚,执行期满未逾3年；
（4）被金融监管部门取消、撤销任职资格，自被取消或者撤销任职资格之日起未逾5年；
（5）被金融监管部门禁止进入市场,期满未逾5年；（6）被国家机关开除公职,自作出处分决定之日起未逾5年；
（7）因违法行为或者违纪行为被吊销执业资格的律师、注册会计师或者资产评估机构、验证机构等机构的专业人员，自被吊销执业资格之日起未逾5年；
(8)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；
19(9)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；
(10)个人所负数额较大的债务到期未清偿；
(11)申请前1年内受到中国保监会警告或者罚款的行政处罚；
(12)因涉嫌从事严重违法活动，被中国保监会立案调查尚未作出处理结论；(13)受到其它行政管理部门重大行政处罚未逾2年；
(14)在香港、澳门、台湾地区或者中国境外被判处刑罚, 执行期满未逾5年,或者因严重违法行为受到行政处罚，执行期满未逾3年。
（15）中国保监会规定的其他情形。
6、有下列情形之一的，任职资格自动失效：
(1)获得核准任职资格后,超过2个月未被任命；(2)从该保险公司离职；
(3)受到中国保监会禁止进入保险业的行政处罚；
(4)出现《公司法》第一百四十七条第一款或者《保险法》第八十二条规定的情形。A、无民事行为能力或者限制民事行为能力；
B、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；
C、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；
D、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；
E、个人所负数额较大的债务到期未清偿；
F、因违法行为或违纪行为被金融监管部门取消任职资格，自被取消任职资格之日起未逾5年；
G、因违法行为或者违纪行为被吊销执业资格的律师、注册会计师或者资产评估机构、验证机构等机构的专业人员，自被吊销执业资格之日起未逾5年。
7、已核准任职资格的保险公司分支机构高级管理人员,在同一保险公司分支机构内调任、兼任同级或者下级高级管理人员职务，无须重新核准任职资格，但中国保监会对拟任职务的资格条件有特别规定的除外。
8、保险机构董事、监事调任或者兼任高级管理人员，应当重新报经中国保监会核准任职资格。
9、保险机构主持工作的副总经理或者其它高级管理人员任职资格核准，适用本规定同级机构总经理的有关规定。
10、高级管理人员兼任其它经营管理职务应当遵循下列规定：（1）不得违反《中华人民共和国公司法》等国家有关规定；（2）不得兼任存在利益冲突的职务；（3）具有必要的时间履行职务。
11、在被整顿、接管的保险公司担任董事、监事或者高级管理人员，对被整顿、接管负有直接责任的，在被整顿、接管期间，不得到其他保险机构担任董事、监事或者高级管理人员。
第二节 中介机构
七、保险专业代理机构设立审批
（一）申请人
拟设立保险专业代理机构全体股东或发起人。由全体股东或发起人指定代表或者共同委托代理人办理申请事宜。
（二）申请材料
1、全体股东或发起人签署的《保险专业代理机构设立申请表》和请示文件；
2、《保险专业代理机构设立申请委托书》；
3、公司章程；
4、自然人股东或发起人简历及身份证明复印件；
5、自然人股东或发起人最近3年的个人信用报告；
6、自然人股东或发起人由公安部门出具的无犯罪记录证明；
7、非自然人股东或发起人的营业执照副本复印件及加盖财务印章的最近1年财务报表；
8、全体股东或发起人最近3年无重大违法行为的承诺书；
9、依法设立的验资机构出具的验资证明；
10、资本金入账原始凭证复印件；
11、设立公司可行性报告；
12、工商行政管理部门核准的企业名称预先核准通知书复印件；
13、拟设公司内部管理制度，反洗钱内控制度；
14、拟任董事长或执行董事、高级管理人员的任职资格申请材料；
15、业务人员的有效《保险销售从业人员资格证书》复印件；
16、公司住所使用权证明文件；
17、业务、财务等计算机软硬件配备情况说明等；
18、投资资金来源情况说明以及投资资金来源、符合中国反洗钱法律法规的声明；
19、投资人（自然人股东、非自然人股东或发起人）最近3年未受反洗钱重大行政处罚的声明；
20、电子数据信息。
（三）申请材料说明
1、自然人股东简历指《保险专业代理机构自然人股东个人简历表》，发起人简历参照该表；
2、可行性报告包括市场分析、财务分析、业务发展计划等内容；
3、内部管理制度包括组织机构、业务管理制度、财务制度，信息化管理制度、反洗钱内控制度以及业务服务标准等内容；
反洗钱内控制度的具体要求：①客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、培训宣传、审计、保密、协助监督检查和行政调查等内控制度和操作规程完备；②设置了专门的反洗钱岗位并明确岗位职责；
4、公司住所使用权证明为房屋租赁合同复印件的，还应同时提供出租人有权出租的证明材料；
5、电子数据信息全部录入保险中介监管信息系统，网址http//iir.circ.gov.cn/。
（四）审批条件
1、股东、发起人信誉良好，最近3年无重大违法记录；
2、注册资本达到《公司法》和《保险专业代理机构监管规定》规定的最低限额；
3、公司章程符合有关规定；
4、董事长或执行董事、高级管理人员符合任职资格条件；
5、具备健全的组织机构和管理制度，反洗钱控制符合相关要求，反洗钱岗位人员 22 配备到位并已接受必要的反洗钱培训；
6、有与业务规模相适应的固定住所；
7、有与开展业务相适应的业务、财务等计算机软硬件设施；
8、公司名称包含“保险代理”或者“保险销售”字样，且字号与全国现有的保险机构（含保险专业中介机构）不同；
9、投资入股保险中介机构和保险中介机构申请时，投资资金来源合法，未违反中国反洗钱法律法规的要求。
（五）注意事项
1、设立保险专业代理公司，其注册资本的最低限额为人民币5000万元，中国保监会另有规定的除外。汽车生产、销售、维修和运输等相关汽车企业，为实行代理保险业务专业化经营、投资设立保险专业代理公司的，注册资本金应不低于人民币1000万元，经营区域仅限于注册地所在省（自治区、直辖市），且公司名称应当包含“汽车保险销售”或“汽车保险代理”字样。
2、保险专业代理公司的注册资本必须为实缴货币资本。
3、经营区域为重庆市内的保险专业代理机构的设立审批，由重庆保监局受理并审批；经营区域不限于重庆市的保险专业代理机构的设立审批，由重庆保监局受理并进行初审（20日完成），由中国保监会审批。
4、公司组织机构要符合《公司法》规定，并与公司章程规定一致。
5、保险公司员工投资的，有书面告知所在保险公司的证明材料；保险公司、保险专业中介机构的董事或者高级管理人员投资的，有根据《公司法》有关规定取得股东会或者股东大会的同意的证明材料。
6、自取得业务许可证之日起90日内，无正当理由未向工商行政管理机关办理登记的，其许可证自动失效。
7、自办理工商登记之日起20日内投保职业责任保险或者缴存保证金。自投保职业责任保险或者缴存保证金之日起10日内，将职业责任保险保单复印件或者保证金存款协议复印件、保证金入账原始凭证复印件报送中国保监会。
8、保险专业代理机构的许可证有效期为3年。保险专业代理机构应当在有效期届满30日前，按照中国保监会的有关规定申请换发。
八、保险经纪机构设立审批
（一）申请人
拟设立保险经纪机构全体股东或发起人。由全体股东或发起人指定代表或者共同委托代理人办理申请事宜。
（二）申请材料
1、全体股东或发起人签署的《保险经纪机构设立申请表》和请示文件；
2、《保险经纪机构设立申请委托书》；
3、公司章程；
4、自然人股东或发起人简历及身份证明复印件；
5、自然人股东或发起人最近3年的个人信用报告；
6、自然人股东或发起人由公安部门出具的无犯罪记录证明；
7、非自然人股东或发起人的营业执照副本复印件及加盖财务印章的最近1年财务报表；
8、全体股东或发起人最近3年无重大违法行为的承诺书；
9、依法设立的验资机构出具的验资证明；
10、资本金入账原始凭证复印件；
11、设立公司可行性报告；
12、工商行政管理部门核准的企业名称预先核准通知书复印件；
13、拟设公司内部管理制度；
14、拟任董事长或执行董事、高级管理人员的任职资格申请材料；
15、业务人员的有效《保险经纪从业人员资格证书》复印件；
16、公司住所使用权证明文件；
17、业务、财务等计算机软硬件配备情况说明等；
18、投资资金来源情况说明以及投资资金来源符合中国反洗钱法律法规的声明；
19、投资人（自然人股东、非自然人股东或发起人）最近3年未受反洗钱重大行政处罚的声明；
20、电子数据信息。
（三）申请材料说明
1、自然人股东简历指《保险经纪机构自然人股东个人简历表》，发起人简历参照该 24 表；
2、可行性报告包括市场分析、财务分析、业务发展计划等内容；
3、内部管理制度包括组织机构、业务管理制度、财务制度、信息化管理制度、反洗钱内控制度以及业务服务标准等内容；
反洗钱内控制度的具体要求：①客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、培训宣传、审计、保密、协助监督检查和行政调查等内控制度和操作规程完备；②设置了专门的反洗钱岗位并明确岗位职责；
4、公司住所使用权证明为房屋租赁合同复印件的，还应同时提供出租人有权出租的证明材料；
5、电子数据信息已录入保险中介监管信息系统，网址http//iir.circ.gov.cn/。
（四）审批条件
1、股东、发起人信誉良好，最近3年无重大违法记录；
2、注册资本达到《公司法》和《保险经纪机构监管规定》规定的最低限额；
3、公司章程符合有关规定；
4、董事长或执行董事、高级管理人员符合任职资格条件；
5、具备健全的组织机构和管理制度，反洗钱控制符合相关要求，反洗钱岗位人员配备到位并已接受必要的反洗钱培训；
6、有与业务规模相适应的固定住所；
7、有与开展业务相适应的业务、财务等计算机软硬件设施；
8、公司名称包含“保险经纪”字样，且字号与全国现有的保险机构（含保险专业中介机构）不同；
9、投资入股保险中介机构和保险中介机构申请时，投资资金来源合法，未违反中国反洗钱法律法规的要求。
（五）注意事项
1、注册资本最低限额不少于5000万元，中国保监会另有规定的除外，且必须为实缴货币资本。
2、由重庆保监局受理并进行初审（20日完成），由中国保监会审批。
3、组织机构要符合《公司法》规定，并与公司章程规定一致。
4、保险公司员工投资的，有书面告知所在保险公司的证明材料；保险公司、保险 25 专业中介机构的董事或者高级管理人员投资的，有根据《公司法》有关规定取得股东会或者股东大会的同意的证明材料。
5、自取得业务许可证之日起90日内，无正当理由未向工商行政管理机关办理登记的，其许可证自动失效。
6、自办理工商登记之日起20日内投保职业责任保险或者缴存保证金。自投保职业责任保险或者缴存保证金之日起10日内，将职业责任保险保单复印件或者保证金存款协议复印件、保证金入账原始凭证复印件报送中国保监会。
7、保险经纪机构的许可证有效期为3年。保险经纪机构应当在有效期届满30日前，按照中国保监会的有关规定申请换发。
九、保险公估机构设立审批
（一）申请人
拟设立保险公估机构全体股东或发起人。由全体股东或发起人指定代表或者共同委托代理人办理申请事宜。
（二）申请材料
1、请示文件；
2、全体股东或发起人签署的《保险公估机构设立申请表》；
3、《保险公估机构设立申请委托书》；
4、公司章程；
5、自然人股东或发起人简历及身份证明复印件；
6、自然人股东或发起人最近3年的个人信用报告；
7、自然人股东或发起人由公安部门出具的无犯罪记录证明；
8、非自然人股东或发起人的营业执照副本复印件及加盖财务印章的最近1年财务报表；
9、全体股东或发起人最近3年无重大违法行为的承诺书；
10、依法设立的验资机构出具的验资证明；
11、资本金入账原始凭证复印件；
12、企业法人营业执照复印件；
13、拟设公司内部管理制度，反洗钱内控制度；
14、设立公司可行性报告；
15、业务人员的《资格证书》复印件；
16、业务、财务等计算机软硬件配备情况说明等；
17、投资资金来源情况说明以及投资资金来源符合中国反洗钱法律法规的声明；
18、投资人（自然人股东、非自然人股东或发起人）最近3年未受反洗钱重大行政处罚的声明；
19、电子数据信息。
（三）申请材料说明
1、自然人股东简历指《保险公估机构自然人股东个人简历表》，发起人简历参照该表；
2、可行性报告包括市场分析、财务分析、业务发展计划等内容；
3、内部管理制度包括组织机构、业务管理制度、财务制度，信息化管理制度、反洗钱内控制度以及业务服务标准等内容；
反洗钱内控制度的具体要求：①客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、培训宣传、审计、保密、协助监督检查和行政调查等内控制度和操作规程完备；②设置了专门的反洗钱岗位并明确岗位职责；
4、电子数据信息已录入保险中介监管信息系统，网址http//iir.circ.gov.cn/。
（四）审批条件
1、股东、发起人信誉良好，最近3年无重大违法记录；
2、注册资本或者出资达到法律、行政法规和《保险公估机构监管规定》规定的最低限额；
3、公司章程符合有关规定；
4、具备健全的组织机构和管理制度，反洗钱控制符合相关要求，反洗钱岗位人员配备到位并已接受必要的反洗钱培训；
5、有与开展业务相适应的业务、财务等计算机软硬件设施；
6、保险公估机构及其分支机构的名称中应当包含‘保险公估’字样，且字号不得与现有的保险公估机构相同，中国保监会另有规定除外；
7、投资入股保险中介机构和保险中介机构申请时，投资资金来源合法，未违反中国反洗钱法律法规的要求。
（五）注意事项
1、注册资本最低限额不少于200万元；且必须为实缴货币资本。
2、组织机构要符合《公司法》规定，并与公司章程规定一致。
3、由重庆保监局受理并进行初审（20日完成），由中国保监会审批。
4、保险公司员工投资的，有书面告知所在保险公司的证明材料；保险公司、保险专业中介机构的董事或者高级管理人员投资的，有根据《公司法》有关规定取得股东会或者股东大会的同意的证明材料。
5、保险公估机构的许可证有效期为3年。保险公估机构应当在有效期届满30日前，按照中国保监会的有关规定申请换发。
6、保险公估机构设立为工商登记后置审批事项，申请人应在工商登记注册后提交申请材料。
十、保险专业代理公司分支机构设立审批
（一）申请人
拟设分支机构的保险专业代理公司。
（二）申请材料
1、《保险专业代理机构分支机构设立申请表》和请示文件；
2、法人机构许可证和营业执照复印件；
3、董事会关于设立保险代理分支机构的决议；
4、拟设保险代理分支机构内部管理框架，反洗钱内控制度；
5、会计师事务所出具的保险代理机构上一会计年度的审计报告；
6、保险代理机构前1年内接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明及有关附件(如受过行政处罚,需提供有关行政处罚书复印件)；
7、保险代理机构前1年内履行保险代理合同情况的说明；
8、已设分支机构基本情况；
9、拟任主要负责人的任职资格申请材料；
10、拟设分支机构经营场所使用权证明文件；
11、计算机软硬件配备情况说明；
12、电子数据信息。
（三）申请材料说明
1、前述第3项材料，不设董事会的提供执行董事签署的关于设立保险代理分支机构的决定；
2、前述第5、6、7项材料，开业不满1年的提供开业以来的报告；
3、已设分支机构基本情况包括名称、地址、负责人、工商注册时间、经营区域和业务范围以及是否受过处罚等；
4、分支机构营业场所使用权证明为房屋租赁合同复印件的，还应同时提供出租人有权出租的证明材料；
5、反洗钱内控制度的具体要求：①客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、培训宣传、审计、保密、协助监督检查和行政调查等内控制度和操作规程完备；②设置了反洗钱岗位并明确岗位职责；
6、电子数据信息已录入保险中介监管信息系统，网址http//iir.circ.gov.cn/。
（四）审批条件
1、内控制度健全；反洗钱控制符合相关要求，反洗钱岗位人员配备到位并已接受必要的反洗钱培训。
2、注册资本达到规定的要求；
3、现有机构运转正常，且申请前1年内无重大违法行为；
4、拟任主要负责人符合本规定的任职资格条件；
5、拟设分支机构具备符合要求的营业场所和与经营业务有关的其他设施。
（五）注意事项
自取得业务许可证之日起90日内，无正当理由未向工商行政管理机关办理登记的，其许可证自动失效；
十一、保险经纪公司分支机构设立审批
（一）申请人
拟设分支机构的保险经纪公司。
（二）申请材料
1、《保险经纪机构分支机构设立申请表》和请示文件；
2、法人机构许可证和营业执照复印件；
3、董事会关于设立保险经纪分支机构的决议；
4、拟设保险经纪分支机构内部管理框架，反洗钱内控制度；
5、会计师事务所出具的保险经纪机构上一会计年度的审计报告；
6、保险经纪机构前1年内接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明及有关附件(如受过行政处罚,需提供有关行政处罚书复印件)；
7、需要增加注册资本或者出资的，提供依法设立的验资机构出具的验资证明、资本金入账原始凭证复印件；
8、已设分支机构基本情况；
9、拟任主要负责人的任职资格申请材料；
10、拟设分支机构经营场所使用权证明文件；
11、计算机软硬件配备情况说明；
12、电子数据信息。
（三）申请材料说明
1、前述第3项材料，不设董事会的提供执行董事签署的关于设立保险代理分支机构的决定；
2、前述第5、6项材料，开业不满1年的提供开业以来的报告；
3、已设分支机构基本情况包括名称、地址、负责人、工商注册时间、经营区域和业务范围以及是否受过处罚等；
4、分支机构营业场所使用权证明为房屋租赁合同复印件的，还应同时提供出租人有权出租的证明材料；
5、反洗钱内控制度的具体要求：①客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、培训宣传、审计、保密、协助监督检查和行政调查等内控制度和操作规程完备；②设置了反洗钱岗位并明确岗位职责；
6、电子数据信息已录入保险中介监管信息系统，网址http//iir.circ.gov.cn/。
（四）审批条件
1、保险经纪公司内控制度健全，反洗钱控制符合相关要求，反洗钱岗位人员配备到位并已接受必要的反洗钱培训；
2、注册资本达到《保险经纪机构监管规定》的要求；
3、现有机构运转正常，且申请前1年内无重大违法行为；
4、拟任分支机构主要负责人符合规定的任职资格条件；
5、拟设分支机构具备符合要求的营业场所和与经营业务有关的其它设施。
（五）注意事项
自取得业务许可证之日起90日内，无正当理由未向工商行政管理机关办理登记的，其许可证自动失效；
十二、保险公估机构分支机构设立审批
（一）申请人
拟设分支机构的保险公估机构。
（二）申请材料
1、请示文件；
2、《保险公估机构分支机构设立申请表》；
3、法人机构许可证和营业执照复印件；
4、董事会关于设立保险公估分支机构的决议；
5、拟设保险公估分支机构内部管理框架，反洗钱内控制度；
6、会计师事务所出具的保险公估机构上一会计年度的审计报告；
7、保险公估机构前1年内接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明及有关附件(如受过行政处罚,需提供有关行政处罚书复印件)；
8、需要增加注册资本或者出资的，提供依法设立的验资机构出具的验资证明、资本金入账原始凭证复印件；
9、拟设分支机构营业执照复印件；
10、已设分支机构基本情况；
11、计算机软硬件配备情况说明；
12、电子数据信息。
（三）申请材料说明
1、前述第3项材料，不设董事会的提供执行董事签署的关于设立保险公估分支机构的决定；
2、前述第5、6项材料，开业不满1年的提供开业以来的报告；
3、已设分支机构基本情况包括名称、地址、负责人、工商注册时间、经营区域和 31 业务范围以及是否受过处罚等；
4、反洗钱内控制度的具体要求：①客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、培训宣传、审计、保密、协助监督检查和行政调查等内控制度和操作规程完备；②设置了反洗钱岗位并明确岗位职责；
5、电子数据信息已录入保险中介监管信息系统，网址http//iir.circ.gov.cn/。
（四）审批条件
1、保险公估机构内控制度健全，反洗钱控制符合相关要求，反洗钱岗位人员配备到位并已接受必要的反洗钱培训；
2、注册资本达到《保险公估机构监管规定》的要求；
3、现有机构运转正常，且申请前1年内无重大违法行为；
4、拟设分支机构具备与经营业务有关的设施设备。
（五）注意事项
1、以《保险公估机构监管规定》注册资本或者出资最低限额设立的，可以申请设立3家保险公估分支机构；此后，每申请增设一家分支机构，应当至少增加注册资本或者出资人民币20万元；
保险公估机构注册资本或者出资已达到前款规定增资后额度的，可以不再增加； 保险公估机构注册资本或者出资达到人民币2000万元的，可以不再增加；
2、保险公估机构分支机构设立为工商登记后置审批事项，申请人应在工商登记注册后提交申请材料。
十三、保险专业中介机构董事长、执行董事、高级管理人员任职资格核准
（一）申请人
保险专业代理公司、保险经纪公司。
（二）申请材料
1、关于进行任职资格审核的请示；
2、任职资格申请表；
3、拟任用董事长（执行董事）、高管人员的决议；
4、拟任董事长（执行董事）、高管人员身份证明、学历证书、《资格证书》复印件；
5、拟任董事长（执行董事）、高级管理人员存在潜在利益冲突的机构中任职的，应 32 提交从原单位辞职的证明、辞职承诺书或者公司股东会、股东大会同意兼职的证明。
6、拟任董事长（执行董事）、高级管理人员最近两年未受反洗钱重大行政处罚的声明。有境外金融机构从业经验的，应当提交最近两年未受金融机构所在地反洗钱重大行政处罚的声明。
（三）申请材料说明
1、拟任用董事长、执行董事、执行董事兼总经理的决议为股东会或股东大会作出的决议，拟任用高管人员的决议由董事会作出的决议或执行董事签署的决议。
2、担任金融机构高管人员5年以上或者企业管理职务10年以上，可以不提供《资格证书》。
3、任职资格申请表填写由保监会统一制作的表格，专业代理机构人员填写《保险专业代理机构董事长（执行董事）、高级管理人员任职资格申请表》，经纪机构人员填写《保险经纪机构董事长（执行董事）、高级管理人员任职资格申请表》；
4、电子数据信息已录入保险中介监管信息系统，网址http//iir.circ.gov.cn/。
（四）审批条件
1、大学专科以上学历；
2、持有中国保监会规定的资格证书；
3、从事经济工作2年以上；
4、具有履行职责所需的经营管理能力，熟悉保险法律、行政法规及中国保监会的相关规定；知晓反洗钱法律，对反洗钱工作的认识到位，清楚执行反洗钱内控制度的工作要求。
5、诚实守信，品行良好。
（六）注意事项
1、从事金融工作10年以上，可以不受第1项条件的限制；担任金融机构高级管理人员5年以上或者企业管理职务10年以上，可以不受第2项条件的限制。
2、应参加重庆保监局组织的法规测试，成绩合格。
3、无以下情形：
（1）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（2）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；
33（3）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
（4）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；
（5）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（6）担任因违法被吊销许可证的保险公司或者保险中介机构的董事、监事或者高级管理人员，并对被吊销许可证负有个人责任或者直接领导责任的，自许可证被吊销之日起未逾3年；
（7）因违法行为或者违纪行为被金融监管机构取消任职资格的金融机构的董事、监事或者高级管理人员，自被取消任职资格之日起未逾5年；
（8）被金融监管机构决定在一定期限内禁止进入金融行业的，期限未满；
（9）受金融监管机构警告或者罚款未逾2年；
（10）正在接受司法机关、纪检监察部门或者金融监管机构调查；
（11）中国保监会规定的其他情形。
4、董事长、执行董事和高级管理人员在保险专业中介机构内部调任、兼任同级或者下级职务，无须重新核准任职资格。
5、免除董事长、执行董事、高级管理人员职务或者同意其辞职的，其任职资格自动失效。
6、任免董事长、执行董事和高级管理人员，应当自决定作出之日起5日内，书面报告。
7、董事长、执行董事和高级管理人员因涉嫌经济犯罪被起诉的，应当自其被起诉之日起5日内和结案之日起5日内，书面报告中国保监会。
8、在特殊情况下任命临时负责人的，应当自任命决定作出之日起5日内，书面报告中国保监会。临时负责人任职时间最长不得超过3个月。
十四、保险专业中介机构动用保证金审批
（一）申请人
保险专业代理公司、保险经纪公司。
（二）申请材料
1、动用保证金请示；
2、保险专业代理机构提供《保险专业代理机构动用保证金申请表》，保险经纪机构提供《保险经纪机构动用保证金申请表》；
3、减少注册资本或出资的，须提交工商变更登记证明材料；
4、投保职业责任保险的，应提交职业责任保险的保单复印件；
5、因其他原因动用的，应提交相应说明材料。
（三）审批条件
有下列情况之一可以动用保证金：
1、许可证被注销；
2、注册资本或出资减少；
3、投保符合要求的职业责任保险；
4、中国保监会规定的其他情形。
（四）注意事项
1、许可证被注销或者投保符合条件的责任保险，可以全部动用保证金；
2、注册资本或出资减少等情形，可以动用超过注册资本或出资额5%以上的部分。
十五、保险专业中介机构许可证有效期延续审批
（一）申请人
保险专业代理公司、保险经纪公司、保险公估机构。
（二）申请材料
1、延续许可证有效期请示；
2、保险专业代理公司提供《保险专业代理机构许可证有效期延续申请表》，保险经纪公司提供《保险经纪机构许可证有效期延续申请表》，保险公估机构提供《保险公估机构许可证有效期延续申请表》；
3、会计师事务所出具的上一会计年度的审计报告；
4、上一会计年度的业务报表；
5、经会计师事务所审计的申请前1个月末的资产负债表、利润表；
6、前3年内本机构接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明及有关附件；
7、前3年内本机构接受保险行业组织监督情况的说明，保险专业代理公司还需提供前3年内本机构履行保险代理合同情况的说明；
8、监管费缴纳凭证复印件；
9、保证金存款协议复印件、保证金入账原始凭证复印件或者职业责任保险协议复印件；
10、经营许可证复印件及工商营业执照副本复印件。
（三）审批条件
1、保险专业代理公司符合《保险专业代理机构监管规定》第六条第（一）项以外的条件，保险经纪公司符合《保险经纪机构监管规定》第七条第（一）项以外的条件，保险公估机构符合《保险公估机构监管规定》第八条第（一）项以外的条件；
2、内部管理规范，能正常经营；
3、不存在重大违法行为或对发生的重大违法行为已进行有效整改；
4、按规定缴纳监管费。
（四）注意事项
1、不予批准延续许可证有效期的，保险专业中介机构应当自收到决定之日起10日内向中国保监会缴回原证；
2、准予延续有效期的，保险专业中介机构应当及时缴回原证，领取新证；
3、许可证有效期为3年。保险专业中介机构应当在有效期届满30日前申请换发。
十六、保险专业代理、经纪公司变更组织形式审批
（一）申请人
拟变更组织形式的保险专业代理公司、保险经纪公司。
（二）申请材料
1、变更组织形式请示；
2、保险专业代理公司提供《保险专业代理机构变更组织形式申请表》，保险经纪公司提供《保险经纪机构变更组织形式申请表》；
3、有关决议或者决定；
4、修改后的公司章程；
5、变更实施方案；
6、增加注册资本的，还须提供依法设立的验资机构出具的验资证明；
（三）审批条件
应当符合有关法律、行政法规和中国保监会规章的规定。
（四）注意事项
变更事项涉及许可证记载内容的，应当换领许可证。
十七、保险专业代理、经纪公司解散审批
（一）申请人
保险专业代理公司、保险经纪公司。
（二）申请材料
1、保险专业代理公司提供《保险专业代理机构解散申请表》，保险经纪公司提供《保险经纪机构解散申请表》；
2、股东大会或者股东会的解散决议；
3、清算组织及其负责人情况；
4、清算方案；
5、中国保监会规定的其他材料。
（三）审批条件
符合有关法律、行政法规和中国保监会规章的规定。
（四）注意事项
取得保监局批准后，方可组织清算、办理工商注销手续。
十八、保险专业代理、经纪机构分立、合并审批 依照新设保险专业代理机构程序申报。
跨区域各专业代理机构申请合并为全国性代理机构的，应提交下列材料一式两份：
（一）全国性代理机构设立申请材料；
（二）合并重组的方案及相关材料；
（三）参与合并各公司的《经营保险代理业务许可证》和《企业法人营业执照》复印件以及机构情况说明。
合并申请由拟设法人机构所在地保监局受理并进行初审，保监局受理申请后应致函相关保监局了解参与合并各公司的经营情况，并对合并方案的可行性进行评价，向中国保监会报送初审意见，由中国保监会审批。
申请机构取得中国保监会批准后，可持批复到各保监局更换相关许可证。
十九、区域性保险代理机构变更为全国性保险代理机构审批 依照新设全国性保险代理机构程序申报。
申请前注册资本已达到拟设机构要求的，验资报告可由该机构提交上一年度审计报告替代；申请前注册资本未达到拟设机构最低注册资本要求的，应提供增资的验资报告及上一年度的审计报告。
二十、保险专业代理机构和保险经纪机构相互转制审批 依照新设保险经纪机构程序申报。
申请前注册资本已达到拟设机构要求的，验资报告可由该机构提交上一年度审计报告替代；申请前注册资本未达到拟设机构最低注册资本要求的，应提供增资的验资报告及上一年度的审计报告。
二十一、保险销售、经纪从业人员资格核准
（一）申请人
拟申请从业资格的人员。可由保险公司或保险专业中介机构代为办理。
（二）申请材料
1、申请销售从业人员资格提供《保险销售从业人员基本资格考试报名表》，申请经纪从业人员资格提供《保险经纪从业人员基本资格考试报名表》；
2、身份证明复印件；
3、学历证书复印件；
4、最近三个月正面免冠两寸彩色照片三张。
（三）审查条件
1、报名参加资格考试的人员，应当具备大专以上学历。但中国保监会派出机构可以根据当地实际，适当调整辖区内资格考试报考人员的学历要求，有关办法由中国保监 38 会另行制定。降低学历要求取得资格证书的，从业地域不得超出该中国保监会派出机构辖区；
2、资格考试成绩合格；
3、具有完全民事行为能力；
4、品行良好；
5、申请人有下列情形之一的，不予受理报名申请：（1）隐瞒有关情况或者提供虚假材料的；
（2）隐瞒有关情况或者提供虚假材料，被宣布考试成绩无效未逾1年的；
（3）违反考试纪律情节严重，被宣布考试成绩无效未逾3年的；
（4）以欺骗、贿赂等不正当手段取得资格证书，被依法撤销资格证书未逾3年的;（5）被金融监管机构宣布禁止在一定期限内进入行业，禁入期限未届满的；（6）因犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年的；（7）法律、行政法规和中国保监会规定的其他情形。
（四）注意事项
1、重庆保监局委托重庆市的保险行业协会组织实施考试、发放资格证书。
2、遗失《保险销售从业人员资格证书》、《保险经纪从业人员资格证书》的，应当向原发证机关申请补发。
二十二、保险兼业代理资格核准
（一）申请人
保险兼业代理人资格申报可由拟合作的保险公司代为申请。银行、邮政类机构由其市级机构或法人机构统一申报。国有大中型企业由其市级机构或法人机构统一申报。
（二）申请材料：
1、保险兼业代理机构新增资格申请表（加盖申请人公章）；
2、工商营业执照副本复印件；
3、《组织机构代码证》复印件；
4、业务人员的《保险销售从业人员资格证》复印件；
5、《新增资格申报机构具体情况说明》；
6、电子数据信息。
（三）申请材料说明
1、保险兼业代理机构新增资格申请表应包含：《保险兼业代理人资格申报表》、《兼业代理人申明》及《新增资格申报机构具体情况说明》；银行邮政类保险兼业代理机构仅填写《保险兼业代理人资格申报表》（银邮专用）及《新增资格申报机构具体情况说明》。
2、保险兼业代理人申明签署人栏需申报机构营业执照上记载的法定代表人签名，法定代表人已发生变更的需提供相关证明，申明应加盖申报单位公章；
3、至少提交2名业务人员的有效的《保险销售从业人员格证》；
4、一次申请2个及以上的保险兼业代理机构应提交《保险兼业代理人审批事项清单》；
5、非银行、邮政类机构申请兼业代理资格还应提供以下材料：（1）代办保险公司出具的对申报机构进行管理的承诺书；
（2）申报机构营业场所照片，照片应能反映营业场所周边环境、门牌号码、营业场所内部情况；
（3）申报前半年的营业税纳税凭证复印件；
6、电子数据信息录入重庆市保险行业信息服务平台，网址cqjy.cisc.cn。
（四）审批条件
1、具有工商行政管理机关核发的营业执照；
2、有同经营主业直接相关的一定规模的保险代理业务来源；
3、有固定的营业场所；
4、具有在其营业场所直接代理保险业务的便利条件；
5、具有完整的代理保险业务管理架构和管理制度；
6、拟申报的机构应有2人以上持有保险代理人资格证。
（五）注意事项
1、银行邮政分支机构申请兼业代理资格，其市级机构应具有兼业代理资格；银行、邮政类机构各级营业网点代理保险业务，均应取得《保险兼业代理业务许可证》；
2、非银行邮政类机构申请兼业代理资格，应符合以下条件：（1）有完善的组织管理体系，内部管理良好；
（2）有专人管理保险代理业务，了解保险中介监管法规。
3、保险兼业代理人因合并或撤销、解散等事宜而不再具备保险兼业代理资格条件的，应在1个月内交回《保险兼业代理许可证》；
4、《保险兼业代理许可证》有效期为3年，保险兼业代理机构应在有效期届满前两个月申请延续许可证有效期。
二十三、保险兼业代理许可证有效期延续审批
（一）申请人
保险兼业代理人资格申报一般由被代理的保险公司代为申请。银行、邮政类机构申报保险兼业代理人资格由银行、邮政的市级机构或法人机构统一申报。国有大中型企业由其市级机构或法人机构统一申报。
（二）申请材料
1、保险兼业代理人资格申报表（加盖申请人公章）；
2、工商营业执照副本复印件；
3、《组织机构代码证》复印件；
4、业务人员的《保险销售从业人员资格证》复印件；
5、《申报机构具体情况说明表》；
6、缴回原保险兼业代理许可证原件；
7、电子数据信息录入重庆市保险行业信息服务平台，网址cqjy.cisc.cn。
（三）申请材料说明
1、保险兼业代理机构延续资格申请表应包含：《保险兼业代理人资格申报表》、《兼业代理人申明》及《申报机构具体情况说明》；银行邮政类保险兼业代理机构仅填写《保险兼业代理人资格申报表》（银邮专用）及《申报机构具体情况说明》。
2、保险兼业代理人申明签署人栏需申报机构营业执照上记载的法定代表人签名，法定代表人已发生变更的需提供相关证明，申明应加盖申报单位公章；
3、至少提交2名及以上业务人员的有效的《保险代理从业人员基本资格证书》；
4、一次申请2个以上兼业代理机构的应提交《保险兼业代理人审批事项清单》；
5、非银行、邮政类机构申请兼业代理资格还应提供以下材料：（1）申报前半年的营业税纳税凭证复印件；
（2）盖有申报单位印章的前一个月代理所有保险公司的代理业务台帐复印件；
41（3）申报机构营业场所照片。
（四）审批条件
1、营业执照合法、有效，主营业务经营正常；
2、有同经营主业直接相关的一定规模的保险代理业务来源；
3、有固定的营业场所；
4、具有在其营业场所直接代理保险业务的便利条件；
5、拟申报的机构应有2人以上持有保险代理人资格证；
6、具有完整的代理保险业务管理架构和管理制度；
7、代理保险业务中未发生欺诈、误导等违法、违规行为。
（五）注意事项
准予延续有效期的，代为申请的保险公司应当及时缴回《保险兼业代理许可证》原证，领取新证。
二十四、保险兼业代理机构变更代理险种审批
（一）申请人
保险兼业代理人变更代理险种申报一般由被代理的保险公司代为申请。银行、邮政类机构申报保险兼业代理人由银行、邮政的市级机构或法人机构统一申报。国有大中型企业由其市级机构或法人机构统一申报。
（二）申请材料
1、《保险兼业代理机构变更事项报告表》；
2、工商营业执照副本复印件；
3、《组织机构代码证》复印件；
4、缴回原保险兼业代理许可证原件；
5、电子数据信息录入重庆市保险行业信息服务平台，网址cqjy.cisc.cn。
（四）审批条件
变更险种与主营业务具有相关性。
第三节 经营许可证管理
一、许可证类型
重庆保监局颁发的许可证有以下几类，统称为保险许可证：
1、保险公司分支机构的《经营保险业务许可证》；
2、保险资产管理公司分支机构的《经营保险资产管理业务许可证》；
3、保险代理机构及其分支机构的《经营保险代理业务许可证》；
4、保险经纪机构及其分支机构的《经营保险经纪业务许可证》；
5、保险公估机构及其分支机构的《经营保险公估业务许可证》；
6、保险兼业代理机构的《保险兼业代理业务许可证》。
二、许可证有效期及延续申请
1、保险专业代理机构的许可证有效期为3年。保险专业代理机构应当在有效期届满30个工作日前，按照中国保监会的有关规定申请换发。
2、保险经纪机构的许可证有效期为3年。保险经纪机构应当在有效期届满30个工作日前，按照中国保监会的有关规定申请换发。
3、保险公估机构的许可证有效期为3年。保险公估机构应当在有效期届满30个工作日前，按照中国保监会的有关规定申请换发。
4、兼业代理机构许可证有效期为3年。兼业代理机构应当在有效期届满2个月前，按照中国保监会的有关规定申请换发。
三、许可证申领
（一）材料要求
1、领取许可证委托书；
2、领取人员合法有效的身份证明；
3、许可证因遗失申领新证的还需提供：许可证遗失书面说明、刊载许可证作废声明的报纸。
（二）材料说明
1、书面说明应加盖保险类机构印章，兼业代理机构应加盖兼业代理机构印章，说明许可证遗失的大致时间、机构名称、机构编码、发证日期、许可证流水号码等内容；
2、声明作废的报纸应提交声明所在版面的整版；
3、领取人员的身份证明应提供原件及复印件。
四、许可证保管
1、获得许可证的机构应当妥善保管保险许可证。任何单位和个人不得伪造、变造、出租、转借、转让保险许可证。
2、获得许可证的机构应当将保险许可证原件放置于营业场所显著位置。
3、获得许可证的机构应当自收到或者领取保险许可证之日起20日内，按照《保险许可证管理办法》有关规定进行公告，公告报纸为重庆市的重要纸质媒体。
第三章 报告事项
第一节 保险机构
一、保险公司分支机构变更名称
（一）报告人
市级分公司变更名称由总公司或分公司持总公司批准文件报告；其他分支机构变更名称由分公司报告。（二)报告材料
1、提交书面报告文件；
2、经营保险业务许可证。
（三）注意事项
1、自变更名称的决定作出之日起15日内提交报告。
2、报告文件应说明变更名称原因、变更后的机构全称等事项。
二、保险公司分支机构高管人员或主要负责人任职、免职、辞职
（一）报告人
保险公司总公司或市级分公司。
（二）报告材料
1、书面报告文件；
2、公司内部任职、免职决定或批准其辞职的文件复印件；
3、营销服务部负责人任职的，还应提供《保险公司营销服务部负责人任职报告表》及负责人身份证、学历证、护照、劳动合同签章页等有关证件的复印件。
（三）注意事项
1、自决定作出之日起10日内报告。
2、营销服务部负责人任职的报告材料一式三份，并同时提供电子版材料。
3、营销服务部负责人应当符合下列条件：
（1）三年以上保险从业经历或者五年以上经济工作从业经历；
（2）不具有中国保监会规定的担任保险机构高级管理人员的禁止性情形；（3）与保险公司签订劳动合同，是保险公司正式员工；
4、营销服务部负责人应通过保监局认可的保险法规及相关知识测试。
5、营销服务部负责人不符合任职条件或未通过保险法规及相关知识测试的，保监局将责令保险公司限期改正或更换负责人。
三、保险公司分支机构高管人员或主要负责人作出撤职、开除
（一）报告人
保险公司总公司或市级分公司。
（二）报告材料
1、书面报告文件；
2、公司内部处分决定复印件。
（三）注意事项
自决定作出之日起10日内报告。
四、根据撤销任职资格的行政处罚，解除保险公司分支机构高管人员或主要负责人职务
（一）报告人
保险公司总公司或市级分公司。
（二）报告材料
1、书面报告文件；
2、公司内部解除职务书面文件复印件；
3、行政处罚决定书复印件。
（三）注意事项
自解除决定作出之日起10日内报告
五、根据禁止进入保险业的行政处罚，解除保险公司分支机构高管人员或主要负责人职务、终止劳动关系
（一）报告人
保险公司总公司或市级分公司。
（二）报告材料
1、书面报告文件；
2、公司内部解除职务、终止劳动关系书面文件复印件；
3、行政处罚决定书复印件。
（三）注意事项
自决定作出之日起10日内报告
六、根据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》，暂停保险公司分支机构高管人员职务
（一）报告人
保险公司总公司或市级分公司。
（二）报告材料
1、书面报告文件；
2、公司内部作出的暂停职务文件的复印件；
3、行政机关作出的相关文书的复印件。
（三）注意事项
自决定作出之日起10日内报告。
七、指定或撤销临时负责人
（一）报告人
保险公司总公司或市级分公司
（二）报告材料
1、书面报告文件；
2、公司内部指定或者撤销临时负责人决定文件的复印件；
（三）注意事项
1、自决定作出之日起10日内报告。
2、指定临时负责人条件：(1)原负责人辞职或者被撤职；
(2)原负责人因疾病、意外事故等原因无法正常履行工作职责；(3)中国保监会认可的其他特殊情况；
(4)临时负责人应当具有与履行职责相当的能力，并不得有本规定禁止担任高级管理人员的情形。
3、临时负责人任期不得超过3个月,且不得连续指定。
第二节 中介机构
八、保险专业中介机构或者分支机构变更名称
（一）报告人
保险专业中介法人机构。营业部名称变更可由分公司报告。
（二）报告材料
1、报告文件；
2、《保险专业代理（经纪、公估）机构变更事项报告表》；
3、有关决议或者决定；
4、修改后的公司章程或者合伙协议；
5、工商行政管理部门核准的企业名称预先核准通知书复印件。
（三）注意事项
1、应当自事项发生之日起5日内报告；
2、涉及许可证记载事项变更的，应当交回原许可证，领取新许可证，并按照《保险许可证管理办法》有关规定进行公告。
九、保险专业中介机构变更住所或者分支机构营业场所
（一）报告人
保险专业中介法人机构。营业部的营业场所变更可由分公司报告。
（二）报告材料
1、报告文件；
2、《保险专业代理（经纪、公估）机构变更事项报告表》；
3、有关决议或者决定；
4、保险专业中介机构住所变更还应提供修改后的公司章程或者合伙协议。
（三）注意事项
1、应当自事项发生之日起5日内报告；
2、涉及许可证记载事项变更的，应当交回原许可证，领取新许可证，并按照《保险许可证管理办法》有关规定进行公告。
十、保险专业中介机构发起人、主要股东或者出资人变更姓名或者名称
（一）报告人
保险专业中介法人机构。
（二）报告材料
1、报告文件；
2、《保险专业代理（经纪、公估）机构变更事项报告表》；
3、有关决议或者决定；
4、修改后的公司章程或者合伙协议。
（三）注意事项
1、应当自事项发生之日起5日内报告；
2、涉及许可证记载事项变更的，应当交回原许可证，领取新许可证，并按照《保险许可证管理办法》有关规定进行公告。
十一、保险专业中介机构变更主要股东或者出资人
（一）报告人
保险专业中介法人机构。
（二）报告材料
1、报告文件；
2、《保险专业代理（经纪、公估）机构变更事项报告表》；
3、有关决议或者决定；
4、修改后的公司章程或者合伙协议；
5、转让协议书；
6、依法设立的验资机构出具的验资证明；
7、新增自然人股东或者合伙人的身份证明复印件和《保险专业代理（经纪、公估）机构自然人股东简历表》，新增非自然人股东的营业执照副本复印件及加盖单位财务印章的最近1年财务报表。
（三）注意事项
1、应当自事项发生之日起5日内报告；
2、涉及许可证记载事项变更的，应当交回原许可证，领取新许可证，并按照《保险许可证管理办法》有关规定进行公告；
3、主要股东或出资人是指持5%以上股权的股东或出资比例为5%以上的出资人。
十二、保险专业中介机构股权结构或者出资比例重大变更
（一）报告人
保险专业中介法人机构。
（二）报告材料
1、报告文件；
2、《保险专业代理（经纪、公估）机构变更事项报告表》；
3、有关决议或者决定；
4、修改后的公司章程或者合伙协议；
5、转让协议书；
6、依法设立的验资机构出具的验资证明；
7、新增自然人股东或者合伙人的身份证明复印件和《保险专业代理（经纪、公估）机构自然人股东简历表》，新增非自然人股东的营业执照副本复印件及加盖单位财务印章的最近1年财务报表；
8、投资资金来源情况说明以及投资资金来源符合中国反洗钱法律法规的声明；
9、新增投资人（自然人股东、非自然人股东或发起人）最近三年未受反洗钱重大行政处罚的声明。
（三）注意事项
1、应当自事项发生之日起5日内报告；
2、涉及许可证记载事项变更的，应当交回原许可证，领取新许可证，并按照《保险许可证管理办法》有关规定进行公告；
3、股权结构或出资比例重大变更是指5%以上的股权或出资比例变更；
4、投资资金来源合法，未违反中国反洗钱法律法规的要求。
十三、保险专业中介机构修改公司章程或者合伙协议
（一）报告人
保险专业中介法人机构。
（二）报告材料
1、报告文件；
2、《保险专业代理（经纪、公估）机构变更事项报告表》；
3、有关决议或者决定；
4、修改后的公司章程或者合伙协议。
（三）注意事项
1、应当自事项发生之日起5日内报告；
2、涉及许可证记载事项变更的，应当交回原许可证，领取新许可证，并按照《保险许可证管理办法》有关规定进行公告。
十四、保险专业中介机构变更注册资本或者出资
（一）报告人
保险专业中介法人机构。
（二）报告材料
1、报告文件；
2、《保险专业代理（经纪、公估）机构变更事项报告表》；
第二篇：办理行政许可事项授权委托书
办理行政许可事项授权委托书
办理行政许可事项授权委托书1
编号：
授权人(还款人)：
户籍地址：
被授权人;_银行
地址：
为保证借款人能按合同约定准时归还贷款，根据《银行个人消费品贷款试行办法》，就委托被授权人直接从授权人在银行开立的活期储蓄存款账户中付款一事授权如下：
一、授权人在办妥全部贷款手续后，将所购车款的______%作为首付款全额存入授权人在银行开产的.活期储蓄存款账户，账号：_________________ ，户名_________________。并授权被授权人将此项金额止付。
二、被授权人接到授权人购买商品的正式发票后，从授权人账户中将止付的首付款项付出，转账划入商品销售单位在银行开立的账户。
三、在授权人的贷款入账后，被授权人直接从授权人活期储蓄存款账户中将贷款全额付出，转账划入商品销售单位在银行开立的账户。
四、被授权人从贷款发生的次日起每月_________日将本月应归还的本息从授权人在贷款银行开立的账户(含上述活期储藏存款账户)中付款，偿还贷款本息，直至所有贷款本息清偿为止。
五、授权人未按期偿还贷款本息，贷款行对授权人加收的罚息(罚息按《银行个人消费品借款合同》有关规定执行)，仍由被授权人从授权人在贷款行开立的银行账户中直接付款，直至所有罚息清偿为止。
六、授权人授权被授权人从其账户中付款，被授权人不需提供付款凭证，授权人对划账款项持有疑义，可向被授权人查询。
七、本授权为不可撤消授权，自授权人签字之日起生效，直至授权人在贷款行的贷款本息全部清偿后终止。
授权人(签名)：
身份证号码：
户口所在地：
办理行政许可事项授权委托书2
委托人：
性别:
身份证号:
被委托人:
营业执照号：
本人工作繁忙,不能亲自办理
房的装修押金的相关手续，特委托： 做为我的合法代理人，全权代表我办理相关事项，对被托人在办理在办理上述事 项过程中所签署的'相关文件,我均予以认可,并承担相应的法律责任。
委托期限:自签字之日起至上述事项办完为止.
委托人:
年 月 日
办理行政许可事项授权委托书3
委 托 单 位：________________ 法定代表人：________________
若以上相关联系人员变动，我单位将及时向贵行提供变动信息。若贵行未收到本单位变动授权书，本授权书一直有效。
受委托人：姓名：________，工作单位：________________ 职务：________，职称：________
姓名：________，工作单位：________________ 职务：________，职称：________________
现委托上列受委托人在我单位与________________________因________________纠纷一案中，作为我方诉讼代理人。
代理人____________的代理权限为：____________________
本合同自甲、乙、丙三方签字之日起生效，于丙方学习期满毕业后自行失效。甲、乙、丙三方均不得擅自修改或解除合同。合同中如有未尽事宜，须经三方共同协商，作出补充规定。补充规定与本合同具有同等效力，但不得与本合同内容抵触。
本授权委托书申明：我________(姓名)系________(公司名称)的法定代表人，现授权委托我公司的'________(姓名)为我公司代理人，以本公司的名义前来贵单位________(办理事件)。代理人在此过程中所签署的一切文件和处理与之有关的一切事务，我们均予以承认。
代理人____________的代理权限为：____________________
委 托 单 位：________________(盖章) 法定代表人：________________(签名)
____年____月____日
办理行政许可事项授权委托书4
委托人（名称/姓名）：
法定代表人/负责人：
（注：若委托人为自然人应填写身份证号码）
联系电话：
地址：
委托人（名称/姓名）：
法定代表人/负责人：
（注：若委托人为自然人应填写身份证号码）
联系电话：
地址：
受托人（名称/姓名）：
法定代表人/负责人：
（注：若委托人为自然人应填写身份证号码）
联系电话：
地址：
委托事项：办理北京xxxxxx设立有关事项
委托权限：（注：具体委托权限由委托人视情况决定，并在方框内画勾）
√□代为提交、更正、补充申请材料；
√□代为签收相关法律文书；
√□代为接受行政审批机关有关本许可事项的询问并予以答复；
√□代为行使、履行与本许可事项相关的其他权利和义务。
受托人在委托权限内签署的.有关文书委托人予以承认，并承担法律责任。
委托期限：自______年____月____日至______年____月____日该行政许可事项办理完结止。
委托人签字：
受托人签字：
盖章：
盖章：
年 月 日
年 月 日
办理行政许可事项授权委托书5
委托人：____________，身份证号：____________________，联系电话：____________________
受托人：____________，身份证号：____________________，联系电话：____________________
委托人与受托人是____________(父子、兄弟、夫妻等)关系，委托人因与____________因____________一案，特委托 为本案的代理人，代理权限为：
特别授权：代为承认、代为立案、代为起诉、代为申诉、代为上诉、代为和解、代签法律文书。
委托人：________________
________年____月____日
第三篇：市人防办行政许可办理事项
市人防办行政许可办理事项
市人防办行政许可办理事项（报审稿）
一、审核事项
1、人防工程建设及设计图纸审核，时限：5个工作日 办理事项：人防工程建设及设计图纸审核 主办处室：金华市人防办工程处
申办对象资格及必备资料：
（1）凡依法须修建防空地下室的项目，须报市人防办进行施工图设计审核。报审时，施工图设计深度须达到规定要求。
（2）报审必备资料：《金华市人民防空工程设计报审表》一份（窗口领取或网上下载）；建设项目初步设计批复一份（复印件）；建设工程规划红线图一份（复印件）、规划设计要求一份（复印件）；建设项目的防空地下室及与防空地下室相关的部位的施工图（包括建筑、结构、风、水、电等各专业）一套； 办理程序：
（1）窗口：受理项目建设单位提交的资料。
（2）工程处：对防空地下室施工图设计进行审核。在5个工作日内出具《防空地下室施工图审核意见》，通知建设单位组织施工图纸修改。经复审合程后，签发《防空地下室施工图审核合格确认意见》。
（3）窗口：将《防空地下室施工图审核意见》、《防空地下室施工图审核合格确认意见》交给项目建设单位，并签字盖章同意建设。办理依据：
（1）《中华人民共和国人民防空法》第十四、十八、二十一、二十二、二十三条（主席令第78号）。
（2）《浙江省实施〈中华人民共和国人民防空法〉办法》第十一、十 二、十 三、十四、十六条（浙江省人大常委会公告第十五号）。
（3）中共中央、中央军委、国务院《关于加强人民防空工作的决定》（中发[2001]9号）。
（4）浙江省人民政府办公厅《关于进一步落实人民防空工作有关政策实施意见》的通知（浙政办[1992]4号）。
（5）《金华市区民用建筑修建防空地下室规定》第三条、第四条、第九条（金政[2001]3号）。
办理时限：5个工作日
2、结合民用建筑缴纳防空地下室建设费审核，时限：1个工作日 办理事项：结合民用建筑缴纳防空地下室建设费审核 收费标准：易地建设费2000元/平方米；
其他新建、扩建民用建筑，按地面总建筑面积15元/平方米。主办处室：金华市人防办工程处 申办对象资格及必备资料：
（1）新建、扩建项目的单位及个人；（2）建设工程规划许可证（复印件）；（3）当的项目计划批准文件（复印件）；（4）建设工程规划红线图（复印件）；
（5）报审项目建筑施工图（除普通地下室建施图外，其它建施图审批后退还）；（6）建筑面积计算书
（7）危房改造项目需提供危房鉴定书；经济适用房项目需提供计划批文（复印件）；（8）分步施工项目需提供建设主管部门的批准意见（复印件）。办理程序：
（1）人防窗口按中心规定的受理时间受理申报；
（2）资料齐全，窗口承办人员1日内依法签发审批意见；
（3）开发区项目申办人缴纳应缴款额后，窗口承办人当场签发审批意见。（1个工作日）办理依据：
（1）《中华人民共和国人民防空法》第四条、第二十一条、第二十二条（主席令第78号）；
（2）《浙江省实施〈中华人民共和国人民防空法〉办法》第五条、第六条、第十二条、第十三条（浙江省九届人大常委会公告第十五号）；
（3）浙江省人民政府办公厅《关于进一步落实人民防空工作有关政策实施意见》的通知（浙政办[1992]4号）；
（4）浙江省财政厅、浙江省物价局、浙江省人民防空办公室《关于地方自筹人防建设资金的规定》[1995]财综10号、[94]浙价费联49号、浙人防办[1994]108号）。办理时限：1个工作日
二、核准事项
3、人防工程专项验收核准，时限：3个工作日 办理事项：人防工程专项验收核准 主办处室：金华市人防办工程处 申办对象资格及必备资料： 申报条件：
（1）人防工程施工图已经批准；（2）人防地下室土建及安装已经完成；（3）人防设施安装调试完毕； 申报材料：
（1）各种人防专用设备合格证明；（2）《人防工程专项验收申请表》；（3）人防工程竣工图纸（综合验收后报）；
（4）防护功能平战转换方案（由平时使用状态到战时使用状态）以及建设单位承担转换经费承诺书；
办理程序：窗口受理、现场验收、窗口出整改或验收意见（在综合验收前进行）办理依据：
（1）《中华人民共和国人民防空法》第二十三条（主席令第78号）
（2）《浙江省实施〈中华人民共和国人民防空法〉办法》第十五条、第十六条、第十七条（浙江省九届人大常委会公告第十五号）
（3）《金华市区民用建筑修建防空地下室规定》第十一条、第十二条（金政[2001]3号）。
办理时限：3个工作日
4、申请拆除、改造人防工程核准，时限：3个工作日： 办理事项：申请拆除、改造人防工程核准 主办处室：金华市人防办工程处
人防工程拆除核准： 申办对象资格及必备资料：
（1）拆除人防工程申请报告
（2）拟拆除人防工程图纸资料
（3）补建方案 办理程序：
（1）受理(受理单位及受理人)：市人防办工程处工程管理员。（2）审核（审核单位及责任人）：市人防办工程处处长。办理依据：
（1）《中华人民共和国人民防空法》第七、九、十八、二十一、二十八。（2）《浙江省实施〈中华人民共和国人民防空法〉办法》第四、二十七、二十八、二十九条。
办理时限：3个工作日。人防工程改造核准： 受理：
（1）人防工程改造审批：申办人需提交改造人防工程申请报告和人防工程改造施工图。
（2）标准：申办人提交的申办材料齐全、规范、有效。（3）本岗位责任人：市人防办工程处工程管理员。
（4）岗位职责及权限：检查申办材料是否齐全、规范、有效；实地检查拟改造工程情况；审核人防工程改造施工图，提出是否同意改造意见。（5）办理时限：2个工作日。审定：
（1）本岗位责任人：市人防办工程处处长。
（2）岗位职责和权限：对审核人的意见进行检查，提出意见，报领导批准。（3）办理时限：1个工作日。
5、人防通信警报设施拆迁改造、报废核准，时限：3个工作日 办理事项：人防通信警报设施拆迁改造、报废核准 主办处室：金华市人防办指挥通信处 申办对象资格及必备资料：
申办人以文字形式将人防通信警报设置地址（具体到建筑物名称）拆迁改造、报废理由写清楚，并说明易地安装地点，承担拆除和重新安装警报设施的费用。办理程序：单位申报-窗口受理-业务处核准。办理依据：
（1）《中华人民共和国人民防空法》第三十五条第二款；（2）浙江省实施《中华人民共和国人民防空法》办法第三十条第一款。办理时限：3个工作日
三、备案事项
6、各重点目标防空袭防护抢修方案备案，时限：1个工作日 办理事项：各重点目标防空袭防护抢修方案备案 主办处室：金华市人防办指挥通信处 申办对象资格及必备资料： 方案内容充实并行之有效 办理程序：窗口受理、业务处办理 办理依据：
（1）《中华人民共和国人民防空法》第十六条（主席令第78号）；
（2）《浙江省实施〈中华人民共和国人民防空法〉办法》第八条（浙江省九届人大常委会公告第十五号）。办理时限：1个工作日
四、登记事项
7、平时利用人民防空工程登记 办理事项：平时利用人民防空工程登记 主办处室：金华市人防办工程处
申办对象资格及必备资料：（1）人防工程平时利用平面图；（2）人防工程维护管理制度。
办理程序：窗口受理、现场踏勘、窗口予以登记 办理依据：
（1）《中华人民共和国人民防空法》第二十五条、第二十六条、第二十七条（主席令第78号）
（2）《浙江省实施〈中华人民共和国人民防空法〉办法》第十九条、第三十一条（浙江省九届人大常委会公告第十五号）办理时限：1个工作日
第四篇：四川省司法厅行政许可事项办事指南
附件：
四川省司法厅行政许可事项办事指南
1．律师执业审核登记
1-1.律师执业许可办事指南
一、法定依据
（一）《中华人民共和国律师法》第六条：“申请律师执业，应当向设区的市级或者直辖市的区人民政府司法行政部门提出申请，……受理申请的部门应当自受理之日起二十日内予以审查，并将审查意见和全部申请材料报送省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门。省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门应当自收到报送材料之日起十日内予以审核，作出是否准予执业的决定。准予执业的，向申请人颁发律师执业证书；不准予执业的，向申请人书面说明理由。”
（二）司法部《律师执业管理办法》第十条：“律师执业许可，由设区的市级或者直辖市的区（县）司法行政机关受理执业申请并进行初审，报省、自治区、直辖市司法行政机关审核，作出是否准予执业的决定。”
二、申请条件
（一）拥护中华人民共和国宪法；
（二）通过国家统一司法考试取得法律职业资格证书；
22、司法行政机关出具的停止执业原因及是否受行政处罚证明；
3、与原执业机构解除合同及办结手续的证明。
（三）在高等院校、科研机构中从事法学教育、研究工作的人员申请兼职律师除须提交第（一）项规定的1至15项材料外，还须提交以下材料：
1、任教科目为法学的高校教师资格证复印件及在所在高校从事法学教育的相关证明材料；
2、科研机构出具的从事法学研究的具有文件编号的格式证明文件及从事相关法学研究的证明材料;
3、高等院校或科研机构同意其兼职从事律师执业的具有文件编号的格式证明文件。
本条所要求提交的复印件在提交时须审核原件，提交的申请材料需一式三份。
四、办理程序
（一）由市州司法行政机关受理申请并进行实质性和形式性要件初审后报省政务中心司法厅窗口审核。
（二）省政务中心司法厅窗口审核后作出是否准予的许可决定，对符合法定条件的颁发律师执业证。
五、办理时限
（一）法定时限：10个工作日（《中华人民共和国律师法》第六条）。
（二）承诺时限：7个工作日
六、收费依据及标准 不收费
七、联系方式
联系电话：省政务服务中心司法厅窗口：028—86952625 投诉电话：省政府政务服务中心：（028）86936179 86936381 四川省效能投诉电话：96960
省纪委驻司法厅监察室:（028）86517762 网址：省政务中心http://www.xiexiebang.com 省司法厅http://www.xiexiebang.com
1．律师执业审核登记
1-2.律师执业机构变更办事指南
一、法定依据
（一）司法部《律师执业管理办法》第二十条：“律师变更执业机构，应当向拟变更的执业机构所在地设区的市级或者直辖市的区（县）司法行政机关提出申请”
（二）司法部《律师执业管理办法》第二十条第二款：“受理机关应当对变更申请及提交的材料出具审查意见，并连同全部申请材料报送省、自治区、直辖市司法行政机关审核。对准予变更的，由审核机关为
1．律师执业审核登记
1-3.律师执业证书注销办事指南
一、法定依据
（一）司法部《律师执业管理办法》第十九条：“有下列情形之一的，由作出准予该申请人执业决定的省、自治区、直辖市司法行政机关撤销原准予执业的决定，收回并注销其律师执业证书”。
（二）司法部《律师执业管理办法》第二十三条：“律师有下列情形之一的，由其执业地的原审核颁证机关收回、注销其律师执业证书”。
二、申报条件
（一）受到吊销律师执业证书处罚的；
（二）原准予执业的决定被依法撤销的；
（三）因本人不再从事律师职业申请注销的；
（四）因与所在律师事务所解除聘用合同或者所在的律师事务所被注销，在六个月内未被其他律师事务所聘用的；
（五）因其他原因终止律师执业的。
三、申报材料
（一）身份证复印件；
（二）执业证复印件；
（三）律师执业证注销申请表；
（四）关于停止执业的说明及相关证明材料；
（五）与原执业机构解除聘用关系或合伙关系以及办结业务、档案、财务等交接手续证明。
本条所要求提交的复印件在提交时须审核原件，提交的申请材料需一式三份。
四、办理程序
由律师执业所在地司法行政机关负责收回律师执业证，初审后将相关材料上报省政务中心司法厅窗口审核。
五、办理时限：
法定时限：20个工作日（《行政许可法》）。承诺时限：14个工作日。
六、收费依据及标准 不收费
七、联系方式：
联系电话：省政务服务中心司法厅窗口：028—86952625 投诉电话：省政府政务服务中心：（028）86936179 86936381 四川省效能投诉电话：96960
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102、须经所在地县级人民政府有关部门核拨编制、提供经费保障。
三、申报材料
（一）设立律师事务所须提交材料：
1、律师事务所设立申请登记表；
2、设立申请书；
3、设立人名单、简历以及身份证复印件、律师执业证复印件；
4、预核名通知书；
5、市级或以上司法行政机关出具的设立人执业经历证明及是否受行政处罚情况证明；
6、设立人能专职执业无其他职业证明材料；
7、设立人与原执业单位解除聘用关系证明材料；
8、律师事务所负责人人选会议记录；
9、律师事务所的住所地证明材料；
10、初审机关对律师事务所住所地的勘验报告；
11、验资证明；
12、合伙律师事务所还应当提交合伙协议；
13、律师事务所名称、章程、相关制度；
14、设立国家出资设立的律师事务所，还应当提交所在地县级人民政府有关部门出具的核拨编制、提供经费保障的批件以及至少有2名符合《律师法》、《律师执业管理办法》的律师；
15、市级司法行政机关的初审意见。
本条所要求提交的复印件在提交时须审核原件，提交的申请材料需一式三份。
四、办理程序
（一）由市州司法行政机关受理申请并进行实质性要件和形式性要件初审后报省政务中心司法厅窗口进行审核。
（二）省政务中心司法厅窗口审核后作出是否准予的许可决定，对符合法定条件的颁发律师事务所设立许可证。
五、办理时限
（一）法定时限：10个工作日（《中华人民共和国律师法》第十八条）。
（二）承诺时限：7个工作日。
六、收费依据及标准 不收费
七、联系方式
联系电话：省政务服务中心司法厅窗口：028—86952625 投诉电话：省政府政务服务中心：（028）86936179 86936381 四川省效能投诉电话：96960
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314符合法定条件的颁发律师事务所分所设立许可证。
五、办理时限
（一）法定时限：10个工作日。
（二）承诺时限：7个工作日。
六、收费依据及标准 不收费
七、联系方式
联系电话：省政务服务中心司法厅窗口：028—86952625 投诉电话：省政府政务服务中心：（028）86936179 86936381 四川省效能投诉电话：96960
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2．律师事务所审核登记
2-3.律师事务所设立预核名办事指南
一、法定依据
《律师事务所管理办法》第十二条：“设立律师事务所，其申请的名称应当符合司法部有关律师事务所名称管理的规定，并应当在申请设立许可前按规定办理名称检索。”
二、申请条件
（一）律师事务所只能选择、使用一个名称。
（二）律师事务所名称应当使用符合国家规范的汉字。
（三）民族自治地方律师事务所的名称，可以同时使用本民族自治地方通用的民族语言文字。
（四）律师事务所名称应当由“省（自治区、直辖市）行政区划地名、字号、律师事务所”三部分内容依次组成。
（五）合伙律师事务所的名称，可以使用设立人的姓名连缀或者姓氏连缀作字号。
（六）律师事务所名称中的字号应当由两个以上汉字组成，并不得含有下列内容和文字：
1、有损国家利益、社会公共利益或者有损社会主义道德风尚的，不尊重民族、宗教习俗的；
2、政党名称、党政军机关名称、群众组织名称、社会团体名称及其简称；
3、国家名称，重大节日名称，县（市辖区）以上行政区划名称或者地名；
4、外国国家（地区）名称、国际组织名称及其简称；
5、可能对公众造成欺骗或者误解的；
6、汉语拼音字母、外文字母、阿拉伯数字、全部由中文数字组成或
718
（一）法定时限：10个工作日内审核后转报司法部。
（二）承诺时限：7个工作日内审核后转报司法部。
六、收费依据、收费标准 不收费。
七、联系方式
联系电话：省政务服务中心司法厅窗口：028—86952625 投诉电话：省政府政务服务中心：（028）86936179 86936381 四川省效能投诉电话：96960
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2．律师事务所审核登记
2-4.律师事务所变更办事指南
一、法定依据
《律师事务所管理办法》第二十四条：“律师事务所变更名称、负责人、章程、合伙协议的，应当经所在地设区的市级或者直辖市的区(县)司法行政机关审查后报原审核机关批准。具体办法按律师事务所设立许可程序办理。
律师事务所变更住所、合伙人的，应当自变更之日起十五日内经所在地设区的市级或者直辖市的区(县)司法行政机关报原审核机关备案。
二、申请条件
经司法行政机关审核设立的律师事务所变更事项均可以申请变更登记：
1、律师事务所负责人变更，但个人律师事务所不得变更负责人;
2、律师事务所名称、章程、协议变更;
3、入伙：新合伙人应当从本所专职律师中产生，并具有三年以上执业经历;受到六个月以上停止执业处罚的律师，处罚期未逾三年的，不得担任合伙人；
4、退伙或者除名;
5、律师事务所住所变更；
6、律师事务所组织形式变更。
三、申报材料
（一）变更组织形式
律师事务所变更组织形式参照律师事务所设立程序办理。变更组织形式应当提交以下材料：
1、申办材料目录；
2、《律师事务所组织形式变更登记表》；
3、申请书；
4、律师事务所变更组织形式情况报告（报告需说明律师事务所变更
122（2）决定变更合伙协议的合伙人会议决议（需合伙人签名并加盖律师事务所公章）；
（3）变更后的新合伙协议（需合伙人签名并加盖律师事务所公章）；（4）修订后的律师事务所章程（需加盖律师事务所公章）。
（三）变更住所、合伙人
1、变更住所：
律师事务所变更住所应当提交以下备案材料：（1）《律师事务所住所变更备案表》；
（2）变更后的住所证明（房屋买卖协议复印件，或租赁协议复印件和房屋产权证明复印件）；
（3）修订后的律师事务所章程（需加盖律师事务所公章）；（4）合伙律师事务所变更住所的，还需提交合伙人签名的并加盖律师事务所公章的决定变更律师事务所住所的合伙人会议决议；
（5）跨省住所迁移的，按注销原律师事务所、设立新律师事务所的程序办理。
2、增加合伙人：
律师事务所增加合伙人应当提交以下材料：（1）《律师事务所合伙人入伙申请表》；（2）入伙人的入伙申请书（需入伙人签名）；
（3）同意入伙人入伙的合伙人会议决议（需合伙人签名并加盖律师事务所公章）；
（4）入伙人的资历证明材料（包括个人简历，身份证原件及复印件，法律职业资格证书或律师资格证书原件及复印件，学历证书原件及复印件，律师执业证原件及复印件。律师执业证书复印件应当包括律师执业证书证号页、本人相片页和考核页）；
（5）入伙人原管理司法行政机关出具的执业经历证明以及是否受行政处罚情况证明；
（6）需变更原律师事务所章程、合伙协议，按有关章程、合伙协议办事指南办理审批手续。
3、减少合伙人：
律师事务所减少合伙人应当提交以下材料：（1）《律师事务所合伙人退伙备案表》；（2）退伙人的退伙申请书（需退伙人签名）；
（3）同意退伙人退伙的合伙人会议决议（需就退伙人合伙份额的转让、律师事务所资产和债务处理以及合伙关系存续期间执业风险责任承担等进行明确约定。合伙人会议决议需合伙人签名并加盖律师事务所公章）；
（4）需变更原律师事务所章程、合伙协议，按有关章程、合伙协议办事指南办理审批手续。
上述要求提交的复印件在提交时须审核原件，提交的申请材料需一
5265.清算报告（包括清算组成员名单、财务清算内容、财产处置清单、未办结案件处理清单、律师人员清单等）；
6.律师事务所执业许可证正副本原件及复印件、印章及全体律师的执业证原件；
7.承担潜在执业风险的协议或承诺（合伙人、个人所负责人、国资所主管部门分别对应承诺）；
8.处理情况报告（业务衔接、人员安排、资产处置、债权债务承担等事务的处理情况。注销的如是分所，该报告应由律师事务所总所出具。注销的如是国资所，该报告应由该所主管机关出具）；
9.总所拟被注销的，应对其所设立的分所存废提出处理意见和承诺。提交的申请材料需一式三份。
四、办理程序
由律师事务所所在地市级司法行政机关受理申请，并进行实质性要件和形式性要件初审后报省政务中心司法厅窗口审核。
五、办理时限
法定时限：20个工作日（《行政许可法》）。承诺时限：14个工作日。
六、收费依据及标准 不收费
七、联系方式：
联系电话：省政务服务中心司法厅窗口：028—86952625 投诉电话：省政府政务服务中心：（028）86936179 86936381 四川省效能投诉电话：96960
省纪委驻司法厅监察室:（028）86517762 网址：省政务中心http://www.xiexiebang.com 省司法厅http://www.xiexiebang.com
3.国（境）外律师事务所代表机构初审
3-1.外国律师事务所驻华代表处设立、代表机构代表执业核准办事指南
一、法定依据
《外国律师事务所驻华代表机构管理条例》（国务院令第338号，2001年12月22日）第八条“外国律师事务所申请在华设立代表机构，应当向拟设立的代表机构住所地的省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门提交下列文件材料：
（一）该外国律师事务所主要负责人签署的设立代表机构、派驻代表的申请书。拟设立的代表机构的名称应当为“XX律师事务所（该律师事务所的中文译名）驻XX（中国城市名）代表处”；
（二）该外国律师事务所在其本国已经合法设立的证明文件；
（三）该外国律师事务所的合伙协议或者成立章程以及负责人、合伙人名单；
（四）该外国律师事务所给代表机构各拟任代表的授权书，以及拟任首席代表
930纪律受过处罚的证明文件。
（八）法律法规规定的其他材料
前款所列文件材料，应当经申请人本国公证机构或公证人的公证、其本国外交主管机关或外交主管机关授权的机关认证，并经中国驻该国使（领）馆认证。
外国律师事务所所提交的文件材料应当一式三份，外文材料应当附中文译文。
提交的申请材料需一式三份。
四、办理程序
（一）申请单位向省政府政务服务中心司法厅窗口递交申报材料；
（二）省司法厅对申报材料进行审查，并将审查意见连同申报材料报送国务院司法行政部门审核。
五、办理时限
（一）法定时限：90个工作日（《外国律师事务所驻华代表机构管理条例》第九条）。
（二）承诺时限：60个工作日。
六、收费依据、收费标准 不收费。
七、联系方式
联系电话：省政务服务中心司法厅窗口：028—86952625
投诉电话：省政府政务服务中心：（028）86936179 86936381 四川省效能投诉电话：96960
省纪委驻司法厅监察室:（028）86517762 网址：省政务中心http://www.xiexiebang.com 省司法厅http://www.xiexiebang.com
3.国（境）外律师事务所代表机构初审
3-2.香港、澳门律师事务所驻内地代表处设立、代表机构代表执业核准办事指南
一、法定依据
（一）《外国律师事务所驻华代表机构管理条例》（国务院令第338号，2001年12月22日）第三十四条：“中国的单独关税区的律师事务所在内地设立代表机构的管理办法，由国务院司法行政部门根据本条例的原则另行制定。”
（二）《香港、澳门特别行政区律师事务所驻内地代表机构管理办法》（司法部令70号，2002年3月13日）第八条：“港澳律师事务所申请在内地设立代表处，应当向拟设立的代表处住所地的省、自治区、直辖市司法厅(局)提交下列文件材料：
（一）该律师事务所主要负责人签署的设立代表处、派驻代表的申请书。拟设立的代表处的名称应当为“XX律师事务所（该律师事务所的中文名称）驻XX（内地城市名）代表
334执业纪律受过处罚的证明文件。
（八）法律法规规定的其他材料
前款所列文件材料，应当有香港委托公证人或澳门公证机构的公证证明。
该律师事务所提交的文件材料应当一式三份，分别装订成册，文件材料如用外文书写的，应当附中文译文。
提交的申请材料需一式三份。
四、办理程序
（一）申请单位向省政府政务服务中心司法厅窗口递交申报材料；
（二）省司法厅对申报材料进行审查，并将审查意见连同申报材料报送国务院司法行政部门审核。
五、办理时限
（一）法定时限：90个工作日（《香港、澳门特别行政区律师事务所驻内地代表机构管理办法》第九条）。
（二）承诺时限：60个工作日。
六、收费依据、收费标准 不收费。
七、联系方式
联系电话：省政务服务中心司法厅窗口：028—86952625 投诉电话：省政府政务服务中心：（028）86936179 86936381
四川省效能投诉电话：96960
省纪委驻司法厅监察室:（028）86517762 网址：省政务中心http://www.xiexiebang.com 省司法厅http://www.xiexiebang.com
4．取得内地法律职业资格的 香港特别行政区和澳门特别行政区居民在
内地从事律师职业核准办事指南
一、法定依据
（一）《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（2004年国务院令第412号发布）附件：国务院决定对确需保留的行政审批项目设定行政许可的目录第70项“香港、澳门永久性居民中的中国居民申请在同地从事律师职业核准”。
（二）司法部《取得内地法律职业资格的香港特别行政区和澳门特别行政区居民在内地从事律师职业管理办法》第十四条：“取得内地法律职业资格的香港、澳门居民在内地申请律师执业，应当依照《律师法》和司法部制定的《律师执业管理办法》的规定，向拟聘其执业的内地律师事务所住所地设区的市级或者直辖市区（县）司法行政机关提出申请，由其出具审查意见后报省级司法行政机关审核，作出是否准予申请人在内地执业的决定。”
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七、联系方式
联系电话：省政务服务中心司法厅窗口：028—86952625 投诉电话：省政府政务服务中心：（028）86936179 86936381 四川省效能投诉电话：96960
省纪委驻司法厅监察室:（028）86517762 网址：省政务中心http://www.xiexiebang.com 省司法厅http://www.xiexiebang.com
5．香港、澳门律师担任内地律师事务所
法律顾问核准办事指南
一、法定依据
（一）《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（2004年国务院令第412号发布）附件：国务院决定对确需保留的行政审批项目设定行政许可的目录第71项“香港、澳门律师担任内地律师事务所法律顾问核准”
（二）《香港法律执业者和澳门执业律师受聘于内地律师事务所担任法律顾问管理办法》（2003年司法部令第82号发布）第四条：“香港法律执业者受聘于内地律师事务所担任法律顾问，应当依照本办法申请领取香港法律顾问证。澳门执业律师受聘于内地律师事务所担任法律顾问，应当依照本办法申请领取澳门法律顾问证。”第八条：“内地律师事务所所在地的地(市)级司法行政机关应当自收到香港法律执业者、澳门执业律师申请材料之日起10日内完成审查，出具审查意见，并连同申请材料上报省级司法行政机关。”第九条：“省级司法行政机关应当自收到申请材料之日起20日内完成审核。对于符合本办法规定条件的，准予在内地受聘担任法律顾问，并办理登记，向其颁发香港、澳门法律顾问证；对于不符合本办法规定条件的，不准在内地受聘担任法律顾问，并书面通知申请人和拟聘其担任法律顾问的内地律师事务所。省级司法行政机关应当自向申请人颁发香港、澳门法律顾问证之日起30日内，将有关登记材料及审核意见报司法部备案。”
二、申请条件
（一）在香港或者澳门执业满2年；
（二）未受过刑事处罚及未因违反律师职业道德、执业纪律受到过处罚；
（三）有内地律师事务所同意聘用；
（四）内地律师事务所聘用香港法律执业者和澳门执业律师应具备下列条件：
1、成立满3年；
2、专职律师不少于10人；
3、最近3年内未受过行政处罚、行业处分。
三、申报材料
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一、法定依据
（一）《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（2004年国务院令第412号发布）附件：国务院决定对确需保留的行政审批项目设定行政许可的目录第72项“香港、澳门律师事务所与内地律师事务所联营核准”。
（二）《香港特别行政区和澳门特别行政区律师事务所与内地律师事务所联营管理办法》（2009年司法部第118号令）第七条：“香港、澳门律师事务所与内地律师事务所申请联营，应当共同向内地律师事务所所在地的省级司法行政机关提交下列申请材料：……”。第八条：“省级司法行政机关应当自收到申请人联营申请材料之日起20日内作出准予或者不准联营的决定。20日内不能作出决定的，经本机关负责人批准，可以延长10日，并应当将延长期限的理由告知申请人。对于符合本办法规定条件的，应当准予联营，颁发联营许可证；对于不符合本办法规定条件的，不准联营，并书面通知申请人。对准予联营的，省级司法行政机关应当自颁发联营许可证之日起30日内，将准予联营的批件及有关材料报司法部备案。香港、澳门律师事务所驻内地代表机构与内地律师事务所不在同一省、自治区、直辖市的，经内地律师事务所所在地的省级司法行政机关准予联营的，作出准予联营决定的省级司法行政机关还应当将准予联营批件同时抄送香港、澳门律师事务所驻内地代表机构所在地的省级司法行政机关。”
二、申请条件
（一）符合下列条件的香港、澳门律师事务所，可以申请联营：
1、据香港、澳门有关法规登记设立；
2、港、澳门拥有或者租用业务场所从事实质性商业经营满3年；
3、经营者或者所有合伙人必须为香港、澳门注册执业律师；
4、业务范围应为在香港、澳门提供本地法律服务；
5、事务所及其独资经营者或者所有合伙人均须缴纳香港利得税、澳门所得补充税或者职业税；
6、准在内地设立代表机构，且代表机构在申请联营前两年内未受过行政处罚；申请联营时代表机构设立未满两年的，自代表机构设立之日起未受过行政处罚。
（二）符合下列条件的内地律师事务所，可以申请联营：
1、成立满3年；
2、申请联营前两年内未受过行政处罚、行业惩戒。
成立满1年并至少有1名设立人具有5年以上执业经历、住所地在广东省的内地律师事务所，也可以申请联营。
内地律师事务所分所不得作为联营一方申请联营。
三、申报材料
香港、澳门律师事务所与内地律师事务所申请联营，应当共同向内地律师事务所所在地的省级司法行政机关提交下列申请材料：
546省司法厅http://www.xiexiebang.com
7.面向社会服务的司法鉴定人执业登记审核
7-1.面向社会服务的司法鉴定人
执业核准办事指南
一、法定依据
（一）《全国人民代表大会常务委员会关于司法鉴定管理问题的决定》（第十届全国人大常委会第十四次会议通过，2005年2月28日）“
六、申请从事司法鉴定业务的个人、法人或者其他组织，由省级人民政府司法行政部门审核，对符合条件的予以登记，编入鉴定人和鉴定机构名册并公告。”
（二）《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号，2004年6月29日）附件：国务院决定对确需保留的行政审批项目设定行政许可的目录第76项“面向社会服务的司法鉴定人执业核准”。
（三）《司法鉴定人登记管理办法》（司法部令第96号，2005年9月30日）第九条第（一）项：“省级司法行政机关负责本行政区域内司法鉴定人登记管理工作。”
（四）《四川省司法鉴定管理条例》（四川省第九届人大常委会第三十次会议通过，2002年7月20日）。
二、申请条件
（一）具有相关的高级专业技术职称；或者具有相关的行业执业资格或者高等院校相关专业本科以上学历，从事相关工作五年以上；
（二）申请从事经验定型或者技能鉴定型司法鉴定业务的，应当具备相关专业工作十年以上经历和较强的专业技能；
（三）所申请从事的司法鉴定业务，行业有特殊规定的，应当符合行业规定；
（四）拟执业机构已经取得或者正在申请《司法鉴定许可证》；
（五）没有受过因故意犯罪或者职务过失犯罪刑事处罚的；
（六）没有受过开除公职处分的；
（七）没有被司法行政机关撤销司法鉴定人登记的；
（八）所在司法鉴定机构受到停业处罚期已满的；
（九）身体健康，能够适应司法鉴定工作需要，具有完全民事行为能力。
三、申报材料
由拟执业的司法鉴定机构提交以下材料：
（一）司法鉴定人登记申请表；
（二）近期二寸免冠正面彩色证件照一张；
（三）身份证复印件；
（四）相关专业学历证明复印件；
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第五篇：办理建筑工程施工许可证事项指南
开工前办施工许可证的前期手续
一、法定依据
《中华人民共和国建筑法》第七条：建筑工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证。
二、申请条件
(一)已经办理该建筑工程用地批准手续;
(二)在城市规划区的建筑工程，已经取得建设用地规划许可证和建设工程规划许可证;
(三)已经按规定办理招标手续并确定建筑施工企业和项目经理，施工企业与建设单位签订了施工合同;
(四)施工场地基本具备施工条件;
(五)有满足施工需要的全套施工图纸及技术资料，施工图设计文件已按规定办理了审查批准手续;
(七)按规定应该委托监理的工程已委托监理，并已签订监理合同，(六)有保证工程质量和安全的具体措施;按规定已办理了工程质量、安全监督手续;
(八)建设资金已落实;
(九)已按规定缴纳前期工程有关税费;
(十)法律、法规规定的其它条件。
三、申报材料
(一)《建筑工程施工许可申请表》(2份)
(二)建筑工程用地批准手续;
(三)《建设用地规划许可证》、《建设工程规划许可证》;
(四)拆迁许可证及施工现场已经具备施工条件;
(五)中标通知书及施工合同;
(六)建筑工程施工图设计文件审查合格书、审查备案通知书;
(七)施工组织设计;
(八)工程质量安全监督手续和工程监理合同;
(九)已按规定缴纳前期建设工程有关税费的证明;
(十)建设资金已经落实的资金保函或证明;
(十一)本建筑施工企业中标项目经理资质证书和专业管理人员岗位证书原件;(十二)外地施工企业入境审查备案手续;
(十三)施工现场管理人员、生产操作人员持证上岗登记表;
(十四)建设单位、建筑施工企业已分别缴纳工程施工合同总造价5%的工资保证金的票据证明;
(十五)建设单位提交建安工作量用款的25%作为工程备料预付款，划入建筑施工企业银行帐户的书面证明;建筑施工企业提交开户银行的资金入帐证明;
(十六)建设单位提交建筑工程安全防护、文明施工措施费用支付计划;
(十七)建筑施工企业安全生产许可证;
(十八)法律、法规规定的其他文件。
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