车辆安全检测站内审检查表

第一篇：车辆安全检测站内审检查表

条款号

检 查 内 容

检

查

记

录 检查结论 4管理要求 4.1组织 4.1.1 查：1．独立法人地位：

1）机构设置的文件或营业执照； 2）法人登记证明； 3）是否有独立帐户。2． 非独立法人单位查：

1）母体法人单位的营业执照和法人登记证； 2）本机构设置的文件；

3）母体法人单位的公正性声明和授权声明； 4）本机构主要负责人的任命文件；

5)是否有独立帐户。有独立法人地位。有编委的设置文件。

有事业单位法人登记证明。有独立账号。

不属于非独立法人单位。

符合 符合

符合 符合 不适用

4.1.2 查：1要有固定场所，地址、用房面积；

2要配备符合申请项目检测能力要求的所有仪器设备，提供仪器设备一览表和项目配置表。3.若有可移动设施，应列出。有固定场所。经检查符合。

有，已列出。符合 符合 符合 4.1.3 1在手册中对机构场所的覆盖说明；

2要有机构实验室平面布置图（最好有平面布置图）； 有说明。

有平面布置图。符合 符合

4.1.4 要列出机构人员一览表，表中要说明从事的岗位，其中要有一定比例的管理人员。已列出。符合 4.1.5 查：1.公正性声明；

2.员工行为规范或准则。

以上两个文件是否对评审准则中规定的公正性行为作出要求。

3.通过各种信息收集，评价员工是否有违反公正性规定的行为，管理层对违反公正性规定的行为是否采取了相应的措施。有公正性声明。已经作出要求。

经查没有发现违反现象。符合 符合符合 4.1.6 查：1.是否制定了《保密和保护所有权程序》。

2．通过各种信息收集，评价是否有泄密行为，如有是否采取了措施。已制定。

无泄密行为。符合 符合

条款号

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查

记

录 检查结论 4.1组织

4.1.7 查： 1.手册中是否有组织机构图，关系是否明确。

2.非独立法人单位，还要有在法人单位中所处的位置图。有组织机构图，关系已明确。

不适合。符合

不适用

4.1.8 查： 1．实验室最高管理者、技术管理者、质量主管及各部门主管是否有任命文件； 2． 独立法人实验室最高管理者是否有其上级单位的任命文件；

3.若最高管理者、技术管理者有变更，是否报发证机关或其授权的部门备案确认。经查有任命文件。

有任命文件。

无变更。

符合 符合符合4.1.9 查：1.是否制定了各部门职责和各岗位职责，职责应清楚，不能有交叉不清的职责； 2.是否编制了职能分配表，分配表中的职能分配是否合理，与职责描述是否有矛盾？ 3.对关键岗位是否规定了代理人制度，代理人是否明确？ 经查符合。

经查符合。

已经做出规定，代理人明确。符合 符合 符合4.1.10 查：1.是否有监督员聘任文件？

2.监督员的条件是否能满足准则的要求？ 有监督员聘任文件。满足。

符合 符合4.1.11 查：1.是否有技术负责人、质量负责人的任命文件；

2.技术负责人、质量负责人的职责和权力是否有明确规定？规定是否合理 有任命文件。

有明确规定，规定合理。符合符合4.1.12（仅适用于授权实验室）

查：1.手册中对政府指令性任务的完成是否规定了相应的措施？

2.以往政府下达的指令性任务是否按期保质保量的完成？（抽查前一两年政府指令性任务的完成情况）不适用。

不适用

4.2管理体系 4.2管理体系

查：1.质量手册的内容是否覆盖了评审准则的全部要求？是否适应组织的自身实际运作？ 2.查程序文件目录，准则中规定的应制定的程序文件是否已制定？ 已覆盖覆盖了评审准则的全部要求，适应组织的自身实际运作。

全部制定。符合

符合

条款号

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检

查

记

录 检查结论 4.2管理体系

查：3.查作业指导文件目录，对具体的技术操作和仪器设备操作是否制订了必须的指导文件？

1.需要记录的各类活动，是否制订了记录表式，表式设计是否合理？ 2.抽查管理人员1~2名，检测人员3~8名，提问考核体系文件的精神是否宣贯至有关人员？精神是否被理解？ 已经制订。

有记录表式，表式设计合理。

经过抽查提问有个别人对体系文件精神没有理解到位。符合 符合不符合

4.3文件控制

查：1.是否编制了〈文件控制程序〉

2.是否有受控文件清单？抽查3~5份外来技术标准，是否列入受控清单； 3.文件发放是否有记录？从检测人员和管理人员处分别抽查3~5个文件，核对是否有记录； 4.从自编管理文件和技术文件中分别抽查3~5个，检查是否有编制、审核、批准人签名，文件是否有唯一性编号、受控识别、版号标识； 5.从文件受控清单中抽查3~5个技术类文件，查相关文件使用人员是否能方便获取该文件； 3.若文件有修订，查修订过程是否受控。

4.若体系规定允许有电子版文件，查是否有对电子版文件的受控规定，实际运作是否按规定执行。

注：现场检查应关注作废文件是否及时收回。已编制。

有受控文件清单。有发放记录，经过抽查有发放记录。

经过抽查全部符合。

抽查了5个技术类文件可以方便获取。

受控。

没有电子版文件。

符合符合 符合符合 符合

不适用

4.4检测分包

查：1.是否有分包活动；

2.如果有，是否制定了〈分包活动控制程序〉；

3.项目是否分包给通过计量认证或实验室认可并有能力的分包方。4.是否将分包安排以书面形式通知客户，是否得到客户的同意？ 5.分包政策是否符合准则规定的原则？ 无分包。不适用

条款号

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查

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录 检查结论 4.4检测分包

6.抽1~3份记录查： 1）对所使用的分包方是否进行了评价；

2）评价记录是否完整；

3）选择的分包方是否具备能力。无分包。不适用

4.5服务和供应品的采购

查：1.是否制定了〈服务和供应品的采购控制程序〉；

2.与检测质量有关的采购物品是否有验收记录；

3.投入使用的采购物品是否经验收合格； 已经制定。

有验收记录。

已经验收合格。

符合 符合 符合

查：1影响检测质量的物品采购是否有采购申请文件，文件内容是否包含了有关的技术信息；

2.抽1~3份采购申请文件，查是否经审批。有采购文件，技术信息。

经查已经过审批。符合 符合

查：1.对影响检测质量的重要消耗品、供应品和服务的供应商是否进行评价；

2.抽查是否保存这些评价的记录和获批准的供应商名单。已经过评价。

已经保存过记录。符合符合

4.6合同评审

查：1.是否制定了〈客户要求、标书和合同评审程序〉；

2.程序的内容是否涵盖了标准的要求。已经制定。

经过检查已经涵盖了标准要求。

符合符合

查：1.合同信息是否充分；

2.是否有合同评审的记录（简易合同以受理人员签字确认即认为符合要求）。

抽查3~5份业务受理单，充分。

经抽查符合要求。

符合 符合

抽5份合同的实施情况，查：

1.是否有偏离合同的情况；

2.如果有，则是否通知了客户并经确认。

抽5份合同查：1.是否有工作开始后修改合同的情况； 2.如果有，是否重新进行合同评审；

3.合同修改内容是否通知到所有受影响的人员？ 无偏离合同的情况。

无修改合同的情况。

符合符合 条款号

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查

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录 检查结论

4.7申诉和投诉

查：1.是否制定了《申诉和投诉处理程序》；

2.若有申投诉，是否保存了相应的记录；

3.抽查1-3份申投诉记录，查是否有申投诉事实、分析处理、答复投诉人等记录；

4.涉及到体系运行有效性的或存在深层次原因的，是否采取了纠正或预防措施。已经制定。

无申设诉。符合

符合

4.8纠正措施、预防措施及改进

查：1.在手册、程序文件中是否识别了不符合工作发现的时机；

2.发现不符合工作后，是否进行了原因分析；

3.针对所分析的原因，是否采取了相应的纠正或预防措施；

4.对纠正和预防措施的实施，是否进行有效性验证。已经识别。

暂时没发现不符合工作。符合

符合 4.9记录

查：1.是否建立了《记录管理制度》；

2.制度对记录管理的要求是否明确、可操作； 已建立。

已经明确，可操作。

符合

查：1.结合其他要素的检查，确认各项质量活动和检测活动，是否按体系文件的规定作了记录；

2.记录的借阅是否做到了保密性；

3.对电子信息的储存是否有安全的措施。已经按体系文件的规定作了记录。

已做到保密性。

有安全措施。符合

符合

符合查：1.对各类记录的保存是否规定了期限；

2.各类记录是否有效的予以保存；

3.在各要素检查中，对规定应有记录的抽查3-5份记录，查：

1）各项记录的信息是否确保原始性、充分性、可追溯性和再现性；

2）记录的更改是否规范

规定了期限。

已经保存。

经过抽查，各项记录信息符合。

经过抽查发现更改规范。

符合符合 符合符合条款号

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查

记

录 检查结论

4.10内部审核

查：1.是否制定了《内审管理程序》；

2.是否制订了年度内审计划；

3.内审活动的实施是否有： 1）内审计划，计划内容完整性； 2）内审检查记录；

3）发现的不符合是否开出不符合报告，是否采取了纠正、纠正措施或预防措施； 4）是否编制了内审报告，内审报告是否按规定的范围发放。4.内审员是否经过培训并有资格证； 5.内审员是否独立于被审核的工作； 6.内审活动记录是否有效保存。

7.每年度内审活动是否都能覆盖所有部门和准则的全部要求。

已制定。有计划。

内容完整。

有检查记录。

已经开出不符合报告。采取了纠正、纠正措施或预防措施。

是。

有资格证。

独立。

已保存。

已覆盖所有部门和准则的全部要求。

符合 符合

符合符合 符合 符合符合 符合符合符合 符合

4.11管理评审

查：1.是否制定了《管理评审控制程序》；

2.是否制订年度管理评审计划；

3.管理评审活动是否由最高管理者主持；各部门负责人和重要岗位人员是否参加了管理评审活动；

4.管理评审的输入信息是否充分，议题是否明确，管理评审对输入信息是否充分的讨论；

已制定。

已制定。是。

是。

符合符合 符合符合查： 5.管理评审最终是否形成了改进的决议，决议是否有落实的计划；

6.是否编制了管理评审报告，管理评审报告对体系的运行是否作出了符合性、适宜性和有效性方面的评价。

7.管理评审活动的记录是否完整存档保留。

是。

是。

已存档保留。

符合符合 符合条款号

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记

录 检查结论 5 技术要求 5.1人员 5.1.1 查：1.提供人员一览表（要求有明确的从事岗位，聘用性质）；

2.根据人员一览表，对合同制人员要求提供劳动合同和社保证据；

3.对合同制人员和关键技术支持人员的工作活动是否有监督安排？应提供监督安排的计划和监督实施的记录。本站人员均为正式人员。符合 5.1.2 机动车安检机构的人员应具有相应机动车技术检验业务知识，其技术负责人、质量负责人、报告授权签字人、检验人员、设备维护人员、网络维护人员等检验技术人员应经省级以上质量技术监督部门考核合格，其登录员、引车员、外观检查员、底盘检查员、设备维护人员、网络维护人员应能通过操作规范性和准确性的验证。

实验室专业在岗持证检验人员数量应不少于8人。

抽查5~10份人员技术档案进行检查。可以满足任职的要求。

经过检查符合要求。符合符合 5.1.3 查：1.是否制定了《人员教育培训管理程序》；

2是否制订了年度培训计划？培训活动是否按计划得到实施；

3..对培训的效果是否有评价。

4.培训活动的记录是否得到有效的保存。已制定。是。

有评价。已保存。

符合符合符合 符合

5.1.4

查：1.是否有在培员工？若有，对在培员工从事的活动，是否安排了适当的监督；

2.监督活动的记录是否有效保存。无在培员工。符合 5.1.5 查：1.是否对每位员工独立建立了人员技术档案？

2.档案的内容是否反映了人员的教育、培训、技能和经历等基本信息。是。

是。符合符合条款号

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查

记

录 检查结论 5.1.6 查：1通过人员技术档案，查技术负责人、授权签字人是否具有工程师职称；

2.技术负责人、授权签字人是否有变更，若有是否报原发证机构备案确认。是。

有变更，正在上报。符合符合

5.1.7（仅适用于依法设置和授权的机构）

查：授权签字人是否具有工程师以上职称，并具有从事本专业领域工作三年以上。不适用。不适用

5.2设施和环境条件 5.2.1 实验室的检测和校准设施以及环境条件应满足相关法律法规、技术规范或标准的要求。1）有相应的停车场地、路试检验的设备设施，进、出停车场地标志标线明显，出入口视线良好，不影响公共交通.2）检验厂房宽敞、明亮、防雨，通风照明设备完好，消防安全设备齐全，检测线布置合理，便于流水作业。3）检测场地的长度、宽度、高度应满足检测车型的检测工作需要，并符合建筑标准的要求。各检测工位应有足够的检测面积，各工位在检测时应不产生相互影响。

4）检测线出入口应设引车道和必要的交通标志；检测线上应有工位标志、检测流程指示信号，应有防止非检测人员误入检测工作区的安全防护装置及标识等。

5）检测车间通道地面的纵向、横向坡度应小于1‰。在汽车制动检验台前后相应距离内，地面附着系数应不低于0.7。满足要求。

符合 5.2.2 查：1.对于环境条件要求（如温度、湿度等）较高的，是否采取连续监控的措施。2.监控是否有记录。抽查有监控记录要求的检测原始记录3~5份。3.对于有现场检测活动的项目，在现场检测时，是否对环境条件给予同样的关注。抽查现场检测的原始记录3~5份。是。

有监控记录。

符合符合 条款号

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查

记

录 检查结论 5.2.3 查：1.是否制定了包含安全作业管理的程序文件；

2.对有安全隐患的因素（化学危险品、毒品、机械安全、带电操作等）是否按要求采取有效的控制措施。

3.对于发生有人身安全事故时是否有相应的应急措施。是。有控制措施。

有。符合符合符合 5.2.4

查：1.是否制定了环境保护管理程序；

2.对环境有污染的三废排放是否进行了有效的识别，并有规定的排放措施。

3.对于发生超规定排放时，是否有相应的应急措施。

抽查相关的三废处理记录。是。

没有三废排放。

符合 符合 5.2.5 查：1.是否识别了检测活动有相互干扰的项目？

2.对于有相互干扰的项目是否采取了有效的隔离措施。

通过实验室的环境布局进行检查。是。

是。

通过。符合

符合符合 5.2.6 查：1.对检测质量有影响或涉及人身安全的工作区域是否设置了有效的警示标志；

2.观察现场检测人员的操作，是否按规定执行。是。

是。符合符合

5.3检测方法

5.3.1 对机动车的安全技术检验机构，检验方法应依据《GB21861-2008机动车安全技术检验项目和方法》，对营运汽车综合性能检验机构，检验方法应依据《GB18565-2001营运汽车综合性能要求和检验方法》。公安交管部门、交通监管部门、农业管理部门另有规定的，应结合执行。是。

选用方法正确。

已经编制了细化的指导书。

符合符合

符合 5.3.2 查：1.对方法是否能正确使用作过评价，如环境要求、设备的配置、操作人员的能力等；

2.方法若有变更，是否进行了重新评价确认；

3.在用的方法是否是最新有效的版本。

抽查5~10在用技术标准。是。

无变更。符合 符合 条款号

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查

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录 检查结论 5.3.3

查：1.要求检测人员提供与其检测活动相关的作业指导书，检查： 1）是否能方便地获得；

2）是否被受控，如列入受控清单，有受控识别等； 3）是否经过批准； 4）是否是最新版本。

是。是。

是。是。符合符合 符合符合 符合 5.3.4 查：如果有使用国际标准，是否仅用于特定的委托检测。无国际标准。符合 5.3.5

查：1.如果有使用自行编制的非标检测方法作为资质认定依据的，是否规定仅限于特定的委托检测；

2.对自行编制的非标检测方法是否按规定的程序批准后实施。

抽查3~5份自行编制的非标检测方 法进行检查。

无自行编制的非标检测方法。

符合 5.3.6 查：1.偏离检测方法时，对偏离的合理性是否有评价；

2.偏离是否经相关委托方的同意；

3.这种偏离是否以文件的形式予以规定。

抽查3~5份偏离的记录进行检查。无偏离检测方法。符合 5.3.7 查：1.是否制定了数据处理与保护的程序；

2.对利用计算机或自动化设备进行数据采集、处理、报告、储存时，是否有确保数据完整性、安全性、保密性的措施，实际工作中是否严格执行。

抽查这样的设备进行确认。是。

是。符合

符合

5.4设备和标准物质 5.4.1 实验室应配备正确进行检测和/或校准（包括样品制备、数据处理与分析）所需的测量和检测设备（包括软件）及标准物质，并对所有仪器设备进行正常维护。

1）拥有申报所承担的检测车辆类型和项目所需的侧滑、灯光、轴重、制动、排放、噪声、速度等必要的能够满足机动车安全技术检验的设备及其校准设备。符合配置要求。

符合

条款号

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查

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录 检查结论 5.4.1 2）申请特殊检验资质认定的，还应当具备与从事特殊检验相适应的必要设备和条件。

3）对于不适应移动式机动车安全技术检验要求的简易检测装置，不能作为有效配置设备。

4）对于满足国认实（2007）74号文第六条要求使用移动检测设备的机构，评审时可以按照《GA/T123-1996移动式机动车安全检测站条件》进行考核立项。

符合 符合 符合 5.4.2 查：1.通过现场观察和仪器设备检查，查对不合格设备是否进行了识别？2.对已发现的不合格仪器设备是否加以明显的标识，并采取必要的隔离措施；3.不合格仪器设备经修复后是否经过检定/校准并证明符合要求后才投入使用；4.不合格仪器设备发现后，是否对发现之前所进行的检测结果有影响进行检查，对有影响的检测结果是否进行追溯。没有发现不合格设备。

符合 5.4.3 :查：1.是否有使用租借用设备；

2.所租借用的仪器设备是否是使用频次低、价格昂贵；

3.所租借用的仪器设备是否按本组织对仪器设备的管理要求进行管理（主要要索取有效的溯源证书并能证明满足要求、相应的使用说明书或操作规程）。无租借用设备。符合 5.4.4 查：1.对操作复杂的仪器设备，是否授权了专门的人员；

2.相关的使用说明和维护要求等技术资料是否使操作人员能方便获得。抽查3~5台仪器设备的授权情况。

已授权专门人员进行主要设备操作。符合 5.4.5 查：1.是否对每台仪器设备建立了各自的档案；

2.档案的内容是否完整。对每个部门抽查3~5台仪器设备的档案。是。

完整。

经过抽查全部符合。符合符合 符合 5.4.6 查：1.仪器设备是否都有状态标识；2.仪器设备的状态标识是否正确、完整，3.状态标识是否便于操作人员观察得到。有状态标识。正确 是。符合 符合符合 条款号

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查

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录 检查结论 5.4.7 查：对于借用给人家的本组织仪器设备，取回后是否对其功能和测量特性的有效性进行检查。无借用。符合 5.4.8 查：1.是否识别了需要做期间核查的仪器设备；

2.对需要做期间核查的仪器设备是否制订核查计划和核查方法，并按计划和核查方法执行；

3.期间核查的记录是否予以保存，核查结果是否被利用；

抽查每个部门的期间核查记录1~3份。是。

已经制订核查计划和核查方法，并按计划和核查方法执行。

已经保存、利用。

抽查了2份核查记录，结果符合。符合符合 符合

符合 5.4.9 查：1.对自检和外部溯源获得的检定/校准证书是否进行分析确认，其结果是否被有效利用。

抽查3~5份校准证书的结果应用情况。是。

抽查了5份校准证书，结果符合。符合

符合 5.4.10 计算机检测系统要求

1）机动车安检机构计算机联网检测系统应当具有车辆登录、规定检测项目、参数的自动检测、自动判定、参数修正（标定）、检测结果数据的自动传输，以及符合标准要求的检测报告的自动生成、检测数据自动存档、查询、生成统计报表等功能。2）计算机联网检测系统配置的计算机等硬件和操作系统等软件，应当符合相关标准的要求，不得使用可以任意篡改或自动生成某些特定车型检测数据的检测软件。

3）计算机联网检测系统应当建立适用的检测车型数据库和适用的检测标准项目、参数限值数据库，符合行业管理的要求，应当与公安交通管理部门和质量技术监督部门联网。暂时不能和技术监督部门联网的，应采取相应措施。

4）计算机联网检测控制系统应当设置检测标准、系统参数等数据修改的访问权限，防止随意更改检验报告。

5）从事营运机动车综合性能检测的机构有关计算机系统管理要求参照上述规定办理。

符合

条款号

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查

记

录 检查结论 5.4.10

6）为了便于公安交管部门和质检部门对检测站开展的检测业务的监督管理，各检测站应向上级主管部门开放数据库内容，具体的数据存储格式应符合主管部门规定的检测线联网系统数据库规范。

符合 5.5 量值溯源

5.5.1 查：1.设备是否经过型式认定，并经检定合格，在有限期内；

2.程序对测量仪器设备的检定/校准是否作出了确认的总体原则要求；

3.是否绘制了量值溯源图。经检定合格，在有效期内。

确认了总体原则要求。

绘制了量值溯源图。符合 符合符合 5.5.2 查：1是否存在无法溯源的测量设备，对于这样的测量设备是否有识别；

2.对无法溯源的测量设备是否制订了其他验证的计划和措施；

3.是否按验证措施实施了验证计划，并保留了相应的记录。

抽查3~5份验证活动记录。没有无法溯源的测量设备。符合 5.5.3 查：1.对于需要进行量值溯源的设备是否编制了溯源计划（查测量设备与周检计划表核对）；

2.列入溯源计划表的设备是否按计划进行溯源。

每个部门抽查3~5台测量仪器设备进行核对。编制了溯源计划。

是。

抽查了5台测量仪器设备，全部合格。符合 符合符合 5.5.4 查：1.是否有自行检定/校准的项目；

2.若有自行检定/校准的项目是否对参考标准编制了溯源计划；

3.抽查参考标准是否按计划实施有效溯源，并保存了溯源的证据；

4.是否保证参考标准仅用于检定/校准？如果挪作他用是否对其计量特性的完好性进行验证，并保留验证记录。有自行检定/校准的项目。编制了溯源计划。

按计划实施有效溯源，并保存了溯源的证据。是。符合 符合符合 5.5.5 查：1.检测活动是否有使用标准物质（参考物质），若有是否使用了有证标准物质；

2.如果采用了无证参考物质，是否对其进行了验证，并保留验证的记录。

抽查3~5种标准物质（参考物质）检查上述要求是否满足。

符合条款号

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查

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录 检查结论 5.5.6 查：1.对标准物质（参考物质）是否制订了核查计划；

2.需要核查的是否编制了核查方法，并按核查方法进行核查；

3.是否保存了核查记录。

从核查计划中抽查3~5种标准物质（参考标准）进行检查。是。

编制了核查方法。

是。

经过抽查全部合格。符合符合符合 符合 5.5.7 查：1.是否制定了《标准物质管理程序》？程序内容是否对标准物质的使用、储存、安全处置等作出管理规定；

2.对标准物质的管理是否按程序的要求执行。抽查3~5种标准物质检查使用管理情况。

是。

抽查了5种标准物质，全部合格。

符合 符合 5.6 抽样和样品处置

5.6.1 查：1.检测工作中是否有抽样活动；

2.若有抽样活动是否制定了《抽样和样品管理程序》； 没有抽样活动。符合 5.6.2 查：1.涉及抽样活动的，是否制订了相应的抽样方案（如果已有相关的抽样规范，可直接使用而不需要再制订。）；

2.抽样方案在使用前是否经审批确认，并按文件控制要求进行管理。

对有抽样活动的检测工作抽取1~3份记录进行检查。没有抽样活动。符合 5.6.3 查：1.抽查1~3份抽样记录，检查抽样信息记录的完整性，包括抽样位置的说明、其他异常情况的说明等信息；

2.抽样人员是否两名以上，抽样人员在抽样记录上是否有签名，被抽样单位是否有确认人签名。

没有抽样活动。符合 5.6.4 查：1.在抽样时客户对抽样方案是否有偏离的要求；

2.若有这种偏离的要求在抽样记录中是否对偏离的信息予以详细记录；

3.这种偏离如果影响到其他方，是否将偏离的信息通知了相关方。没有抽样活动。符合 5.6.5 查：1.样品在接受过程中是否填写了受理单；2.样品受理单中对样品特性是否有描述，信息是否充分；3.如果接受的样品与任务书或委托的要求有偏离，是否予以详细的说明。没有抽样活动。符合

条款号

检 查 内 容

检

查

记

录 检查结论 5.6.6 查：1.是否建立了规定的样品标识系统；

2.样品接受中是否按规定对样品予以标识。没有抽样活动。符合 5.6.7 查：1.对样品有特殊保存要求的，是否有必要的设施或设备；

2.对环境有特殊要求的，是否采取了相应措施确保环境条件满足要求；

3.对接受的样品是否建立了台帐，样品在流转过程中是否有记录。

从样品台帐中抽取3~5个样品，对上述要求进行检查。没有抽样活动。符合 5.7 结果质量控制

5.7.1 查：1.是否制定了检测质量控制程序；

2.是否编制年度的质量控制计划； 制定了检测质量控制程序。是。符合 5.7.2 查：1.是否按质量控制计划实施了质量控制活动；

2.对每项质量控制活动的实施是否制订了实施方案；

3.每项质量控制活动的实施是否按实施方案的要求执行；

4.对质量控制的数据是否有分析利用；

5.当质量控制数据有超出预期的要求时，是否采取纠正措施。

6.当质量控制数据的趋势有朝着不利的方向时，是否采取了预防措施。是。

是。

是。

是。

采取了纠正措施。

有预防措施。

符合符合符合符合 符合符合 5.8 结果报告

5.8.1 1.实验室应按照相关技术规范或者标准要求和规定的程序，及时出具检测和/或校准数据和结果，并保证数据和结果准确、客观、真实。2.报告应使用法定计量单位。

3.机动车技术检验报告应使用规定的统一报告格式，发出的每一份检检验报告应留存文本备份（纸质文本或电子文本）。制定了结果报告管理程序。是。符合 5.8.2 查：1.每个部门抽查3~5份检测报告，检查报告的信息是否完整、充分（具体见准则5.8.2条要求）；

抽查了5份检测报告，检查报告的信息完整、充分。符合 条款号

检 查 内 容

检

查

记

录 检查结论 5.8.3 查：1.如果检测活动有偏离常规的情况，是否对这种情况在报告中有说明；

结合5.8.2条一并检查。无偏离。符合 5.8.4 查：1.对于涉及到抽样工作的检测活动，是否在报告中对抽样的信息予以描述（具体需描述的信息见准则5.8.4条）。无抽样工作检测活动。符合 5.8.6

查：1.是否有以电话、电传或其他电子方式传递检测结果；

2.如果有，则对这种传递报告结果的方式是否有确保信息完整、安全的措施；

3.对于这样的信息传递是否做好了发送人、发送日期、对方接受人等相应的记录。无。不适用 5.8.7 查：1.是否有报告修改的情况；

2.若有是否按程序文件的规定实施对报告的修改。无。不适用

以下空白

内审检查表

内审员：

审核日期：2010.11.8

第二篇：专题内审检查表

专题内审检查表（小包装分厂）

内审人：戴小明、冀永青、丁洪芬内审时间：年月日 检查表

一、关于30万吨配送中心试生产前准备工作落实情况（10分）

1．人员培训

2．有关HACCP认证硬件实施计划

3．箱码标识

二、查制度落实情况（12分）

1．特别规定落实情况

2．盐产品追溯管理规定

3．质量存在问题

4．污染源控制实地检查

5．皮带工对母盐检查

6．分厂内部对班长、质检员抽查规定

三、查厂长、专职质管员月度质量到位标准（10分）

详见月度质量到位标准考核记录

四、查班长、质检员质量到位标准落实情况（15分）

1．现场观察

2．现场提问

3．抽查记录

五、现场任抽2箱（320g），查小包装产品实物质量（包斤、封口、日期、箱上条形码、合格证）（8分）

六、查品种盐负责人、专职质管员月度质量到位标准（10分）

详见月度质量到位标准考核记录

七、查品种盐班长、小组长质量到位标准落实情况（15分）

1．现场观察

2．现场提问

3．抽查记录

八、查品种盐制度落实情况（20分）

1．特别规定落实情况

2．盐产品追溯管理规定

3．每班2名质检员分工

4．污染源控制实地检查

5．品种盐质量保证程序

6．现场任抽2箱，查品种盐实物质量（包斤、封口、日期、箱上条形码、合格证）

本次专题内审总得分：

专题内审检查表（制盐分厂）

内审人：戴小明、董正红、丁洪芬内审时间：年月日 检查表

一、查厂长、专职质管员月度质量到位标准（10分）

详见月度质量到位标准考核记录

二、查包装班长、加碘工、值长到位标准执行情况（15分）

1． 询问

2． 现场观察

三、查制度落实情况（45分）

1．特别规定落实情况

2．盐产品追溯管理规定

3．硝质量控制

4．污染源控制实地检查

5．质量存在问题

四、查食盐定点验收软件及整改情况（20分）

五、现场包装物、缝包线管理情况（10分）

1．盖章（查异物和清晰性）

2．包装物管理

3．缝包线用颜色追溯

4．吨袋盐扎口

第三篇：运输车辆安全检查表

运输车辆安全检查表

1、车辆牌照完整无损；行驶证、驾驶证（操作证）齐全有效

2、车容整洁，车身各部机件齐全、完整

3、车辆的车外最大允许噪声应符合有关规定，车辆的污染物排放应符合有关规定

4、各类灯光齐全有效

5、雨刮器运转正常，喇叭灵敏有效

6、各种仪表齐全有效

7、蓄电池清洁无渗漏，液位符合标准

8、电动机运转平稳无异响，工作温升正常，电刷接触良好，防护罩齐全

9、发动机安装牢固可靠，链接部位无松动、脱落、损坏

10、发动机动力性能良好，运转平稳，没有异响，能正常启动、熄火

11、点火、燃料、润滑、冷却等系统应性能良好，工作正常，安装牢固，管路无漏油、漏水、漏电现象

12、离合器分离彻底，接合平稳，不打滑，无异响

13、传动系统平稳，行驶中不抖动、无异响

14、车架和前后桥不得变形、有裂纹，前后桥与车架的连接应牢固

15、轮辋应完整无损，车轮螺母齐全并按规定紧固

16、钢板弹簧片整齐，卡子齐全、螺栓紧固，与转向桥、驱动桥和车架的连接应紧固

17、减振器性能良好

18、轮胎及轮胎气压符合标准

19、方向自由间隙符合标准

20、转向机构不得缺油、漏油，固定托架必须牢固

21、不想设置行车制动和驻车制动装置，且功能有效，驻车制动器必须是机械式

22、液压制动器、制动系统不得漏油或进空气

23、气压式制动器、制动系统不得漏气，应设有放气、限压装置

24、在规定车速下制动无跑偏现象

25、液压系统管路畅通，密封良好

26、液压元件配合良好，无泄漏现象

27、工作压力符合设计要求

第四篇：内审流程及相关检查表

ISO9001内审流程 企业认证之前应具备的材料

一、文件和记录的管理： 1.办公室要有全部文件和记录空白表格清单；

2.外来文件（质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等）清单特别是国家强制性的法律法规的文件及控制发放的记录； 3.文件发放记录（各部门都要有）4.各部门受控文件清单。含：质量手册、程序文件、各部门的支持性文件、外来文件（国家、行业、等标准；对产品质量有影响的资料等）；

5.各部门质量记录清单；

6.技术文件清单（图纸、工艺规程、检验规程及发放记录）；

7.各种类文件的都要进行审核批准及日期；

8.各种质量记录签字要齐全；

二、管理评审：

9.管理评审计划；

10.管理评审会议的“签到表”； 11.管理评审记录（管理者代表的报告、与会者的讨论发言或书面的材料）； 12.管理评审报告（其中的内容见《程序文件》）； 13.管理评审后的整改计划和措施；纠正、预防和改进措施记录。14.跟踪验证记录。

三、内审方面：

15.内审计划；

16.内审计划及日程安排 17.内审小组长的任命书；

18.内审成员资格证书复印件；

19.首次会议记录；

20.内审检查表（记录）；

21.末次会议记录；

22.内审报告； 23.不符合报告及纠正措施验证记录；

24.数据分析的有关记录；

四、销售方面：

25.合同评审记录；

26.顾客台帐；

27.市场调查结果、顾客满意程度调查结果、顾客投诉、抱怨及反馈的信息，台帐，记录，并进行统计分析，是否完成质量目标；

28.售后服务记录；

五、采购方面： 29.合格供方评定记录（包括外协代方的评定记录）；以及对供货的业绩评价 的材料； 30.合格供方评质量台帐（在某个供方采购了多少材料，是否合格），采购质 量统计分析，是否完成质量目标； 31.采购台账（包括外协产品台帐）

32.采购清单（应有审批手续）；

33.合同（应经部门负责人批准）；

六、库房：

34.原材料、半成品、成品名细台帐； 35.工具名细台帐； 36.量具明细台帐（应包括量具检定状态、检定日期、复检日期）及检定的证 书的保存；

37.不合格量具、工具的控制（报废手续）；

38.量具检定记录； 39.原材料、半成品、成品标识（包括产品标识和状态标识）；

40.入、出库手续；

七、设备方面：

41.设备清单；

42.检修计划；

43.设备维护保养记录；

44.特殊过程设备认可记录； 45.标识（包括设备标识和设备完好状态标识）；

八、生产方面：

46.生产计划；及生产、服务过程实现的策划（会议）记录； 47.完成生产计划的项目清单（台帐）；

48.不合格品台账；

49.不合格品的处理记录；

50.半成品、成品的检验记录及统计分析（合格率是否达到质量目标）；

51.产品的防护、仓储的各项规章制度、标识、安全等；

52.各部门的培训（业务技术培训、质量意识培训等）计划、记录；

53.作业文件（图纸、工艺规程、检验规程、操作规程到现场）；

54.关键过程一定要有工艺规程；

55.现场标识（产品标识、状态标识、设备标识）；

56.生产现场不能出现未经检定的量具；

57.各部门的每一类工作记录要装订成册，便于检索；

九、产品交付：

58.发货计划；

59.发货清单；

60.对运输方的评定记录（也属于合格供方的评定）；

61.顾客收到货物的记录；

十、人力资源：

62.岗位人员任职要求；

63.各部门培训需求；

64.培训计划； 65.培训记录（包括：内审员培训记录、质量方针和目标培训记录、质量意识培训记录、质量管理体系文件培训记录、技能培训记录、检验员上岗培训记录，均应有相应的考核评价结果）

66.特殊工种名单（经有关负责人批准上岗的、及有关证件）； 67.检验员名单（经有关负责人任命，并规定职责和权限）；

十一、安全管理：

68.安全方面的各项规章制度（有关国家、行业及本企业的法规等）； 69.消防设备、设施清单；

说明：

1.以上内容必须准备完善；

2.强调各个部门的质量记录一定要完备； 3.各个部门的负责人一定掌握本部门的质量职责； 4.质量方针、质量目标及各部门的分解目标要掌握； 5.岗位责任要求每一员工都要掌握。以上内容，按各个专项负责人/班组的职责分工准备好材料

一、编制内审计划：一般在体系建立初期时或年初编制；

二、内审实施计划：根据内审计划编制的具体内审实施计划；

三、召开内审首次会议；

四、实施内部审核，填写内审记录；

五、开出内审不符合报告；

六、编制内审报告；

七、召开内审末次会议；

八、各部门根据不符合报告分析不符合原因，制定纠正计划，必要时制定纠正和 预防措施计划；

九、各部门实施整改；

十、内审员实施整改有效性验证

十一、将内审情况提交管理评审

内审检查表 版本/修改次数：01/00 №：001 部门代表： 审核员： 标准章节号 检查内容 检查记录 备注 1.本公司是否已建立了文件化的质量管理体系并加以实施和保持下去？ 2.请总经理谈谈，为使公司质量管理体系正常运作，本公司建立了哪几

个大的过程？ 4.1质量管理体系总要 求 3.公司确定了什么准则和方法来控制这几个大的过程，以确保其有效运行。4.公司选择了哪些外包过程？对这些外包过程如何进行控制？ 1.请问公司建立文件化的质量管理体系，都包括哪些文件？ 2.本公司共编制了多少个程序文件？其中哪几个程序文件是4.2.1文件要求总则 ISO9001:2000标准要求必须编制的？ 3.文件的多少和文件内容的详略程序是依据本公司目前的哪些因素确定的？ 1.本公司编制的《质量手册》的主要内容是什么？ 2.本公司的《质量手册》是纳入了程度文件的内容还是对程序的引用？

3.本公司的《质量手册》是否符合了GB/T19001-2000标准的全部内容？如有删减，删减了什么内容，为什么删减？ 4.2.2质量手册 4.本公司《质量手册》是谁编制？谁审核？谁批准？ 5.《质量手册》中各过程的描述是符合本公司产品的特点？ 6.《质量手册》是否经评审？有不适宜的地方如何进行修改？

内审检查表 版本/修改次数：01/00 №：002 标准章节号 检查内容 检查记录 备注 1.总经理应当承诺要建立、实施文件化的质量管理体系，并持续改进其有 效性，为了证明你已经实践了自己的承诺，你能否提供以下证据？ a)是否已向全体员工传达了满足顾客法律法规的重要性？能否提供记录？传达的内容是否包括提高员工顾客至上的意识，要求员工将自己的下一站视为至高无上的顾客，要求员工树立主人翁精神并向员工传达了相关的国家法律法规和5.1管理承诺 强制性标准的基本要求等内容？ b)是否制定了公司的质量方针和质量目标？ c)总经理为使公司质量管理体系有效进行，是否确定了资源的需求并提供了充分的资源？这些资源应包括物质资源和人力资源还有财力资源。

1.总经理通过什么方式来了解顾客的需要和期望（包括顾客明示的和隐含 的需求和期望）？比如可以通过市场调研、信息反馈、直接与顾客接触，媒体等方式，你能举出例子并提供相应的证据吗？ 5.2以顾客为关注焦点 2.为了满足已确定的顾客的需求和期望，公司是否已将这些需求和期望转化成对产品、过程和质量管理体系的要求？请结合如何确定和评审产品要求，如何与顾客沟通以及如何监视和测量顾客满意等工作的实践来叙述。

内审检查表 版本/修改次数：01/00 №：003 标准章节号 检查内容 检查记录 备注 1.请详细谈谈公司质量方针的内涵。2.质量方针的内涵中是否包括了对满足顾客和法律法规的承诺，也包括了持续改善质量管理体系有效性的承诺？ 5.3质量方针 3.质量方针是否提供了制定质量目标的总体原则或框架？ 4.通过什么方式宣传公司的质量方针，使全体员工都理解和熟悉公司的质量方针？ 5.公司是否通过评审和修改质量方针，使其保持持续的适宜性？ 1.质量目标的制定是否依据质量方针的总体原则来制定？ 2.质量目标的内容是否包括对产品质量的要求，并且是可以测量的（例如可以做定量描述）？ 5.4.1质量目标 3.质量目标是否已分解到公司各有关职能部门，在各部门建立质量目标？ 4.为达到公司总的质量目标，管理者代表是否建立了自己的目标？是否可以测量？ 1.为了满足质量目标以及本标准4.1质量管理体系总要求，总经理是否进 行了质量管理体系策划工作并形成了文件？ 5.4.2质量管理体系策 2.公司是否针对产品、项目或合同的要求编制了质量计划？ 划 3.公司是否确定并提供充分的资源以实现质量目标的要求？如人、财、物三方面的资源。

内审检查表 版本/修改次数：01/00 №：004 标准章节号 检查内容 检查记录 备注 4.质量管理体系策划是否体现了质量管理体系持续改进的要求？ 5.在质量管理体系某一环节或某一过程发生变更时，是否考虑到与5.4.2质量管理体系策也要做相应的变更以至需要更改相关的文件以之相关的某些环节或过程，划 保持质量管理体系的完整性？ 6.能否举例说明质量管理体系策划如何进行，对质量管理体系的变更如何控制？ 1.对应质量管理体系各职能部门是否都规定了其职责和权限？ 5.5.1职责和权限 2.请总经理谈谈本人的主要职责和权限是什么？ 1.请问总经理指定一名管理人员为管理者代表？有任命文件吗？ 5.5.2管理者代表 2.请问管理者代表除了他本身原有的职责和权限之外，作为管理者代表的身份，还应被赋予什么职责和权限？ 1.请问在各部门、各层次人员之间是否建立了与质量管理体系有关 的各种信息的沟通渠道？采用什么方式和什么手段达到沟通和理解？ 5.5.3内部沟通 2.除了借助于诸如会议，简报等媒体使全体员工能了解质量管理体系的运行状况之外，各部门职责是否理顺，与其他相关部门之间工作上的接口是否清楚？

内审检查表 版本/修改次数：01/00 №：005 标准章节号 检查内容 检查记录 备注 1.为实施和保持质量管理体系持续改进其有效性以达到使

顾客满意及满足法律法规的要求，公司应确定资源需求并提供充分的资源。总经理是如何确定资源的需求？提供了什么资源？ 6.1资源提供 2.提供的资源是否能确保产品达到顾客和法律法规的要 求？

1、是否保持教育、培训、技能和经验的适当记录。6.2人力资源

2、符合性工作人员如何判断，有无可测量性。1.资源提供其中重要的资源之一是基础设施。公司为使产品 符合要求都提供了什么基础设施？所提供的设备、设施应符合什6.3基础设施 么条件？ 是否规定了对基础设施进行维护、维修的职责和方法？ 1.依据什么制定采购计划，怎么判断和测量有能力的合格供方。依据是什么。7.4采购 2.采购产品验证不合格品怎么处理，有无相关文件程序或者记录证明。

3、选择、评价、和重新评价的供方的准则是什么

内审检查表 版本/修改次数：01/00 №：006 标准章节号 检查内容 检查记录 备注

1、是否有唯一性可追溯性标识。7.5.3标识和可追溯

性

2、用什么方法保证在产品的实现过程中，监视和测量得到有效识别。

1.公司是否对监视、测量、分析和改进活动进行了策划？策划的内容 是否包括对产品、过程能力、顾客满意、质量管理体系的有效性进行8.1测量、分析和改确认、审核、评价、监视、测量、分析和改进等活动？ 进总则 2.通过测量、分析的活动，是否可达到持续改进质量管理体系有效性的目的？ 1.是否对生产和服务提供过程中的人员素质进行监视和测量，以满 足过程要求？ 8.2.3过程的监视和 2.是否对设备设施进行监视和测量？是否对设备和设施进行维护保测量 养？ 原材料、零部件是否符合要求？如何进行监视和测量？

3.是否对运作方法和过程参数进行监视和测量？是否设定了控制 点、检查点？过程运作是否文实相符？ 8.2.3过程的监视和测量 环境是否符合要求？是否保持一个清洁卫生、文明生产、定置管理和良好的安全防护的作业环境

1、有没有进料检验、过程控制、出厂检验不合格品的控制陈程序。8.3不合格品的控制

2、有无记录可查。包括所批准的让步的记录

3、让步使用、放行或接受不合格品有没有相关人员授权和客户批准

1、老七种、新七种质量工具是否在质量控制中得到使用。8.4数据分析

2、数据是否真实、是否具有有效性 编制/日期： 审批/日期：

第五篇：2内审检查表

下面分别给出按部门，本例中为对设备管理部门进行审核（表5-２），和按要素，本例中为对“检测和校准物品（样品）的处置”进行审核（表5-３）所编制的检查表示例(节选)。

表5-2 部门检查表（节选）

表5-３ 要素检查表(节选)

第四节 内部审核报告

一、编制审核报告

审核结束后，应当编制最终报告，报告应当概述审核结果，并包括以下信息：(a)审核组成员的姓名；(b)审核日期；(c)审核区域；

(d)检查所有区域的详细情况；

(e)实验室运作中值得肯定的或好的方面；(f)确定的不符合项及其对应的相关文件条款；(g)改进建议；

(h)商定的纠正措施及其完成时间，以及负责实施纠正措施的人员；(i)采取的纠正措施；

(j)确认完成纠正措施的日期；

(k)质量负责人确认完成纠正措施的签名。所有审核记录应按规定的时间保存。

质量负责人应当确保将审核报告，适当时包括不符合项，提交组织的最高管理者。质量负责人应当对内审的结果和采取的纠正措施进行分析，并形成报告，在下次管理评审会议时提交上级管理层。报告提交管理评审的目的是确保审核和纠正措施能在总体上有助于质量管理体系运行的持续有效性。

二、内审报告示例

以下为某实验室的内部审核报告。

质量体系审核总结报告