关于做好个人金融信息保护工作的排查报告

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第一篇:关于做好个人金融信息保护工作的排查报告

关于做好客户个人金融信息保护

工作的自查报告

为了强化本机构个人金融信息保护工作,保护消费者合法权益,维护金融稳定,我社在认真学习《xxxxxxx》文件精神的基础上,组织全体员工对客户个人金融信息保护工作进行了全面的自查,现将自查结果汇报如下:

一、成立了自查领导小组

组 长:

副组长:

成 员:

二、自查内容

为确保此项工作落实到实处,我社对本机构相关内控制度、信息安全防范技术措施的制定实施情况以及员工培训教育情况进行了全面检查。

1.要求前台柜员对客户信息查询必须出具实名证件并进行照片比对。

2.对客户提供资料及填写客户信息表格及时装订入档保管、不得随意摆放。

3.对营业厅内客户填写的客户信息废表或作废的身份证件复印件,要求及时清理并碎掉,以免一些有作案动机的不法分子有可趁之机。

4.强调员工工作以外言行举止,防止在日常生活闲谈中无意泄露客户信息。

三、自查结果及以后的工作重点

经过全面的自查,没有发现有客户个人金融信息泄露的情况发生,但其他金融机构暴露的案件也为我们敲响了警钟。我社会在以后的工作中严格执行相关规章制度,及时发现风险隐患,切实做好客户金融信息保护。

同时我社将进一步加强员工的风险防范和职业道德教育,采取多种形式组织员工认真学习上级下达的文件及通报的泄露客户信息的案例,引导员工认清危害,吸取教训,确保此类案件不在我社发生。同时加强员工的职业道德教育,严格遵守银行业从业人员职业操守、行内各项规章制度,不得违反禁止性规定,自觉树立金融机构从业人员的良好形象,增强风险防范意识和职业道德操守,自我约束、自觉远离各种违法违纪的行为,踏踏实实工作,树立正确的人生观、世界观和价值观,杜绝泄露客户信息等违规、违法等行为的发生。

第二篇:银行客户个人金融信息保护工作排查报告

XXX 银行 XXX 支行 客户个人金融信息保护工作排查报告 根据中国人民银行 XX 分行转发《中国人民银行关于金融机构进一步做好客户个人金融信息保护工作的通知》的通知要求,XX 银行 XX 支行在全辖范围内组织开展了个人金融信息保护情况的排查工作。根据排查工作安排,迅速行动,精心部署,各支行对照排查内容开展了自查自纠工作。为进一步强化银行业金融机构个人金融信息保护工作,保护金融消费者合法权益,维护金融稳定,**支行按照相关要求,组织本网点对个人金融信息保护工作措施情况进行了全面检查,检查报告如下: 1.严格遵守《中华人民共和国商业银行法》、《个人存款账户实名制规定》、《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》、《中国人民银行关于银行业金融机构做好个人金融信息保护工作的通知》等法律、法规、规章和规范性文件的规定,依法合规收集、保存、使用和对外提供个人金融信息,不得向任何单位和个人出售客户个人金融信息,不得违规对外提供客户个人金融信息。2.采取有效措施确保客户个人金融信息安全,防止信息泄露和滥用。

第三篇:银行客户个人金融信息保护工作排查报告

XXX 银行 XXX 支行 客户个人金融信息保护工作排查报告 根据中国人民银行 XX 分行转发《中国人民银行关于金融机构进一步做好客户个人金融信息保护工作的通知》的通知要求,XX 银行 XX 支行在全辖范围内组织开展了个人金融信息保护情况的排查工作。根据排查工作安排,迅速行动,精心部署,各支行对照排查内容开展了自查自纠工作。为进一步强化银行业金融机构个人金融信息保护工作,保护金融消费者合法权益,维护金融稳定,**支行按照相关要求,组织本网点对个人金融信息保护工作措施情况进行了全面检查,检查报告如下: 1.严格遵守《中华人民共和国商业银行法》、《个人存款账户实名制规定》、《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》、《中国人民银行关于银行业金融机构做好个人金融信息保护工作的通知》等法律、法规、规章和规范性文件的规定,依法合规收集、保存、使用和对外提供个人金融信息,不得向任何单位和个人出售客户个人金融信息,不得违规对外提供客户个人金融信息。2.采取有效措施确保客户个人金融信息安全,防止信息泄露和滥用。

第四篇:银行客户个人金融信息保护工作排查报告

XXX 银行 XXX 支行 客户个人金融信息保护工作排查报告 根据中国人民银行 XX 分行转发《中国人民银行关于金融机构进一步做好客户个人金融信息保护工作的通知》的通知要求,XX 银行 XX 支行在全辖范围内组织开展了个人金融信息保护情况的排查工作。根据排查工作安排,迅速行动,精心部署,各支行对照排查内容开展了自查自纠工作。为进一步强化银行业金融机构个人金融信息保护工作,保护金融消费者合法权益,维护金融稳定,**支行按照相关要求,组织本网点对个人金融信息保护工作措施情况进行了全面检查,检查报告如下: 1.严格遵守《中华人民共和国商业银行法》、《个人存款账户实名制规定》、《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》、《中国人民银行关于银行业金融机构做好个人金融信息保护工作的通知》等法律、法规、规章和规范性文件的规定,依法合规收集、保存、使用和对外提供个人金融信息,不得向任何单位和个人出售客户个人金融信息,不得违规对外提供客户个人金融信息。2.采取有效措施确保客户个人金融信息安全,防止信息泄露和滥用。

第五篇:学习监管文件 做好个人金融信息保护

1、以下不属于个人身份信息的是()(16.67 分)

A 姓名 ✔ B 收入 C 民族 D 职业

正确答案:B

2、银行业金融机构发生个人金融信息泄露事件的,应当在事件发生之日起()个工作日内将相关情况及初步处理意见报告中国人民银行当地分支机构.(16.67 分)A 5 ✔ B 7 C 10 D 15

正确答案:B

多选题

1、个人金融信息,包括以下哪些信息()(16.67 分)

A

个人身份信息 B

个人财产信息 C

个人账户信息 D

个人信用信息 E

个人金融交易信息 F

衍生信息

正确答案:A B C D E F

2、银行在收集个人金融信息时,要遵循()原则。(16.67 分)

A 合法 B 合规 C 合理 D 合情 正确答案:A C

3、银行业要完善信息安全技术防范措施,确保个人金融信息在以下哪些环节中不被泄露。(16.67 分)A 收集 B 传输 C 加工 D 保存 E 使用

正确答案:A B C D E

判断题

1、在中国境内收集的个人金融信息的储存、处理和分析应当在中国境内进行。(16.65分)✔ A 正确 B 错误

正确答案:正确

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