第一篇：股票从业资格单选题库
金融产品单选题
1、目前，我国开放式基金的销售体系以商业银行、证券公司（）和基金公司（）为主。A.外销、外销 B.代销、直销 C.外销、内销 D.内销、内销 正确答案：B
2、投资者申购混合型开放式基金时会向投资者收取()。
A.申购费
B.过户费
C.认购费
D.手续费
【答案】A
3、以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资？()A.股票基金 B.货币市场基金 C.混合基金 D.主动型基金 正确答案：B
4、按照资金募集方式，投资基金可以分为（）。A、开放式基金和封闭式基金 B、公司型基金和契约型基金 C、公募基金和私募基金 D、在岸基金和离岸基金 正确答案：C
5、基金宣传推介材料登载过往业绩，业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，（）。A、不必予以特别说明 B、可以予以特别说明 C、应当予以特别说明 D、不得予以特别说明 正确答案：C
6、私募股权投资基金是具有（）的特点。A、周期长、风险小、流动性差 B、周期长、风险大、流动性差 C、周期短、风险小、流动性强 D、周期短、风险小、流动性差 正确答案：B
7、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）。A、5年 B、10年 C、15年 D、20年 正确答案：C
8、股票交易价格在每一交易日内始终处于变动之中，但是开放式股票型基金净值的计算一般（）进行一次。A.每分钟 B.每天 C.每小时 D.每周 正确答案：B
9、通常情况下，关于股票、债券和证券投资基金投资的收益与风险的说法正确的是()。
A.基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种
B.债券是一种较低风险、较低收益的投资品种
C.股票是一种高风险、高收益的投资品种
D.以上说法都对
【答案】D
10、下列违反基金销售机构人员销售合规性的是()。
A.向投资者承诺基金的投资收益
B.向投资者推介适合他风险承受能力的开放式基金
C.充分向客户揭示产品风险要素及特征
D.指导投资者办理基金份额申购和赎回
【答案】A
11、我国债券型基金的认购费率通常在()以下，货币型基金的申购费一般为()。
A.1%;0
B.1.5%;5元以上
C.1.5%;5元的整数倍
D.1%;不得少于5元
【答案】A
12、债券逆回购天数不包括（）。
A.1
B.2
C.7
D.181 【答案】D
13、以下哪类个人投资者及一般机构投资者可以申请开通分级基金子份额买入和基础份额分拆的权限（）。
A.申请开通权限前20个交易日其名下日均证券类资产不低于人民币20万元。
B.申请开通权限前30个交易日其名下日均证券类资产不低于人民币20万元。
C.申请开通权限前20个交易日其名下日均证券类资产不低于人民币30万元 D.申请开通权限前30个交易日其名下日均证券类资产不低于人民币30万元 【答案】C
14、私募投资基金冷静期要求（）。
A.销售机构不得在冷静期内以任何方式联系投资者，当投资者主动联系销售人员时也应拒绝与其沟通。
B销售机构必须在冷静期内完成回访。
C.销售机构不得在冷静期之内主动联系投资者。D.冷静期不得长于24小时。【答案】C
15、以下哪类资产证明不能作为金融资产证明（）。
A.信托计划
B.保险 C.基金份额 D.汽车 【答案】D
16、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》的规定，固定收益类结构化资产管理计划杠杆倍数不得超过（）。
A.1倍
B.2倍 C..1.5倍 D.3倍 【答案】D
17、根据《私募投资基金募集行为管理办法》规定，私募投资基金募集应当履行下列程序
①特定对象确定 ②投资者适当性匹配 ③基金风险揭示 ④合格投资者确认 ⑤投资冷静期 ⑥回访确认
以下哪个顺序是正确的： A.②①④③⑤⑥ B.②①④③⑥⑤ C.①②③④⑤⑥ D.①②④③⑤⑥ 【答案】C
18、新手专享收益凭证期限为（）。A.180天 B.360天 C.72天 D.以上都不对 【答案】A
19、以下关于债券逆回购的描述正确的是（）
A.到期后须投资者手动回购
B.购回价计算公式为：100+每百元资金到期收益*实际占款天数/360 C.购回价计算公式为：100+每百元资金到期收益*实际占款天数/365 D.以上都不对 【答案】C
20、投资者办理以下哪类业务不需要双录（）
A.投资者认购公募基金时风险测评不匹配 B.投资者认购私募投资基金 C.投资者认购资产管理计划 D.投资者非现场申购开放式基金 【答案】D
21、开放式基金不允许的操作（）
A.认购
B.申购 C.赎回 D.卖出 【答案】D 客服单选题
1、《证券期货投资者适当性管理办法》自开始实行（B）A2017年6月1日 B2017年7月1日 C2017年8月1日 D2017年9月1日
2、证券经营机构向投资者推荐金融产品或服务时，不需提供的信息（D）
A住址年龄职业B收入来源和数据等财务状况C投资相关的学习及相关经验D子女负担数
3、依照法律法规及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理的机构是（C）
A中国证券业协会B证券期货业协会C中国证监会及派出机构D中国证券登记结算公司
4、下列哪一个不是《办法》规定的专业投资者（D）
A证券公司B商业银行C未经行业协会备案的私募基金D商业银行发行的银行理财产品
5、投资者根据《办法》第六条规定提供的信息发生重要变化，可能影响其分类的，应当及时告知哪个机构（C）A行业自律组织B中国证监会C经营机构D派出机构
6、经宫机构对投资者适当性匹配方案告知警示资料、双录文件等文件保存期限不少于（D）年 A5年B10年C15年D20年
7、经营机构（C）时间进行一次自查，并形成自查报告 A三个月B半年C一年D 两年
8、经营机构对投资者进行风险警示告知内容（）采用书面形式送给投资者，（C）其确认
A可以 不需要B不可以 不需要C可以 需要D不可以 需要
9、法人或其他机构申请成为专业投资者，最近1年末其净资 产不低于（B）万无
A1000B2000C3000D4000
10、法人或其他机构申请成为专业投资者，最近1年末其金融资 产不低于（A）万无 A1000 B2000C3000D4000
投顾单选题
1、证券投资顾问业务档案必须专柜存放，保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。A、3年 B、5年 C、10年 D、20年 答案：B
2、（）为营业部投资顾问业务风险控制第一责任人。A、营业部客服总监 B、投资顾问部经理 C、合规监理 D、营业部总经理 答案：D
3、对开展理财顾问业务而言，关于客户的重要的非财务信息是（）。A．资产和负债 B．收入与支出 C．房地产升值预期 D．客户风险厌恶系数 答案：D
下列属于客户定量信息的是（）。A．金钱观 B．每月收入与支出 C．风险偏好 D．投资经验 答案：B
5、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。A．对公司财产的支配权 B．优先权利和义务 C．基本权利和义务 D．特别权利
答案详解：C。普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利与义务。
6、按发行主体分类，债券可以分为（）。A.政府债券、金融债券和公司债券 B.贴现债券、附息债券和息票累积债券 C.公募债券和私募债券
D.实物债券、凭证式债券和记账式债券 答案：A
7、．移动平均线不具有（）特点。A．助涨助跌性 B．支撑线和压力线特性 C．超前性 D．稳定性 答案：C
8、利率期限结构的形成主要有（）决定的。A.对未来利率变化方向的预期 B.流动性溢价 C.市场分割 D.市场供求关系 答案：A
9、能够估算利率变动对所有头寸的未来现金流现值的影响，从而能够对利率变动的长期影响进行评估的分析方法是（）。A.缺口分析 B.敞口分析 C.敏感分析 D.久期分析 答案：D
10、从竞争结构角度分析，煤炭企业对火力发电公司来说属于（）竞争力量。A.替代产品 B.供给方 C.需求方 D.潜在入侵者 答案：B
11、属于持续整理形态的有（）。
A.菱形 B.钻石形
C.圆弧形
D.三角形
答案：D
12、（）是最普通、最基本的股息形式。A．股票股息 B．财产股息 C．现金股息 D．负债股息 答案：C。
13、一个只关心风险的投资者将选取（）作为最佳组合。A.最小方差 B.最大方差 C.最大收益率 D.最小收益率 答案：A
14、回购交易通常情况下只有（）小时，是一种超短期的金融工具。A.6 B.12 C.18 D.24 答案：D
下列属于衍生金融工具的是（）。A、股票 B、债券 C、期货 D、外汇 答案：C
16、影响速动比率可信度的重要因素是（）应收账款变现能力 固定资产的周转能力 存货的变现能力 或有负债 答案：A
17、债券买断式回购和质押式回购的区别是（）。
Ⅰ.买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券卖给逆回购方，所有权转移至逆回购方
Ⅱ.质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券卖给逆回购方，所有权转移至逆回购方 Ⅲ.买断式回购的逆回购方可以自由支配购入的债券 Ⅳ.质押式回购的逆回购方可以自由支配购入的债券 A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 答案：C
18、回购交易通常在（）交易中运用。A.远期 B.现货 C.债券 D.股票 答案：C
19、钢铁、汽车等重工业以及少数储量集中的矿产品如石油等行业属于（）类型的市场结构。A.垄断竞争 B.部分垄断 C.寡头垄断 D.完全垄断 答案：C
20、衍生金融工具的首要功能是（）。A、价格发现
B、投机手段
C、保值手段
D、套利手段 答案：C
网站单选题
1、华龙证券股份有限公司的正式官方网址是：（D）A、www.xiexiebang.com
C、www.xiexiebang.com
2、华龙证券公司“年度报告”按照监管及上市要求必须在官网定期进行披露公示，年报披露的网站路径在：（C）A、官网首页
B、首页—经纪业务—业务公告 C、首页—我们（走进华龙）—信息披露 D、官网首页—公司新闻
3、通过公司官网首页查询分支机构及营业部负责人信息、客服电话、地理位置等详细信息的栏目是：（A）
A、营业部之窗 B、我要服务 C、分支机构动态 D、营业厅
4、证券从业人员公示信息的官网查询路径是：（C）
A、首页—营业部之窗
B、首页—分支机构动态
C、首页—经纪业务—从业人员公示 D、首页—加盟华龙
5、官方网站页尾展示推广的公众号二维码是：（B）
A、中国证券业协会微信公众号二维码
B、华龙点金微信公众号二维码
C、华龙小金微信公众号二维码 D、华龙证券公司网站链接页面
微信单选题
1、华龙点金微信是（）答案：A A服务号
B 订阅号 C企业号
D 小程序
2、华龙点金微信的微信号是（）答案：B A hldj
B hldj95368
C hlzq D hlzq95368
3、华龙点金微信认证的时候需要输入（）答案：B A 融资融券账号
B 资金账号
C 深圳股东账号 上海股东账
D 号
4、华龙点金微信解绑资金账号正确流程（）答案：B A 不用验证直接解绑 B 需要验证资金账号和交易密码
C 需要获取短信验证码 D 以上都不正确
5、华龙点金微信不可以订阅的功能有（）答案：C A 财经早餐
B 行业雷达
C 维保比例触线提醒
D 蛟龙出海
营销单选题
1、经纪人从业过程中需求取得哪个证书，才能展业A A、纪人从业证书;B、一般从业资格证书;C、户经理从业证书;D、不需要
2、证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的（）关系，并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。A A.委托代理 B.劳动合同 C.协议合作 D.互惠互利
3、客户经理的考核周期为（）B A、一个月 B、一个季度 C、半年 D、一年
4、客户经理的合同期限为：A A、1年 B、3年 C、5年 D、2年
5、下面的（）不属于证券经纪业务的禁止行为。B A．挪用客户交易结算资金
B．根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
C．在批准的营业场所之外接受客户委托
D．降低证券交易收费标准
6、营销人员（）不独立向客户作出个股推荐，不故意夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容。A A、应如实向客户传递公司统一提供的资讯或营业部确定的资讯内容
B、可转递营业部同事的个人观点 C、可提供小道消息
D、可提供自己研究的“黑马”
7、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司对证券经纪人进行的执业前培训中，法律法规和职业道德的培训时间应不少于（）个小时。B A、30 B、20 C、40 D、10
8、营销人员（）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。A A.不得 B.可以 C.应该 D.必须
9、营销人员执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，（）应当承担相应责任。B A.营销人员 B.所属的证券公司 C.证券公司股东 D.证券公司员工
10、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列哪些活动？（）D A.替客户办理账户开立、注销、转移等事项 B.操作客户账户进行买进或卖出股票的交易 C.替客户办理资金存取、划转、查询等事宜
D.向客户介绍证券开户、交易、资金存取等业务流程
运营单选题
1.变更客户的账户非关键信息中的联系方式信息时，业务流程是________。
①登陆一柜通系统②检查界面客户信息③账户非关键信息变更④影像采集⑤修改联系方式⑥选择信息同步⑦资料变更成功 A.③②①⑤⑥④⑦ B.①③②⑤⑥④⑦ C.①③②⑤⑦⑥④ D.①③②⑥⑤④⑦ 答案：B 2.根据《民法通则》规定，________的公民，以自己的劳动收入为主要生活来源的，视为完全民事行为能力人。因此，对于该类未成年人，证券公司在对其身份和合法收入来源等进行审查后，可以按照相关规定为其办理开户及开通证券交易的手续。A.十岁以上十二岁以下 B.十二岁以上十四岁以下 C.十四岁以上十六岁以下 D.十六岁以上十八岁以下 答案：D 3.上市公司设立员工持股计划的，上市公司或资产管理人可以为每一期员工持股计划申请开立（A）证券账户。A.一个 B两个 C.三个 D.不限量
4.投资者申请注销证券账户，应当同时满足以下条件：（D）A.证券账户持有余额为零；
B.不存在与该证券账户相关的未了结业务； C.中国结算规定的其他情形。D.以上答案均正确
5.按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定，知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（C）内向中国证券业协会报告。A.三个工作日 B.五个工作日 C.十个工作日 D.十五个工作日
6.合格境外投资者开立基金公司特定客户资产管理专用证券账户时，《证券账户开立申请表（产品）》中，“主要身份证明文件号码”一项为（C）
A.基金管理公司组织机构代码证号码 B.QFII组织机构代码证号码 C.基金管理公司营业执照注册号 D.QFII公司营业执照注册号
7.网上开户是指开户代理机构通过（D）验证投资者身份，并通过互联网为投资者办理证券账户开立手续。
A开发客户工作人员 B手机 C互联网 D数字证书 8.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应（A）。
A.确保客户的利益得到公平的对待 B.将自身利益置于客户利益之上 C.为存在利益冲突的客户提供服务 D.将自身利益放在首位
9.基金管理公司特定客户证券投资产品专用证券账户的开户主体是经（B）批准取得特定客户证券投资资产管理业务资格的基金管理公司,应由托管人或与其签订综合服务协议的证券公司开立。
A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.中国基金业协会 D.证券公司
10.（C）对开户代理机构证券账户非现场开户业务进行自律管理。
A证券交易所 B证券公司 C中国证券登记结算有限责任公司 D证券业协会
融资融券单选题
1、假设客户提交市值100万元的股票A作为进行融资融券交易的担保物，折算率为70%，融资保证金比例为1。则客户可以融资买入的最大金额为（70万元）。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。
A． 200万元 B.50万元 C.140万元 D.70万元
2、客户信用账户维持担保比例超过（300%）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（300%）。交易所另有规定的出外。A.150%,130% B.150%,150% C.300% 300% D 300% 150%
3、目前，融资融券的交易期限最长是（180天）A.365 B.60 C.90 D.180
4、其他条件不变，可充抵保证金的证券折算率下降会导致保证金可用余额减少。
A、无法判断； B、减少； C、不变； D、增加。
5、以下关于信用证券账户内资产的说法，正确的是（C）A.信用账户内仅证券作为担保财产
B．信用账户内证券所派生的红利不作为担保财产 C．信用账户内的所有资产均作为担保资产 D．信用账户内仅资金作为担保资产
6、担保证券涉及投票权行使时，应当由（C）A、证券公司根据自己的意愿直接进行投票
B、证券公司通知客户到证券持有人会议（如股东大会、基金持有人大会、债权人会议等）进行投票
C、证券公司作为名义持有人直接参加投票，但投票前事先征求客户投票意愿，根据客户的意愿进行投票 D、证券公司可自行放弃投票
7、融资融券合同应约定融资融券特定的（B）关系 A、财产委托 B、财产信托 C、财产买卖 D、财产托管
8、下列说法错误的是（D）
A、投资者在开立信用账户前应在证券公司融资融券风险揭示书上签字留痕 B、投资者办理信用账户销户前应当了结融资融券交易，有剩余证券的将其划至普通证券账户
C、投资者在开户从事融资融券交易前，必须了解所在证券公司是否具有开展融资融券业务资格
D、投资者更换融资融券交易委托证券公司的，可以直接申请信用证券账户的转托管，而不需要注销其原先的信用证券账户。（必须再原公司先注销，再去新证券公司重新签订合同，重开信用证券账户）
9、客户维持担保比例低于平仓维持担保比例时，证券公司通知客户追加担保物是（A）A、合同约定的义务 B、为了提高客户服务质量 C、其他三项都不对 D、客户提出的服务要求
10、某投资者当前融资融券债务为10万元，信用账户的资产总额为12万元，维持担保比例为120%，证券公司通知投资者在约定的期限追加担保物，并使追加后的维持担保比例不得低于150%，投资者至少需要追加（D）现金或等值证券。(12+3/10=150%)A、4万元 B、1万元 C、2万元 D、3万元
11、投资者信用账户内有60万元现金和100万元市值的某证券，假设该证券的折算率为60%，那么，该投资者信用账户内的保证金金额为（C）万元。
A、160 B、136 C、120 D、100
12、投资者追加担保物后的维持担保比例不得低于（B）A、140% B、150% C、120% D、130%
13、维持担保比例的计算公式是（A）：
A、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价＋利息及费用)B、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价)C、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券前一交易日收盘价）/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价＋利息及费用)D、维持担保比例=信用证券账户内证券市值/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价＋利息及费用)
14、某投资者信用账户中有100元保证金可用余额，拟融券卖出融券保证金比例为1的证券C，则该投资者理论上可融券卖出（B）元市值的证券。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。
A、50 B、100 C、150 D、200
15、某投资者当前融资融券债务为10万元，信用账户的资产总额为12万元，维持担保比例为120%，证券公司通知投资者在约定的期限追加担保物，并使追加后的维持担保比例不得低于150%，投资者选择卖券还款了结部分债务使维持担保比例达到150%的要求，投资者至少需要了结（D）债务。（12-X/(10-X)=150% A、4万元 B、8万元 C、2万元 D、6万元
16、客户甲向其信用账户提交了150000元现金和5000股“证券A”作为担保品。假设“证券A”市价为20元，其折算率为70%，“证券B”市价为10元，客户甲以每股10元融资买入20000股“证券B”，此时其信用账户的维持担保比例是（B225%）。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。A．2.25% B、225% C、125% D、1.25%
17、融券卖出的申报价格（）该证券的最近成交价；当天没有产生成交的，申报价格（A）其前收盘价。A、不得低于；不得低于 B、不得高于；不得高于 C、不得低于；不得高于 D、不得高于；不得低于
18、假设“证券A”属于交易所规定的可充抵保证金证券，折算率为70%，证券公司甲将其折算率下调为50%。当前“证券A”市价为20元，如果客户向证券公司甲提交10000股“证券A”作为担保物，则其可充抵保证金为（A）元。
A、100000 B、10000 C、140000 D、200000
19、假设客户信用账户有市值100万元的可充抵保证金证券A，融券卖出50万元的标的证券B，A和B的折算率均为70％，则维持担保比例为（B）。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。（100+50/50）
A、200% B、300% C、210% D、140% 维保比例与保证金、折算率无关
20、投资者从信用账户转出资产受到的限制有（A）A、只有账户中维持担保比例超过300%部分的资产，经过证券公司审核同意后才能从信用账户中转出，转出后维持担保比例不低于300% B、账户中维持担保比例超过150%部分的资产可以从信用账户中转出
C、没有限制，投资者可根据意愿自行转出
D、只需要经过中国证券登记结算公司审核同意即可，不受维持担保比例限制
21、假设客户提交市值100万元的股票A作为进行融资融券交易的担保物，折算率为70%，融资保证金比例为1。客户融资买入50万元的股票B，则保证金可用余额为（A）。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。
A、20万元、B、70万元 C、45万元 D、50万元 100万元市值X70%=保证金70万
保证金比例1融资买入50万需要交付50万保证金 70万-50万=20万
22、客户进行融资融券交易时，能融资买入或融券卖出的证券范围是（C）
A、所有上市证券 B、可充抵保证金的有价证券 C、标的证券 D、大盘蓝筹
23、在保证金金额一定的情况下（D）: A、保证金比例越低，投资者融资融券的规模就越小，财务杠杆效应越高
B、保证金比例越高，投资者融资融券的规模就越大，财务杠杆效应越高
C、保证金比例越低，投资者融资融券的规模就越大，财务杠杆效应越低
D、保证金比例越高，投资者融资融券的规模就越小，财务杠杆效应越低
24、交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中，深圳100指数成份股股票的折算率最高不超过（D）。A、65% B、80% C、90% D、70%
25、投资者从事融资融券交易，可以通过（D）方式向信用资金账户转入现金。
A、从普通资金账户直接转入 B、其他三项都不对 C、柜台现金转入 D、通过银行第三方存管转入
26、以下叙述错误的是（A）。
A、融资融券可以采用大宗交易方式。
B、未了结相关融券交易前，投资者融券卖出所得价款除买券还券外不得他用。
C、投资者信用证券账户不得买入或转入除担保物和标的证券范围以外的证券，不得用于从事债券回购交易。
D、投资者卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款。
27、某客户账户内有100万元市值的股票A，如果该股票的折算率为0.7，则100万元股票A股票可以充抵的保证金是（A）？ A、70万元 B、50万元 C、80万元 D、100万元
28、（D）是客户在证券公司开立的用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据，是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户。
A 融资专用资金账户 B融券专用证券账户 C信用资金账户 D信用证券账户
29、《融资融券合同必备条款》中规定，下列哪种情形不属于合同必须载明的情形（B）。A、投资者的姓名 B、投资者的配偶姓名
C、投资者的住所 D、开立信用账户的有关内容
30、融资利率的收取标准为：（D）
A、不低于金融机构同期存款基准利率 B、不低于行业水平C、不低于金融机构5年期贷款基准利率 D、不低于金融机构同期贷款基准利率
31、投资者信用证券账户明细数据在证券公司和证券登记结算机构查询结果不一致的，由（B）负责向投资者作出解释 A、证券登记结算机构 B、证券公司 C、证券交易所 D、存管银行
32、客户向证券公司提供的，可以作为“担保物”充抵保证金的是以下哪种（C）？
A汽车 B房产 C现金+符合规定条件的股票 D定期存折
33、客户及其一致行动人持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。即当出现下列情形（A）时，须履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。A其他三项中的任何情形
B客户及其一致行动人信用账户持有数量达规定比例客户及其一致行动人普通账户持有数量达规定比例
C客户及其一致行动人普通账户持有数量未达规定比例，D客户及其一致行动人信用账户持有数量未达规定比例，但是客户及其一致行动人普通账户和信用账户持有数量之和达规定比例
34、标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券，（A）按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，根据融资融券业务试点的进展情况，在满足规定的证券范围内审核、选取标的证券名单，并向市场公布。
A、证券交易所 B、中国证券业协会 C、中国证监会 D、证券公司
35、证券公司不得向下列（D）客户融资融券 A、交易结算资金已纳入第三方存管 B、已在该证券公司从事证券交易二年以上 C、具有一定的投资能力和风险承受能力 D、有重大违约记录
证券公司向客户收取融资融券的利息费用时，按（C）时间标准计算。
按“季”计息 B、按“月”计息
C、按“天”计息 D、按“年”计息(按日计提，按月计收)
37、投资者卖出信用证券账户内证券所得价款（B）A、可以自行考虑是否归还融资欠款 B、先偿还其融资欠款 C、可以在当日交易收市前买入其他证券 D、可以直接转出信用证券账户
38、“融资”是指客户向证券公司借入什么（C）？ A、债券 B、基金 C、资金 D、股票
39、客户及其一致行动人（B）达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
A、只有通过普通证券账户持有一家上市公司股票的数量，或只有通过信用证券账户持有一家上市公司权益的数量
B、合计通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量
C、只有通过普通证券账户持有一家上市公司股票的数量 D、只有通过信用证券账户持有一家上市公司权益的数量
40、客户到期未偿还融资融券债务的，则证券公司将采取下列哪项措施（D）。A、给客户延期
B、给客户增加新的融资融券额度 C、根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分不得向客户追索
D、根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索
41、客户信用账户的维持担保比例不得低于（C）。A 100% B 150% C 130% D 300%
42、担保证券上市公司股东大会议案需要投票赞成、反对或弃权时（B）。A、不允许参加投票
B、按客户的意见以券商的名义投票 C、以每位客户的名义投票
D、按券商的意见以券商的名义投票
43、客户查询信用证券账户的明细数据（D）。A、只能在券商查询 B、只能在登记公司查询
C、可以在券商和登记公司查询，两者查询结果不一致时以登记公司的为准
D、可以在券商和登记公司查询，两者查询结果不一致时由券商向客户解释
44、融资融券业务涉及的基本的法律关系包括（C）A、借贷关系 B、买卖关系
C、委托买卖关系、借贷关系及因借贷产生的债权债务的担保关系
D、因借贷产生的债权债务的担保关系
45、证券公司一般规定以下哪些客户不能申请融资融券业务（D）A、拒绝提供相关资料，或提供虚假资料的客户
B、公司认定其证券投资经验，风险承受能力不足以开展融资融券交易的客户
C、本证券公司的股东及相关关联人 D、其他三项都包括
46、根据证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，投资者可以选择（B1）家证券公司签订融资融券合同，在一个证券市场可委托证券公司为其开（B1）个信用证券账户 A 1，2 B 1，1 C 2，2 D多，多
47、关于“标的证券”正确的说法是（D）A、证券公司确定标的证券名单，可以超出证券交易所公布的标的证券名单
B、标的证券名单由中国证监会确定并向市场公布 C、在沪深交易所上市的所以证券
D、标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券
48、投资者用于一家证券交易所的上市证券交易的信用（融资融券交易）证券账户可以有（C）个 A 3个 B 2个 C 1个 没有限制
49、在融资融券交易期间，投资者信用账户维持担保比例超过（C）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。交易所另有规定的除外
A 100% B 200% C 300% D 400%
50、证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项包括（A）
A、其他三项都包括
B、融资、融券的额度、期限、利率（费率）、利息（费用）的计算方式
C、追加保证金的通知方式、追加保证金的期限、客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权
D、保证金比例、维持担保比例、可充地保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围
51、当投资者维持担保比例低于130%时，会接到证券公司的补仓通知，若通知日为T日投资者追加担保物的期限不得超过（B）个交易日，否则将面临被证券公司强制平仓的风险 A、T+4 B、T+2 C、T+1 D、T+3
52、当投资者信用账户当日清算后维持担保比例低于警戒线时，证券公司发出《追加担保物通知》，投资者必须在（B）追加担保金使维持担保比例高于150% A1个交易日内 B 2个交易日内 C 3个交易日内 D 4个交易日内
53、客户提高信用账户维持担保比例的方式包括（C）A、转入可充抵保证金的证券 B、转入资金 C、其他三项都包括 D、卖出证券
54、交易所规定单只标的证券的融券余额达到该证券上市可流通市值的（A）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。
A、25% B20% C30% D35%
55、（A）是指投资者通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用账户的一种债务偿还方式。A、买券还券 B、融券卖出 C、卖券还款 D、融资买入
56、（D）是指证券公司在与客户签订融资融券合同后，根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名证券账户 A、融券专用账户 B、信用交易证券交收账户 C、客户信用交易担保证券账户 D、客户信用证券账户 在客户信用账户权益处置时，以下优先级别最高的是：（D）
客户权益 B财产保全 C强制执行 D公司债权
58、开立融资融券账户时，资产应是（D）日均资产 A、5日 B、10日 C、15日 D、20日
59、融资融券业务客户等级应选择（D）A、积极型 B、激进型 C、AA级 D、A级
60、《适当性匹配意见及投资者确认书》中融资融券业务是(B)；
A、产品 B、服务 C、投资 D、其他 61、C类营业部不能开通以下哪项操作方式(B)A、网上交易 B、热键委托 C、柜台 D、页面委托 62、账户资产总值300万，应选择（A）
A、VIPA B、VIPB C、VIPC D、VIPD 63、融资融券业务推荐人可以是（C）
A、风控监理 B、营销人员 C、开户岗 D、复核岗 64、融资融券账户维持担保比例在150%—180%区间时，单一证券比例不能超过（B）
A、50% B、60% C、70% D、80% 65、开立融资融券账户时，首笔交易经验需在（C）以上 A、连续20个交易日 B、连续交易6个月 C、6个月 D、1个月
66、融资融券账户银证转账超过（D）万时，需申请调整权限 A、200 B、300 C、400 D、500 67、调整融资融券账户特殊手续费时，应选择（C）A、客户代码 B、资金账号 C、信用资金账号 D、辅助资金账户
68、通办融资融券开户时，推荐人应选择（C）A、所属营业部推荐人 B、受理营业部推荐人 C、通办推荐人 D、总部审核岗 68、融券卖出时，委托价格（B）
A、不能高于该证券最近成交价 B、不能低于该证券最近成交价
C、不能等于该证券最近成交价 D、不能低于该证券均价 70、融券卖出时，不允许（C）
A、上海交易所市价委托 B、深圳交易所市价委托 C、两交易所市价委托 D、两交所口头委托
1、客户信用账户维持担保比例超过（300%）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（300%）。交易所另有规定的出外。A.150% 130% B.150% 150% C.300% 300% D 300% 150%
2、目前，融资融券的交易期限最长是（180天）A.365 B.60 C.90 D.180
3、下列说法错误的是（D）
A、投资者在开立信用账户前应在证券公司融资融券风险揭示书上签字留痕
B、投资者办理信用账户销户前应当了结融资融券交易，有剩余证券的将其划至普通证券账户
C、投资者在开户从事融资融券交易前，必须了解所在证券公司是否具有开展融资融券业务资格
D、投资者更换融资融券交易委托证券公司的，可以直接申请信用证券账户的转托管，而不需要注销其原先的信用证券账户。（必须再原公司先注销，再去新证券公司重新签订合同，重开信用证券账户）
4、某投资者当前融资融券债务为10万元，信用账户的资产总额为12万元，维持担保比例为120%，证券公司通知投资者在约定的期限追加担保物，并使追加后的维持担保比例不得低于150%，投资者至少需要追加（D）现金或等值证券。(12+3/10=150%)A、4万元 B、1万元 C、2万元 D、3万元
5、假设客户提交市值100万元的股票A作为进行融资融券交易的担保物，折算率为70%，融资保证金比例为1。客户融资买入50万元的股票B，则保证金可用余额为（A）。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。
A、20万元、B、70万元 C、45万元 D、50万元 100万元市值X70%=保证金70万
保证金比例1融资买入50万需要交付50万保证金 70万-50万=20万
6、融资融券业务客户等级应选择（D）A、积极型 B、激进型 C、AA级 D、A级
7、《适当性匹配意见及投资者确认书》中融资融券业务是(B)；
A、产品 B、服务 C、投资 D、其他
8、C类营业部不能开通以下哪项操作方式(B)A、网上交易 B、热键委托 C、柜台 D、页面委托
9、账户资产总值300万，应选择（A）
A、VIPA B、VIPB C、VIPC D、VIPD
10、融资融券业务推荐人可以是（C）
A、风控监理 B、营销人员 C、开户岗 D、复核岗
11、融资融券账户维持担保比例在150%—180%区间时，单一证券比例不能超过（B）
A、50% B、60% C、70% D、80%
12、开立融资融券账户时，首笔交易经验需在（C）以上 A、连续20个交易日 B、连续交易6个月 C、6个月 D、1个月
13、调整融资融券账户特殊手续费时，应选择（C）A、客户代码 B、资金账号 C、信用资金账号 D、辅助资金账户
14、通办融资融券开户时，推荐人应选择（C）A、所属营业部推荐人 B、受理营业部推荐人 C、通办推荐人 D、总部审核岗
股票质押式回购题库
一、单选题
1、股票质押业务融资期限不超过（B）年，且覆盖限售期。A、2
B、3
C、4
D、1
2、目前我司股票质押业务出资方主要是（C）。A公司自有资金 B、资产管理产品 C、以上都是
3、客户于2018年5月2日进行股票质押回购初始交易，并申报成功，资金将于（B）到帐。
A、2018年5月2日
B、2018年5月3日 C、2018年5月4日
D、2018年5月5日
4、对记入黑名单的融入方，证券公司在披露的日期起（C）年内，不得向其提供融资
A、半年
B、9个月
C、1年
D、2年
5、证券公司应当根据业务实质、市场情况和公司资本实力，合理确定股票质押回购每笔最低初始交易金额。融入方首笔初始交易金额不得低于（）万元，此后每笔初始交易金额不得低于（C）元。
A、300,30 B、1000,50 C、500,50 D800,30
6、以有限售条件股份作为标的证券的，解除限售日应当（B）回、购到期日
A、晚于 B、早于 C、不早于 D、以上都可以
7、证券公司应当依据标的证券资质、融入方资信、回购期限、第三方担保等因素确定和调整标的证券的质押率上限，其中股票质押率上限不得超过（C）。
A、50% B、30% C、60% D、70%
第二篇：股票从业资格多选题库
金融产品多选题
1、下列关于合规投诉处理的说法正确的是()。A.正确处理投诉是合规管理中的重要项目
B.随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多
C.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险
D.大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程
【答案】ABD
2、下列属于基金合同所包含的重要信息的是()。
A.基金运作方式，运作费用，基金发售、交易、申购、赎回的相关安排，基金投资基本要素
B.基金估值和净值公告等事项
C.基金合同特别约定的事项。
【答案】ABC
3、关于货币市场基金的说法，错误的是()。
A.没有投资风险
B.只适合长期投资
C.只适合短期投资
D.既适合短期投资，也适合长期投资
【答案】ABD
4、基金的销售机构人员在销售基金时，有哪些正确行为()。
A.进行基金投资人风险承受能力调查
B.根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品
C.介绍投资人想要了解的基金产品情况
D.向投资人承诺收益
【答案】ABC
5、下列关于私募基金的说法正确的是()。
A.对投资者的风险识别能力和风险承担能力要求不高
B.运作形式较为灵活
C.单只产品投资者人数少于200人
D.非公开发行
【答案】BCD
6、以下选项属于基金销售机构人员行为规范的是()。
A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应坚持不懈的向投资者营销
C.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明
D.基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳，稳重大方，语言和行为举止文明礼貌
【答案】ACD
7、基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括()。
A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
B.承诺利用基金资产进行利益输送
C.散布虚假信息，扰乱市场秩序
【答案】ABC
8、基金销售费用包括（）。A、申购费 B、赎回费 C、基金转换费 D、认购费 【答案】ABD
9、下列关于基金销售行为，正确的是（）。A、不得采取抽奖的方式销售基金 B、可以向投资者给予销售回扣
C、按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用 D、不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平【答案】ACD
10、以下说法错误的是（）。
A、开放式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响
B、投资者买卖开放式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖 C、封闭式基金和开放式基金期限不同 D、封闭式基金和开放式基金份额限制相同 【答案】ABD
11、机构客户购买购买标的（）。A、收益凭证 B、债券逆回购 C、银行理财 D、开放式基金 【答案】ABD
12、收益凭证期限包括（）。A、180天 B、90天 C、72天 D、14天 【答案】ABD
13、公司目前已代销的“银行理财”包括（）。
A、和盈理财 B、天天万利宝
C、阳光理财“盈”系列 D、易方达月月利理财基金 【答案】ABC
14、以下属于基金信息披露禁止行为的是（）。A、对证券投资业绩进行预测
B、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C、基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露
D、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构 【答案】ABD
客服多选题
1、普通投资者申请转化成为专业投资者的，证券经营机构可以要求其提供下列材料：（ABCD）
A|业投资者申请书，确认自主承担产生的风险和后果；;B|法人或其他组织投资者提供的最近一年财务报表、金融资产证明文件、一年以上投资经历等证明材料;C|自然人投资者提供的金融资产证明文件或者近三年收入证明或一年以上投资经历或工作经历等证明材料;D|以上都需要提供
2、中国证券业协会规定的适当性匹配的具体方法可以参照以下方法（ABCDE）
A|C1级投资者匹配R1级的产品或服务;B|C2级投资者匹配R2、R1级的产品或服务 C|C3级投资者匹配R3、R2、R1级的产品或服务;D|C4级投资者匹配R4、R3、R2、R1级的产品或服务;E|C5级投资者匹配R5、R4、R3、R2、R1级的产品或服务
3、证券经营机构可以将C1中符合下列情形之一的自然人，作为风险承受能力最低类别的投资者（A;B;C;D）A|不具有完全民事行为能力;B|没有风险容忍度投资者;C|法律、行政法规规定的其他情形;D|不愿承受任何投资损失的投资者
4、经营机构有下列情形之一的，给予警告，并处以 3 万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接 责任人员，给予警告，并处以 3 万元以下罚款：（A;B;C;D;E;F）
A|未按规定对普通投资者进行 细化分类和管理的； B|未按规定进行投资者类别转化的；;C|违反本办法第十三条，未建立或者更新投资者评 估数据库的；;D|未按规定了解所销售产品 或者所提供服务信息或者履行分级义务的；;E|未按规定划分产品或者服务风险等级的；;F|未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的
5、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息：（A;B;C;D;E）
A|可能直接导致本金亏损的事项；;B|可能直接导致超过原始本金损失的事项；;C|因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致 本金或者原始本金亏损的事项；
D|因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户 判断的重要事由；;E|限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限 等全部限制内容；
6、经营机构违反本办法规定的，中国证监会 及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和 其他直接责任人员采取（A;B;C;D）A|责令改正;B|出具警示函;C|责令参加培训等监督管理措施。;D|监管谈话
7、"经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息（A;B;C;D;E）
A|收入来源和数额、资产、债务等财务状况;B|投资相关的学习、工作经历及投资经验;C|投资期限、品种、期望收益等投资目标;D|风险偏好及可承受的损失, E|诚信记录
8、《证券期货投资者适当性管理办法》的适用范围是（ABCD）A|公开或者非公开发行的证券;B|公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金（包括创业投资基金,以下简称基金）;C|公开或者非公开转让的期货 及其他衍生产品;D|为投资者提供相关业务服务
9、普通投资者申请转化成为专业投资者的，证券经营机构可以要求其提供下列材料：（ABCD）
A专业投资者申请书，确认自主承担产生的风险和后果；
B法人或其他组织投资者提供的最近一年财务报表、金融资产证明文件、一年以上投资经历等证明材料
C自然人投资者提供的金融资产证明文件或者近三年收入证明或一年以上投资经历或工作经历等证明材料 D全都需要
10、证券经营机构可以将C1中符合下列情形之一的自然人，作为风险承受能力最低类别的投资者：（ABC）A不具有完全民事行为能力；
B没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失 C法律、行政法规规定的其他情形 D刚退休的自然人
投顾多选题
1、投资顾问向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的哪些信息（）
A、普通投资者的姓名、住址、职业、年龄、联系方式 B、收入来源和数额、资产、债务等财务状况 C、投资相关的学习、工作经历及投资经验 D、投资期限、品种、期望收益等投资目标 E、风险偏好及可承受的损失 答案：ABCDE
2、投资顾问向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的哪些信息（）
A、普通投资者的姓名、住址、职业、年龄、联系方式 B、收入来源和数额、资产、债务等财务状况 C、投资相关的学习、工作经历及投资经验 D、投资期限、品种、期望收益等投资目标 E、风险偏好及可承受的损失 答案：ABCDE
3、一般来说，买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小来确认。具体为（）。
A.认同程度小，分歧大，成交量小
B.认同程度小，分析大，成交量大
C.价升量增，价跌量减
D.价升量减，价跌量增 答案：AC
4、产业布局政策一般遵循的原则有（）。A.经济性原则 B.合理性原则 C.协调性原则 D.平衡性原则 答案：ABCD
5、行业分析的主要任务包括（）。
A.解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位 B.分析影响行业发展的各种因素以及判断对行业影响的力度 C.预测并引导行业的未来发展趋势 D.判断行业投资价值，揭示行业投资风险 答案：ABCD
6、影响股票价格的宏观经济与政策因素包括（）。A．货币政策 B．市场利率 c．通货膨胀 D．经济周期循环
答案详解：ABCD。影响股票价格的宏观经济与政策因素包括经济增长、经济周期循环、货币政策、财政政策、市场利率、通货膨胀、汇率变化、国际收支状况。
7、在使用基本分析和技术分析方法进行证券投资分析时应注重（）。
A.方法的复杂性
B.方法的直观性
C.方法的结合使用
D.方法的适用范围 答案：CD
8、按道氏理论的分类，趋势分为（A.主要趋势
B.次要趋势
C.短暂趋势
D.无趋势
答案：ABC
9、影响行业兴衰的主要因素包括（A.技术进步 B.政府政策 C.产业组织创新 D.社会习惯的变化）等类型。）答案：ACD
10、质押式回购市场交易方向有哪几种？（）正回购 逆回购 固定利率支付 固定利率收取 答案：AB
11、一般说来，技术分析认为买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小得到确认。具体表现是：（）。
A.认同程度小，成交量大
B.认同程度小，成交量小
C.价升量增，价跌量减
D.价升量减，价跌量增
答案：BC
债券投资的风险主要有（）。A.利率风险 B.经营风险 C.信用风险 D.财务风险 【答案】AC
13、我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载（）。A．股票数量 B．编号 C．票面金额 D．发行日期 答案：ABD。
14、按照衍生金融工具性质的不同分类（）
A、股权式类衍生工具 B、远期类工具 C、选择权类工具 D、利率衍生工具 答案：BC
15、划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑哪些因素（）A、流动性 B、到期时限 C、杠杆情况 D、结构复杂性 E、投资方向和投资范围 答案：ABCDE
衍生金融工具市场参与者包括（）
A、保值者 B、投机者 C、套利者 D、经纪人 答案：ABCD
17、公募证券的优点包括（）。
A.可以提高发行者在证券市场上的知名度，扩大社会影响 B.可以分散债务，避免大的债权人或持股者干预
C.从市场经济的角度考虑，公募证券真正体现了开放性、市场性的原则，可以通过众多投资者的市场选择，达到社会资金的合理流动和合理配置
D.由于公募证券具有市场性，它易于进入证券流通市场进行买卖转让，具有较高的流动性 答案：ABCD
18、以下属于货币证券的有（）。A．商业汇票 B．商业本票 C．银行汇票 D．金融债券 答案：ABC
19、存续期间没有利息支付的债券有（）。A.零息债券 B．附息债券 C．息票累积债券 D．浮动利率债券 答案：AC
20、期货交易规则有（）A、保证金制度
B、当日无负债结算制度
C、涨跌停板制度
D、持仓限额制度 正确答案：ABCD 网站多选题
1、公司官网“投教”栏目中包含以下哪些子栏目：（ABC）
A、互联网投教基地
B、投教专栏
C、实体投教基地
D、投资者教育园地
2、官网信用交易板块中，融资融券维持担保比例公示哪几项具体比例？（ABCDE）
A、取保线
B、关注线
C、警戒线
D、平仓线
E、终止线
3、官网“商城”板块现已全新上线，主要包括（ABCD）等四个板块的内容。
A、低风险专区
B、公募基金
C、私募基金
D、资管产品
4、官网首页打开后默认的服务板块为：（ABCD）。
A、我要开户
B、我要交易
C、我要服务
D、我要理财
5、官网营业厅包含以下哪几项业务：（ABCD）。
A、账户查询
B、账户资料修改
C、风险测评
D、手机委托方式开通
6、官网“信用交易”板块主要分为（ABCD），三个栏目。
A、融资融券
B、约定购回
C、快速交易
D、股票质押
7、官网“我们”（走进华龙）板块主要包括（ABCDEF）等内容。
A、领导致辞
B、公司概况
C、组织架构
D、公司荣誉
E、信息披露
F、联系我们
微信业务多选题
1、华龙点金微信的消息订阅提醒功能有（）答案：ABCD A 新股提醒
B 持仓股资讯提醒
C 新股中签缴款提醒
D 委托成交提醒
2、华龙点金微信的价格涨跌幅实时监控功能可以收到提醒有（）答案：ABCD A 股价上涨价格提醒
B 日涨幅提醒
C 股票下跌价格提醒
D 日跌幅提醒
3、华龙点金微信可以订阅的功能有（）答案：ABCD A 财经早餐
B 行业雷达
C 投资学堂
D 蛟龙出海
4、华龙点金微信的用户分类有（）答案：ABC A 关注用户
B 注册用户
C 认证用户
D 理财用户
5、华龙点金微信需要注册可订阅的栏目有（）答案：ACD A 投资学堂
B 蛟龙出海
C 新股申购提醒
D 华龙论市
6、华龙点金微信需要认证资金账号才可订阅的栏目有（）答案：ABCD A 委托成交提醒
B 银证转账提醒
C 新股中签缴款提醒
D 蛟龙出海
营销多选题
1、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司为证券经纪人进行执业注册登记前，应当（）。AC A、与证券经纪人签订委托合同
B、按照协会的规定打印证券经纪人证书
C、对证券经纪人进行执业前培训，培训测试须合格 D、对证券经纪人进行后续职业培训
2、根据《证券经纪人管理暂行规定》，当证券经纪人在执业过程中发生违反证券公司内部管理制度、自律规则或者法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定行为时，证券公司正确的做法是（）。ABC A.证券公司应按照有关规定和委托合同的约定，追究该证券经纪人责任
B.证券公司应及时向公司住所地和该证券经纪人服务的证券营业部所在地证监会派出机构报告
C.如证券经纪人不再具备规定的执业条件的，证券公司应当解除委托合同
D.证券公司应立即与证券经纪人解除委托合同
3、营销人员在从事客户招揽与客户服务活动过程中，禁止有下列行为：（）ABCD A.接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格，与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺； B.泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；
C.未经过依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券，为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；
D.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；
4、华龙证券股份有限公司营业部营销中心绩效考核管理办法中，客户经理薪酬包含以下哪些项（）ABCD A、基本工资;B、福利;C、佣金提成;D、管理津贴
5、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）交易记录。ABCD A、隐匿 B、伪造 C、篡改 D、毁损
6、对证券经纪业务营销人员进行纪律处分的类别包括（）。ABC A、取消考试成绩、不接受考试报名 B、不受理执业证书申请 C、谈话提醒或质询、警告
D、没收违法所得、1万元以上30万元以下的罚款
7、证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式，主要体现在（）等方面。BCD A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同 B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同 C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度 D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统
8、按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定，证券公司应当将（）。ABCD A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围 B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围 C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容
D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围
9、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对“证券经纪人”的说法不正确的事（）。BC A、证券经纪人是自然人
B、证券经纪人可以使机构或者团体 C、证券经纪人是证券公司员工
D、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，须由证券公司承担责任
10、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的资格条件，说法正确的事（）。ACD A、证券经纪人为证券从业人员 B、证券经纪人不属于证券从业人员
C、证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试 D、证券经纪人应当具备规定的证券从业人员执业条件
运营多选题
1.开户代理机构接受投资者通过数字证书办理相关业务，应当符合相关法律法规的规定，确保相关手续的（BD）A 准确性 B合法性 C真实性 D有效性
2.客户代码是一柜通系统为系统中每个客户分配的一个唯一代码，客户可以通过该代码查询自己的________等。A银行密码 B.基本资料 C.资产情况 D.交易流水 答案：BCD 3.开户资格可以被定义为境外投资者（个人）的是________。A.居住在境内的中国公民；
B.虽居住在境外但未获得境外所在国家或者地区永久居留签证的中国公民；
C.外国自然人以及中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的自然人；
D.持有中国护照并获得境外国家或者地区永久居留签证的中国公民。答案：CD 4.境外投资者申请开立证券账户应当符合（ABC）有关开户资格要求。
A.法律、行政法规 B.中国证监会 C.中国结算 D.中国证券业协会
5.外国的自然人以及中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的自然人，持有中国护照并获得境外国家或者地区永久居留签证的中国公民可以申请开立(ABD)A.一码通账户 B.B股账户 C.A股账户
D.中国结算根据业务需要设立的其他证券账户
6.发生下列情形的，证券账户持有人、证券资产合法继承人或承继人等相关当事人应当申请注销证券账户：(ABCD)A.自然人投资者死亡的；
B.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散或破产清算等原因导致主体资格丧失的； C.产品到期或其他终止情形的； D.中国结算规定的其他情形；
7.根据特殊业务的处理办法，营业部有协助国家有权机关(ABC)的义务。A.协助查询 B.协助冻结 C.协助扣划 D.协助提取现金
8.从业人员应主动倡导理性成熟的投资理念，坚持（CD）导向，自觉弘扬行业文化，加强自身职业道德修养，规范自身行为，履行社会责任，遵守社会公德，服务社会和投资者。A.理性投资 B.有效投资 C.长期投资 D.价值投资
9.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。以下就证券业务中的“利益冲突”，说法正确的是（ABC）
A.当机构自身的利益与其对客户所负的义务相冲突，有可能产生利益冲突
B.机构同时对两个或两个以上的客户承担相反的义务时，有可能产生利益冲突
C.在研究咨询岗位履行职责的证券公司的从业人员，不得同时从事投资银行业务
D.大多数机构目前都没有处理利益冲突的具体规章制度，不从事利益冲突的业务主要靠从业人员自觉遵守
10.外国机构以及中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的机构可以申请开立（AB）A.一码通账户 B.B股账户 C.A股账户 D.信用证券账户
1、开立融资融券账户时，资产总值包括（ABCDEF）
A、现金 B、主板股票市值 C、新三板市值 D、场内基金 E、场外基金 F、未到期购回
2、交易权限包括（ACDEFG）
A、查询 B、取款 C、银证转账 D证券交易 E、基金交易F、债券交易 G、账单打印
3、开立融资融券账户时，资产总值不包括（BC）
A、场外基金 B、收益凭证 C、理财计划 D、新三板市值
1、股票质押回购业务包括哪些费用（AB）
A、交易经手费 B、质押登记费 C、过户费 D、印花税
2、深圳交易所股票质押回购交易时间为每个交易日的（AC）。A、9:15至11:30
B、13:00至15:00 C、13:00至15:30
D、9:15至9:25
3、在发生或出现下列情形时，公司可要求融入方对其未到期交易进行提前购回的有（ACD）。
A、待购回期间，标的证券暂停上市、终止上市 B、待购回期间，标的证券停牌 C、融入方标的证券或资金来源不合法 D、待购回期间，标的证券被ST、*ST处理
4、以下属于公司原则上不接受作为质押标的情况有（ABCD）。A、ST、*ST股，未完成股改的证券，长期停牌股票（停牌原因可能影响股价的）
B、公司首发上市时间在3个月以内 C、每股净资产低于面值的股票 D、即将摘牌或退市的证券
5、下列属于对融入方的前期尽职调查的内容的有（ABCD）。A、客户性质 B、股权结构 B、财务状况 D、资金用途
6、股票质押式回购业务的融出方包括：（ABCD）A、证券公司
B、证券公司管理的集合资产管理计划或定向资产管理客户 C、证券公司资产管理子公司管理的集合资产管理计划或定向资产管理客户 D、以上都是
7、补充质押的标的证券为上交所上市的（ABCD）A、A股股票
B、债券
C、基金
D、其他经上交所和中国结算认可的证券
1、公司开展融资融券业务需要在中国证券登记结算有限责任公司开立以下账户（BD）
A、客户信用证券账户 B、客户信用交易担保证券账户 C、客户信用交易担保资金账户 D、融券专用证券账户
2、客户办理融资融券业务需要开立以下账户（AC）
A、客户信用资金账户 B客户信用交易担保资金账户 C客户信用证券账户 D、客户信用资金管理账户
3、以下哪些条件是开展融资融券业务证券营业部必须具备的：（BCD）
A开业时间超过两年，有一定数量的融资融券意愿客户。B、基础管理规范，内控、风控、合规管理有效，最近一年内未受到监管部门和公司的处罚。
C、客户交易行为规范，近一年内没有因客户交易行为异常被交易所约请谈话、通报批评等情况发生。
D、具备开展融资融券业务的信息技术环境，通过融资融券业务技术系统测试。
4、客户征信的内容包括：(ABC)A、客户基本信息 B、客户证券资产
C、客户其他金融资产和收入状况 D、客户户口所在地
5、出现下列哪些情况，客户信用级别可能下调（BCD）A、客户信用账户出现账面亏损 B、客户被多次强制平仓 C、客户出现诉讼
D、客户保证金可用余额小于零
6、出现以下哪些情况，公司将可能下调客户授信额度(ABCD)A、客户交易异常 B、客户信用等级降低 C、监管机关要求
D、公司财务状况发生变化
7、客户注销信用账户须满足以下哪些条件（ABCD）A、无未了结融资融券交易 B、无未清偿债权债务关系 C、无未了结交易纠纷 D、信用账户内无担保物
8、公司将对符合以下哪些条件的客户强制平仓（AC）A、客户信用账户内的担保物价值未达到公司规定维持担保比例且未按时补足
B、客户保证金可用余额小于零 C、客户融资融券合约到期未偿还时 D、客户信用账户维持担保比例低于130%时
9、当融资融券交易出现异常时，证券交易所可视情况采取以下措施并向市场公布（ABCDEFG）A、调整标的证券标准或范围
B、调整可充抵保证金有价证券的折算率 C、调整融资、融券保证金比例 D、调整维持担保比例
E、暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易 F、暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易 G、证券交易所认为必要的其他措施
10、客户从事融资交易的，可以选择 AB 的方式，偿还向证券公司借入的资金。
A、卖券还款； B、直接还款； C、买券还券； D、平仓还款。
11、证券公司应当在符合有关规定的基础上，在网站、营业场所内公示下列哪些信息__ __ABCD____。A、融资融券的利率与费率；
B、可充抵保证金的证券的种类及折算率； C、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类； D、保证金比例和最低维持担保比例。
12、当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取以下哪些措施并向市场公布_ __ABCD____。
A、调整标的证券标准或范围； B、调整可充抵保证金有价证券的折算率；
C、调整融资保证金比例； D、调整融券保证金比例。
13、公司下发的证券营业部开展融资融券业务管理办法中明确，证券营业部的主要工作职责有___ABCD____。
A、客户培育、市场推广； B、及时报告应急突发事件； C、处理客户投诉、纠纷； D、及时报告严重影响客户偿债能力的事件。
14、强制平仓的条件包括___ABCDEF_____。
A、客户信用账户的维持担保比例等于或低于平仓线且客户没在规定的时间内补足担保物；
B、客户信用账户的维持担保比例等于或低于警戒线且客户没在规定的时间内补足担保物；
C、客户有危及公司债权的违约行为；
D、客户因被起诉或涉及纠纷使归还资金和证券的能力受到限制； E、客户被司法机关或其他有权机关限制人身自由； F、客户融资融券合约到期未偿还公司负债。
14、如果融资买入或融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在债务到期日之后的，债务到期日顺延至。其中，融券债务因暂停交易无法买券还券的，偿还方式和金额为。(AC)A、如交易恢复日确定且距离债务到期日不超过30个自然日，则顺延至交易恢复当日；
B、如交易恢复日不确定或距离债务到期日超过30个自然日，则顺延30个自然日；
C、现金补偿，如证券属于沪深300指数成分股的，现金补偿金额=暂停交易当日收盘价×融券卖出数量×沪深300指数同期涨跌幅；
D、现金补偿，如证券属于沪深300指数成分股的，现金补偿金额=暂停交易当日收盘价×融券卖出数量×当前大盘指数。
15、客户授信额度受其提交的金融资产的 和托管在本公司的总资产的 双重控制，取两者的较低值。如客户的金融资产（包括证券资产）为200万元，而其托管在本公司的证券总资产为80万元，则客户的授信额度最高为。客户的授信额度是其融资融券额的理论上限，证券公司对客户交易时的具体可使用额度。(ABDF)A:100％； B:50%； C: 100万； D：80万； E：完全保证；
F: 实行先到先得原则。
16、假设您的信用账户中的某股票因长期停牌或其他原因被调出担保物范围，这种情形如果导致维持担保比例在警戒线之下，则您需要，如果导致维持担保比例在平仓线之下，则。(AC)A、补充或替换担保物使维持担保比例不低于150％； B、不用采取任何措施； C、可能会被强制平仓； D、不会被强制平仓。
17、客户信用交易担保证券账户内的证券，除有下列 ABCDE 情形外，任何人不得动用。A、为客户融资融券交易的结算； B、收取客户应当归还的证券； C、按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定以及与客户的约定处分作为担保物的证券；
D、客户提取了结融资融券交易后的剩余证券，或在维持担保比例超出300%时按照规定提取有关证券； E、法律、行政法规和证监会规定的其他情形。
18、交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息有（ABCD）。
A、融资买入额；B、融资余额；
C、融券卖出量； D、融券余量
19、开立融资融券账户时，资产总值包括（ABCDEF）
A、现金 B、主板股票市值 C、新三板市值 D、场内基金 E、场外基金 F、未到期购回 20、交易权限包括（ACDEFD）
A、查询 B、取款 C、银证转账 D证券交易 E、基金交易F、债券交易 G、账单打印
21、开立融资融券账户时，资产总值不包括（BC）
A、场外基金 B、收益凭证 C、理财计划 D、新三板市值
第三篇：股票从业资格证所有判断题题库
金融产品判断题
1、封闭式基金是指基金的份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。封闭式基金 【答案】B
2、货币市场基金不得投资于可转换债券。【答案】A
3、私募及资产管理计划募集人数不得超过300人。【答案】B
4、债券逆回购门槛为沪深两市均为1000元起。【答案】B
5、公司定制收益凭证起点为8000万元。【答案】B
6、股票型基金要求投资于股票等权益类产品的比例不得低于80%。【答案】A
7、分支机构不得擅自销售金融产品，除非向当地监管局及总部报备后可以销售。【答案】B
8、公司发行的新手专享收益凭证收益率为5.45%。【答案】A
9、私募投资基金备案信息可以通过中国证券业协会进行查询。【答案】B
10、在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的收益进行评价。【答案】B
11、开放式基金的认购采取基金份额认购方式。【答案】B
12、基金管理人的最主要职责是负责基金资产的投资运作。【答案】A
13、私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于500万元。【答案】B
14、基金销售的适当性要求从业人员应向适当的投资推介适当的产品。【答案】A
15、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》的规定，股票类、混合类结构化资产管理计划杠杆倍数不得超过1倍。【答案】A
客服判断题
1、证券经营机构应当结合自身实际需要，定期或不定期对相关岗位人员开展与适当性管理有关的培训，提高其履行适当性义务所需的知识和技能 A
2、《投资者基本信息表》、《投资者风险承受能力评估问卷》应当由投资者本人或合法授权人填写。A
3、《证券经营机构投资者适当性管理实施指引》自2017年7月1日起实施。A
4、“谨慎型投资者在一定条件下可以购买高风险金融产品.” A
5、适当性管理相关文件保存期限不少于15年 B
6、对在委托销售中违反适当性义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。A
7、经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理 并主动报告住所地中国证监会派出机构。A
8、向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务； B
9、经营机构应当根据投资者和产品或者服 务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或者服务分 级以及适当性匹配意见，并告知投资者上述情况 A
10、向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见 B
投顾判断题
1、营业部投资顾问在人员不足的情况下可兼岗。（错误，投顾不可兼岗）
2、证券投资顾问提出的投资建议应当在CRM系统中留痕，并接受营业部客服总监的审核。（错误）
3、中证500指数为小盘股指数。（正确，中证500指数又称中证小盘500指数）
4、投资者风险评级与投资顾问服务产品风险等级不匹配，投资者可考虑签署《投资顾问服务产品不适当警示客户确认书》。（错误）
5、应用单根K线研判行情，主要从实体的长短、阴阳，上下影线的长短以及实体的长短与上下影线长短之间的关系等几个方面进行。（正确）
6、投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。（正确）
7、在国民经济各行业中，制成品（如纺织、服装等轻工业产品）的市场类型一般都属于寡头垄断。（错误）
8、企业的净资产收益率是能够反映企业盈利能力的综合性指标。（正确）
9、存货周转率是反映公司偿债能力的指标。（错误）
10、如果一家公司的主营业务收入增长率持续很高但股票现金分红比较少，该公司很可能是处于产业生命周期的成长期。（正确）
11、债券回购交易中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买入”予以申报。（错误）
12、深市的国债逆回购是10万元起。（错误）
13、通货膨胀只会抑制股票市场。（错误）
14、最低风险等级客户（C1类）不可以做国债逆回购交易。（错误）
15、标准欧式期权既可以用来规避标的资产的价格变动风险，也可以用来规避标的资产价格波动性改变的风险。（错误）
16、通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券大。（正确）
17、中央银行是银行的银行，是指中央银行通过商业银行的货币创造调节货币供应量。（错误）
18、期权交易与期货交易同，不一定有固定的，集中地的交易场所。（正确）
19、一般意义上的优先股票就是指股息率固定的优先股票（正确）20、场内上市的期权合约都是标准化合约，1个合约一般是100个期权。（正确）
网站判断题
1、公司的企业邮箱@hlzq.com可以从公司官网点击进入。
（√）
2、公司官网营业厅客户不能自行办理账户资料修改。
（×）
3、官网首页“下载”栏目可以下载包括电脑客户端、手机APP等多款交易软件。
（√）
4、官网首页“营业厅”可以在线办理风险测评、风险警示板开通、手机委托方式开通、资金账号查询等多项自助业务。
（√）
5、官网首页飘窗“在线客服”功能已于今年改版全新上线，该客服功能即可进行文字聊天，也可上传截图向客服反映相关问题。
（√）
6、华龙证券正式的官网地址为www.xiexiebang.com，曾用名：www.xiexiebang.com，为方便新老客户访问，旧域名做了跳转链接，目前两个域名均可正常访问。
（√）
7、官网“营业厅”不能进行网上开户、资金账号查询、基金定投开通等业务的自助在线办理。
（×）
微信判断题
1、华龙点金微信可以订阅账户银证转账提醒功能（）答案：√
2、华龙点金微信不需要认证资金账号就可以订阅委托成交提醒功能（）答案：X
3、华龙点金微信无股票行情的功能（）答案：X
4、华龙点金微信价格涨跌幅实时监控功能可以设置收市提醒（）答案：√
5、华龙点金微信添加自选股就能收到自选股资讯（）答案：X
6、华龙点金微信用户持仓股票订阅持仓股资讯就可以收到持仓股资讯提醒信息（）答案：√
7、华龙点金APP的注册用户直接可以登录华龙点金微信（）答案：√
8、通过华龙点金微信不能下载华龙点金手机交易APP（）答案：X
9、华龙点金微信支持K线训练功能（）答案：√
10、华龙点金微信可以绑定多个资金账号（）答案：X
营销判断题
1、证券公司及其从业人员和证券经纪人均不得与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失，也不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。错
2、营销人员可不经过依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。错
3、客户经理的考核参数只能由经纪业务管理总部制定，营业部不能自行确定 错
4、经纪人名下的客户，必须签署客户服务告知书 对
5、证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动 对
6、营业部营销人员的相关信息可以通过公司官网进行查询 对
7、证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。对
8、客户经理管理办法中没有对人员管理制定详细的管理细则。错
9、根据《经纪人暂行管理规定》，营销人员在未办理完入职手续时，就可以进行展业。错
10、目前，对营销人员拓展的客户并没有进行专项的回访工作。错
营运判断题
1.经纪业务开户界面可以设置股东级别协议和非股东级别协议。A.正确 B.错误
答案：B 经纪业务开户界面只可以设置非股东级别协议，在【协议参数设置】中设置的股东级别协议，经纪业务开户界面“开通协议”字段中不会显示。
2.证券账户销户，前提是资产账户的所有币种资金必须为零（即：资金余额、资金可用、在途资金、债权债务、资金利息等都必须为零）；资产账户没有非货币资产（如：股份、回购合约、基金份额、债券份额等）；资产账户没有实时交易以及在途交易。A.正确 B.错误
答案：B 这是资金账户销户概念 3.境内个人投资者进行沪市B 股交易,实行指定交易制度。A.正确 B.错误 答案：A 4.跨机构业务权限即指一柜通业务办理平台的权限，正对客户办理的业务。A.正确 B.错误 答案：A 5.年满十八周岁的中国公民可以申请开立一码通账户、A股账户、B股账户、股转系统账户、封闭式基金账户、信用证券账户，以及中国结算根据业务需要设立的其他证券账户。（）A.正确 B.错误 答案：A 6.获得中国永久居留资格的外国人不可以申请开立一码通账户、A股账户、B股账户、股转系统账户、封闭式基金账户、信用证券账户，以及中国结算根据业务需要设立的其他证券账户。A.正确 B.错误 答案：B 7.无商业注册登记证明文件的境外机构，其有效身份证明文件是与商业注册登记证明文件具有相同法律效力的可证明其机构设立的文件。A.正确 B.错误 答案：A 8.由私募基金的资产托管人申请开户时，还须提供中国证监会等相关主管机构关于核准该基金托管人资格的批复复印件并加盖基金托管人公章。A.正确 B.错误 答案：A 9.《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。其中，诚实守信是指以谨慎认真的做事态度，不拖沓、不延误、不凑合，严格细致的对待工作。A.正确 B.错误 答案：B 10.机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员在明知违法违规的情况下，不得以该指令为上级做出为由，任其结果发生，而应该以负责任的态度，主动、及时地按照机构内部反馈流程向更高级管理层反映。A.正确 B.错误 答案：A
1、关于股票质押业务，融资项目的履约保障比例由公司确定，不需要与融入方协商。错
2、股票质押式回购业务一年以内项目不能提前购回。错
3、证券公司应当对同一标的证券质押率进行差异化管理。以有限售条件证券作为标的证券的，原则上质押率应当低于同等条件下无限售条件证券的质押率。对
4、待购回期间，融入方有行使基于股东或持有人而享有的出席股东大会、提案、表决等的权利。对
5、标的证券范围和质押率调整前，未了结待购回交易继续有效，但需要追溯调整。错
6、质押登记办理后，标的证券的状态为质押不可卖出。对
1、司法机关依法对客户信用证券账户或信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行。（对）
2、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。（对）
3、投资者不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结的司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。（对）
4、证券交易所规定融资买入标的证券和融券卖出标的证券限于其认可的上市股票、证券投资基金、债券及其他证券。（对）
5、客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。（对）
6、在接受证券划转指令的规定截止时间前，证券公司不可以撤销已经发出的证券划转指令。（错）
7、融资融券可以采用大宗交易方式。（错）
8、客户信用证券账户可从事债券回购交易（错）
9、单只标的证券的融资余额达到该证券上市流通市值的20%时，证券交易所可以在下一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。（错）
10、客户申请开立信用账户，在满足基本条件的情况下只需通过征信评级即可。（错）
11、融券卖出所得现金可以作为保证金。（对）
12、充抵保证金证券部分可以直接计入保证金可用余额。（错）
13、投资者信用证券账户可以用于债券回购交易。（错）
14、投资者不在本公司进行融资融券交易后不需要将信用证券、资金账户注销，去其他证券公司新开户即可。（错）
15、信用资金账户办理的第三方存管银行必须与普通资金账户的第三方存管银行一致，使用同一个银行账号。（错）
16、客户融资融券合约开仓必须先激活授信额度。（对）
17、为了控制融资融券业务风险，证券公司与投资者约定的融资、融券期限最长不得超过12个月。（错）
18、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%（含25%）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入；当其融资余额降低至20%（含20%）时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入。（对）
19、融资买入、融券卖出的申报数量应当为1000股（份）或其整数倍。（错）
20、在保证金金额一定的情况下，保证金比例越低，证券公司向投资者融资、融券的规模就越少，财务杠杆效应越低。（错）
第四篇：题库单选
二、单项选择题（83题）
1、党的十八大报告提出，深入开展法制宣传教育，弘扬社会主义法治精神，树立社会主义法治理念，增强全社会学法尊法守法用法意识；提高领导干部运用（C）深化改革、推动发展、化解矛盾、维护稳定能力。
A.民主思维和民主方式 B.辩证思维和辩证方式 C.法治思维和法治方式 D．政治思维和行政方式
2、党的十八大报告强调，更加注重发挥法治在国家治理和社会管理中的重要作用，维护国家法制（B），保证人民依法享有广泛权利和自由。
A.完整、尊严、权益 B.统一、尊严、权威 C.统一、准确、威严 D.完整、准确、权益
3、党的十八大报告强调，必须坚持（C）有机统一，加快建设社会主义法治国家，发展社会主义政治文明。A.党的领导、人民民主、依法执政
B.党依法执政、政府依法行政、人民依法办事 C.党的领导、人民当家作主、依法治国 D.法治国家、法治政府、法治社会
4、（A）是社会主义法治的核心内容。
A 依法治国 B 党的领导 C 执法为民 D 公平正义
5、总书记明确要求，2014年的改革，要从时间表倒排最急迫事项改起，从（A）改起，从（）改起，从（）改起。A.老百姓最期盼的领域 制约经济社会发展最突出的问题
社会各界能够达成共识的环节 B.老百姓最期盼的领域 社会各界能够达成共识的环节 制约经济社会发展最突出的问题
C.社会各界能够达成共识的环节 制约经济社会发展最突出的问题 老百姓最期盼的领域
6、某高校司法研究中心的一项研究成果表明：处于大城市“陌生人社会”的人群会更多地强调程序公正，选择诉诸法律解决纠纷;处于乡村“熟人社会”的人群则会更看重实体公正，倾向以调解、和解等中国传统方式解决纠纷。据此，关于人们对“公平正义”的理解与接受方式，下列哪一说法是不准确的?（C）
A.对公平正义的理解具有一定的文化相对性、社会差异性 B.实现公平正义的方式既应符合法律规定，又要合于情理 C.程序公正只适用于“陌生人社会”，实体公正只适用于“熟人社会” D.程序公正以实体公正为目标，实体公正以程序公正为基础
7、英国思想家培根说过：“如果普通人违法犯罪是污染了水流的话，那么，执法者违法犯罪就是污染了水源。”因此要建立（D）机制，以清洁“水源”。
A.职权由法定 B.有权必有责期 C.用权受监督 D.违法受追究
8、新中国第一部社会主义宪法何时诞生？（C）A.1949年10月1日 B.1950年1月1日
C.1954年9月20日 D.1954年10月1日
9、（B）是我国宪法明确规定的社会主义法治的基本原则。A.司法独立 B.法律面前人人平等 C.树立和维护法律权威 D.严格依法办事
10、（B）是社会主义民主政治的本质和核心。A．法律面前人人平等 B．人民当家作主 C．实现工农联盟 D．无产阶级掌握政权
11、（D），这是依法治国的基本要求，也是法治区别于人治的重要标志。A．发展民主政治 B．法律面前人人平等 C．树立和维护法律权威 D．严格依法办事
12、我国以宪法修正案的方式对现行宪法进行修改的活动始于（C）。A．1979年 B．1982年 C．1988年 D．1993年
13、下列选项中哪项不属于全国人民代表大会罢免范围？（D）A．全国人大常委会副委员长 B．国务委员
C．中央军委副主席 D．最高人民检察院副检察长
14、根据现行《宪法》规定，关于公民权利和自由，下列哪一选项是正确的？（D）A．劳动、受教育和依法服兵役既是公民的基本权利又是公民的基本义务 B．休息权的主体是全体公民
C．公民在年老、疾病或者未丧失劳动能力的情况下，有从国家和社会获得物质帮助的权利 D．2004年《宪法修正案》规定，国家尊重和保障人权
15、全国法制宣传日的设立充分体现了宪法在我国政治、经济、社会生活中的重要地位，它的具体时间是每年的（C）
A.1月24日 B.10月18日 C.12月4日 D.12月18
16、中共中央、国务院转发的《中央宣传部、司法部关于在公民中开展法制宣传教育的第六个五年规划》（C）开始实施。
A．2009年 B．2010年 C．2011年
D．2012年
17、依法行政原则是行政法的一项基本原则，下列各项中，不属于依法行政原则所涵盖的具体原则的是（D）。A.责任政府原则 B.职权法定原则 C.法律优先原则 D.合理行政原则
18、在我国刑事诉讼中，有权全程参与的机关是（B）。A．人民法院 B．人民检察院 C．公安机关 D．国家安全机关
19、依法行政的首要问题和根本问题是（B）。
A.行政与法律的关系问题
B.人民与政府的关系问题 C.立法与执法的关系问题
D.立法与守法的关系问题
20、行政处罚的设定机关是指可以创设或规定行政处罚的行政机关。根据《行政处罚法》的规定，下列机关中，无权设定行政处罚的机关是（B）。
A．国务院 B．甲市公安局
C．乙省人民政府所在地的市人民政府 D．国务院批准的较大的市人民政府
21、在行政诉讼中，人民法院认为规章之间不一致的，应报请（D）作出解释或者裁决。A．最高人民法院 B．最高国家权力机关 C．最高人民检察院 D．国务院
22、在行政诉讼中，对被诉讼具体行政行为承担举证责任的是（B）。A．原告 B．被告 C．谁主张谁举证 D．人民法院
23、根据《行政诉讼法》规定，相对人对具体行政行为不服直接向人民法院提起诉讼，应当在知道作出具体行政行为之日起（D）内提起，法律另有规定的除外。
A．15日 B．30日 C．2个月 D．3个月
24、公务员在行政诉讼中的法律地位是（D）。A．原告 B．被告
C．第三人 D．不具有诉讼当事人的地位
25、行政复议机关审查具体行政行为的（C）。A．合法性 B．合理性 C．合法性与合理性 D．以上都不对
26、下列各项中不属于公务员承担行政责任的方式是（C）。A．行政处分 B．赔偿损失 C．行政拘留 D．通报批评
27、行政机关对于重大违法行为给予较重的行政处罚时，在证据可能灭失的情况下，下列选项哪个是正确的？A．经行政机关负责人批准，可以先行封存证据 B．经行政机关集体讨论决定，可以先行扣押证据 C．经行政机关负责人批准，可以先行登记保存证据 D．经行政机关负责人批准，可以先行登记提存证据
28、部门规章可以创设行政处罚的范围是下列哪个选项？（B）A．警告与罚金
B．警告与一定数额的罚款 C．警告、罚款与没收财产
D．限制人身自由、吊销营业执照以外的行政处罚
C）（29、执法人员当场收缴的罚款，应当自收缴罚款之日起二日内，交至（A）。A．行政机关 B．国库
C．指定的银行 D．人民法院 30、《行政许可法》第8条规定了行政许可的信赖保护原则。根据该条款，行政机关对已经生效的行政许可（B）A．不能改变 B．不得擅自改变 C．可以随意改变 D．可以部分改变
31、某甲向有关机关申请开办一网吧，该机关根据机关内部规定认为某甲不符合开办条件，故作出不予许可的决定。根据《行政许可法》，该内部规定（A）作为实施行政许可的依据。
A．不得 B．可以 C．应当 D．视情况
32、纪某是国家工作人员，因涉嫌贪污罪和受贿罪被人民检察院立案侦查，在案件侦查期间，纪某潜逃，现决定对其进行通缉，有权发布通缉令的是（C）。
A．人民检察院 B．人民法院 C．公安机关 D．纪委监察部门
33、某人民检察院立案侦查该市工商局长利用职权报复陷害他人，侦查中发现犯罪已过追诉时效期限。人民检察院应当如何处理？（B）
A.不起诉 B.撤销案件 C.宣告无罪 D.移送法院处理
34、某市检察院张某在办理一起受贿案件时，发现犯罪嫌疑人之一系其堂妹，故申请回避并经检察长同意。下列关于张某在申请回避前所取得的证据和进行的诉讼行为效力问题的表述，哪一项是正确的？（D）
A.取得的证据和进行的诉讼行为均无效 B.取得的证据和进行的诉讼行为均有效 C.取得的证据有效，但进行的诉讼行为无效 D.取得的证据和进行的诉讼行为是否有效，由检察委员会或检察长决定
35、党内监督的重点对象是（C）。A.一般党员 B.全体党员
C.党的各级领导机关和领导干部，特别是各级领导班子主要负责人 D.机关干部
36、党的最重要的纪律是（D）。
A.外事纪律 B.保密纪律 C.组织纪律 D.政治纪律
37、生物科技和医疗技术的不断发展，使器官移植成为延续人的生命的一种手段。近年来，我国一些专家呼吁对器官移植进行立法，对器官捐献和移植进行规范。对此，下列哪种说法是正确的？（C）
A.科技作为第一生产力，其发展、变化能够直接改变法律 B.法律的发展和变化也能够直接影响和改变科技的发展
C.法律既能促进科技发展，也能抑制科技发展所导致的不良后果
D.科技立法具有国际性和普适性，可以不考虑具体国家的伦理道德和风俗习惯
38、下列哪个选项不属于我国国家监督体系？（A）A.中国人民政治协商会议对法律实施的合法性的监督
B.国家审计机关对国家的财政金融机构和企业事业组织财务收支的监督 C.全国人民代表大会对不符合宪法、法律的行政法规和地方性法规的撤销 D.各级人民法院对行政机关的监督
39、我国地方各级人民政府的领导体制是（D）。
A．民主集中制 B．集体领导与个人负责相结合 C．少数服从多数 D．行政首长负责制 40、下列情况属于行政诉讼受案范围的是（C）。A.人民政府对某工作人员的开除决定
B.政府关于在某日某时对某条街禁止通行的决定 C.人民政府责令某企业停产治理环境污染的决定 D.某国家机关对其内部某公务员的降职决定
41、在行政复议与行政诉讼的关系上，公民、法人或者其他组织向人民法院起诉，人民法院已经受理的（B）。A．可以申请复议 B．不得申请复议 C．法院判决后再申请复议 D．撤诉后再申请复议
42、行政监察机关依法行使职权,不受其他（C）、社会团体和个人的干涉。A.党政机关 B.国家权力机关 C.行政部门 D.司法机关
43、《中华人民共和国政府信息公开条例》规定，属于主动公开范围的政府信息，应当自该政府信息形成或者变更之日起（B）个工作日内予以公开。法律、法规对政府信息公开的期限另有规定的，从其规定。
A．10 B.20 C.30 D.40
44、中国特色社会主义司法制度，在司法权的配臵上，实行（B）。A．执行权、审判权、监督权相互制约平衡
B．侦查权、审判权、执行权既相互制约，又相互配合 C．审判权、检察权相互独立，相互制约 D．司法行政权、审判权、执行权相互协作
45、党和国家工作人员违反有关规定，在对内对外活动中接受礼品应当上交而不上交的，以（C）论。A.私分国有资产罪 B.侵占罪 C.贪污罪 D.受贿罪
46、我国的法律监督机关是（D）A．中央纪律检查委员会 B．监察部 C．人民法院 D．人民检察院
47、省、自治区、直辖市的人民代表大会制定的地方性法规应由（B）发布公告予以公布。A．常务委员会 B．大会主席团 C．同级地方政府 D．国务院
48、《行政处罚法》规定，法律、法规授权的组织进行行政处罚的法律后果由以下哪个机关承担？（A． 法律、法规授权的组织 B．法律、法规的制定机关
C．法律、法规的制定机关的同级人民政府 D．复议机关
49、依据我国法律的规定，限制人身自由的行政处罚（C）。A．可以由法律、行政法规和地方性法规设定 B．可以由法律和行政法规设定 C．只能由法律设定 D．只能由行政法规设定
50．根据《公务员法》的规定，我国对公务员的管理实行的制度是(C)。A．党政干部单一的管理模式 B．对公务员集中统一管理的模式
A）C.分类管理
D．根据职位分类管理
51．根据《公务员法》的规定，下列哪项职能超出了公务员主管部门的职能范围?(D)A．组织公务员法律法规的实施工作
B．省级公务员主管部门可以起草拟定地方公务员管理的法规、规章 C、对违反公务员管理法律法规的现象进行纠正和处理 D．制定公务员管理法律
52．关于我国公务员职位类别的规定，以下说法哪项不正确?(A)A．我国公务员队伍中共有综合管理类、专业技术类、行政执法类三项职位 B．除公务员法列出的三类职位外还有检察官、法官等职位 C、以后根据实践需要还将划分新的职位类别
D．对于具有特殊性要求需要单独管理的，可以增设其他职位 53．《公务员法》规定，录用公务员必须在规定的(D)内进行招录。A．权限范围 B．职位空缺 C.录用标准 D．编制限额
54、甲省建设厅决定针对一批职位实施聘任制度，根据《公务员法》，下列哪些职位不能实行聘任制?(A)A．涉及国家秘密的 B．涉及技术性的
C、涉及辅助性工作的 D．涉及专业性较强的
55、根据《公务员法》的有关规定，公务员法对领导成员职务的任免实行的是(D)。A．委任制 B．选任制 C．聘任制 D．任期制
56、下列哪种行为构成行贿罪?(D)A．学生甲为了正常落户，自愿送给户籍警察3万元
B．某小建筑公司不具备投标资格，为了投标，其经理乙通过朋友找到负责招标的某局局长。该局长要求乙送给自己10万元。乙不得不送给该局长10万元。由于其他领导坚决不同意，乙的公司没有获得投标资格
C．个人丙已经符合解决和妻子两地分居的条件，但领导不给他办理。他不得不给单位负责人2万元 D．某科长为了提前升为副局长，给局长送礼10万元。1个月后，被任命为副局长
57、某集体所有制企业经理张某，利用职务上的便利，为他人谋取利益，并向他人索取现金1万元，其行为构成(D)。
A．受贿罪 B．职务侵占罪
C．敲诈勒索罪 D．非国家工作人员受贿罪
58、某县发生特大洪水灾害，上级及时拨给该县200万元的救灾款。该县县长将这笔款全部挪用来建设县政府办公楼和买小汽车，致使广大灾民得不到及时救助，造成严重后果。该县长的行为构成(C)。
A．挪用公款罪 B．挪用资金罪 C．挪用特定款物罪 D．职务侵占罪
59、刘某系中国工商银行分行的部门经理，于1997年10月利用职务的便利，挪用200万元公款归个人经商，该款购买的货物运输途中发生事故，以致全部损失。刘某已无能力退还挪用的公款。刘某的行为构成(B)。
A．挪用资金罪 B．挪用公款罪 C．贪污罪 D．职务侵占罪
60、甲国有饼干厂委托乙私营公司经理张某到外地与丙公司签订饼干购销合同，张某利用其作为甲的代理人的职务便利，在签订饼干购销合同时，收受了丙公司给予的“好处费”5万元，张某的行为(A)。
A．构成受贿罪 B．构成公司、企业人员受贿罪 C．构成职务侵占罪 D．不构成犯罪
61、甲为使其弟弟乙逃脱处罚，送给正在审理乙涉嫌非法拘禁一案的合议庭审判长丙5万元。在审判委员会上，丙试图为乙开脱罪责，但未能得逞，于是丙将收受的5万元退还给甲。甲经过思想斗争，到司法机关主动交代了自己向丙行贿的行为。关于本案的处理，下列说法正确的是(A)。
A．对甲的行为应以行贿罪论处 B、对丙的行为应当认定为受贿中止
C、对甲应当适用刑法总则关于自首的处罚规定 D、对甲可以减轻处罚
62．李某的丈夫是某公安局局长。一天，李某的丈夫不在家，一男子到他家，找李某的丈夫释放他被抓的儿子，并交给李某3万元人民币，请李某将此事转告其丈夫。李某将3万元收下，等其丈夫回家，李某将此事告诉了其丈夫，并将那3万元交给她丈夫，其丈夫欣然收下。(D)A．对李某以受贿罪的共犯论处 B．李某的行为构成了侵占罪 C．李某的行为构成包庇罪 D．李某的行为不构成犯罪
63、浙江省委（A）提出，要以治污水、防洪水、排涝水、保供水、抓节水为突破口倒逼转型升级。A.十三届四次全会 B.十二届四次全会 C.十四届四次全会
64、抓“五水共治”倒逼转型，是由（B）、特定发展阶段、科学发展目的决定的。A.国家发展需求 B.客观发展规律 C.主观能动性
65、水是（A），什么样的生产方式和产业结构，决定了什么样的水体水质，治水就是抓转型；水是（），气净、土净，必然融入于水净，治水就是抓生态；水是（），老百姓每天洗脸时要看、口渴时要喝、灌溉时要用，治水就是抓民生。
A.生产之基 生态之要 生命之源
B.生态之要 生产之基 生命之源 C.生命之源 生产之基 生态之要 66、这些年来，通过3轮“811”行动、千万农民饮用水工程、水资源保障百亿工程、千里海塘、（C）工程等治水改革措施，浙江治水工作取得了阶段性成效。
A.强塘固堤
B.强塘固库
C.强塘固房
67、从政治的高度看，治水就是抓深化改革惠（B）A.民情
B.民生
C.民意
68、治水是新形势下浙江社会主义（A）建设的要求、（）建设的需求、生态文明建设的诉求、政治文明建设的追求。
A.物质文明 精神文明 B.精神文明 物质文明 C.物质文明 历史文明
69、从经济的角度看，治水就是抓（A）。A.有效投资促转型 B.有效投资转变型
C.有效投资跳跃型
70、从文化的深度看，治水就是抓（A）。A.现代文明树新风
B.历史文明树新风 C.现代文明树旗臶
71、污水、洪水、涝水、供水和节水问题，直接关系平安稳定、关乎人水和谐。进行“五水共治”，是平安（A）建设的题中之义。
A.浙江
B.瑞安
C.兰溪
72、从生态的尺度看，治水就是抓（B）优环境。A.绿色城市
B.绿色发展 C.绿色环境
73、浙江“缺水”，有海岛地区资源性缺水制约，也有一些山区工程性缺水因素，但主要是（A）造成的水质性缺水。A.污染 B.饮水 C.工业用水
74、面对青山依旧、绿水不再的尴尬，浙江必须牢固树立“绿水青山就是金山银山”和“山水林田湖是一个生命共同体”的理念，以“功成不必在我”的胸襟和对浙江可持续发展的担当，围绕治水目标，把（C）作为硬约束倒逼转型，以短期阵痛换来长远的绿色发展、持续发展。
A.土质指标 B.环境指标 C.水质指标 75、2013年2月24日至25日，浙江省委书记、省人大常委会主任夏宝龙在金华专题调研“五水共治”工作。他强调，（B）是浙江省“五水共治”全面铺开之年，全省上下要以只争朝夕、时不我待的紧迫感，以坐不住、慢不得的责任感，以“不用扬鞭自奋蹄”的使命感，奋力投身“五水共治”，加快治出转型升级的新成效、治出面向未来的新优势、治出浙江发展的好局面。
A.2013 年 B.2014年 C.2015年
76、夏宝龙在浙江省经济工作会议上强调，五水共治（A）先行
A.治污 B.治汛
C.治气
77、浙江省省长李强在会上指出，要大力推进“五水共治”，统筹推进（A）、（）和（）。加快发展高效生态农业，全面实施创新驱动发展战略，加快推进产业升级。
A.治水、治气和环境综合整治
B.治水、治汛和环境综合整治 C.治气、治汛和环境综合整治
78、加强水环境治理，是提升城市功能品位的（A），是提升人民群众和谐幸福感的现实需要。A.内在要求 B.外在要求 C.本质要求
79、建设项目的防治污染设施没有建成或没有达到国家规定的要求，投入生产或者使用的，由哪一部门责令停产或者使用，可以并处罚款？（D）
A．建设项目的主管部门 B．建设项目的计划部门 C．建设项目的审批部门
D．批准该建设项目的环境影响报告书的环境行政主管部门 80、根据我国《环境保护法》的规定，下列哪些情况下，环境保护行政主管部门应当对相关的企事业单位处以罚款？（D）
A．建设项目的防治污染设施没有建成或者没有达到国家规定的要求，投入生产或者使用的 B．拒报或者谎报国务院环境保护行政主管部门规定的有关污染物排放申报事项的 C．拒绝环境保护行政主管部门或者其他依照法律规定行使环境监督管理权的部门现场检查或者在被检查时弄虚作假 D．未经环境保护行政主管部门同意，擅自拆除或者闲臵防治污染的设施，污染物排放超过规定的排放标准的
第五篇：2010年统计从业资格考试单选练习题库
2010年统计从业资格考试单选练习题库
1．若劳动生产率计划提高2%，实际提高6%，则计划完成程度为（）。
A 103．9% B 3%
C 4% D 3.9%
2．统计指标反映的是（）
A 总体现象的数量特征 B 总体现象的社会特征
C 个体现象的数量特征 D 个体现象的社会特征
3．某造纸厂2004年产量比2003年增长了13.6％，总成本增长了12.9％ ,则该厂2004年产品单位成本（）。
A减少6.2％
B 增加12.9％
C 减少5.15％
D增加1.75％
4．平均发展速度是（）。
A定基发展速度的算术平均数 B环比发展速度的算术平均数
C环比发展速度的几何平均数 D增长速度加上100%
5．若某商品销售量增加，销售额持平，则物价指数()
A降低 B增长
C不变 D趋势无法确定
6．要了解某市国有工业企业生产设备情况，则统计总体是()
A该市国有的全部工业企业 B该市国有的每一个工业企业
C该市国有的某一台设备 D该市国有制工业企业的全部生产设备
7．下面属于品质标志的是（）
A、工人年龄 B、工人性别
C、工人月工资 D、工人体重
8．某地区为了掌握该地区水泥生产的质量情况，拟对占该地区水泥总产量的80%的5个大型水泥厂的生产情况进行调查。这种调查方式是（）。
A典型调查 B 重点调查
C抽样调查 D 普查
9．全国总人口按年龄分为5组，这种分组方法属于（）
A 简单分组 B 复合分组
C 按品质标志分组 D 以上都不对
10．某连续变量数列，其末组为500以上。又知其邻近组的组中值为480，则末组的组中值为（）。
A 520 B 510
C 530 D 540
参考答案： A 2 A 3 C 4 C 5 A D 7 B 8 B 9 A 10 A
1．反映企业的收入、费用、利润及分配情况的财务统计是（）
A 企业资产负债
B 企业损益
C 工资和福利 D增值税
2．已知某城镇失业人数为12000人，就业人数为38000人，则该城镇失业率为（）
A 31.58% B 68.42%
C 64% D 24%
3．商品住宅按照用途可以划分为普通住宅、（）、别墅和高档公寓
A 经济适用住房 B 单身宿舍
C 简易住宅 D 居民房
4．下列项目中属于管理费用的是（）
A 展览费 B 利息净支出
C 运输费 D 劳动保险费
5.能源购进量的核算原则之一是（）
A 谁购进 谁统计 B 谁管理 谁统计
C 谁销售 谁统计 D 谁消费 谁统计
6．某商品的100件样品中，测得的优质品为98件，则样本优质品成数为（）
A100% B 98%
C 2% D 无法计算
7．每10年进行两次的普查为（）
A 经济普查
B 农业普查
C 人口普查 D 工业普查
8．按照《三次产业划分规定》，房地产业属于（）
A 第一产业 B 第二产业
C 第三产业 D 附加产业
9．法人单位与产业活动单位的关系正确的是（）
A 产业活动单位隶属于法人单位 B 没有关系
C 法人单位隶属于产业活动单位 D 法人单位与产业活动单位不能一致。
10.收入法增加值的构成包括（）
A 固定资产折旧和劳动者报酬
B 固定资产折旧、生产税净额和营业盈余
C 固定资产折旧、劳动者报酬、生产税净额和营业盈余 Ｄ劳动者报酬、生产税净额和营业盈余
参考答案： B 2 D 3 A 4 D 5 A B 7A 8 C 9 A 10 C
1、某商场计划4月份销售利润比3月份提高2%，实际却下降了5%，则销售利润计划完成程度为（）。
A 66.97%
B 10503%
C 93.14%
D 92.78%
2、已知5个水果商店苹果的单价和销售额，要求计算5个商店苹果的平均单价，应该采用（）。
A 简单算术平均法 B 加权算术平均法
C 加权调和平均法 D 几何平均法
3、下面属于结构相对指标的有（）。
A人口出生率 B 产值利润率
C恩格尔系数 D 工农业产值比
4、某市居民以同样多的人民币在物价上涨后少购某一种商品１５％，则物价指数为（）。
A 17．6%
B 85%
C 115%
D 117．6%
5、时间数列的项数是9，可以计算的环比发展速度有（）个。
A 8 B 9
C 10 D 7
6、对于不同水平的总体不能直接用标准差比较其标志变动度，这时需分别计算各自的（）来比较。
A.标准差系数 B.平均差
C.全距 D.均方差
7、由省及省以下各级地方人民政府负责管理和协调的统计调查方案是（）
A国家统计报表制度
B部门统计表制度
C地方统计报表制度 D人口普查会计
8、要了解某班50个学生的学习情况，则总体单位是（）。
A 全体学生 B 50个学生的学习情况
C 每一个学生 D 每一个学生的学习情况
9、对某市自行车进行普查，调查单位是（）。
A该市每一个拥有自行车的人 B 该市所有拥有自行车的人
C该市所有自行车
D 该市每一辆自行车
10、通过大庆、胜利、辽河等油田，了解我国石油生产的基本情况。这种调查方式是（）。
A典型调查 B 重点调查
C 抽样调查 D普查
1、能源消费量的统计核算原则为（）
A 谁购进 谁统计 B 谁消费 谁统计
C 谁管理 谁统计 D 谁加工谁统计
2、下列项目属于不可辨认无形资产的是（）
A 专利权 B 商誉
C 非专利技术 D 土地使用权
3、劳动统计的研究对象是（）
A 社会经济现象 B 劳动工资
C 劳动经济现象 D 劳动力资源配置
4、新增固定资产的计算对象是（）
A 基本建设项目 B 企业事业单位
C 能独立发挥生产能力的工程 D 主题工程
5、某市工业企业1997年生产经营成果年报呈报时间规定在1998年1月31日，则调查期限为（）。
A 一日 B 一个月
C 一年 D 一年零一个月
6、总量指标是用（）表示的。
A 绝对数形式
B 相对数形式
C平均数形式 D 百分比形式
7、按照《关于划分企业登记注册类型的规定》，全部企业划分为（）
A 3个大类 6个中类 C 6个大类，6个中类
B 3个大类 16个中类 D 6个大类，16个中类
8、在经济普查年份，基本单位统计的调查方法采用（）
A 重点调查 B 全面调查
C 抽样调查 D 典型调查
9、对房地产业总产出进行核算，应属于哪类核算单位进行核算（）
A 建筑业 B 工业
C 盈利性服务业 D 非盈利性服务业
10、设p表示商品的价格，q表示商品的销售量，说明了()
A 在基期销售量条件下，价格综合变动的程度
B 在报告期销售量条件下，价格综合变动的程度
C 在基期价格水平下，销售量综合变动的程度
D 在报告期价格水平下，销售量综合变动的程度
1.地方统计调查项目，由县级以上地方各级人民政府统计机构拟订，或者由县级以上地方各级人民政府统计机构和有关部门共同拟订，报（）审批。
A 同级地方人民政府 B 国务院
C 国家统计局 D 同级地方人民政府统计机构
2、部门统计调查范围内的统计资料，由主管部门的统计机构或统计负责人（）
A 核定 B 批准
C 审批 D 统一管理
3、统计从业资格认定的实施机关是（）
A 国家统计局 B 省级人民政府统计机构
C 地市级统计局 D 县级人民政府统计机构
4.政府统计调查具有（）
A 自愿性 B 营利性
C 强制性 D平等协商性
5、统计资料实行（）公布制度
A 定期 B 经常
C 及时 D 选择性
6.我国统计工作实行的管理体制是（）
A 集中制 B 分散型
C 集中与分散结合 D 统一领导、分级负责
7.我国历史上最早的统计法律，始见于（）
A 夏朝 B 周朝
C 汉朝 D 宋朝
8、虚报统计资料的统计违法行为，其最基本的特征是（）
A 实多报少 B 凭空捏造
C 非法修改 D 实少报多
政府统计调查包括国家统计调查、（）和地方统计调查三类
A 部门统计调查 B 涉外统计调查
C 民间统计调查 D 企事业统计调查
10、统计人员有权（）
A 对违反统计法的企事业单位进行罚款
B 检查统计资料的准确性,要求改正不确实的统计资料
C 公布在统计调查中获得的任何资料
D 对违反统计法的个人进行罚款
1、统计机构和统计人员依照统计法规定，独立行使（）的职权，不受侵犯
A 统计调查、统计报告、统计监督 B 统计调查、统计分析、统计报告
C 统计调查、统计分析、统计监督 D 统计调查、统计咨询、统计监督
2、在我国统计工作管理体制中，统计资料的管理实行（）
A 统一管理、分级负责的原则 B 分级管理、分级负责的原则
C 分散管理制度 D 分级负责的原则
3、（）属于统计行政处罚的范畴
A 责令停产停业 B 记大过
C 没收违法所得
D 责令改正
4、统计行政处分的适用对象是（）
A 国家工作人员 B 所有统计违法者
C 统计人员 D 县级以上人民政府统计机构的工作人员
5、某县统计局联合县乡镇企业局对某工厂的统计违法行为做出处罚决定，该工厂不服，申请复议时，应由（）负责管辖
A 该县统计局 B 该县乡镇企业局
C 该县人民政府 D 国家统计局
6、查处统计违法案件的程序一般是（）
A 立案、调查、处理和结案 B 调查、立案、处理和结案
C 查处、立案、处理和结案 D 立案、查处、处理和结案
7、给予较大数额罚款的统计行政处罚案件，如果当事人要求，统计执法机关应当组织（）。
A 听证 B 重新调查
C 仲裁 D 审理
8、统计执法检查中，被处罚单位在接到处罚通知后，如果既不在法定期限内申请复议或向人民法院提起诉讼，又拒不执行的，由查处机关依法（）
A 强制执行 B 起诉
C 提请人民法院强制执行 D 与相对人协商解决
9、统计调查应当以()为主体。
A 周期性普查 B 经常性抽样调查
C 统计报表 D 重点调查
10.国家统计数据以（）公布的数据为准。
A 国务院
B 国家统计局
C 国务院有关主管部门
D 实施统计调查的部门
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