第一篇：关于落实《国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》工作要点的通知
关于落实《国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》工作要点的通知
关于落实《国务院关于鼓励和引导
民间投资健康发展的若干意见》工作要点的通知
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳专员办，各证券、期货交易所，中国证券登记结算公司，中国证券投资者保护基金公司，中国证券金融公司，中国期货保证金监控中心公司，中国证券业、期货业、上市公司协会，会内各部门： 为贯彻落实《国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》（国发〔2010〕13号）和《 国务院办公厅关于鼓励和引导民间投资健康发展重点工作分工的通知》（国办函〔2010〕120号）要求，充分发挥资本市场功能，现研究提出鼓励和促进民间投资健康发展的具体措施。系统各单位、各部门要认真学习领会国务院有关文件精神，充分认识鼓励和引导民间投资健康发展的重要意义，将促进民间投资健康发展作为资本市场服务实体经济的重要内容，纳入资本市场改革发展和监管工作中，切实抓好落实。
一、促进民营企业融资和规范发展
（一）支持民营企业发行上市和再融资。进一步深化新股发行体制改革，促进一级和二级市场均衡协调健康发展。修订首次公开发行股票并上市以及上市公司发行证券等管理办法，研究制定创业板再融资规则，积极支持符合条件的民营企业发行上市和再融资，推动民营企业发展壮大。/ 4
关于落实《国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》工作要点的通知
（二）支持民营企业债权融资。积极推动债券市场的统一规范和互联互通。修改完善公司债券发行试点办法和配套规则，简化公司债券发行条件和审核流程，推出中小企业私募债券试点，提高债券融资效率，拓宽民营企业占主体的中小企业融资渠道。
（三）加快场外交易市场建设。继续推进中关村公司股份转让试点工作，逐步扩大试点范围。抓紧做好统一监管的全国性场外交易市场筹建工作，制定出台相关法规制度和配套规则，为符合条件的非上市民营企业股权转让提供渠道和服务。研究出台区域性股权交易市场指导意见，促进区域性股权交易市场规范发展。
（四）支持民营企业境外上市。推动完善企业境外上市法规制度，适当降低境内企业到境外直接上市门槛，简化相关程序，促进民营企业境外上市规范化、便利化，拓宽境内企业境外直接融资渠道，提高利用境外资本市场效率。
（五）促进民营上市公司规范发展。强化以信息披露为核心的常规监管，引导民营上市公司形成良好的公司治理内生机制，加强对实际控制人的制衡和约束，推动民营上市公司实施企业内部控制规范试点工作，健全内部约束机制，提升民营上市公司规范运作水平。
（六）加强非上市公众公司监管。推出非上市公众公司监管办法及配套规则，引导并推动民营非上市公众公司完善治理结构、规范运作。支持民营中小企业股本融资、股份转让、资产重组等活动，促进资本市场更广泛地服务于民营企业，服务于实体经济。/ 4
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（七）推动市场化并购重组。拓宽并购融资渠道，创新并购重组支付工具，完善并购重组审核流程，提高并购重组效率，支持民间资本通过资本市场进行并购重组，加快行业整合和产业升级。
（八）充分发挥中介机构服务功能。积极鼓励和引导证券期货经营机构进行业务、产品和服务创新，丰富金融产品和风险管理工具，为民营企业上市融资、重组整合，利用资本市场管理资产、保值增值、规避风险等提供专业化服务。
二、鼓励民间资本参股证券期货经营机构
（一）简化证券公司增资扩股等行政许可事项，便利民间资本参与证券公司增资扩股。继续支持民间资本依法参股基金管理公司。
（二）支持民间资本通过增资入股、兼并重组等方式投资期货公司，支持符合条件的民营控股期货公司参与期货创新业务试点。
（三）鼓励和引导民营证券投资咨询机构、证券资信评级机构进一步增强资本实力，加快业务转型，提升专业服务能力，在服务市场发展的同时做优做强。
（四）鼓励民间资本投资设立独立基金销售机构，参与证券投资基金销售业务。
三、为民营企业健康发展创造良好环境
（一）大力推进行政审批制度改革，积极转变监管理念和方式，减少行政审批项目，下放行政管理层级，规范和优化行政审批流程，提高行政审批效率，提高对民营企业等各类市场主体的服务质量。/ 4
关于落实《国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》工作要点的通知
（二）加强诚信和透明度建设，进一步推进政务公开，提高监管工作透明度，丰富诚信监管和约束手段，大力提升政务诚信和商务诚信水平，推动民营企业诚信运作、合规发展。
（三）加强和改进市场监管，依法严厉打击市场违法违规行为，继续推进打击非法证券期货活动，加强风险防范，切实维护市场运行秩序，保障市场稳定健康发展，为民营企业有效利用资本市场创造良好环境。
中国证监会
二○一二年五月十四日 / 4
第二篇：关于落实《国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》工作要点的通知
关于落实《国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》工
作要点的通知
为贯彻落实《国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》（国发〔2010〕13号）和《 国务院办公厅关于鼓励和引导民间投资健康发展重点工作分工的通知》（国办函〔2010〕120号）要求，充分发挥资本市场功能，现研究提出鼓励和促进民间投资健康发展的具体措施。系统各单位、各部门要认真学习领会国务院有关文件精神，充分认识鼓励和引导民间投资健康发展的重要意义，将促进民间投资健康发展作为资本市场服务实体经济的重要内容，纳入资本市场改革发展和监管工作中，切实抓好落实。
一、促进民营企业融资和规范发展
（一）支持民营企业发行上市和再融资。进一步深化新股发行体制改革，促进一级和二级市场均衡协调健康发展。修订首次公开发行股票并上市以及上市公司发行证券等管理办法，研究制定创业板再融资规则，积极支持符合条件的民营企业发行上市和再融资，推动民营企业发展壮大。
（二）支持民营企业债权融资。积极推动债券市场的统一规范和互联互通。修改完善公司债券发行试点办法和配套规则，简化公司债券发行条件和审核流程，推出中小企业私募债券试点，提高债券融资效率，拓宽民营企业占主体的中小企业融资渠道。
（三）加快场外交易市场建设。继续推进中关村公司股份转让试点工作，逐步扩大试点范围。抓紧做好统一监管的全国性场外交易市场筹建工作，制定出台相关法规制度和配套规则，为符合条件的非上市民营企业股权转让提供渠道和服务。研究出台区域性股权交易市场指导意见，促进区域性股权交易市场规范发展。
（四）支持民营企业境外上市。推动完善企业境外上市法规制度，适当降低境内企业到境外直接上市门槛，简化相关程序，促进民营企业境外上市规范化、便利化，拓宽境内企业境外直接融资渠道，提高利用境外资本市场效率。
（五）促进民营上市公司规范发展。强化以信息披露为核心的常规监管，引导民营上市公司形成良好的公司治理内生机制，加强对实际控制人的制衡和约束，推动民营上市公司实施企业内部控制规范试点工作，健全内部约束机制，提升民营上市公司规范运作水平。
（六）加强非上市公众公司监管。推出非上市公众公司监管办法及配套规则，引导并推动民营非上市公众公司完善治理结构、规范运作。支持民营中小企业股本融资、股份转让、资产重组等活动，促进资本市场更广泛地服务于民营企业，服务于实体经济。
（七）推动市场化并购重组。拓宽并购融资渠道，创新并购重组支付工具，完善并购重组审核流程，提高并购重组效率，支持民间资本通过资本市场进行并购重组，加快行业整合和产业升级。
（八）充分发挥中介机构服务功能。积极鼓励和引导证券期货经营机构进行业务、产品和服务创新，丰富金融产品和风险管理工具，为民营企业上市融资、重组整合，利用资本市场管理资产、保值增值、规避风险等提供专业化服务。
二、鼓励民间资本参股证券期货经营机构
（一）简化证券公司增资扩股等行政许可事项，便利民间资本参与证券公司增资扩股。继续支持民间资本依法参股基金管理公司。
（二）支持民间资本通过增资入股、兼并重组等方式投资期货公司，支持符合条件的民营控股期货公司参与期货创新业务试点。
（三）鼓励和引导民营证券投资咨询机构、证券资信评级机构进一步增强资本实力，加快业务转型，提升专业服务能力，在服务市场发展的同时做优做强。
（四）鼓励民间资本投资设立独立基金销售机构，参与证券投资基金销售业务。
三、为民营企业健康发展创造良好环境
（一）大力推进行政审批制度改革，积极转变监管理念和方式，减少行政审批项目，下放行政管理层级，规范和优化行政审批流程，提高行政审批效率，提高对民营企业等各类市场主体的服务质量。
（二）加强诚信和透明度建设，进一步推进政务公开，提高监管工作透明度，丰富诚信监管和约束手段，大力提升政务诚信和商务诚信水平，推动民营企业诚信运作、合规发展。
（三）加强和改进市场监管，依法严厉打击市场违法违规行为，继续推进打击非法证券期货活动，加强风险防范，切实维护市场运行秩序，保障市场稳定健康发展，为民营企业有效利用资本市场创造良好环境。
第三篇：中国证监会关于落实《国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》工作要点的通知
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关于落实《国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意
见》工作要点的通知
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳专员办，各证券、期货交易所，中国证券登记结算公司，中国证券投资者保护基金公司，中国证券金融公司，中国期货保证金监控中心公司，中国证券业、期货业、上市公司协会，会内各部门：
为贯彻落实《国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》（国发[2010]13号）和《 国务院办公厅关于鼓励和引导民间投资健康发展重点工作分工的通知》（国办函[2010]120号）要求，充分发挥资本市场功能，现研究提出鼓励和促进民间投资健康发展的具体措施。系统各单位、各部门要认真学习领会国务院有关文件精神，充分认识鼓励和引导民间投资健康发展的重要意义，将促进民间投资健康发展作为资本市场服务实体经济的重要内容，纳入资本市场改革发展和监管工作中，切实抓好落实。
一、促进民营企业融资和规范发展
（一）支持民营企业发行上市和再融资。进一步深化新股发行体制改革，促进一级和二级市场均衡协调健康发展。修订首次公开发行股票并上市以及上市公司发行证券等管理办法，研究制定创业板再融资规则，积极支持符合条件的民营企业发行上市和再融资，推动民营企业发展壮大。
（二）支持民营企业债权融资。积极推动债券市场的统一规范和互联互通。修改完善公司债券发行试点办法和配套规则，简化公司债券发行条件和审核流程，推出中小企业私募债券试点，提高债券融资效率，拓宽民营企业占主体的中小企业融资渠道。
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（三）加快场外交易市场建设。继续推进中关村公司股份转让试点工作，逐步扩大试点范围。抓紧做好统一监管的全国性场外交易市场筹建工作，制定出台相关法规制度和配套规则，为符合条件的非上市民营企业股权转让提供渠道和服务。研究出台区域性股权交易市场指导意见，促进区域性股权交易市场规范发展。
（四）支持民营企业境外上市。推动完善企业境外上市法规制度，适当降低境内企业到境外直接上市门槛，简化相关程序，促进民营企业境外上市规范化、便利化，拓宽境内企业境外直接融资渠道，提高利用境外资本市场效率。
（五）促进民营上市公司规范发展。强化以信息披露为核心的常规监管，引导民营上市公司形成良好的公司治理内生机制，加强对实际控制人的制衡和约束，推动民营上市公司实施企业内部控制规范试点工作，健全内部约束机制，提升民营上市公司规范运作水平。
（六）加强非上市公众公司监管。推出非上市公众公司监管办法及配套规则，引导并推动民营非上市公众公司完善治理结构、规范运作。支持民营中小企业股本融资、股份转让、资产重组等活动，促进资本市场更广泛地服务于民营企业，服务于实体经济。
（七）推动市场化并购重组。拓宽并购融资渠道，创新并购重组支付工具，完善并购重组审核流程，提高并购重组效率，支持民间资本通过资本市场进行并购重组，加快行业整合和产业升级。
（八）充分发挥中介机构服务功能。积极鼓励和引导证券期货经营机构进行业务、产品和服务创新，丰富金融产品和风险管理工具，为民营企业上市融资、重组整合，利用资本市场管理资产、保值增值、规避风险等提供专业化服务。
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二、鼓励民间资本参股证券期货经营机构
（一）简化证券公司增资扩股等行政许可事项，便利民间资本参与证券公司增资扩股。继续支持民间资本依法参股基金管理公司。
（二）支持民间资本通过增资入股、兼并重组等方式投资期货公司，支持符合条件的民营控股期货公司参与期货创新业务试点。
（三）鼓励和引导民营证券投资咨询机构、证券资信评级机构进一步增强资本实力，加快业务转型，提升专业服务能力，在服务市场发展的同时做优做强。
（四）鼓励民间资本投资设立独立基金销售机构，参与证券投资基金销售业务。
三、为民营企业健康发展创造良好环境
（一）大力推进行政审批制度改革，积极转变监管理念和方式，减少行政审批项目，下放行政管理层级，规范和优化行政审批流程，提高行政审批效率，提高对民营企业等各类市场主体的服务质量。
（二）加强诚信和透明度建设，进一步推进政务公开，提高监管工作透明度，丰富诚信监管和约束手段，大力提升政务诚信和商务诚信水平，推动民营企业诚信运作、合规发展。
（三）加强和改进市场监管，依法严厉打击市场违法违规行为，继续推进打击非法证券期货活动，加强风险防范，切实维护市场运行秩序，保障市场稳定健康发展，为民营企业有效利用资本市场创造良好环境。
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中国证监会
二○一二年五月十四日
第四篇：国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展36条
2010年5月13日国务院颁布《国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展若干意见》，该意见共有36条，为了与非公经济36条相区别，故被简称为“新36条”。意见鼓励和引导民间资本进入基础产业和基础设施、市政公用事业和政策性住房建设、社会事业、金融服务等领域。“新36条”主要内容
● 进一步拓宽民间投资的领域和范围
规范设置投资准入门槛，创造公平竞争、平等准入的市场环境。明确界定政府投资范围。积极推进医疗、教育等社会事业领域改革。
● 鼓励和引导民间资本进入基础产业和基础设施领域
鼓励民间资本参与交通运输建设。参与水利工程建设。参与电力建设。参与石油天然气建设。鼓励民间资本参与电信建设。
● 鼓励进入市政公用事业和政策性住房建设领域
鼓励民间资本参与市政公用事业建设。鼓励民间资本参与政策性住房建设。● 鼓励和引导民间资本进入社会事业领域
鼓励民间资本参与发展医疗事业。参与发展教育和社会培训事业。参与发展社会福利事业。参与发展文化、旅游和体育产业。
● 鼓励和引导民间资本进入金融服务领域
允许民间资本兴办金融机构。
● 鼓励和引导民间资本进入商贸流通领域
鼓励民间资本进入商品批发零售、现代物流领域。支持民营批发、零售企业发展，鼓励民间资本投资连锁经营、电子商务等新型流通业态。
● 鼓励和引导民间资本进入国防科技工业领域
引导和支持民营企业有序参与军工企业的改组改制，鼓励民营企业参与军民两用高技术开发和产业化，允许民营企业按有关规定参与承担军工生产和科研任务。
● 鼓励和引导民间资本重组联合和参与国有企业改革
● 推动民企加强自主创新和转型升级
● 鼓励和引导民营企业积极参与国际竞争
● 为民间投资创造良好环境
● 加强对民间投资的服务、指导和规范管理
第五篇：《国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》落实情况
附件1
《国务院关于鼓励和引导民间投资 健康发展的若干意见》落实情况调查问卷
尊敬的企业家，您好！
《国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》（以下简称“民间投资36条”）已于2010年5月颁布实施，为了解文件的落实执行情况和民营企业对政策执行的满意度,发挥好工商联在非公有制经济人士参与政治和社会事务中的主渠道作用，促进非公有制经济健康发展，我们设计此问卷，希望您在百忙中给予支持。问卷调查分析结果将反映给有关部门，请根据您的判断认真填写，谢谢！
问卷中除单独标明外，所有问题一律为单选题。
企业情况：
企业所在地： ________________省/自治区/直辖市；
企业所属行业： ；企业2010年销售收入： 万元； 企业员工人数： 人；填表人在企业的职务：。
第一部分：“民间投资36条”的贯彻落实情况
1、“民间投资36条”颁布以来，您认为其对于促进民间投资的发展: □有很大作用 □有一定作用 □作用不明显 □没有什么影响
2、“民间投资36条”颁布以来，您认为国家有关部门的相关配套政策：（可多选）□出台迅速 □措施得力 □落实到位 □作为不够
3、“民间投资36条”颁布以来，您认为地方政府的相关配套政策：（可多选）□出台迅速 □措施得力 □落实到位 □作为不够
4、“民间投资36条”颁布以来，您认为垄断行业的准入和改革： □进展明显 □进展一般 □没有进展 □有所倒退
—1—
5、您认为目前哪些行业在行业准入和打破垄断方面障碍最大？（可多选）□电 力 □电 信 □市政公用事业 □交通运输建设 □石油天然气 □教 育 □医疗卫生 □金融服务业
□文 化 □体 育 □现代物流 □国防科技工业 □矿产资源勘探开发
6、您所在的企业是否有进入垄断行业的意愿? □已经进入某些领域 □正着手准备 □等待时机成熟再考虑 □尚无打算
如果已经或者着手准备,在以下哪些行业有投资意愿:（可多选）□公路、水运、港口码头、民用机场、通用航空、铁路等交通运输建设 □农田水利、跨流域调水、水资源综合利用等水利工程建设 □电力建设，风能、太阳能、地热能、生物质能等新能源产业建设 □油气勘探开发领域，原油、天然气、成品油的储运输送 □基础电信运营市场，增值电信服务 □土地整治和矿产资源勘探开发
□市政公用事业建设，城市供水、供气、供热、污水和垃圾处理、公共交通等 □政策性住房建设
□兴办各类医院、社区卫生服务机构、公共卫生服务、基本医疗服务等 □兴办各类教育和社会培训机构 □兴办各类社会福利机构
□发展文化、旅游和体育产业，建设文化设施 □兴办金融机构、金融中介服务机构 □商品批发零售、现代物流领域 □国防科技工业投资建设领域
7、未来3年内，您所在企业是否会在以下领域进行投资：（可多选）□商品批发零售 □现代物流领域 □城乡统筹和新农村建设 □节能环保 □新一代信息技术 □生物技术 □高端装备制造 □新能源 □新材料 □新能源汽车 □其它
—2—
8、“民间投资36条”颁布以来，您认为哪些措施在解决融资难问题上较为重要：（可多选）
□大力支持设立中小型金融机构（村镇银行、小额贷款公司等）□拓宽中小企业创业板上市、创业投资等直接融资渠道 □调整信贷结构，提高大中型银行对民营企业的信贷比例
□放宽金融机构准入，支持民间资本参股银行、信用社等各类金融机构 □完善中小企业信用担保体系
9、您认为以下哪些政策措施对促进民间投资较为重要：（可多选）□进一步放宽民营经济投资的领域和范围，鼓励民间资本进入垄断行业 □进一步清理相关政策和行政障碍，落实民间投资与其他投资主体的公平待遇 □改革政府投资方式，发挥政府资金吸引、带动民间投资的杠杆作用 □加快垄断行业、金融体制、投资审批核准程序等方面的改革速度 □加大对民间投资的融资支持力度，完善中小企业金融服务体系
□保护民间投资合法权益，特别是在兼并重组中尊重市场规律和平等保护物权 □其他 _________________________________________________________________
10、“民间投资36条”颁布以来，您认为在贯彻落实过程中主要存在哪些方面的障碍？（可多选）
□政府各部门相关的配套措施滞后，对政策的执行不到位 □政府有关部门观念未扭转，执行力度不够 □垄断行业的门槛较高
□股权受限，不能控股，缺少话语权 □垄断行业的企业对于新进入者有较大的抵触 □非公有制企业自身素质有待提高
□其他______________________
11、您对目前针对民营企业的社会服务和维护民营企业合法权益方面的满意度： 在发展社会中介服务机构方面： □满意 □一般 □不满意 在开展创业服务方面： □满意 □一般 □不满意 在开展企业经营者和员工培训方面： □满意 □一般 □不满意
—3— 在企业科技创新活动支持方面： □满意 □一般 □不满意 在支持企业开拓国内外市场方面： □满意 □一般 □不满意 在完善私有财产保护方面： □满意 □一般 □不满意 在维护企业合法权益方面： □满意 □一般 □不满意 在推进社会保障制度建设方面： □满意 □一般 □不满意 在营造有利于民间投资的良好舆论氛围方面：
□满意 □一般 □不满意
12、您认为工商联组织应在哪些方面进一步发挥协助政府管理和服务民营企业的作用：（可多选）
□帮助民营企业加强与政府的沟通 □为民营企业提供信息支持和服务 □为民营企业提供融资服务 □提供民营企业间交流沟通的平台 □维护民营企业的合法权益 □帮助民营企业防范风险和化解危机 □其他______________________
第二部分：对经济形势的判断以及企业经营状况和战略规划
1、您对当前国内通胀形势的判断是： □通货膨胀预期的压力很大，难以承受 □通货膨胀尚在可承受范围内 □通货膨胀不会带来明显影响 □不清楚
2、人民币汇率升值对于您所在企业： □影响较大 □有一定的影响,但可以承受 □影响较小 □有较正面的影响
3、您对本企业2011年利润情况的预测是：
—4— □会有增长且增长率可能高于去年 □会有增长但较去年增幅下降 □与去年基本持平□较去年出现下降 □难以预测 4、2011年，您所在企业是否遭遇了“用工难”问题？ □是 □否
5、您认为导致“用工难”（“民工荒”）的主要原因是什么？（可多选）□整体劳动力供应量逐渐减少 □新生代农民工对工作条件的要求提高 □劳动力需求和供应双方结构不对称 □企业不能提供合理的劳动报酬 □其他______________________
6、您认为要缓解“用工难”（“民工荒”），政府和企业应该采取哪些措施？（可多选）□增加工人工资，提升福利水平
□营造良好的企业文化，加强与员工的情感沟通 □转变发展方式，摆脱低劳动力成本的生产方式 □完善信息服务平台，疏通民工流动渠道 □加快城市化进程和户籍制度改革 □其他______________________ 7、2010年以来，您所在企业受各类要素成本上升的影响：（可多选）（1）原材料 □较大 □一般 □无影响（2）设备 □较大 □一般 □无影响（3）能源 □较大 □一般 □无影响（4）劳动力 □较大 □一般 □无影响（5）土地 □较大 □一般 □无影响
8、受成本上升影响，您所在企业的产品价格： □已提高或将要提高价格
—5—
□能够消化成本上升影响，价格保持平稳 □竞争更趋激烈，价格有下滑趋势 □价格随市场合理波动
9、十二五规划中提出“以加快转变经济发展方式为主线”，您认为下列哪些经济结构调整方式更适合您所在的企业：（可多选）
□实施产业结构调整，向新兴产业、资源领域、现代服务业等其他产业转移 □实施地区转移，向中西部或有比较优势的地区转移
□调整产品结构，提高自主创新能力，开发高附加值、技术含量高的新产品 □发挥企业的竞争力优势，向产业链上下游延伸 □进行市场调整，努力开拓新兴市场
□提高国际化能力，积极“走出去”对外投资，充分利用“两个市场，两种资源” □提高自身管理能力，提升生产经营效率和效益 □其它______________________ —6—
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