第四章绩效评价（★）

第一篇：第四章绩效评价

第四章、绩效评价

第一节、绩效评价的理论框架

一、绩效评价的系统要素

1、绩效评价的六个要素：

（1）评价目标

（2）评价对象

（3）评价主体

（4）评价指标

（5）评价标准

（6）评价方法

二、组织绩效评价系统的构成及设计要求

（1）组织绩效评价系统的构成（2）组织绩效评价系统的设计要求

特征：①战略一致性②反映组织的特征

③客观性④准确性⑤可接受性

⑥可控性⑦及时性⑧应变性

第二节、组织绩效评价

一、绩效目标的选择及绩效评价指标体系的构成1、绩效目标的分类

（1）财务绩效目标与非财务绩效目标

（2）单一的绩效目标与多重的绩效目标

（3）绝对绩效目标与相对绩效目标

2、如何选择绩效目标

（1）所选的目标是否具有战略一致性

（2）该目标是否便于进行评价

（3）员工对绩效目标的看法

3、绩效评价指标体系的构成二、综合平衡记分卡——一种典型的绩效目标体系

1、什么是平衡计分卡

平衡计分卡是根据企业的战略设计的指标体系，其目的是建立一套使企业战略有效执行的目标管理体系。平衡计分卡所设的四方面相互之间具有明显的特点，体现出谋求各方面平衡与和谐的思想。

平衡计分卡从四个不同角度即财务、客户、内部流程、学习与成长，衡量企业的业绩，从而帮助企业解决短期利益的实现和可持续发展相统一的问题。“学习及创新”是长期、基础和过程型关键成功因素，其保障促进“内部运营”；“内部运营”是改进企业业绩的重点，相对为半基础、间接和过程型关键成功因素，其保障促进“满足客户需求”；“满足客户需求”是速效、直接和过程型关键成功因素，其保障促进“财务绩效”；“财务绩效”是企业结果型关键成功因素，是企业经营管理最直观最重要的绩效指标。

可从以下三个方面理解平衡计分卡：

（1）.平衡计分卡是一个核心的战略管理与执行的工具。平衡计分卡是在对企业总体发展战略达成共识的基础上，通过科学的设计，将其BSC四个维度的目标、指标，以及实施步骤有效地结合在一起的一个战略管理与实施体系。它的主要目的是将企业之战略转化为具体的行动，以创造企业的战略执行力，构建企业的竞争优势。

（2）.平衡计分卡是一种先进的绩效管理工具。平衡计分卡将战略分成四个不同维度的运作

目标，并依此四个维度分别设计适量的绩效衡量指标,因此，它不但为企业提供了有效运作所必需的各种信息，克服了信息的庞杂性和不对称性，更重要的是，它为企业提供的这些指标具有可量化、可测度、可评估性，从而更有利于对企业的战略执行进行全面系统的监控，促进企业战略与远景的目标达成。

（3）.平衡计分卡是企业各级管理者进行有效沟通的一个重要方式。为了战略的执行，必须将企业的远景规划与各级组织，包括各管理层乃至每个员工进行沟通，使企业所有员工都能够理解战略与远景规划，并及时地给予有效的反馈。平衡计分卡透过四个不同的维度，将比较抽象、难以表达的公司战略用简单明了的语言表达出来，使每个人“由旁观者变成了主人”，使各个部门和各个岗位的目标同企业的战略目标达成一致，共同为企业战略目标的实现而努力。

平衡计分卡适用领域比较广泛，包括高科技企业、生产制造业、服务业等，目前国外很多企业，特别是跨国公司(包括在中国的分支机构)都采用了这一管理系统，当然采用平衡计分卡的不只是公司，国外一些非盈利性组织，如医院、政府部门也采用平衡计分卡系统。

2、平衡计分卡中所包含的平衡

（1）.财务指标和非财务指标的平衡。目前企业考核的一般是财务指标，而对非财务指标(客户、内部 流程、学习与成长)的考核很少，即使有对非财务指标的考核，也只是定性的说明，缺乏量化的考核，缺乏系统性和全面性，而平衡计分卡是从四个维度全面的考察企业。这四个维度是财务、客户、内部业 务流程和学习与创新，它体现了财务指标与非财务指标(客户、内部业务流程和学习成长)之间的平衡。

（2）.企业的长期目标和短期目标的平衡。平衡计分卡是一套战略执行的管理系统，如果以系统的观点来看平衡计分卡的实施过程，战略是输入，财务是输出。由此可以看出，平衡计分卡是从企业的战略开始，也就是从企业的长期目标开始，逐步分解到企业的短期目标。在关注企业长期发展的同时，平衡计分卡也关注了企业近期目标的完成，使企业的战略规划和年度计划很好地结合起来，解决了企业的战略执行力差的弊端。

（3）.结果性指标与动因性指标之间的平衡。平衡计分卡以有效完成战略为动因，以可衡量的指标为目标管理的结果，寻求结果性指标与动因性指标之间的平衡。

（4）.企业组织内部群体与外部群体的平衡。平衡计分卡中，股东与客户为外部群体，员工和内部业务流程是内部群体，BSC认识到在有效执行战略的过程中平衡这些群体间利益的重要性。

（5）.领先指标与滞后指标之间的平衡。财务、客户、内部流程、学习与成长这四个方面包含了领先指标和滞后指标。财务指标就是一个滞后指标，它只能反映公司上一年度发生的情况，不能告诉企业如何改善业绩和可持续性发展。平衡计分卡对于领先指标(客户、内部流程、学习与成长)的关注，使企业更关注于过程，而不仅仅是事后的结果，从而达到了领先指标和滞后指标之间的平衡。

3、平衡计分卡所包含的要素

平衡计分卡作为一种全新的绩效管理体系，既有财务指标，也包括对客户维度、内部流程及组织的创新与成长维度进行测评的业务指标。前者用来说明已采取的行动所产生的结果，而后者则是对财务业绩的驱动系统的考察。如前所述，它主要着眼于以下四个维度：

（1）.财务维度。其目标是解决“股东如何看待我们?”这一类问题。表明我们的努力是否对企业的经济收益产生了积极的作用，因此，财务方面是其他三个方面的出发点和归宿。财务指标通常包括利润、主营业务收入、现金流、回款率和资产回报率等。

（2）.客户维度。这一维度回答的是“客户如何看待我们”的问题。客户是企业之本，是现代企业的利润来源，客户理应成为企业的关注焦点。通过顾客的眼睛来看我们公司，从时间(交货周期、调试投运周期、服务响应时间等)、产品质量、服务质量和成本等几个方面关

注市场份额以及顾客的需求和满意程度。客户方面体现了公司对外界变化的反映，它是BSC的平衡点。常见指标包括：按时交货率、新产品销售所占百分比、大客户的购买份额、客户满意度和忠诚度、新客户增加比例、重要客户利润贡献度等指标。

（3）.内部运作流程维度。内部业务维度着眼于企业的核心竞争力，回答的是“我们的优势是什么”的问题。事实上，无论是按时向客户交货还是为客户创利，都是以企业的内部业务为依托的。因此，企业应当甄选出那些对客户满意度有最大影响的业务程序(包括影响时间、质量、服务和生产率的各种因素)，明 确自身的核心竞争能力，并把它们转化成具体的测评指标，内部过程是公司改善经营业绩的重点。如产品出厂合格率、现场安装调试一次性合格率、技术服务一次性交付合格率、新产品开发按进度和质量完成率、合同评审率和有效率等

（4）.学习和成长维度。其目标是解决“我们是否能持续为客户提高并创造价值?”这一类问题。只有持续不断的开发新产品，为客户创造更多价值并提高经营效率，企业才能打入新市场，增加红利和股东价值。根据经营环境和利润增长点的差异，企业可以确定不同的产品创新、程序创新和生产水平提高指标，如员工满意度、平均培训时间、培训满意度和关键员工流失率等，它是BSC的基点。财务、客户、内部流程和学习与成长四个方面的因果关系为：员工的技术素质和管理素质决定产品质量和销售业绩等；产品/服务质量决定顾客满意度和忠诚度；顾客满意度和忠诚度及产品/服务质量等决定财务状况和市场份额。

4、平衡计分卡的指标体系设计

在选择考核指标时，首先要注重保持与企业战略规划的一致性和可行性，所提出的指标不但与企业中长期战略目标密切相关，还要与短期计划要求一致。

同时，在选择考核指标时，还要遵循SMART原则，即具体的(Specific)、可衡量的(Measurable)、可达到的(Attainable)、相关的(Relevant)和有时限的(Time-based)原则。其具体要求是：① Specific—目标必须尽可能具体，缩小范围；② Measurable—目标达到与否尽可能有衡量标准和尺度；③ Attainable—目标设定必须是通过努力可达到的；④ Relevant—体现与客观实际与其它任务的关联性；⑤ Time-based—目标的完成要有时间表。此外，在选择考核指标时，还要注意考核指标的可操作性和易理解性。

从实施成功企业的实践来看，设计平衡计分卡的指标体系时，一般设置25-30个左右的指标为宜，其中：财务维度包含3-4个指标；客户维度包括5-8个指标；内部流程包括5-10个指标；学习与成长维度包括3-6个指标。总之，平衡计分卡的指标体系的设计，一定要突出重点，抓住关键的考核的指标贵在具体而不空泛；贵在量化而不模糊；贵在精简而不庞杂：贵在准确而不偏颇，才能确保平衡计分卡的四个维度充分体现企业发展战略的意图和总体要求。在设计指标体系时，还应当认真处理好平衡计分卡与员工个人日常考核的关系。

5、实施平衡计分卡的基本步骤

（1）.通过调查采集企业各种相关的信息资料，对企业的内外部环境和现状进行系统全面的深入分析，从全局上掌握企业真实情况，比如要弄清企业生命周期和不同行业产品的生命周期处于哪一个阶段上，运用诸如SWOT分析、目标市场价值定位分析等方法进行分析研究，为企业总体战略的确定提供可靠的依据。

（2）.基于以上分析结果确立企业远景和战略时，战略规划一定要简洁明确，对企业各个部门来说都具有现实的意义，保证每个部门都可以采取一定量化指标去实现企业的远景规划。

（3）.与企业的所有员工沟通企业的远景和战略规划，根据企业的战略，从财务、客户、流程、人员学习和成长等四个角度设定具体绩效目标。

（4）.根据四类目标提出各个部门具体量化考核指标。

（5）.加强企业内部的沟通，利用各种信息传输的渠道和手段，如刊物、宣传栏、电视、广播、标语、会议等，对企业的远景规划与战略构想在全员中进行深入地传达和解释，并把绩效目标以及具体的衡量指标逐级落实到各级组织，乃至基层的每一个员工。

（6）.确定年度、季度和月度的具体的绩效考核指标数值，与企业的各种计划和预算相结合，注重各类指标之间的互相依存关系，并将企业员工的浮动薪酬（或绩效薪资）与设定目标考核的结果挂钩。

（7）.为切实保障平衡计分卡的顺利实施，企业应当不断强化各种管理基础工作，如完善人力资源信息系统，加强定编定岗定员定额，促进员工关系和谐，注重员工培训与开发等。所谓的管理基础工作就是企业的所有工作一定要有流程、有规范、有标准、有量化、有监督、有考核。在这个管理平台上，企业高层管理者就可以运用现代企业管理的多种手段，跟踪和检查各个部门的工作进度和业绩状况。

（8）.定期汇报企业各个部门的绩效考核结果，听取员工的意见，通过评估与反馈分析，及时对相关考核指标做出调整，必要时遇到重大问题，经过决策层、管理层的认真研究，也可以对战略做出相应调整。

第三节、员工个人绩效评价

一、什么是绩效评价

1、绩效评价的概念：评定和估价员工个人工作绩效的过程和方法

2、绩效评价的行为导向作用

（1）评价主体对员工行为的引导作用

（2）评价周期对员工行为的引导作用

（3）评价标准对员工行为的引导作用

（4）评价指标对员工行为的引导作用

3、绩效评价系统是人力资源管理职能系统的核心或“风向标”

绩效评价与工作分析

绩效评价与招聘录用

绩效评价与培训开发

绩效评价与职位变动和解雇退休

绩效评价与薪酬福利

4、评价性评价与发展性评价

评价性评价与发展性评价（麦肯那、比奇）

发展目的与评价和决策目的（乔治、琼斯）

二、绩效评价的内容

1、业绩评价

2、能力评价

3、潜力评价

4、态度评价

三、绩效评价为什么会失败

1、最高管理层的不重视，企业没有建立绩效评价制度或虽已建立但束之高阁。

2、评价的结果不加运用，绩效薪酬力度不够

3、评价主体选择错误，评价标准设计不良，评价方法与工具不科学，语言模糊，缺乏可操

作性。

4、管理者缺乏信息，或缺乏评价技能，或不认真对待，或准备不足，或不公正地对待员工。

5、缺乏公开的反馈机制，员工得不到持续的反馈。

四、绩效评价应注意的几个问题

1、力求简单

2、尽量减少不必要的文字工作

3、节约时间

4、需要最大限度的愉快，或者尽量减少不愉快

案例分析

三九集团总裁赵新先决定改革内部评价高级管理人员的制度，提出以上缴利润作为提拔高级管理人员的标准。具体做法为：下属企业上缴利润超过5000万元，其总经理可以提拔为集团总裁助理；上缴利润超过1亿元，其总经理可以提拔为集团副总裁；提前和大幅度超额完成任务者，其总经理可以提拔为第一副总裁或常务副总裁。

请问，你认为这种用人制度合理吗？你认为应该如何评价人、选拔人？

参考答案：

⑴提拔、选用高级管理人才的标准始终必须重视德才兼备的原则。

⑵不能让一种倾向掩盖另一种倾向，作为过去“任人唯亲”的用人制度的否定，并不能以强调企业效益就采用“以钱买权”。

⑶要建立一套合理、科学的选拔高级管理人员的指标体系。

第二篇：绩效评价自查报告

篇一：绩效评价自评报告(范本)（资金使用单位）

绩效评价自评报告（范本）

（）

评价类型： □阶段评价 □结束评价

评价方式： □直接组织评价□委托评价

项目名称：

项目编码： □□□□□□□□□□□□□□□□□

项目承担单位：

项目承担单位机构代码：

项目主管部门：（公章）

填报日期： 年月日

河北省××厅（局）

***项目绩效自评报告

（资金使用单位自评提纲）

一、项目概况

介绍项目基本情况，重点说明以下内容：

（一）项目资金申报及批复情况。对项目资金申报、批复等情况进行说明（如涉及预算调整，应说明预算调整程序及相关情况），评价其是否符合资金管理办法等相关规定。

（二）项目绩效目标。说明项目主要内容，计划实现的具体绩效目标（定性和定量目标）以及项目实施进度计划等。

（三）项目资金申报相符性。说明项目申报内容是否与具体实施内容相符、申报目标是否合理可行等。

二、项目实施及管理情况

（一）资金计划、到位及使用情况。

1、资金计划及到位。说明该项目各类资金计划及截止评价时点实际到位情况，包括中央、省、市、县（市、区）财政资金、项目单位自筹资金及其他渠道资金。将资金到位情况与资金计划进行比对，分析说明资金到位率、到位及时性及配套资金筹措能力。如有资金未到位或到位不及时等情况应说明原因。

2、资金使用。说明截止评价时点项目资金的实际支出情况，资金开支范围、标准及支付进度等，支付依据是否合规合法，资金支付是否与预算相符，并对相关问题进行说明。

（二）项目财务管理情况。

说明项目财务管理制度建设、机构设置、会计核算及账务处理等相关情况。对照项目资金管理办法，评价项目是否严格执行财务管理制度、财务处理是否及时、会计核算是否规范等。

（三）项目组织实施情况。

说明项目组织管理架构及具体实施流程，主要包括机构设置、监管措施、执行相关管理制度（如招投标、政府采购、项目公示等）相关情况，其中：基建项目还应介绍基本建设程序执行情况，并对相关问题进行说明。

三、目标完成情况

（一）目标任务量完成情况。

说明项目实施进度。对照项目计划目标，对截止评价时点的实际投资完成额和任务量完成情况进行比较。如未完成目标任务，应说明原因。

（二）目标质量完成情况。

对照项目计划目标，说明项目实际完成质量。如未达到质量目标，应说明原因。

（三）目标进度完成情况。

对照预定进度计划，说明项目实际完成进度。如未按期完成，应说明原因。

四、项目效益情况

根据项目具体情况进行分析，说明项目实施产生的效果，如项目功能实现、经济效益、社会效益、运行保障效果等。

五、问题及建议

（一）存在的问题。

（二）相关建议。提出项目改进完善的意见及相关政策性建议。篇二：关于工程建设项目项目绩效自评的报告

xxxx工程建设项目绩效自评报告

一、项目概况

xxxx工程建设项目位于省道xx线至xx公路xx米处，全桥为x跨石拱桥，长x米，桥面宽x米，x年x月底，完成了工程的地质钻探和勘察设计工作，x月施工队伍进场施工，xx年建成。

（一）项目资金申报及批复情况

x年x月，我公司主管部门——x局以xx[20xx]xx号文件向xx局申报工程建设项目立项，xx[20xx]xx号文件向xx局申报工程建设项目资金，xx年x月x日，省x厅以xxx函[20xx]xx号、省x厅以xxx函[20xx]xx号文件下达了工程建设项目建设及省xx万元的资金计划。

（二）项目绩效目标

1、项目主要内容

①

②

③

④

2、项目应实现的具体绩效目标：

促进了xx片区产业结构的调整及区域经济的快速发展。

3、项目实施进度计划

xx工程项目，计划工期x个月，从x年x月x日—x年x月x日。

（三）项目资金申报相符性

项目资金申报的内容与具体实施内容相符。

二、项目实施及管理情况

（一）资金计划、到位及使用情况

1、资金计划。中省专项补助x万元，项目单位自筹x万元。

2、资金到位。截止今年x月中旬，x局已拨付加固项目工程资金x万元，省财政预算安排的x万元已全额到县财政局（省补资金到位率100%），其中x万元已拨付到xx。

3、资金使用。资金使用方面，我们做到了专户储存，专款专用，支付范围、标准、进度、依据符合规定，与调整后的预算基本一致。

（二）项目财务管理情况

项目财务管理制度健全，并能严格执行；项目的实际支出符合财经法规和财务管理制度，资金使用合理；各种帐务处理及时，会计核算较为规范。

（三）项目组织实施情况

1、组织架构。为了使该项目能够顺利实施，我公司主管部门成立了由xx任组长，xx和xx任副组长，xx、xx，xx、、安全xx为成员的xxx领导小组，下设办公室于xx，由xx任办公室主任，具体负责项目的实施与管理工作。严格按照相关规定，明确责任，合理分工，密切协作，为项目顺利实施提供保障。

2、实施流程。①、首先组织项目专业技术人员和设计院专家到项目现场，对现场情况进行分析、评估。②对现场进行钻探、勘测，收集第一手资料。③找有资质的单位进行设计、预算。④设计院拟定出设计方案后，组织专家对方案论证、评审。⑤按程序报批后交由相关单位实施。

3、监管措施

在项目建设中，为了确保工程质量、进度和安全文明施工，严格按照基本建设程序以及相关法律法规，对工程的质量、进度、安全和文明施工进行全过程、全方位的现场监督管理，努力化解工程风险，努力提高工作质量和效率，明确规范管理，强化责任，确保安全，保证质量的指导思想，并从思想观念、文明施工、设计文件、计量支付和施工材料等方面入手，做到未雨绸缪，防患于未然，严把安全质量和文明施工关。

三、项目完成情况

（一）项目完成任务量

已完成加固工程建设计划任务的xx%。

（二）项目完成质量

根据中华人民共和国xx部颁标准《xx计通用规范》和《xx施工技术规范》要求，我公司主管部门已组织相关工程技术人员对该项目主体工程进行验收，质量鉴定为合格。

（三）项目完成进度

该项目于x年x月x日开工建设，x年x月x日主体工程竣工。

四、项目效益情况

该项目的实施达到了以下目标：

（一）彻底消除了xx安全隐患，xx。

（二）为我县xx、xx工业园区的快速发展提供了良好的交通运输条件。

（三）解决了xx片区群众的出行问题。

（四）促进了xx片区产业结构的调整及区域经济的快速发展。

五、评价结论及建议

（一）评价结论

xx项目评价结果为优。该项目决策科学，依据充分，项目管理较为规范，项目完成效果好，实施后达到了预期目的，满足了xx的xx需求。

（二）存在的问题

通过自查，我们发现项目实施过程中尚有不足之处，主要是项目管理机制还不够完善，有待进一步完善。

（三）相关建议

1、xxxx。、xxxx项目计划。xx年xx月xx日 2篇三：财政支出项目绩效评价自评报告(范本)财政支出项目绩效评价

自评报告

（）

评价类型： □阶段评价 □结束评价 评价方式： □直接组织评价□委托评价 项目名称：

项目编码： □□□□□□□□□□□□□□□□□ 项目承担单位： 项目承担单位机构代码：

项目主管部门：（公章）

填报日期： 年月日

××市（或××县、××村）

项目绩效评价自评报告

（编写提纲）

一、项目概况

（一）项目背景资料。简要说明项目名称、主要内容和用途（主要解决的问题）、资金来源与预算安排、项目历年安排等情况。

（二）项目资金细化分配情况。说明项目资金分配方法（如竞争性分配、因素分配等方法）。

（三）项目政策依据。简要说明项目符合政府和本部门中长期规划，符合中央、省（市、县）政府有关政策情况。

二、项目绩效目标和绩效指标设定情况

主要说明项目预期绩效目标、绩效指标设定情况。

三、项目实施绩效管理情况

（一）计划制定和落实情况。说明是否制定详细可行的项目实施计划，是否按实施计划具体落实。

（二）执行绩效监控情况。说明项目执行中绩效信息收集利用和执行中绩效管理情况。

（三）资金管理情况。说明资金到位、自筹资金落实和实际支出等情况。

（四）绩效管理制度建设及执行情况。说明项目绩效管理制度建设和执行情况。

（五）风险管理情况。如果项目实施中存在影响绩效目标实现的风险因素，说明处置预案和处置情况。

四、项目绩效自评及评价结果（重点）

（一）项目自评组织情况。说明项目自评资料收集、自评过程、自评工作管理组织等情况。

（二）评价结果。重点说明以下几项内容：

1.管理绩效自评。说明项目管理绩效评价得分和等级情况。2.结果绩效自评。说明结果指标绩效自评和得分情况，针对指标完成情况进行绩效分析，重点说明经济、社会、政治效益及对环境和社会可持续性影响等情况。

3.综合绩效评级。说明综合管理评价和结果评价的结果，得出的项目综合绩效评价等级情况。

（三）绩效评价结果应用。重点说明应用绩效评价结果，改进管理、合理预算安排、实施奖惩和问责以及对绩效评价结果公开等情况。

（四）项目存在的问题和建议。主要描述项目实现绩效目标过程中存在的问题和采取的改进措施，项目实施的经验、教训和建议。

五、附件

（一）附表（表格附后）。

（二）其他资料。主要包括以下几项内容： 1.相关单位项目验收报告和财务审计报告复印件。

2.项目实施过程中各项管理制度。3.辅助说明事项的图片。

4.评价主管部门要求提供的其他相关资料。财政支出项目绩效评价自评汇总表

部门：（章）

4财政支出项目绩效评价自评汇总表填写说明

一、此表由预算部门（单位）根据各项目自评情况填写，并加盖预算部门（单位）公章。

二、项目单位：填写具体承担项目的单位。

三、是否采用简易评价：采用简易评价的填“是”，其他填“否”。如采用简易评价需说明理由。

四、绩效评价综合得分和绩效评价综合等级根据各项目具体自评结果填写。

第三篇：绩效评价报告

环境保护资金支出绩效自评报告

一、项目概况

（一）项目基本情况

1．落实项目主管部门。县环保局作为项目主管部门，对环保专项资金项目全面履行监管责任：一是督促施工单位加快项目建设进度，确保如期完成项目建设；二是加强项目工程建设监管，定期不定期检查工程建设，确保工程质量；三是及时拨付资金，加强资金使用监管，确保专款专用；四是督促项目单位做好已建设施的日常维护管理，确保正常运行。

2．县2013年市级环境保护转移支付专项资金项目是根据市财政局、市环保局联合下发的《关于印发市市级自然生态环境保护专项资金使用管理办法的通知》（财发[]187号）文件精神和市环保局《关于2013年省、市级环保专项资金项目申报有关事的通知》等文件精神进行项目立项、申报，共申报项目3个，其中农村乡镇污水处理示范工程项目1个、自然生态保护设施建设项目1个、畜禽养殖场污染源治理项目1个。

3．专项资金支持条件及资金使用管理情况。县严格按照市环保局《关于2013年省、市级环保专项资金项目申报有关事的通知》规定的专项资金支持的项目条件和范围要求，确定专项资金支持的项目，严格按照有关规定使用管理专项资金。

（二）项目绩效目标 1．项目主要建设内容：

（1）乡社区生活污水处理设施项目主要建设内容是建设污水净化池abr池1个，共计300立方米，排污管网建设800米，建设氧化塘生态湿地1个。

（2）镇飞泉自然生态小区有关基础设施建设项目主要建设内容是完成植被修复500亩、珍稀植物挂牌建档和设立保护标志牌等、开展生态保护、科普知识宣传和新技术推广，新建垃圾转运站1个，购置垃圾桶60个、密封式垃圾转运车1台，新建农村沼气池和小型湿地40户。

（3）县绿草地畜禽养殖场污染治理沼气净化池及配套管网设施建设项目主要建设内容是新建沼气净化池2口共180m3,建排污管道400m，兔粪堆放场1处。采用“干湿分离，雨污分流，节水养殖，循环利用”的无害化处理和资源化综合利用工艺。2.项目绩效目标。

项目建设按进度计划进行施工，工程质量达到质量要求，工程建设按时完成；项目建成后，污水得到有效处理，出水水质达到规定要求，设施管护到位，运行正常，切实改善生产生活环境，提高生态乡镇创建水平。

3．分析评价。

县环保局深入到该3个项目进行实地查看，并认真对项目的申报内容和申报目标进行审核，其申报内容与实际相符，申报目标合理可行。

（三）项目自评步骤及方法

按照市财政局《关于开展2013年财政支出绩效评价工作的通知》（财发〔2013〕156号）的要求,县财政局、县环保局召集项目单位安排部署绩效评估工作；项目单位根据相关规定和要求，对项目的实施程序、建设内容完成情况、工程建设质量情况、管理运行情况、资金使用管理情况以及项目资料归档完善情况等进行自查自评，并撰写自评报告上报县级主管部门；县级主管部门深入实地，按照相关要求进行查看，检查工程建设程序是否规范、建设内容是否完成、建设质量是否达到要求、资金使用管理是否规范、项目资料是否完善等，并按照要求撰写绩效自评报告。

二、项目资金的申报及使用情况

（一）项目资金申报及批复情况

县财政局和环保局按照市环保局《关于2013年省、市级环保专项资金项目申报有关事的通知》的要求，及时将《通知》转发到各单位，由各单位拟报项目，经县财政局和县环保局会商，确定拟申报5个项目，并按照项目申报要求完善相关申报材料，上报到市环保局、市财政局。市环保局、市财政局审核后同意县申报3个项目，即：乡白虎社区生活污水处理设施项目、镇飞泉自然生态小区有关基础设施建设项目、县绿草地畜禽养殖场污染治理沼气净化池及配套管网设施建设项目。

（二）资金计划、到位及使用情况

1、资金安排情况。2013年6月，市财政局、市环保局下达县2013年省市级环境保护专项资金31万元，县财政局、环保局将此专项资金计划安排到市局已同意的3个项目，其中：乡白虎社区生活污水处理设施项目安排专项资金16万元（项目总投资60万元，其中县乡财政自筹22万元、争取专项资金38万元）；镇飞泉自然生态小区有关基础设施建设项目安排专项资金10万元（项目总投资58.4万元，其中县乡财政自筹24.4万元、争取专项资金34万元）；县绿草地畜禽养殖场污染治理沼气净化池及配套管网设施建设项目安排专项资金5万元，（项目总投资32万元，其中自筹资金24.8万元、争取专项资金7.2万元）。

2、资金到位情况。县财政局于2013年12月31日将31万元专项资金追加到县环保局，县环保局根据项目工程建设进度将资金拨付到项目单位，已拨付到位资金31万元，其中：乡白虎社区生活污水处理设施项目安排专项资金16万元，镇飞泉自然生态小区有关基础设施建设项目安排专项资金10万元，县绿草地畜禽养殖场污染治理沼气净化池及配套管网设施建设项目安排专项资金5万元。

3、资金使用情况。截止至2013年6月，已拨付到位的31万元资金严格按照专项资金使用管理暂行办法实行专款专用，其支付范围、支付标准、支付进度、支付依据合规合法，与预算和计划相符，没有发现违规问题。

（三）项目财务管理情况。通过检查，项目单位财务管理制度健全，严格执行财务管理制度，账务处理及时，会计核算规范。

三、项目实施及管理情况

（一）项目组织架构及实施流程

3个项目单位项目建设组织机构健全，有主管领导、分管领导和财务管理人员、具体负责人。

项目按照以下程序实施：项目可研—发改立项—项目申报—项目下达—项目工程设计及审查—项目投资财政预审—发改下达投资计划—施工单位选择—项目施工—竣工验收—项目绩效评估。

（二）项目管理情况

乡镇场镇生活污水治理设施、自然生态小区基础设施建设工程由乡镇人民政府按照县建设项目管理的有关规定和要求进行建设和管理。

县绿草地畜禽养殖场污染治理沼气净化池及配套管网设施建设是按照畜禽养殖污染治理的规定和技术设计施工要求进行建设和管理。

（三）项目监管情况 在项目实施过程中，县财政局、县环保局对工程采取定期和不定期检查的方式，对项目的建设情况进行监督检查，其项目工程监督管理到位，效果较好。

四、项目完成情况

虎社区生活污水处理设施项目已完成污水净化池abr池1个，共计300立方米，排污管网建设800米，建设氧化塘生态湿地1个。已按进度、保质保量全部完成了建设内容，并通过验收投入使用。

镇飞泉自然生态小区有关基础设施建设项目完成退耕还林800亩、新造竹林1000亩、小区森林覆盖率达75%，完成23种珍稀植物挂牌建档30多个和设立保护标志牌2个等、开展生态保护、科普知识宣传和新技术推广，新建垃圾池15口，购置垃圾桶66个，新建垃圾转运站1个，密封式垃圾转运车1台，新建农村沼气池和小型湿地43户，完成小区内水泥路建设5.5公里。

县绿草地畜禽养殖场污染治理沼气净化池及配套管网设施建设项目完成新建沼气净化池2口共180m3,建排污管道400m，兔粪堆放场1处，租用空闲土地4亩作为湿地对畜禽养殖产生的污染物进行处理。

五、项目效果情况

乡社区生活污水处理设施项目建成后，设施管理到位，运行正常，污水达标排放，彻底解决解决新村场镇生活污水直排的历史问题，确保了人畜饮用水安全，切实改善乡镇面貌和人民群众的生产生活环境，为生态乡镇创建奠定了良好基础。

镇自然生态小区有关基础设施建设项目实施后，增强广大人民群众对生态环境的保护意识，自觉参与到保护自然的行动中，更好地保护了飞泉自然生态小区内得天独厚的自然资源和人文资源，带动第三产业，促进人与自然更加和谐发展。

县绿草地畜禽养殖场污染治理沼气净化池及配套管网设施建设项目的的改造，改善了养殖场及周边的环境污染，达到了预期治理和整改的目标。

六、评价结论及建议

（一）评价结论 县2013年3个市级环境保护转移支付专项资金项目总体评价是：项目科学合理，项目管理规范，项目监管到位，项目完成较好，项目质量较高，运行保障有力，污染排放达标，各项效益明显，群众反响较好，社会经济效益显著。

（二）存在问题

1、项目建设程序有待进一步规范。

2、项目资料有待进一步完善。

3、项目后续管理有待进一步加强。

（三）相关建议

1、加大政策倾斜和资金扶持力度。县在成功创建省级生态县的基础上，正在全力创建国家级生态县，并力争于2015年创建为国家级生态县，在创建工作中，特别是农村污染治理和自然生态保护方面，希望市局多给予县政策倾斜和资金支持。

2、逐步建立科学的生态补偿机制，让牺牲经济发展，生态环境保护工作好的地区获得更多的转移支付资金。

第四篇：公司绩效评价

公司绩效评价

1监视、测量、分析和评价 1.1总要求

公司规定对管理体系、过程、产品和服务进行监视、测量，并对监视和测量的数据结果进行分析，制定改进措施，以确保管理体系、过程、产品和服务、环境行为、职业健康安全绩效符合规定要求。要进行监视和测量的内容有：

a.产品的符合性。通过工程质量检验及业主满意程度进行测量；

b.环境、安全绩效。通过定期评价遵守有关环境、安全法律法规的情况、对有关运行措施实施情况、控制目标和指标的实现情况进行测量；

c.管理体系的符合性。通过外部审核、内部审核活动进行测量； d.管理体系的充分性、适宜性、有效性。通过管理评审活动进行测量； e.公司主管部门对各项管理制度的检查落实情况； f.公司主管部门对顾客满意的信息进行监视和调查； g.管理体系有效性。通过持续改进及纠正和预防措施实施。

以上的监视和测量结果所形成的证据包括：工程质量检验记录、合规性评价记录、安全和环境运行检查记录、目标考核、内审资料、管理评审资料、顾客满意度调查记录、纠正及纠正措施等证据资料。

公司编制了《绩效测量和监测控制程序》、《合规性评价程序》，对具有或可能具有重大环境影响和职业健康安全风险的活动及其关键特性进行监视和测量;评价对有关法律、法规的遵循情况，为管理体系的持续改进提供依据。

1.2顾客满意

1.2.1公司为对顾客满意度信息进行收集、分析、评价，及时纠正存在的问题，确保生产、服务达到顾客满意，编制了《顾客满意控制程序》，由工程部组织实施。

本公司规定按工程项目施工中和竣工后保修期内两个阶段对顾客满意度进行调查，收集顾客满意度信息。

a.工程项目施工中，征求建设单位或其驻场代表、监理单位意见，并由项目经理填写《施工中顾客满意度调查表》；

b.工程部每年12月份编制当年竣工项目下工程回访计划，并下达各项目部和有

施计划的制定、批准、实施、验证按《不符合、纠正与预防措施控制程序》执行。

1.4合规性评价

为评价公司环境和职业健康安全管理体系运行中各项活动是否遵循了适用的法律法规和其他要求，公司编制了《合规性评价控制程序》，以评价对有关法律、法规的遵循情况，为管理体系的持续改进提供依据。

a.各分公司和项目每半年对本单位环境和职业健康安全绩效监测中对本部门法律、法规和其他要求的执行情况进行评价，并形成记录；

b.工程部和安技科分别每年管理评审前对公司环境和职业健康安全法律法规和其他要求的遵守情况进行整体评价，保留记录，并输入管理评审；

c.当发生重大环境、职业健康安全事故，法律法规及其他要求发生变更，接到重大环境、安全投诉时，经公司主管经理批准，进行追加评价；

d.根据评价结果采取有针对性的措施，提高员工的法律、法规意识，使之成为自觉的行动。

2内部审核

公司编制了《内部审核控制程序》，企管办负责组织实施。按计划的时间间隔进行审核，验证公司管理活动和有关结果是否符合策划的安排，是否符合质量、环境、职业健康安全体系标准的要求，确定管理体系的有效性。

2.1公司管理者代表负责批准审核计划和内部审核计划，任命审核组成员。2.2企管办负责编制审核计划。一般每年进行一次内部审核活动，采取集中审核方式，两次审核间隔不超过12个月，必要时可进行追加审核。审核计划的内容：审核目的、方式、范围、时间、依据等内容。

2.3每次审核前，综合办编制内审计划，拟定审核组长和审核员。内审员应经过培训和考核并取得相应资格，且与被审范围无直接责任关系。内审计划内容：审核目的、范围、依据、方式、时间、内审组成员、受审部门及审核要点、审核日程安排、审核报告发放日期及分发范围等。

2.4按照策划的审核方案和计划实施内部审核，保证在内对公司的所有部门和施工的项目、所有的管理领域实施审核。

2.5 内审员按照职责分工，对部门和项目部进行审核，填写内审检查表，对审核的

应予研讨的问题；

k.资源的充分性；

l.应对风险和机遇所采取措施的有效性； m.各部门、单位提出的改进建议。3.4管理评审输出的信息包括：

a.管理方针和目标的评价结论；

b.管理体系适宜性、充分性、有效性的评价结论； c.提高管理体系及其过程有效性的改进决定和措施； d.与顾客、相关方要求有关的措施； e.有关资源配备的决定。3.5管理评审报告

企管办负责编写《管理评审报告》，经管理者代表审核，公司总经理批准后发放。综合办依据《管理评审报告》的决定向有关部门、单位下达，并负责评审后行动的跟踪、验证工作。

管理评审活动及结果应予以记录。

第五篇：2017部门绩效评价情况

第四部分 2017部门绩效评价情况

一、预算绩效评价工作开展情况。

2017年，由昌平区财政局绩效考评中心和北京天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）组成的绩效考评工作组，对北京市昌平区环境保护局2016预算部门整体支出进行绩效评价。评价结果：昌平区环保局2016部门整体支出绩效评价总体得分87.92分。绩效级别评价为“良好”。基本支出评价89.5分，其中部门决策部分13.13分，部门管理部分35.29分，部门绩效部分41.08分。项目支出评价86.63分，其中项目决策部分13.64分，项目管理部分25.01分，项目绩效部分47.98 分。重点抽查项目资金超过60%，项目数量达到30%。

二、2016年部门整体绩效评价报告 1.评价对象概况：

（一）部门职能

根据中央北京市委、北京市人民政府批准的北京市昌平区人民政府机构改革方案和《北京市昌平区区人民政府关于机构设置的通知》（昌政发[2009]20号），设立北京市昌平区环境保护局（以下简称环保局），区环保局是负责本区环境保护工作的区政府工作部门。

主要职责是：

1.贯彻执行国家和北京市关于环境保护方面的法律、法规、规章和政策；组织编制本区环境保护中长期规划和计划；组织编制本区环境功能区划。

2.组织拟订并监督实施大气污染防治规划、计划以及控制大气污染阶段性目标和防治措施；参与环境保护法律、法规、规章和政策的推广普及工作；承担环境保护行政复议、行政赔偿和行政诉讼的有关协调工作。

3.承担从源头上预防、控制本区环境污染和环境破坏的责任。负责建设项目环境影响审批；建设项目竣工环境保护验收、实施排污许可证制度；防治污染设施的拆除或者闲置的审批；在砂石坑、窑坑、滩地等低洼地倾倒、存贮废弃物的批准；发放危险废物收集、贮存、处置综合经营许可证。

4.承担落实本区污染减排目标的责任。监督实施主要污染物排放总量控制计划；督查、督办、核查有关部门、单位的污染物减排任务完成情况；负责环境统计工作；组织开展本区环境保护目标管理考核工作。

5.对本辖区水、大气、固体废物、噪声污染防治实施统一监督管理。负责限期治理、排污申报登记、排污收费等制度的实施；组织开展大气、水体、噪声、固体废物、化学品污染防治的执法检查；参与促进清洁生产；环境信访受理和查处工作；污染源单位和减排工程的日常监督管理；污染源调查工作；空气质量自动监测子站周边环境的监督管理；会同有关部门对饮用水水源地进行监督管理；突发性环境污染的应急工作。

6.负责本区辐射安全的监督管理。会同有关部门，组织对本区核技术利用、伴生放射性矿开发利用中的放射性污染防治进行监督检查；对辖区内放射源、射线装置、放射性废物进行日常监督管理；调解因放射性污染、电磁辐射扰民引起的环境信访投诉；负责突发性辐射事故应急响应工作，参与辐射应急事故的调查处理和定性定级工作。

7.对本区机动车排放污染防治实施统一监督管理。监督检查辖区内道路行驶的机动车辆和机动车汽油质量；辖区内加油站、储油库油气回收系统、油罐车；辖区内机动车检测场的环保检测规范性和核发环保标志情况。

8.本区环境监测工作。组织实施环境质量监测和污染源监督性监测；承担社会委托和环境信访监测工作；负责编写环境影响质量报告书。

9.指导城镇和农村的环境保护工作；组织开展农村污染防治和生态保护工作；组织开展生态示范建设，指导生态农业建设。

10.组织、指导和协调本区环境保护宣传教育工作。制定环境保护宣传教育计划和规划，并组织实施；组织开展环境保护教育培训；开展对外环境保护交流工作；推动社会组织和公众参与环境保护。

11.负责专项资金的申请和落实工作；组织建设和管理本区环境数字信息系统和污染物在线监测系统。

12.承办区政府交办的其他事项。

（二）机构设置

根据北京市昌平区人民政府《关于印发北京市昌平区环境保护局主要职责 内设机构和人员编制规定的通知》（昌政发[2009]38号）、北京市昌平区机构编制委员会办公室《关于设立北京市昌平区机动车排放管理站的函》（昌编办事[2008]23号）、《关于调整区环保局所属事业单位机构编制的函》（昌编办事[2008]47号）、《关于区环保局所属事业单位机构更名的函》（昌编办事[2009]4号）、《关于调整北京市昌平区环境保护局所属事业单位机构编制的函》（昌编办事[2015]6号）文件规定，环保局内设七个行政机构：办公室、法制宣传教育科、环境影响评价科、污染物排放总量控制科、辐射安全管理科、综合管理科、纪检监察科。另设10个二级事业单位，其中北京市昌平区环境保护监察支队为参公事业单位；其中北京市昌平区环境保护监测站，北京市昌平区机动车排放管理站，北京市昌平区小汤山环境监察大队，北京市昌平区十三陵环境监察大队，北京市昌平区南口环境监察大队，北京市昌平区城区直属环境监察大队，北京市昌平区回龙观环境监察大队，北京市昌平区沙河环境环境监察大队，北京市昌平区东小口环境监察大队为全额拨款事业单位。人员编制：其中机关行政编制20名，（含纪检、监察编制），其中：局长一名，副局长3名；科级领导职数6正1副（区创建国家生态区领导小组办公室副科长）。事业编制143人，工勤编制3人。

（三）绩效目标：

依据《北京市2013-2017年清洁空气行动计划》（京政发〔2013〕27号）、《北京市2013-2017年清洁空气行动计划重点任务分解的通知》（京政办发〔2013〕49号）、《北京市2013-2017年机动车排放污染控制工作方案的通知、《昌平区“十三五”主要污染物减排工作督查核查方案》》以及部门工作整体规划，我局制定了部门工作总体目标：全力完成2016年大气污染综合治理目标；加强污染物总量减排各项监管及建设工作；贯彻落实生态文明建设要求。具体目标如下：

（1）推进煤改清洁能源工作，对符合市级补助政策的单位按蒸吨给予补贴。

（2）机动车中心要加大车辆符合性和一致性的抽测监管力度，2016年淘汰老旧机动车9659辆,处罚超标排放机动车530辆，罚金31.1万元。检查或抽测储油单位2041座次，巡查检测场380场次。

（3）推进区内污染减排治理工作，按规定发放减排资金。（4）加强国控、市控等重点污染源的环境监管，提高监管频次，严格执行污染物排放标准和总量控制制度，对于监察时发现的问题，进行严肃处理，推动已建减排设施发挥作用，提升减排效率，充分挖掘减排潜能。

（5）落实各项应急措施。

（6）继续强化环境监测，提高监测能力，完成监测站标准化建设验收，按时完成环境例行监测任务和监督性监测任务。

（7）稳步推进生态创建步伐。

（8）加大环境保护宣传工作。

（四）部门预算资金安排：

1．2016年，区环保局收入共计30267万元，全部为财政拨款收入。

支出共计29633万元,其中区财政拨款支出预算29613万元（基本支出2524万元，项目支出27089万元）。2.部门收支预算编制的依据：

基本支出预算编制依据为昌平区财政局预算标准，根据环保局2015年9月份统发工资情况、资产情况，自动计算生成。项目支出依据为环保局业务科室根据业务实际需要测算，其中政策性支出根据政策规定范围、享受人数及历年实际支出情况测算。3.三公经费的预算安排情况：

三公经费预算根据昌平区财政局公用经费安排标准计算，具体情况：出国人员经费0.00元，公务接待费2.55万元，车辆运行维护费75万元。

4.项目重点支出的预算情况：

重点项目预算包括：燃煤锅炉改用清洁能源补助资金24058万元、集中式饮用水源地标志牌制作安装费162万元、购置环境摄录一体机16万元、重点规模化养殖场污染治理资金1240万元、购置应急检测设备157万元、创建国家生态示范区和环保模范城市工作经费104万元、昌平区集中式饮用水源地状况评估费26万元、昌平区集中式饮用水源地状况评估监测费121万元、购置环境监测仪器设备62万元、支付着装费40万元。

5．部门预算执行情况（1）部门收入情况：

2016部门收入总计34438 万元，其中财政收入共计30267万元，（其中：基本收入2553万元，项目收入27714万元），年初结转结余4171万元。（2）部门支出情况：

2016本年支出合计29613万元，其中：基本支出2524万元，占支出合计的9%；项目支出27089万元，占支出合计的91%。

2016年末结转和结余4825万元。

（五）部门资产情况；

2016年12月31日，环保局资产状况为： 总资产11909万元，其中：流动资产5397万元，固定资产6012万元；流动资产500万元；负债总额561万元，全部为流动负债；净资产为11348万元。

2.评价结论

三、总体评价结论

（一）评价得分情况：昌平区环保局2016部门整体支出绩效评价总体得分87.92分。绩效级别评价为“良好”。

基本支出评价89.5分，其中部门决策部分13.13分，部门管理部分35.29分，部门绩效部分41.08分。项目支出评价86.63分，其中项目决策部分13.64分，项目管理部分25.01分，项目绩效部分47.98 分。重点抽查项目资金超过60%，项目数量达到30%。

（二）部门整体支出所实现的主要绩效 1.超额完成清洁能源改造目标

制定《昌平区2013-2017年清洁空气行动计划重点任务分解2016年工作措施》，明确细颗粒物（PM2.5）年均浓度同比下降5%以上的改善目标，制定58项治理措施。主动加码，将燃煤锅炉清洁能源改造任务由350蒸吨增加至870蒸吨。已完成改造145台、1175.88蒸吨。协调推进永安热力水库路供热厂80蒸吨，天阳供暖509.1蒸吨项目改造正在进行燃煤锅炉清洁能源改造，多次组织市政、燃气公司等召开协调会，共同解决企业改造困难。多措并举可完成11项环保技改工程和10家在用燃气锅炉实施低氮燃烧技术改造的任务。

2.控车减油任务取得积极进展

健全联勤联动执法机制，环保部门与交警部门实现“桌对桌”办公，执法效率得到显著提升。协调区交通支队，制定城区范围机动车综合管理措施，强化外埠车辆管控力度。2016年，淘汰老旧机动车9659辆。处罚超标排放机动车530辆，罚金31.1万元。检查或抽测储油单位2041座次，巡查检测场380场次。

3.严格环境监督管理，强化末端污染治理 开展专项“大气污染执法年”等行动，共检查各类企业9500余家，处罚违法企业346家、罚金4114万余元，处罚金额全市第一。受理环境信访件3733件，优秀信访件11件，全部按时保质办结。做好人大政协议案提案的答复工作，共办理议案、提案8个。做好排污申报登记工作，收缴排污费3869.24万元。积极做好11次空气重污染预警应对工作，妥善处置11起环境应急事件；做好辐射安全管理，对全区12家涉源单位、2426台射线装置进行了专项监察，实现辐射安全可控。开展温榆河流域污水排放、畜禽养殖、集中式饮用水源地排污口等7项专项执法活动，处罚违法排放污水行为24件，罚金2479万元。

编制《昌平区水污染防治工作方案》和《昌平区水污染防治工作方案2016年重点任务分解》，明确87项重点任务。强化项目支撑，加紧落实集中式饮用水水源地保护区标识牌安装工作，连续开展昌平区饮用水源地状况进行评估工作。强化监督管理。联合开展水环境安全问题专项检查，加强跨区域河流断面水质保护工作的跟踪督查，同时加强全区跨界断面水质自动监测站的运行管理。

4.全力推进工程减排、强化结构减排

小汤山再生水厂正加紧调试运行，流村再生水厂已基本建设完成；积极与农业、财政部门沟通，启动12家规模化养殖场污染治理工作。严格实施低端产业退出，自我加压至40家，目前已关停污染企业40家。加大对国、市控污染源和减排单位的监察监测频次，加强对已核查减排项目的监督检查，确保污染物稳定达标排放。

5.提高环境监测能力

推进环境监测站标准化建设，及时更新监测仪器，已完成逐年增加的环境检测任务，满足政府公众对环境监测数据日益精细的要求。按时完成环境例行监测任务和监督性监测任务，全年共上报监测数据7658个；共接受121个单位委托，出具824份委托检测报告；共出具信访监测报告361份。

开展昌平区集中式饮用水源地状况评估监测，对我区集中式饮用水源地状况进行数据监测、科学分析，为饮用水源地的环境治理提供有效依据。

6.增强环境应急能力。

积极应对全市空气重污染日预警，落实各项重污染应急措施。健全、完善突发环境事件应对体制、机制，加大应急培训和演练工作力度，全面提升我区突发环境事件应急管理水平和综合应对能力。2016年，妥善处置11起环境应急事件。

7、加强基层生态创建工作

制定国家生态镇村工作方案，指导各镇街开展生态创建巩固工作。我区9个国家生态镇、7个市级生态村顺利通过市环保局专家组的复查。配合区相关部门做好美丽乡村创建及全区环境卫生大检查工作。

8、全方位、多角度宣传我区环保工作动态

全力做好“清洁空气在行动”新闻发布会等相关工作，被市级媒体刊登相关稿件17 条。在昌平电视台累计播出环保节目48期、与《昌平报》合作制作环保手机报11期，微信微博宣传环保700条，以“六•五”世界环境日为平台，开展丰富多彩的现场宣传；利用电子屏、报纸、微信等多种形式营造宣传氛围；开展环保进学校、进社区宣传月活动。共制作发放宣传材料9万份，条幅64余条，展出各类展板100余块。

3.存在问题

（1）基本经费2016年结余结转32万多元，额度较大，导致财政资金使用的效益不高。（2）部门基本职能十二条中2016年产出成果没有系统的数据统计和材料支撑。（3）部门整体支出绩效目标申报表中填报的目标完整性欠缺，填报规范性不足。

（4）绩效跟踪中的绩效监测与评价体系不完善，没有充分利用重点工作的责任分解机制和环境监测信息形成整体框架。（5）预算执行不够完善，年末有多项目未执行。（6）合同签署不够规范。（7）部分资金支出不够规范。

（8）2016年共安排32个项目，设立项目的依据不够全面。

（9）项目验收管理不够及时规范，比如养殖场污染治理项目验收检查记录不完善。（10）项目绩效管理不够规范，项目成果的后续状态及应用情况不清楚。

（11）项目绩效目标设定科学性不充分，绩效目标设定过于粗糙，不容易量化、考核。（12）项目信息与档案管理不完善，项目绩效信息的汇总有待加强。（13）有些项目未详细说明公开招标限额以下的采购方式。（14）部分资金支出不够规范。4.建议

（1）应按照部门包括二级单位职能，安排工作计划。（2）进一步提高预算编制精准化水平，尽量减少结转结余资金。（3）建议规范绩效目标的填报，做出关联、明确、细化、量化、可考。（4）建议理顺环保督查、督办、核查、统一监督等涉及多部门的工作机制。

（5）建议在今后工作中，强化“环保管理下沉”和压力传导的机制，开展的项目强调绩效考核，真正为昌平

（6）建立完善的监督、检查、验收管理制度。（7）加强财务管理，规范收支程序。（8）加强合同管理，严格合同签署。

（9）提高项目绩效管理水平，对项目成果的后续应用管理要有办法、制度。（10）建立项目库，提高项目立项管理科学化水平。

（11）按照政府采购法的要求，规范公开招标限额以下的采购方式。（12）完善项目招投标管理制度。

（13）建立健全完善的项目绩效评价管理体系。

区环境改善起到应有的作用。协管员工作经费项目财政支出绩效评价报告

1.评价对象概况：

为了建立健全全面规范、公开透明的预算制度，保障经济社会的健康发展，进一步推进政府绩效管理和财政科学化精细化管理，加强预算绩效管理，强化支出责任，提高财政资金的使用效益，提高政府理财和公共服务水平，优化公共资源配置，促进政府职能转变，提高部门责任意识，依据《北京市预算绩效管理办法（试行）》、《北京市财政支出绩效评价管理暂行办法》、《北京市财政支出绩效评价实施细则》、《昌平区财政支出绩效评价管理暂行办法》、《昌平区财政支出绩效评价实施细则》及《昌平区财政局2016财政支出绩效评价工作安排》的要求，昌平区财政局成立了项目绩效评价工作组，工作组由区财政局绩效考评中心和参与评价的北京天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）的有关人员组成，对北京市昌平区环境保护局协管员工作经费项目进行绩效评价。项目资金总投入212.63万元，区财政已全部拨付至区环保局，截止到2016年底，已全部支出。2.评价结论：

通过该项目实施，有效的提高了环境监察监管效率，加大了执法力度，解决了人民群众日益增长的环境诉求，为我区的环境保护做出贡献。经专家会评价，项目得分82.82分，项目绩效级别评价为良好。3.存在问题：

（1）项目购买服务聘用的50个人的工作岗位和内容及服务质量情况没有材料支撑。（2）项目2016年实际支出后的效果和影响没有系统材料。（3）协管员的聘用数量的测算依据不充分。

（4）协管员工作内容应该作为绩效指标进行设置分析。（5）与劳务公司的合同未经招投标确定。（6）部分支出与预算申报不一致。（7）部分合同签署不规范。4.建议：

（1）建议完善协管员的需求分析与测算，科学合理的确定协管员的总量与分配。

（2）科学制定聘用人员的岗位及工作内容和质量标准。

（3）严格合同管理。

（4）建立培训计划、重点及考核体系。区环保局信息化平台建设费项目财政支出绩效评价报告

1.评价对象概况：

为了建立健全全面规范、公开透明的预算制度，保障经济社会的健康发展，进一步推进政府绩效管理和财政科学化精细化管理，加强预算绩效管理，强化支出责任，提高财政资金的使用效益，提高政府理财和公共服务水平，优化公共资源配置，促进政府职能转变，提高部门责任意识，依据《北京市预算绩效管理办法（试行）》、《北京市财政支出绩效评价管理暂行办法》、《北京市财政支出绩效评价实施细则》、《昌平区财政支出绩效评价管理暂行办法》、《昌平区财政支出绩效评价实施细则》及《昌平区财政局2016财政支出绩效评价工作安排》的要求，昌平区财政局成立了项目绩效评价工作组，工作组由区财政局绩效考评中心和参与评价的北京天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）的有关人员组成，对北京市昌平区环境保护局信息化平台建设费项目进行绩效评价。项目全年经费支出432.50万元，包括软件部分共计14个子系统，硬件部分共计406项货物安装实施。项目合同额共计865万元，其中软件482.68万元，硬件382.32万元。2016年，根据合同约定，安排支付合同金额的50%。项目管理制度健全，资金支出符合财政管理规定，符合财务制度相关规定。2.评价结论： 通过该项目实施，为环境大数据分析奠定了坚实基础，实现了环境管理工作的规范化、标准化，全面提高环境管理的水平和工作效率。经专家会评价，项目得分93.09分，项目绩效级别评价为优秀。3.存在问题：

（1）环保局信息化平台已验收，并投入使用，但目前项目单位还没有制定平台在日常管理中应用方案。（2）绩效目标申报表的绩效指标细化、量化可考性不足，产出数量、质量指标未按软硬件或功能设置细化分开设置。

（3）项目单位还没有编制“平台”的运维方案。（4）信息化平台建立的验收标准的数据提供不全。（5）项目实际进度与合同约定不一致，项目进度滞后。4.建议：

（1）尽快制定“平台”的使用方案、运维方案及开展相应的培训。（2）建议细化量化效益指标。

（3）建议对软件开发的产权、培训等方面做出补充约定。（4）建议加紧研究制定信息系统对业务流程的优化。（5）今后加强相关项目管理，保证项目按期按质完工。

（6）随着系统数据的日益积累，可否考虑对积累的数据进行更为深入的分析，用以指导本区的环保改善。单位名称：北京市昌平区环境保护局