申请文件目录[5篇]

第一篇：申请文件目录

1、申请资料真实性的自我保证声明1份

2、《药品经营质量管理规范认证申请书》1份；

3、企业实施GSP情况的自查报告1份；

4、企业一年内有无经销假劣药品情况的说明1份；

5、企业负责人和质量管理人员情况表，职称或学历证书复印件1份；

6、企业验收、养护人员情况表，职称或学历证书复印件1份；

7、企业经营设施、设备情况表1份；

8、企业所属药品经营企业情况表1份；

9、企业药品经营质量管理制度目录1份；

10、企业管理组织、机构的设置与职能框架图1份；

11、企业营业场所、仓库的方位图1份；

12、企业营业场所、仓库的平面布局图1份（注明仓库长、宽、高及面积，经营场所长、宽及面积）；

13、凡申请企业申请资料时，申请人不是法定代表人或负责人本人的，企业应当提交《授权委托书》2份。

注：凡被要求限期整改的企业，申请复查的，只须提供认证整改报告、复查申请1份。按照药品零售企业GSP认证程序受理环节办理。

标准：

1、申请资料应完整、清晰，要求签字的须签字，每份加盖企业公章。使用A4纸打印或复印，装订成册；

2、凡申报资料需提交复印件的，申请人须在复印件上注明日期，加盖企业公章。

第二篇：挂牌申请文件目录（本站推荐）

全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件目录

第一部分 要求披露的文件 第一章 公开转让说明书及推荐报告

1-1 公开转让说明书（申报稿）1-2 财务报表及审计报告 1-3 法律意见书 1-4 公司章程

1-5 主办券商推荐报告

第二部分 不要求披露的文件 第二章 申请挂牌公司相关文件

2-1 向全国股份转让系统公司提交的申请股票在全国股份转让系统挂牌的报告 2-2 有关股票在全国股份转让系统公开转让的董事会决议 2-3 有关股票在全国股份转让系统公开转让的股东大会决议 2-4 企业法人营业执照

2-5 股东名册及股东身份证明文件

2-6 董事、监事、高级管理人员名单及持股情况

2-7 申请挂牌公司设立时和最近两年及一期的资产评估报告

2-8 申请挂牌公司最近两年原始财务报表与申报财务报表存在差异时，需要提供差异比较表

2-9 申请挂牌公司全体董事、监事和高级管理人员签署的《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》

第三章 主办券商相关文件

3-1 主办券商与申请挂牌公司签订的推荐挂牌并持续督导协议 3-2 尽职调查报告 3-3 尽职调查工作文件

3-3-1 尽职调查工作底稿目录、相关工作记录和经归纳整理后的尽职调查工作表 3-3-2 有关税收优惠、财政补贴的依据性文件 3-3-3 历次验资报告

3-3-4 对持续经营有重大影响的业务合同 3-4 内核意见

3-4-1 内核机构成员审核工作底稿 3-4-2 内核会议记录

3-4-3 对内核会议反馈意见的回复

3-4-4 内核专员对内核会议落实情况的补充审核意见

3-5 主办券商推荐挂牌内部核查表及主办券商对申请挂牌公司风险评估表 3-6 主办券商自律说明书

3-7 主办券商业务备案函复印件（加盖机构公章并说明用途）及项目小组成员任职资格说明文件

第四章 其他相关文件

4-1 申请挂牌公司全体董事、主办券商及相关中介机构对申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书

4-2 相关中介机构对纳入公开转让说明书等文件中由其出具的专业报告或意见无异议的函

4-3 申请挂牌公司、主办券商对电子文件与书面文件保持一致的声明 4-4 律师、注册会计师及所在机构的相关执业证书复印件

4-5 国有资产管理部门出具的国有股权设置批复文件商务主管部门出具的外资股确认文件（不适用）4-6 证券简称及证券代码申请书 4-7 关于股票采取协议转让方式的申请

第三篇：股票上市申请文件目录

申请股票上市须提交的文件目录

发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列文件：

(1)上市报告书(申请书)；

(2)中国证监会核准其股票首次公开发行的文件；

(3)申请股票上市的董事会和股东大会决议；

(4)营业执照复印件；

(5)公司章程；

(6)依法经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告；

(7)首次公开发行结束后发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司托管的证明文件：

(8)首次公开发行结束后具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；

(9)关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》；

(10)发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料；

(11)首次公开发行后至上市前按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明(如适用)；

(12)首次公开发行前已发行股份持有人自发行人股票上市之日起1年内持股锁定证明；

(13控股股东和实际控制人承诺函；

(14)最近1次的招股说明书和经中国证监会审核的全套发行申报材料；(15)按照有关规定编制的上市公告书；

(16)保荐协议和保荐人出具的上市保荐书；

(17)律师事务所出具的法律意见书；

(18)交易所要求的其他文件。

第四篇：上市公司非公开发行股票申请文件目录

上市公司非公开发行股票申请文件目录

2007年7月

第一章 发行人的申请报告及相关文件

1-1 发行人申请报告

1-2 本次发行的董事会决议和股东大会决议

1-3 本次非公开发行股票预案（内容参照《关于上市公司做好非公开发行股票的董事会、股东大会决议有关注意事项的函》之附件要求）

1-4 公告的其他相关信息披露文件

第二章 保荐人和律师出具的文件

2-1保荐人出具的证券发行保荐书

2-2保荐人尽职调查报告

2-3发行人律师出具的法律意见书

2-4发行人律师工作报告

第三章 财务信息相关文件

3-1发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告

3-2最近3年1期的比较式财务报表（包括合并报表和母公司报表）

3-3本次收购资产相关的最近1年1期的财务报告及审计报告、资产评估报告

3-4发行人董事会、会计师事务所及注册会计师关于上市公司最近1年及1期的非标准无保留意见审计报告的补充意见

3-5会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告

第四章 其他文件

4-1有关部门对募集资金投资项目的审批、核准或备案文件

4-2特定行业主管部门出具的监管意见书

4-3国务院相关主管部门关于引入境外战略投资者的批准文件（初审会前必须提供）

4-4附条件生效的股份认购合同（如涉及）

4-5附条件生效的资产转让合同（如涉及）

4-6发行人全体董事对相关申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书

第五篇：首次公开发行股票申请文件目录

首次公开发行股票申请文件目录

第一部分 要求在指定报刊及网站披露的文件

第一章 招股说明书及发行公告

1－1 招股说明书（申报稿）

1－1－1 附录一审计报告及财务报告全文

1－1－2 附录二发行人编制的盈利预测报告及注册会计师的盈利预测审核报告（如有）

1－2 招股说明书摘要（申报稿）

1－3 发行公告（发行审核委员会审核前提供）

第二部分 不要求在指定报刊及网站披露的文件

第二章 主承销商推荐文件

2－1 主承销商出具的“关于______股份有限公司首次申请公开发行股票的推荐函”（推荐函后附《发行人基本情况表》）

2－2 主承销商出具的“关于______股份有限公司首次申请公开发行股票申请文件的核查意见”

2－3 报中国证监会派出机构备案的主承销商“股票发行上市辅导汇总报告”（有指标的企业、2000年3月17日以前经国家科委、中国科学院论证确认的高新技术企业可不提供）

第三章 发行人律师的意见

3－1 法律意见书

3－2 律师工作报告

第四章 发行申请及授权文件

4－1 发行人出具的“关于______股份有限公司拟首次公开发行股票的申请报告”

4－2 发行人股东大会同意本次发行的决议及授权董事会处理有关事宜的决议

4－3 在申报时和核准前，发行人全体董事和主承销商、发行人律师、注册会计师对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书

4－4 发行人律师、注册会计师以及从事资产评估、验资等专业中介机构同意对纳入招股说明书的由其出具的专业报告或意见无异议的同意书

4－5 特殊行业（或企业）主管部门出具的监管意见书

第五章 募集资金运用的有关文件

5－1 本次募集资金运用方案及股东大会的决议

5－2 有权部门对固定资产投资项目建议书的批准文件（如需要立项批文）

5－3 发行人全体董事签字的募集资金运用项目的可行性研究报告（如有个别董事不同意或弃权，应说明原因并加盖公司印章）

第六章 股份有限公司的设立文件及章程

6－1 批准股份有限公司设立的文件

6－2 公司设立时发起人协议、历次增加股本的协议

6－3 发行人设立时及历次变更后的企业法人营业执照 6－4 发起人或主要股东的营业执照或其他身份证明文件

6－5 由有限责任公司变更或其他形式的企业整体改制设立的，应提供变更或改制的法律证明文件

6-6 公司章程草案及股东大会批准修改公司章程的决议

第七章 发行方案及发行定价分析报告（发行审核委员会审核前提供）7－1 发行方案

7－2 股票发行定价分析报告

第八章 其他相关文件

8－1 发行人关于改制和重组方案的说明 8－1－1 发行人关于重大资产变化情况的说明

8－1－2 发行人关于设立时股权设置及历次股权变更情况的说明

8－1－3 发行人关于在业务、资产、人员、财务、机构方面的独立情况的说明 8－1－4 主要商标、土地使用权证书

8－1－5 发行人与股东在非经营性资产、离退休人员剥离方面的协议 8－1－6 其他服务协议

8－2 发行人关于近三年及最近的主要决策有效性的相关文件 8－2－1 发行人创立大会会议记录 8－2－2 历次股东大会决议

8－2－3 发行人成立以来有关股本发行与增减、投资项目决策、股利分配、收购兼并等重大事项的董事会决议等文件

8－3 发行人关于同业竞争情况的说明

8－3－1 发行人关于消除或避免同业竞争的有关协议或承诺 8－4 发行人关于近三年及最近一期的重大关联交易的说明 8－4－1 发行人内部关联交易的决策制度 8－4－2 关联交易决策的记录 8－4－3 有关重大关联交易的合同

8－5 发行人关于其业务及募股资金拟投资项目符合环境保护要求的说明 8－5－1 污染比较重的企业应附省级环保部门的确认文件 8－6 发行人关于技术含量及技术创新能力的依据

8－6－1 发行人所拥有的专利及其他知识产权证书或相关许可协议 8－6－2 发行人有关获奖证书、专家评审意见 8－7 发行人关于近三年及最近一期的纳税情况的说明 8－7－1 发行人各纳税申报表及完税证明

8－7－2 有关发行人税收、财政补贴优惠政策的证明文件 8－8 发行人的土地使用权、房屋产权权属证书或相关租赁协议 8－9 涉及政府特许经营的发行人，提供的政府特许经营证书 8－10 发行人的重大商务合同

8－11 设立不满三年的股份有限公司（包括整体改制设立、有限责任公司变更设立以及其他方式改制设立的股份有限公司）需报送的财务资料 8－11－1 最近三年原企业或股份公司的原始财务报告 8－11－2 原始财务报告与申报财务报告的差异比较表 8－11－3 申报注册会计师对差异情况出具的意见

8－12 设立已满期三年的股份有限公司（含定向募集公司）需报送的财务资料 8－12－1 最近三年原始财务报告

8－12－2 原始财务报告与申报财务报告的差异比较表 8－12－3 申报注册会计师对差异情况出具的意见 8－13 发行人的历次资产评估报告（含土地评估报告）8－14 发行人的历次验资报告

8－15 主承销商和发行人签定的承销协议及补充协议

8－16 主承销商、其他承销团成员，签字律师、会计师、评估师及其所在机构的证券从业资格证书复印，该复印件需由该机构盖章确认并说明用途（其中签字律师及其所在机构还需提供通过年检的执业证书复印件，该复印件需由所属司法局盖章确认并说明用途）

第九章 定向募集公司还应提供的文件 9－1 最近一次募股资金使用情况的说明

9－2 发行人关于内部职工股发行和演变情况的说明 9－2－1 有关历次发行内部职工股批准文件 9－2－2 有关内部职工股发行、过户登记的证明文件 9－2－3 托管机构出具的历次托管证明 9－2－4 有关违规清理情况的文件 9－2－5 律师对上述文件的鉴证意见

9－3 省级人民政府或国务院有关部门关于发行人内部职工股批准、发行、托管、清理以及是否存在潜在隐患等情况的确认文件 9－4 中介机构的意见

9－4－1 发行人律师关于发行人内部职工股发行及演变情况的核查意见 9－4－2 主商关于发行人内部职工股发行及演变情况的核查意见