第一篇：法规会议
是指由公司法规部负责召开的公司内部规章制度的建立和执行情况的会议。在这类会议中一般都要贯彻落实国家的有关政策、法规。
法规会议的实效性很重要。实效的会议所应具备的条件是：在与会者均感满意的情况下，以最短的时间实现会议目标。
应当尽量避免实效性差的情况。导致会议失效的因素极多，有的存在于开会之前，有的发生于会议进行中，有的则出现于开完会之后。
一、影响会议成效的因素
1。会议前
欠缺目标、目标不明确、欠缺议程、会议场地设备欠佳、与会者无准备而来、未明确会议终止时间或每一议案讨论时间分配不当、会议不能准时开始、会议太多，致使与会者一听说要开会，无不感觉厌烦、向来很少开会，致使每次会议议案堆积过多等。
2。会议中
从事交谊活动、外界干扰、与会者发言离题、让没有必要留在会场的人员留在会场、犹豫不决、资料不充足，却贸然决策、少数人垄断会议、与会者不能表明真正感受或意见、视听器材发生故障、与会者欠缺热心、会议超出预定时间、主席未能总结会议成果等。
3。会议后
欠缺会议记录,不能对决议事项进行追踪、不能对会议成败得失进行检讨、不能及时解散已实现任务的临时性委员会或工作小组、与会者对会议感到不满等。
二、提高法规会议成效的要领
1。要严格遵守会议的开始时间。
2。要在开头就议题的要旨做一番简洁的说明。
3。要把会议事项的进行顺序与时间的分配预先告知与会者。
4。在会议进行中要注意如下事项会对成效产生不良后果例如：
发言内容是否偏离了议题？
发言内容是否只是出于个人的利害关系？
是否全体人员都专心聆听发言？
是否发言者过于集中于某些人？
是否有从头到尾都没有发过言的人？
是否某个人的发言过于冗长？
发言的内容是否朝着结论推进？
5。应当设法在预定时间内作出结论。
6。在必须延长会议时间时，应取得大家的同意，并决定延长的时间。
7。应当把整理出来的结论交给全体人员表决确认。
8。应当把决议付诸实行的程序理出，加以确认。
三、召开法规会议的注意事项
1。发言时不可长篇大论，滔滔不绝（原则上以3分钟为限）。
2。不可从头到尾沉默到底。
3。不可取用不正确的资料。
4。不要总谈期待性的预测。
5。不可进行人身攻击。
6。不可打断他人的发言。
7。不可不懂装懂，胡言乱语。
8。不要谈到抽象论或观念论。
9。不可对发言者吹毛求疵。
第二篇：专卖法规会议落实情况-汇报
天津市宝坻区烟草专卖局（公司）贯彻 落实2012年天津烟草专卖法规工作会议
情况汇报
5月3日，市局召开了天津烟草行专卖法规工作会议。会后，宝坻区局（公司）认真贯彻落实此次会议精神，在认真总结区局（公司）2011年专卖法规工作的基础上，研究制定了2012年工作的具体措施，现将学习贯彻落实情况汇报如下：
一、精心组织，深入贯彻传达会议精神
5月7日，宝坻区局（公司）召开中层以上干部以及全体专卖人员参加的会议，学习传达市局专卖法规工作会议精神，并就贯彻落实好会议精神做了具体安排部署。
会议传达了高林局长、陈余副局长在2012年专卖、法规工作会议上的讲话，总结了宝坻区局2011年专卖、法规工作，重点部署了2012年主要工作。会议重点学习了高林局长在天津烟草专卖法规工作会议上的重要讲话，深入浅出地分析讲解每个要点的深刻含义，使大家对全市行业全面推进专卖法规工作的指导思想和具体要求有了深刻的理解和认识。
二、认真部署，扎实推进专卖法规工作 为了贯彻落实好专卖法规工作会议精神，尹庆来局长提出了具体要求：一要统一思想、高度重视。要求各部门要认真学习领会，把握精神实质，把会议精神传达到每一个干部职工，切实把思想统一到这次会议精神上，指导工作，落实要求。二要按照市局会议精神的部署，结合宝坻辖区实际情况，搞好工作的有机结合，抓好分局各项工作落实；三是继续保持打假打私高压态势，巩固治理“天价烟”工作成果，确保良好的市场环境，保证卷烟上水平战略目标的实现；四是要把内部监管摆在专卖工作的突出位置上，将内管工作抓紧抓实，落实1+5工作重点，巩固内部管理工作实效；五是法规工作要按照市局的安排和要求，不断提高政策理论水平，加强学习和调查研究，吃透政策，把握精神实质，搞好培训，搞好监督，不断提高依法行政水平；六是加强专卖队伍建设，制定科学的培训计划，进一步提高专卖人员的队伍素质。
（一）以信息监管系统为依托，继续深入开展内部专卖管理监督
1、突出重点环节，进一步强化监督检查。区局对内管工作明确了工作重点：从源头抓起，从细节着眼，从关键环节入手，有效防止卷烟盲目投放和卖大户的问题，特别要把畅销品牌的不规范经营、货源分配不公、利用虚拟客户套购卷烟、利用卷烟零售大户甩卖卷烟等问题作为重点，尤其要高度关注卷烟非法流出的情况，强化监督检查，及时查处违规经营问题，切实做到100%入网销售、100%落地销售、100%落户销售。坚决杜绝制度流于形式的情况发生。扎实推进“三员互控”，和“三层督查”，实现日常监管和定期检查的紧密衔接，进一步提高内管工作效率。
2、网上监管和实地核查相结合，推进专卖内管工作重心下移。一是督促专卖内管人员每天上网实时监控，及时处理系统预警和异常情况，使信息平台真正发挥监管作用；二是充分发挥网上监管实时、快捷、全面、准确的优势，做到网上监管与实地核查相结合，内管部门主动开展监管与营销、信息部门的配合支持相结合；三是内管科要将内部监管工作关口延伸，积极完善一线专卖管理监管体系，由专管员和客户经理“两员”共同承担卷烟落地、落户销售的任务，解决“卷烟终端”的问题；四是把内管重心下移的任务分解到岗，考核到人，加强检查督导，促进重心下移工作落到实处，努力提高专卖内管人员按标准履行责任的意识和适应岗位的能力。
（二）以查破大案要案为重点，努力实现卷烟打假破网新突破
1、发挥长效机制，加强联合打假。继续发挥与公、检、法、工商等部门的长效制度。全面形成“政府统一领导，烟草部门牵头，有关执法部门密切配合”的联合执法工作格局。突出大案要案和网络案件的查处，提高案件查处质量。以打击制售假冒卷烟网络和非法经营卷烟网络为主要工作目标，以烟找人、以人找网，从查扣假烟入手，切实提高查处大案要案和网络案件的能力和水平。牢固树立经营案件的意识，深挖根源，把握时机，从源头上遏制生产运输、销售假、私卷烟违法犯罪活动。
2、坚持重点领域重点整治，继续巩固监管阵地。各部门要在销售环节巩固市场监管阵地。拓展网络监管领域，努力维护零售市场秩序，把市场监管和打击制售假烟网络结合起来，注重在市场监管中发现线索、经营案件、集中摧毁，切断向零售户供应假烟的渠道，积极配合源头打假工作。力争在物流领域涉烟监管方面有所突破。尤其要在互联网等现代信息网络涉烟监管环节，积极开展互联网非法涉烟信息的分析排查，从中挖掘有价值线索，有效推进互联网涉烟案件查办工作。
3、拓宽信息收集渠道，加快打假破网信息网的建设。在打假破网工作中，没有情报信息来源，专卖人员就会在市场信息掌握中处于被动盲目状态。今年，我局科技创新的项目是创建《案件信息采集系统》，相关参与人员要落实好此项工作。广大专卖人员要统一思想，高度重视，积极参与。同时以此项目为契机，把我区打假破网信息网建设提升到新的层面。一要以“12313”烟草专卖品市场监管举报电话为依托，以小带大，从中挖掘有效信息，扩大和提高信息网的规模和质量；二要注意完善信息网络，做到情报来源准确可靠、及时有效；要积极发展举报线人，形成相对固定的线人队伍；三要对卷烟市场实行动态管理，充分发挥专卖人员市场管理职能，完整的收集、整理、分析、汇总信息，掌握辖区内的经营动态，提高市场检查实效，发掘出有价值的线索及有效信息。
4、明确任务，主动推进打假破网工作。区局根据市局专卖工作会精神和当前打假形势，制定了具体指标：稽查大队争取内破获一至两个符合市局标准的网络案件，全年查获万元以上案件14起，两个稽查中队年内查获万元以上案件各两起，各队要切实将责任目标进行细化，落实到人，确保完成全年打假工作任务。区局将根据案件完成情况进行严格考核。各部门要加强对打假破网重要性的认识，措施要有力，保障要到位，要迎难而上、克服困难，主动出击，确保打假破网任务的顺利完成。
（三）构建有效的市场监管体系，努力推动市场基础管理
1、突出监管重点，做好“天价烟”专项治理工作。一是认真做好高价位卷烟销售客户的梳理工作。针对今年高价位卷烟进货客户名单进行排查梳理，中队要建立动态跟踪管理台帐，实时掌握其购进、销售、库存情况，责任要落实到人。
二是加大明察暗访的力度，发现的高价位卷烟违规情况，及时反馈处理，确保高价卷烟管理的相关要求执行到位。加强对明码标价工作的监督管理，坚决杜绝出现明码标价超1000元/200支的标签。
三是每月一次定期组织对辖区销售高价位卷烟的客户进行检查。重点对高价位卷烟货源分配、落地销售和价格执行情况进行仔细检查，看货源投放是否公平公正，标价是否符合要求，价格是否明码实价以及是否履行协议书、承诺书的相关职责等。
2、创新思路，落实市场监管责任。积极探索“柔性执法”，在行政执法中要坚持管理与服务并重，处罚和疏导有效结合，树立文明执法的良好形象。
一是进一步明确监管重点。将经常违法户、“名烟名酒店”以及区域性销售大户列为重点对象，将农贸市场、北城路、主要乡镇列为重点区域，将节假日前后列为重点时间段，及时加强检查力量、合理安排检查时间，增强检查的针对性和有效性。
二是进一步优化检查方式。要明确专卖稽查人员的定位就在市场，其主要工作就是开展市场检查和综合治理。根据阶段工作重点将日常管理、专项整顿、重点督查三者有机结合，结合实际灵活采取错时检查、联合检查等方式，确保市场监控检查力度。
三是进一步加强市场后续监管。对销售假烟或外渠道卷烟的违法持证户，除必要的行政处罚外，还要协调营销部门扣减其周期卷烟投放量、降低等级或者暂停供货，以经济手段予以惩罚教育。同时，把对卷烟销售大户的管理列为市场监管重点，打击以售假为主的“名烟名酒店”，对一年内因违法经营被行政处罚两次以上的要坚决取消其经营卷烟资格。
四是进一步提高专项治理活动质量。要在充分调查摸底，准确掌握市场动向的基础上，适时联合公安、工商等部门开展专项治理，联合打击违法经营。通过专项治理活动的开展及时总结经验，促进日常监管措施的改进。
3、疏堵并举，做好许可证管理工作。进一步细化工作流程，受理申请、实地考察、审批决定等各环节落实到人。在申办材料和审批程序上采取“能减则简，能减则减”的工作方针。各项工作要做到严格把关，认真审核，确保许可证办理的真实、准确。一是要切实做好许可证的实地考察工作。二是紧密结合辖区实际，通过疏通渠道，正确行使行政许可权限，解决好符合条件申办户“领证难”的问题。三是对确实不符合办证条件、坚持偷售卷烟的无证户，要联合工商部门共同打击，通过建立联合行动机制，明确工作职责，规范工作程序，加大处罚力度，开展联合执法，重点打击从事沿街摆卖、贩假售私等违法活动。
（四）强技能提素质，进一步加强专卖队伍建设。
1、狠抓基础，推动优秀县级烟草专卖局创建活动取得实效。专卖科要认真总结2011年创建工作经验，进一步细化评价标准、狠抓措施落实，扎实开展好优秀县级局创建工作。一是完善优秀区（县）局创建长效机制，推动各项工作持续改进；二是完善依法行政工作机制，严格依法办案，打造一流的烟草专卖行政执法主体；三是完善专卖文化建设机制，抓好“泉.诚”文化宣贯，打造具有宝坻自身特色的专卖管理文化。
2、认真开展培训，继续提升专卖人员的综合素质。以专卖管理岗位技能鉴定为抓手，要按照“缺什么补什么、短什么学什么”原则，突出培训的针对性和实用性，增强专卖人员主动学习的意识。一是根据不同层次、不同岗位、不同类别有计划地开展业务技能培训；二是明晰各岗位流程体系和业绩考核指标体系；三是加强专卖人员的自查自省，确保专卖队伍廉洁。
（五）全面推进专卖法制工作上水平一是进一步强化依法行政、严格执法意识。严格按照《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国烟草专卖法》、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》、《烟草专卖行政处罚程序规定》和国家烟草专卖局《烟草专卖文明执法行为规范》、《关于规范烟草专卖执法行为的纪律规定》要求，结合本县实际，严格依法行政，切实转变工作方式，进一步理顺行政执法体制，加大行政执法力度，加强对行政执法证件的管理，推行持证上岗、亮证执法制度，继续整顿和规范行政执法行为； 二是维护专卖执法的严肃性和权威性，认真执行市局执法部门的相关文件精神，进一步加强部门间的协作配合，严格按计划组织行政执法自检自查，提高行政执法检查工作的计划性、规范性和实效性，使专卖执法达到预期目的；
三是认真分析、研究在专卖执法过程中和行政执法检查中存在的问题及其原因和解决问题的办法；
四是加大对行政执法人员的再培训力度，通过自学与集中学习等方式，全面提高执法人员整体素质和执法水平； 五是继续完善我局的各项制度，并对已建制度的落实情况进行评估；
六是开展案卷检查评查，切实提高案卷质量；
七是加大对烟草行政执法质量评议评查力度。在今年的专卖法规工作中，宝坻区局（公司）将认真按照市局专卖法规工作会议的部署和要求，围绕“卷烟上水平”的战略任务，认真发扬专卖“三股劲”的工作作风，扎实有效推进专卖法规各项工作，切实加强专卖内管、打假打私和队伍建设，推进专卖法规工作全面上水平，为推进宝坻烟草科学、和谐、较快发展做出新的更大的贡献。
天津市宝坻区烟草专卖局
二○一二年五月十七日
第三篇：法规
建设法规的调整对象
1、建设活动中的行政管理关系（一方面是规划、指导、协调与服务；另一方面是检查、监督、控制与调节）
2、建设活动中的经济协作关系
3、建设活动中的民事关系 建设法律关系的三要素
1、建设法律关系主体：自然人、国家机关、社会组织（自然人、法人、其他组织）建筑公司、开发公司
2、建设法律关系客体：财、物、行为、智力成果 办公楼、工程款
3、建设法律关系内容：建设法律主体之间的权利和义务 建筑公司按期完成工程、开发公司支付进度款
法律体系：
1、宪法
2、民法
3、商法
4、经济法（招投标法）
5、行政法
6、劳动法与社会保障法
7、自然资源与环境保护法
8、刑法
9、诉讼法
建设法规就其主要的法律规范的性质来说，主要属于行政法和经济法的范围。建设法规体系的构成 P10 建设法规的表现形式
1、宪法
2、法律
3、行政法规与规章
4、地方性法规与规章
5、最高人民法院司法解释规范性文件
6、国际条约 建设行政执法
（一）建设行政决定
（二）建设行政检查
（三）建设行政处罚（建设行政处罚是指建设行政主管部门或授权、委托的其他行政主体依法对违反建设方面的法律、法规、规章但尚未构成犯罪的行政管理相对人实施的制裁。财产罚、行为罚、告诫罚 行政处罚的种类：警告；罚款；没收违法所得、没收非法财物；责令停产停业；暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照；行政拘留；法律、行政法规规定的其他行政处罚）
二、建设行政司法
（一）行政调解
（二）行政复议
（三）行政仲裁 工程建设领域重大责任事故犯罪构成
1、重大责任事故罪：在生产、作业中违反有关安全管理的规定，或者强令他人违章冒险作业，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的行为。
2、重大劳动安全事故罪：安全生产设施或者安全生产条件不符合国家规定，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的行为。
3、工程重大安全事故罪：建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故的行为。第二章 建设程序
工程建设程序各阶段的主要内容P21 工程建设程序阶段的划分：
1、决策分析阶段
2、工程建设准备阶段
3、建设实施阶段
4、竣工验收阶段与保修阶段
5、终结阶段
决策分析阶段
1、投资意向
2、投资机会分析:投资环境的客观分析；企业经营目标和战略分析；企业内外部资源条件分析
3、项目建议书项目建议书是用书面的形式把投资机会的分析结果表达出来，呈报给决策人。需解决的问题：
（1）要提出工程项目建设的必要性和建设的依据；（2）拟建规模和建设初步设想；（3）建设条件及可行性的初步分析；（4）投资估算和资金筹措的结果；
（5）项目的进展安排以及经济效益和社会效益的估算。可行性研究
在项目决策前，通过对与项目有关的工程、技术、经济等方面条件和情况进行调查、研究、分析，对各种可能的建设方案进行比较论证，并对项目建成后的经济效益进行预测和评价的一种科学分析方法，进而评价项目技术上的先进性和适用性，经济上的盈利性和合理性，建设的可能性和可行性。审批立项Ø项目建议书Ø建设项目选址意见书Ø建设项目用地预审意见书Ø可行性研究报告 发包人擅自使用未经验收的建设工程出现质量问题的处理 对竣工日期的争议问题
《建筑法》规定：
1、“建筑工程竣工验收后，方可交付使用；未经验收或者验收不合格的，不得交付使用。”
2、“建设工程未经竣工验收，发包人擅自使用后，又以使用部分质量不符合约定为由主张权利的，不予支持；但是承包人应当在建设工程的合同使用寿命内对地基基础工程和主体结构质量承担民事责任。”
3、工程竣工验收通过，承包人送交竣工验收报告的日期为实际竣工日期。工程按发包人要求修改后通过竣工验收的，实际竣工日期为承包人修改后提请发包人验收的日期。
4、建设工程竣工前，当事人对工程质量发生争议，工程质量经鉴定合格，应以提交竣工验收报告之日为实际竣工日期。
5、建设工程未经竣工验收，发包人擅自使用的，以转移占有建设工程之日为竣工日期。第三章 城乡规划法和环境保护法 第一节城乡规划法
城乡规划：包括城镇体系规划、城市规划、镇规划、乡规划和村庄规划。“一书两证”制度
（一）建设项目选址规划管理
1、选址意见书的概念 ：选址意见书是指建设工程在立项过程中，由城乡规划行政主管部门出具的该建设项目是否符合城乡规划要求的意见书。
2、选址意见书的内容（1）建设项目的基本情况（2）建设项目选址意见 P36
（二）建设用地规划许可证制度
是城乡规划行政主管部门依据城市规划的要求和建设项目用地的实际需要，向提出用地申请的建设单位或个人核发的确定建设用地的位置、面积和界限的法定凭证。
《建设规划法》规定：建设单位和个人取得建设用地规划许可证后，方可向县级以上土地管理部门申请用地。未取得该许可证而取得建设用地批准文件、占用土地的，批准文件无效，占用的土地责令收回。贯彻“先规划，后用地”的原则 在乡、村规划区建设应发证书 乡村建设规划许可证
有下列情形之一的属城市违法建设工程：
（一）未领取《建设工程规划许可证》、《临时建设工程规划许可证》施工的。
（二）不经规划行政主管部门验线，擅自开工建设或不经城市规划行政主管部门验收即投入使用的。
（三）擅自改变批准的设计图纸施工的。
（四）擅自改变建筑物或构筑物使用性质的。
（五）持《临时建设工程规划许可证》而进行永久性建设的。
（六）临时建筑物逾期不拆的。
（七）擅自改变已建成建筑物的外部装修及立面形式的。
（八）擅自沿原建筑物外墙搭建亭廊的。
（九）擅自在已建成的建筑物上进行加层建设的 第二节 环境保护法 环境保护“三同时制度”
建设项目需要配套建设的环境保护设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用 危险废物污染防治 P249 建筑施工噪声污染的主要规定有哪些？ 工业与建筑施工噪声污染防治 P250 第四章 建筑法法律制度 第一节建筑许可制度
P76 建筑许可的概念——指建筑行政主管部门或者其他有关行政主管部门准许、变更或终止公民、法人和其他组织从事建筑活动的具体行政行为。主体：行政机关
内容：确认申请人从事某种活动的权利能力或具备某种资格 形式：证书形式
建筑工程施工许可的基本规定：新建、扩建、改建的建设工程，建设单位必须在开工前向建设行政主管部门或其授权的部门申请领取建设工程施工许可证。未领取施工许可证的，不得开工。
《建筑法》规定：“建筑工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证；但是，国务院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程除外。” 申领的范围：工程投资额在30万元以下或者建筑面积在300㎡以下的建筑工程，可以不申请办理施工许可证。省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门可以根据当地的实际情况，对限额进行调整，并报国务院建设行政主管部门备案。
抢险救灾工程、临时性建筑工程、农民自建两层以下(含两层)住宅工程，不适用此规定。军事房屋建筑工程施工许可的管理，按国务院、中央军事委员会制定的办法执行。申请领取施工许可证的条件
建设单位申请领取施工许可证，应当具备下列条件，并提交相应的证明文件：（1）已经办理该建筑工程用地批准手续。
（2）在城市规划区的建筑工程，已经取得建设工程规划许 可证。
（3）施工场地已经基本具备施工条件，需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求。
（4）已经确定施工企业。按照规定应该招标的工程没有招标，应该公开招标的工程没有公开招标，或者肢解发包工程，以及将工程发包给不具备相应资质条件的，所确定的施工企业无效。（5）有满足施工需要的施工图纸及技术资料，且施工图设计文件已按规定进行了审查。（6）有保证工程质量和安全的具体措施。（7）按照规定应该委托监理的工程已委托监理。
（8）建设资金已经落实。建设工期不足1年的，到位资金原则上不得少于工程合同价的50％，建设工期超过1年的，到位资金原则上不得少于工程合同价的3％。建设单位应当提供银行出具的到位资金证明，有条件的可以实行银行付款保函或者其他第三方担保。（9）法律、行政法规规定的其他条件。
施工许可证的管理规定：（1）施工许可证应当放置在施工现场备查。（2）施工许可证不得伪造和涂改。（3）建设单位应当自领取施工许可证之日起3个月内开工。因故不能按期开工的，应当在期满前向发证机关申请延期，并说明理由；延期以两次为限，每次不超过3个月。既不开工又不申请延期或者超过延期次数、时限的，施工许可证自行废止。
（4）在建的建筑工程因故中止施工的，建设单位应当自中止施工之日起1个月内，向发证机关报告，并按照规定做好建筑工程的维护管理工作。建筑工程恢复施工时，应当向发证机关报告；中止施工满1年的工程恢复施工前，建设单位应当报发证机关核验施工许可证。
按照国务院有关规定批准开工报告的建筑工程，因故不能按期开工或者中止施工的，应当及时向批准机关报告情况，因故不能按期开工超过6个月的，应当重新办理开工报告的批准手续 工程发包、承包、分包制度P81
《建筑法》第24条规定：提倡对建筑工程实行总承包，禁止将建筑工程肢解发包。建筑工程的发包单位可以将建筑工程的勘察、设计、施工、设备采购一并发包给一个工程总承包单位，也可以将建筑工程勘察、设计、施工、设备采购的一项或者多项发包给一个工程总承包单位。
禁止将建设工程肢解发包: 不得将应当由一个承包单位完成的建筑工程肢解成若干部分发包给几个承包单位。
工程承包制度
P83 联合承包：工程项目必须是大型或结构复杂的建筑工程；联合体各方承担连带责任；以联合承包方的资质等级低的业务许可范围承揽工程 总承包单位与分包单位的连带责任 P83 分包商不可以超越其资质许可范围承揽分包工程 P137施工总承包 P83 禁止违法分包：
1、只能将部分工程分包给具有相应资质条件的单位
2、分包须取得建设单位同意
3、分包范围必须合法
4、禁止分包单位将其承包的工程再分包。建设工程监理 P87 强制监理的范围 1．国家重点建设工程 2．大中型公用事业工程 3．成片开发建设的住宅小区工程
4．利用外国政府或国际组织贷款、援助资金的工程 5．国家规定必须实行监理的其他项目
监理单位质量管理的义务与权利，监理的民事责任 88 《建筑法》第35条：如果工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查的，给建设单位造成损失的，应当承担赔偿责任。
工程监理单位与承包单位串通，为承包单位谋取非法利益。给建设单位造成损失的，应当承担赔偿责任 第三十六条 工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，对承包单位在施工质量、建设工期、建设资金（三控制）使用等方面，代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任。
禁止工程监理单位实施的主要违法行为
1、建设工程监理企业与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位不得有隶属关系或者其他利害关系。
2、建设工程监理企业不得转让工程监理业务。
3、建设工程监理企业不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应当监督检查的项目不检查或者不按规定检查，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。
4、建设工程监理企业与承包单位串通，为承包单位谋取非法利益，给建设单位造成损失的，应当与承包单位承担连带赔偿责任。建设工程安全生产管理P91 基本方针：安全第一，预防为主
我国的安全生产管理体制:企业负责、行业管理、国家监督、群众监督、劳动者遵章守纪 生产经营单位安全保障制度P91（1）组织保障措施（2）管理保障措施（建立安全生产保障体系人力资源管理 明确岗位责任物力资源管理）（3）经济保障措施（4）技术保障措施
建立安全生产保障体系：《安全生产法》第19条：矿山、建筑施工单位和危险物品的生产、经营、储存单位，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。
前款规定以外的其他生产经营单位，从业人员超过三百人的，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员；从业人员在三百人以下的，应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员，或者委托具有国家规定的相关专业技术资格的工程技术人员提供安全生产管理服务。从业人员安全生产权利义务制度
安全生产中从业人员的权利（1）知情权（2）批评权和检举、控告（3）拒绝权（4）紧急避险权（5）请求赔偿权（6）获得劳动防护用品的权利（7）获得安全生产教育和培训的权利 安全生产中从业人员的义务（1）遵守安全生产规章制度的义务（2）接受安全生产教育培训的义务（3）危险报告义务 建设单位的安全责任：
1、向施工单位提供有关资料
2、不得向有关单位提出影响安全生产的违法要求
3、应当保证安全生产投入
4、不得明示或暗示施工单位使用不符合安全施工要求的物资
5、办理施工许可证或开工报告时应当报送安全施工措施
6、应当将拆除工程发包给具有相应资质的施工单位 P94 工程监理单位的安全责任
1、安全技术措施及专项施工方案审查
2、安全生产事故隐患报告 P95
3、依法监理的责任 施工单位的安全责任
1、施工单位应当具备的安全生产资质条件
2、施工总承包单位和分包单位的安全责任的划分P96～97
3、施工单位安全生产责任制度（P97）工程建设标准的划分：P231~233 l）按标准的约束性划分·强制性标准·推荐性标准 2）根据内容划分·设计标准·施工及验收标准·建设定额 3）按属性分类·技术标准·管理标准·工作标准
我国标准的分级；国家标准、行业标准、地方标准、企业标准 建设单位的质量责任P110
1、依法对工程进行发包的责任
2、依法对材料设备招标的责任
3、提供原始资料的责任
4、不得干预投标人的责任
5、送审施工图的责任
6、依法委托监理的责任
7、依法组织竣工验收的责任
8、确保提供的物资符合要求的责任
9、不得擅自改变主体和承重结构进行装修的责任
10、移交建设项目档案的责任 施工单位的质量责任
1、依法承揽工程的责任
2、建立质量保证体系的责任
3、按图施工的责任
4、对施工质量进行检验的责任
5、建立、健全教育培训制度
6、返修保修的责任
7、对建筑材料、购配件和设备进行检验的责任
8、见证取样的责任
9、总承包单位与分包单位的责任质量 工程监理单位的质量责任
1、依法承揽业务的责任
2、独立监理的责任
3、依法监理的责任
4、确认质量和应付工程款的责任 质量体系认证制度 P115 最低保修期限 P118 工程质量保修书
建设工程承包单位在向建设单位提交工程竣工验收报告时，应当向建设单位出具质量保修书。质量保修书应当明确建设工程的保修范围、保修期限和保修责任等。
2、保修范围和最低保修期限P119 在正常使用条件下，建设工程的最低保修期限，其他项目的保修期限由发包方与承包方约定 劳动法
第四十二条 有下列情形之一的，延长工作时间不受本法第四十一条规定的限制：
（一）发生自然灾害、事故或者因其他原因，威胁劳动者生命健康和财产安全，需要紧急处理的；
（二）生产设备、交通运输线路、公共设施发生故障，影响生产和公众利益，必须及时抢修的；
（三）法律、行政法规规定的其他情形。
第四十条 用人单位在下列节日期间应当依法安排劳动者休假：
（一）元旦；
（二）春节；
（三）国际劳动节；
（四）国庆节；
（五）法律、法规规定的其他休假节日。
第三十九 企业应生产特点不能实行本法第三十六条、第三十八条规定的，经劳动行政部门批准，可以实行其他工作和休息办法。
第三十七 对实行计件工作的劳动者，用人单位应当根据本法第三十六条规定的工时制度合理确定其劳动定额和计件报酬标准。
第三十八条 用人单位应当保证劳动者每周至少休息1日。
第二十六条 有下列情形之一的，用人单位可以解除劳动合同，但是应当提前30日以书面形式通知劳动者本人：
（一）劳动者患病或者非因工负伤，医疗期满后，不能从事原工作也不能从事由用人单位另行安排的工作的；
（二）劳动者不能胜任工作，经过培训或者调整工作岗位，仍不能胜任工作的；
（三）劳动合同订立时所依据的客观情况发生重大变化，致使原劳动合同无法履行，经当事人协商不能就变更劳动合同达成协议的。
第十九条 劳动合同应当以书面形式订立，并具备以下条款：
（一）劳动合同期限；
（二）工作内容；
（三）劳动保护和劳动条件；
（四）劳动报酬；
（五）劳动纪律；
（六）劳动合同终止的条件；
（七）违反劳动合同的责任。
劳动合同除前款规定的必备条款外，当事人可以协商约定其他内容。
劳动合同期限三个月以上不满一年的，试用期不得超过一个月；劳动合同期限一年以上不满三年的，试用期不得超过二个月；三年以上固定期限和无固定期限的劳动合同，试用期不得超过六个月。
劳动者提前三十日以书面形式通知用人单位，可以解除劳动合同。劳动者在试用期内提前三日通知用人单位，可以解除劳动合同。（37）
第五章 招标投标法P209 P265 P272 66条
强制招标的适用范围
（一）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；
（二）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；
（三）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。
《招标投标法》规定：“招标投标活动应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。” 工程招标方式：公开招标和邀请招标
在下列情形之一的，经批准可以进行邀请招标：
（一）项目技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选在的；
（二）受自然地域环境限制的；
（三）涉及国家安全、国家机密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的；
（四）法律、法规规定不宜公开招标的。招投标的主要法律问题
招标人有权没收投标保证金的情形有哪些？ 投标人在投标有效期内撤回其投标文件
中标未能在规定期限内提交履约保证金或签署合同协议 投标保证金有效期应当超出投标有效期三十天 投标保证金的额度和有效期限的规定
投标文件有下列情形之一的，由评标委员会初审后按废标处理：
（一）无单位盖章并无法定代表人或法定代表人授权的代理人签字或盖章的；
（二）未按规定的格式填写，内容不全或关键字迹模糊、无法辨认的；
（三）投标人递交两份或多份内容不同的投标文件，或在一份投标文件中对同一招标项目报有两个或多个报价，且未声明哪一个有效，按招标文件规定提交备选投标方案的除外；
（四）投标人名称或组织结构与资格预审时不一致的；
（五）未按招标文件要求提交投标保证金的；
（六）联合体投标未附联合体各方共同投标协议的。开标、评标和定标
一、开标
二、评标
（一）评标委员会的组建P216
（二）评标的有关规定
1、评标的标准和方法 综合评估法
经评审最低投标价法
2、按废标处理的情形
3、投标文件的澄清、说明和补正
（三）评标结果
第六章 土地管理法和房地产管理法
（一）土地所有权
1、概念：土地所有者依法对其所有的土地行使占有、使用、收益和处分的权利
2、国家土地所有权
3、集体土地所有权 ：享有集体土地所有权的只能是农民集体
（二）土地使用权
1、概念
2、土地使用权的取得（1）国有土地使用权（2）集体土地使用权 出让、划拨P165 土地承包经营权
一、土地的所有权与使用权 土地使用权有偿出让制度
（一）土地使用权出让的概念
国家以土地所有者的身份通过与土地使用者订立出让合同，将土地使用权在一定年限内让与土地使用者，并由土地使用者向国家支付土地使用权出让金的行为。土地使用权出让的最高年限 P167 根据出让土地的用途不同而不同，分别为：（1）居住用地70年；（2）工业用地50年；（3）教育科技、文化、卫生、体育用地50年；（4）商业、旅游娱乐用地40年；（5）综合或其他用地50年。什么是土地出让金？在土地国有的情况下，国家以土地所有者的身份将土地使用权
在一定年限内让与土地使用者，土地使用者一次性或分次支付的一定数额的货币款称为土地出让金。土地使用权划拨
（一）概念；国有土地使用权划拨是指县级以上人民政府依法批准，在土地使用者缴纳补偿、安置等费用后将该幅土地交付其使用，或者将土地使用权无偿交付给土地使用者使用的行为。
（二）范围
根据《中华人民共和国土地管理法》规定，经县级以上人民政府依法批准，以下建设用地可以以划拨方式取得：
1、国家机关用地和军事用地；
2、城市基础设施用地和公益事业用地；
3、国家重点扶持的能源、交通、水利等基础设施用地；
4、法律、行政法规规定的其他用地。闲置耕地禁止制度 闲置土地的处理 P58 闲置土地，是指土地使用者依法取得土地使用权后，未经原批准用地的人民政府同意，超过规定的期限未动工开发建设的建设用地。未经原批准用地的人民政府同意，超过规定的期限未动工开发建设的建设用地；国有土地有偿使用合同或者建设用地批准书未规定动工开发日期，自土地使用权出让合同生效或建设用地批准书颁发之日起满1年未动工开发建设的；已动工开发，但开发建设面积不足应开发建设面积的1/3，或者投资额不足总投资额25％且未经批准中止开发建设连续满1年；法律、法规规定的其他情形。征收土地闲置费
无偿收回土地 P58 集体土地征收的补偿和安置
（1）征收耕地的补偿:土地补偿费
安置补助费
地上附着物
青苗补偿费
P62 第二节 房地产交易 P180 房地产不得转让得情形 P179 商品房预售
1、符合的条件
根据我国有关法律规定，商品房预售应当符合下列条件：（1）预售人已经交付国有土地使用权出让金，取得了国有土地使用权证书；（2）预售人已经取得了该建设工程规划许可证；（3）预售人投入建设的资金，按照提供预售的商品房计算，已经达到了工程建设总投资的25%以上，并且已经确定了施工进度和竣工交付日期；（4）预售人已经取得了商品房预售许可证。
“五证”，即开发商出具的国有土地使用权证书、建设用地许可证、建设工程规划许可证、施工许可证、商品房预售许可证。
二、房地产抵押法律制度 P183 房地产抵押，是指抵押人以其合法的房地产以不转移占有的方式向抵押权人提供债务履行担保的行为。房地产属于不动产，设定房地产抵押权时，需依法履行抵押登记的法律行为。
1、房地产抵押合同与抵押登记登记生效主义，即以抵押登记作为房地产抵押权成立的条件。
2、优先受偿权: 婚姻关系存续期间，讼争商品房确应视为夫妻共同财产，但这只是一种对内关系。对外，讼争商品房产权人为陈某，作为产权人的陈某不论是否征得妻子同意与他人确立的抵押关系都是有效的。债务履行期届满抵押权人未受清偿的，可以与抵押人协议以抵押物折价或者以拍卖、变卖该抵押物所得的价款受偿；协议不成的，抵押权人可以向人民法院提起诉讼。
3、抵押物的处分权
（1）已抵押的房地产转让抵押期间，抵押人转让已办理登记的抵押物的，应当通知抵押权人并告知受让人转让物已经抵押的情况；抵押人未通知抵押权人或者未告知受让人的，转让行为无效。（2）抵押物的出租权
先抵押后出租——抵押权实现，租赁关系解除 先出租后抵押——抵押权实现，租赁关系仍继续有效
丙某房地产抵押权的实现是指债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现抵押权的情形时，抵押权人依照法律规定的程序直接处分抵押的房地产，以抵押的房地产变价并从中优先受偿其债权的法律现象。房屋租赁:租赁期限六个月以上的，应当采用书面形式。当事人未采用书面形式的，视为不定期租赁。因此，房主有权随时解除合同。但应退还余款。（《合同法》第215条）
租赁双方的主要权利和义务:1买卖不破租赁规则:房屋所有权转移时，须在房屋所在地房管机关办理登记手续
2,出租人出卖出租房屋，应提前三个月通知承租人。承租人在同等条件下，享有优先购卖权，出租人未按此规定出卖房屋的，承租人可以请求人民法院宣告该房屋买卖无效。
3,在租赁期间，房屋的所有人将房屋予以出卖、赠予、典当或抵押后，原房屋租赁合同继续有效。房屋租赁的特殊效力 优先购买权
出租房屋和共有房屋出售时，应先征求共有人和承租人的意见，在同等条件下承租人和共有人有优先购买权。共有人和承租人如放弃优先购买权的，应有明确的书面意思表示。物权可以对抗债权，从法理上讲，在同等条件下共有人的优先购买权应优先于承租人的优先购买权。第三节 城市房屋拆迁P185
一、城市房屋拆迁概述
1、城市房屋拆迁的概念:城市房屋拆迁是指城市规划区内的国有土地上，因城市建设需要拆除房屋及其附属物，并由拆迁人对原房屋及其附属物的所有人进行补偿和安置的行为
2、城市房屋拆迁法律关系的当事人 拆迁人：取得房屋拆迁许可证 被拆迁人
拆迁单位：取得房屋拆迁资格证书 拆迁管理部门：不得作为拆迁人
3、城市房屋拆迁的形式
自行拆迁
委托拆迁
拆迁人须遵守的规定: 对城市规划区内国有土地上房屋实施拆迁的单位，必须取得房屋拆迁许可证后，方可实施房屋拆迁。拆迁人可以自行拆迁，也可以委托具有拆迁资格的单位实施拆迁。拆迁人委托拆迁的，应当向被委托的拆迁单位出具委托书，并订立拆迁委托合同。
拆迁管理部门能作为拆迁人吗？房屋拆迁管理部门不得作为拆迁人，也不得接受拆迁委托。房屋拆迁管理部门在发放房屋拆迁许可证的同时，应当将房屋拆迁许可证中载明的拆迁人、拆迁范围、拆迁期限等事项，以房屋拆迁公告的形式予以公布。
二、城市房屋拆迁管理
1、拆迁许可证
2、拆迁公告
3、拆迁委托
4、拆迁协议
5、拆迁公证
6、拆迁纠纷的解决
实施房屋拆迁前，拆迁人须向房屋所在地的市、县人民政府房屋拆迁管理部门提交下列资料：建设项目批准文件；建设用地规划许可证；国有土地使用权批准文件；拆迁计划和拆迁方案；办理存款业务的金融机构出具的拆迁补偿安置资金证明。
拆迁范围确定后，拆迁范围内的单位和个人，不得进行下列活动：新建、扩建、改建房屋改变房屋和土地用途
租赁房屋
达不成拆迁补偿安置协议如何处理
拆迁人与被拆迁人或者拆迁人、被拆迁人与房屋承租人达不成拆迁补偿安置协议的，经当事人申请，由房屋拆迁管理部门裁决。房屋拆迁管理部门是被拆迁人的，由同级人民政府裁决。
裁决应当自收到申请之日起30日内作出。当事人对裁决不服的，可以自裁决书送达之日起3个月内向人民法院起诉。拆迁人依照《城市房屋拆迁管理条例》规定已对被拆迁人给予货币补偿或者提供拆迁安置用房、周转用房的，诉讼期间不停止拆迁的执行。在什么情况下可以强制拆迁？
被拆迁人或者房屋承租人在裁决规定的搬迁期限内未搬迁的，由房屋所在地的市、县人民政府责成有关部门强制拆迁，或者由房屋拆迁管理部门依法申请人民法院强制拆迁。实施强制拆迁前，拆迁人应当就被拆除房屋的有关事项，向公证机关办理证据保全
三、城市房屋拆迁补偿与安置
1、拆迁补偿与安置的对象和范围
对象：被拆迁房屋的所有人（被拆迁人）也包括房屋的使用人（主要是承租人）范围：主体房屋和附属物，但限于合法建筑。
2、拆迁补偿与安置的方式
货币补偿、产权调换
3、房屋拆迁补助、补偿费
搬迁补助费；临时安置补助费；停产、停业补偿费
货币补偿新《条例》规定了拆迁货币补偿标准确定的基本原则--等价有偿，采取的办法是根据被拆迁房屋的区位、用途、建筑面积等因素，以房地产市场评估的办法确定。P185 产权调换: 新《条例》中的“产权调换”是指拆迁人用自己建造或购买的产权房屋与被拆迁房屋进行调换产权，并按拆迁房屋的评估价和调换房屋的市场价进行结算调换差价的行为。
拆迁非公益事业房屋的附属物，不作产权调换，由拆迁人给予货币补偿；被拆迁人与房屋承租人对解除租赁关系达不成协议的，拆迁人应当对被拆迁人实行房屋产权调换。
二、房地产权证书
1、土地证书
证书共分四种：《国有土地使用权证》、《集体土地所有证》、《集体土地使用证》、《土地他项权利证明书》。
2、房屋产权证书
《房屋所有权证》、《房屋共有权证》、《房屋他项权证》 房屋共有权证书与房屋所有权证书具有同等的法律效力。
《房屋他项权证》是房屋产权登记机关颁发给抵押权人或者典权人等他项权利人的法定凭证。房屋他项权证书由他项权利人收执。他项权利人依法凭证行使他项权利，受国家法律保护。
第四篇：法规
关于办理商业贿赂
刑事案件适用法律若干问题的意见
为依法惩治商业贿赂犯罪，根据刑法有关规定，结合办案工作实际，现就办理商业贿赂刑事案件适用法律的若干问题，提出如下意见：
一、商业贿赂犯罪涉及刑法规定的以下八种罪名：（1）非国家工作人员受贿罪（刑法第一百六十三条）；（2）对非国家工作人员行贿罪（刑法第一百六十四条）；（3）受贿罪（刑法第三百八十五条）；（4）单位受贿罪（刑法第三百八十七条）；（5）行贿罪（刑法第三百八十九条）；（6）对单位行贿罪（刑法第三百九十一条）；（7）介绍贿赂罪（刑法第三百九十二条）；（8）单位行贿罪（刑法第三百九十三条）。
二、刑法第一百六十三条、第一百六十四条规定的“其他单位”，既包括事业单位、社会团体、村民委员会、居民委员会、村民小组等常设性的组织，也包括为组织体育赛事、文艺演出或者其他正当活动而成立的组委会、筹委会、工程承包队等非常设性的组织。
三、刑法第一百六十三条、第一百六十四条规定的“公司、企业或者其他单位的工作人员”，包括国有公司、企业以及其他国有单位中的非国家工作人员。
四、医疗机构中的国家工作人员，在药品、医疗器械、医用卫生材料等医药产品采购活动中，利用职务上的便利，索取销售方财物，或者非法收受销售方财物，为销售方谋取利益，构成犯罪的，依照刑法第三百八十五条的规定，以受贿罪定罪处罚。
医疗机构中的非国家工作人员，有前款行为，数额较大的，依照刑法第一百六十三条的规定，以非国家工作人员受贿罪定罪处罚。
医疗机构中的医务人员，利用开处方的职务便利，以各种名义非法收受药品、医疗器械、医用卫生材料等医药产品销售方财物，为医药产品销售方谋取利益，数额较大的，依照刑法第一百六十三条的规定，以非国家工作人员受贿罪定罪处罚。
五、学校及其他教育机构中的国家工作人员，在教材、教具、校服或者其他物品的采购等活动中，利用职务上的便利，索取销售方财物，或者非法收受销售方财物，为销售方谋取利益，构成犯罪的，依照刑法第三百八十五条的规定，以受贿罪定罪处罚。
学校及其他教育机构中的非国家工作人员，有前款行为，数额较大的，依照刑法第一百六十三条的规定，以非国家工作人员受贿罪定罪处罚。
学校及其他教育机构中的教师，利用教学活动的职务便利，以各种名义非法收受教材、教具、校服或者其他物品销售方财物，为教材、教具、校服或者其他物品销售方谋取利益，数额较大的，依照刑法第一百六十三条的规定，以非国家工作人员受贿罪定罪处罚。
六、依法组建的评标委员会、竞争性谈判采购中谈判小组、询价采购中询价小组的组成人员，在招标、政府采购等事项的评标或者采购活动中，索取他人财物或者非法收受他人财物，为
他人谋取利益，数额较大的，依照刑法第一百六十三条的规定，以非国家工作人员受贿罪定罪处罚。
依法组建的评标委员会、竞争性谈判采购中谈判小组、询价采购中询价小组中国家机关或者其他国有单位的代表有前款行为的，依照刑法第三百八十五条的规定，以受贿罪定罪处罚。
七、商业贿赂中的财物，既包括金钱和实物，也包括可以用金钱计算数额的财产性利益，如提供房屋装修、含有金额的会员卡、代币卡（券）、旅游费用等。具体数额以实际支付的资费为准。
八、收受银行卡的，不论受贿人是否实际取出或者消费，卡内的存款数额一般应全额认定为受贿数额。使用银行卡透支的，如果由给予银行卡的一方承担还款责任，透支数额也应当认定为受贿数额。
九、在行贿犯罪中，“谋取不正当利益”，是指行贿人谋取违反法律、法规、规章或者政策规定的利益，或者要求对方违反法律、法规、规章、政策、行业规范的规定提供帮助或者方便条件。
在招标投标、政府采购等商业活动中，违背公平原则，给予相关人员财物以谋取竞争优势的，属于“谋取不正当利益”。
十、办理商业贿赂犯罪案件，要注意区分贿赂与馈赠的界限。主要应当结合以下因素全面分析、综合判断：（1）发生财物往来的背景，如双方是否存在亲友关系及历史上交往的情形和程度；（2）往来财物的价值；（3）财物往来的缘由、时机和方式，提供财物方对于接受方有无职务上的请托；（4）接受方是否利用职务上的便利为提供方谋取利益。
十一、非国家工作人员与国家工作人员通谋，共同收受他人财物，构成共同犯罪的，根据双方利用职务便利的具体情形分别定罪追究刑事责任：
（1）利用国家工作人员的职务便利为他人谋取利益的，以受贿罪追究刑事责任。
（2）利用非国家工作人员的职务便利为他人谋取利益的，以非国家工作人员受贿罪追究刑事责任。
（3）分别利用各自的职务便利为他人谋取利益的，按照主犯的犯罪性质追究刑事责任，不能分清主从犯的，可以受贿罪追究刑事责任。
中华人民共和国主席令
第 五十一 号
《中华人民共和国刑法修正案
（六）》已由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议于2006年6月29日通过，现予公布，自公布之日起施行?
中华人民共和国主席 胡锦涛
2006年6月29日
中华人民共和国刑法修正案
（六）（2006年6月29日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过）
一、将刑法第一百三十四条修改为：“在生产、作业中违反有关安全管理的规定，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别恶劣的，处三年以上七年以下有期徒刑。
“强令他人违章冒险作业，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别恶劣的，处五年以上有期徒刑。”
二、将刑法第一百三十五条修改为：“安全生产设施或者安全生产条件不符合国家规定，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别恶劣的，处三年以上七年以下有期徒刑。”
三、在刑法第一百三十五条后增加一条，作为第一百三十五条之一：“举办大型群众性活动违反安全管理规定，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别恶劣的，处三年以上七年以下有期徒刑。”
四、在刑法第一百三十九条后增加一条，作为第一百三十九条之一：“在安全事故发生后，负有报告职责的人员不报或者谎报事故情况，贻误事故抢救，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。”
五、将刑法第一百六十一条修改为：“依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。”
六、在刑法第一百六十二条之一后增加一条，作为第一百六十二条之二：“公司、企业通过隐匿财产、承担虚构的债务或者以其他方法转移、处分财产，实施虚假破产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。”
七、将刑法第一百六十三条修改为：“公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。
“公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，依照前款的规定处罚。
“国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前两款行为的，依照本法第三百八十五条、第三百八十六条的规定定罪处罚。”
八、将刑法第一百六十四条第一款修改为：“为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。”
九、在刑法第一百六十九条后增加一条，作为第一百六十九条之一：“上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金：
“
（一）无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的；
“
（二）以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产的；
“
（三）向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的；
“
（四）为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保的；
“
（五）无正当理由放弃债权、承担债务的；
“
（六）采用其他方式损害上市公司利益的。
“上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司董事、监事、高级管理人员实施前款行为的，依照前款的规定处罚。
“犯前款罪的上市公司的控股股东或者实际控制人是单位的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照第一款的规定处罚。”
十、在刑法第一百七十五条后增加一条，作为第一百七十五条之一：“以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；给银行或者其他金融机构造成特别重大损失或者有其他特别严重情节的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。
“单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。”
十一、将刑法第一百八十二条修改为：“有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金：
“
（一）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；
“
（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；
“
（三）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；
“
（四）以其他方法操纵证券、期货市场的。
“单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。”
十二、在刑法第一百八十五条后增加一条，作为第一百八十五条之一：“商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
“社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。”
十三、将刑法第一百八十六条第一款、第二款修改为：“银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。
“银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定，向关系人发放贷款的，依照前款的规定从重处罚。”
十四、将刑法第一百八十七条第一款修改为：“银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。”
十五、将刑法第一百八十八条第一款修改为：“银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。”
十六、将刑法第一百九十一条第一款修改为：“明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有下列行为之一的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金：
“
（一）提供资金账户的；
“
（二）协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；
“
（三）通过转账或者其他结算方式协助资金转移的；
“
（四）协助将资金汇往境外的；
“
（五）以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。”
十七、在刑法第二百六十二条后增加一条，作为第二百六十二条之一：“以暴力、胁迫手段组织残疾人或者不满十四周岁的未成年人乞讨的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。”
十八、将刑法第三百零三条修改为：“以营利为目的，聚众赌博或者以赌博为业的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处罚金。
“开设赌场的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。”
十九、将刑法第三百一十二条修改为：“明知是犯罪所得及其产生的收益而予以窝藏、转移、收购、代为销售或者以其他方法掩饰、隐瞒的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。”
二十、在刑法第三百九十九条后增加一条，作为第三百九十九条之一：“依法承担仲裁职责的人员，在仲裁活动中故意违背事实和法律作枉法裁决，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。”
二
十一、本修正案自公布之日起施行。
第五篇：参考法规
2011年证券从业资格考试参考法规目录
目的与要求
参考法规目录为与证券市场有关的法律、行政法规和法规性文件、司法解释、中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）的主要规章和规范性文件。其中考生应当根据参考的科目，熟悉下列法律、行政法规、中国证监会部门规章及规范性文件的主要内容。司法解释以及上海、深圳证券交易所、中国证券业协会、中国证券登记结算有限公司、中国金融期货交易所的主要自律规则属考生应了解的内容。，（一）法律
1、《中华人民共和国公司法》
（2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）
2、《中华人民共和国证券法》
（2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）
3、《中华人民共和国证券投资基金法》
（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过）
4、《中华人民共和国刑法》（第二编第三章第三、四节）
（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订）
5、《中华人民共和国刑法修正案》
（1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过）
6、《中华人民共和国刑法修正案
（六）》
（2006年6月29日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过）
7、《中华人民共和国刑法修正案
（七）》
（2009年2月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第七次会议通过）
（二）行政法规及法规性文件
1、《证券公司监督管理条例》
（2008年4月23日 中华人民共和国国务院令第522号）
2、《证券公司风险处置条例》
（2008年4月23日 中华人民共和国国务院令第523号）
3、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
（1997年12月25日 经国务院批准 国务院证券委员会发布 证委发[1997]96号）
4、《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》
（1995年12月25日 中华人民共和国国务院令第189号）
5、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》
（1994年8月4日 中华人民共和国国务院令第160号）
6、《国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》
（1997年6月20日 国发[1997]21号）
7、《境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引》
（1999年9月21日 经国务院批准 证监会发布 证监发行字[1999]126号）
（三）司法解释
1、《最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定》
（2002年12月3日 最高人民法院审判委员会第1259次会议通过 法释［2003］1号）
2、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》（2002年12月26日 最高人民法院审判委员会第1261次会议通过 法释[2003]2号）
(四)部门规章及规范性文件
1、《证券业从业人员资格管理办法》
（2002年12月16日 证监会令第14号）
2、《证券市场禁入规定》
（2006年6月7日 证监会令第33号）
3、《证券发行上市保荐业务管理办法》
（2009年5月13日 证监会令第63号）
4、《首次公开发行股票并上市管理办法》
（2006年5月17日 证监会令第32号）
5、《上市公司证券发行管理办法》
（2006年5月6日 证监会令第30号）
6、《证券发行与承销管理办法》
（2010年10月11日 证监会令第69号）
7、《保荐人尽职调查工作准则》
（2006年5月29日 证监发行字[2006]15号）
8、《公司债券发行试点办法》
（2007年8月14日 证监会令第49号）
9、《证券公司合规管理试行规定》
（2008年7月14日 证监会公告［2008］30号）
10、《外资参股证券公司设立规则》
（2007年12月28日 证监会令第52号）
11、《证券公司风险控制指标管理办法》
（2008年6月24日 证监会令第55号）
12、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
（2006年11月30日 证监会令第39号）
13、《证券公司融资融券业务试点管理办法》
（2006年6月30日 证监发[2006]69号）
14、《证券公司客户资产管理业务试行办法》
（2003年12月18日 证监会令第17号）
15、《上市公司信息披露管理办法》
（2007年1月30日 证监会令第40号）
16、《上市公司收购管理办法》
（2008年8月27日 证监会令第56号）
17、《上市公司重大资产重组管理办法》
（2008年4月16日 证监会令第53号）
18、《上市公司股权激励管理办法（试行）》
（2005年12月31日 证监公司字[2005]151号）
19、《证券投资基金运作管理办法》
（2004年6月29日 证监会令第21号）
20、《证券投资基金管理公司管理办法》
（2004年9月16日 证监会令第22号）
21、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》
（2004年9月22日 证监会令第23号）
22、《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
（2006年8月24日 证监会、人民银行、外管局 证监会令第36号）
23、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
（2007年6月18日 证监会令第46号）
24、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》
（2009年3月31日 证监会令第61号）
25、《证券经纪人管理暂行规定》
（2009年3月13日 证监会公告[2009]2号）
26、《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》
（2004年7月21日 证监发[2004]67号）
27、《证券登记结算管理办法》
（2009年11月20日 证监会令第65号）
28、《关于加强证券经纪业务管理的规定》
（2010年4月1日 证监会公告［2010］11号）
29、《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》
（2008年5月31日 证监会公告［2008］25号）
30、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》
（2008年5月31日 证监会公告［2008］26号）
31、《证券投资顾问业务暂行规定》
（2010年10月12日 证监会公告［2010］27号）
32、《发布证券研究报告暂行规定》
（2010年10月12日 证监会公告［2010］28号）
33、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
（2008年6月3日 证监会令第54号）
34、《上市公司章程指引（2006年修订）》
（2006年3月16日 证监公司字[2006] 38号）
35、《关于外国投资者并购境内企业的规定》
（2006年8月8日 商务部、国资委、税务总局、工商总局、证监会、外管局 商务部令2006年第10号）
36、《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》
（2005年12月31日 商务部、证监会、税务总局、工商总局、外管局 商务部令2005年第28号）
37、《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》
（2005年6月16日 证监发[2005] 51号）
38、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》
（2005年11月14日 证监会、银监会 证监发[2005] 120号）
39、《证券投资基金信息披露管理办法》
（2004年6月8日 证监会令第19号）
40、《证券投资基金销售管理办法》（2004年6月25日 证监会令第20号）
41、《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》（2009年6月30日 证监会公告[2009] 14号）
42、《证券投资基金评价业务管理办法》（2009年11月6日 证监会令第64号）
43、《证券公司参与股指期货交易指引》
（2010年4月21日 证监会公告[2010] 14号）
(五)证券业自律准则
1、《证券业从业人员执业行为准则》（2009年1月19日 中国证券业协会）
（六）证券交易所规则
1、《上海证券交易所股票上市规则》（2008年9月4日 上海证券交易所）
2、《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年9月4日 深圳证券交易所）
3、《上海证券交易所交易规则》
（2006年5月15日 上海证券交易所）
4、《深圳证券交易所交易规则》
（2011年1月17日 深圳证券交易所）
5、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
（2009 年 6 月 5 日 深圳证券交易所）
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