20131223基金业协会成立公司治理委员会

第一篇：20131223基金业协会成立公司治理委员会

基金业协会成立公司治理委员会

12月20日，中国证券投资基金业协会召开公司治理委员会成立会议，讨论了行业公司治理的现状，提出要加快提高公司治理水平，建立长效激励约束机制，促进行业持续健康发展。基金业协会会长孙杰和基金部副主任杨文辉参加会议。

孙杰指出，基金管理公司有着独特的公司治理内容，既有管理人的治理，又有持有人的治理。新《基金法》为基金管理公司治理拓展了空间，基金管理公司应不失时机地完善公司治理，提高人力资本的地位，以提高全行业的公司治理水平。随着人民币利率、汇率市场化和资本项目可兑换的推进，资本市场和资产管理行业对外开放趋势日渐明朗，基金管理公司面临的竞争形势十分严峻。国内基金管理公司要借鉴国外同行做法，在治理方面吸取合伙文化中的有益元素。杨文辉指出，完善公司治理不仅是行业发展的需要，也是保护投资者的需要，基金部积极支持行业进一步完善公司治理。他提出，公司治理委员会既要不断完善基金管理公司治理，也要促进行业发挥机构投资者作用，积极参与上市公司治理。

公司治理委员会一致认为，党的十八届三中全会明确提出积极发展混合所有制经济，允许混合所有制经济实行企业员工持股，形成资本所有者与劳动者利益共同体。中国证监会一直以来都支持基金管理公司完善治理，在《基金法》修改和监管实践中做了大量工作，为进一步完善基金管理公司治理，建立长效激励约束机制提供了良好的条件和机遇。

大家讨论认为，基金管理公司的公司治理具有特殊性，应当充分体现行业特点，坚持投资者利益优先的原则，做好人力资本与股东的平衡关系，充分体现人力资本的价值。

会议提出，基金管理公司应当采取多元化的公司治理模式，采取多元化的股权结构，有利于激发行业活力和提高市场竞争力。基金行业应当尽快建立长效激励约束机制，体现行业的长期经营理念，做到激励与约束相匹配，做到风险与收益相匹配。基金管理公司应当积极探索多元化的组织形式，鼓励有条件的公司进行股份制改造，实现基金管理公司上市。

会议讨论认为，目前基金管理公司主要股东多是国资背景，建立长效激励约束机制迫切需要国资委和财政部相关政策的支持。

第二篇：基金公司成立流程

基金型企业设立条件

《1》名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。

《2》名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。

《3》、基金型：投资基金公司“注册资本（出资数额）不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实 收资本（实际缴付的出资额）不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程（合伙协议书）承诺全部到位。”

《4》、单个投资者的投资额不低于1000万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）。

《5》、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。《6》、基金型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。（基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事下列业务：

（1）、发放贷款；

（2）、公开交易证券类投资或金融衍生品交易；

（3）、以公开方式募集资金；

（4）、对除被投资企业以外的企业提供担保。）

《7》管理型基金公司：投资基金管理：“注册资本（出资数额）不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）”《8》、单个投资者的投资额不低于100万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）。

《9》、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。《10》、申请设立基金公司（最新政策指导）130王1111先9852生。

第三篇：关于成立公司全面预算委员会（范文）

关于成立公司全面预算委员会、全面预算管理办公室

建立公司全面预算责任网络的通知

各部门：

根据集团公司资产财务处下发的《江铃汽车集团公司预算管理制度》、《江铃汽车集团公司全面预算实施细则》等文件相关条款要求、并为了使公司能够更有力地推行全面预算管理：

一、成立公司全面预算委员会： 主任：冯幸平副主任：王士葆

成员：万春泉、余爱国、廖为健、陈钧、肖国庆、黄杉、段翔、谢华生、张文根、谢昕、朱国安、吴卓然、吴锋、宁闽、史英明、高勇 公司全面预算委员会的职责：

公司司全面预算委员会是公司实施全面预算管理的执行机构，以预算会议的形式审议各项预算事项，为非常设机构。在遵循集团公司“统一规划，逐级管理”的全面预算管理原则的前提下，其在公司内的主要职责为:

1、根据集团公司下达的相关制度、细则、并对集团公司下达的全面预算总目标进行分解，组织拟订预算管理办法及相关制度、预算的基本假设、预算目标、预算编制方针和预算编制程序、预算执行监控办法，报总经理批准。公司全面预算必须服从于集团公司的战略目标和经营目标。

2、组织召开质询会，对预算办公室提交的各部门预算草案和公司整体预算草案提出质询，并就必要的修改和调整提出建议；

3、审议全面预算管理办公室提交的公司全面预算草案、各部门预算草案和调整草案，经公司总经理审批后报公司董事会审批；

4、审议全面预算管理办公室提交的公司季度滚动全面预算草案和各部门季度滚动预算草案；

5、审查分析预算执行分析报告，提出改善措施；

6、协调、裁定公司预算编制、执行过程中各部门发生的重大冲突；

7、审议与全面预算执行情况挂钩的考核及奖惩办法。

全面预算委员会的议事规则： 通过定期召开会议的形式履行其职责。

会议根据全面预算管理办公室报请的审议内容，由全面预算管理委员会主任为召集人确定会议议程，并主持会议。如主任因特殊原因缺席，由主任指定副主任代为履行上述职责。

二、成立公司全面预算管理办公室：经营发展部 全面预算管理办公室的职责：

全面预算管理办公室是全面预算管理委员会的执行机构。在全面预算委员会的领导下主要行使以下职权：

1、具体负责拟定和修改预算管理办法及相关制度、预算基本假设、预算目标、预算编制方针、预算编制程序、全面预算编制手册、预算执行监控办法等，报全面预算委员会审议；

2、根据经营计划，将全面预算管理委员会提出的全面预算总目标进行分解、下达；

3、组织各部门编制预算或调整预算，对部门编制的预算草案或预算调整进行初步审查、协调和平衡、汇总后编制预算草案或预算调整方案，上报预算委员会审议；

4、向各部门下达经批准的全面预算方案，监督各部门预算执行情况，定期进行预算执行情况分析评价和反馈；

5、组织预算管理的培训工作，向预算编制、执行部门提供技术支持，提出改进预算管理工作的意见；

6、遇有特殊情况时，向全面预算委员会提出预算修正建议，或接受并初步审查各部门提出的预算调整申请；

7、监督全面预算执行情况，并组织对全面预算执行结果进行分析评价和反馈，在规定的权责范围内处理相关问题、向全面预算管理委员会提交本预算全面预算管理工作的分析报告；

8、协助全面预算管理委员会协调、处理预算执行过程中出现的一些问题。

三、建立公司全面预算责任网络：

预算责任网络是以公司的组织机构为基础，根据所承担的预算责任划分，包括各部门、车间等。全面预算责任网络职责：

1、公司各职能部门根据职责分工，实行部门领导牵头责任制，主要包括销售预算、生产预算、存货预算、采购预算、技术开发费预算、资本支出预算、长期投资预算、工资预算、工时定额预算、筹资预算等；

2、销售预算由市场部负责；

3、生产预算由制造部负责；

4、存货预算由制造部负责；

5、采购预算由采购部负责；

6、技术开发费预算由产品开发部负责；

7、资本性支出预算、长期投资预算由经营发展部负责；

8、工资预算、工时定额由人力资源部负责；

9、筹资预算由财务部负责。

四、各职能部门预算的编制职责

1、各职能部门除根据职责分工负责销售预算、采购预算、存货预算等业务预算工作外，还应负责本部门费用预算的编制和报送工作。

2、各职能部门要设立预算管理协调员岗位，直接受预算管理办公室指导和考核。

特此通知。

二00六年五月三十一日

主题词：成立委员会、办公室建立网络通知

南昌江铃汽车集团发动机有限责任公司办公室二00六年五月三十一日印发

第四篇：风险管理制度 基金业协会备案

XX投资管理有限公司

风险管理制度

XX资产管理有限公司

风险管理制度

第一章 总则

第一条 为保证公司规范、稳健的运作，牢固树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识，培养从业人员的合规与风险意识，营造合规经营的制度文化环境，保证公司及其从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守，防范和控制公司经营及业务开展过程中的各类风险，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。

第二条 本制度所称风险，是指对实现公司经营目标可能产生负面影响的不确定因素。

第三条 本制度所称风险管理，是指围绕公司经营目标，对日常经营和业务开展过程中的风险进行识别、评估、监测和控制的基本过程。第四条公司及公司子公司（公司投资设立的其他企业）适用本制度。

第二章 基本原则

第四条 风险管理应贯穿事前防范、事中监督、事后检查弥补的指导思想。

第五条 风险管理的具体目标是：

（一）公司的经营与业务开展严格遵守国家有关法律法规规章，监管机关的相关规定和公司各项规章制度。

（二）建立健全的法人治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制、监督机制和反馈机制。

（三）建立行之有效的风险管理体系和风险管理流程，确保各项业务活动的健康运行和管理资产的安全完整。

（四）在合理控制风险的基础上实现公司的长期可持续发展。

（五）股东及客户的合法权益不受侵犯，维护公司的信誉及良好形象。

第六条 风险管理的基本原则：

（一）全面管理与重点监控相统一的原则。建立覆盖所有业务流程和操作环节，能够对风险进行持续监控、定期评估和及时预警的全面风险管理体系，同时根据公司实际有针对性地实施重点风险监控，及时发现、防范和化解对公司经营有重要影响的风险。

（二）独立集中与分工协作相统一的原则。建立全面评估和集中管理风险的机制，保证风险管理的独立性和客观性，同时强化业务部门的风险管理主体职责，在保证风险管理职能部门与业务部门分工明确、密切协作的基础上，使业务发展与风险管理平行推进，实现对风险的过程控制。

（三）充分有效与成本控制相统一的原则。建立与自身经营目标、业务规模、资本实力、管理能力和风险状况相适应的风险管理体系，同时合理权衡风险管理成本与效益的关系，合理配置风险管理资源，实现适当成本下的有效风险管理。

第七条 公司设有三道风控防线：

（一）前台业务团队：对客户和公司负责，基于客户偏好、监管合规、内部风险偏好等要求主动设定和调整业务的行为，为风险控制负主要责任。

（二）风险管理职能部门：包括风险管理部和法律合规部。与业务部门相互独立，全面评估、监控与报告风险，审核关键业务，检视公司内控体系并推动内控流程与机制的优化，参与风险的处理，推动风险管理系统建设，对第一道防线实行独立监督与制衡。

（三）内部审计团队：对公司内控体系的健全性、合理性和有效性进行独立审计，同时覆盖第一道防线和第二道防线。

第三章 组织结构与职责分工

第八条 公司应建立覆盖所有业务单位的风险管理组织体系。公司任命首席风险官，负责组织和指导公司日常的风险管理工作，提出防范和化解重大风险的建议，监督风险管理运行体系的有效性。

第九条 风险管理职能部门包括风险管理职能部门和法律合规职能部门。主要负责落实和执行关于风险管理工作的各项计划，并组织实施对各类风险的识别、评估、监测、控制等工作。（请根据公司具体情况设置部门职能）

第十条 风险管理职能部门主要的风险管理职责如下：

（一）执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标。

（二）对投资风险进行定性和定量评估，改进风险管理方法、技术和模型，组织推动建立、持续优化风险管理信息系统。

（三）对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议。

（四）负责督促相关部门落实公司各项风险管理决策和风险管理制度，并对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查、评估和报告。

（五）组织推动风险管理文化建设。

第十一条

法律合规职能部门主要的风险管理职责如下：

（一）拟定公司法律合规管理制度，并协同各业务部门制定法律合规管理流程。

（二）负责公司对外和内部法律事务及合同审核，参与公司司法案件的处理。

（三）对公司制定的重要规章制度进行合规性审查，为公司业务开展与日常经营提供法律合规咨询意见。

（四）对公司业务操作及流程合法合规情况进行监督检查。

（五）推动公司内控机制与业务流程的完善，组织业务部门内控整改。

（六）跟踪监管法规，组织合规培训与宣传。

（七）监管沟通与协调。

（八）积极推动合规文化建设。

第十二条

员工的风险管理职责：每位员工都是其岗位风险控制的直接责任人，应当牢固树立内控优先和全员风险管理理念，加强法律法规和公司规章制度培训学习，增强风险防范意识，严格执行法律法规、公司制度、流程和各项管理规定，发现风险问题应及时报告直属上级和风险管理职能部门。各部门负责人对其部门业务的风险管理负有管理责任，业务人员对本岗位业务的风险管理负有直接责任。

第十三条

公司设立内部审计职能，开展公司内控专项审计工作。公司聘请外部专业机构进行至少每年一次的独立外部审计。

第四章 风险管理工作内容与流程

第十四条

风险管理工作的主要内容包括风险信息收集与整理、风险识别与评估、风险管理策略制定、风险监控、风险报告的编制、风险管理工作评估与改进。

第十五条

风险信息收集主要指对公司日常经营与业务开展过程中各项风险信息的汇总和整理。风险管理人员应建立快速高效的信息收集渠道，并有责任核查重大风险信息的真实性和有效性。

第十六条

风险识别与评估是指公司对于业务信息、管理信息和重要业务流程等在内的各项风险信息进行识别并评估其发生风险的可能性及影响程度，保证每一项风险都能被理解、归类。

第十七条

风险管理策略是指根据风险的自身情况和外部环境，采取风险承担、避免、转移、消除、弱化、对冲、补偿或者分担等一系列风险管理工具的总体策略，确保把风险控制在公司的可承受范围以内。第十八条

风险监控是指对不同类型风险进行动态监测与控制。第十九条

风险管理部门应定期评估风险管理工作，并根据评估的结果对风险管理各项工作及时进行改进。

第二十条

公司应当保存公司风险管理体系活动等方面的信息及相关资料，确保信息的完整、连续、准确和可追溯，保存期限自私募基金清算终止之日起不得少于10年。

第五章 主要风险的评估与控制

第二十一条 公司在日常经营和业务开展过程中涉及到的风险主要有投资风险，以及法律风险、合规风险、道德风险、操作风险等。

第二十二条

投资风险主要是指公司开展资产管理投资业务时所面临的风险，主要包括市场风险、信用风险和流动性风险。

第二十三条

操作风险操作风险主要是指由于内部程序、人员、系统的不完善或失误、或外部事件造成直接或间接损失的可能性。主要包括：投资决策风险、交易风险、资金管理和清算交割风险、信息技术系统风险等。

第二十四条

法律风险主要是公司经营管理过程中，因违反国家法律、法规的规定，或违反合同有关规定的风险。

第二十五条

合规风险主要是指公司因未能遵循合规规则而引发法律责任、监管处罚、财务损失和声誉损失的风险。

第二十六条

道德风险主要是指公司员工基于个人利益诉求，而违背职业道德、公司制度，乃至法律法规对公司经营造成损失的风险。

第二十七条

公司应采取必要的措施充分识别并评估风险，根据公司自身或客户的风险容忍度适当承担风险，对于无法承受的风险进行转移，或建立合理的控制机制。建立信息与沟通机制，加强部门与员工的交流与信息传递，加强公司各项政策与文化宣传内容的传达，促进内部控制有效运行。第六章 风险管理体系的监督与评价

第二十八条

公司应对公司风险管理体系的执行情况进行定期和不定期的检查、监督及评价，排查公司风险管理体系是否存在缺陷及实施中是否存在问题，并及时予以改进，确保有关制度的有效执行。

第二十九条

风险合规和审计人员可定期或不定期地检查各部门的风险管理工作，并将检查结果报告公司管理层。

第三十条 对于各项规章制度完善、风险防范工作积极主动并卓有成效的部门，公司应给予适当表彰与奖励。对由于制度不完备、工作程序不合理，或管理混乱而造成较大风险并给公司带来损失的，应追究部门主要负责人和相关人员的责任。

第七章 附则

第三十一条

本制度由（公司XX部门）负责制定、修订与解释。本制度未尽事宜，按相关法律法规执行

第三十二条

第三十六条本制度经XX审批通过，发布之日起施行。

第五篇：中国证券投资基金业协会章程

中国证券投资基金业协会章程

第一章 总 则

第一条 本团体的名称为中国证券投资基金业协会，英文名称为Asset Management Association of China，缩写为AMAC。

第二条 本团体是依据《证券投资基金法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的，由证券投资基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织，从事非营利性活动。

第三条 本团体遵守宪法、法律、法规和国家政策，遵守社会道德风尚，主要宗旨是：提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业执业素质，提高行业竞争力；发挥行业与政府间桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解，提升行业声誉；履行行业自律管理，促进会员合规经营，维持行业的正当经营秩序；促进会员忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定健康发展。

第四条 本团体接受业务主管单位中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和社团登记管理机关中华人民共和国民政部（以下简称民政部）的业务指导和监督管理。

第五条 本团体的住所设在中国北京市。

第二章 职责范围

第六条 本团体的职责范围包括：

（一）依法维护会员合法权益，向监管机构、政府部门及其他相关机构反映会员的建议和要求；

（二）为会员提供服务，组织投资者教育，开展行业研究、行业宣传、会员交流、国际交流与合作，推动行业创新发展；

（三）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员执业行为，维护行业秩序，调解会员之间、会员与投资者之间的业务纠纷，推动行业诚信建设、树立合规经营理念，对违反法律法规或者本团体章程的，按照规定给予纪律处分；

（四）受监管机构委托制定执业标准和业务规范，对从业人员实施资格考试和资格管理，组织业务培训；

（五）根据法律法规和中国证监会授权开展相关工作。

第三章 会 员

第七条 本团体会员由单位会员构成。

第八条 本团体会员分普通会员、联席会员、特别会员。

基金管理人和基金托管人加入本团体，成为普通会员。

基金服务机构可以加入本团体，成为联席会员。

证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入本团体，成为特别会员。

本条所指的基金管理人包括：经中国证监会核准的公开募集基金的基金管理人、经协会登记的非公开募集基金的基金管理人。

第九条 申请加入本团体，必须具备下列条件：

（一）拥护本章程；

（二）符合法律、法规规定从事基金相关业务；

（三）本团体要求的其他条件。

第十条 申请加入本团体，应提交下列文件：

（一）申请书，应载明申请机构的名称、法定住所等，并承诺拥护本章程；

（二）按本团体要求填写的《会员登记表》；

（三）经营业务许可证复印件、法人营业执照（或法人登记证）复印件或其他法定资格文件；

（四）本团体要求的其他文件。

第十一条 本团体常设办事机构对申请机构所提交的申请文件进行审核，经会长办公会审议同意后，发给会员证。

第十二条 会员享有下列权利：

（一）普通会员有选举权、被选举权和表决权，联席会员、特别会员有表决权；

（二）参加本团体的活动和获得本团体提供的服务；

（三）对本团体工作提出批评、建议并进行监督；

（四）通过本团体向有关部门反映意见和建议；

（五）要求本团体维护其合法权益不受损害；

（六）对本团体给予的纪律处分提出听证、陈述和申辩；

（七）会员大会决议规定的其他权利。

第十三条 会员履行下列义务：

（一）遵守本团体的章程、自律规则、行业标准和业务规范，执行本团体的决议；

（二）维护本团体的合法权益和声誉；

（三）积极参加本团体组织的活动，承担本团体委派的任务，并提供本团体履行职责所需的有关资料；

（四）按规定缴纳会费；

（五）服从本团体的自律管理；

（六）会员大会决议规定的其他义务。

第十四条 会员设会员代表一名，代表其在本团体履行职责。会员代表应当是会员的主要负责人。

第十五条 会员如无正当理由在两年内不缴纳会费或不参加协会组织的任何活动的，视为自动退会；法律法规规定应该加入本团体的会员有前述情形的，经理事会表决通过，给予纪律处分。

第十六条 会员如有严重违反本章程的行为，经理事会表决通过，予以除名或纪律处分。

第十七条 会员发生合并、分立、终止等情形的，其会员资格相应变更或终止。

会员更换会员代表，须向本团体书面报告。

第四章 组织机构和负责人产生、罢免

第十八条 本团体的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，会员大会的职权是：

（一）制定和修改章程；

（二）选举和罢免理事、监事，在会员大会闭会期间，理事会、监事会可以在不超过协会理事、监事总数30%的范围内，增加部分理事、监事；

（三）审议理事会工作报告和财务报告，审议监事会工作报告；

（四）制定和修改会费标准；

（五）决定本团体的合并、分立、终止事项；

（六）决定其他应由会员大会审议的重大事宜。

第十九条 会员大会四年召开一次。

理事会认为必要或由三分之一以上会员联名提议时，可召开临时会员大会。

如会长不能主持临时会员大会，由提议召集人推举本团体一名负责人召集会议。

第二十条 会员大会须有三分之二以上有表决权的会员代表出席方能召开，其决议须经到会有表决权的会员代表半数以上表决通过方能生效。

制定和修改章程以及决定本团体的合并、分立、终止，须经到会有表决权的会员代表三分之二以上表决通过方能生效。

第二十一条 本团体设理事会。理事会是会员大会闭会期间的执行机构，在会员大会闭会期间领导本团体开展日常工作，对会员大会负责。

理事会每届四年，由会员大会决定换届事宜。因特殊情况需提前或延期换届的，应事先以书面形式报中国证监会审查并经民政部批准，延期换届最长不超过一年。

第二十二条 理事会的职权是：

（一）筹备召开会员大会，向会员大会报告工作；

（二）贯彻、执行会员大会的决议；

（三）听取和审议本团体工作报告和财务报告；

（四）审议通过自律规则、行业标准和业务规范；

（五）选举和罢免本团体会长、副会长、秘书长；

（六）决定副秘书长、各专业委员会主要负责人；

（七）提议召开临时会员大会；

（八）决定办事机构和专业委员会的设立、变更和注销；

（九）审议工作报告和工作计划；

（十）审议财务预算、决算；

（十一）审议会长办公会提请审议的各项议案；

（十二）决定其他应由理事会审议的重大事项。

第二十三条 理事会由会员理事和非会员理事组成。理事可连选连任。

会员理事由会员大会选举产生。非会员理事由中国证监会委派。非会员理事不超过理事总数的百分之二十。会员理事调整代表须经会长办公会确认。

第二十四条 会员理事应当具备下列条件：

（一）在会员中具有代表性；

（二）能正常行使会员权利、履行会员义务；

（三）支持本团体工作；

（四）会员大会要求的其他条件。

第二十五条 理事会须有三分之二以上理事出席方能召开，其决议须经到会理事三分之二以上表决通过方能生效。

第二十六条 理事会每年至少召开一次会议。情况特殊的，可采用通讯方式召开。

有三分之一以上理事联名或会长办公会提议时，可召开理事会临时会议。

如会长不能主持临时理事会，由提议召集人推举本团体一名副会长主持会议。

第二十七条 理事无正当理由连续两次缺席理事会会议，其理事资格自动取消。

第二十八条 本团体设监事会，由全体监事组成，监事会是本团体工作的监督机构。

第二十九条 监事会的职权是：

（一）监督本团体章程、会员大会各项决议的实施情况并向会员大会报告；

（二）列席理事会会议，监督理事会的工作；

（三）选举和罢免监事长、副监事长；

（四）审查本团体财务报告并向会员大会报告审查结果；

（五）向会员大会、中国证监会和民政部以及税务、会计主管部门反映本团体工作中存在的问题，并提出监督意见；

（六）决定其他应由监事会审议的事项。

第三十条 监事由会员大会选举产生，监事的任职条件参照本章程规定的会员理事的任职条件。

第三十一条 本团体的监事、理事不得互相兼任。

第三十二条 本团体根据工作需要，可设立专业委员会。专业委员会由相应专业领域的行业专家组成。

第三十三条 本团体设专职会长一名，专职副会长若干名，兼职副会长若干名，监事长一名，副监事长一名；设秘书长一名，副秘书长若干名。秘书长为专职。

会长、专职副会长由中国证监会提名，理事会选举产生；兼职副会长由会长从会员理事中提名，理事会选举产生；监事长、副监事长由会员代表担任，监事会选举产生；秘书长由中国证监会推荐，会长提名，理事会选举产生；副秘书长由中国证监会推荐，会长提名，理事会决定。

第三十四条 本团体的会长、副会长、监事长、副监事长、秘书长必须具备下列条件：

（一）坚持党的路线、方针、政策，政治素质好；

（二）在基金行业有良好的影响和较高的声望；

（三）身体健康，具有完全民事行为能力；

（四）热爱本团体工作；

（五）年龄不超过70周岁；

（六）会员大会要求的其他条件。

第三十五条 会长、监事长、副会长、副监事长、秘书长每届任期四年，连任不超过两届。因特殊情况需延长任期的，须经会员大会须三分之二以上有表决权的会员代表表决通过，报中国证监会审查并经民政部批准后方可任职。

第三十六条 本团体设会长会议，由会长、副会长组成。会长会议研究讨论行业发展重大问题，审议专业委员会工作情况。

监事长、副监事长列席会长会议。

第三十七条 本团体设会长办公会，由会长、专职副会长、秘书长、副秘书长组成。会长办公会行使以下职权：

（一）贯彻执行会员大会、理事会的决议；

（二）决定召开理事会临时会议；

（三）决定本团体日常工作重大事项；

（四）组织本团体各项规章制度以及工作计划和财务预算的实施；

（五）提出理事会会议议题的建议；

（六）制定本团体内部管理制度；

（七）决定专职工作人员的聘任；

（八）决定会员的入会、退会；

（九）会员大会、理事会授予的其他职权。

第三十八条 本团体实行会长负责制，会长为本团体法定代表人。本团体法定代表人不兼任其他团体的法定代表人。

第三十九条 会长行使下列职权：

（一）召集和主持理事会、会长会议、会长办公会；

（二）检查会员大会、理事会决议的落实情况；

（三）代表本团体签署有关重要文件；

（四）提名兼职副会长、秘书长、副秘书长、各专业委员会主要负责人；

（五）聘请业内外专家担任本团体的顾问；

（六）理事会授予的其他职权。

副会长协助会长工作，会长因故不能履行职责时，由会长指定的副会长代其履行职责。

第四十条 秘书长行使下列职权：

（一）在会长领导下主持办事机构开展日常工作，组织实施工作计划；

（二）协调指导内部机构开展工作；

（三）处理其他日常事务。

第五章 资产管理、使用原则

第四十一条 本团体的经费来源是：

（一）会费；

（二）政府资助、社会捐赠；

（三）在核准的职责范围内开展活动或提供服务的收入；

（四）利息；

（五）其他合法收入。

第四十二条 本团体经费必须用于本章程规定的职责范围和事业发展，财产及孳息不得在会员中分配。

第四十三条 本团体执行《民间非营利组织会计制度》，建立严格的财务管理制度，保证会计资料合法、真实、准确、完整。

第四十四条 本团体配备具有专业资格的会计人员。会计不兼任出纳。会计人员必须进行会计核算，实行会计监督。会计人员调动工作或离职时，必须与接管人员办清交接手续。

第四十五条 本团体的资产管理应执行国家规定的财务管理制度，接受会员大会和财政部门的监督。资产来源属于国家拨款或者社会捐赠、资助的，应接受审计机关的监督，并将有关情况以适当方式向社会公布。

第四十六条 本团体换届或更换法定代表人之前必须接受中国证监会和民政部组织的财务审计。

第四十七条 本团体的资产，任何单位、个人不得侵占、私分和挪用。

第四十八条 本团体专职工作人员的工资和保险、福利待遇，参照国家有关规定执行。

第六章 章程的修改程序

第四十九条 对本团体章程的修改，须经理事会表决通过后报会员大会审议。

第五十条 本团体修改的章程，须在会员大会通过后15日内，报中国证监会审查，经同意，报民政部核准后生效。

第七章 终止程序及终止后的财产处理

第五十一条 本团体完成宗旨或自行解散或由于分立、合并等原因需要注销的，由理事会提出终止动议。

第五十二条 本团体的终止须经会员大会表决通过，并报中国证监会审查同意。

第五十三条 本团体终止前，须在中国证监会指导下成立清算组织，清理债权债务，处理善后事宜。清算期间，不开展清算以外的活动。

第五十四条 本团体经民政部办理注销登记手续后即为终止。

第五十五条 本团体终止后的剩余财产，在中国证监会和民政部的监督下，按照国家有关规定，用于发展与本团体宗旨相关的非营利性事业，或转赠给与本团体性质、宗旨相同的组织，并向社会公告。

第八章 附 则

第五十六条 本章程由会员大会表决通过，报中国证监会备案，民政部核准后生效。

第五十七条 本章程的解释权属本团体理事会。