20061231舟山市市公检法司第五次联席会议纪要

第一篇：20061231舟山市市公检法司第五次联席会议纪要

舟山市市公检法司第五次联席会议纪要 文章来源：互联网发布者：包头律师咨询网发布时间：16:58:07阅读：144次 2006年10月19日下午，市中级法院、市检察院、市公安局、市司法局召开第五次联席会议，四家单位分管领导和相关职能部门负责人参加会议。会议针对当前刑事执法中出现的新情况、新问题，从有利于打击刑事犯罪，正确适用法律、加强工作衔接等方面入手，在坚持法律效果和社会效果并重的基础上，就各单位提交的三车盗窃案件中无主车辆证据认定问题、以不正当手段获取立功线索行为的认定和量刑问题、交通事故责任的再认定问题等13年议题进行了深入探讨、研究并达成共识。现纪要如下：

一、关于三车盗窃案件中无主车辆的证据认定问题

为进一步提高打击盗窃自行车、电瓶车、摩托车违法犯罪案件的工作力度，有效遏制此类案件发生，切实维护治安秩序，参照省公、检、法1993年印发的《关于办理盗窃自行车案件的若干意见》，对具有下列情形之一的，应以盗窃案件认定。

1、虽未找到失主，但违法犯罪嫌疑人有供述，涉案赃车或者主要部件已缴获，且与购赃人的陈述相一致的；

2、虽未找到失主，但违法犯罪嫌疑人有供述，涉案赃车或者主要部件已缴获，且车辆管理机关的查询记录证明赃车非违法犯罪嫌疑人所有的；

3、虽未找到赃车，但违法犯罪嫌疑人和其同案犯均有供述，并与购赃人的陈述相一致，或者违法犯罪嫌疑人与受害人的陈述相一致的；

4、虽没有违法犯罪嫌疑人的供述，但有其同案犯的供述，且涉案赃车或者主要部件已缴获，并与购赃人的陈述相一致，或者同案犯的供述与受害人的陈述和缴获的赃车或主要部件相一致。

二、关于办理交通肇事案件若干法律适用问题

（一）办理交通肇事刑事案件应严格按照《刑法》第一百三十三条、最高人民法院《关于审理交通肇事刑事案件具体应用法律若干问题的解释》等有关规定执行。

（二）犯罪嫌疑人涉嫌交通肇事罪，且法定刑为三年以上有期徒刑的，一般不适用缓刑刑罚；法定刑在三年以下有期徒刑，具有下列情形之一的，一般不适用监视居住、取保候审强制措施，法院在量刑时应从严控制适用缓刑：

1、未取得驾驶证驾驶机动车辆，酒后、吸食毒品后驾驶机动车辆，严重超载驾驶机动车辆，明知是安全装置不全或者安全机件失灵的机动车辆而驾驶，明知是无牌证或者已报废的机动车辆而驾驶，或者超速50%以上，致死亡一人或者重伤三人以上，负事故全部责任或者主要责任的，或者致死亡三人，负事故同等责任的；

2、交通肇事致重伤四人以上，负事故全部责任或者主要责任的，或者致死亡四人以上，负事故同等责任的。

三、关于以不正当手段获取立功线索行为的认定和量刑问题

对有证据证明犯罪嫌疑人、被告人及其亲属采用给予财物及其他利益许

诺等手段，获取在押人员未被查处的犯罪行为并检举、揭发的，如果检举的线索经查证属实，符合立功条件的，应予以认定。但考虑到行为人获取立功线索的手段不正当性，对其在量刑时一般不应减轻处罚。

四、关于非典型自首情节的量罚问题

对于罪行尚未被司法机关发觉，仅因形迹可疑，被有关组织或者司法机关盘问、教育后，主动交代自己的罪行，以及犯罪事实虽被司法机关发觉，但犯罪嫌疑人尚未受到讯问、未被采取强制措施，仅在接受司法机关调查询问时，交代了自己的罪行，而认定为自首的犯罪分子，在量刑时与主动、直接向公安机关、人民检察院或者人民法院投案而认定为自首的犯罪分子应当有所区别。对于前一种非典型自首的犯罪分子，减轻处罚应从严把握。

五、关于检察机关自侦案件中涉及公安机关管辖案件的处置问题

检察机关在自行侦查职务犯罪案件中，发现涉及公安机关管辖的刑事案件，应将案件线索移送公安机关，由公安机关立案。如果涉嫌主罪属检察机关管辖，检察机关可致函公安机关，由公安机关同意并出具书面委托函，委托检察机关侦查，必要时予以配合。如果涉嫌主罪属于公安机关管辖，公安机关亦可以采用同样方法进行侦查。

六、关于休庭后或二审书面审理期间法院取得证据的质证问题

对于法院在一、二审休庭后或二审书面审理期间取得的由公安机关、律师提交的或由合议庭自行调查取得的证据，如证明被告人有立功情节，可以从轻、减轻处罚的证据材料等，应经检察机关质证后，方可作为判决依据。如证据材料系一审庭后取得，可由一审法院交公诉机关质证，如系二审审理期间取得，可交由同级人民检察院审查，并提出书面质证意见。

七、关于特殊贪污公款或受贿犯罪案件的认定和量罚问题

行为人利用职务上的便利，贪污公款或非法收受、索取他人财物后，私自用于公务支出或其他公益性支出的，其行为一般应认定为犯罪，赃款的去向可以作为量刑时酌情从轻处罚的情节。

八、关于暂予监外执行中的程序问题

对于由法院决定监外执行的罪犯在监外执行期满前认为仍需监外执行的，由罪犯本人或者直系亲属向公安机关提出申请，公安机关委托相关医院进行鉴定，将申请书、鉴定结论及罪犯在监外执行期间的表现情况报送法院，法院应当及时作出决定，将决定通知公安机关执行，并及时抄送检察机关。

九、关于交通事故责任的再认定问题

为保证交通肇事案件的公正审理，法院对县区交警部门作出的交通事故责任的认定有疑且可能影响定罪的，可发函要求市交警部门对事故责任认定书进行审核，市交警部门应进行审核并出具相应的审核意见书。

十、关于以刑讯逼供为由翻供的问题

对被告人提出有刑讯逼供现象并举出了具体事例，如有具体时间、具体人员，或有其它证据证明其伤势形成有刑讯逼供嫌疑的，侦查机关应积极配合法院进行调查取证。必要时应出具书面说明或由侦查人员出庭作证。

对大要案件，应制作审讯录像，当被告人提出有刑讯逼供现象时，法庭

可以要求侦查机关提供审讯录像以证实审讯过程。

十一、关于检举立功材料的审核问题

对于被告人检举立功的证明材料，应以公安机关名义加盖公章报送法院，法院再组织质证。如果上诉人对事实无异议，仅以有立功表现为由上诉的，可由检察机关出具书面质证意见。

十二、关于毒品案件中大量掺假需作纯度鉴定的问题

对于被告人可能判处死刑且有证据证明大量掺假的毒品案，公安机关应对涉案的毒品（主要是海洛因）作纯度鉴定，同时保存好涉案毒品直至案件生效。

十三、关于工伤案件诉讼时限问题

人民法院在办理民工工伤、人身损害赔偿案件过程中，应严格控制诉讼时限，一审法院结束后应当及时送二审法院审理，送交时限一般确定为一个月之内，最长不得超过二个月。

二00六年十二月三十一日

抄送：省高级人民法院，省人民检察院，省公安厅，省司法厅。市人大，市政府，市委政法委。

各县（区）法院，检察院，公安局（分局），司法局。

第二篇：吉林省公检法司第一至十二次联席会议纪要

吉林省公检法司第一至十二次联席会议纪要

关于《编纂》的说明

一、本《编纂》对省公检法司1－9次联席会议经要中国家有关法律、法规、司法解释或规定中已有明确规定的，以及现已不再适用和前后重复的部分原则上予以剔除，保留了现行有效的有关规定，并进行了分类编纂。部分内容根据现行法律、法规和司法解释的规定进行了改动或增补。

二、此《编纂》已经省公检法司第十次联席会议通过，现下发执行，原省公检法司1－9次联席会议纪要将不再执行。

三、《编纂》每个问题后的“［╳次╳╳］”，指原第╳次联席会议纪要，要第╳大问题下的第╳个小问题。

四、本《编纂》后附《吉林省公检法司第十次联系会议纪要》，以求完整。

吉林省公安厅

吉林省人民检察院

吉林省高级人民法院

吉林省司法厅

2000年12月25日

目录 程序部分

1、关于检察机关适时介入公安机关侦查、预审活动的问题

2、关于有关案件的管辖问题

3、关于笔录交当事人阅读或向其宣读问题

4、关于外国人犯罪案件立案侦查的问题

5、关于精神病鉴定的有关问题

6、关于伤害等案的法医鉴定问题

7、关于经济犯罪案件司法财会鉴定问题

8、关于赃物核价问题

9、关于涉外案件外国犯罪嫌疑人无国籍身份证明的问题

10、关于执行刑诉法第六十九条的问题

11、关于执行刑诉法第八十七的问题

12、关于提高报捕案件质量问题

13、关于刑诉法第六十条“有证据证明有犯罪事实”问题

14、几种应视为有逮捕必要的情况

15、关于办理逮捕案件，法定时限内要求补充证据问题

16、关于对审查逮捕案件的补充侦查问题

17、关于对不批准逮捕案件重新报捕的问题

18、关于不批准逮捕案件的执行问题

19、关于“立即执行逮捕”的期限问题

20、关于变更逮捕强制措施或释放被逮捕的严重犯罪嫌疑人问题

21、关于取保候审问题

22、关于延长羁押问题

23、关于看守所可否释放超期刑拘的犯罪嫌疑人问题

24、关于前科、身份及“在逃”、“另案处理”等有关材料附卷问题

25、关于公安机关向检察机关移送案件问题

26、关于人民检察院和人民法院受案审查时限的问题

27、关于检察机关要求公安机关提供法庭审判所必须的证据材料问题

28、关于人民法院拒绝受案和向检察机关退卷的问题

29、关于人民检察院向人民法院提供的证据目录问题 30、关于人民检察院向人民法院移送的主要证据复印件问题

31、关于通知证人出庭问题

32、关于通知被害人到庭参加诉讼问题

33、关于向法庭出示证据的问题

34、关于法院向检察院调取证据材料问题

35、关于检察院向法院移送有关证据材料问题

36、关于在处理漏罪、漏犯、漏掉犯罪事实和因证据不足可能作出无罪判决情况下的互相配合问题

37、关于法院根据刑诉法第158条调查核实的证据的处理问题

38、关于在诉讼中侦查机关发现新罪的处理问题

39、关于立功线索转交查办问题 40、关于妨碍司法案的移交查处问题

41、关于拒不执行判决、裁定案件的移送问题

42、关于检察机关二审案件出庭和阅卷问题

43、关于二审期间主要证据发生变化或发现新证据的处理问题

44、关于法院对已移送检察机关的二审案件决定发回重审问题

45、关于二审开庭案件有关证据的出示、播放、宣读问题

46、关于律师介入刑事诉讼的问题

47、关于看守所及检察机关对超期羁押的监督问题

48、关于死刑复核案件的审限问题

49、关于生效判决裁定的执行时间问题 50、关于投改前可否呈报减刑问题

51、关于罪犯刑罚的执行问题

52、关于办理解回重审已经投改罪犯手续的问题

53、关于监外执行问题 实体部分

54、关于办理共同犯罪案件的有关问题

55、关于盗窃未遂的问题

56、关于盗窃未遂数额如何认定问题

57、关于偷窃近亲属、偷窃非共同生活的非近亲属财物案件的处理问题

58、关于利用工作上的便利盗窃本单位财物的定性问题

59、关于刑法第二百七十五条故意毁坏财物定罪中的数额标准问题 60、关于故意毁坏财物罪“情节严重”问题 61、关于非法索取欠款问题 62、关于诈骗未遂的定罪处罚问题

63、关于打击拐卖朝鲜民主主义人民共和国妇女犯罪的问题 64、关于敲诈勒索罪“数额较大”、“数额巨大”起点问题

65、关于刑法第二百六十三条、第二百六十七条二款以抢劫定罪的问题 66、关于依刑法第二百六十九条规定定罪处罚的问题 67、关于刑法第二百六十七条抢夺定罪中的数额标准问题 68、关于刑法第一百二十八条规定构成犯罪的标准问题 69、关于刑法第二百七十条侵占定罪的数额标准问题

70、关于刑法第二百七十一条职务侵占定罪中的数额标准问题 71、关于刑法第三百五十二条构成犯罪数额标准问题 72、关于判处罚金刑的标准问题 其他部分

73、关于预审卷宗装订的问题

74、关于被羁押的犯罪嫌疑人和未判决的被告人因病需要治疗的问题 75、关于未成年人犯罪正确适用法律问题 76、关于交通肇事案件注意民事久调不结问题 77、关于加强政法机关相互配合、互通信息的问题 78、关于对案件定罪定性分歧的解决办法 79、关于对农村流氓恶势力劳动教养的问题 80、关于对人民法院决定司法拘留人员的羁押问题 81、关于罪犯保外就医的有关问题 82、关于对脱逃罪犯的追捕问题

83、关于对新入监犯人进行性病检查问题 84、关于换押证制度执行问题

85、关于“法轮功”邪教犯罪案件审理中的问题 第十次联席会议纪要

1、关于抢劫等犯罪中的有关定性问题

2、关于刑法第二百七十二条挪用资金罪的数额标准问题

3、关于个人非法经营食盐定罪的数额标准问题

4、关于严格执行案件管辖规定问题

5、关于定罪不捕案件的有关问题

6、关于省公安厅直属公安局办理刑事案件报捕、移送起诉的问题

7、关于指定管辖问题

8、关于自诉案件诉讼中的有关问题

9、关于现场勘查及按照法庭举证要求收集、固定证据问题

10、关于发、破案经过及自首、立功、前科材料附卷问题

11、关于刑事案件开庭后的宣判时限问题

12、关于再审刑事案件的监督问题

13、关于存疑不起诉案件主卷的留存问题

14、关于纠正超期羁押的问题

15、关于羁押女性罪犯的问题

16、关于罪犯暂予监外执行、假释、保外就医问题

17、关于律师在侦查阶段介入案件的问题

18、关于随案移送律师办案手续问题

19、关于延长羁押及重新计算侦查羁押期限告知律师问题 20、关于前九次联席会议纪要的效力问题

程序部分

一、关于检察机关适时介入公安机关侦查、预审活动的问题

公安机关侦查部门受理下列案件时，应及时通知检察机关适时介入：

1、在本地区有较大影响的重特大恶性杀人、抢劫等严重危害社会治安的案件；

2、重大或有影响的涉外案件；

3、“严打”中需要公、检、法统一行动，协调配合，公开处理的案件；

4、公安机关建议、检察机关认为需要适时介入的特殊案件。

公安机关刑侦部门在勘查特大案件现场时，应及时通知同级检察机关批捕部门派员参加。公安机关有关部门拟提请逮捕和移送起诉上列案件时，要及时通知批捕、起诉部门提前介入。对重大、疑难问题可与批捕、起诉部门沟通情况，共同研究处理意见。检察机关在审查起诉时应及时通知审判机关提前介入，以利于作到快捕、快诉、快判，及时打击。［首次四、七次三、四次九（1）］

二、关于有关案件的管辖问题

1、检察机关在查办自侦案件时，对于涉及到属于公安机关管辖但又直接影响主罪定性、情节轻重的包庇案、伪证案和妨碍作证案，检察机关应告知有管辖权的公安机关立案侦查，并移送有关证据材料。公安机关立案侦查的，检察机关应积极配合。

公安机关办案过程中，涉及到检察机关管辖的案件时，公安机关和检察机关也应照此办理。

2、贪污、贿赂案件，经检察机关侦查终结后，对于县、处级以上（不含相当于县、处级）领导干部犯罪的案件，由市、州人民检察院提起公诉，列为中级人民法院审理案件管辖范围。

3、对我省人员在境外犯罪引渡回国的，由犯罪人员户籍所在地的市、州公安、检察、法院受案。［九次一

（六），五次五］

三、关于笔录交人阅读或向其宣读问题

办案中对被告人供述、被害人陈述、证人证言记录后，必须交本人阅读或向其宣读，本人确

认无误后，要在记录上写明核对的方式及其意见，上述工作程序不能走过场。无上述记载的不能作为证据使用。办案人员要据实填写讯问人或询问人及记录人姓名，讯问或询问的时间、地点。［五次二

（二）］

四、关于外国人犯罪案件立案侦查的问题

根据公安部《公安机关办理刑事案件程序规定》第三百二十五条的规定，外国人犯罪案件均应由地（市）级公安机关立案侦查。需提请批准逮捕的，应将案件材料送同级人民检察院审查后，呈报上级人民检察院审查批准逮捕。［八次一（十八）］

五、关于精神病鉴定的有关问题

1、关于精神病鉴定问题，应严格遵照吉卫医发［1991］6号文件，即我省两院三厅《关于转发最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部、卫生部颁发＜精神病司法鉴定暂行规定＞的通知》精神办理。

2、根据刑法及最高人民法院等五个部门颁发的《精神病司法鉴定暂行规定》的精神，刑事案件被鉴定人责任能力的评定为无刑事责任能力和有责任能力两种。如出现精神疾病司法鉴定为限定责任的即为有责任能力，对犯罪分子决定处罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度决定逮捕、起诉、审判。［首次七，五次七］

六、关于伤害等案的法医鉴定问题

1、提请批准逮捕的伤害案件，应有司法机关法医或者受司法机关委托的具有法医鉴定资格的主治医师出具的伤害鉴定结论，对刑事拘留案件，刑拘期限内做不出鉴定结论的，应由具有法医鉴定资格的人对医疗单位的病历进行复核，并写出复核意见。

2、诉讼过程中的法医鉴定，应严格遵循《吉林省司法医学鉴定管理条例》第三十二条的规定，即“省、市、自治州、县（市、区）同级司法机关法医机构出具鉴定结论如果

不一致，应当协商解决。如果协商不成，由提起争议的鉴定机构提请本级或上一级司法医学鉴定委员会复核”。同级司法机关法医机构出具的鉴定结论不能互相否定。［五次二

（五）、六

（一）］

七、关于经济犯罪案件司法财会鉴定问题

经济犯罪案件涉及财会专业知识而证据难以审查辩明的，在侦查阶段应委托有关部门作出财会鉴定。［五次一

（四）］

八、关于赃物核价问题

1、公、检、法三机关在办理刑事案件过程中，对价格不明或者价格难以确定的赃物应当估价。对赃物原价格明确，被害人或被害单位有证据证明赃物实际价格，没有估价必要的，一律不再估价。需要对赃物估价的，应当出具估价委托书，委托案件管辖地的同级物价管理部门设立的价格事务所进行估价。价格事务所应当在接受估价委托后7日内作出估价鉴定结论。办案单位对估价有疑义的，可以向上一级物价部门申请重新鉴定，上一级物价部门应尽快作出结论。［六次二

（五）］

2、赃物核价，原则上以侦查阶段核定的价格定案。诉讼过程中对原核定价格有分歧的，应同原办案单位协调解决。意见不一致的，可以委托有关部门重新核价。

3、盗窃、抢劫朝币、卢布的案件，在侦查阶段应聘请银行等有关部门将朝币、卢布换算成人民币值移送起诉［五次六

（二）、（三）］

九、关于涉外案件外国犯罪嫌疑人无国籍身份证明的问题

外国籍犯罪嫌疑人需要提请逮捕时，公安机关应当向检察机关出具外国犯罪嫌疑人的国籍身份证明。如果无法出具国籍身份证明，可以出具边防会晤、外交会晤、外交委托等调查身份证明的材料，检察机关可以按无国籍人案件办理。已被刑事拘留的外国犯罪嫌疑人，有证据

证明有犯罪，因情况紧急，公安机关在提请逮捕时暂时无法提供其国籍身份证明材料的，应出具说明材料，检察机关或按无国籍人批准逮捕。待移送起诉前，由公安机关出具或提供外国犯罪嫌疑人的国籍身份证明材料。确实无法查清的，可依照刑诉法第一百二十八条第二款的规定起诉审判。［八次一

（四）］

十、关于执行刑诉法第六十九条的问题

公安机关执行刑事诉讼法第六十九条，应严格适用范围，除对法律明文规定的流窜作案、多次作案、结伙作案的重大犯罪嫌疑人可以刑拘30日外，其他各类犯罪嫌疑人不应当刑拘30日。［八次一

（八）］

十一、关于执行刑诉法第八十七条的问题

检察机关要求公安机关说明不立案理由，应制作《说明不立案理由通知书》，并加盖院章送达公安机关。公安机关应自接到《说明不立案理由通知书》后七日内制作《不立案理由说明书》，并加盖公安局局章送在检察机关。检察机关通知公安机关立案应制作《通知立案书》，并加盖院章送达公安机关。公安机关应在十五日内作出立案决定，并向检察机关送达正式《立案决定书》，并在破案及抓获在逃犯罪嫌疑人后通知检察机关。检察机关也可以向公安机关了解破案及抓获在逃犯罪嫌疑人情况，公安机关应积极配合。［八次一

（九）、七次二1］

十二、关于提高报捕案件质量问题

公安机关应按刑诉法第六十条规定，对拟提请逮捕的案件严格审查把关，符合逮捕条件的提请逮捕。检察机关审查时，应当查明提请批准逮捕书及案卷材料是否齐备。对缺少直接影响定罪的证据及法律文书不齐备的，应建议公安机关及时补充。［九次一

（一）］

十三、关于刑诉法第六十条“有证据证明有犯罪事实”问题

公安机关、检察机关办理报捕、批捕案件，对刑诉法第六十条“有证据证明有犯罪事实”的

要求，要符合以下条件：

（一）有证据证明发生了犯罪行为；

（二）有证据证明该犯罪行为是犯罪嫌疑人实施的；

（三）证据确实，可以相互印证。［七次

一、3］

十四、几种应视为有逮捕必要的情况

对影响大、危害大、后果严重犯罪案件的犯罪嫌疑人及带有黑社会性质的团伙犯罪嫌疑人，凡有证据证明涉嫌犯罪的除符合刑诉法第六十条二款规定的情形外，不应定罪不批捕。检察机关对公安机关提请逮捕的流窜人员犯罪、流动人员犯罪、共同犯罪中有同案犯在逃的案件（未成年人犯罪情节轻微的除外），对有证据证明有犯罪事实并可能判处有期徒刑以上刑罚的，虽犯罪情节轻微，亦应视为有“逮捕必要”，予在批准逮捕。

检察机关对公安机关提请逮捕的轻伤害案件，凡符合逮捕条件的应予批捕，防止案犯外逃、串供、毁灭罪证等。［七次一

3、四次九2］

十五、关于办理逮捕案件，法定时限内要求补充证据问题

检察机关办理批捕案件认为证据不足的，在法定办案时限内，可向公安机关提出补充证据的意见。公安机关应当予以补充。［七次一3］

十六、关于对审查逮捕案件的补充侦查问题

检察机关审查拟逮捕的案件因，因证据不足不批准逮捕的，应具体说明需要补充的证据和需要查清的犯罪事实。公安机关应及时补充侦查，重新报捕。对无法补查而撤销案件的，应在决定撤案前3日内通知原审查逮捕的检察机关。对已批准逮捕的案件，检察机关如提出进一步完善证据意见的，公安机关应予采纳。［九次一

（二）］

十七、关于对不批准逮捕案件重新报捕的问题

公安机关对检察机关作出不批准逮捕决定的案件认为不错误的，应提出复议复核。复议案件所提供的证据应与报捕时的证据材料一致。但如补充了新的证据，应按重新报捕程序办理。

［九次一

（三）］

十八、关于不批准逮捕案件的执行问题

对于检察机关决定不批准逮捕的，公安机关在收到不批准逮捕决定书后，应立即释放在押犯罪嫌疑人或变更强制措施。同时，要将执行回执在收到不批准逮捕决定书后的3日内送达作出不批准逮捕决定的检察机关。［七次二3］

十九、关于“立即执行逮捕”的期限问题

对已经决定逮捕的案件，公安机关立即执行应为：对犯罪嫌疑人已被刑拘的，在收到逮捕决定书之日起3日内执行；对犯罪嫌疑人采取其他强制措施或未采取强制措施的，应在羁押犯罪嫌疑人的同时立即宣布逮捕决定，予以执行。执行回执在接到逮捕决定后的3日内送达作出批准逮捕的检察机关。如果没执行，也应将回执送达检察机关，并写明没有执行的原因。［七次二

2、九次一

（四）］

二十、关于变更逮捕强制措施或释放被逮捕的严重犯罪嫌疑人问题

1、犯罪嫌疑人被逮捕后，在预审、起诉、审判阶段，一般不能对其改变强制措施，确需变更强制措施的，要严格审批程序，并向原批准（决定）逮捕的办案机关通报情况。［五次四］

2、公安机关在释放涉嫌严重犯罪的被逮捕的犯罪嫌疑人或变更逮捕措施时，应在执行的3日前通知原批准的检察机关。通知应为书面形式，内容包括犯罪嫌疑人的自然情况及释放、变更的理由。检察机关在接到通知后应及时提出是否同意的意见。检察机关提出不同意释放或变更意见的，公安机关应将是否接受意见书面通知检察机关。检察机关在3日内没有作出答复的，不影响公安机关决定的执行。［七次二4］ 二

十一、关于取保候审问题

1、公安机关对已批捕的犯罪嫌疑人变更取保候审强制措施时，要严格按刑诉法第六十条二款、第七十五条的规定执行。对危害大、后果严重的严暴犯罪案件的犯罪嫌疑人；对带有黑社会性质的团伙犯罪的主要成员；对有碍侦查活动顺利进行的，不应取保候审。要严格坚持取保候审的条件，不得随意扩大取保候审范围。［七次二5］

2、公安机关和检察机关将已决定取保候审的犯罪嫌疑人移送下一程序时，原决定取保候审部门应将犯罪嫌疑人传讯到案，连同收取的保证金收据及有关的取保候审的法律手续随卷移送。如果认为需要变更强制措施予以逮捕的，由变更机关书面通知原办理取保候审部门，将保证金退还保证人。［八次一

（十二）］

3、关于对取保候审人员的法律文书使用问题。对在押的被告人取保候审的，公安机关依据人民法院的取保候审决定书、执行通知书即应办理取保候审手续。［八次一（十七）］ 二

十二、关于延长羁押问题

全省各级公检法机关必须严格执行刑事诉讼法规定的办案时限，对在法定时限内不能审结的案件，应依法办理延长羁押期限手续，在延长羁押期限内仍不能审结的必须变更强制措施。公安机关提请延长羁押期限的，应羁押期限届满7日前提出。但按刑诉法第一百二十六、一百二十七条提请延长羁押的，应在羁押期限届满10日前提出。提请延长羁押期限时，除向检察机关报送《提请批准延长羁押期限意见书》外，还应附有书面材料，写明主要案情，提出具体明确的延长羁押理由。对犯罪事实叙述不清，理由不明确，无法审定是否应予延押的，检察机关可不予受理，并应不予受理理由。公安机关超期呈报的，一般不予受理。［七次一

2、八次一

（五）、九次一

（五）］

二十三、关于看守所可否释放超期刑拘的犯罪嫌疑人问题

看守所对被依法拘留的犯罪嫌疑人即将超过十四日，对被拘留人不讲真实姓名、住址、身份

不明的，有流窜作案、多次作案、结伙作案重大嫌疑的犯罪嫌疑人即将超过37日，应通知办案部门变更强制措施。对超过14日、37日，未接到任何变更强制措施手续的，经同级公安机关负责人批准，看守所可以释放被拘留的犯罪嫌疑人。［七次一9］ 二

十四、关于前科、身份及“在逃”、“另案处理”等有关材料附卷问题

1、对犯罪嫌疑人、被告人曾经被判刑，劳动教养、收容审查、拘留的，在交付审判前，侦查机关应将其被处理过的材料取证附卷，如判决书、行政处罚审批表等。对已逮捕的犯罪嫌疑人、被告人，应收缴其《居民身分证》，无身份证的，应抄写或复印户口底卡存卷。［五次二

（三）］

2、共同犯罪中有犯罪嫌疑人、被告人“在逃”或“另案处理”的案件，侦查机关在移送起诉时，应将近期追捕或通缉的有关情况材料，另案处理的副本，一并随卷移送。检察机关起诉这类案件时，有关材料亦应全部随卷移送。［四次一3］ 二

十五、关于公安机关向检察机关移送案件问题

1、公安机关移送审查批捕、审查起诉的案件，应由县级以上的刑侦、经侦、消防、交通、治安等有关部门统一移送。

2、县（市）级公安机关移送审查起诉的案件，同级检察机关审查认为可能判处无期徒刑以上刑罚的，应直接向其上一级检察机关移送，不需退回公安机关。

3、上级公安机关指定下级公安机关侦查的案件，侦查终结后，应移送有管辖权的公安机关，按有关法律程序移送起诉。

4、检察机关退回补充侦查的案件，公安机关应当严格按照补充侦查提纲补查，对影响定罪的证据已经补查的，可以移送审查起诉。对无法补查的，公安机关可以作撤案处理，检察机关也可以作出不起诉决定。［九次一

（八）］

二十六、关于人民检察院和人民法院受案审查时限的问题

人民检察院或人民法院对移送审查起诉或提起公诉的案件，应当及时审查是否具备受理条件。对于需要补充有关材料的，人民检察院及人民法院在受理审查的7日内应及时通知移送机关，在规定的时间内补充。人民检察院在7日内、公安机关在3日内补充的，其时限计算在受案机关；在规定时间内没有补充的，其时限计算在移送机关。［七次一5］ 二

十七、关于检察机关要求公安机关提供法庭审判所必须的证据材料问题

检察机关对公安机关移送的案件进行审查后，向公安机关提出需要补充提供法庭审判所必须的证据材料，公安机关应认真收集、及时移送；检察机关应严格依照“两个基本”的原则，避免随意性。［七次一7］

二十八、关于人民法院拒绝受案和向检察院退卷的问题

人民检察院向人民法院移送起诉案件，应严格按刑诉法及六部委有关规定移送。人民法院不得以检察机关赃款赃物不移交而拒绝受理检察机关移送的案件，对已经移送起诉的案件，在人民法院判决前，除检察院撤回起诉或根据人民法院建议人民检察院同意撤回起诉外，人民法院不能退回补充侦查或退卷。［八次一

（十）］

二十九、关于人民检察院向人民法院提供的证据目录问题

1、应当列举需要在法庭上出示、宣读或者播放的证据；

2、应按起诉书所指控的犯罪事实逐事列举。

3、应按刑诉法规定的七种证据种类逐项列出证据名称。［七次四］ 三

十、关于人民检察院向人民法院移送的主要证据复印件问题

1、应围绕起诉书指控被告人构成犯罪的逐个事实提供。

2、主要证据复印件应包括犯罪嫌疑人对犯罪行为的完整供述，被害人陈述、主要

证人证言、鉴定结论、勘验检查笔录、作案工具、凶器、赃物等复印件或照片；以及对被告人量刑轻重有影响的法定情节的材料的复印件。

3、同一证据种类的多个证据所证明的事实情节相同，可以提供具有代表性的一份复印件。［七次五］

三

十一、关于通知证人出庭问题

1、人民检察院在向人民法院提供证人名单时，应当将拟出庭作证和不出庭作证的证人区分开，需要法院通知的必须是应该出庭的证人，而不是所有证人。

2、人民法院向证人发出通知后，证人届时没有到庭，不影响正常的开庭审理。庭审时可以在法庭上宣读证人证言。［七次六］ 三

十二、关于通知被害人参加诉讼问题

为了切实保证被害人的诉讼权利，及时通知其参与诉讼，防止时过境迁难以查找，在案件侦查阶段，即由负责侦查的机关向被害人告知其有依法参与诉讼的权利，并在笔录中记明被害人的态度。人民法院开庭审理时依此通知能够参与诉讼的被害人出庭参与诉讼；虽当时提出不参与诉讼，但在开庭前被害的提出申请的，人民法院亦应通知。［七次七］ 三

十三、关于向法庭出示证据的问题

开庭审理时，出示证据的公诉人（检察员）、辩护人应先向法庭说明出示证据所要证明的问题，经审判长准许后出示。出示时先简述取证的时间、地点、方法、取证人等事项，说明证据的合法性。出示物证，由审判长主持进行辨认。［七次八］ 三

十四、关于法院向检察院调取证据材料问题

法院在审理案件中，对证据有疑问向检察院调取需要核实的证据材料或根据辩护人、被告人的申请，向人民检察院调取在侦查、审查起诉中收集的有关被告人无罪或罪轻的证据材料的，应当向检察院出具《调取证据材料函》，并应注明调取需要核实的证据材料。检察院如果有这方面的材料，应当自收到法院的《调取证据材料函》后3日内移交。［八次一

（十一）］ 三

十五、关于检察院向法院移送有关证据材料问题

检察院对于在法庭上出示宣读、播放未到庭的证人证言，如果该人提供过不同的证言，应当将该证人的全部证言在休庭后3日内移交法院。法院开庭审理案件后，检察院应当在有关司法解释规定的时间和范围内及时向法院移送卷宗材料，以利于及时审理和判决。［八次一

（十一）］

三

十六、关于在处理漏罪、漏犯、漏掉犯罪事实和因证据不足可能作出无罪判决的情况下互相配合的问题

公、检、法、三机关在惩罚犯罪、保障无罪的人不受刑事追究等方面应互相支持配合。人民法院审理阶段如果发现有漏罪、漏犯、漏掉犯罪事实以及证据不足可能作出无罪判决情形的，应建议人民检察院补充侦查、补充或变更起诉、撤回起诉，检察机关也可以主动补充侦查，追加、变更或撤回起诉。对于人民法院的建议，人民检察院不同意的，人民法院应就起诉指控的犯罪事实依法作出裁判。［七次九］｛根据《人民检察院刑事诉讼规则》351、352条修改｝

三

十七、关于法院根据刑诉法第158条调查核实的证据的处理问题

法院依刑法第158条调查核实证据时，发现主要证据发生变化或发现新的证据，认为涉及事实认定并影响定罪量刑，需要开庭审理的，应在开庭审理10前将复制件移送检察机关和有关诉讼参与人。未经庭审出示、辨认、质证的证据材料不得直接采纳为判决的依据。［九次一

（十）］｛根据《人民检察院刑事诉讼规则》346条、最高法《关于执行刑诉法的解释》58条修改｝

三

十八、关于在诉讼中侦查机关发现新罪的处理问题

案件进入起诉、审判阶段时，侦查、起诉机关如发现被告人可能犯有新罪，应即通知办案机关。如确认其新罪成立并需判处，应以书面形式通知办案机关。未做出判决的，应补充起诉；已做出判决但进入二审、再审程序的案件，审判机关应撤销原判。［五次二

（八）］ 三

十九、关于立功线索转交查办问题

在案件审理过程中，犯罪嫌疑人或被告提出揭发检举他人犯罪事实的，要认真核实。关押单位要立即将犯罪嫌疑人或被告提出的事实用书面形式转给办案单位。对于可能涉及是否立功影响量刑的，人民检察院，人民法院应用书面建议并附有关材料转侦查机关。侦查机关接到书面建议后，应抓紧工作，在2个月内查清事实，并按程序移交人民检察院或人民法院。超过2个月的，人民法院或人民检察院可以将案件按程序退回侦查机关，其中已判决但进入二审、再审程序的，审判机关可以“事实不清”撤销原判。［五次二

（四）］ 四

十、关于妨碍司法案的移交查处问题

根据刑诉法关于案件管辖的规定，包庇、伪证、妨碍作证的案件，由公安机关管辖。为及时有力打击此类犯罪，在起诉、审判阶段发现妨碍司法犯罪的证据后，应及时向同级公安机关移交。公安机关应及时立案，公、检二机关要互相配合，尽快侦查终结。［八次一

（十三）］ 四

十一、关于拒不执行判决、裁定案件的移送问题

1、人民法院发现行为人具有拒不执行判决、裁定犯罪嫌疑的，应当依照刑法、刑诉法的有关规定及时向公安机关报案并提供有关材料，其中包括人民法院书面报案意见；当事人的有关证言等其他证据线索材料；依法据以执行的判决或者裁定；犯罪嫌疑人在押的，应提供在押地点及有关材料。

2、人民法院向公安机关报案时，犯罪嫌疑人应当具备最高人民法院《关于审理拒

不执行判决、裁定案件具体应用法律若干问题的解释》第三条之规定条件。

3、公安机关在接到人民法院报案材料后应按有关规定予以立案侦查。对于人民法院已先行司法拘留的犯罪嫌疑人，人民法院一般应当在拘留期满5日以前报案，公安机关审查后认为应当逮捕的，应即依法提请逮捕，检察机关应及时做出决定。在提请逮捕期间，原司法拘留已经到期的，公安机关可依照刑诉法第六十一条规定先行拘留。

4、公安、检察机关对人民法院提请立案的，要与其他案件同样办理，及时侦查、起诉，人民法院应当依法作出判决；

5、其他公民或法人直接向公安机关报案的案件，公安机关应当依法立案侦查。［八次一

（十四）］

四

十二、关于检察机关二审案件出庭和阅卷问题

对抗诉、上诉需要开庭的案件，人民法院应当在开庭日前将检察机关移送的卷宗及审判卷宗（副卷协商借阅）移交同级检察机关。［七次一6］

二审案件拟开庭审理的，检察机关要加大配合力度，能够出庭的应尽量出庭，检察机关阅卷应尽量缩短期限。［八次一（十六）］

四

十三、关于二审期间主要证据发生变化或发现新证据的处理问题

在法院二审审理期间主要证据发生变化或发现新的证据，影响定罪量刑的，应当开庭审理，或发回原审法院重新审理。［九次一

（十）］

四

十四、关于法院对已移送检察机关的二审案件决定发回重审问题

对法院已经移送同级检察机关的上诉、抗诉案件，在决定撤销原判、发回原审法院重新审理前，应征求同级检察机关的意见。［九次一

（九）］

四

十五、关于二审开庭案件有关证据的出示、播放、宣读问题

法庭调查阶段，如果检察人员或者辩护人申请出示、宣读、播放已经移交给人民法院的证据的，法庭应当指令值庭法警出示、播放有关证据，需要宣读的证据，由法警交由申请人宣读。［八次一

（十五）］

四

十六、关于律师介入刑事诉讼的问题

1、办案机关自受理案件或第一次讯问犯罪嫌疑人或对其采取强制措施之日起，均应告知犯罪嫌疑人、被告人有权聘请律师为其提供法律帮助。犯罪嫌疑人可以自己聘请律师，也可以由其家属、法定代理人或者单位代为聘请。委托意见应以书面形式提出。犯罪嫌疑人被羁押的，办案机关应负责转达委托意见。

2、在案件的侦查阶段，律师会见在押的犯罪嫌疑人时，对于不涉及国家秘密的案件，侦查机关应当在律师提出会见要求的48小时内安排会见；对于组织领导、参加黑社会性质组织罪，组织领导、参加恐怖组织罪或者走私罪、毒品犯罪、贪污贿赂犯罪等重大复杂的共同犯罪案件，律师提出会见犯罪嫌疑人的，应当在5日内安排会见。

3、律师在会见在押的犯罪嫌疑人时，除案件涉及国家秘密的情况外，一律不需要经过侦查机关批准。会见时，只要律师持有会见专用证明、律师工作执照以及委托手续，侦查机关及羁押单位应即安排会见。

4、律师会见在押的犯罪嫌疑人，侦查机关根据案情需要可以派员参加，便不得妨碍律师正常的会见活动。

5、律师会见在押的犯罪嫌疑人、被告人时，应由羁押单位负责安全戒护工作，羁押单位不应要求律师自备戒具。

6、律师在侦查和起诉阶段会见犯罪嫌疑人分别不超过两次，但每次会见的时间不予限制。会见时，应有两名律师（或一名律师带一名实习律师）参加。

7、办案机关转换犯罪嫌疑人、被告人的羁押地点时，应当将新的羁押地点，及时书面通知代理律师所在的律师事务所。

8、律师参与刑事诉讼活动，一律使用司法部统一规定、吉林省司法厅统一印制的律师刑事诉讼文书格式用纸（吉司发［1997］6号文件）。过去各律师事务所自行印制的刑事诉讼文书用纸一律停止使用。

9、律师到办案机关履行职务出示律师工作执照和相应手续后，办案机关不应再进行其他方面的检查。

10、律师以外的其他辩护人要求参与刑事诉讼的，办案机关应对其是否具备辩护人资格进行审查并作出是否许可的决定，书面通知本人。执业律师不得以公民身份参与刑事诉讼活动。

11、审查起诉阶段，律师接受委托后可以查阅、摘抄、复制本案的诉讼文书、技术性鉴定材料。查阅、摘抄、复制的技术鉴定材料应是记载鉴定情况和鉴定结论的文书全文；律师向办案机关提出查阅本案诉讼文书、技术性鉴定材料后，办案机关应及时提供；不能当日办理的，应向律师说明理由，并确保在3日内予以提供。

律师查阅、摘抄、复制案件的诉讼文书，技术鉴定材料应当在人民检察院、人民法院文书室内进行。

12、律师申请向被害人、被害人近亲属或被害人提供的证人调查，或者申请人民检察院、人民法院取证的，应以书面形式提出，并详列调查提纲。申请法院通知证人出庭作证的，应在开庭7日前以书面形式提出。

13、有律师参与的诉讼案件，合议庭应当在法律规定的时限内将出庭通知书送达律师；变更开庭时间的，亦应提前告知。

14、有律师参与的刑事诉讼案件，当庭宣告判决的，应在5日内将判决书送达出庭律师；定期宣告判决的，应当在宣告后立即将判决书送达出庭律师；委托宣告判决的，由代宣法院及时送达判决书。

15、有律师参与的刑事诉讼案件，定期宣告判决的，合议庭应当在宣判前通知辩护律师具体的开庭时间和地点。

16、法律援助案件，人民法院应在开庭审理十五日前向同级法律援助机构送达指定律师辩护意见函，法律援助机构接到人民法院指定意见后，经审查认为符合法律援助条件的，应在接到人民法院指定意见后3日内指定律师；认为不符合法律援助条件的，应当在3日内以书面复函法院说明理由。律师接受法律援助指定后应当在10日内完成阅卷、整理辩护词等相关工作，以保证人民法院按时审结案件。

17、在案件侦查、审查起诉或审判阶段，诉讼程序发生变化，案件移送有关部门时，办案机关应及时通知犯罪嫌疑人的辩护人或代理人，使其按新的诉讼程序参与诉讼活动。辩护人或代理人没接到变更诉讼程序通知仍依原程序介入案件活动时，不应视为违法。

18、律师需要复印卷宗材料的，有关机关可以收取复印工本费，但收费标准不得高于当地市场平均价格。［七次十三、八次三

（八）、九次一

（十三）］ 四

十七、关于看守所及检察机关对超期羁押的监督问题

根据《看守所条例实施细则》第12条规定，在案件到期前七天由看守所向办案机关发出《案件即将到期通知书》；对超期羁押的向检察机关报送《犯罪嫌疑人、被告人超过法定羁押期限报告书》，并按规定办理延长羁押手续；对延长羁押期限内仍不能审结的，一般应当变更强制措施。对于超期羁押的案件，检察机关应向办案机关发出纠正违法通知书，办案机关应在5日内纠正并告知办理情况。对严重不负责任，造成案件严重超期的，要按照中政委［1999］

22号通知精神，由其主管机关追究办案人责任。［四次七、九次一

（七）］ 四

十八、关于死刑复核案件的审限问题

由省高级人民法院办理的死刑复核案件的审限，至迟不得超过一个半月。［二次二5］ 四

十九、关于生效判决裁定的执行时间问题

对发生法律效力的判决或裁定，人民法院应在5日内下达执行通知。［二次二5］ 五

十、关于投改前可否呈报减刑问题

犯罪嫌疑人、被告人或者罪犯在羁押期间符合《看守所条例实施办法》（试行）第四十六条规定的行为表现发生在法院审判之前的，应由看守所提供书面材料，报请办案机关或审判机关依法从宽处理；发生在法院判决之后的，看守所可以提出书面材料，呈报减刑。如没有《看守所条例实施办法》（试行）第四十六条明确列举的表现，则不宜在投改之前呈报法院对罪犯予以减刑。［三次十］

五

十一、关于罪犯刑罚的执行问题

按《刑事诉讼法》、《监狱法》和《看守所条例》及有关法律规定，在看守所服刑的必须是判处有期徒刑一年以下的和判决生效后经折抵刑期余刑不足一年的罪犯；对于 看守所内余刑一年以上的罪犯，应全部投送监狱服刑。个别余刑一年以上罪犯，因侦破重大、疑难案件需要暂时留作耳目和其它特殊工作需要留所服刑的，应严格控制，并由管辖该所的地市级公安局主管局长审批，并经同级人民检察院同意。［八次三

（七）］ 五

十二、关于办理解回重审已经投改罪犯手续的问题

1、有权解回已投改罪犯的办案单位为县（市、区）以上公、检、法机关。

2、办案单位需将罪犯解回时，必须制作规范的书面报告，报上级主管部门审批。上级主管部门同意后向省监狱管理局发正式公函，报请省监狱管理局审批。

3、办案单位凭省监狱管理局的审批手续到监狱办理解回重审手续。

4、办案单位办理上述手续时，需工作人员二人以上进行，并随身携带工作证、身份证及办案单位介绍信以备查验。［六次二

（六）］ 五

十三、关于监外执行问题

在看守所服刑或送交监狱执行前发现罪犯需要暂予监外执行的，由县级以上公安机关提出书面意见；附省级人民政府指定的医院的证明文件，由人民法院审查，做出暂予监外执行的决定。

对监狱因罪犯有病不予收监的，由看守所将监狱不予收监的书面意见及身体检查诊断、检验单等证明材料转交原判人民法院，由人民法院在10日内决定是否暂予监外执行。对人民法院决定不予监外执行的，送交监狱收监，监狱应当收监。［七次十二］

实体部分

五

十四、关于办理共同犯罪案件的有关问题

1、多人致被害人重伤或死亡的，在具体责任确实无法查清的情况下，属于聚众斗殴罪、寻衅滋事性质的，按聚众斗殴罪或寻衅滋事罪处罚；属于故意伤害性质的，应以故意伤害共犯论处。根据各被告人在犯罪中的地位、作用分别适用刑罚。

2、共同犯罪案件中确实查不到被害人证言的，按照“两个基本”的原则，只要有共犯之间相互认证和其他辅助证据（并且完全排除诱供、逼供、串供等情形），形成证据链条的，亦应予以认定。［四次一1、2］ 五

十五、关于盗窃未遂的认定问题

1、在盗窃未遂案件中，赃款数额、赃物价值可计算的，只要行为人已将财物拿到

手，没有脱离物主的控制权限而被抓获的，或者被发现后将财物丢弃现场的，都应视为盗窃未遂。

2、“两高”《关于办理盗窃案件具体应用法律的若干问题的解释》（以下简称《解释》）中第一条

（二）款“盗窃未遂，情节严重的，如明确以巨额现款、国家珍贵文物或者贵重物品为盗窃目标的，也应定罪并依法处罚”，除《解释》规定的几种情节严重情况外，有下列情形之一的，亦视为“情节严重”，应予以处罚。

（1）扒窃、撬盗救济款物、医疗急需药品，造成严重后果；扒窃、撬盗急需生产资料，严重妨碍生产或造成其它严重后果的；

（2）盗窃累犯，盗窃团伙首犯、主犯，或因盗窃而被劳改、劳教放回人员，以及正在被劳改、劳教的脱逃人员，又进行盗窃的。

（3）盗窃外国人、华侨、港澳台同胞财物造成恶劣影响的；（4）一天内连续盗窃作案五次以上，数额无法计算的；（5）动用机动车辆作案的；

（6）针对数额巨大财物实施盗窃的；

（7）针对银行的金库、保险柜以及珍贵文物或珍稀动植物制品实施盗窃的。［三次二

（一）1、2，九次二

（十二）］ 五

十六、关于盗窃未遂数额如何认定问题

1、对于盗窃款物已到手被当场抓获的，按已到手的款物价值计算数额，其中没到手的作为情节考虑；

2、盗窃指向目标明确，并已知具体款物数量的，按盗窃目标款物价值计算数额。［二次一

（六）2、3］

五

十七、关于偷窃近亲属、偷窃非共同生活的非近亲属财物案件的处理问题

1、“两高”《解释》第一条第（五）款规定：“盗窃自己家里的财物或者近亲属的财物，一般可不按犯罪处理；对确有追究刑事责任必要的，在处理时也应同在社会上作案有所区别”。下列两种情况，可以视为“确有追究刑事责任必要”；（1）被害人强烈要求处理的；（2）造成严重后果的。

2、盗窃非共同生活的三代血亲、两代姻亲以内的非近亲属的财物，已达到数额较大标准，但赃物全部返还，或虽无力返还，但被害人不要求追究其刑事责任，并具有下列情形之一的，虽已构成犯罪，可不以犯罪论处：（1）初犯、偶犯；

（2）出于生活所迫、医疗急需而偷窃的，虽无力返还赃款、赃物，但系家中唯一劳动力的；（3）来往关系较密切的非近亲属，因学习、做工而暂时寄居亲属家，见财起意而偷窃的。［三次二

（三）］

五

十八、关于利用工作上的便利盗窃本单位财物的定性问题。

公司、企业或者其他单位工作人员，不是利用职务上的便利，而是利用工作上的便利，秘密窃取本单位财物占为己有的，其行为构成盗窃罪，应依照刑法第二百六十四条定罪量刑。［八次二

（三）］

五

十九、关于刑法第二百七十五条故意毁坏财物定罪中的数额标准问题

故意毁坏财物“数额较大”的起点为二千元以上；“数额巨大”的起点为二万元以上。［九次二

（七）］

六

十、关于故意毁坏财物罪“情节严重”问题

具有下列情节之一的，可视为“情节严重”：

1、故意毁坏救灾物资、医疗药品、抢险工具设备的；

2、故意毁坏盲、聋、哑等残疾人、孤老或者丧失劳动能力的人的财物的；

3、组织、策划、煽动多人或多次毁坏公私财物的；

4、故意毁坏公私财物引起严重后果的，或者其他情节严重的。［三次四］ 六

十一、关于非法索取欠款问题

对有债务纠纷，因索取欠款而引起的盗窃、诈骗行为，数额虽达到较大，但情节轻微的可不以犯罪论处，数额达到巨大以上或抢劫和绑架人质的应定罪处罚。［四次五］ 六

十二、关于诈骗未遂的定罪处罚问题 诈骗未遂具有以下情形的应当定罪处罚：

1、诈骗数额巨大的；

2、诈骗数额虽然尚未达到巨大标准或诈骗数额无法认定的，但情节严重，社会危害大的。［六次二

（一）］

六

十三、关于打击拐卖朝鲜民主主义人民共和国妇女犯罪的问题

以出卖为目的，拐卖朝鲜民主主义人民共和国妇女，无论被拐卖妇女旭否愿意，均构成拐卖妇女罪，依照刑法第二百四十条定罪量刑。［八次二

（一）］ 六

十四、关于敲诈勒索罪“数额较大”、“数额巨大”起点问题

敲诈勒索公私财物，价值人民币二千元以上不满二万元的，为“数额较大”。价值人民币二万元以上的为“数额巨大”。［八次二

（四）］

六

十五、关于刑法第二百六十三条、第二百六十七条二款以抢劫定罪的问题

1、第（一）项规定的“入户抢劫”应为进入他人生活的与外界相对隔离的住所进

行抢劫的行为。包括封闭的院落、牧民的帐篷、渔民作为家庭生活场所的渔船，为生活租用的房屋等。集生活、经营于一体的场所，在经营时间内不是“户”。

对于入户盗窃，因被发现而当场使用暴力或以暴力相威胁的行为，应当认定为入户抢劫。

2、第（二）项规定的“在公共交通工具上抢劫”应为在从事旅客运输的各种公共汽车，大、中型出租车（包括六座以上的微型面包车），火车，飞机等正在运营中的机动公共交通工具上抢劫的行为。既包括对旅客、司售、乘务人员实施的抢劫，也包括对运行途中的上列机动公共交通工具加以拦截后，对公共交通工具上的人员实施的抢劫。

3、第（三）项规定的“抢劫银行或其他金融机构”应为抢劫其经营资金、有价证券、客户的资金等，或者抢劫运钞车的行为。

4、第（四）项规定的“抢劫数额巨大”的标准应为抢劫公私财物价值一万元以上的行为。

5、第（七）项规定的“持枪抢劫”应为行为人使用枪支或者向被害人显示持有、佩带枪支进行抢劫的行为。“枪支”的概念和范围，适用《中华人民共和国枪支管理法》的规定。

6、第二百六十七条第二款规定的“携带凶器抢夺”依抢劫规定定罪处罚的，应为行为人随身携带枪支、爆炸物、管制刀具等能够致被害人伤亡或足以使被害人恐惧的国家禁止个人携带的器械或其他器械在抢夺时有显露，但未使用的行为。［九次二

（一）及根据《最高人民法院关于审理抢劫案件具体应用法律若干问题的解释》修改］ 六

十六、关于依刑法第二百六十九条规定定罪处罚的问题

对尚未构成盗窃、诈骗、抢夺罪，为窝藏赃物、抗拒抓捕或者毁灭罪证而当场使用暴力或以暴力相威胁的，不应适用本条规定定罪处罚。［九次二

（十三）］

六

十七、关于刑法第二百六十七条抢夺定罪中的数额标准问题

抢夺公私财物“数额较大”以一千元为起点；“数额巨大”以一万元为起点；“数额特别巨大”以五万元为起点。［九次二

（三）］

六

十八、关于刑法第一百二十八条规定构成犯罪的标准问题

非法持有、私藏枪支构成犯罪的，应为非法持有或私藏军用枪支一支以上或者非法持有、私藏以火药为动力发射枪弹的非军用枪支一支或者以压缩气体等为动力的其他非军用枪支二支以上的行为。［九次二

（八）及根据《最高人民法院关于审理非法制造、买卖、运输枪支、弹药、爆炸物等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》修改］ 六

十九、关于刑法第二百七十条侵占定罪的数额标准问题

侵占的“数额较大”应为五千元以上；“数额巨大”应为五万元以上。［九次二

（十）］ 七

十、关于刑法第二百七十一条职务侵占定罪中的数额标准问题

职务侵占的“数额较大”应为一万元以上；“数额巨大”应为十万元以上。［九次二

（十一）］ 七

十一、关于刑法第三百五十二条构成犯罪数额标准问题

非法买卖、运输、携带、持有毒品原植物种子或者幼苗“数量较大”的，应分别为五百克或五百株。［九次二

（九）］

七

十二、关于判处罚金刑的数额标准问题

刑法中没有明确规定罚金刑具体数额标准或幅度的，对犯罪分子判处罚金刑时，应当根据犯罪情节如违法所得数额、造成损失的大小等，并结合考虑犯罪分子缴纳罚金的能力确定罚金数额。

1、对犯罪分子是自然人的，应以一千元为起点，直至实际所得数额的二倍以下。未成年人犯罪的应当从轻或减轻判处，应以五百元为起点。

2、对单位犯罪的，应以一万元为起点，直至实际所得数额的二倍以下。

3、对犯罪分子所犯数罪分别判处罚金刑的，并罚时罚金数额相加，执行总数额。［九次二

（六）］

其他部分

七

十三、关于预审卷宗装订的问题

由于对律师在起诉阶段介入查阅卷宗有一定限制，因此，预审卷宗的法律文书和技术性鉴定材料应与证据材料分卷装订。随卷移送照片应一式两套。条件不具备的，检察机关可借用存档照片，待法院判决后由法院退回。［七次一8］

七

十四、关于被羁押的犯罪嫌疑人和未判决的被告人因病需要治疗的问题

为便于被羁押的犯罪嫌疑人和未判决的被告人就医治病和看管安全，凡在侦查、起诉和法院未判决阶段的犯罪嫌疑人、被告人因病需要住院治疗的，应到省监狱管理局中心医院监管治疗。［八次一（十九）］

七

十五、关于未成年人犯罪正确适用法律问题

各级公检法机关在办理未成年人犯罪案件时，要认真落实最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部《关于办理少年刑事案件建立互相配套工作体系的通知》，未落实的，要立即安排，全面开展工作。各部门要加强联系，搞好衔接，使工作向深层次发展。同时要认真贯彻《未成年人保护法》，严格执行“教育、感化、挽救”的方针，坚持以教育为主，惩罚为辅”原则，对犯罪情节较轻，危害不大，有悔罪表现的初犯、偶犯，特别是在校学生，可不以犯罪论处，尽量作其他处理或予以帮教。对那些罪该追究刑事责任的，也应坚持“打击少数，教育挽救多数”的原则。［四次十2］

七

十六、关于交通肇事案件注意民事久调不结问题

在处理交通肇事案件中，民事调解要防止久调不结，注意及时向有关部门移送。［四次十4］ 七

十七、关于加强政法机关相互配合、互通信息的问题

1、公、检、法、司的刑事案件统计（月报）表应实行定期交换，具体工作由各单位的办公室统计科负责，每月12日前要将上个月的报表（具体项目另定）寄出。

2、每个季度首月的20日前，公安厅刑侦总队与省检察院批捕处定期交换上个季度的《全省刑事犯罪情况分析》和《全省审查批捕工作情况分析》。

3、开展专项斗争期间，公、检、法、司的有关业务部门之间应当定期互相交换有关情况和数据，必要时也可以随时沟通交换。［八次三］

（二）］ 七

十八、关于对案件定罪定性分歧的解决办法

对案件定罪定性有分歧，不能按正常法定程序解决的，由同级公、检、法三长协商解决或报请同级政法委协调解决。［四次十5］

七

十九、关于对农村流氓势力劳动教养的问题

为维护农村社会治安秩序，确保农村稳定，从当前社会治安来看，有必要运用劳动教养手段打击农村地区的违法犯罪活动，特别是那些被广大群众痛恨的地痞、流氓村霸等恶势力违法犯罪活动。

在劳动教养实际工作中，公安机关和人民法院要从维护社会稳定的大局出发，密切配合，加强协作，最大限度地用好、用足有关劳动教养方面的法律、法规及其他有关规定。对省级政法机关联合发文所作的规定与法律之间的冲突问题，要个案解决。对农村的地痞、流氓、村霸在决定予以劳动教养，特别是对家居农村且在农村作案尚不够刑事处罚的流氓恶热力以及靠暴力、威胁、恐吓等手段欺压群众、强取豪夺、横行乡里、危害一方，群众既怕又恨的地

痞、村霸，按流氓予以劳动教养的，公安机关要严格审查，从严审批。［八次三

（三）］ 八

十、关于对人民法院决定司法拘留人员的羁押问题

人民法院对有关人员作出司法拘留后，需要羁押的，应当向拘留所提交决定书，拘留所依此予以羁押。作出司法拘留决定的人民法院需要对被羁押人进行询问时，拘留所凭提押票或介绍信及时予以提讯。人民法院作出提前解除羁押决定的，拘留所依据决定予以解除。依据人民法院司法拘留决定书确定的羁押日期已满的，在人民法院没有作出新的拘留决定情况下，拘留所可以对被羁押人予以解除。［八次三

（三）］ 八

十一、关于罪犯保外就医的有关问题

1、按《刑事诉讼法》二百一十四条规定，对于暂予监外执行的罪犯，由居住地公安机关执行，执行机关应当对其严格管理监督。

2、按司法部、最高人民检察院、公安部司发（1990）247号文件14条规定，监狱每年应当派干警或发函进行考察、了解保外就医罪犯病情和表现情况，并根据情况进行处理。对发函考察的，公安机关应在15天内复函。

3、按《监狱法》二十六条规定，监外执行批准机关应当将批准的监外执行决定通知公安机关，公安机关在收到监狱发出的提请对保外就医罪犯执行监督考察通知书后，在15天内寄出回执。

4、对于未经批准而擅自离开所在地域的监外罪犯，其外出期间不得计入执行期，扣除的执行期由县级公安机关在其法律文书上注明，加盖公章并通知本人。

5、对于保外就医罪犯，因自然灾害等不可预测因素，监狱不能及时考察或因监狱干警工作失职致使罪犯保外就医超过批准期限的，超期期间应计入执行刑期，但要办理手续。公安机关要出具罪犯超期期间的现实表现，由监狱批准将此情况通知人民检察院和人民法

院。［八次三

（四）］

八

十二、关于对脱逃罪犯的追捕问题

按《监狱法》四十二条规定，监狱发现在押罪犯脱逃，应当及时将其抓获，不能及时抓获的，应当立即通知公安机关，由公安机关负责追捕，监狱予以配合。［八次三

（五）］ 八

十三、关于对新入监犯人进行性病检查问题

考虑到目前公安和监狱经费紧张，由省公安厅和省监狱管理局联合给省政府打报告，请省政府按予以拨款。在省政府未批准前，仍执行省卫生厅、公安厅、司法厅、民政厅和财政厅联合下发的（1992）18号文件《关于卖淫嫖娼人员强制进行发病检查治疗有关问题的通知》中的有关规定。［八次三

（六）］ 八

十四、关于换押证制度执行问题

为防止出现超期羁押，各级公、检、法机关必须严格执行最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于羁押犯罪嫌疑人、被告人实行换押制度的通知》（公通字［1999］83号）。凡不实行换押的，不得提审在押犯罪嫌疑人或被告人。换押时间以看守所收到换押证的日期为准。为了节省人力、财力，便于工作，二审法院可以在第一次提审的同时，向看守所送达换押证，看守所依此办理换押手续，并准予提审被告人。［八次一

（七），根据吉公监字（2000）9号修改］

八

十五、关于“法轮功”邪教犯罪案件审理中的问题

各部门必须充分发挥职能作用，坚决依法打击“法轮功”邪教犯罪活动。在工作中，一是各部门要做到互通信息，此类案件立案后及审理的各阶段，前一办案机关受理后即应通知下一办案机关，以便做好审理准备。二是严格执行案件的管辖规定，未经上级部门批准不得提高审级。三是要快审快结，应指定业务较强的骨干审理此类案件。要重事实、重证据，坚持“两

个基本”，不纠缠枝节问题。四是要讲究审理技巧，精心组织，周密安排，防止犯罪嫌疑人利用被审理之机继续散布邪说。五是加强指导，凡需逮捕和判决前，都应向上一级部门汇报，掌握本地区内的处罚平衡，准确有力地打击犯罪。六是对审理案件的情况和遇到的疑难问题，要经常向党委和上级部门请示和汇报，以便正确处理。［九次三

（一）］

省法院、省检察院、省公安厅、省

司法厅有关业务部门第十次联席

会议纪要

吉林省公、检、法、司第十次联席会议于2000年12月25日在长春召开。参加会议的有省法院巡视员魏进发、省检察院副检察长吕英儒、省公安厅副厅长李东太、秦利明、省司法厅副厅长田景春和各机关相关业务部门的主要负责同志。省人大内司委巡视员姚振兴及省委政法委执法监督处的领导应邀出席了会议。会议由吕英儒同志主持，重点研究了当前执行刑法、刑诉法中亟需解决的主要问题。经过充分讨论，对有关问题达成一致意见，现纪要如下：

一、关于抢劫等犯罪中的有关定性问题

1、在抢劫过程中只要是为制服或防止被害人反抗而当场使用暴力致人死亡（伤害）的，不论事前预谋还是临时起意，都是为抢劫的目的而采取的手段，均以抢劫定罪，致人重伤、死亡的，属于抢劫行为的结果加重犯，不另定故意杀人（伤害）罪。

2、实施抢劫之后，为灭口而故意杀害在场人或被抢劫人的，均以抢劫和故意杀人定罪，实行数罪并罚。

二、关于刑法第二百七十二条挪用资金罪的数额标准问题

1、挪用本单位资金归个人使用或者借贷他人，超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但进行营利活动的，以三万元为“数额较大”的起点；以二十万元为“数额巨大”的起点中。

2、挪用本单位资金归个人使用或借贷给他人，进行非法活动的，以八千元为追究刑事责任的数额起点；以八万元为“数额巨大”的起点。

三、关于个人非法经营食盐定罪的数额标准问题

非法经营食盐50吨以上属于非法经营“情节严重”，100吨以上属于非法经营“情节特别严重”，依照刑法第225条定罪处罚。

四、关于严格执行案件管辖规定问题

公安机关应严格依照管辖范围受理案件，对于不属于自己管辖的刑事案件应及时依法移送。凡不符合有关案件管辖规定的案件，检察机关批捕、起诉部门可不予受理或退回侦查机关，并告知侦查机关及时将案件移送有管辖权的部门办理。

五、关于定罪不捕案件的有关问题

对于检察机关认为构成犯罪，但没有逮捕必要的犯罪嫌疑人，已经刑事拘留的，公安机关应当立即变更强制措施。其中确需逮捕的，公安机关应事先与检察机关沟通，检察机关应加强配合。

六、关于省公安厅直属公安局办理刑事案件报捕、移送起诉的问题

1、省公安厅直属公安局办理刑事案件需要逮捕犯罪嫌疑人时，原则上向犯罪地或犯罪嫌疑人居住地的市州级人民检察院提请批准逮捕。需要提前介入的，以书面形式通知该级人民检察院派员介入。特殊的在省内有重大影响或疑难案件，省检察院应予以配合。

2、省公安厅直属公安局办理刑事案件侦查终结后，需要移送审查起诉或者不起诉 的，应按照审判管辖的规定交由下级公安机关，由下级公安机关向同级人民检察院移送。

3、受案的人民检察院审查起诉部门认为事实不清、证据不足需要补充侦查的，应当退回同级公安机关交由省公安厅直属公安局补充侦查。

4、受案人民检察院对省公安厅直属公安局侦查的刑事案件作出不起诉决定的，应将不起诉决定书依法送达同级公安机关。

七、关于指定管辖问题

公安机关（含检察机关自侦部门）侦查终结的案件，在移送审查起诉时应严格按照刑诉法第24条、25条的规定办理。特殊案件需要根据刑诉法第26条规定指定管辖的，由侦查机关在移送审查起诉前15日内提出书面意见，如属跨县（含县级市）、区管辖的，则应报市、州检察机关审查起诉部门同意后交由同级审判机关决定指定管辖；如属跨地区管辖的，则应报省检察院审查起诉处同意后交由省法院决定指定管辖。受理案件的检察机关需要退回补充侦查的，应直接退回原侦查机关。

八、关于自诉案件诉讼中的有关问题

告诉才处理的自诉案件，被害人直接向法院起诉的，人民法院应当依法受理，对于其中证据不足、可由公安机关受理的，应当移送公安机关立案侦查。被害人向公安机关控告的，公安机关应当受理。对于不需走公诉程序的自诉案件，公安机关侦查终结后应将被害人的控告材料及全部侦查材料移送人民法院，由人民法院按自诉程序受理，并通知被害人，被害人坚持告诉的，不予受理。公安机关不应将此类案件作为公诉案件提请批准逮捕或移送审查起诉。公安机关立案后移送人民法院前，告诉人同被告人自行和解或者撤回告诉的，应当撤销案件。

九、关于现场勘查及按照法庭举证要求收集、固定证据问题

公安机关对刑事案件进行现场勘查时，要作好痕迹、物证的收集、固定、保存

及鉴定等工作；现场勘查材料必须及时制作并由见证人、勘验检查人员签名或盖章。对重大案件的现场勘查及侦查活动公安机关应当通知检察机关应当通知检察机关派员参加；检察机关在充分了解案情的基础上，应当对侦查活动提出积极的建议，可以根据法庭举证的要求制作《提供法庭证据意见书》，侦查人员应当按照《提供法庭证据意见书》的要求收集、固定证据。重大案件开庭时侦查人员应当参加旁听。

十、关于发、破案经过及自首、立功、前科材料附卷问题

公安机关在移送审查起诉时，对发、破案经过应详细叙述，对能够确定或否定自首、立功的材料必须详实、具体，前科劣迹情况应当附有关证实材料、处罚决定或判决书。卷内无上述材料的，检察机关审查起诉部门可以要求补齐。

十一、关于刑事案件开庭后的审判时限问题

人民法院对刑事案件开庭后，应当在法定审理时限内宣判。

十二、关于再审刑事案件的监督问题

人民法院依照审判监督程序再审的刑事案件，决定再审的裁定书和改判后的判决书应送达同级人民检察院。

十三、关于存疑不起诉案件主卷的留存问题

公安机关（含检察机关自侦部门）侦查终结并移送审查起诉的案件，检察机关根据刑诉法第140条第4款作出不起诉决定生效以后，公安机关要求将主卷退回以便对案件继续侦查的，检察机关审查起诉部门可以将卷宗退回原侦查机关。

十四、关于纠正超期羁押的问题

各办案机关必须严格执行刑诉法规定的办案时限，严格执行高检会［1998］1号、中政委［1999］22号通知精神，各诉讼环节均应在法定时限内结案。对于重大复杂、疑难案件，应当就已经

在案的行为人和已经查明的罪行先行结案，逾期不能结案的，应当变更强制措施或者释放犯罪嫌疑人、被告人。对于超期羁押的案件由看守所予以公示。对于久拖不决、超期羁押的案件，应当每半年由办案机关提请政法委召开公检法三长联席会议会商解决。对于上级机关、人民检察院已经提出纠正意见，一个月内仍拒不执行、拒不纠正的，由其主管机关追究直接责任人和负责人的责任。

十五、关于羁押女性罪犯的问题

对于被判处一年或者余刑不足一年的女性罪犯，符合继续羁押条件的，如看守所不具备羁押女性罪犯的条件，可以由女犯监狱收押。

十六、关于罪犯暂予监外执行、假释、保外就医问题

人民法院对罪犯作出暂予监外执行后，应当将暂予监外执行决定书副本送达罪犯住所地的公安机关和人民检察院。对于假释、保外就医的罪犯，应当由监狱通知执行地的公安机关和人民检察院。对于暂予监外执行条件消失的，应当由执行地公安机关通知监狱管理机关收监执行。对于保外就医条件消失的，应当由监狱收监执行。

十七、关于律师在侦查阶段介入案件的问题

侦查机关在受理服务律师手续后，对于律师要求会见在押犯罪嫌疑人且不属于批准会见范围内的，应当在律师提供的会见介绍信上签批同意会见，并注明会见具体时间、地点；在会见约定时间，侦查人员不能到场的，应事先通知律师，未通知律师的可视为侦查机关不派员参加，不影响律师会见。律师在会见时可以就犯罪嫌疑人涉嫌罪名的犯罪事实和本案的程序性问题进行发问，也可以为犯罪嫌疑人提供法律咨询。

十八、关于随案移送律师办案手续问题

为使办案机关了解律师介入情况，保证犯罪嫌疑人、被告人及时获得律师的法律帮助，办案

机关在移送案件卷宗时，应将犯罪嫌疑人对律师的授权委托书及律师事务所专用函一并附卷移送。对于律师服务期限未届满的，移送机关在移送案件的同时应告知律师按新的程序工作。

十九、关于延长羁押及重新计算侦查羁押期限告知律师问题

为便于服务律师在侦查阶段代理犯罪嫌疑人对超期羁押的申诉、控告，当服务律师向侦查机关了解羁押期限事宜时，侦查机关应当将有关延长羁押及重新计算侦查羁押期限的情况告知服务律师。

二十、关于前九次联席会议纪要的效力问题

本次会议对省公检法司1－9次联席会议纪要进行了修改和编纂，与本纪要同时下发，单行的前九次联席会议纪要将不再执行。

第十一次联席会议纪要（2002年11月18日）

一、关于确定交通肇事案件中因无能力赔偿财产损失追究刑事责任的数额标准问题

根据2000年11月21日最高人民法院《关于审理交通肇事刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，结合我省实际情况，以40万元、70万元作为我省执行该解释第二条第一款第三项、第四条第三项的起点数额标准。

二、关于《刑法》第三百一十二条窝藏、转移、收购、销售赃物罪的数额标准问题

对于明知是犯罪所得的赃物而予以窝藏、转移、收购或代为销售的，以前罪构成犯罪为前提，同时窝藏、转移、收购或代为销售的赃物数额应达到2000元以上。

三、关于寻衅滋事罪“情节恶劣”“情节严重”的问题

1、具有下列行为之一的，应认定触犯了《刑法》第二百九十三条第一项之规定：（1）多次随意殴打他人的；

（2）在随意殴打他人的过程中，致人轻伤或者造成其他不良后果的；（3）引起公愤或者造成恶劣社会影响的；（4）具有其他情节恶劣行为的。

2、具有下列行为之的，应认定触犯了《刑法》第二百九十三条第二项之规定：（1）多次、结伙或者持械追逐、拦截、辱骂他人的；（2）结伙横冲直撞，扫荡街巷，阻拦行人、车辆的；

（3）追逐、拦截、辱骂他人对被害人身心健康造成一定后果的；（4）造成恶劣社会影响的；（5）具有其他情节恶劣行为的。

3、具有下列行为之一的，应认定触犯了《刑法》第二百九十三条第三项之规定：（1）强拿硬要或者多次损毁、占用公私财物价值1000元以上的；（2）多次强拿硬要或者多次损毁、占用公私财物的；

（3）在任意损坏、占用公私财物过程中，使用暴力或者以暴力相威胁的；（4）造成恶劣社会影响的；（5）具有其他情节严重行为的。

四、关于伪造、倒卖伪造的有价票证罪的数额标准问题

伪造、倒卖伪造的有价票证总面额在2000元以上不满30000元或者数量在200张（枚）以上不足3000张（枚）的，为数额较大；总面额在30000元以上或者数量在3000张（枚）以上的，为数额巨大。

五、关于自首的问题

罪行已被案发地司法机关发觉，异地司法机关或者有关组织并不知晓或者未接到协查通报或者通缉，因形迹可疑，被异地司法机关或者有关组织盘问、教育后，主动交待自己罪行的，应视为自动投案。

公安机关通知犯罪嫌疑人的亲友，或者亲友主动报案后，带领或者告知公安机关到指定地点将犯罪嫌疑人抓获的，如查清确属犯罪嫌疑人同意报案并在指定地点等候或者虽未明确表示同意报案，但知道报案且能逃跑而未逃跑的，应视为自动投案；如犯罪嫌疑人不同意或者不知道报案，而是其亲友暗中报案并协助公安机关将抓获的，不应视为自动投案。如实供述自己的罪行是指犯罪嫌疑人自动投案后，如实交待自己的主要犯罪事实。主要犯罪事实必须是符合其实施的犯罪主客观要件的基本犯罪事实。如根据其投案时的供述不能认定其所实施的犯罪，则不能认定其“如实供述自己的罪行”。

根据《刑法》六十七条第一款及《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第三条的规定，对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚；对于犯罪较轻的，可以免除处罚。具体确定从轻、减轻还是免除处罚，应当根据犯罪轻重，并考虑自首的具体情节。对于多次犯罪、暴力犯罪、团伙犯罪或者共同犯罪的主犯（主观恶性深、社会危害性大）仅有自首的一般不宜适用减轻处罚；对于自首时虽供述了基本的犯罪事实，但避重就轻的（悔罪表示不明显），一般也不能适用减轻处罚。

六、关于案件的侦查管辖问题

刑事案件的侦查，应严格按照《刑事诉讼法》第十八条和两高四部委《关于刑事诉讼法实施中若干问题的规定》第一条的规定执行。检察机关公诉部门受理侦查机关（部门）移送审查起诉的案件，经审查改变定性，且改变后的定性不属于原移送机关（部门）管辖的，应将案

件退回原移送机关（部门），建议将案件移交有管辖权的机关（部门）进行侦查。原侦查机关（部门）所取证据应当进行转化或确认。

七、关于取保候审案件，移送审查起诉和提起公诉时，应入卷一并移送的问题

对于已经取保候审的犯罪嫌疑人需要移送审查起诉的，侦查机关（部门）必须将犯罪嫌疑人及案卷材料同时移交审查起诉部门；检察机关决定提起公诉的，亦应将犯罪嫌疑人及证人名单、证据目录、主要证据复印件等一并移送人民法院。

八、关于异地羁押和解回羁押办理手续的问题

公安、检察机关确因办案需要对犯罪嫌疑人异地羁押和解回羁押的，应由办案机关提出申请，填报《异地羁押犯罪嫌疑人审批表》、《解回羁押审批表》。跨县（市、区）羁押或者解回羁押的，应报市、州相应机关审查同意后，到市、州公安机关监管部门办理批准手续；跨市、州羁押和解回羁押或者外省（市、区）到我省羁押或者解回的，应报省级相应机关审查同意后，到省公安厅监管部门办理批准手续。

办案单位凭省、市（州）监管部门的审批手续到看守所办理收押或者解回手续。

看守所在办理收押或者解回异地羁押犯罪嫌疑人时，必须凭省、市（州）监管部门的审批手续，否则，一律不得收押或者解回。

九、关于严格执行“两高一部”规定的换押制度的问题

最高人民法院、最高人民检察院和公安部于1999年10月联合下发了《关于羁押犯罪嫌疑人、被告人实行换押制度的通知》（公通字［1999］83号），对看守所羁押犯罪嫌疑人、被告人的换押问题作出明确规定。各办案机关要加强对本单位办案工作的监督和管理，经常检查换押证制度的落实情况，对不及时换押的办案人给予批评教育，情节严重的要追究有关人员的责任。各看守所对违反“两高一部”的换押制度、超过法定办案期限的，应当拒绝提

讯、提解。

十、关于严格刑事诉讼办案期限，预防和减少超期羁押的问题

各级公、检、法机关要认真执行《刑事诉讼法》的各项规定，加大清理超期羁押力度。各级检察机关驻所检察室协同看守所坚持换押证制度、公示制度，探索实行提前告知、催办和通报制度，对经提出口头意见仍不纠正的，应发出《纠正违法通知书》限期纠正，必要时通报给当地人大、政法委有关部门和领导。

十一、关于加强监外执行罪犯的监改问题

做好监外执行罪犯的监改工作，（1）要从源头上解决监外执行罪犯脱管、失控问题。对保外就医、暂予监外执行和缓刑的罪犯，监管部门和法院须将有关法律文书送达到罪犯居住地公安派出所。禁止交罪犯本人送达。（2）要加强对监外执行罪犯的监督和管理。基层公安派出所要指派专人负责此项工作，建立健全帮教组织，落实各项监改措施，把监外执行罪犯的监改工作作为一项经常性工作抓紧抓好。

各级检察机关要加强对监外执行罪犯监管工作的监督和检查，对帮教组织、措施不落实的要及时提出检查意见。

十二、关于刑事自诉案件中的“公诉转自诉案件”是否应有前置程序的问题

根据《刑事诉讼法》第一百七十条的规定，被害人有证据证明对被告人侵犯自己人身、财产权利的行为应当依法追究刑事责任，而公安机关或者人民检察院不予追究被告人刑事责任的案件，被害人可以直接向人民法院起诉。这类案件通常被称为“公诉转自诉案件”。关于此类案件，应当有公安机关或人民检察院不予以追究被告人刑事责任的决定；人民法院受案后，可以要求公安机关、检察机关出具书面意见。

十三、关于民事案件审理中公安机关建议延期审理及移送案件规范与协调的问题

公安机关在刑事侦查中发现人民法院正在审理的民事案件涉嫌刑事犯罪，需要移送案件或者建议中止（终止）审理，应由同级公安机关向人民法院提交书面材料，书面材料应为原件。如建议（请求）法院延期审理，应说明理由及依据，并写明延期的期限，以便人民法院裁定。如果要求人民法院向公安机关移送案件，应提出有关移送的充分理由和依据。

十四、关于假释的有关问题

审批、监督假释的部门，应当认真执行《刑法》的有关规定，对那些确实具备假释条件的罪犯，应当及时予以假释。同时，加大对老残罪犯群体的减刑、假释力度。

十五、关于执行教期的问题

劳动教养所外执行人员在所外执行期间，因违法行为又被批准劳动教养的，应将其原未执行的教期和新决定的教期合并执行，但合并后的教期不得超过四年。

十六、关于律师参与诉讼的问题

律师提出会见在押犯罪嫌疑人时，只要持有律师执业证及所在律师事务所出具的会见手续，侦查机关即应按刑事诉讼法及国家六部委的规定安排会见，不应再向律师提出提交会见提纲的要求。

第二审人民法院对依法可以不开庭审理的上诉案件，应说明理由，并听取辩护律师的意见。律师在接受委托担任被害人的诉讼代理人后，有权在法律规定的范围内参加庭审、发表代理意见、参加辩论、并经审判长的允许向证人发问等刑事诉讼活动，人民法院应保护被害人代理人参加诉讼的权利。合议案件时，要充分考虑被害人代理人的意见。

有律师参与的诉讼案件，人民法院应当在开庭3日前将将开庭通知书送达辩护律师或者所在的律师事务所；如有特殊情况需要变更开庭时间的，应提前告知辩护律师。

人民法院当庭宣告判决的，应当在5日内将判决书送达诉讼代理律师或者所在的律师事务所；

对定期宣告判决的，人民法院在判决宣告后，应立即将判决书送达诉讼代理律师或所在的律师事务所。

十七、关于在办理涉黑涉恶犯罪案件工作中加强联系的问题

1、公安机关在办理黑恶势力犯罪案件中，发现其背后 可能有国家机关工作人员渎职侵权犯罪线索时，应当及时向检察机关渎职侵权检察部门移送。必要时，可要求检察机关参加对涉黑涉恶犯罪嫌疑人的审讯，检察机关的渎职侵权检察部门应当派员参加。

2、检察机关渎职侵权检察部门应当对涉黑涉恶犯罪案件密切关注。凡上级检察机关挂牌督办的涉黑涉恶犯罪案件，渎职侵权检察部门认为有必要通过阅卷或提审犯罪嫌疑人了解其背后的保护伞问题时，公安机关应予以支持和配合。

3、检察机关渎职侵权检察部门在查办保护伞案件中，发现有新的刑事犯罪事实或者线索，应当主动向公安机关移送。同时，对查办保护伞案件的进展情况应当适时向公安机关通报。

4、根据最高人民检察院、公安部《关于办理刑事案件工作中加强联系配合的通知》（公通字［2001］第88号）精神，公安机关的侦查部门与检察机关的渎职侵权部门应当建立联席会议制度，使联系配合工作经常化，制度化。

十八、关于修改《吉林省公检法司1－9次联席会议纪要编纂》第五十一条规定的关于罪犯刑罚执行的问题

将《吉林省公检法司1－9次联席会议纪要编纂》第五十一条规定的关于罪犯刑罚执行的问题应修改为：“按《刑事诉讼法》、《监狱法》和《看守所条例》及有关法律规定，在看守所服刑的必须是判处有期徒刑一年以下和判决生效后经折抵刑期余刑不足一年的罪犯；对于看守所内余刑一年以的罪犯，应全部投送监狱服刑。个别余刑一年以上罪犯，因侦破重大、疑难案件需要暂时留作耳目和其它特殊工伤需要留所服刑的，应征得市、州人民检察院同意，市、州公安机关审查批准。人民检察院认为不当的，提出书面纠正意见，公安机关应当进行核查，并在15日内将核查结果书面反馈给人民检察院。”

十九、关于修改《吉林省公检法司1－9次联席会议纪要》第五十三条规定的关于监外执行的问题

将《吉林省公检法司1－9次联席会议纪要编纂》第五十三条第二款修改为：“监狱因罪犯有病并符合《监狱法》第十七条规定，决定暂不收监的应填写《罪犯暂不收监通知书》，出具符合办理保外就医的疾病诊断及有关证明材料，由看守所将证明材料转交人民法院，由人民法院在10日内决定是否暂予监外执行。人民法院认为不符合《刑事诉讼法》关于保外就医的规定，决定不予监外执行的，送交监狱收监，监狱应当收监。”

省法院、省检察院、省公安厅、省司法厅第十二次联席会议纪要

吉林省公检法司第十二次联席会议于2004年11月24日在长春召开。参加会议的有省法院副院长王松、省公安厅副厅长李东太及省检察院、省司法厅领导张海胜、刘鹏伟和各单位相关业务部门的负责同志。省委政法委副书记宋利菲、省人大内司委副主任委员郑力出席了会议。会议由王松同志主持，重点研究了当前执行《刑法》、《刑事诉讼法》及律师参与刑事诉讼等亟需解决的主要问题。经过充分讨论，对有关问题达成了一致意见。除律师参与刑事诉讼的问题由公检法司联合下发《关于保障律师在刑事诉讼中依法执业的规定（试行）》文件以外，现纪要如下：

一、关于执行财产刑和补偿被害人损失的问题

侵财、职务等犯罪案件生效判决执行财产刑时，应当从扣押、冻结的被告人财产或罪犯交纳的财产中优先补偿被害人经济损失，再执行罚金。

二、关于善意取得赃款赃物的处理问题

有证据证明赃款赃物已出售或用于还债等，且购买方或接受方善意取得的，在办理案件过程中不应收缴。

三、关于虚假出资、抽逃出资案件构成犯罪数额标准问题

虚假出资、抽逃出资案件构成犯罪标准为：虚假出资、抽逃出资，给公司、股东、债权人造成的直接经济损失累计数额在五十万元以上。

四、关于合同诈骗案件数额标准问题

合同诈骗中“数额较大”是指个人诈骗公私财物一万元以上的或者单位诈骗公私财物十万元以上；“数额巨大”是指个人诈骗公私财物十万元以上或者单位诈骗公私财物一百万元以上；“数额特别巨大”是指个人诈骗公私财物一百万元以上或者单位诈骗公私财物一千万元以上的。

五、关于全国人大常委会《关于［中华人民共和国刑法］第二百九十四条第一款的解释》（以下简称“解释”）的理解问题

（一）对“解释”第（一）项“形成较稳定的犯罪组织，人数较多，有明确的组织者、领导者、骨干成员基本固定”理解如下：

1、“形成较稳定的犯罪组织”一般是指该犯罪组织形成、维系时间超过三个月以上，而且是为了在较长的时间内多次实施犯罪而建立起来的。

2、“人数较多”是指该犯罪组织的成员一般应在五人以上；

3、“有明确的组织者、领导者”一般是指该犯罪组织成员关系明显呈现出塔型结构，处在塔尖上的是组织者、领导者。组织者、领导者可以是一人，也可以是多人。

4、“骨干成员基本固定”一般是指在组织者、领导者策划、指挥的多次犯罪或主要犯罪中起主要作用的成员基本上固定的。一般情况下，是这些骨干成员带领其他非骨干成员直接实施具体犯罪活动。骨干成员人数不得少于一人。

（二）对“解释”第（二）项“有组织地通过违法犯罪活动或者其他手段获取经济利益，具有一定的经济实力，以支持该组织的活动”理解如下：

1、“通过违法犯罪活动或者其他手段获取经济利益”是指犯罪组织获取经济利益的手段既可以是合法的，也可以是非法的。不论通过何种途径，只要获取经济利益即可。

2、必须在犯罪组织的统一组织、领导下获取经济利益。如果犯罪组织内部成员出于个人意愿，通过其个人行为获取经济利益，就不能视为符合此项规定。犯罪组织成员自愿或者在组织者、领导者的要求下，将其个人经济利益投入到组织活动时，应当认定犯罪组织有组织地获取经济利益。

3、“具有一定的经济实力，以支持该组织的活动”是指犯罪组织所获取的经济利益，足以满足该犯罪组织维系及活动所需要的大部分费用。

（三）对“解释”第（三）项“以暴力、威胁或其他手段，有组织地多次进行违法犯罪活动，为非作恶，欺压、残害群众”理解如下：

1、实施故意杀人、抢劫、敲诈、寻衅滋事等“为非作恶，欺压、残害群众”的违法犯罪活动至少三次，不要求每一次都构成犯罪，只要违法即可。

2、实施违法犯罪活动的主要手段是暴力或威胁，还包括其他使人不能或不敢反抗的手段。

3、上述违法犯罪活动必须是在组织者、领导者的策划、指挥、同意、默许的情况下，或者

按照惯例，为了组织利益实施的。

犯罪组织内部成员出于个人恩怨或其他目的，并非为了组织利益而单独或者伙同他人实施违法犯罪活动时，不能将其纳入组织犯罪中。

鉴于1979年《刑法》中没有规定黑社会性质犯罪，在认定是否构成黑社会性质组织时，不应把1997年10月1日以前实施的违法犯罪活动计算在组织犯罪的次数中；需要追究刑事责任的，应按有关法律规定定罪处罚。

（四）对“解释”第（四）项“通过实施违法犯罪活动，或者利用国家工作人员的包庇或纵容，称霸一方，在一定区域或者行业内，形成非法控制或者重大影响，严重破坏经济、社会生活秩序”理解如下：

1、“利用国家工作人员的包庇或纵容”是指利用《最高人民法院关于审理黑社会性质组织犯罪的案件具体应用法律若干问题的解释》第五条规定的国家工作人员包庇和纵容行为之一。利用民获得国家工作人员身份的犯罪组织成员的包庇或纵容行为的，也视为符合此规定。

2、国家工作人员包庇、纵容黑社会性质组织内部个别成员在该组织的意志之外实施的违法犯罪活动时，不应以包庇、纵容黑社会性质组织罪处罚；需要追究刑事责任的，应当按照有关法律规定定罪处罚。

六、关于引诱、容留、介绍卖淫案件构成犯罪和“情节严重”标准的问题 具有下列行为之一的，应当按照刑法第三百五十九第一款规定定罪处罚：

（一）明知卖淫者或嫖客有性病而引诱、容留、介绍卖淫的；

（二）明知是未成年人而引诱（除幼女外）、容留、介绍卖淫五人次以上的；

（三）引诱、容留、介绍其他人员卖淫三次以上的。具有下列行为之一的，视为“情节严重”：

第三篇：联席会议纪要

山西高行液压工会 关于印发山西高行液压与园区总工会 联席会议纪要的通知

山西高行液压高行:

2011年,工业园区将“全面落实最低工资制度,维护企业职工合法权益”列入为工业园区人民办的十件实事之一。为把这件实事办好,根据《山西省人民政府办公厅印发〈山西省人民政府与山西省总工会联席会议暂行办法〉的通知》(晋政办发〔2003〕2号)的规定,09月21日上午,园区工会主席杜迪生主持召开了园区总工会与山西高行液压工会联席会议,研究进一步落实我公司最低工资制度问题。现将《山西高行液压工会与工业园区总工会联席会议纪要》印发给你们,请结合本地、本部门实际情况认真贯彻执行。

二○一一年九月二十一日

工业园区总工会与山西高行液压工会

联席会议纪要

2011年9月21日上午,杜迪生主席主持召开园区总工会与山西高行工会联席会议,研究进一步落实我公司最低工资制度问题。园区工会副主席、高行工会主席王和平出席会议并讲话。园区总工会常务副主席张改仙就《关于我省最低工资标准执行情况的调查情况》进行了通报。山西高行工会副主席刘辛明通报了我公司最低工资制度执行情况。

会议认为,园区总工会对落实最低工资制度高度重视。区管委会将“全面落实最低工资制度,维护企业职工合法权益”列入2011年为园区人民办的十件实事之一,这充分体现了区委、区政府对低收入职工的关心和爱护。省劳动保障厅将监督用人单位严格执行最低工资制度作为全省劳动保障工作的八大主要指标之一,年初与各市分管领导签订了目标责任状。4月,省劳动保障厅下发了《关于认真落实省领导批示,进一步提高企业职工收入的通知》。6月,省劳动保障厅会同省建设厅、省中小企业局、省总工会、省工商联、省企业家协会联合下发了《关于开展全省最低工资制度执行情况专项大检查的通知》。今年一季度,全省各级劳动保障部门共检查企业5210户,涉及职工52.02万人。经过检查督促,为不达最低工资标准的职工补发工资1612.10万元,涉及职工4.57万人。省总工会对落实全省最低工资制度非常关注和重视,组织全省各级工会进行了深入的调查研究,调查各类企业14802户,涉及职工2761195人。从调查情况看,目前我省大部分单位重视最低工资制度的落实,但还有相当一些单位存在落实不够的问题,不达最低工资标准的企业占被调查企业的31.3%,不达最低工资标准的职工占被调查职工数的17.8%。其中,集体企业不达最低工资标准的情况较为严重,其次为私营企业、国有企业、外资企业。集体企业中最为突出的是供销、商贸企业;国有企业主要集中在经营困难的中、小企业;私营企业主要集中在餐饮、服务、商贸企业;一些机关、事业单位的临时务工人员的工资也存在达不到最低工资标准的问题。

会议认为,最低工资标准落实不到位的主要原因是:一些经营者法律意识淡薄,劳动用工不规范,导致最低工资标准难落实;一些用人单位劳动定额过高,使职工拿不到最低工资;一些经营者混淆最低工资概念,使职工收入减少;最低工资标准及相关法规、政策宣传不到位;对最低工资标准的执法监管不到位;劳动力供大于求,就业竞争激烈导致职工低工资就业;困难企业执行最低工资标准有难度。

杜迪生主席在会上作了重要讲话。

杜迪生主席指出,最低工资是劳动力生产与再生产需求的最低标准,能否落实最低工资标准,直接关系到劳动关系的稳定,关系到和谐社会建设。要提高各方面对落实最低工资标准的认识问题;大力宣传,使政策被广大职工群众所掌握;加大执法力度,树立政令的权威。各级工会要积极协助政府抓好监督落实,维护职工切身利益,把省人民政府为职工群众办的实事落到实处。

杜主席指出,最低工资制度的落实,关系到困难群体的切身利益,关系到和谐社会的建设,各级政府、各有关部门要提高认识,高度重视最低工资制度的落实,要把这项工作提升到依法办事的高度。省总工会、省劳动保障厅在促进最低工资制度的落实方面已经做了大量的工作。今后,各级各部门要进一步加大工作力度,采取有效措施,全面落实最低工资制度。特别是机关和事业单位要带头执行最低工资标准。

会议议定:

一、园区各企业都要建立健全政府与工会的联席会议制度,并在近期内召开一次联席会议,听取工会关于本地落实最低工资标准调查情况的报告,研究改进的具体措施。

二、区政府要加强组织领导,在政府各有关部门之间建立落实最低工资的联席会议制度,定期召开会议,负责对本辖区内最低工资制度执行落实情况进行检查。

三、各级劳动保障部门要加大劳动保障监察力度,将执行工资政策、落实最低工资标准作为劳动保障监察工作的重中之重,摆在突出位置来抓。除做好劳动工资的日常巡检、举报专查、重点监控以及年检外,在全省开展用人单位执行最低工资情况专项监察活动。对违反规定恶意拖欠和克扣职工工资,特别是最低工资的用人单位,要依法严厉查处;触犯刑律的,要移交司法机关依法查办。2005年下半年,由省劳动保障厅牵头,在全省范围内开展最低工资执行情况专项大检查。要求各级、各部门要高度重视,精心组织,确保大检查落到实处。

四、园区关部门要对最低工资标准落实情况进行专题研究,制定相应的措施,分类解决,并向省人民政府汇报。特别是对困难企业落实最低工资问题,要做深入细致的研究,根据具体情况,分别采取强化改革、启动生产、完善社会保障体系等措施妥善解决。

五、区总工会要加大基层工会的组建力度,大力推进平等协商集体合同制度建设与工资集体协商工作,维护职工合法权益。要建立最低工资监控举报体系,支持劳动保障部门根据监控举报情况跟踪查处。

六、加大政策宣传力度,通过各种新闻媒体、印制宣传材料、召开座谈会、讲解政策、基层调研等多种形式,大张旗鼓地宣传国家颁布的最低工资规定和标准。各用人单位要通过扎实有效的形式,宣传最低工资制度,使最低工资政策深入人心,切实保障劳动者的政策知情权。园区要对不落实最低工资标准的单位和典型案例进行曝光。通过广泛宣传造势,使政策为群众所掌握,提高企业经营者的守法意识和职工的维权意识。

第四篇：反洗钱联席会议纪要 - 副本

一季度反洗钱联席会议纪要

时 间：2015年1月6日 地 点： 主 持: 参加人员: 记 录： 会议议题：

一、布置2015反洗钱工作

二、xx总经理对近期反洗钱工作提出要求 会议内容：

一、布置2015反洗钱工作

1、进一步完善反洗钱内控机制。

在现有的基础上继续完善各项内控制度，建立并完善反洗钱工作管理规章制度，尤其是相关内容发生变化时，及时补充修订，并报人民银行备案，各级行要落实专人负责反洗钱工作，反洗钱领导小组和各职能部门务必履行好各自的反洗钱职责。

2、继续加强反洗钱人员的培训工作。

作为政策性银行，服务范围、服务内容比较单一，客户群体比较稳定、单一，特别是无个人业务，反洗钱工作的难度、强度比商业银行要小的多。但反洗钱工作是关系金融秩序稳定、国家经济正常运行的重要工作，我部作为银行机构必须履行反洗钱义

－1－ 务，履行社会责任。针对我部反洗钱工作起步晚，反洗钱工作人员业务能力薄弱的情况，要将反行钱业务培训作为学习的一项重要内容，并纳入到日常综合培训当中，针对不同岗位、不同业务、组织开展多层次、多渠道、多种形式地反洗钱业务培训。如新员工入职培训，每年反洗钱岗位人员培训、全体员工培训等，务必提高全辖干部员工的反洗钱意识、反洗钱业务水平。

3、继续加强业务宣传工作

积极开展反洗钱钱宣传工作，一是通过柜台开展反洗钱宣传，主要以海报、横幅、电子屏等形式进行反洗钱宣传，设置反洗钱知识咨询台，向客户讲解反洗钱知识；二是根据我部客户的实际情况，针对企业高管、银行业务经办人员开展反洗钱宣传，要通过我行的短信平台，发送以“预防洗钱，遏制洗钱”、“远离洗钱，维护金融安全”为内容的反洗钱宣传短信；要积极组织客户经理开展定向宣传，上门宣传向客户宣传讲解反洗钱工作的意义，让客户了解不法分子利用洗钱活动给国家和人民带来的危害，同时也让客户了解反洗钱工作不会损害客户的合法权益，使反洗钱宣传工作达到预期目的。三是按照人民银行统一部署，积极对社会公众开展反洗钱工作，履行反洗钱社会责任。

4、继续开展反洗钱客户风险分类和尽职调查

一是根据反洗钱监控系统一年两次的客户风险等级初评工作，客户部、财务会计部通力协作，做好客户等级风险评定工作，评定工作中一定要按风险等级评定的流程规范操作，涉及人工评 －2－定的务必做好相关资料的保存。二是根据客户尽职调查结果及时调整客户风险等级，报送重点可疑交易专报、反洗钱调查，并按要求做好风险分类记录的保存工作。三是充分利用客户风险等级评定成果，对高度关注、一般关注、低风险客户采取不同的方式进行分别管理。

5、继续深入落实内控检查制度。

加强反洗钱工作检查监督工作，结合各业务条线检查，内审部门要积极将反洗钱工作开展情况纳入到综合检查中，对各岗位反洗钱履行职责情况、客户身份识别大额支付、大额提现、大额交易，登记报备等反洗钱工作开展情况进行彻底检查，并对发现的问题提出整改意见、落实整改。

三、xxx对近期反洗钱工作提出要求

1、各部室要结合自身实际，落实反洗钱工作职责，不断推动本专业反洗钱工作开展。认真做好反洗钱系统信息监控报告系统的客户风险等级评定工作，对系统初评有问题的务必进行人工评级调整

2、突出做好客户维护工作。要从狠抓新增客户信息采集质量、举全行之力推动存量客户信息维护和进一步健全客户信息维护工作机制三方面入手，加快客户信息维护工作实施进度，争取短时间扭转落后局面，夯实反洗钱工作基础。

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二季度反洗钱联席会议纪要

时 间：2015年4月6日 地 点： 主 持: xxx 参加人员：xxx 记 录： 会议内容：

一、人行反洗钱风险提示（人行xxx分行2015年第1期）

主要内容：“xxx盟信农村经济专业合作社”涉嫌非法吸收公众存款案已被xxx警方立案调查。经媒体报道后引起社会广泛关注，非法吸收公众存款罪严重破坏金融秩序，侵害人民群众利益，是洗钱罪的上游犯罪之一，春节前后是各类诈骗、非法集资案件的高发期，银行业要高度关注和防范此类风险。对该类可疑交易进行分析，客户身份识别，从形式上看很像银行，让普通大众识别困难；交易对手主要通过背书转入及现金转入，具有群体性，交易行为分析。

二、xxx总经理就此次学习提出几点要求。

（一）建议加强防范不法分子或机构利用银行正规渠道进行非法集资诈骗等行为，重点关注以借款形式签订协议，高息揽存

－5－ 以及电信诈骗等民间借贷业务，严格审核并及时劝阻该类交易存款，做好前期防范和预警宣传工作。

（二）建议各银行加强对公账户审核，对类似“合作社”的客户要强化客户身份尽职调查，核实其营业执照、实际经营地址等开户信息，且高度关注注册资本与交易规模不符或经营范围与实际业务不符的公司。

（三）通过金融机构进行复杂的金融交易洗钱是犯罪分子最常用的方法。洗钱行为一般分为三个阶段：一是放臵阶段，即把非法资金投入经济体系，主要是金融机构；二是离析阶段，即通过复杂的交易，使资金的来源和性质变得模糊，非法资金的性质得以掩饰；三是归并阶段，即被清洗的资金以所谓合法的形式加以使用。前台是接触客户的第一渠道，这就要求我们的前台柜员要时刻提高警惕，发现大额可以交易及时上报。因为洗钱助长走私、毒品、黑社会、贪污贿赂、金融诈骗等严重犯罪，扰乱正常的社会经济秩序，破坏社会公平竞争，甚至影响国家声誉。因此，我们依法采取大额和可疑资金监测、反洗钱监督检查、反洗钱调查等各项反洗钱措施，预防和打击洗钱犯罪，起到遏制其上游犯罪的目的。

三、下一季度反洗钱工作安排。

（一）加强反洗钱法规，政策 技能培训。将反洗钱培训作为法律法规学习的一项重要内容并纳入全员业务培训中。由反洗 －6－钱主管统一部署，针对不同业务开展多层次，多渠道的反洗钱业务培训，并进行培训内容考试。

（二）开展大额现金监测工作。目前临近夏粮收购，正是资金结算往来的高峰期，要督促支行应做好对数据的采集、审定、统计和管理工作。一旦发现大额可疑交易，能第一时间上报上级机构。

三季度反洗钱联席会议纪要

时 间：2015年7月1日 地 点： 主 持: xxx 参加人员：xxx 记 录： 会议内容：

一、学习人行反洗钱有关文件

学习人民银行郭庆平副行长在2015年反洗钱形势通报会上的讲话。讲话指出，要正确认识当前国际国内反洗钱和反恐怖融资形势。随着我国经济金融快速发展和进一步对外开放，金融交易尤其是跨境交易和网络交易大量增加，洗钱和恐怖融资风险日趋上升，在打击恐怖、腐败、毒品、金融诈骗、非法集资等犯

－7－ 罪活动的过程中，对反洗钱和反恐怖融资工作提出了更高的要求，我们肩负的责任更重。另外，国际社会对加强打击洗钱和恐怖融资犯罪的合作日益重视，我国也在积极推进与相关国家的合作。随着各国不断加大反洗钱监管力度，我国经营国际业务的金融机构面临着新的挑战，金融机构做好反洗钱工作，既是维护国家利益的需要，也是确保自身平稳健康发展的需要。讲话强调，面对日趋复杂的反洗钱和反恐怖融资形势，我们要按照“风险为本”的原则，建立与风险水平相适应的反洗钱体系，做好今后一段时期反洗钱和反恐怖融资工作，需要重点抓好五个方面：一是积极做好金融行动特别工作组第四轮互评估有关工作；二是加强反洗钱风险管理体系建设，提高内部控制水平；三是加强支付机构风险管理，有效防范各类洗钱风险；四是持续做好反洗钱业务培训，提高全系统反洗钱风险意识和专业技能；五是加强监管部门和金融机构间的沟通协调，及时报告反洗钱工作方面重大事项。

二、xxx副总经理布置全辖开展反洗钱宣传工作 为全面推进反洗钱工作，打击一切涉毒、走私及恐怖组织的不法洗钱犯罪活动，纯洁社会风气，保持社会安定，提高银行信誉，保证支付结算的稳定，促进业务的快速健康发展，使社会公众广泛知晓和了解反洗钱知识，夯实反洗钱工作的社会基础，各部门要按照《关于开展2015年反洗钱宣传活动的通知》（南银营办〔2015〕61号）要求，组织全辖在2015年7月1日-9月 －8－30日期间开展以“打击洗钱犯罪，构建和谐xxx”为主题的反洗钱宣传活动，各部室要要采取一系列行之有效的举措，组织好此次反洗钱宣传工作，办公室要做好后勤保障工作，确保此项活动扎实有效开展，取得较好的成效，履行反洗钱社会责任

三、xxx副总经理布置反洗钱信息监控系统客户风险等级初评工作。

按照我行反洗钱监控系统的要求，7月1日系统会对所有客户进行系统评级（初评），各部门务必密切配合，辅导基层行做好客户风险等级的评定工作，特别是客户部门要按照我行客户风险等级划分的要求，切实落实风险等级评定工作，切实履行反洗钱义务，共同做好客户风险等级评定工作。

四季度反洗钱联席会议纪要

时 间：2015年12月1日 地 点： 主 持: xxx 参加人员： 记 录： 会议内容：

一、xxx副总经理布置落实人民银行反洗钱监管走访工作。人民银行反洗钱处第一次到我行监管走访，进行工作指导，各部

－9－ 门一定要高度重视，积极配合，特别是财务会计部作为反洗钱工作的牵头部门，要认真准备、收集、整理日常反洗钱工作的资料，将我行反洗钱工作开展的真实情况展现出来，对因我行业务范围、客户范围局限性引起的反洗钱工作的偏差，一是积极向人行做出有效的解释，二是对人行提出的问题要正确对待积极整改，并向省行反馈。

二、总结2015反洗钱工作情况，审议2015年反洗钱工作总结。

xxx对2015年反洗钱工作总结。2015我部反洗钱工作主要包括以下几个方面

一、精心构建完善领导组织体系。

二、加强反洗钱培训，提高对反洗钱工作的认识。

三、注重宣传，提高广大群众对反洗钱工作的理解。

四、严格执行客户身份识别制度和客户身份资料和交易记录保存制度。

五、严格执行大额和可疑支付交易的报告制度。

六、开展内部审查，提高反洗钱技能。

三、xxx副总经理落实2015反洗钱报表及报告的报送工作，以及反洗钱调查问卷（非法人）的填写。这两项工作是对我部2015年反洗钱工作的一个总体归纳反映，也是向人民银行反馈我行反洗钱工作开展的一个重要渠道，相关部室务必认真对待，真实、准确反映我行反洗钱工作开展情况，不熟悉的要积极与人民银行沟通填报。

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2016年1季度季度反洗钱联席会议纪要

时 间：2016年1月4日 地 点： 主 持: xxx 参加人员： 记 录： 会议内容：

一、通报人民银行反洗钱监管走访情况。

xxx：人民银行于2015年12月22日对我部进行了为期一天的监管走访，现场了解情况、查阅资料、查看系统之后，认为我部积极配合监管走访，能够按规定执行大额和可疑交易报告制度、客户身份识别制度等反洗钱规定，但与商业银行反洗钱工作相比存在很大差距，还存在不足。主要体现在以下几个方面：

1.反洗钱制度方面：指出农发行在保密条款、协助人行调查的程序、审计检查制度、重大反洗钱事项报告和审批程序等方面还需要进一步明确和细化，并指出反洗钱的规定应融合到各个部门的制度和操作规程中去。

2.反洗钱系统存在缺陷：我行反洗钱系统大额案例和可疑案例的报送，需要二级分行管理员审批，尽管二级分行管理员在审批时通过复杂的操作能够查阅案例的详细信息，但二级分行管理员对需要审批案例的真实性不能或很难把握，只能进行形式上的

－11－ 点击审批。原因有二：一是我行业务系统中二级分行不能查询到网点客户交易信息，无法核实反洗钱系统中案例的真实性，二是二级行和基层行网点之间间存在空间距离，实时比对基层网点的实际交易信息现实可能性很小。鉴于此应取消二级分行的案例审批形式。

此外我行反洗钱系统无法自动按交易规则筛查外币业务中的大额和可疑交易，完全依赖人工，难以将一段时间的交易联系起来分析（特别是对可疑交易的认定），存在漏报风险。

3.未建立反洗钱黑名单、白名单并实时监控

提出农发行在反洗钱系统中未建立反洗钱黑名单库（特别是新疆地区的），且未将黑名单库嵌入业务系统，办理业务时业务系统实时监控，进行资金流出控制；尽管反洗钱管理系统中设置了白名单由网点创建功能，但是对白名单没有制定统一完善的管理制度去约束控制，极可能造成更大的洗钱风险。

以上问题均已通过书面形式向省行反馈。

二、学习人行xxx分行营管部洗钱风险提示（2015年第一期）

通过学习大家认识到洗钱风险已涉及到各个领域，当前务必要提高反洗钱意识，不能因为农发行仅仅有对公业务，客户群体也都为机关单位，大型国有企业而放松反洗钱管理，此次风险提示中的“白名单”也有洗钱风险发生。目前上级行还没有“白名单”管理制度，xxx银行可以着手先拟定一个“白名单”管理办 － －12法，规范操作。对“白名单”客户管理一是要严格准入审批制度，二是定期对“白名单”客户的资金交易进行回溯核查，三是完善退出机制。同时对国家公职人员以及国家机关账户也应加强监测，发现资金异常的，要认真分析，认为涉嫌犯罪的应及时向公安机关等报案，并向人民银行报告。

三、审议2016年反洗钱工作计划

xxx：2016年我部的反洗钱工作主要从以下几个反面开展：

（一）继续加强领导，统一认识反洗钱工作的重要性和必要性。在行领导的正确领导下，全体职工统一思想，严格按照规定执行反洗钱的各项规定。

（二）继续完善反洗钱内控机制，建立相应健全的机构和制度。在现有的基础上继续完善各项内控制度，逐步建立一个完整的架构，为更好地完成反洗钱工作奠定坚实的基础。

（三）继续加强反洗钱一线工作人员的培训工作，提高反洗钱技能。只有深刻领悟反洗钱规定，才能较好地完成反洗钱工作。通过对反洗钱知识的学习，加深对其的了解，杜绝出现迟报、漏报大额和可疑支付交易的现象。

（四）强化客户身份识别工作，落实尽职调查制度，要履职尽职；完善客户风险等级评定流程，有效划分客户风险等级，并充分利用客户风险等级划分成果。

2016年2季度季度反洗钱联席会议纪要

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时 间：2016年4月6日 地 点： 主 持: xxx 参加人员： 记 录： 会议内容：

一、xxx通报2015执行人民银行政策情况评价中反洗钱问题，并落实整改。

问题主要有：未能有效运用客户洗钱风险等级划分的结果，反洗钱职能部门不能及时获取各类应用系统信息，反洗钱绩效考核制度不完善，反洗钱年报存在差异。已对以上问题进行了核实，一是如何运用客户洗钱风险等级划分问题，目前在农发行各类制度中均未有此方面的规定或要求，我们只能摸着石头过河，向人民银行请教，制定本部的应用规定；二是目前我行的反洗钱监测系统在操作员设计上仅有财会部门参与，其他各职能部门均不能进入系统共享相关资料，包括可疑交易认定、排除，客户风险等级划分等明确需要客户部门或反洗钱领导小组决定的事项，相关职能部门都不能通过系统进行操作。三是绩效考核制度不完善，拟准备制定详细的反洗钱绩效考核办法。四是关于反洗钱年报差错，该事项人民银行没有反馈错误内容，准备与人民银行沟通，错误在哪，避免下次再有差错发生。

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4二、xxx布置反洗钱系统升级上线的相关工作。

此次反洗钱管理系统升级实现了外币反洗钱数据自动提取等功能，要落实新系统上线的全员培训工作，各部门，特别是财会部门要督促各行全员参与总行的视频培训，并对此次系统升级上线提出以下要求：

一是完成客户信息补录工作。本次各级行补录的用户信息、机构信息、客户信息直接决定着新版反洗钱管理系统上线后各级行能否顺利开展业务，因此请各级行务必高度重视本次信息补录工作，按时按质对本机构机构、用户、客户信息进行补录，确保补录信息的真实、准确、完整。因主观原因导致所补信息有误或不全等，造成后续反洗钱工作被动的，将视情况追究责任。

二是做好新系统客户风险等级划分工作。

营业机构财会部门、客户部门（国际业务部门）、反洗钱工作领导小组要分别对反洗钱管理系统（V5.1）自动评定的客户洗钱风险等级结果进行“人工审核确认”，提出“系统评级”的初评意见、复评意见和审定意见。客户洗钱风险等级工作要建立在客户尽职调查的基础上，评定标准可参考但不限于《等级评定办法》第十六条所提及的反洗钱客户风险评级9项指标。各职能部门要加强对辖内县级营业机构客户洗钱风险等级评定工作的复核、审批、监督和指导工作。要高度关注客户风险等级的人工调整的情况。对于人工调整风险等级的，需组织辖内机构填报《风险等级问题单》（见附

－15－ 件），归纳调整的客户数量和原因，根据客户尽职调查情况，对《等级评定办法》第十六条所提及的反洗钱客户风险评级9项指标提出完善建议。

评级过程中，经系统评级、财会和客户部门（国际业务部门）人工初评、复评，反洗钱领导小组确认的相关签章等纸质证明材料

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第五篇：【2011】03号联席会议纪要

瓢井镇党政联席会议

纪 要

【2011】03号

———————————————★—————————————时 间：2011年3月2日

地 点：镇政府二楼联席会议室

主 持：章 剡

出 席：熊益泉吕敬乾游建明彭红鹰

余方卫梅益军

列 席：汪武荣胡发勤胡官文

记 录：陈 鹏

议 题：听取汇报、安排3月份工作

议 程：

一、听取汇报

（一）武装部长余方卫汇报：

（1）2月28日地、县关于森林防火电视电话会议精神。

（2）传达县召开的森林防火紧急会议精神。

（二）林业站站长孙飞成通报近期各村火情情况。

（三）党委委员梅益军汇报：

（1）2月26日全县消防安全会议精神。

（2）关于瓢井镇2010年消防安全工作荣获“三等奖”、奖金1500元的情况。

（四）党委副书记、纪委书记吕敬乾汇报：

3月1日、县召开的两个视频会议精神：

（1）、“全民健身视频会议”。

（2）、“坚持公道、正派，严守换届顺利进行”会议精神。

（五）政法委书记游建明汇报： 2月27日全县计生工作会议精神。同时对3月份的计生工作进行安排部署。

二、镇党委副书记、镇长章剡对上述汇报的贯彻落实提出工作安排意见：

（一）、为落实“全民健身视频会议”精神，今年准备在集镇所在地建设一个娱乐广场。

（二）、根据“讲党性、重品行、树公正”的会议精神，要求全镇领导干部要在换届期间做到公道、正派。

（三）、安排部署3月份计生工作。

1、联系领导要加强对计生信息的收集和村干部的管理力度。

2、加强对包村盯户镇干部的管理。

3、培训督查组人员及时督查计生工作的漏洞。

4、提升二女户奖金，谁动员谁受奖！

（四）、森林防火要按七个百分之百的要求狠抓落实。

（五）、通过林业站拟定的《瓢井镇森林防火方案》，对森

林防火督查组督查的时间、内容等进行工作安排。

（六）强化领导责任，推动党风建设责任制的落实

局党组把党风建设工作列为全年局党组的工作重点来抓。一是认真落实党风建设及党务公开制。局党组书记、局长与县纪委签订了《党风廉政建设责任书》，各股室与局党组签订了相应的廉政责任书，明确了各自的目标任务及全年工作的重点。调整充实了“党风建设工作领导小组”，明确党组书记、局长在党风建设工作中负总责的领导责任。按照“一岗双责”的要求，做到了分工明确，责任到人，切实把党风建设工作落到实处。二是加强领导班子成员间的沟通协调。在党风建设中，坚持民主集中制，凡属重大事项，都经集体讨论决定，不搞“一言堂”。坚持经常召开领导碰头会，随时通报工作情况，反映工作中存在的问题，安排部署下一步重点工作等。班子成员做到了相互通气，多理解，多支持，多配合，多尊重。全局形成了团结协作的和谐集体。三是加强党风建设工作措施的落实。制定了党员活动计划，进一步完善了党风建设制度、党员组织生活制度、民主生活制度及“三谈两述”和函询制度等。

三、会议决定

1、从3月4日起到全国“两会”结束期间，每天安排一个领导到“三级视频”接访中心接访。

2、中洞村、瓢井村、坪兴村暴露垃圾严重，请联系领导及

时督办处理。

3、明确杨健到镇纪委办做“环境建设年”、“作风建设年”及“四帮四促”的相关资料。

4、列支12000元用于徐金磊食堂的接待费，列支3000元，用于政府后勤保障经费。

5、财政投入10000元，用于镇村干部、森林防火员购买森林防火迷彩服装。